WWW.DISSERS.RU

БЕСПЛАТНАЯ ЭЛЕКТРОННАЯ БИБЛИОТЕКА

   Добро пожаловать!


 

На правах рукописи

ЕСАЯН  Армен Карленович

КРИМИНОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ  ОБЕСПЕЧЕНИЯ

ЕВРАЗИЙСКОЙ

ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ

Специальность 12.00.08 –

уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право

АВТОРЕФЕРАТ
диссертации на соискание ученой степени

доктора юридических наук

Москва - 2011

Работа выполнена на кафедре уголовного права и криминологии Академии экономической безопасности МВД России

Официальные оппоненты: доктор юридических наук, профессор

               Сергей Филиппович Мазур

доктор юридических наук, профессор

Александр Павлович Кузнецов

доктор юридических наук, профессор

Магомедов Асбег Ахмеднабиевич

Ведущая организация: Российская правовая академия

       Защита состоится « »  2011 г. в 12.00 часов на заседании объединенного диссертационного совета по защите докторских и кандидатских диссертаций по юридическим наукам Д 203.022.01 при Академии экономической безопасности МВД Росси по адресу: 129329, г. Москва, ул. Кольская, 2, зал заседаний диссертационного совета.

С диссертацией и авторефератом можно ознакомиться в библиотеке Академии экономической безопасности МВД России и на официальном сайте http:// www.econsafety.ru

  Автореферат разослан  «____» ____________ 2010 г.

Ученый секретарь

диссертационного совета

доктор юридических наук, профессор                     В.И. Гладких

ВВЕДЕНИЕ



Актуальность темы исследования. В современных условиях среди комплекса актуальных  социальных проблем особое значение приобрела проблема  общественной безопасности. Для ее решения требуются соответствующие силы, средства и ресурсы, специальные структуры, управленческие кадры и специалисты-профессионалы, научное, организационное, правовое и иное обеспечение, единая выверенная и взвешенная политика национальной безопасности, охватывающая все основные сферы жизни и деятельности общества и государства и, самое главное, в условиях демократического правового государства  - надежная и эффективная правовая база.

Актуальность темы связана с тем, что  общественная безопасность является одним из важнейших факторов существования и прогрессивного развития личности, общества и государства, международной безопасности. Этим объясняется значительное усиление интереса к проблемам безопасности среди политических, государственных и общественных деятелей, ученых и специалистов различной профессиональной ориентации.

Одной из важнейших составных частей системы общественной безопасности  является экономическая безопасность государства. 

Задачей юридической науки на современном этапе развития государств-членов СНГ, ЕврАзЭС и ШОС является выработка научно обоснованных данных, необходимых для обеспечения социальной эффективности правового воздействия посредством научных реко­мендаций. Научная обоснованность правового воздействия может быть достигнута при условии всестороннего анализа уголовно-правовых и криминологических явлений, правильного определения сущности объективно существующего в обществе негативного явления, связанного с криминальным и иным неправомерным воздействием на экономическую безопасность государств Евразии, имеющее свои закономерности, требующее специфических форм и методов борьбы.

Комплексность рассматриваемой проблемы дает возможность оценивать многообразные направления уголовно-правовой защиты экономической системы, анализируя угрозы экономической безопасности государств Евразии и основные направления их предупреждения, концептуальные основы противодействия транснациональной преступности в государствах-членах евразийских сообществ, концептуальные криминологические основы региональных систем обеспечения экономической безопасности евразийских сообществ.

Опыт зарубежных стран, как развитых, так и развивающихся, свидетельствует о том, что развитие криминологических основ обеспечения экономической безопасности страны зависит от совершенства механизма уголовно-правовой охраны экономических отношений, а также определения места и роли госу­дарства в предупреждении преступлений в сфере экономической деятельности.

В Государственной стратегии экономической безопасности России к числу «наиболее вероятных угроз экономической безопасности» отнесена  криминализация общества и хозяйственной деятельности1.

В ряду угроз экономической безопасности  криминализация общества и хозяйственной деятельности - одна из наиболее серьезных проблем. В первую очередь это обусловлено факторами, к числу которых относятся рост безработицы, поскольку значительная часть преступлений совершается теми, кто не имеет постоянного источника дохода; сращивание части чиновников государственных органов с организованной преступностью, возможность доступа криминальных структур к управлению определенной частью производства и их проникновения в различные властные структуры; ослабление системы государственного контроля, что привело к расширению деятельности криминальных структур на внутреннем финансовом рынке, в сфере приватизации, экспортно-импортных операций и торговли.

Криминализация экономики как угроза экономической безопасности отмечается многими специалистами. В период проведения экономических реформ страну захлестнули крупномасштабные мошеннические операции в кредитно-финансовой системе: массовый обман населения создателями разного рода финансовых «пирамид» и фондов, нецелевое использование кредитов, присвоение средств, полученных по договорам, криминальные неплатежи.

Данные официальной статистики прямо указывают на наличие исключительно опасных угроз экономической безопасности, которые находят проявление в форме преступных посягательств. Так, в России в 2006 г. (по сравнению с предыдущим годом) на 11,8% возросло число преступлений экономической направленности, выявленных правоохранительными органами. Всего выявлено 489,6 тыс. преступлений данной категории, удельный вес этих преступлений в общем числе зарегистрированных составил 12,7%. При этом треть (35,6%) в общем числе выявленных преступлений экономической направленности составили тяжкие и особо тяжкие преступления. Совокупный материальный ущерб от указанных преступлений (по оконченным уголовным делам) составил 127,6 млрд. рублей2. Подобная ситуация повторилась и в 2007 г.3 В 2009 г. по сравнению с 2008 годом на 4,5% сократилось число преступлений экономической направленности, выявленных правоохранительными органами. Всего выявлено 428,8 тыс. преступлений данной категории, удельный вес этих преступлений в общем числе зарегистрированных составил 14,3%. Материальный ущерб от этих преступлений (по оконченным уголовным делам) составил 1075,7 млрд. руб.

Ущерб, причиненный России экономическими преступлениями, вырос в 2009 году более чем в 8 раз. Выявлено 172,8 тыс. тяжких и особо тяжких преступлений экономической направленности, что составляет 40,3% от общего числа преступлений, выявленных в сфере экономики4.

В аналитических материалах МВД России, а также МВД иных государств-членов СНГ, ЕврАзЭС, ШОС в основном отражены статистические показатели, характеризующие количество и структуру экономических и налоговых преступлений, а также борьбу с ними (раскрываемость, выявленный экономический ущерб и т.д.). Такие показатели могут быть правомерны для анализа работы только отдельных подразделений, поскольку они характеризуют процесс, а не результат. На уровне национальной экономики необходимы другие показатели, которые бы позволяли судить, как деятельность правоохранительных органов влияет на создание институтов, благоприятствующих развитию легального бизнеса.

Такими показателями должны стать те, которые уже сейчас активно используются в сравнительных исследованиях теневых экономических отношений. К их числу можно отнести долю нелегальных мигрантов среди мигрантов в целом; частоту коррупции и иные рейтинги коррупции; долю неформальной занятости среди экономически активного населения; долю теневых доходов в национальном доходе и др.5

Важным шагом в направлении совершенствования системы криминологических мер предупреждения такой угрозы экономической безопасности, как криминализация и тенезация экономики, является решение проблемы мониторинга теневой экономики и использование его результатов в деятельности государственных органов, формирование в прокуратуре системы мониторинга законодательства и правоприменительной практики в качестве ее обязательной функции, а также совершенствование методов оценки теневой экономики с учетом процесса институционализации и разработки механизма обеспечения экономической безопасности государства.

Диссертант предлагает собственное концептуальное видение проблем, свя­занных с уголовно-правовым и криминологическим обеспечением экономической безопасности евразийских сообществ, выраженных по­требностью в более детальном и углубленном анализе вышеназван­ного явления.

В государствах-членах СНГ, ЕврАзЭС и ШОС все более серьезное беспокойство вызывают масштабы и тот урон, который наносит экономическая преступность безопасности стран Евразии.

Криминологические исследования последних лет выявили устойчивые различия в показателях преступности в сфере обеспечения экономической безопасности (уровень, структура, динамика) в различных государствах-членах СНГ, ЕврАзЭС и ШОС. Устойчивость территориальных различий преступности – настолько важный показатель, что даже высокие темпы роста (снижения) числа зарегистрированных преступлений и лиц, их совершивших, не оказывают на нее статистически значимого влияния.

Криминологической особенностью данной разновидности преступности является постоянное расширение видов преступных посягательств на основы  экономических отношений. Так, трансформация и криминализация хозяйственных и финансовых механизмов, тенезация экономики, особенно в области внешнеэкономической деятельности, незаконная трудовая миграция, наряду с традиционными преступлениями в государствах-членах СНГ, ЕврАзЭС и ШОС способствовали широкому распространению таких видов экономических преступлений, как незаконное предпринимательство; легализация (отмывание) денежных средств; незаконные сделки с валютными ценностями и т.д., а также сопутствующие им коррупционные преступления.

При всем многообразии форм и видов преступлений экономической направленности особую опасность представляют деяния, совершаемые в таких сферах обеспечения экономической безопасности, как финансово-кредитная, внешнеэкономическая, потребительский рынок, сделки с недвижимостью, а также налогообложение.

Для многих государств сложившаяся ситуация стала одним из главных факторов неблагоприятного инвестиционного климата, препятствующего притоку инвестиций в экономику. В результате переориентации части экономики на обеспечение интересов криминальных структур и вывоз капитала, государства утрачивают инвестиционные ресурсы для развития экономики. Возможности стабилизации экономики, устойчивости валютного курса, роста финансового рынка, обеспечения населения продовольствием оказываются в зависимости от привлечения кредитных ресурсов международных финансовых организаций и иностранных государств. Это явление, бесспорно, угрожает национальной и экономической безопасности государств-членов СНГ, ЕврАзЭС и ШОС, а экономические преступления, совершаемые на территории  государств-членов СНГ, ЕврАзЭС и ШОС, причиняют прямой ущерб экономике этих стран.

Оценка существующих и потенциальных источников криминальных угроз экономической безопасности государств Евразии, комплекса мер предупреждения экономических преступлений требует системного анализа, свободного от идеологических соображений и политической конъюнктуры, который должен проводиться с учетом национальных интересов государств-членов СНГ, ЕврАзЭС и ШОС.

Состояние научной разработанности. Вопросы развития и совершенствования криминологических основ обеспечения экономической безопасности государств Евразии, в современной криминологии  остаются не до конца изученными.

Поставленная в диссер­тации проблема отчасти раскрыта в современной отечественной ли­тературе по проблемам понятия и системы функций государства, сущ­ности экономической функции государства, закономерностей развития и взаимодействия государства и экономики, уголовно-правовой охраны экономических отношений. Ценными источниками яв­ляются работы известных ученых-юристов и экономистов: С.С. Алек­сеева, Г.В. Атаманчука,  B.C. Афанасьева, С.Н. Братуся, A.B. Васильева, Р.Ф. Васильева, А.Б. Венгерова, Н.В. Витрука, А.П. Герасимова, В.М. Горшенева, В.Е. Гулиева, O.A. Жидкова, С.Э. Жилинского, Л.И. Загайнова, В.П. Казимирчука, Т.В. Кашаниной,  Д.А. Керимова, А.Е. Козлова, М.Н. Кузнецова, О.С. Колбасова, В.Н. Кудрявцева, O.E. Кутафина, В.В. Лазарева, В.В. Лаптева, О.Э. Лейста, Р.З. Лив­шица, Е.А. Лукашевой, Ю.И. Лейбо, Г.В. Мальцева, А.Я. Малыгина, Г.Н. Манова,  Л.С. Мамута, М.Г. Масевич, Г.Б. Мирзоева, A.B. Миц­кевича, В.П. Мозолина,  B.C. Нерсесянца, Т.Н. Нешатаевой, A.C. Пиголкина, С.В. Полениной, Т.Н. Радько, B.C. Репина, В.П. Сальникова, С.В. Соловьевой, Е.А. Суханова, Ю.А. Тихомирова, Б.Н. Топорнина, В.А. Туманова, P.O. Халфиной, В.В. Черникова, Н.В. Черноголовкина, С.А. Чибиряева, Т.М. Шамбы, А.Ф. Шебанова, А.И. Экимова, И.С. Яценко, В.Ф. Яковлева.

Научный и практический интерес  представляют для защиты  экономической безопасности и  изучения этой проблематики идеи выдающихся русских юристов и философов: H.A. Бердяева, С.Н. Булгакова, С.Н. Гессена, И.А. Ильина,  Б.А. Кистяковского, Н.М. Коркунова, М.М. Ковалевского, П.Е. Михайлова, П.И. Новгородцева, B.C. Соловьева, E.H. Трубецкого, Б.Н. Чичерина, Г.Ф. Шершеневича.

Целый  ряд интересных  положений содержится в трудах, посвященных  исследованию общих проблем национальной безопасности: А.А. Арбатова, Г.А. Арбатова, А.В. озженикова, М.И. Дзлиева И.Ю. Жинкина, Л.Г. Ивашева, В.А. Корсуна, Ю.В. Косова, С.П. Лазарева, В.А.Петрова, Е.М.Примакова, А.А. Прохожеева,  А.А.Рогожина, М.И. Рыхтика, Т.Э. Шуберта и др.

Наконец, особого внимания заслуживают работы по криминологическим проблемам экономической безопасности: Ю.И. Авдееева, Н.А. Анфимова,  Н.П. Ващекина, С.В. Дьякова, И.Ю. Золотова, Е.Б. Завьяловой,  О.С. Ильина,  В.Д. Ермакова, Р.Б. Осокина, С.В. Ханина, Ю.С. Хромова и др. В этих работах содержится богатый  концептуальный и фактический материал для дальнейшего исследования  данной темы.

В то же время, как показывает анализ названной литературы, проблемы системы криминологических и уголовно-правовых мер обеспечения экономической безопасности  евразийских государств изучены еще недостаточно. Отдельные аспекты данной темы, полу­чив определенное освещение в работах указанных авторов, нужда­ются в дальнейшем углубленном исследовании. В современных ус­ловиях проблема криминологической и уголовно-правовой защиты экономической безопасности становится не только национальной проблемой,  но и требует активного международного сотрудничества государств.  В юридической литературе ощущается недостаток криминологических исследований, которые раскрывали бы содержание защиты региональной  экономической безопасности с учетом интересов всего общества.

Необходима разработка такой современной концепции криминологических основ обеспечения экономической безопасности, которая отвечала бы тре­бованию эффективного предупреждения экономических преступлений.

Объектом исследования выступают общественные отношения, связанные с: генезисом и развитием криминологических основ обеспечения экономической безопасности в государствах Евразии, функционированием реальных угроз экономической безопасности государств-членов евразийских международных организаций, совершением транснациональных экономических преступлений в государствах членах евразийских сообществ.

Предмет исследования – статистические данные о криминальных угрозах экономической безопасности государств-членов евразийских международных организаций, нормативные акты, регулирующие обеспечение экономической  безопасности в  государствах  Евразии, закономерности развития транснациональной экономической преступности, её современное состояние и тенденции развития, а также детерминанты и особенности противодействия.

Цель исследования. Основная цель диссертации состоит в разработке концепции криминологического обеспечения  региональной экономической безопасности, выработке  рекомендаций по ее применению в отношении предупреждения экономических преступлений в государствах Евразии.

Эта цель достигается решением следующих задач:

проанализировать теоретический фундамент правового регулирования деятельности государственных органов в сфере обеспечения экономической безопасности;

исследовать природу объекта евразийских экономических преступлений;

изучить природу категорий экономической безопасности: «безопасность», «интерес», «риски» и «устойчивое развитие», характеризующих устойчивость экономики государств-членов СНГ, ЕврАзЭС и ШОС;

дать характеристику понятия и основных показателей  экономической безопасности государств-членов евразийских международных организаций;

изучить договорные правовые основы обеспечения экономической безопасности и взаимодействия государств-членов СНГ, ЕврАзЭС и ШОС в сфере предупреждения экономических преступлений;

проанализировать  систему нормативных  актов обеспечения экономической  безопасности в странах Евразии;        

проанализировать правовые аспекты международных систем безопасности в экономической  сфере и формы сотрудничества государств по предупреждению преступлений, посягающих на экономическую безопасность;

исследовать правовую природу и виды криминальных угроз экономической безопасности государств евразийского пространства;

проанализировать криминальные угрозы экономической безопасности современной банковской системы государств Евразии;

исследовать процессы незаконной трудовой миграции как криминальной угрозы экономической безопасности государств евразийского пространства;

проанализировать коррупцию как системную угрозу экономической безопасности государств Евразии;

изучить и разработать основные направления предупреждения преступлений против экономической безопасности государств Евразии;

исследовать природу, признаки и проблемы квалификации транснациональных преступлений против экономической безопасности государств Евразии;

сформулировать основные направления противодействия транснациональной экономической преступности;

определить основные направления криминологического обеспечения региональных систем экономической безопасности евразийских сообществ.

Методо­логической основой работы служат диалектический метод, а также идеи, изложенные в трудах философов, ученых-криминологов, концепции современных отечественных и зарубежных ученых: юристов, социологов,  историков и политологов, посвященные проблемам  национальной безопасности в целом и экономической безопасности в частности

При проведении исследования диссертантом были исполь­зованы присущие отечественной юридической науке принципы, методы и приемы. Основными методологическими принципами диссертационного исследования являются объективность, исто­ризм, всесторонность. Проблема исследовалась как в объек­тивной реальности, так и с позиции субъективных взглядов ученых, а также собственной позиции диссертанта, который ис­ходил из постулатов материалистической диалектики, позволивших ему всесторонне изучить имеющийся опыт криминологического обеспечения региональной экономической безопасности.

В работе использованы следующие методы научного иссле­дования:

системный метод, позволивший провести анализ криминологических основ формирования  экономической безопасности в рамках  сложившихся в Евразии общественных отношений;

методы анализа и синтеза, которые помогли автору всесторонне изучить источники права, правовые принципы и институты обеспечения экономической безопасности, зарубежный опыт  в этой сфере;

формально-юридический метод, способствовавший осмыслению автором основных направлений предупреждения угроз, в том числе криминальных, экономической безопасности государств Евразии;

сравнительно-правовой метод, позволивший сравнить законодательство России, регулирующее защиту экономической безопасности с  законо­дательством  государств Евразии;

исторический метод, давший возможность учесть исторический опыт  создания и функционирования системы  уголовно-правовых и криминологических  мер обеспечения региональной  экономической безопасности;





социологический метод, который помог автору учесть мнения от­дельных социальных слоев общества и отдельных граждан (должностных лиц) по наиболее важным вопросам дея­тельности по криминологическому обеспечению региональной экономической безопасности.

Нормативную базу исследования составили: Конституция Российской Федерации; Закон Российской Федерации «О безопасности»; Концепция национальной безопасности Российской ФедерацииОсновы политики Российской Федерации в области развития науки и технологий на период до 2010 года и дальнейшую перспективу;  Государственная стратегия экономической безопасности Российской Федерации  (Основные положения); Военная доктрина, Экологическая доктрина Российской Федерации; нормативные правовые акты государств Евразии, определяющие функционирование системы государственных органов, занятых криминологическим обеспечением региональной  экономической безопасности.

Научная новизна работы состоит в том, что в ней впервые на монографическом уровне проведено комплексное исследование криминологических основ обеспечения экономической безопасности в евразийских сообществах, выявлены имеющиеся правовые проблемы и предложены конкретные рекомендации по дальнейшему совершенствованию криминологических основ обеспечения экономической безопасности, сформулированы основные направления и разработаны меры по предупреждению преступлений, представляющих угрозу экономической безопасности государств Евразии.

В диссертации разработаны, вводятся в научный оборот  и выносятся на защиту следующие положения и выводы, содержащие научную новизну:

1. Авторское определение понятия «обеспечение региональной экономической безопасности», а также критерии, характеризующие региональную экономическую безопасность.

2. Рекомендации по совершенствованию деятельности государственных органов стран  СНГ, ЕврАзЭС и ШОС по криминологическому обеспечению экономической безопасности государства как меры предупреждения экономической преступности.

3. Вывод о том, что основным объектом евразийских преступлений в сфере экономики выступает правопорядок как определенная система общественных отношений, введенных в рамки предусмотренного нормами регулятивного права порядка, содержанием которого является правомерное поведение, деятельность субъектов экономических отношений.

4. Предложение об определении понятия «безопасность» в Модельном законе «О безопасности», основанное на дополнении защищенности интересов не только государства, но и прежде всего личности и общества.

5. Авторская концепция криминологической безопасности как функции системы, что дает возможность раскрыть ее содержание  как цель, способ и условие существования.

6. Обобщенная схема разрешения проблем обеспечения безопасности государства, личности, общества в виде трех базовых элементов: национальные интересы (объекты уголовно-правовой охраны) – угроза (преступность и другие негативные явления) – защита (система криминологических и правовых мер предупреждения угроз). Алгоритм действий по обеспечению безопасности социума представлен следующим образом: определение национальных интересов (объекта уголовно-правовой охраны) - определение опасностей обществу (криминализация угроз) - > выявление угроз социуму (криминализированных сфер экономики)  - > защита социума посредством реальной деятельности  (система мер предупреждения преступлений и иных негативных явлений) - > обеспечение безопасности социума (профилактика экономических преступлений).

7. Вывод о том, что национальные интересы государств-членов СНГ, ЕврАзЭС и ШОС как объекты уголовно-правовой охраны представляют собой совокупность сбалансированных интересов личности, общества и государства в экономической, внутриполитической, социальной, международной, информационной, военной, пограничной, экологической и других сферах.

8. Обоснование необходимости совершенствования системы мер предупреждения криминализации и тенизации экономик государств евразийского пространства путем мониторинга теневой экономики и использования его результатов в деятельности государственных органов, а также формирования в прокуратурах государств СНГ, ЕврАзЭС и ШОС системы мониторинга законодательства и правоприменительной практики в качестве ее обязательной функции.

9. Вывод о целесообразности внесения определенных корректив в положения, обозначенные в Государственной стратегии экономической безопасности, в целях документального закрепления таких современных угроз экономической безопасности (преступлений), характерных для государств Евразии и имеющих место в финансовой сфере практически всех стран евразийского пространства, как нецелевое использование бюджетных средств, масштабное уклонение от уплаты налогов, фиктивные финансовые операции и легализация преступно нажитых доходов.

10. Вывод о необходимости внесения поправок в Гражданский кодекс РФ, устанавливающих для банков право отказывать в открытии счета сомнительным клиентам, а также расторгать с ними договоры банковского счета; пересмотра требований действующего законодательства по предоставлению сведений об операциях в уполномоченный орган и с учетом накопленного Росфинмониторингом массива данных сужения набор критериев для сделок, подлежащих обязательному контролю.

11. Вывод о том, что несовершенство надзорного и контрольного механизмов в национальных банковских системах обусловливает широкое распространение различных преступлений, отражающих теневые процессы, в особенности легализацию доходов, полученных преступным путем, уклонение от уплаты налогов посредством переноса центра налогового бремени в зоны льготного офшорного налогообложения.

12. Вывод о том, что одной из существенных угроз экономической безопасности является незаконная трудовая миграция, осуществляемая преимущественно из азиатских стран евразийского сообщества, в частности, в Россию; в числе основных направлений предупреждения криминологически значимых негативных последствий нерегулируемых массовых миграционных потоков значатся совершенствование системы регистрации и учета мигрантов, осуществление индивидуальной профилактической работы с мигрантами, направление предложений в органы власти, законодательные органы, для принятия соответствующих мер, в том числе для целенаправленного определения  развития законодательства в области трудовой миграции населения, предлагается нормативно закрепить основные принципы и приоритеты миграционной политики, программно-целевой метод регулирования, с помощью которого можно эффективно распределять материальные и финансовые средства, направляемые из бюджета на цели миграционной политики, контролировать достижение этих целей.

В целях обеспечения устойчивого социально-экономического и демографического развития и экономической безопасности государств Евразии большинству стран-участниц СНГ, ЕврАзЭС и ШОС необходимо безотлагательно разработать концепцию государственной миграционной политики, направленную на комплексное решение проблем незаконной миграции, на совершенствование миграционного законодательства, на обеспечение качественного статистического учета в сфере миграции, анализа и прогнозирования происходящих процессов, выстраивания эффективной государственной институциональной системы управления миграцией.

В целях профилактики криминальной миграции целесообразно использовать разработанную автором методику квотирования пребывания иностранных граждан и лиц без гражданства на территории государств-членов СНГ, ЕврАзЭС и ШОС: квота должна рассчитываться не из количественных показателей, а из процентного соотношения с гражданами государства - временного пребывания мигрантов; необходимо упорядочить визовые отношения государств евразийского пространства, систематизировав визовое законодательство с государствами-членами СНГ, ЕврАзЭС и ШОС, урегулировать в рамках СНГ, ЕврАзЭС и ШОС законодательство по борьбе с незаконными трудовыми мигрантами.

13. Комплекс мероприятий, составляющих основу общенациональной программы противодействия коррупции в странах СНГ, направленных на решение стратегических задач системного и постоянного противодействия коррупции как угрозы экономической безопасности государств-членов евразийских международных организаций и осуществления комплекса правовых, политических, организационных, технических и финансовых мероприятий, обеспечивающих развитие необходимых механизмов, реализация которых позволит создать серьезные предпосылки для коренного изменения ситуации в сфере противодействия масштабным проявлениям коррупции государствам-членам СНГ, ЕврАзЭС и ШОС.

14.Предложения по совершенствованию антикоррупционной государственной политики в правовой, организационно-административной,  информационно-пропагандистской сферах, в системе гражданского общества, в области развития международного сотрудничества.

15. Предложение о дополнении ст. 3 Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности от 15 ноября 2000 г. определением, отражающим сущность  транснациональных преступлений: «транснациональными преступлениями являются преступления, посягающие на интересы двух или более государств, независимо от места совершения и гражданства субъектов преступления, ограниченные юрисдикцией одного государства». Целью такого дополнения будет решение проблемы определения понятия «транснациональные преступления» и создания эффективного механизма противодействия транснациональным преступлениям в СНГ, ЕврАзЭС и ШОС.

16. Вывод о том, что в целях соблюдения правил юридической техники при формулировании угроз экономической безопасности в Концепциях национальной и экономической безопасности государств-членов СНГ, ЕврАзЭС и ШОС целесообразно прибегнуть к обобщающему термину «транснациональные преступления» вместо перечисления конкретных транснациональных преступлений.

17. Вывод о том, что в целях квалификации тяжких и особо тяжких деяний в качестве транснациональных преступлений в соответствии с Конвенцией ООН против транснациональной преступности в разделы УК государств-членов СНГ, ЕврАзЭС и ШОС целесообразно внести изменения, озаглавив их «Преступления против мира и безопасности человечества и транснационального характера», в которые поместить помимо норм о преступлениях против мира и безопасности человечества нормы о преступлениях транснационального характера; сформулировать в виде примечания в отдельной статье понятие преступлений транснационального характера, к которым предлагается относить только тяжкие и особо тяжкие преступления, воспроизведя  тем самым формулировку, содержащуюся в Конвенции.

18. Вывод о том, что в целях выработки конкретного, унифицированного определения коррупции, а, следовательно, правильной квалификации коррупционных преступлений в Конвенцию ООН против коррупции от 31 октября 2003 г. целесообразно ввести норму, раскрывающую понятие «коррупция»: «Под коррупцией понимается злоупотребление служебным положением, дача взятки, получение взятки, злоупотребление полномочиями, коммерческий подкуп либо иное незаконное использование физическим лицом своего должностного положения вопреки законным интересам общества и государства в целях получения выгоды в виде денег, ценностей, иного имущества или услуг имущественного характера, иных имущественных прав для себя или для третьих лиц либо незаконное предоставление такой выгоды указанному лицу другими физическими лицами, а также совершение указанных выше деяний от имени или в интересах юридического лица».

19. Обоснование того, что в целях реализации основных направлений противодействия коррупции, предусмотренных международными соглашениями, на уровне евразийских организаций целесообразно  учредить специализированное экспертное научное подразделение по анализу нормативных правовых актов на «коррупциогенность», тенденций в области коррупции, причин и условий, которые обуславливают и способствуют совершению коррупционных преступлений (создать межгосударственный институт антикоррупционной экспертизы).

20. Предложение о том, что в соответствии с Кодексом поведения должностного лица по поддержанию правопорядка, принятом на 34-й сессии Генеральной Ассамблеи ООН в 1979 г., необходимо разработать кодексы или стандарты поведения должностных лиц в каждом из государств-членов СНГ, ЕврАзЭС, ШОС.

21. Предложение о целесообразности  разработать и принять закон «О порядке реализации международно-правовых актов в правовой системе», направленного на разрешение коллизий международных и внутригосударственных норм и нормативного закрепления механизма имплементации международных норм о противодействии транснациональной преступности в национальное законодательство, криминализацию деяний, содержащих признаки преступлений транснационального характера, а также региональную унификацию уголовного законодательства в противодействии транснациональной преступности всем государствам-членам СНГ, ЕврАзЭС и ШОС.

22. Авторское определение евразийских транснациональных экономических преступлений, под которыми понимается совокупность общественно опасных деяний, посягающих на экономических правопорядок и экономическую безопасность, иные интересы двух или более государств-членов СНГ, ЕврАзЭС и ШОС, независимо от места совершения и гражданства субъектов преступления, ограниченные юрисдикцией одного государства.

23. Разработанные автором совместные меры противодействия подделки денежных средств в государствах-членах СНГ, ЕврАзЭС и ШОС в рамках универсальных и региональных международных соглашений в борьбе с фальшивомонетничеством предлагаются

25. Вывод о том, что в целях исключения разногласий при решении вопросов ответственности за действия по легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, лиц, не осужденных за основное преступление, в федеральный закон от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ целесообразно ввести положения п. 5 ст. 9 Страсбургской конвенции СЕ, принятой 3 мая 2005 г., о том, что суд, при вынесении приговора за легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, обязан установить преступное происхождение денежных средств или иного имущества, составляющего такие доходы, независимо от того, осуждено виновное лицо за преступление, посредством которого они получены, или нет.

25. Предложение о дополнении  статьями о легализации преступных доходов (ст. 174, 174.1 УК РФ) норм о применении конфискации (п. «а» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ).

26. Вывод о том, что в целях совершенствования правового регулирования полномочий кредитных и банковских учреждений в части противодействия легализации преступных доходов в законодательство государств СНГ, ЕврАзЭС и ШОС целесообразно инкорпорировать положения пунктов 5, 6, 23, 29 и 40 Сорока рекомендаций ФАТФ.

27. Вывод о том, что в целях повышения роли существующих правовых механизмов систем обеспечения евроазиатской безопасности в законах «О безопасности», «О национальной безопасности»: статьи «Понятие безопасности и ее объекты» целесообразно изложить в следующей редакции: «К основным объектам безопасности относятся: личность - ее права и свободы; общество - его материальные и духовные ценности; государство - его конституционный строй, суверенитет и территориальная целостность, а также международная безопасность и международный правопорядок»; статьи «Угроза безопасности» - в следующей редакции: «Угроза безопасности - совокупность условий и факторов, создающих опасность жизненно важным интересам личности, общества и государства, международному правопорядку».

28. Обоснование того, что в целях учета противодействия международным и транснациональным преступлениям при формулировании целей, задач и основных приемов правового сотрудничества с государствами-членами СНГ, ЕврАзЭС и ШОС базовые положения Концепций (стратегий) национальной безопасности и Концепций (стратегий) внешней политики необходимо расширить за счет прямого указания на международные и транснациональные преступления как источники угроз для суверенного государства, международной безопасности и международного правопорядка.

29. Разработанные автором основные положения  Концепции обеспечения экономической безопасности государств-членов евразийских сообществ, направленные на повышение эффективности противодействия преступлениям в сфере экономической безопасности.

Теоретическая значимость диссертации состоит в научном обобщении результатов исследования по проблемам криминологического обеспечения региональной  экономической безопасности на Евразийском континенте, в  разработанных автором  предложениях сформулирован новый категориальный аппарат, обеспечивающий уточнение понятий в сфере региональной экономической безопасности и совершенствования законодательства в данной  области.

Практическая значимость исследования состоит в том, что полученные результаты можно использовать:

  • в научно-исследовательской деятельности при изучении вопросов, связанных с обеспечением  региональной экономической безопасности;
  • в преподавательской работе при чтении курса лекций, проведении семинарских и практических занятий при подготовке специалистов по  криминологии и уголовному праву;
  • в нормотворческой деятельности при подготовке предложений по совершенствованию положений межгосударственных и межведомственных  соглашений, уголовного законодательства в сфере обеспечения  экономической безопасности государств, норм, направленных на предупреждение транснациональных преступлений в данной сфере;
  • в правоприменительной практике в деятельности государственных органов, связанных с обеспечением экономической безопасности мерами криминологического и уголовно-правового характера.

Апробация результатов диссертационного исследования. Положения, выводы и рекомендации, содержащиеся в диссертационном исследовании, докладывались и обсуждались на заседании кафедры уголовного права и криминологии Академии экономической безопасности МВД России, а также на IX Международной научно-практической конференции «Роль государства в обеспечении прав и свобод человека и гражданина в условиях экономического кризиса» (Москва, 2009 г.); на всероссийских научно-практических конференциях: «Актуальные проблемы развития государства и права России XX в. – начала XXI в.» (Тамбов, 2008 г.), «Проблемы реформирования российского законодательства: история и современность» (Тамбов, 2009 г.), на заседаниях Методического совета Генеральной прокуратуры Республики Армения в 2007-2010 гг.

Основные теоретические выводы, содержащиеся в диссертации, отражены в сорока двух опубликованных работах автора, в том числе в четырех монографиях, общим объемом 52,5 п.л.

Материалы диссертационного исследования используются в учебном процессе при преподавании учебных дисциплин «Уголовное право», «Криминология» и спецкурсе «Международное сотрудничество государств в борьбе с преступностью» в Московском гуманитарном университете. Результаты диссертационного исследования внедрены в учебный процесс Академии экономической безопасности МВД России, Ереванского государственного университета. 

Отдельные положения работы используются в практической деятельности Генеральной прокуратуры Республики Армения, Главного Следственного управления при ГУВД по Г. Москве.

Структура и объем диссертации определены целями, задачами и логи­кой исследования. Работа состоит из введения, четырех глав, объединяющих двенадцать параграфов, заключения, списка использованных источников и приложений.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обосновывается актуальность избранной темы исследования, определяются степень научной разработанности темы, объект и предмет, цель и задачи исследования, характеризуются методологическая, теоретическая, нормативная и эмпирическая основы работы, указаны научная новизна, теоретическая и практическая значимость исследования, формулируются основные положения, выносимые на защиту, приводятся сведения об апробации и внедрении результатов исследования.

В первой главе – «Категории экономической безопасности  как предмет уголовно-правовых и криминологических исследований» – исследуется природа объекта евразийских экономических преступлений, понятие и признаки «безопасности», «интересов», «рисков» и «устойчивого развития» экономики, природа экономической безопасности и ее основные показатели.

В первом параграфе анализируются подходы к определению объекта евразийских экономических преступлений.

Автором отмечается, что правильное понимание объекта охраны позволяет глубже рассмотреть понятие и признаки евразийской экономической преступности.

В ходе исследования формулируется вывод о том, что в теории уголовного права концепция объекта преступления как общественного отношения наталкивается на серьезные трудности. Предлагается считать основной проблемой тот факт, что если объектом признаются общественные отношения, а преступление выступает как форма общественного отношения, то получается, что оно посягает само на себя и себе же причиняет вред.

На основе анализа позиций ученых-криминалистов относительно объекта преступления формулируется вывод о том, что определение охраняемого блага (объекта) является исходным моментом для криминализации и декриминализации тех или иных деяний, дифференциации ответственности и наказания, а также что общим объектом всех правонарушений является правопорядок.

При исследовании основных признаков охраняемого объекта автором сформулировано определение экономического преступления и объекта евразийских преступлений в сфере экономики.

Объектом евразийских преступлений в сфере экономики автор признает правопорядок, призванный обеспечить безопасность и создать нормальные условия для эффективного функционирования комплекса общественных отношений в сфере производства, распределения и потребления имущественных ценностей, обеспечивающих удовлетворение имущественных интересов человека, общества и государства, а равно разумный баланс в реализации этих интересов.

Во втором параграфе внимание уделено выявлению сущности основных понятий: «безопасность», «интересы», «риски» и «устойчивое развитие» экономики.

Отмечается, что проблемы обеспечения экономической безопасности неотрывны от проблем обеспечения безопасности страны и ее населения, реализации прав личности и относятся к наиболее дискуссионным в научной литературе.

В работе исследованы различные точки зрения на определение понятий «безопасность», «национальная безопасность», раскрыты сущностные элементы данных категорий.

Изучение позиций ученых относительно понятия «безопасность» позволило автору сформулировать ее определение как состояние защищенности человеческих потребностей, удовлетворение которых надежно обеспечивает существование и возможности прогрессивного развития личности, общества и государства от внутренних и внешних угроз.

В работе отмечается, что рядом исследователей высказывается точка зрения о том, что понятие «национальная безопасность» - следствие непрофессионального перевода понятия «national security», где слово «national» означает не «нацию» или «национальность», а «народ», «государство». Поэтому правильным считается перевод «государственная безопасность». Однако в нормативных правовых актах, принятых в государствах-членах СНГ, ЕврАзЭС, ШОС, активно используются эти два понятия без четкого установления соотношения между ними.

Для дальнейшего рассмотрения проблемы автор исследовал понятийный аппарат теории национальной безопасности, в котором выделяются такие категории, как: «система», «интересы», «риск», «вызов», «опасность», «угроза».

В ходе изучения нормативно–правового обеспечения национальной безопасности государств-членов СНГ, ЕврАзЭС и ШОС, в том числе в экономической сфере, автором сформулирован вывод, поддерживаемый рядом ученых6, практиков7 о том, что проблемы экономической безопасности занимают в Концепциях национальной безопасности евразийских государств ключевое положение.

В работе справедливо отмечается, что в настоящее время между государствами-членами СНГ, ЕврАзЭС и ШОС не налажено  необходимого взаимодействия в целях повышения стабильности и безопасности на евразийском пространстве, о чем свидетельствует подписание всего лишь двух соглашений о сотрудничестве в области безопасности8, которые содержат большое количество бланкетных норм, не предусматривающие возможные последствия их практического применения.

В целях расширения и углубления сотрудничества в области безопасности, автор обосновывает необходимость тщательной правовой регламентации и определенной интеграции законодательств, для чего проводит сравнительный анализ нормативных источников по обеспечению национальной безопасности государств-участников СНГ, ЕврАзЭС и ШОС.

В третьем параграфе исследована природа экономической безопасности государств-членов евразийских международных организаций.

Автором исследованы различные точки зрения и обоснована авторская позиция по определению экономической безопасности, экономической безопасности государства, ее сущности и показателей.

В ходе исследования формулируется вывод, что система экономической безопасности государств-членов евразийских международных организаций имеет трехуровневую структуру: нижний (базисный) уровень экономической безопасности составляет материальная база, включающая в себя: материальное производство (промышленность и сельское хозяйство);  финансовую систему;  бюджетную систему и бюджетное финансирование всех уровней; систему налогов и сборов (механизм, обеспечивающий приток достаточных средств в федеральный бюджет, бюджеты субъектов федерации и муниципальных образований);  средний уровень экономической безопасности состоит из организационной и правовой основ; верхний уровень системы экономической безопасности составляют меры ее обеспечения.

В ходе изучения нормативно-правового обеспечения экономической безопасности государств-членов СНГ, ЕврАзЭС и ШОС автором выявлены следующие основные недостатки: несоответствие нормативных правовых актов потребностям защиты объектов экономической безопасности с учетом новых рыночных реалий, закрепленных в Конституции РФ и в Гражданском кодексе РФ; отсутствие в законодательстве целостной системы норм, обеспечивающей эффективную защиту интересов личности, общества, государства от новых видов угроз, например от подрыва конкурентоспособности предприятий, от коррупции, промышленного шпионажа, финансовых махинаций; наличие актов местных органов государственной власти и управления, нередко противоречащих закону и ущемляющих права и экономические интересы граждан; не завершенность нормативного обеспечения организации и деятельности субъектов обеспечения общественной безопасности; отсутствие в государствах СНГ, ЕврАзЭС и ШОС единых подходов степени эффективности реализации применяемых законодательных актов и правоприменительной практики в экономической сфере и глубоко продуманной корреляции между основными законами и правовыми нормами, регламентирующими экономическую деятельность.

Автором утверждается, что принципиальные положения концепции экономической безопасности государств-членов СНГ, ЕврАзЭС и ШОС должны быть представлены в нуждающемся в совершенствовании Модельном законе «О безопасности».

Высказано суждение, что существенным шагом в совершенствовании правового обеспечения экономической безопасности должно быть принятие Модельного закона государств-членов СНГ, ЕврАзЭС и ШОС «Об экономической безопасности», в котором предлагаются: основные понятия экономической безопасности; механизм ее обеспечения; перечень критериев, показателей, количественных (пороговых) параметров, учреждение постоянно действующей Межгосударственной комиссии по экономической безопасности государств-членов СНГ, ЕврАзЭС и ШОС по координации деятельности  государственных органов  и  иных  организаций по обеспечению экономической безопасности и т.д., утверждение Положения о Межгосударственной комиссии по экономической безопасности государств-членов СНГ, ЕврАзЭС и ШОС.

По мнения автора, в  целях  обеспечения  координации деятельности государственных органов  и  иных  организаций по предупреждению экономических преступлений создать при Советах Безопасности государств-членов СНГ, ЕврАзЭС и ШОС Межведомственные комиссии по безопасности в экономической сфере и утвердить положения о них.

В работе обоснована точка зрения, согласно которой необходимо разработать и установить порядок экспертизы и оценки законов, указов, постановлений Президента и Правительства государств-членов СНГ, ЕврАзЭС и ШОС на предмет их соответствия национальным интересам в области экономики и собственно экономической безопасности. Разработаны авторские критерии проведения подобной экспертизы.

На основе анализа критериев обеспечения экономической безопасности государств-членов СНГ, ЕврАзЭС и ШОС выявлены критические сферы, связанные с необходимостью защиты экономических интересов и с включением их в систему обеспечения экономической безопасности на конституционном и международном уровнях.

Вторая глава «Криминологическая характеристика угроз экономической безопасности государств Евразии и основные направления их предупреждения» – посвящена рассмотрению природы и видов угроз экономической безопасности государств Евразии.

В первом параграфе уделено внимание рассмотрению угроз экономической безопасности государств Евразии и основных направлений их предупреждения.

Автором отмечается, что по сравнению с другими государствами-членами международных евразийских организаций наиболее полно угрозы безопасности в сфере экономики в их криминологическом значении нормативно закреплены в правовой системе России. В Государственной стратегии экономической безопасности России к числу наиболее вероятных угроз экономической безопасности отнесено увеличение имущественной дифференциации населения и повышение уровня бедности; деформация структуры экономики;  возрастание неравномерности социально-экономического развития регионов; криминализация общества и хозяйственной деятельности.

В работе формулируется вывод о том, что главной угрозой эффективному развитию национальных экономик государств СНГ, ЕврАзЭС, ШОС являются чрезмерные административные барьеры коррупционного характера, препятствующие развитию легального бизнеса и стимулирующие теневую экономику. Учитывая это, генеральной целью борьбы за национальную экономическую безопасность должно стать обеспечение в экономике «правления права», под которым понимается не только соблюдение хозяйственного законодательства, но и его совершенствование таким образом, чтобы оно максимально стимулировало легальный бизнес по производству обычных товаров и услуг.

Автором обосновывается целесообразность закрепления за прокуратурами государств СНГ, ЕврАзЭС и ШОС в качестве профилактической меры обязательной функции мониторинга законодательства и правоприменительной практики на предмет наличия угроз экономической безопасности.

В работе дается характеристика новым криминальным угрозам экономической безопасности и обосновывается целесообразность внесения корректив в положения, обозначенные в Государственной стратегии экономической безопасности, в целях документального закрепления таких современных угроз экономической безопасности, характерных для государств Евразии, и имеющих место в финансовой сфере практически всех стран евразийского пространства, как нецелевое использование бюджетных средств, масштабное уклонение от уплаты налогов, фиктивные финансовые операции и легализация преступно нажитых доходов. Кроме того, к числу современных реальных угроз экономической безопасности  государств СНГ, ЕврАзЭС и ШОС  автор относит системные преступления в банковской сфере, незаконную  трудовую миграцию, коррупцию, иные транснациональные экономические преступления.

Во втором параграфе исследуются криминальные угрозы экономической безопасности современной банковской системы государств Евразии и разрабатываются направления противодействия им.

Одним из важнейших вопросов мониторинга системного уровня экономической безопасности государства является обеспечение стабильного развития и финансовой устойчивости национальной банковской системы, что невозможно без равноправного партнерства государства в лице его финансовых регуляторов, а также всех участников финансового рынка.

Банковская сфера, с одной стороны, является сферой повышенной концентрации угроз экономической безопасности, с другой - объективно обладает способностью обеспечивать как национальные интересы государства в целом, так и интересы отдельных предприятий и их объединений и отдельной личности (в части повышения качества и уровня жизни людей посредством привлечения средств населения на надежное хранение в доходных вкладах и различных форм кредитования физических лиц).

В этой связи банковский сектор экономики государств-членов СНГ, ЕврАзЭС и ШОС чрезвычайно притягателен для совершения криминальных посягательств.

Криминализация банковской сферы имеет особую опасность в силу тех угроз, которые она представляет для стабильности денежно-кредитной системы, подчиняя своему влиянию ключевые сегменты рынка, формированию финансовой базы по врастанию организованной преступности в различные органы государственной власти с помощью коррупции.

В работе анализируются правовые, организационные и иные меры противодействия несовершенству банковской системы как угрозе экономической безопасности государств-членов, разрабатываются подходы к их совершенствованию.

К числу наиболее значимых в условиях жесткого экономического и финансового кризиса автор относит следующие меры: постоянные консультации частного финансового бизнеса с правительственными и общественными организациями по вопросам взаимодействия банковской системы с органами банковского и валютно-финансового контроля; формирование банковской резервной системы; обеспечение государственных и иных гарантий по вкладам; государственное управление фондовым рынком; государственные требования к выпуску и финансовому обеспечению различных видов ценных бумаг; разграничение компетенции правительства в банковской и налогово-бюджетной сфере и т.д. Именно эти направления, по мнению автора, требуют повышенного внимания и доработки.

В третьем параграфе анализируются процессы незаконной трудовой  миграции как угрозы экономической безопасности государств евразийского пространства и разрабатываются основные направления противодействия преступлениям, совершаемым в данной сфере международных отношений.

Исследование феномена незаконной трудовой миграции как угрозы экономической безопасности позволило сформулировать ряд основополагающих для данной работы авторских дефиниций, таких как незаконная миграция, легальная незаконная миграция, криминальная миграция, нелегальная экономическая миграция, а также охарактеризовать их соотношение.

Автором разрабатываются основные направления минимизации криминологически значимых негативных последствий нерегулируемых массовых миграционных потоков, к которым относятся совершенствование системы регистрации и учета трудовых мигрантов; осуществление индивидуальной профилактической работы с мигрантами; направление предложений в органы власти, законодательные органы для принятия соответствующих мер, в том числе для совершенствования уголовного законодательства и др.

При анализе мер общего и индивидуального предупреждения преступлений в сфере обеспечения экономической безопасности государств-членов СНГ, ЕврАзЭС и ШОС особое внимание было уделено совершенствованию правового регулирования противодействия незаконной трудовой миграции на евразийском пространстве, к направлениям которого автор относит ужесточение контроля государством за деятельностью организаций по найму работников для осуществления трудовой деятельности; изменение подходов к квотированию для въезжающих в государство непостоянного места жительства трудовых мигрантов (въезжающих по иным основаниям) путем расчета квоты не из количественных показателей, а из процентного соотношения с гражданами государства - временного пребывания мигрантов; возобновление системы «фильтрации» на Государственной границе; увеличение обеспечения суммы денежных средств, необходимых для въезда, - наличием денежных средств на банковской карте; уточнение разнородных источников данных о мигрантах: пограничный контроль, реестры населения - данные, получаемые в паспортно-визовых отделах, консульствах, при вручении заграничных паспортов, обязательная регистрация по месту жительства или месту пребывания иностранных граждан (находящихся свыше 5 дней), перепись населения; упорядочение визовых отношений государств евразийского пространства путем систематизации визового законодательства с государствами-членами СНГ, ЕврАзЭС и ШОС; урегулирование в рамках СНГ, ЕврАзЭС и ШОС законодательства по борьбе с незаконными мигрантами, в том числе по предупреждению преступлений в данной сфере.

Автором отмечается, что важную роль в криминальной проблеме трудовой миграции играет коррупция, которая замедляет и осложняет принятие эффективных мер в урегулировании миграционных процессов, что выступает одним из главных угроз экономической безопасности государств, так как снижает эффективность национальных людских ресурсов, не обеспечивает их занятость; осложняет налоговый контроль за работодателями; ведет к массовому оттоку капитала за рубеж, то есть тех средств, которые могли бы получить работники государства пребывания, а также денежных средств, которые в виде оплаты труда незаконных мигрантов «в конверте», не поступили в соответствующие бюджеты. 

Четвертый параграф посвящен исследованию коррупции как системной угрозы экономической безопасности государств Евразии и основным направлениям по предупреждению ее наиболее серьезных проявлений.

Анализ антикоррупционного законодательства государств-участников СНГ, ЕврАзЭС и ШОС позволил автору определить три основных направления его развитии:

создание норм, направленных на борьбу с различными формами организованной преступности и коррупции, которые инкорпорируются в действующие кодифицированные акты по уголовному праву. Это направление характерно для КНР, России и некоторых других евразийских стран;

создание специализированных законов, содержащих основные принципы и подходы, а также нормы, регулирующие вопросы борьбы с организованной преступностью и коррупцией. Это направление характерно для Белоруссии, Молдовы и других стран;

создание специализированных комплексных программ воздействия на организованную преступность и коррупцию, которым придается статус специального закона, содержащего правовые и социальные меры воздействия на указанные антиобщественные явления. Такой путь характерен, например, для Киргизии, Таджикистана и др.

В работе обосновывается необходимость осуществления комплекса правовых, политических, организационных, технических и финансовых мероприятий, реализация которых позволит создать серьезные предпосылки для коренного изменения ситуации в сфере противодействия масштабным проявлениям коррупции государствам-членам СНГ, ЕврАзЭС и ШОС, без которого невозможно осуществление разработанной автором общенациональной государственной программы противодействия коррупции, включающей следующие мероприятия: разработку и принятие концепции антикоррупционной политики, ее закрепление в законе «Основы законодательства об антикоррупционной политике»; приведение национального законодательства в соответствие с международными антикоррупционными нормами; проведение экспертизы коррупциогенности действующих нормативных правовых актов, разработка поправок к нормативным правовым актам и их проектам по результатам экспертизы на коррупциогенность; проведение криминологической экспертизы принимаемых законов на предмет коррупциогенности этих законопроектов при активном участии специалистов различных отраслей права; создание специальных антикоррупционных механизмов в сферах деятельности с повышенным риском коррупции (финансово-кредитной, налоговой, социальной сферах, сфере приватизации государственной и муниципальной собственности и т.д.); законодательное закрепление проведения независимой научной и общественной экспертизы законопроектов, результаты которой необходимо учитывать в работе над законопроектами; легальное определение терминов «коррупция», «коррупционные правонарушения» и «коррупционные преступления» на уровне национальных законодательств; законодательное установление перечня должностей по государственной и муниципальной службе, замещение которых запрещено или ограничено для лиц, имеющих наказание за коррупционные правонарушения и преступления; создание методической основы оценки коррупциоемкости должностей государственной службы и органов исполнительной власти и проведение такой оценки; учреждение органов государственной власти по противодействию коррупции; разработку ведомственных антикоррупционных программ с целью создания особых механизмов регулирования в отношении органов исполнительной власти, функций и должностей с высокой степенью коррупциогенности.

В ходе исследования автором предлагаются и другие меры по совершенствованию антикоррупционной государственной политики.

Третья глава - «Концептуальные основы противодействия транснациональной преступности в государствах-членах евразийских сообществ» - посвящена исследованию признаков и проблем квалификации транснациональных преступлений в государствах-членах евразийских организаций, а также совершенствованию основных направлений противодействия транснациональной экономической преступности.

В первом параграфе исследуются природа, признаки и проблемы квалификации транснациональных преступлений.

По вопросу определения понятия и признаков транснациональных преступлений в науке уголовного права, международных правовых актах и документах содержится ряд неоднозначных формулировок.

Автором анализируются точки зрения ученых на определение понятия «транснациональные преступления», на основе которых формулируется собственная позиция по содержанию дефиниции «транснациональные преступления», которая должна найти отражение в ст. 3 Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности от 15 ноября 2000 г.

В работе формулируется вывод о том, что соблюдение правил юридической техники при формулировании угроз экономической безопасности в Концепциях национальной и экономической безопасности государств-членов СНГ, ЕврАзЭС и ШОС диктует целесообразность наличия обобщающего термина «транснациональные преступления» вместо перечисления конкретных транснациональных преступлений.

Автором доказывается, что в целях реализации правосудием государств-членов СНГ, ЕврАзЭС и ШОС предписаний Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности от 15 ноября 2000 г. им всем целесообразно ратифицировать Конвенцию ООН против транснациональной организованной преступности, а ратифицированную Конвенцию имплементировать в уголовные кодексы стран-участниц государств Евразии.

В ходе исследования автором разрабатываются признаки транснациональной и транснациональной организованной преступности, рекомендации по квалификации тяжких и особо тяжких транснациональных преступлений.

Второй параграф посвящен исследованию подходов к пониманию экономической преступности, видов экономических преступлений, транснациональной экономической преступности и совершенствованию основных направлений противодействия транснациональной экономической преступности.

Современная экономика явственно приобретает транснациональный глобальный характер. Сегодня внешнеэкономическая хозяйственная операция все меньше отличается от хозяйственной операции на внутреннем рынке, в особенности в рамках международных организаций, ориентированных на формирование «общих рынков» (единого экономического пространства), таких как СНГ, ЕврАзЭС и ШОС.

В этой связи система взглядов на обеспечение экономической безопасности должна учитывать такую новую для относительно молодых евразийских сообществ (СНГ, ЕврАзЭС и ШОС) угрозу, как питаемая коррупцией экономическая преступность, приобретаемая транснациональный и организованный характер. 

В настоящее время генезис транснациональной экономической организованной преступности практически завершен, и ее развитие вступает в новую стадию, которая, скорее всего, будет связана с попытками установить свою гегемонию в мировом криминальном сообществе.

Исследование феноменов экономической и транснациональной экономической преступности как угрозы экономической безопасности позволило сформулировать их определения, отразив объективно присущие им свойства и признаки.

Для повышения эффективности противодействия евразийским транснациональным экономическим преступлениям, развития и совершенствования двустороннего международного сотрудничества, в том числе направленного на борьбу с евразийской транснациональной экономической преступностью, а также реализации достигнутых договоренностей автором разработан ряд организационно-правовых, контрольно-надзорных, институциональных и иных профилактических мероприятий.

В четвертой главе «Концептуальные криминологические основы региональных систем предупреждения преступлений в сфере обеспечения экономической безопасности евразийских сообществ» -  исследуются договорные и нормативные правовые основы обеспечения экономической безопасности и взаимодействия государств-членов СНГ, ЕврАзЭС и ШОС, а также особенности международного сотрудничества в борьбе с экономической преступностью.

Первый параграф посвящен исследованию договорных правовых основ обеспечения экономической безопасности и взаимодействия государств-членов СНГ, ЕврАзЭС и ШОС в борьбе с экономической преступностью.

Автором отмечается, что в настоящее время наблюдаются тенденции роста удельного веса и ущерба, причиняемого преступлениями международного и транснационального характера, совершаемыми в сфере экономической безопасности, связанными с фальшивомонетничеством, легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем.

Договорно-правовая, или конвенционная (заключение и реализация международных универсальных и региональных договоров, в которых регулируются отношения в сфере обеспечения экономической безопасности) является одной из трех основных правовых форм, в рамках которых осуществляется обеспечение экономической безопасности евразийских сообществ.

Автором анализируются проблемы реализации международно-правовых договоров в области борьбы с фальшивомонетничеством в государствах-членах СНГ, ЕврАзЭС и ШОС, проблемы реализации международных стандартов по противодействию отмывания преступных доходов в законодательстве государств-членов СНГ, ЕврАзЭС и ШОС, проблемы гармонизации международных и внутригосударственных основ обеспечения экономической безопасности евразийских сообществ.

В ходе исследования формулируется вывод о том, что для закрепления четкой и прозрачной процедуры имплементации международных договоров в законодательство государств-участников евразийских организаций представляется необходимым принятия в государствах соответствующих конституционных законов.

Автором разработан ряд совместных мер противодействия  подделке денег в рамках заключенных международных договоров и региональных соглашений для достижения эффективности международного сотрудничества в борьбе с фальшивомонетничеством.

Отмечается, что расхождения международных правовых и национальных норм в области борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, приобретенных в результате совершения преступления, представляют собой ограничения сферы применения установленных международными стандартами мер противодействия отмыванию доходов от преступлений и ответственности за легализацию таких доходов.

Во втором параграфе исследуются нормативные правовые основы обеспечения экономической безопасности и взаимодействия государств-членов СНГ, ЕврАзЭС и ШОС.

В работе характеризуется степень полноты и содержания нормативной правовой основы обеспечения экономической безопасности в странах-участницах СНГ, ЕврАзЭС и ШОС, формулируется тезис о том, что работа по дальнейшему совершенствованию нормативных правовых актов, регулирующих отношения в области противодействия преступлениям в сфере экономической безопасности, явно недостаточна.

В рамках нормативно-правовой формы обеспечения экономической безопасности не последнее место занимают Концепции внешней политики государств-членов СНГ, ЕврАзЭС и ШОС. Одним из важнейших направлений внешней политики государств-участников евразийских организаций является развитие межгосударственного сотрудничества в области борьбы с транснациональной экономической преступностью.

Однако в таких основополагающих документах, каковыми являются Концепции внешней политики государств-членов евразийских организаций, не говорится о международном сотрудничестве, направленном на противодействие международным и транснациональным преступлениям, в том числе посягающим на экономическую безопасность.

Автором отмечается целесообразность расширения базовых положений Концепций (стратегий) национальной безопасности и Концепций (стратегий) внешней политики за счет прямого указания на международные и транснациональные преступления как источники угроз для государства, международной безопасности и международного правопорядка.

В ходе исследования обосновывается вывод о необходимости на региональном уровне разработки и утверждения Концепции обеспечения экономической безопасности государств-членов евразийских сообществ.

Третий параграф раскрывает основные формы международного сотрудничества компетентных органов в борьбе с преступлениями в сфере экономической безопасности.

Среди важнейших задач в области борьбы с преступлениями в сфере экономической безопасности Концепции национальной безопасности государств-членов евразийских организаций является расширение взаимовыгодного международного сотрудничества в правоохранительной сфере, в первую очередь с государствами-участниками СНГ, ЕврАзЭС и ШОС.

Анализируя точки зрения ученых относительно форм международного сотрудничества, к реализации государствами-членами СНГ, ЕврАзЭС и ШОС предлагаются,  разработанные автором формы международного сотрудничества компетентных органов в борьбе с преступлениями в сфере экономической безопасности.

Утверждая о необходимости повышения эффективности взаимодействия с компетентными органами государств-членов СНГ, ЕврАзЭС и ШОС по выявлению экономических преступлений автором разрабатывается ряд организационных и иных мероприятий, которые наиболее полно в систематизированном виде изложены в приложениях к диссертации. 

Заключение диссертации в обобщенном виде содержит основные теоретические выводы и наиболее значимые положения, сформулированные автором в результате проведенного исследования, а также практические предложения и рекомендации по совершенствованию правовых и организационным мер противодействия преступности в сфере обеспечения евразийской экономической безопасности.

Основные положения диссертации опубликованы в 42 работах общим объемом 52,5 п.л. - из них 4 монографии, 38 научных статей, из которых 12 - в изданиях, входящих в перечень ведущих рецензируемых научных журналов и изданий ВАК России. 98,4 % работ выполнено соискателем единолично, а остальные в неразделенном соавторстве:

Монографии:

  1. Есаян А.К. Теоретико-правовые основы системы экономической безопасности евразийских сообществ. Монография. – М.: Изд-во Моск. гуманит. ун-та, 2008. – 196 с. – 10,4 п.л.
  2. Есаян А.К. Концептуальные основы противодействия транснациональным угрозам экономической безопасности государств-членов евразийских сообществ.  М.: Изд-во Моск. гуманит. ун-та, 2009, – 162 с.  –8,4 п.л.
  3. Есаян А.К. Криминологические основы обеспечения экономической безопасности евразийских сообществ.  Монография. – М.: ИГ «Юрист», 2010. – 320 с. – 15 п.л.
  4. Есаян А.К. Понятие и виды транснациональных преступлений в сфере обеспечения региональной  угрозам экономической безопасности. – М.: ИГ «Юрист», 2010. – 123 с. – 5 п.л.

Научные статьи, опубликованные в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях, рекомендованных ВАК:

  1. Есаян А.К. Аналитическая деятельность правоохранительных органов в сфере борьбы с налоговой преступностью // Налоги. – 2007 ноябрь. –0,3.л.
  2. Антонов А.Ф., Есаян А.К. Вопросы квалификации действий налогоплательщиков по статьям 198, 199, 199-1, 199-2 Уголовного Кодекса Российской Федерации // Налоги. – 2007 ноябрь. – 0,5 п.л.
  3. Есаян А.К. Трунцевский  Ю.В.  О понятии и признаках схем совершения финансовых преступлений // Юридический мир. – 2008. – № 2. –1/0,5 п.л.
  4. Есаян А.К., Петросян О.Ш., Трунцевский Ю.В. О первоочередных мерах, предпринимаемых в органах внутренних дел, по борьбе с коррупцией // Российский следователь. 2008. № 17. – 0,6/ 0,3 п.л.
  5. Есаян А.К.  Правовое регулирование противодействия коррупции государств-членов  евразийских организаций // Юридический мир. – 2009. – № 6. – 0,5 п.л.
  6. Есаян А.К.  Незаконная миграция как угроза экономической безопасности государств Евразии // Юридический мир. – 2009. – № 5. – 0,4 п.л.
  7. Есаян А.К.  Меры по борьбе с коррупцией в государствах-членах СНГ, ЕврАзЭС и ШОС // Российская юстиция. – 2009. – № 6. – 0,5 п.л.
  8. Есаян А.К.  Понятие «экономическая безопасность» в законодательстве  государств – членов СНГ, ЕврАзЭС и ШОС // Юридический мир. – 2009. – № 7. – 0,5 п.л.
  9. Есаян А.К. Угрозы экономической безопасности в сфере земельных правоотношений (законодательный опыт европейских стран-участниц СНГ, ЕврАзЭС, ШОС) // Международное публичное и частное право. – 2010. – № 3. – 0,7 п.л.
  10. Есаян А.К.  Криминализация и тенизация  хозяйственной деятельности как угрозы экономической безопасности государств Евразии // Международное публичное и частное право. – 2009. – № 4. – 0,5 п.л.
  11. Есаян А.К.  О Концепции экономической безопасности государств-членов СНГ, ЕврАзЭС, ШОС // Юридический мир. – 2010. – № 10. – 0,5 п.л.
  12. Есаян А.К.  "Национальный интерес" в праве (сравнительно-правовое исследование) // Юридический мир. 2010. № 9.  – 0,5 п.л.

Научные статьи, опубликованные в иных изданиях:

  1. Есаян А.К.  Экономическая преступность и ее основные показатели. Ереван: Спутник, 2008. – 0,5 п.л.
  2. Есаян А.К.  Обеспечение национальной экономической безопасности в торговой сфере (международно-правовой аспект) // Вестник Орловского государственного университета. Серия: «Новые гуманитарные исследования». 2008. № 4, октябрь-декабрь. – 0,4 п.л.
  3. Есаян А.К. Правопорядок как объект евразийских экономических преступлений // Актуальные проблемы права и политологии. Вып. 1. 2009. – 0,5 п.л.
  4. Есаян А.К. Экономическая безопасность как объект преступлений в евразийских  государствах  // Вестник Орловского государственного университета. Серия: «Новые гуманитарные исследования». – 2009. – № 1. – 0,4 п.л.
  5. Есаян А.К.  Понятие и признаки «безопасности», «интересов», «рисков» и «устойчивого развития» в концепции мер предупреждения экономических преступлений // Актуальные проблемы права и политологии. Вып. 2. 2009. – 0,5 п.л.
  6. Есаян А.К. Основные направления противодействия транснациональной экономической преступности. Ереван: Спутник, 2009. – 0,5 п.л.
  7. Есаян А.К. Теоретико-правовые  вопросы «геополитического риска» субъектов экономической деятельности  // Безопасность бизнеса. – 2009. – №4. – 0,6 п.л.
  8. Есаян А.К.  Понятие и виды криминальных угроз экономической безопасности государств Евразии // Актуальные проблемы права и политологии. Вып. 3. 2009. – 0,5 п.л.
  9. Есаян А.К.  Несовершенство банковской системы как угроза экономической безопасности государств-членов СНГ, ЕврАзЭС и ШОС// Банковское право. – 2009. – №3. – 0,3 п.л.
  10. Есаян А.К.  Несовершенство и криминализация банковской системы как угроза экономической безопасности государств-членов СНГ, ЕврАзЭС и  ШОС // Актуальные проблемы права и политологии. Вып. 4. 2009. – 0,5 п.л.
  11. Есаян А.К. «Национальная безопасность» как правовая категория // Государственная власть и местное самоуправление. – 2009. – № 8. – 0,5 п.л.
  12. Есаян А.К.  Незаконная трудовая миграция как криминальная угроза экономической безопасности государств Евразии // Актуальные проблемы права и политологии. Вып. 5. 2009. – 0,5 п.л.
  13. Есаян А.К. Евразийский правопорядок как объект экономических преступлений // Внешнеторговое право. – 2009. – № 2. – 0,3 п.л.
  14. Есаян А.К. Общая характеристика и предупреждение криминальной миграции // Миграционное право. – 2009. – № 3. – 0,4 п.л.
  15. Есаян А.К. Мониторинг законодательства и правоприменительной практики на предмет угроз экономической безопасности // Безопасность бизнеса. – 2009. – №3. – 0,4 п.л.
  16. Есаян А.К. Коррупция как системная угроза экономической безопасности государств-членов  евразийских организаций // Актуальные проблемы права и политологии. Вып. 6. 2009. – 0,5 п.л.
  17. Есаян А.К. Международное сотрудничество в обеспечении экономической безопасности стран-участниц СНГ, ЕврАзЭС, ШОС // Роль государства в обеспечении прав и свобод человека и гражданина в условиях эконмического кризиса: Статьи и доклады. IX Междунар. научно-практическая конференция. Москва, 23 октября 2009 г. / Гл. ред. Н.В. Тихомиров / Под ред. П.Ю. Федорова, Н.М. Чепурновой, А.В. Шаврова. М.: МЭСИ, 2009. – 562 с. С. 509-517. – 1,2 п.л.
  18. Есаян А.К. Проблемы квалификации транснациональных преступлений в государствах-членах евразийских организаций // Актуальные проблемы права и политологии. Вып. 1. 2010. – 0,5 п.л.
  19. Есаян А.К. Проблемы обеспечения экономической безопасности в сфере государственного регулирования внешнеэкономической деятельности и таможенного контроля (законодательный опыт уголовного законодательства стран-участниц СНГ, ЕврАзЭС, ШОС) // Внешнеторговое право. – 2010. – №1. – 0,5 п.л.
  20. Есаян А.К. Транснациональная экономическая преступность как угроза экономической безопасности государств Евразии  // Актуальные проблемы права и политологии. Вып. 2. 2010. – 0,5 п.л.
  21. Есаян А.К. Кредитно-банковское мошенничество по законодательству европейских стран-участниц СНГ, ЕврАзЭС, ШОС // Банковское право. – 2010. – № 3. – 0,6 п.л.
  22. Есаян А.К. О гармонизации международных и внутригосударственных основ обеспечения экономической безопасности евразийских сообществ // Научные труды Московского гуманитарного университета. Вып. 121. М.: Изд-во МосГУ «Социум», 2010. – 0,2 п.л.
  23. Есаян А.К.  Договорные правовые основы взаимодействия государств-членов СНГ, ЕврАзЭС и ШОС по предупреждению преступлений в сфере обеспечения экономической безопасности // Актуальные проблемы права и политологии. Вып. 3. 2010. – 0,5 п.л.
  24. Есаян А.К. Нормативные правовые основы взаимодействия государств-членов СНГ, ЕврАзЭС и ШОС по предупреждению преступлений в сфере обеспечения экономической безопасности // Актуальные проблемы права и политологии. Вып. 4. 2010. – 0,5 п.л.
  25. Есаян А.К. Правовой механизм обеспечения экономической безопасности государств-членов СНГ, ЕврАзЭС, ШОС в финансовой сфере // Научные труды Московского гуманитарного университета. Вып. 122. М.: Изд-во МосГУ «Социум», 2010. – 0,2 п.л.
  26. Есаян А.К. Международное сотрудничество стран-участниц СНГ, ЕврАзЭС, ШОС по предупреждению преступлений в сфере обеспечения экономической безопасности // Актуальные проблемы права и политологии. Вып. 5. 2010. – 0,5 п.л.

ЕСАЯН  Армен Карленович

КРИМИНОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ 

ОБЕСПЕЧЕНИЯ ЕВРАЗИЙСКОЙ

ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ

АВТОРЕФЕРАТ
диссертации на соискание ученой степени

доктора юридических наук


1 Указ Президента РФ от 29 апреля 1996 г. № 608 «О Государственной стратегии экономической безопасности Российской Федерации (Основных положениях)» // СЗ РФ. 29 апреля 1996 г. № 18. ст. 2117.

2 Состояние преступности в России за 2006 год. М.: ГИАЦ МВД России, 2007. С. 71.

3 Состояние преступности в России за 2007 год. М.: ГИАЦ МВД России, 2008. С. 82.

4 Состояние преступности в России за 2009 год. М.: ГИАЦ МВД России, 2010. С. 82.

5 Латов Ю.В. Российская теневая экономика в контексте национальной экономической безопасности // Материалы Интернет-конференции «Россия: варианты институционального развития»  с 25.10.06 по 15.12.06. М., ГУ-ВШЭ.

6 Возжеников А.В., Прохожев А.А. Система жизненно важных интересов Российской Федерации: сущность, содержание, классификация, механизм согласования и  формирования. М.: Изд-во РАГС, 1998. С. 20; Нечипоренко В.Г. Финансовая разведка как элемент системы обеспечения национальной безопасности // Безопасность бизнеса. 2006. № 1.

7 Информационное письмо Высшего Арбитражного Суда РФ от 9 февраля 2000 г. № С5-7/УЗ-119 «О Концепции национальной безопасности Российской Федерации» // Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации. 2000. № 4.

8 Соглашение между Российской Федерацией и Киргизской Республикой о сотрудничестве в области безопасности (г. Бишкек, 5 декабря 2002 г.) // СЗ РФ от 16 мая 2005 г. № 20. ст. 1864; Распоряжение Президента РФ от 10 апреля 2003 г. № 175-рп «О подписании Соглашения между Российской Федерацией и Туркменистаном о сотрудничестве в области безопасности» // СЗ РФ от 14 апреля 2003 г. № 15. Ст. 1361; Распоряжение Президента РФ от 10 апреля 2003 г. № 175-рп «О подписании Соглашения между Российской Федерацией и Туркменистаном о сотрудничестве в области безопасности» //  СЗ РФ от 14 апреля 2003 г. № 15. Ст. 1361.

 





© 2011 www.dissers.ru - «Бесплатная электронная библиотека»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.