WWW.DISSERS.RU

БЕСПЛАТНАЯ ЭЛЕКТРОННАЯ БИБЛИОТЕКА

   Добро пожаловать!

 

На правах рукописи

Вехов Виталий Борисович

криминалистическое  учение

о компьютерной  информации

и  средствах  ее  обработки

Специальность 12.00.09 – уголовный процесс;

криминалистика и судебная экспертиза;

оперативно-розыскная деятельность

А в т о р е ф е р а т

диссертации  на  соискание  ученой  степени

доктора  юридических  наук

Волгоград – 2008

Диссертация выполнена в ФГОУ ВПО «Волгоградская академия Министерства внутренних дел Российской Федерации»

Научный консультант:

Заслуженный деятель науки

Российской Федерации,

доктор юридических наук, профессор

Смагоринский Борис Павлович

Официальные оппоненты:

Заслуженный деятель науки

Российской Федерации,

доктор юридических наук, профессор

Россинская Елена Рафаиловна;

Заслуженный юрист

Российской Федерации,

доктор юридических наук, профессор

Волынский Александр Фомич;

доктор юридических наук, профессор,

Мещеряков Владимир Алексеевич

Ведущая организация – Государственное учреждение «Экспертно-криминалистический центр Министерства внутренних дел Российской Федерации»

Защита диссертации состоится «___» __________ 2008 г. в _____ часов на заседании диссертационного совета Д-203.003.01 в Волгоградской академии МВД России по адресу: 400089, г. Волгоград, ул. Историческая, 130

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Волгоградской академии МВД России

Автореферат разослан «____» _____________ 2008 г.

И. о. ученого секретаря

диссертационного совета Д-203.003.01

Волгоградской академии МВД России

доктор юридических наук, доцент М. В. Бобовкин

Общая характеристика работы

Актуальность темы исследования. Начало XXI века характеризуется отчетливо выраженными явлениями глобализации и перехода от индустриального общества к обществу информационному. Под воздействием научно-технического прогресса повсеместно внедряются новые информационные технологии, которые предоставляют уникальные возможности для быстрого и эффективного развития как государства в целом, так и отдельно взятой личности. Как следствие, информация превратилась в основной товар, обладающий значительной ценностью, в своеобразный стратегический ресурс. Многие субъекты общественных отношений уже не могут существовать и успешно функционировать без взаимного информационного обмена и использования в своих технологических процессах различных программно-технических устройств – средств создания, накопления, хранения, обработки и передачи информации. В результате происходит качественное и количественное видоизменение первоначальной информации, неизменно влекущее создание нового информационного продукта, выраженного в особой материальной форме – электронно-цифровой. Обработанная таким образом она объективно становится компьютерной информацией.

Научные достижения в области микроэлектроники, системотехники, кибернетики, программного обеспечения и связи обусловили появление автоматизированных информационных систем и информационно-телекоммуникационных сетей, на которых в настоящее время базируется вся мировая экономика и с помощью которых обеспечивается обороноспособность ведущих мировых держав.

Не вызывает сомнений тот факт, что электронные документы и их производные все активнее вытесняют из оборота традиционные – бумажные.

Автоматизированные системы управления, связи и телекоммуникаций, мониторинга (контроля), прогнозирования (моделирования), охраны объектов и имущества, а также средства их обеспечения, конструктивно выполненные на базе разнообразных микропроцессорных устройств, стали неотъемлемой частью высокодоходных технологий, используемых в стратегических сферах экономики как нашей страны, так и зарубежных государств. Все это, наряду с широкими возможностями и доступностью средств электронно-вычислительной техники и электросвязи, особенностями технологий дистанционной обработки компьютерной информации, не «скованных» рамками административных и государственных границ, обезличенностью основной части компьютерной информации, привлекает внимание правонарушителей.

Стремительное развитие в конце ХХ века глобальной компьютерной сети Интернет привело к тому, что информационно-телекоммуникационные инфраструктуры промышленно развитых стран, их национальные информационные ресурсы оказались весьма уязвимыми объектами воздействия со стороны террористических организаций, преступных сообществ и групп, а также отдельных криминальных элементов.

Анализ состояния дел в различных отраслях мировой экономики свидетельствует о том, что за последние 20 лет среди выявленных корыстных преступлений, характеризующихся повышенной общественной опасностью, широкое распространение получили посягательства, которые объединены одним общим криминалистическим признаком – предметом и (или) орудием их совершения стала компьютерная информация. С криминалистических позиций такие преступления условно стали называться компьютерными (computer crime)1, исходя из терминологии, используемой зарубежной юридической практикой.

Особую тревогу у мирового сообщества вызывает факт расширения масштабов и появления новых форм компьютерных преступлений, вышедших за рамки национальных законодательств.

Вопрос обеспечения информационной безопасности, как одной из важнейших составляющих национальной безопасности любого государства, стал особенно актуальным в последнее время в контексте появления «компьютерного терроризма» (кибертерроризма). По этому поводу следует заметить, что в отличие от обычного преступника, применяющего для совершения преступного деяния традиционные виды оружия и взрывных устройств, киберпреступник использует для этих целей такую разновидность информационного оружия как специальные программно-технические средства, предназначенные (разработанные, приспособленные, запрограммированные) для негласного получения, изменения, уничтожения или блокирования информации, содержащейся на машинных носителях, в ЭВМ и других компьютерных устройствах, системах ЭВМ или их сетях.

Вместе с тем особенности механизма совершения рассматриваемых преступных посягательств, специфичность следовых картин, высокая динамика их развития и изменения, недостаточное правовое урегулирование общественных отношений в сфере компьютерной информации, противоречивость национального законодательства и соответствующего терминологического аппарата в разных государствах негативным образом сказываются на криминогенной обстановке и препятствуют эффективной борьбе с ними.

В то же время нужно отметить, что технико-криминалистическое и информационно-компьютерное обеспечение раскрытия, расследования и предупреждения этих преступлений находится в стадии разработки; не закончен процесс формирования криминалистических рекомендаций по тактике подготовки и производства отдельных следственных действий, связанных с обнаружением, фиксацией, изъятием и исследованием компьютерной информации и средств ее обработки; далеки от совершенства система взаимодействия следствия со специализированными органами дознания и специалистами различных отраслей знаний, зарубежными правоохранительными органами, а также подготовка кадров по соответствующей специализации.

Помимо указанного, результаты проведенного научного исследования свидетельствуют о том, что в качестве вещественных доказательств по уголовным делам все чаще стали выступать различные электронно-цифровые устройства и содержащаяся в них информация. В связи с чем в уголовном судопроизводстве возникают существенные проблемы по собиранию, проверке и оценке данных доказательств.

Одновременно с этим абсолютное большинство сотрудников правоохранительных органов уже используют различные компьютерные технологии в своей профессиональной деятельности. Однако имеющиеся специализированные компьютерные программы и оборудование не отвечают предъявляемым к ним требованиям как технико-криминалистическим средствам.

Все это обусловливает настоятельную потребность углубленного криминалистического изучения компьютерной информации и средств ее обработки как следов преступлений, а также повышения роли научных знаний, базирующихся на отечественном и зарубежном опыте применения компьютерных технологий в борьбе с преступностью. Очевидно, что без фундаментальных исследований объективных закономерностей в этой предметной области деятельность правоохранительных органов в обозначенном направлении будет оставаться малорезультативной.

Изложенное предопределило актуальность темы диссертационного исследования и выбор ее автором.

Степень научной разработанности темы. Вопросам собирания, исследования и использования компьютерной информации и средств ее обработки в целях уголовного судопроизводства было уделено большое внимание в отечественной и зарубежной юридической литературе. В результате в настоящее время в основном создана необходимая научная база, позволяющая осуществить систематизацию знаний по данной проблематике, установить связи между имеющимися частными научными теориями, выработать общую точку зрения на один и тот же предмет и комплексно решить связанные с ним проблемы, которые не разрешимы в рамках существующих отраслей криминалистики.

До вступления в действие с 1 января 1997 г. Уголовного кодекса Российской Федерации к вопросам криминалистического исследования компьютерной информации и средств ее обработки в рамках методики расследования компьютерных преступлений обращались Н. А. Селиванов (1993 г.),  Н. С. Полевой (1993 г.), В. Д. Курушин и А. В. Шопин (1993 г.), Н. С. Полевой и В. В. Крылов (1994 г.), В. Н. Федоров (1994 г.). В 1995 г. была защищена кандидатская диссертация В. Б. Вехова «Криминалистическая характеристика и совершенствование практики расследования и предупреждения преступлений, совершаемых с использованием средств компьютерной техники», которая положила начало разработке и формированию методики расследования и предупреждения компьютерных преступлений, стала попыткой активизировать научную мысль в направлении криминалистического исследования специфических орудий и следов преступлений, а также использования для этих целей средств и методов компьютерных технологий. В 1996 г., развивая эту тему, защитил кандидатскую диссертацию П. Б. Гудков.

Включение в Уголовный кодекс Российской Федерации главы 28 «Преступления в сфере компьютерной информации» и статьи 187 «Изготовление или сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов» стимулировало научно-практические изыскания. В свет вышли научные работы Т. И. Абдурагимовой, Б. В. Андреева, В. Б. Вехова, Ю. В. Гаврилина, А. С. Егорышева, В. В. Крылова, В. Д. Курушина, С. П. Кушниренко, В. А. Мещерякова, В.А. Минаева, А. Б. Нехорошева, И. И. Никитина, А. В. Остроушко, П. Н. Пак, В. Ю. Рогозина, Г. В. Семенова, П. Б. Смагоринского, Л. Н. Соловьева, А. Д. Тлиш, В. П. Хорст, Н. Г. Шурухнова и других авторов.

Нельзя не отметить и фундаментальные научные исследования зарубежных авторов: Б. Х. Толеубековой (Казахстан), В. А. Голубева (Украина), В. Е. Козлова (Республика Беларусь), John D. Howard (США), J.C. Smith (США), Дэвида Сира (США) и других.

С позиций криминалистической тактики А. В. Касаткиным, В. А. Милашевым, В. В. Милинчуком, В. Б. Веховым в соавторстве с В. В. Поповой и Д. А. Илюшиным, а также другими авторами были подготовлены научные работы, касающиеся тактики поиска, фиксации, предварительного исследования, процессуального изъятия и последующего использования компьютерной информации при расследовании преступлений.

В учении о криминалистическом исследовании документов отдельные аспекты собирания, исследования и использования документированной компьютерной информации, а также средств ее обработки рассматривались в диссертациях работах Л. И. Булановой, А. В. Гортинского, С.А. Кострова, С. Б. Шашкина, Н. Н. Шведовой.

Вопросам исследования электронных документов были посвящены работы А. А. Васильева, В. Б. Вехова, А. П. Коврижных, Т. Э. Кукарниковой, А. Н. Яковлева и других исследователей.

Многими учеными-криминалистами на повестку дня объективно поставлен вопрос о дополнении криминалистического учения о механизмах следообразования положениями, учитывающими специфику образования следов нового вида, – возникающих при взаимодействии программных объектов и работающих в режиме обработки компьютерной информации средств электронно-вычислительной техники и электросвязи. В настоящее время активно ведутся научные дискуссии относительно названия и содержания данной группы следов, механизма их образования. Наиболее обсуждаемыми являются такие понятия, как «виртуальные», «бинарные», «компьютерные», «электронные» и «радиоэлектронные» следы.

За последние 5-10 лет активизировались научные исследования проблем применения компьютерной информации и средств ее обработки в раскрытии, расследовании и предупреждении преступлений в рамках некоторых разделов криминалистической техники.

1. Криминалистическая фотография и видеозапись. В свет вышли работы В. В. Бирюкова, В. Г. Булгакова, Е. Н. Дмитриева, В. А. Зотчева, П. Ю. Иванова, Е. П. Ищенко, П. П. Ищенко, С. М. Колотушкина, А. А. Сафонова и других ученых.

2. Криминалистическая регистрация. Опубликованы научные работы  Т. В. Аверьяновой, Р. С. Белкина, А. А. Белякова, А. Ф. Волынского, Е. И. Девикова, Н. Н. Егорова, Е. И. Зуева, Е. П. Ищенко, Ю. Г. Корухова, В. А. Образцова, Е. Р. Россинской, Н. А. Селиванова, Р. А. Усманова, Н. П. Яблокова, а также защищены диссертации С. Н. Бобровым, А. Н. Криворотовым, В. Ю. Федоровичем, Г. А. Шкляевой и другими.

3. Криминалистическая фоноскопия. В связи с тем, что в настоящее время вместо аналоговых технических средств звукозаписи, звуковоспроизведения и хранения фонограмм стали повсеместно использоваться машинные носители, программно-технические устройства и их комплексы, на повестку дня встал вопрос криминалистического исследования и использования фонограмм, находящихся в электронно-цифровой форме, и средств их обработки – соответствующего программного обеспечения, ЭВМ и других компьютерных устройств. Помимо этого, в целях предупреждения преступлений все чаще используют разнообразные компьютеризованные охранные и мониторинговые системы распознавания и идентификации человека по голосу, имеющие ярко выраженное криминалистическое значение.

4. Отождествление личности человека по признакам внешности (габитоскопия). В рамках выделенной проблематики опубликованы работы С. В. Мухачева, А. А. Трошкина и других авторов.

Нельзя не отметить, что автоматизированные программно-технические комплексы, а также системы распознавания и идентификации человека по признакам внешности получают все более широкое распространение в целях выявления и предупреждения различных видов преступлений.

5. Криминалистическое оружиеведение. В конце 90-х гг. прошлого века отечественными конструкторами-оружейниками и специалистами по микроэлектронике был разработан и запущен в производство новый вид интеллектуального огнестрельного оружия – с электронной идентификацией его владельца по папиллярным узорам пальцев руки, которая держит пистолет.

Следственной практике известны случаи, когда членами бандитских формирований и террористических организаций на территории Чеченской Республики использовались переносные зенитно-ракетные комплексы с дистанционно управляемыми ракетами типа «земля-воздух» отечественного производства, на которых предварительно кустарным способом были дезактивированы радиоэлектронные блокирующие модули распознавания воздушных целей, работающие по принципу «свой-чужой». В результате этого преступникам удавалось сбивать летательные аппараты российских военно-воздушных сил.

6. Криминалистическая взрывотехника. Известно, что в последнее время для достижения криминальных целей преступники все чаще стали использовать взрывные устройства с разнообразными электронными взрывателями. Представляется, что программно-технический модуль, непосредственно управляющий процессом инициирования взрывчатого вещества, а также компьютерное устройство для дистанционного управления этим модулем, как и любые иные орудия преступления, могут содержать криминалистически значимую информацию о механизме происшедшего криминального события. Именно с этих позиций данные технические устройства и содержащаяся в их памяти компьютерная информация должны исследоваться и использоваться в качестве вещественных доказательств.

Исследование компьютерной информации и средств ее обработки проводилось также в рамках общей теории судебной экспертизы. Здесь особо выделяются работы А. А. Васильева, В. С. Зубахи, П. В. Костина, А. Б. Нехорошева, А. Н. Нешко, Е. Р. Россинской, Г. В. Саенко, А. И. Семикаленовой, О. В. Тушкановой, А. И. Усова, М. Н. Шухнина, И. Ю. Юрина и А. Н. Яковлева в области судебной компьютерно-технической экспертизы.

В рамках криминалистического учения о розыске были успешно защищены кандидатские диссертации С. И. Захариным (2003 г.) и У. А. Мусаевой (2004 г.).

На стыке уголовно-процессуальной и криминалистической наук находятся проблемы, которым посвятили диссертационные работы О. Г. Григорьев (2003 г.) и Л. Б. Краснова (2005 г.).

Важно подчеркнуть, что такой раздел учебного курса по криминалистике, как «Использование средств компьютерной техники в деятельности следователей» («Основные направления использования современных компьютерных технологий в раскрытии и расследовании преступлений», «Информационно-компьютерное обеспечение криминалистической деятельности» и т. п.), еще не «обрел себя» в рамках какой-либо криминалистической теории. Его относят то к «теоретическим, методологическим и науковедческим основам криминалистики», то к «криминалистическим вопросам организации работы по раскрытию и расследованию преступлений», с чем, естественно, нельзя согласиться. По этой проблематике имеется ряд научных работ А. К. Баранова, К. И. Белякова, В. В. Бирюкова, Н. Б. Бобрынина, В. С. Дробатухина, Н. Ю. Жигалова, Е. П. Ищенко, А. К. Караханьяна, В. Ю. Карпычева, В. В. Крылова, А. П. Кузьмина, В. А. Минаева, Н. С. Полевого, А. П. Полежаева, Ю. В. Попова, А. Ф. Родина, А. В. Ростовцева, Д. И. Смирнова, М. Г. Степанова, С. И. Цветкова, В. И. Цымбалюка, В. Н. Черкасова, Н. Я. Швеца, Л. Г. Эджубова, И. Н. Яковенко и других.

Наряду с проблемами компьютеризации оперативно-розыскной, следственной и экспертной деятельности остаются нерешенными вопросы аналогичного характера и в отечественном судопроизводстве.

Анализ содержания большинства научных работ по рассматриваемой проблематике, а также материалов следственной, экспертной и судебной практики показывает, что имеются общие методологические проблемы собирания, исследования и использования компьютерной информации и средств ее обработки, которые не могут быть решены в рамках какой-то одной из существующих частных криминалистических теорий (учений). Видимо, поэтому, несмотря на большое количество разноплановых работ, вышедших в свет за последние 10 лет, науке и практике по-прежнему не хватает глубокой теоретической базы для уголовно-правовой, криминологической и криминалистической оценки вновь появляющихся и в той или иной степени изменившихся известных видов преступных посягательств, которые не охватываются составами преступлений в сфере компьютерной информации.

Во всех имеющихся в настоящее время научных изысканиях их авторами рассматриваются, как правило, лишь отдельные стороны сложного комплексного явления объективной действительности, как то: влияние научно- технического прогресса и процесса компьютеризации на общество – без изучения в целом взаимосвязанных общетеоретических проблем криминалистики и судебной экспертизы, обусловленных этими объективными факторами; компьютеризация правоохранительных органов – без учета всех позитивных и негативных последствий, которые вызваны спецификой новых информационных технологий, а также реальных потребностей в них оперативной, следственной, экспертной и судебной практики; раскрытие, расследование и предупреждение преступлений – без учета возможностей применения для этих целей современных компьютерных технологий; борьба с компьютерными преступлениями – без комплексного применения имеющихся криминалистических средств, приемов и методов, а также без прогнозирования появления новых способов совершения преступлений, предопределенных соответствующими векторами развития компьютерной техники, программного обеспечения и информационно-телекоммуникационных технологий; исследование компьютерной информации и средств ее обработки для решения задач уголовного судопроизводства – лишь в узких рамках судебной компьютерно-технической экспертизы и без учета ее влияния на развитие отраслей криминалистической науки; обучение сотрудников правоохранительных органов – без использования специальных обучающих программ, систем дистанционных и мультимедийных образовательных технологий.

Анализ норм действующего уголовного, уголовно-процессуального, гражданского и административного законодательства, а также специальных федеральных законов свидетельствует об отсутствии терминологического единообразия, о неточности и противоречивости нормативной базы, призванной регулировать общественные отношения, связанные с созданием, распространением, модификацией, копированием, блокированием, уничтожением, хранением, фиксацией, исследованием, использованием и защитой компьютерной информации. Эти же негативные тенденции прослеживаются и в отдельных научных, методических и учебных работах по уголовному праву, уголовному процессу, криминалистике, теории оперативно-розыскной деятельности и судебной экспертизе.

В диссертационном исследовании автором предпринята попытка устранить указанные недостатки путем научного обоснования и разработки основных положений нового криминалистического учения о компьютерной информации и средствах ее обработки, условно названного «криминалистическое компьютероведение».

Объектом исследования являются отношения, возникающие в ходе раскрытия, расследования и предупреждения преступлений при собирании, исследовании и использовании компьютерной информации и средств ее обработки.

Предметом исследования выступают общие объективные закономерности собирания, исследования и использования компьютерной информации и средств ее обработки в целях создания технических средств, приемов, методик и рекомендаций, направленных на оптимизацию деятельности по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений.

Цель и задачи исследования. Цель диссертации состоит в разработке концепции и определении перспективных направлений развития нового криминалистического учения о компьютерной информации и средствах ее обработки. Достижение этой цели предполагает решение следующих взаимосвязанных задач:

1. Выявить предпосылки возникновения криминалистического учения о компьютерной информации и средствах ее обработки.

2. Изучить историю становления и обобщить современные научные взгляды на основные теоретические положения предлагаемого криминалистического учения в целях выработки понятия его объекта, раскрытия специфики предмета, определения системы, задач, природы и метода.

3. Определить роль и место учения в системе криминалистики, исследовать его связи с существующими криминалистическими теориями, а также иными областями научных знаний.

4. Сформировать категориальный (понятийный) аппарат названного учения с учетом последних научных достижений, а также изменений и дополнений, внесенных в отечественное законодательство.

5. Определить понятие, систему, задачи и перспективные пути развития криминалистического учения о компьютерной информации как базовой подотрасли предлагаемого учения.

6. Комплексно исследовать понятие, сущность и механизм образования электронно-цифровых следов, разработать систему их криминалистической классификации.

7. Определить основные направления совершенствования технологии создания приемов, методов и технических средств обнаружения, фиксации, изъятия и исследования электронно-цифровых следов в целях установления обстоятельств, имеющих значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

8. Разработать основы криминалистического исследования компьютерных устройств, их систем и сетей как подсистемы предлагаемой частной теории.

9. Исследовать понятие, сущность и механизм образования оптических и магнитных следов, разработать систему их криминалистической классификации.

10. Определить понятие, систему и задачи криминалистического использования компьютерной информации и средств ее обработки как подотрасли криминалистического компьютероведения.

11. Исследовать историю, правовые основы и современное состояние применения компьютерной информации, ее материальных носителей и иных средств обработки для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

12. Определить приоритетные направления развития криминалистического использования компьютерной информации и средств ее обработки в целях борьбы с преступностью.

13. Разработать и внедрить в деятельность органов предварительного расследования системы МВД России ряд электронных ресурсов специального назначения – технико-криминалистических средств нового вида – для апробации выдвинутых теоретических положений, направленных на совершенствование практики раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Методология и методика исследования. Методологическую основу диссертационного исследования составили общие положения философии (теории познания и отражения, законы и категории диалектики), логики и социологии. Применялись и такие общенаучные методы познания, как: системный, сравнительный, исторический и логический; абстрагирование и аналогия; обобщение и классификация; описание; моделирование; сравнение. В качестве частных методов исследования использовались: физический, сравнительно-правовой, формально-логический, статистический, социологический, системно-структурный, изучения материалов уголовных дел и судебной практики, а также другие.

Исследование, проведенное с использованием теоретических положений различных областей научных знаний, потребовало изучения и анализа литературы по уголовному процессу, криминалистике, судебной экспертизе, теории оперативно-розыскной деятельности, уголовному и информационному праву, криминологии, физике, математике, информатике, кибернетике, лингвистике, криптографии и защиты информации, вычислительной технике, оптоэлектронике, микросхемотехнике, электротехнике, радиотехнике и электросвязи.

Теоретическую базу настоящего диссертационного исследования, помимо трудов вышеуказанных отечественных и зарубежных ученых, составили научные работы О. Я. Баева, А. А. Васильева, В. А. Волынского, М. Ю. Дворецкого, Д. Б. Игнатьева, А. С. Калайдовой, В. А. Камышина, А. Н. Копьева, С. П. Кушниренко, А. Л. Осипенко, В. К. Лисиченко, М. Ш. Махтаева, Ю. Н. Прокофьева, Е. Ю. Сабитовой, А. Г. Серго, А. В. Сычева, Н. П. Царевой, В. Н. Черкасова, А. В. Шамраева, Б. И. Шевченко и других.

Нормативной базой исследования послужили: Конституция Российской Федерации; действующее уголовное, гражданское и уголовно-процессуальное законодательство; федеральные законы и иные нормативные правовые акты общего и специального назначения, регулирующие общественные отношения в сфере информации, информационно-телекоммуникационных технологий, связи и защиты информации, а также борьбы с преступностью; международные правовые акты и законодательство зарубежных стран.

Эмпирическую основу диссертации составили:

1) данные государственной статистики о зарегистрированных преступлениях в сфере телекоммуникаций и компьютерной информации, совершенных в Российской Федерации за десять лет (с 01.01.1997 г. по 01.01.2007 г.), полученные из Главного информационно-аналитического центра МВД России;

2) результаты опроса 578 сотрудников органов предварительного расследования системы МВД России, в том числе специализирующихся на расследовании преступлений в сфере телекоммуникаций и компьютерной информации, из 70 регионов Российской Федерации;

3) материалы 439 уголовных дел и обвинительных приговоров судов о преступлениях в сфере телекоммуникаций и компьютерной информации из 38 субъектов Российской Федерации.

При написании диссертации использован многолетний практический опыт работы автора по внедрению компьютерных технологий в деятельность органов внутренних дел, созданию специализированных компьютерных программ и других электронных ресурсов для обеспечения борьбы с преступностью, развитию судебной компьютерной экспертизы, подготовке и повышению квалификации следователей, специализирующихся на расследовании преступлений в сфере телекоммуникаций и компьютерной информации, а также экспертов органов внутренних дел в области судебной компьютерной экспертизы.

Научная новизна исследования состоит в разработке основ криминалистического учения о компьютерной информации и средствах ее обработки, относящегося к новому перспективному направлению развития криминалистической техники. Его формирование позволит на методологическом уровне логически связать имеющиеся в криминалистике, судебной экспертизе и оперативно-розыскной деятельности научные изыскания по актуальным проблемам борьбы с преступными посягательствами в сфере телекоммуникаций и компьютерной информации, а также применения компьютерных технологий в раскрытии, расследовании и предупреждении преступлений; расширить имеющиеся и установить новые связи между отдельными частными криминалистическими учениями и теориями судебной экспертизы.

С учетом изменившегося отечественного законодательства в диссертации впервые на монографическом уровне комплексно проанализированы межотраслевые, теоретические, методологические и практические аспекты использования электронно-цифровых, оптических и магнитных следов в качестве вещественных доказательств; обобщен передовой опыт применения современных компьютерных технологий в борьбе с преступностью, в том числе для оформления процессуальных документов электронным способом и обмена ими по электронной почте, а также дистанционного производства отдельных процессуальных действий; обозначены векторы развития криминалистики по данным ключевым позициям.

Положения, выносимые на защиту. С учетом поставленных цели и задач диссертационного исследования на защиту выносятся следующие положения:

1. Обоснование необходимости формирования, а также определение понятия и места криминалистического учения о компьютерной информации и средствах ее обработки в системе криминалистики.

2. Определение предмета, объекта, структуры, задач и природы названного криминалистического учения.

3. Концепция криминалистического учения о компьютерной информации как ключевой области научного знания в системе криминалистического компьютероведения.

4. Криминалистические классификации компьютерной информации и средств ее обработки.

5. Понятие, особенности механизма образования, криминалистические классификации электронно-цифровых, оптических и магнитных следов.

6. Основы криминалистического исследования компьютерных устройств, их систем и сетей как подсистемы криминалистического компьютероведения.

7. Классификация материальных носителей криминалистически значимой компьютерной информации.

8. Понятие, признаки и классификация комбинированных документов как объектов криминалистического исследования.

9. Основы криминалистического использования компьютерной информации и средств ее обработки как подотрасли криминалистического компьютероведения.

10. Научно обоснованные предложения по разработке электронных ресурсов специального назначения и совершенствованию практики использования имеющихся компьютерных устройств, их систем и сетей как технико- криминалистических средств нового вида в борьбе с преступностью.

Теоретическая значимость работы обусловлена масштабностью, актуальностью, новизной и системностью исследованных в ней проблем; предопределена вкладом автора в развитие общей теории криминалистики и системы частных криминалистических теорий (учений), а также понятийно- терминологического (категориального) аппарата криминалистики.

Осуществленная разработка концепции формирования и дальнейшего развития криминалистического учения о компьютерной информации и средствах ее обработки позволяет:

– опираясь на предложенную методологию эффективнее и целенаправленнее накапливать и обобщать эмпирические сведения, относящиеся к особенностям собирания, оценки и использования доказательств, находящихся в электронной цифровой форме;

– своевременно разрабатывать действенные криминалистические приемы, методы и рекомендации по тактике обнаружения, фиксации, предварительного исследования, изъятия и последующего использования электронно- цифровых, оптических и магнитных следов, электронно-цифровых устройств как следов-предметов;

– разрабатывать криминалистические рекомендации по использованию технологий систем электронного документооборота для документационного обеспечения уголовного судопроизводства, в том числе дистанционного управления правоохранительными органами, осуществления отдельных процессуальных действий в ходе предварительного расследования и судебного разбирательства, обучения сотрудников правоохранительных органов без отрыва от основной деятельности;

– установить науковедческие связи между частной теорией судебной компьютерно-технической экспертизы, учениями, входящими в систему криминалистической техники, а также радиоэлектронной борьбой и компьютерной разведкой – новыми направлениями научных знаний, развивающимися в системе теории оперативно-розыскной деятельности;

– усовершенствовать технологии применения имеющихся и создавать новые, научно обоснованные программно-технические средства, предназначенные для оптимизации раскрытия, расследования и предупреждения преступлений, в том числе компьютерных;

– более качественно осуществлять подготовку, переподготовку и повышение квалификации специалистов в области судебной компьютерно- технической экспертизы, борьбы с преступлениями в сфере телекоммуникаций и компьютерной информации, а также применения компьютерных технологий в раскрытии, расследовании и предупреждении преступлений.

Содержащиеся в диссертации положения, выводы и предложения могут быть востребованы для дальнейшего развития отдельных отраслей научных знаний, входящих в системы криминалистики, судебной экспертизы, оперативно-розыскной деятельности и уголовно-процессуальной науки.

Практическое значение исследования состоит в том, что его результаты непосредственно направлены на совершенствование практической деятельности правоохранительных органов по борьбе с преступностью в условиях широкого применения компьютерных технологий.

Сформулированные в настоящем научном труде предложения и выводы предоставляют качественно иные возможности юристам – ученым и практикам – по созданию эффективных технических средств, приемов, методик и рекомендаций, оптимизирующих процессы собирания, исследования и использования компьютерной информации и средств ее обработки в целях уголовного судопроизводства.

С учетом потребностей современной правоприменительной практики и обновляющегося законодательства Российской Федерации в области информации, информационных технологий и защиты информации в диссертации сформулированы и обоснованы предложения по разработке новых видов мобильных и стационарных технико-криминалистических средств для работы в «полевых» условиях и по месту производства предварительного расследования – программно-технических средств специального назначения.

В ходе проводившихся в рамках диссертационного исследования опытно-конструкторских работ по их созданию автором единолично и в соавторстве были разработаны три автономных и два сетевых электронных ресурса специального назначения. В настоящее время данные технико-криминалистические средства приняты на вооружение и эксплуатируются в шести органах предварительного расследования системы МВД России пяти субъектов Российской Федерации.

Отдельные положения научного исследования могут составить основу примерных программ и рабочих учебных планов обучения специалистов – юристов по дисциплинам «Криминалистика», «Судебная экспертиза», «Уголовный процесс», «Оперативно-розыскная деятельность»; специальных курсов повышения квалификации, подготовки и переподготовки сотрудников подразделений отечественных и зарубежных правоохранительных органов, специализирующихся на раскрытии, расследовании и предупреждении компьютерных преступлений, а также экспертов в области судебной компьютерно-технической (компьютерной) экспертизы; использоваться в системе служебной подготовки сотрудников правоохранительных органов.

Апробация результатов исследования. Результаты диссертационного исследования нашли отражение в четырех монографиях, двух научно- практических пособиях, 52 научных статьях и тезисах (общим объемом 91,8 п. л.), 12 из которых опубликованы в ведущих отечественных и зарубежных рецензируемых научных журналах и изданиях, рекомендованных для печати основных результатов диссертаций на соискание ученой степени доктора юридических наук (объемом 9,3 п. л.); восьми учебниках и учебных пособиях, а также иных учебно-методических публикациях (общим объемом 28,6 п. л.).

Созданные при подготовке настоящей научной работы электронные ресурсы специального назначения локального и дистанционного доступа неоднократно апробированы и эффективно используются в борьбе с преступностью как отечественными, так и зарубежными правоохранительными органами.

Концепция нового криминалистического учения, основные положения и выводы, представленные в диссертации, в период с 1999 по 2008 гг. докладывались на 15 международных, 6 всероссийских, а также 6 межведомственных и межвузовских научно-практических конференциях и семинарах.

Отдельные результаты научного исследования положены в основу трех примерных программ повышения квалификации и подготовки следователей органов внутренних дел, специализирующихся на расследовании преступлений в сфере компьютерной информации. Программы были утверждены Следственным комитетом при МВД России и Департаментом кадрового обеспечения МВД России, после чего опубликованы и рекомендованы для использования в учебном процессе вузов системы МВД России (2001, 2002, 2006 гг.).

Структура диссертации обусловлена объектом, предметом, целью и задачами исследования. Она состоит из введения; трех разделов, первый из которых содержит шесть глав и два параграфа, второй объединяет шесть, а третий пять глав; заключения; библиографического списка; приложений; рисунков.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ работы

Во введении обоснована актуальность темы диссертационного исследования; проанализирована степень научной разработанности темы; определены предмет, объект, цель и задачи исследования; указаны его методологическая основа, теоретическая, нормативная и эмпирическая базы; отражена научная новизна; сформулированы основные положения, выносимые на защиту; раскрыта теоретическая и практическая значимость полученных результатов исследования; приведены данные об апробации и внедрении ее результатов, а также о структуре работы.

Первый раздел «Криминалистическое учение о компьютерной информации» состоит из шести глав. Пятая глава логически включает два параграфа, каждый из которых подразделен на два пункта.

В первой главе «Концептуальные основы криминалистического учения о компьютерной информации и средствах ее обработки» рассматриваются предпосылки возникновения и обосновывается необходимость формирования названного криминалистического учения. Формулируется его понятие, определяется место в системе криминалистики и раскрывается содержание.

Делается вывод о том, что предмет криминалистического компьютероведения составляют общие объективные закономерности собирания, исследования и использования компьютерной информации и средств ее обработки в целях создания технических средств, приемов, методик и рекомендаций, направленных на оптимизацию деятельности по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений.

Объектом данной частной криминалистической теории являются отношения, возникающие в ходе раскрытия, расследования и предупреждения преступлений при собирании, исследовании и использовании компьютерной информации и средств ее обработки.

Базируясь на вышеуказанных положениях, криминалистическое учение о компьютерной информации и средствах ее обработки (условное название – «криминалистическое компьютероведение») определяется как система научных положений и разрабатываемых на их основе технических средств, приемов, методик и рекомендаций по собиранию, исследованию и использованию компьютерной информации и средств ее обработки в целях раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Из содержания предмета и объекта указанного криминалистического учения видно, что его основу составляет совокупность знаний, обычно используемых криминалистикой из области смежных юридических наук – уголовного права и процесса, криминологии, судебной экспертизы и оперативно-розыскной деятельности. Вместе с этим нельзя обойтись и без научных положений, разрабатываемых лингвистикой, криптографией, защитой информации и информационным правом. Материальная природа компьютерной информации объективно обусловливает привлечение научных знаний ряда технических наук, таких как: информатика, кибернетика, физика, математика, электротехника, радиотехника, электросвязь, вычислительная техника, автоматизация, оптоэлектроника. На этих основаниях криминалистическое компьютероведение должно функционировать и развиваться в рамках криминалистической техники.

В системе криминалистического компьютероведения автор выделяет следующие подсистемы научных знаний: криминалистическое учение о компьютерной информации; криминалистическое исследование компьютерных устройств, их систем и сетей; криминалистическое использование компьютерной информации и средств ее обработки.

Криминалистическое учение о компьютерной информации – это ключевая область научных знаний в системе криминалистического компьютероведения, которая занимается изучением закономерностей возникновения и сокрытия электронно-цифровых следов и разработкой на их основе технических средств, приемов, методик и рекомендаций по обнаружению, фиксации, изъятию и исследованию этих следов в целях установления обстоятельств, имеющих значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Перспективными направлениями его развития являются: криминалистическое исследование документированной компьютерной информации (электронных документов, их отдельных реквизитов, в том числе динамичной и статичной электронно-цифровой подписи, а также электронно- цифровых ключей); криминалистическое исследование вредоносных программ для ЭВМ и других компьютерных устройств (информационно- программного оружия и следов его применения).

Криминалистическое исследование компьютерных устройств, их систем и сетей – это подотрасль криминалистического компьютероведения, которая представляет собой систему научных положений и разрабатываемых на их основе технических средств, приемов, методик и рекомендаций по исследованию компьютерных устройств, их систем и сетей как материальных носителей криминалистически значимой компьютерной информации в целях раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Векторы ее развития: криминалистическое исследование машинных носителей информации; криминалистическое исследование интегральных микросхем и микроконтроллеров; криминалистическое исследование электронных реквизитов пластиковых карт и других документов; криминалистическое исследование ЭВМ; криминалистическое исследование систем ЭВМ; криминалистическое исследование компьютерных сетей.

Криминалистическое использование компьютерной информации и средств ее обработки – это подотрасль криминалистического компьютероведения, которая представляет собой систему научных положений и разрабатываемых на их основе специальных программно-технических средств, а также приемов, методик и рекомендаций по использованию компьютерных технологий для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Основные направления ее развития заключаются в применении в целях борьбы с преступностью: универсальных (общедоступных), а также специальных компьютерных программ и устройств, информационных систем и компьютерных сетей; программно-технических средств для защиты информации, циркулирующей в сфере уголовного судопроизводства, документов, огнестрельного оружия, боеприпасов и чужого имущества; компьютерных технологий для обучения сотрудников правоохранительных органов; компьютерной информации, в том числе электронных документов, как доказательств по уголовным делам.

Диссертант выделяет задачи, которые призвано решать криминалистическое компьютероведение:

1) изучение объективных закономерностей собирания, исследования и использования криминалистически значимой компьютерной информации, ее материальных носителей, средств создания, обработки и защиты;

2) криминалистическое исследование понятия, сущности и механизма образования электронно-цифровых, оптических и магнитных следов;

3) разработка и совершенствование криминалистических классификаций электронно-цифровых, оптических и магнитных следов;

4) определение направлений совершенствования технологии создания приемов, методов и технических средств обнаружения, фиксации, изъятия и исследования электронно-цифровых, оптических и магнитных следов, а также электронно-цифровых устройств как следов-предметов в целях установления обстоятельств, имеющих значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений;

5) научное обоснование правовых основ применения компьютерной информации, ее материальных носителей, средств создания, обработки и защиты для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений;

6) разработка новых электронных ресурсов специального назначения и совершенствование практики использования имеющихся компьютерных устройств, их систем и сетей как технико-криминалистических средств нового вида в борьбе с преступностью;

7) разработка и совершенствование криминалистических классификаций этих технико-криминалистических средств;

8) разработка и совершенствование организационных, тактических и методических основ предварительного расследования и судебного следствия в условиях применения сетевых компьютерных технологий, в том числе систем общедоступного и конфиденциального электронного документооборота;

9) получение новых знаний для совершенствования системы частных криминалистических учений, а также частных теорий судебной экспертизы и оперативно-розыскной деятельности, укрепление имеющихся и установление новых науковедческих связей между ними;

10) совершенствование родовой методики расследования компьютерных преступлений на основе разработанных и научно обоснованных положений криминалистического компьютероведения.

Проведенный соискателем анализ материалов современной следственной и судебной практики показал, что все чаще доказательства, находящиеся в электронной цифровой форме, т. е. компьютерная информация, имеют решающее значение для установления истины по делу и привлечения лиц к уголовной ответственности. Это означает, что научные изыскания в области теории о компьютерной информации и средствах ее обработки являются в числе иных приоритетным направлением современной криминалистики, поскольку данные материальные предметы и знания о них служат одной из базовых подсистем не только объекта, но и всей системы этой науки.

По мнению автора, дальнейшая разработка основных положений указанного учения будет способствовать развитию криминалистики и повышению результативности борьбы с преступностью в XXI веке в условиях широкого применения компьютерных технологий.

Во второй главе «Понятие и сущность компьютерной информации как объекта криминалистического исследования» компьютерная информация изучается автором комплексно с позиций ряда наук: философии; логики; математики; информатики; кибернетики; информационного и уголовного права; уголовного процесса; криминалистики; судебной экспертизы; оперативно-розыскной деятельности. Для уяснения ее содержания как юридической категории и выделения криминалистических признаков автор провел сравнительный анализ действующего в странах Содружества Независимых Государств уголовного законодательства и специальных законов в сфере информации, информационных технологий и защиты информации. Помимо этого, проанализированы материалы следственной, экспертной и судебной практики, в которых компьютерная информация, с одной стороны, выступает в качестве предмета и средства совершения преступления, а с другой – как один из видов технико-криминалистических средств. Все это позволило диссертанту уточнить понятие компьютерной информации и выделить ее криминалистические признаки. Итак, компьютерная информация:

– это сведения (сообщения, данные), находящиеся в электронно- цифровой форме, зафиксированные на материальном носителе либо передающиеся по каналам связи посредством электромагнитных сигналов;

– является одной из объективных форм существования информации – электронно-цифровой формой;

– всегда опосредована через материальный носитель, вне которого физически не может существовать;

– может быть предметом коллективного пользования;

– довольно просто и быстро преобразуется из одной объективной формы в другую, копируется на определенные виды материальных носителей и пересылается на любые расстояния, ограниченные только радиусом действия современных средств электросвязи;

– собирается, исследуется и используется только с помощью специальных орудий производства – компьютерных программ, баз данных, машинных и иных материальных носителей, электронно-цифровых устройств, компьютерных систем и сетей.

В третьей главе «Криминалистическая классификация объективных форм существования компьютерной информации» с позиций криминалистической систематики, с учетом результатов изучения содержания компьютерной информации, а также материалов следственной и судебной практики автор предлагает классифицировать ее по следующим основаниям: юридическому положению (недокументированная и документированная); категории доступности (общедоступная и охраняемая законом); форме представления (электромагнитный сигнал, электронное сообщение, электронный документ, файл, компьютерная программа, база данных, электронная страница, сайт).

По тексту главы дается определение и краткая характеристика каждому из указанных элементов криминалистической классификационной системы.

Делается вывод о том, что программа для ЭВМ и других компьютерных устройств – компьютерная программа – может существовать в двух материальных формах: в виде обычного рукописного или машинописного документа на бумаге (пленке), который называется «исходный текст» («исходник») и представляет собой алгоритм обработки данных и подачи управляющих команд, описанный с помощью языков программирования; в виде документированной компьютерной информации – электронного документа, который называется «объектный код» – исходный текст, преобразованный в электронно-цифровую форму с помощью инструментальных программ (систем программирования).

В криминалистических целях компьютерные программы предложено классифицировать по функциональному назначению на виды и подвиды: системная (BIOS, системный загрузчик, утилита, программа-оболочка, операционная система); прикладная; специального назначения (вредоносная, антивирусная, защиты от НСД, обеспечивающая борьбу с преступностью); инструментальная (транслятор, компилятор, декомпилятор, интерпретатор, исследовательская или тестовая); база данных; электронная страница; сайт.

Приводятся криминалистические понятия каждого из указанных видов и подвидов компьютерных программ.

В четвертой главе «Понятие и механизм образования электронно- цифровых следов» формулируется понятие, показываются особенности механизма образования, а также криминалистические классификации электронно-цифровых следов и типичных предметов – их носителей; исследуется информационная сущность фиксации доказательств, находящихся в электронно-цифровой форме.

Электронно-цифровой след – это любая криминалистически значимая компьютерная информация, т. е. сведения (сообщения, данные), находящиеся в электронно-цифровой форме, зафиксированные на материальном носителе либо передающиеся по каналам связи посредством электромагнитных сигналов. Эти следы являются материальными невидимыми следами.

В основе механизма их образования лежат электромагнитные взаимодействия двух и более материальных объектов – объективных форм существования (представления) компьютерной информации, которые были подробно исследованы в третьей главе диссертации.

Воздействие одной объективной формы существования компьютерной информации на другую (взаимодействие объектов следообразования) может быть обнаружено по наблюдаемому различию между тремя известными их состояниями: по признакам изменения их содержания, формата и других характеристик; изменению алгоритма работы программы; автоматически создаваемым компьютерной программой (негласно для пользователя) скрытым файлам, которые используются некоторыми программами и операционными системами для фиксации хода обработки компьютерной информации и ее восстановления на случай аварийного сбоя в работе компьютерного устройства или его программного обеспечения. Эти фиксируемые изменения и будут следами-отображениями, характеризующими результат взаимодействия.

Основными следообразующими и следовоспринимающими объектами выступают: электромагнитный сигнал; файл; компьютерная программа; база данных; электронное сообщение; электронный документ; электронная страница или сайт в компьютерной сети.

Следами-предметами (частями предметов) и одновременно типичными материальными носителями электронно-цифровых следов следует считать машинные носители информации, интегральные микросхемы, микроконтроллеры, пластиковые карты и иные комбинированные документы, ЭВМ и другие компьютерные устройства. Помимо того, что в указанных технических устройствах содержится компьютерная информация, связанная с событием преступления, их отдельные электронные модули при работе излучают в окружающее пространство дополнительную криминалистически значимую компьютерную информацию, которая может быть дистанционно обнаружена и зафиксирована посредством соответствующих радиоэлектронных или иных специальных программно-технических средств. В последующем эта информация с помощью компьютерных программ и электронно-цифровых устройств может быть расшифрована (раскодирована), представлена в человекочитаемом виде и использована в целях уголовного судопроизводства.

Принимая за основу методологический подход, предложенный Р. С. Белкиным, информационная сущность фиксации доказательств, находящихся в электронно-цифровой форме, будет заключаться в следующем.

1. Производится перекодировка доказательственной компьютерной информации, содержащейся на оригинальном материальном носителе, в форму, доступную для восприятия ее человеком, например, она отображается на экране (мониторе) компьютерного устройства или прослушивается как фонограмма.

2. Компьютерная информация изымается вместе с ее материальным носителем либо копируется на отличный от оригинала материальный носитель, когда его изъятие невозможно или нецелесообразно.

3. Обеспечивается сохранение доказательственной компьютерной информации для неоднократного ее использования в процессе доказывания, например, в процессе судебно-экспертного исследования, предъявления как доказательства в ходе допроса и т. д.

4. Благодаря сохранению зафиксированной «порции» компьютерной информации обеспечивается возможность ее накопления до необходимого объема, т. е. до момента доказанности всех обстоятельств, подлежащих установлению.

5. Обеспечивается возможность отбора информации о событии преступления: фиксируется не вся компьютерная информация, поступающая к сотруднику органа предварительного расследования или судье, а лишь относящаяся к предмету доказывания (относимая компьютерная информация), допускаемая законом (допустимая компьютерная информация) и существенная в рамках предмета доказывания.

6. Запечатлевается не только сама доказательственная компьютерная информация, но и информация о путях, способах ее получения как необходимое условие признания ее допустимости по делу.

Пятая глава «Основы криминалистического исследования документированной компьютерной информации» включает два параграфа.

В первом параграфе «Криминалистическое исследование электронных документов» с учетом последних научных достижений, а также изменений и дополнений, внесенных в отечественное и зарубежное законодательство, уточнены существующие и сформулированы новые понятия, которые, по мнению автора, позволят усовершенствовать категориальные (понятийные) аппараты криминалистики, уголовно-процессуальной науки, судебной экспертизы и оперативно-розыскной деятельности в части изучения электронного документа и его производных как доказательств.

Документ (документированная информация) – сведения о лицах, предметах, фактах, событиях, явлениях и процессах независимо от формы их представления, зафиксированные на одном материальном объекте с реквизитами, позволяющими идентифицировать данные сведения. Объект может быть однородным – состоять из одного материального носителя или неоднородным – из нескольких различных носителей.

Документ как доказательство – любые сведения независимо от формы их представления, зафиксированные на одном материальном объекте с реквизитами, позволяющими идентифицировать данные сведения, если они имеют значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по делу.

Письменный документ – сведения о лицах, предметах, фактах, событиях, явлениях и процессах независимо от формы их представления, зафиксированные с помощью знаков естественного и (или) искусственного языка на одном материальном объекте с реквизитами, позволяющими идентифицировать данные сведения.

Язык – совокупность символов (знаков), соглашений и правил, используемых для общения между людьми, управления автоматами, а также отображения и передачи сведений в пространстве и во времени, в том числе с использованием технических средств. Следует различать естественный язык– обычный язык общения людей между собой и искусственный – специальный язык общения людей или предназначенный для описания сведений в целях их отображения, обработки и передачи с использованием средств электронно-вычислительной техники и электросвязи, т. е. машинный язык.

Документ, созданный средствами электронно-вычислительной техники, – любой документ (или его копия), созданный с использованием средств электронно-вычислительной техники и цифровой электросвязи.

Документ на машинном носителе – сведения о лицах, предметах, фактах, событиях, явлениях и процессах независимо от формы их представления, зафиксированные на машинном носителе или материальном объекте, состоящем из машинного и иных носителей, с реквизитами, позволяющими идентифицировать данные сведения.

Машинный документ – документ, созданный средствами электронно-вычислительной техники и электросвязи без непосредственного участия и воли человека (под управлением компьютерной программы). Материальный носитель («подложка документа») подготавливается заранее человеком или генерируется программой для ЭВМ.

Электронный документ – документ в электронно-цифровой форме. Главная его особенность – отсутствие жесткой привязки к конкретному материальному носителю. Один и тот же электронный документ может существовать на разных носителях, поэтому к нему не применимы такие понятия, как оригинал и копия. Все идентичные по своему содержанию экземпляры электронного документа могут рассматриваться как оригиналы и отличаться друг от друга только датой и временем создания. В качестве копии электронного документа может рассматриваться только его копия на бумажном носителе – машинограмма.

Машинограмма документа – копия электронного документа, изготовленная на печатающем устройстве.

Видеограмма документа – копия электронного документа, зафиксированная и отображенная на экране (дисплее, мониторе) компьютерного устройства.

Проанализировав существующие системы криминалистических классификаций документов, автор пришел к выводу, что ни одна из них в полной мере не соответствует объективным особенностям существования компьютерной информации как основы любого электронного документа. В связи с чем предлагается с криминалистических позиций все электронные документы классифицировать: по назначению; юридической природе; юридической силе; уголовно-процессуальному положению; категории доступности; источнику происхождения; машинному носителю; форме представления; способу исполнения; стандарту кодирования (шифрования); способу фиксации; языку представления; формату записи или протоколу передачи.

Во втором параграфе «Криминалистическое исследование средств защиты компьютерной информации» рассматриваются проблемные вопросы, связанные с определением понятия, разработкой криминалистической классификации и изучением признаков подделки электронно-цифровых ключей (ЭЦК); определением понятия и юридической силы электронной цифровой подписии (ЭЦП), а также иных криминалистически значимых сведений о ней; изучением типичных способов подделки электронных документов и их признаков. На основе анализа действующего отечественного и зарубежного законодательства, материалов следственной, экспертной и судебной практики делаются некоторые выводы.

1. Электронно-цифровой ключ – это программируемое электронное техническое устройство, изготовленное на базе интегральной микросхемы, содержащей в своей энергонезависимой памяти уникальный код доступа к охраняемой законом компьютерной информации, которое является одним из основных элементов программно-технического средства защиты информации (СЗИ).

2. С криминалистических позиций необходимо различать виды ЭЦК и основанные на них программно-аппаратные СЗИ: «HASP» (Hardware Against Software Piracy – аппаратное средство для защиты программного обеспечения от пиратов); «HardLock» (аппаратный замок); «iButton» (от англ. «intellectual button» – интеллектуальная кнопка).

3. Типичными способами подделки программно-аппаратных СЗИ, функционирующих на основе ЭЦК, являются: создание и (или) использование программной копии (эмулятора) ЭЦК; модификация (переработка) защищенной программы; комбинированный способ (комплексное использование способов первой и второй группы).

4. Признаки подделки ЭЦК можно обнаружить следующим образом: установить наличие работающей защищенной программы; установить наличие или отсутствие ЭЦК, подключенного к ЭВМ; попытаться запустить защищенную программу без ЭЦК.

5. Для определения места, где находится эмулятор ЭЦК, необходимо: по всем реквизитам (названию, объему, дате и логическому расположению на носителе) сравнить исполняемые файлы «взломанной» программы с аналогичными файлами защищенной программы – образцом; пореквизитно сравнить драйвер ЭЦК «взломанной» программы с драйвером – образцом; по ключевым словам «emulator», «emu» и другим параметрам произвести поиск папки, в которой может находиться программа-эмулятор; путем сканирования реестра операционной системы ЭВМ произвести поиск адресов местонахождения программы-эмулятора.

6. С криминалистических позиций все ЭЦП целесообразно классифицировать: по методу исполнения (статичная – формируемая с помощью ПИН-кода; динамичная – создаваемая на основе частных признаков собственноручной подписи человека); «географии» использования (используемые в информационной системе общего пользования– глобальной системе, которая открыта для всех физических и юридических лиц и в услугах которой этим лицам не может быть отказано; используемые в корпоративной информационной системе – локальной системе, участниками которой является ограниченный круг лиц, определенный ее владельцем или соглашением участников этой информационной системы).

Сделан вывод о необходимости разработки проблем исследования статичной и динамичной электронно-цифровых подписей с позиций криминалистики и судебной экспертизы.

7. Подделка электронного документа (ЭД) может быть осуществлена путем: подмены данных на стадии оформления (генерации) электронного документа; внесения изменений в электронный документ на стадии его использования; незаконного использования электронной цифровой подписи, электронно-цифровых аналогов его собственноручной подписи, а также средств идентификации пользователя в компьютерной системе или сети.

8. Для установления подделки ЭД необходимо принимать во внимание три группы признаков: порядок размещения ЭД в массиве документов; формат записи ЭД; признаки основного текста ЭД (проявляются в индивидуальных особенностях его оформления и содержания).

Шестая глава «Основы криминалистического исследования вредоносных программ для ЭВМ и других компьютерных устройств» посвящена изучению понятия, криминалистических признаков и классификации вредоносных компьютерных программ, а также проблем, связанных с механизмами следообразования при создании, использовании, распространении таких программ и машинных носителей с ними.

Представляется, что только на основе формируемой системы научных положений о вредоносных программах и следах их применения можно совершенствовать имеющиеся и разрабатывать новые программно-технические средства, приемы и методики их обнаружения, фиксации, предварительного исследования, изъятия и последующего использования в целях раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Критически оценивая имеющиеся в современной научной литературе по уголовному праву и криминалистике определения понятия вредоносной программы, в том числе сформулированное диссертантом ранее, автор уточняет его содержание: вредоносная программа – это компьютерная программа, специально созданная или модифицированная для не санкционированного собственником, владельцем или пользователем (обладателем) компьютерной информации, ЭВМ и другого компьютерного устройства, компьютерной системы или сети уничтожения, блокирования, модификации либо копирования компьютерной информации, нарушения работы ЭВМ и другого компьютерного устройства, системы ЭВМ или их сети.

Вредоносные программы являются одним из видов информационного оружия – информационно-программным. Фактически это автоматы – самодействующие в электронно-цифровой среде информационные устройства, производящие работу по заданной преступником программе без его непосредственного участия.

С учетом тенденций развития информационного оружия указанной категории, выявленных на основе изучения материалов уголовных дел и судебной практики, автор согласен с развернутой криминалистической классификацией вредоносных программ, предложенной группой специалистов в области судебной компьютерно-технической экспертизы в составе: А. Б. Нехорошева, М. Н. Шухнина, И. Ю. Юрина и А. Н. Яковлева.

Делается вывод о том, что механизм следообразования в случаях применения вредоносных программ обладает определенной спецификой и зависит от многих факторов. Важное значение имеют алгоритм работы, особенности программной реализации, а также вид транспортной и рабочей сред автоматов рассматриваемой категории. Таким образом, вредоносные программы и следы их применения, а также программно-технические средства, приемы, методики и рекомендации по их обнаружению, фиксации и предварительному исследованию в целях раскрытия, расследования и предупреждения преступлений должны изучаться в рамках специального подраздела криминалистического исследования компьютерной информации.

Второй раздел «Криминалистическое исследование компьютерных устройств, их систем и сетей» включает шесть глав.

Проведенный диссертантом анализ материалов следственной и судебной практики показал, что чаще всего в качестве вещественных доказательств выступают следующие категории электронно-цифровых устройств – типичных следов-предметов по уголовным делам: машинные носители информации; интегральные микросхемы и микроконтроллеры; пластиковые карты и иные комбинированные документы, имеющие электронные реквизиты; электронно-вычислительные машины (ЭВМ или компьютеры); системы ЭВМ.

Автор полагает, что каждая выделенная группа следов-предметов имеет свои, присущие только им криминалистические признаки и свойства (физическое строение, принцип функционирования, особенности запечатления (фиксации) информации и др.), которые находятся в причинно-следственной связи с механизмом следообразования. Констатируется, что соединенные между собой средствами электросвязи эти технические устройства образуют компьютерные сети с территориально распределенными электронными ресурсами. Механизм образования электронно-цифровых следов в них уникален. В связи с этим они должны изучаться раздельно – в рамках соответствующих направлений криминалистического исследования компьютерных устройств, их систем и сетей, являющегося подотраслью научных знаний, входящих в криминалистическое компьютероведение.

В первой главе «Криминалистическое исследование машинных носителей информации» уточняется содержание понятия машинного носителя информации и разрабатывается система их криминалистической классификации. Под машинным носителем информации автор предлагает понимать любое техническое устройство, физическое поле либо сигнал, предназначенные для фиксации, хранения, накопления, преобразования и (или) передачи компьютерной информации в пространстве и во времени.

С позиций криминалистики машинные носители классифицированы: по физической форме представления (ферромагнитная полимерная лента или полоса; ферромагнитная металлическая нить; гибкий полимерный магнитный диск; диски Бернулли; жесткий магнитный диск; внутренние и внешние кассетные устройства с жесткими магнитными дисками и головками; гибкая оптическая или магнитооптическая полимерная пленка; гибкие магнитооптические диски; жесткий оптический или магнитооптический диск; электромагнитное, электрическое, магнитное поле либо электромагнитный, электрический, магнитный, оптический сигнал; комбинированные машинные носители информации); времени хранения информации (оперативные и постоянные); условиям корректировки информации (перезаписываемые, однократно и многократно перезаписываемые).

Во второй главе «Криминалистическое исследование интегральных микросхем и микроконтроллеров» исследуются история появления и развития, сферы применения, а также правовые определения названных электронно-цифровых устройств; анализируется отечественное законодательство, регулирующее общественные отношения в сфере их оборота и защиты.

Обосновывается положение о том, что с технико-криминалистических позиций интегральные микросхемы и микроконтроллеры представляют собой отдельную категорию компьютерных устройств. В общей системе криминалистической классификации им логичнее всего определить место между машинными носителями информации и электронно-вычислительными машинами (компьютерами).

Поддерживается правовое определение понятия интегральной микросхемы как микроэлектронного изделия окончательной или промежуточной формы, предназначенного для выполнения функций электронной схемы, элементы и связи которого неразрывно сформированы в объеме и (или) на поверхности материала, на основе которого изготовлено изделие. При этом зафиксированное на материальном носителе пространственно-геометрическое расположение совокупности элементов интегральной микросхемы и связей между ними называется топологией.

Микроконтроллер предлагается определить как самостоятельное микроэлектронное устройство, работающее под управлением собственного программного обеспечения и предназначенное для выполнения ограниченного круга задач, устанавливаемых ее разработчиком. Например, оно используется в производстве пластиковых карт и выполняет задачи по идентификации их держателей в различных компьютерных системах и сетях с помощью обмена информацией путем диалога между каким-либо внешним компьютерным устройством (сотовым радиотелефоном, банкоматом, ресивером, торговым терминалом, таксофоном, терминалом контрольно-пропускного пункта) и интегральной микросхемой карты.

С криминалистических позиций подробно исследуются так называемые «SIM-карты» и паспортно-визовые документы нового образца, содержащие в своем конструктивном исполнении интегральные микросхемы, микроконтроллеры и соответствующее программное обеспечение.

Третья глава «Криминалистическое исследование электронных реквизитов пластиковых карт и других документов» посвящена изучению электронных реквизитов пластиковых карт и иных комбинированных документов как следов-предметов, содержащих криминалистически значимую компьютерную информацию.

Разработаны понятие и классификация, выделены признаки комбинированных документов как объектов криминалистического исследования.

Комбинированный документ – это документ, выполненный на основе металла, бумаги или полимерного (синтетического) материала – пластика стандартной прямоугольной формы, хотя бы один из реквизитов которого представлен в электронно-цифровой форме, доступной для обработки ЭВМ и иным компьютерным устройством.

Общим классифицирующим основанием для выделения этих документов-следов в отдельную группу будет являться наличие у них совокупности признаков: машинописного документа – письменного документа, при создании которого знак письма наносят техническими средствами; документа на машинном носителе – документа, созданного с использованием носителей и способов записи, обеспечивающих обработку его информации ЭВМ и иным компьютерным устройством.

В зависимости от вида материального носителя, технологии записи и кодирования компьютерной информации комбинированные документы-следы классифицируются на группы: штрих-кодовые; индукционно-структурные (кодируемые с помощью магнитных меток); оптические (оптические кодовые и с оптической памятью); по механизму образования оптических следов – пит (с абляционной, везикулярной (пузырьковой), поверхностно-текстурированной записями, с точечным сплавлением); с магнитной полосой или проволокой (по стойкости к размагничиванию – с низкой и высокой степенями коэрцитивности, по ширине магнитной полосы – с узкой, широкой и нестандартной магнитными полосами).

Сформулировано понятие, разработана криминалистическая классификация и изучены особенности механизма образования оптических следов.

Оптический след пит (от англ. «pit» «ямка») – это термический след, который на специальном информационном (термоперезаписываемом) слое многослойного пластика оставляет луч лазера записывающего электронно-цифрового устройства при записи компьютерной информации на оптический машинный носитель (карту или компакт-диск), в том числе при их форматировании.

По механизму образования и общим признакам оптические следы классифицируются: на сквозную питу, объемную пузырьковую питу, объемную сварную питу, плоскую питу.

В связи с тем, что запись информации осуществляется по определенным правилам, на пластике образуется дорожка следов, имеющих различные оптические признаки: оптический контраст между следом и следовоспринимающим слоем; коэффициент отражения света от следа (мода). В зависимости от стандарта записи информации с криминалистических позиций следует различать линейную и спиралевидную дорожки оптических следов.

В этих следах отображаются общие, а иногда и частные признаки конкретного компьютерного устройства – следообразующего объекта, с помощью которого была осуществлена оптическая запись информации на конкретный машинный оптический носитель.

В главе подробно исследуются способы подделки магнитных полос комбинированных документов и компьютерной информации, которая на них содержится.

Дано определение понятия, исследованы приемы визуализации, разработана криминалистическая классификация и изучены особенности механизма образования магнитных следов.

Магнитный след – это любое изменение структуры расположения (рисунка) магнитных частиц – доменов на гибком магнитном диске, магнитной ленте или полосе, происшедшее в результате естественного или искусственного воздействия на них магнитного либо электромагнитного поля.

Магнитные следы можно визуализировать с помощью специальных криминалистических порошков и аэрозолей. В диссертации рассмотрены методы их визуализации в целях установления общих и частных признаков следообразующего компьютерного устройства, с помощью которого была осуществлена запись информации на конкретный носитель либо которое чаще всего использовалось для чтения информации с него. При анализе рисунка может быть получена иная криминалистически значимая информация.

В зависимости от используемого стандарта записи информации визуально наблюдаются общие групповые признаки, по которым можно классифицировать магнитные следы: рисунок в виде штрих-кода (вертикальных магнитных штрихов), сплошных горизонтальных магнитных линий (дорожек) или сплошной линии в виде спирали (магнитная спираль).

В четвертой главе «Криминалистическое исследование ЭВМ» на основе анализа действующего законодательства Российской Федерации, научной литературы по уголовному праву, криминалистике и информатике, сложившейся международной судебно-экспертной практики уточняется ранее предложенное автором определение понятия электронной вычислительной машины, а также разработана их криминалистическая классификация как следов-предметов отдельного вида.

Диссертант полагает, что электронная вычислительная машина (ЭВМ)– это программируемое электронное техническое устройство, состоящее из одного или нескольких взаимосвязанных центральных процессоров и периферийных устройств, управление которыми осуществляется посредством программ, и предназначенное для автоматической обработки информации в процессе решения вычислительных и (или) информационных задач.

Обосновывается их криминалистическая классификация: по объему решаемых задач (большие, малые, мини- и микроЭВМ); возможности перемещения в пространстве (стационарные – неподвижные, настольные – с ограниченной степенью подвижности, мобильные – ЭВМ, перемещаемые в пространстве без каких-либо ограничений); средству перемещения (носимые человеком; снарядов оружия и транспорта, управляемых человеком; снарядов оружия и транспорта, не управляемых человеком); функциональному назначению (персональные, аппараты электросвязи, контрольно-кассовые, серверы, бортовые, управляющие технологическими процессами, циклами, операциями и отдельными механизмами).

Пятая глава «Криминалистическое исследование систем ЭВМ» посвящена проблемным вопросам криминалистического исследования компьютерных систем.

С позиций обновленного отечественного законодательства, базируясь на результатах анализа различных точек зрения ученых в области уголовного права и криминалистики, автор уточняет понятие системы ЭВМ: это совокупность управляющей ЭВМ, программного обеспечения и разнообразных технических устройств (периферийного оборудования, управляющих датчиков, исполнительных механизмов и др.), предназначенных для организации и (или) осуществления информационных процессов.

В шестой главе «Криминалистическое исследование компьютерных сетей» предпринята попытка разработки основ криминалистического исследования компьютерных сетей, в том числе сетей сотовой радиотелефонной и иных видов цифровой электросвязи, как специфических средств совершения преступлений.

В связи с изменившимся законодательством Российской Федерации в области связи, информации, информационных технологий и защиты информации автор солидарен с Д. А. Илюшиным, по мнению которого компьютерная сеть – это информационно-телекоммуникационная сеть, то есть технологическая система, предназначенная для передачи по линиям связи информации, доступ к которой осуществляется с использованием средств вычислительной (компьютерной) техники.

Как криминалистическую категорию данную технологическую систему диссертант классифицирует по критерию установления возможных мест локализации электронно-цифровых следов и географического нахождения мест происшествия на локальную, местную, территориальную, региональную, национальную, глобальную.

Принимая во внимание методологические подходы к исследованию дорожек следов в трасологии и одорологии, автор считает целесообразным введение в криминалистический оборот термина «дорожка электронно-цифровых следов», под которой понимается система образования следов в компьютерной сети, состоящая из нескольких последовательно расположенных по времени и логически взаимосвязанных записей о прохождении компьютерной информации по линиям связи через коммутационное оборудование оператора (-ов) связи от компьютера преступника (передатчика) до компьютера потерпевшего (приемника).

Элементами дорожки электронно-цифровых следов будут: записи в файловой системе (реестре операционной системы и др.) компьютера преступника, свидетельствующие о подключении и использовании модема, либо записи, содержащиеся в модуле идентификации абонента и аппарата связи в компьютерной сети оператора; записи в памяти компьютера или аппарата связи преступника; записи в памяти коммутационного компьютерного устройства контроля, авторизации и аутентификации абонентов в сети оператора (-ов) связи; записи в автоматической системе учета данных для начисления платы за оказанные услуги связи; записи, автоматически регистрируемые в Журнале событий компьютерной сети, который находится на сервере оператора связи в ведении администратора сети; записи, автоматически образующиеся в памяти транзитных технологических устройств различных операторов при сопряжении с их сетями передачи данных по протоколу IP; записи в памяти серверов (FTP, SMTP, POP3 и др.) оператора связи, обслуживающего абонентский терминал потерпевшего, о входящих на него вызовах, соединениях и передачах компьютерной информации (электронных сообщений, электронных почтовых отправлений и др.), а также дистанционном управлении его информационными ресурсами; записи в файловой системе (реестре операционной системы и др.) компьютера потерпевшего о параметрах изменения подключения модема, настроек браузера, а также о нарушении режима работы или дезактивации средств защиты портов и компьютерной информации; записи в памяти компьютера или аппарата связи потерпевшего, содержащие сведения о полученной компьютерной информации, вредоносных программах, несанкционированном изменении системного и прикладного программного обеспечения, а также компьютерной информации потерпевшего либо сбоях в работе ЭВМ, его программного обеспечения и периферийного оборудования.

Третий раздел «Криминалистическое использование компьютерной информации и средств ее обработки» состоит из пяти глав.

В первой главе «Основные направления использования компьютерной информации и средств ее обработки в борьбе с преступностью» исследуется отечественный и зарубежный опыт применения компьютерных технологий в целях уголовного судопроизводства; анализируются имеющиеся научные труды различных авторов по данной проблематике.

Делается вывод о том, что в свете изменившегося законодательства Российской Федерации, появления новых высокотехнологичных способов совершения преступлений, все более возрастающего числа использования в судопроизводстве доказательств, находящихся в электронно-цифровой форме, необходимо создание системы научных положений для разработки на их основе специальных программно-технических средств, а также приемов и методик использования имеющихся общедоступных компьютерных информации и устройств в целях раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. По мнению автора, эта система научных положений должна формироваться как соответствующая подотрасль криминалистического компьютероведения.

В завершении главы обозначены перспективные направления ее развития.

Во второй главе «Универсальные (общедоступные) и специальные компьютерные программы и устройства как технико-криминалистические средства» анализируется практика применения общедоступных компьютерных программ сотрудниками отечественных и зарубежных правоохранительных органов. Рассматриваются проблемные вопросы обеспечения деятельности по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений компьютерными программами специального назначения, а также средствами их обработки. Делается вывод о необходимости разработки соответствующих криминалистических методик и рекомендаций по применению этих технических средств для конкретных ситуаций, возникающих в следственной, экспертной и судебной практике.

Диссертант предлагает выделять разновидности компьютеризованных наборов научно-технических и технико-криминалистических средств для работы в «полевых» условиях.

А. Универсальный компьютеризованный комплекс. Представляет собой набор стандартных (общедоступных) компьютерных устройств и программ. Он предназначен для организации работы сотрудников органов предварительного расследования на месте происшествия в ходе производства различных следственных действий, в том числе по собиранию доказательств. В него должны входить: мобильный компьютер типа «ноутбук», мини-принтер, цифровая фото- или видеокамера, носимая гарнитура для аудиозаписи (технология «Bluetоoth»), сотовый радиотелефон, носители компьютерной информации, а также соответствующее программное обеспечение, например, полный пакет программного обеспечения MS Office.

Б. Специализированный компьютеризованный комплекс. Формируется в зависимости от вида профессиональной деятельности, выполняемой сотрудником правоохранительного органа в «полевых» условиях при раскрытии и расследовании преступлений, либо следов, которые необходимо выявить, зафиксировать, предварительно исследовать и изъять в ходе следственного действия. В связи с этим в состав комплекта включаются соответствующие компьютерные устройства и программы, имеющие специальные тактико-технические и технико-криминалистические свойства.

Научно обоснована необходимость разработки компьютеризованного комплекта для выявления, фиксации, предварительного исследования, оценки и изъятия электронно-цифровых следов. Предложена его штатная комплектация соответствующими программными и аппаратными средствами.

В. Смешанный компьютеризованный комплекс. Предназначен как для работы в «полевых» условиях, так и на рабочем месте сотрудника правоохранительного органа.

В третьей главе «Правовые основы и возможности использования информационных систем в борьбе с преступностью» с учетом изменившегося законодательства исследованы правовые основы применения автоматизированных информационных систем как технико-криминалистических средств. Разработана их криминалистическая классификация.

Для апробации выдвинутых теоретических положений, направленных на совершенствование практики раскрытия, расследования и предупреждения преступлений, разработаны и внедрены в практику деятельности органов предварительного следствия системы МВД России две автоматизированные информационные системы специального назначения – автоматизированные рабочие места следователя и руководителя следственного подразделения.

В четвертой главе «Применение компьютерных сетей в борьбе с преступностью» исследуются правовые основы, история создания, развитие и возможности применения компьютерных сетей (общего пользования и специального назначения) в целях раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Обобщен передовой опыт работы сотрудников отечественных и зарубежных органов предварительного расследования по данному направлению. Обозначены пути совершенствования имеющихся и разработки новых электронных ресурсов удаленного доступа общего и специального назначения как технико-криминалистических средств.

Разработан и внедрен в практику работы специализированного органа дознания и высшего учебного заведения системы МВД России научно-методический сайт для обеспечения борьбы с компьютерными преступлениями.

В пятой главе «Использование компьютерных технологий для обучения сотрудников правоохранительных органов» исследуются проблемные вопросы научного обоснования разработки и использования компьютерной информации и средств ее обработки для подготовки, переподготовки и повышения квалификации сотрудников правоохранительных органов. Автор считает необходимым развитие данного направления научных знаний в системе выделенной подотрасли криминалистического компьютероведения.

Анализ литературы, специального программного обеспечения, эксплуатируемого в вузах системы МВД России, а также личный опыт работы автора позволил выделить перспективные пути использования компьютерных технологий для указанных целей: системы дистанционных образовательных технологий; имитационно-обучающие компьютерные программы специального назначения; контролирующие и контрольно-обучающие компьютерные программы.

Для подтверждения выдвинутых теоретических положений диссертантом единолично и в соавторстве были разработаны и внедрены в практику работы органов предварительного расследования системы МВД России, а также в учебный процесс отечественных и зарубежных юридических вузов локальный и сетевой электронные ресурсы специального назначения: имитационно-обучающая программа; электронный интерактивный мультимедийный курс.

В заключении подводятся итоги проведенного исследования, формулируются обобщающие выводы, отражающие основные положения и результаты научно-квалификационной работы, излагаются дальнейшие направления развития криминалистического учения о компьютерной информации и средствах ее обработки.

Список научных работ автора, отражающих основные положения

диссертационного исследования

Статьи в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях, рекомендованных ВАК Министерства образования и науки Российской Федерации для опубликования основных результатов диссертаций на соискание ученой степени доктора юридических наук:

1. Вехов В. Б. Особенности организации и тактика осмотра места происшествия при расследовании преступлений в сфере компьютерной информации / В. Б. Вехов // Рос. следователь. – 2004. – № 7. – С. 2-5.– 0,6 п. л.

2. Вехов В. Б. Правовые и криминалистические аспекты понятия компьютерной информации / В. Б. Вехов // «Черные дыры» в Российском Законодательстве. – 2004. – № 3. – С. 234-245. – 1,5 п. л.

3. Вехов В. Б. Аспекты борьбы с преступлениями, совершенными с использованием сети Интернет / В. Б. Вехов // Интеллектуальная собственность. Авторское право и смежные права. – 2004. – № 11. – С. 46-52.– 0,47 п. л.

4. Вехов В. Б. Проблемы определения понятия компьютерной информации в свете унификации уголовных законодательств стран СНГ / В. Б. Вехов // Уголовное право. – 2004. – № 4. – С. 15-17. – 0,44 п. л.

5. Вехов В. Б. Документы на машинном носителе / В. Б. Вехов // Законность. – 2004. – № 2. – С. 18-20. – 0,36 п. л.

6. Вехов В. Б. Возможности СОРМ при расследовании тяжких и особо тяжких преступлений / В. Б. Вехов // Законность. – 2004. – № 12. – С. 16-18. – 0,27 п. л.

7. Вехов В. Б. Понятие и криминалистическая классификация электронных документов / В. Б. Вехов // «Черные дыры» в Российском Законодательстве. – 2004. – № 4. – С. 224-242. – 2,4 п. л.

8. Вехов В. Б. Актуальные вопросы использования компьютерной информации и средств ее обработки в борьбе с преступностью / В. Б. Вехов // Вестн. Саратов. гос. акад. права. – Саратов: ГОУ ВПО СГАП, 2005. – № 3 (44). – С. 94-100. – 0,8 п. л.

9. Вехов В. Б. Понятие и основные направления развития криминалистического исследования компьютерных устройств, их систем и сетей / В. Б. Вехов // «Черные дыры» в Российском Законодательстве. – 2008.– № 1 (начало). – С. 405-407; № 2 (окончание). – С. 252-254. – 0,9 п. л.

10. Вехов В. Б. К вопросу криминалистического исследования вредоносных программ для ЭВМ и других компьютерных устройств / В. Б. Вехов // «Черные дыры» в Российском Законодательстве. – 2008. – № 2. – С. 238-243.– 0,89 п. л.

Статьи в научных изданиях, рекомендованных ВАК Украины для опубликования основных результатов диссертаций на соискание ученой степени доктора и кандидата юридических наук:

11. Вехов В. Б. Предмет, система и задачи криминалистического компьютероведения / В. Б. Вехов // Вестн. Луган. акад. внутр. дел МВД им. 10-летия независимости Украины. Спец. вып.: Выявление, фиксация и использование доказательств в ходе досудебного следствия: в 2 ч. – Луганск: ЛАВД, 2005. – Ч. 1. – С. 7-14. – 0,36 п. л.

12. Вехов В. Б. Использование автоматизированных информационных систем в целях криминалистической регистрации / В. Б. Вехов // Вестн. Луган. гос. ун-та внутр. дел. Спец. вып. № 2: Проблемы оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел в борьбе с организованной преступностью: в 4 ч. – Луганск: ЛГУВД, 2007. – Ч. 3. – С. 20-26. – 0,3 п. л.

Международная монографическая работа, изданная при поддержке и финансировании Центра по изучению транснациональной организованной преступности и коррупции при Американском университете (Вашингтон, США):

13. Вехов В. Б. Расследование компьютерных преступлений в странах СНГ: монография / В. Б. Вехов, В. А. Голубев / под ред. проф. Б. П. Смагоринского. – Волгоград: ВА МВД России, 2004. – 304 с. – 19,76 п. л. / 11,64 п. л.

Публикации в иных зарубежных научных изданиях:

14. Вехов В. Б. О необходимости разработки криминалистического учения об исследовании и использовании компьютерной информации и средств ее обработки / В. Б. Вехов // Компьютерная преступность и кибертерроризм: сб. науч. ст. Вып. 2 / под ред. В. А. Голубева, Н. Н. Ахтырской. – Запорожье: Центр исследования компьютерной преступности, 2004. – С. 116-122. – 0,53 п. л.

15. Вехов В. Б. Электронные документы как доказательства по уголовным делам / В. Б. Вехов // Компьютерная преступность и кибертерроризм: сб. науч. ст. Вып. 2 / под ред. В. А. Голубева, Н. Н. Ахтырской. – Запорожье: Центр исследования компьютерной преступности, 2004. – С. 122-127. – 0,5 п. л.

16. Вехов В. Б. Предисловие к сборнику научных статей / В. Б. Вехов // Компьютерная преступность и кибертерроризм: сб. науч. ст. Вып. 3 / под ред. В. А. Голубева, Э. В. Рыжкова. – Запорожье: Центр исследования компьютерной преступности, 2005. – С. 6-7. – 0,13 п. л.

17. Вехов В. Б. Возможности использования автоматизированных информационных систем специального назначения в борьбе с компьютерными преступлениями / В. Б. Вехов // Компьютерная преступность и кибертерроризм: сб. науч. ст. Вып. 3 / под ред. В. А. Голубева, Э. В. Рыжкова. – Запорожье: Центр исследования компьютерной преступности, 2005. – С. 34-42. – 0,5 п. л.

18. Вехов В. Б. Актуальные вопросы расследования преступлений, совершенных с использованием пластиковых карт / В. Б. Вехов // Международное сотрудничество в борьбе с компьютерной преступностью: проблемы и пути их решения: материалы междунар. науч.-практ. конф. – Донецк: ДЮИ ЛГУВД, 2007. – С. 200-209. – 0,5 п. л.

Монографии и научно-практические пособия:

19. Вехов В. Б. Тактические особенности расследования преступлений в сфере компьютерной информации: науч.-практ. пособие / В. Б. Вехов, В. В. Попова, Д. А. Илюшин. – Самара: ООО «Офорт», 2003. – 188 с. – 11,8 п. л. / 3,9 п. л.

20. Вехов В. Б. Тактические особенности расследования преступлений в сфере компьютерной информации: науч.-практ. пособие. Изд. 2-е, доп. и испр. / В. Б. Вехов, В. В. Попова, Д. А. Илюшин. – М.: ЛексЭст, 2004. – 160 с. – 10 п. л. / 3,3 п. л.

21. Вехов В. Б. Использование компьютерных технологий в деятельности следователя / А. Ф. Родин, В. Б. Вехов / Под ред. проф. Б. П. Смагоринского. – Волгоград: ВА МВД России, 2003. – 156 с. – 10,3 п. л. / 3 п. л.

22. Вехов В. Б. Особенности расследования преступлений, совершенных с использованием пластиковых карт и их реквизитов: монография / В. Б. Вехов. – Волгоград: ВА МВД России, 2005. – 280 с. – 18,4 п. л.

23. Вехов В. Б. Основы криминалистического учения об исследовании и использовании компьютерной информации и средств ее обработки: монография / В. Б. Вехов. – Волгоград: ВА МВД России, 2008. – 404 с.; ил. – 25,3 п. л.

Учебники, учебные, учебно-методические и учебно-практические пособия:

24. Вехов В. Б. Компьютерные преступления: способы совершения и раскрытия: учеб.-практ. пособие / В. Б. Вехов / под ред. проф. Б. П. Смагоринского. – М.: Право и закон, 1996. – 182 с. – 10,9 п. л.

25. Вехов В. Б. Особенности расследования преступлений, совершаемых с использованием средств электронно-вычислительной техники: учеб.-метод. пособие / В. Б. Вехов. – Волгоград: Перемена, 1998. – 72 с. – 4,5 п. л.

26. Вехов В. Б. Особенности расследования преступлений, совершаемых с использованием средств электронно-вычислительной техники: учеб.-метод. пособие. Изд. 2-е, доп. и испр. / В. Б. Вехов. – М.: ЦИиНМОКП МВД России, 2000. – 64 с. – 4 п. л.

27. Вехов В. Б. Методика расследования преступлений в сфере компьютерной информации / В. Б. Вехов, В. Ю. Рогозин / Криминалистика: учебник для среднего профессионального образования / редкол.: А. А. Закатов, Б. П. Смагоринский [и др.]. – Волгоград: ВА МВД России, 2000. – С. 433-449. – 1,06 п. л. / 0,53 п. л.

28. Вехов В. Б. Методика расследования преступлений в сфере компьютерной информации / В. Б. Вехов, В. Ю. Рогозин / Криминалистическая методика расследования отдельных видов преступлений: учеб. пособие: в 2 ч. Ч. 2. / под ред. А. П. Резвана, М. В. Субботиной. – М.: ИМЦ ГУК МВД России, 2002. – С. 84-108. – 1,48 п. л. / 0,74 п. л.

29. Вехов В. Б. Методика расследования преступлений в сфере компьютерной информации / В. Б. Вехов, В. Ю. Рогозин / Криминалистика: учебник. Изд. 2-е, доп. и перераб. / под ред. д-ра юрид. наук, проф. А. А. Закатова, д-ра юрид. наук, проф. Б. П. Смагоринского. – М.: ИМЦ ГУК МВД России, 2003.– С. 393-407. – 1,06 п. л. / 0,53 п. л.

30. Вехов В. Б. Расследование преступлений в сфере компьютерной информации: учеб.-метод. пособие / В. Б. Вехов, А. Ф. Родин. – Волгоград: ВА МВД России, 2004. – 164 с. – 10,25 п. л. / 5,1 п. л.

31. Вехов В. Б. Методика расследования изготовления или сбыта поддельных кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов / В. Б. Вехов // Уголовно-правовая квалификация, тактика и методика выявления, раскрытия и расследования отдельных видов преступлений в сфере экономической деятельности: учеб. пособие. – Волгоград: ВА МВД России, 2005. – С. 132-142. – 0,6 п. л.

Примерные учебные программы:

32. Вехов В. Б. Примерная программа повышения квалификации следователей, специализирующихся на расследовании преступлений, совершенных в сфере компьютерной информации / В. Б. Вехов [и др]. – М.: ЦИ и НМОКП МВД России, 2001. – 49 с. – 2,6 п. л. / 0,65 п. л.

33. Вехов В. Б. Расследование преступлений в сфере компьютерной информации // Расследование отдельных видов преступлений: Примерная программа курса специализации для образовательных учреждений высшего профессионального образования МВД России / В. Б. Вехов [и др]. – М.: ИМЦ ГУК МВД России, 2002. – 30 с. – 1,24 п. л. / 0,16 п. л.

34. Вехов В. Б. Примерная программа повышения квалификации следователей, специализирующихся на расследовании преступлений, совершенных в сфере компьютерной информации / В. Б. Вехов [и др]. – М.: ЦОКР МВД России, 2006. – 47 с. – 2,1 п. л. / 0,7 п. л.

Концепция:

35. Вехов В. Б. Деятельность в области информатизации, связи и защиты информации // Концепция развития Волгоградской академии МВД России на период 2007-2012 годы / В. Б. Вехов [и др]. – Волгоград: ВА МВД России, 2007. – С. 17-19. – 1 п. л. / 0,14 п. л.

Электронные ресурсы:

36. Вехов В. Б. Расследование компьютерных преступлений [Электронный ресурс] : имитационно-обучающая программа для ЭВМ / Постановка задачи А. Ф. Родин; информ. обеспеч. В. Б. Вехов; программирование Л. Ф. Абросимова. – Электрон. дан. и прогр. – Волгоград: ВЮИ МВД России, [1995-1997]. – 1 электрон. опт. диск (CD-ROM) : цв. ; 12 см. – Загл. с экрана.

37. Вехов В. Б. Автоматизированная информационная система «РАКУРС» [Электронный ресурс] : Автоматизированное рабочее место руководителя следственного подразделения (АРМ Руководителя) / А. Ф. Родин, В. Б. Вехов. – Электрон. дан. и прогр. – Волгоград: ВА МВД России, [1998-2006]. – 1 электрон. опт. диск (CD-ROM) : цв. ; 12 см. – Загл. с экрана.

38. Вехов В. Б. Автоматизированная информационная система «РАКУРС» [Электронный ресурс] : Автоматизированное рабочее место следователя (АРМ Следователя) / А. Ф. Родин, В. Б. Вехов. – Электрон. дан. и прогр.– Волгоград: ВА МВД России, [1998-2006]. – 1 электрон. опт. диск (CD-ROM) : цв. ; 12 см. – Загл. с экрана.

39. Вехов В. Б. Cybernetic Police: Компьютерная преступность и борьба с нею [Электронный ресурс] : науч.–метод. сайт в сети Интернет / В. Б. Вехов. – Электрон. дан. и прогр. – Волгоград, [2004–2007]. – Режим доступа: http://www.cyberpol.ru, свободный. – Загл. с экрана.

40. Вехов В. Б. Повышение квалификации следователей, специализирующихся на расследовании дел о преступлениях в сфере компьютерной информации и высоких технологий [Электронный ресурс] : интерактив. учеб. мультимедиа курс / В. Б. Вехов. – Электрон. дан. и прогр. – Волгоград: ВА МВД России, 2007. – 1 электрон. опт. диск (DVD-ROM) : зв., цв. ; 12 см. – Загл. с контейнера.

Научные статьи и тезисы в иных изданиях:

41. Вехов В. Б. Использование специальных познаний при раскрытии преступлений в сфере компьютерной информации / В. Б. Вехов // Информатизация правоохранительных систем (ИПС-97): материалы VI междунар. конф. – М.: Акад. МВД России, 1997. – Ч. 2. – С. 45-46. – 0,1 п. л.

42. Вехов В. Б. Раскрытие преступлений в сфере компьютерной информации: проблемы подготовки специалистов / В. Б. Вехов // Уголовно-процес-суальные и криминалистические проблемы борьбы с преступностью в современных условиях: материалы науч.-практ. конф. – Орел: ОрЮИ МВД России, 1998. – С. 51-54. – 0,25 п. л.

43. Вехов В. Б. Особенности подготовки и назначения программно- технической экспертизы / В. Б. Вехов // Экспертиза на службе следствия: материалы науч.-практ. конф. – Волгоград.: ВЮИ МВД России, 1998. – С. 167-168. – 0,1 п. л.

44. Вехов В. Б. Проблемы расследования преступлений в сфере компьютерной информации / В. Б. Вехов // Современные проблемы криминалистики: межвуз. сб. науч. тр. – Волгоград: ВЮИ МВД России, 1999. – С. 176-180.– 0,3 п. л.

45. Вехов В. Б. Криминалистически значимые сведения о преступлениях в сфере компьютерной информации в аспекте организации работы следователя на первоначальном этапе расследования / В. Б. Вехов // Проблемы совершенствования деятельности правоохранительных органов. Вопросы совершенствования расследования преступлений и деятельности ЭКП ОВД: материалы науч.-практ. конф. / под науч. ред. С. В. Лаврухина. – Саратов: СЮИ МВД России, 1999. – Ч. 2. – С. 24-27. – 0,25 п. л.

46. Вехов В. Б. Десять лет – это только начало. (Краткий обзор компьютерных преступлений за 10 лет: 1991-2000 гг.) / В. Б. Вехов // Защита информации. Конфидент. – 2000. – № 6. – С. 32-38. – 0,8 п. л.

47. Вехов В. Б. Электронные технические устройства как орудия преступлений / В. Б. Вехов // Защита информации. Конфидент. – 2001. – № 2. – С. 80-83. – 0,4 п. л.

48. Вехов В. Б. Аспекты расследования преступлений в сфере предоставления услуг сотовой электросвязи / В. Б. Вехов // Труды Тамбовского филиала юридического института МВД России за первое полугодие 2001 г. – Тамбов: Тамбов. филиал ЮИ МВД России, 2001. – Вып. 4. – С. 102-108. – 0,44 п. л.

49. Вехов В. Б. Использование имитационно-обучающей программы «Расследование компьютерных преступлений» для совершенствования профессиональных навыков следователей органов внутренних дел / В. Б. Вехов, А. Ф. Родин // Труды Тамбовского филиала юридического института МВД России за второе полугодие 2001 г. – Тамбов: Тамбов. филиал ЮИ МВД России, 2002. – Вып. 5. – С. 135-139. – 0,24 п. л. / 0,12 п. л.

50. Вехов В. Б. К вопросу о понятии криминалистического компьютероведения / В. Б. Вехов // Информационная безопасность и компьютерные технологии в деятельности правоохранительных органов: межвуз. сб. науч. тр. – Саратов: СЮИ МВД России, 2003. – Вып. 2. – С. 215-226. – 0,5 п. л.

51. Вехов В. Б. Аспекты криминалистического исследования компьютерной информации и ее носителей / В. Б. Вехов // Вестн. муниципального ин-та права и экономики (МИПЭ). – Липецк: Изд-во НОУ «Интерлингва», 2004. – Вып. 1. – С. 14-27. – 0,54 п. л.

52. Вехов В. Б. Концептуальные вопросы формирования криминалистического компьютероведения / В. Б. Вехов // Вопросы борьбы с преступностью: сб. науч. тр. / Волгогр. акад. МВД России. – Волгоград: ГУ «Издатель», 2004. – С. 132-148. – 1 п. л.

53. Вехов В. Б. Особенности осмотра ЭВМ как вещественного доказательства по делам о преступлениях в сфере предоставления услуг Интернет / В. Б. Вехов, Д. А. Илюшин // Вопросы борьбы с преступностью: сб. науч. тр. / Волгогр. акад. МВД России. – Волгоград: ГУ «Издатель», 2004. – С. 159-166. – 0,4 п. л. / 0,2 п. л.

54. Вехов В. Б. К вопросу о предмете, системе и задачах криминалистического компьютероведения / В. Б. Вехов // Криминалистические чтения, посвященные 100-летию со дня рождения профессора Б. И. Шевченко: тез. выст. – М.: МАКС Пресс, 2004. – С. 54-60. – 0,36 п. л.

55. Вехов В. Б. Осмотр документа на машинном носителе / В. Б. Вехов// Уголовный процесс. – 2005. – № 1. – С. 60-64. – 1 п. л.

56. Вехов В. Б. Уголовная ответственность за создание, использование и распространение компьютерных вирусов / В. Б. Вехов // Сеть. – 2005. – № 18. – С. 22-23. – 0,25 п. л.

57. Вехов В. Б. Компьютерная информация как объект криминалистического исследования / В. Б. Вехов // Воронежские криминалистические чтения: сб. науч. тр. Вып. 6 / под ред. О. Я. Баева. – Воронеж: ВГУ, 2005.– С. 51-70. – 1 п. л.

58. Вехов В. Б. Самые громкие компьютерные преступления в России начала третьего тысячелетия / В. Б. Вехов // Защита информации. Инсайд. – 2005. – № 2. – С. 15-19. – 0,53 п. л.

59. Вехов В. Б. Уголовная ответственность за сетевые вирусные атаки / В. Б. Вехов // Защита информации. Инсайд. – 2005. – № 3. – С. 18-21. – 0,43 п. л.

60. Вехов В. Б. Тактические особенности осмотра документа на машинном носителе / В. Б. Вехов // Сборник научных трудов, посвященный 5-летию Липецкого филиала Воронежского института МВД РФ. – Липецк: ЛГТУ, 2005. – С. 143-147. – 0,3 п. л.

61. Вехов В. Б. Основные направления развития криминалистического исследования компьютерной информации и ее материальных носителей / В. Б. Вехов // Раскрытие и расследование преступлений, сопряженных с использованием средств вычислительной техники: проблемы, тенденции, перспективы: тез. выст. – М.: МАКС Пресс, 2005. – С. 11-14. – 0,2 п. л.

62. Вехов В. Б. К вопросу борьбы с преступлениями в сфере оборота документов, защищенных электронно-цифровыми ключами / В. Б. Вехов // Защита информации. Инсайд. – 2006. – № 1. – С. 12-16. – 0,6 п. л.

63. Вехов В. Б. Типичные способы подделки электронных документов и их признаки / В. Б. Вехов // Государство, право, общество: сб. докладов межвуз. науч.-практ. конф. – Липецк: ЛГТУ, 2006. – С. 235-239. – 0,3 п. л.

64. Вехов В. Б. К вопросу экспертного исследования электронно- цифровых ключей / В. Б. Вехов // Актуальные проблемы трасологической и судебно-баллистической экспертиз: материалы межвуз. науч.-практ. конф. – Волгоград: ВА МВД России, 2006. – С. 187-193. – 0,3 п. л.

65. Вехов В. Б. Проблемы предварительного расследования преступлений в сфере оборота объектов авторского права и компьютерной информации/ В. Б. Вехов // Контрафакт как угроза экономической безопасности России (политико-правовые, оперативно-разыскные и морально- психологические проблемы противодействия): сб. ст. / под ред. проф. В. М. Баранова, акад. В. И. Каныгина. – Н. Новгород: НА МВД России, 2006. – С. 494-499. – 0,3 п. л.

66. Вехов В. Б. Криминалистическое исследование и использование компьютерной информации и средств ее обработки – новое направление криминалистической техники / В. Б. Вехов // Использование современных информационных технологий в правоохранительной деятельности и региональные проблемы информационной безопасности: сб. материалов междунар. науч.-практ. конф. – Калининград: КЮИ МВД России, 2006. – Вып. VII. Ч. 1. – С. 140-147. – 0,4 п. л.

67. Вехов В. Б. Уголовная ответственность за неправомерные действия с конфиденциальной информацией, содержащейся в памяти сотовых радиотелефонов / В. Б. Вехов // Защита информации. Инсайд. – 2007. – № 5. – С. 57-63. – 0,86 п. л.

68. Вехов В. Б. Основные направления использования компьютерных технологий в деятельности следователя / В. Б. Вехов // Информационная безопасность регионов. – 2007. – № 1. – С. 59-66. – 0,7 п. л.

69. Вехов В. Б. Преступления, связанные с неправомерным использованием баз данных и содержащейся в них компьютерной информации / В. Б. Вехов // Защита информации. Инсайд. – 2008. – № 2. – С. 78-81. – 0,5 п. л.

70. Вехов В. Б. Возможности правоохранительных органов по противодействию DDoS-атакам / В. Б. Вехов // Защита информации. Инсайд. – 2008.– № 3. – С. 77-82. – 0,7 п. л.

71. Вехов В. Б. Особенности осмотра электронного документа / В. Б. Вехов // Теория и практика обеспечения экономической безопасности: сб. науч. тр. – Волгоград: ВА МВД России, 2008. – С. 43-47. – 0,3 п. л.


1 Условное название рода преступных посягательств, выделенных с криминалистических позиций.






© 2011 www.dissers.ru - «Бесплатная электронная библиотека»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.