WWW.DISSERS.RU

БЕСПЛАТНАЯ ЭЛЕКТРОННАЯ БИБЛИОТЕКА

   Добро пожаловать!


 

На правах рукописи

СМИРНОВА ВЕРОНИКА РЕМОВНА

УПРАВЛЕНИЕ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

В ИННОВАЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Специальность 08.00.05 — Экономика и управление народным хозяйством (управление инновациями)

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени

доктора экономических наук

Москва 2011

Диссертация выполнена на кафедре

«Управление инновациями» Российского государственного университета инновационных технологий и предпринимательства

Научный консультант:        доктор технических наук, профессор

       Харин Александр Александрович

Официальные оппоненты:        доктор экономических наук, профессор

       Епифанов Виктор Александрович

       доктор экономических  наук, профессор

       Плетнев Константин Иванович

       доктор экономических наук, профессор

       Татарский Евгений Львович

       

Ведущая организация:                ФАОУ ДПО «Государственная академия профессиональной переподготовки и повышения квалификации руководящих работников и специалистов инвестиционной сферы»

Защита состоится «30» июня 2011г. в 14 часов на заседании диссертационного совета Д 212.334.01 в Российском государственном университете инновационных технологий и предпринимательства по адресу: 107078 Москва, ул. Новая Басманная, д.9, аудитория 310.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Российского государственного университета инновационных технологий и предпринимательства.

Объявление о защите и автореферат соискателя опубликованы « ____» __________ 2011г. на официальном сайте Российского государственного университета инновационных технологий и предпринимательства – www.itbu.ru и официальном сайте ВАК Минобрнауки России – http://vak.ed.gov.ru

       

Автореферат разослан «___» ____________ 2011 г.

Ученый секретарь

диссертационного совета Д 212.334.01

кандидат технических наук, доцент                        О.А. Савилкина

I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы диссертационного исследования

Мировая экономика, вступая в постиндустриальную эпоху, активно преобразует привычные формы экономических отношений, формирует новые механизмы предпринимательской деятельности, трансформирует стиль и образ жизни. Наступающая эпоха глобализации отличается наличием общемировой конкуренции в области высоких технологий, переходом от «закрытых» к «открытым»1

инновациям и созданием возможностей их быстрого распространения. Инновации становятся определяющим фактором развития и трансформации экономики, выступая в роли катализатора при адаптации экономик отдельных стран к стремительно меняющимся условиям общемирового функционирования. При этом основным инструментом инновационных преобразований становится интеллектуальная собственность. Именно новейшие разработки, защищенные сильными патентами, образующими патентные семьи могут способствовать эффективному инновационному развитию. Промышленно развитые страны - мировые технологические лидеры, формируют высокую долю добавленной стоимости за счет использования результатов интеллектуальной деятельности, при этом международное разделение труда происходит не под действием естественных различий в сырьевых ресурсах, а на базе использования интеллектуального потенциала, человеческого капитала и высокого технологического уровня производства.

В экономике России происходят изменения, направленные на реформирование хозяйственного механизма, его переориентацию на инновационный путь развития. Основой данного перехода является формирование национальной инновационной системы. Именно национальная инновационная система способствует становлению новейшего технологического уклада, формирует национальные конкурентные преимущества и является фактором долгосрочного экономического роста. От функционирования национальной инновационной системы в конечном итоге зависит темп диффузии инноваций в реальный сектор экономики страны. При этом управление интеллектуальной собственностью становится важнейшей частью общего управления инновационными процессами. Поэтому эффективность механизмов управления интеллектуальной собственностью в значительной мере определяет эффективность всей инновационной системы и в конечном итоге существенно влияет на темпы роста ВВП. В связи с этим вопросы, связанные с управлением интеллектуальной собственностью на различных уровнях хозяйствования являются на сегодняшний день наиболее актуальными.

Особое значение приобретает управление интеллектуальной собственностью в условиях неопределенности и рисков. В настоящий момент идет активная разработка механизмов управления интеллектуальной собственностью для инновационного сектора экономики, однако вопросы идентификации, анализа и учета рисков практически не рассматриваются. Вместе с тем, создание методологии управления интеллектуальной собственностью с учетом рисков позволило бы существенно снизить потери на всех этапах инновационного процесса, повысить вероятность положительного результата при реализации инновационных проектов и общую эффективность управления инновационной деятельностью. Отсутствие учета рисков в большей мере проявляется на ранних стадиях инновационной деятельности, на стадии отбора инновационных проектов. Такой отбор должен базироваться на эффективной экспертизе проектов, что в свою очередь требует разработки методов оценки интеллектуальной собственности и инновационных рисков. В то же время существующие в настоящее время методологические подходы к оценке интеллектуальной собственности не в полной мере учитывают особенности формирования цены на объекты интеллектуальной собственности в зависимости от стадии реализации проекта, от механизмов коммерциализации.

Совершенствование механизмов управления интеллектуальной собственностью, основанное на действенной стратегии, эффективных методах анализа и отбора портфеля интеллектуальной собственности, стоимостной оценке объектов интеллектуальной собственности необходимо для повышения эффективности реализации инновационных проектов. При этом учет неопределенности и рисков позволит повысить конкурентоспособность хозяйствующих субъектов и, в конечном счете, будет способствовать формированию национальной инновационной системы, соответствующей потребностям перехода к инновационной экономике. Данными положениями определяется актуальность темы диссертационного исследования.

Степень разработанности проблемы

Методологическую основу научного исследования инновационной деятельности, формирования  и становления национальной инновационной системы, инновационной стратегии и политики на государственном и региональном уровне, управления инновациями составляют труды Н. Арзамасцева, В. Багова, И. Балабанова, И. Бойко, С. Валдайцева, Г. Гольдштейна, Л. Гохберга, А. Дагаева, А. Дынкина, П. Завлина, Н. Ивановой, С. Ильенковой, В. Иноземцева, Д. Кокурина, Б. Кузыка, А. Кулькина, В. Кушлина, А. Румянцева, А. Тодосийчука, Е. Усольцева, Р. Фатхутдинова, А. Харина, Ю. Шленова, Ю. Яковца.  Однако вопросы, связанные с управлением интеллектуальной собственностью, влиянием интеллектуальной собственности на повышение конкурентоспособности экономических систем не отражены в достаточной степени.

Проблемы анализа и управления рисками получили отражение в достаточно большом количестве научных трудов. В первую очередь это работы в области теории риска А. Альгина, С. Валдайцева, Дж. М. Кейнса, А. Маршалла, О. Моргенштейна, Ф. Найта, Дж. Неймана, А. Пигу, Б. Райзберга, В. Чернова, А. Шапкина.  Вопросам оценки эффективности инвестиций, инвестиционных проектов и различным аспектам оценки рисков посвящены работы таких ученых как К. Балдин, П. Виленский, С.Воробьев, М. Грачева, Г. Клейнер, Э. Крылов, Б. Лагоша, М. Лапуста, В. Лившиц, Б. Симонов, С. Смоляк, В. Тамбовцев. При этом вопросам идентификации, оценки и минимизации рисков при осуществлении инновационных проектов уделено недостаточно внимания. Методы оценки рисков разработаны в основном для инвестиционных проектов, при этом анализ эффективности инновационных проектов не укладывается в рамки предлагаемых методик, оценивающих денежные потоки. Оценка нечисловых факторов представляется не менее важной. Также можно отметить, что механизмы управления инновационными рисками на различных этапах реализации инновационного проекта рассмотрены в небольшом количестве работ, не учтены особенности интеллектуальной собственности при построении системы управления рисками. А между тем именно интеллектуальная собственность с одной стороны является основой для увеличения эффективности реализации инновационных проектов, а, с другой стороны, служит источником повышенных рисков. Проблемам управления портфелем проектов в условиях риска посвящены труды В. Аньшина, В. Буркова, Г. Джавахадзе, И. Демкина, А. Матвеева, Г. Марковица, Д. Фернса, К. Радулеску.

Разработку современной концепции интеллектуальной собственности, методологии управления и оценки интеллектуальной собственности проводят ученые И. Близнец, Э. Гаврилов, А. Гапоненко,  Н. Карпова, А. Козырев, А. Корчагин, Л. Кравец, Б. Леонтьев, В. Мухопад, О. Новосельцев. Однако при построении системы управления интеллектуальной собственностью вопросы управления инновационными  рисками не нашли должного отражения.

Недостаточная разработанность вопросов создания системы управления интеллектуальной собственностью с учетом рисков для потребностей перехода экономики на инновационный путь развития, недостаточное внимание вопросам формирования стратегии управления интеллектуальной собственностью для создания устойчивых конкурентных преимуществ хозяйствующих субъектов, определили выбор автором данной темы исследования и основные направления ее выполнения.

Цель диссертационного исследования состоит в повышении эффективности управления интеллектуальной собственностью реального сектора экономики в условиях неопределенности и рисков.

Достижение поставленной цели обеспечивается решением следующих задач:

  • анализ проблем инновационного развития российской экономики на современном этапе, выявление влияния интеллектуальной собственности на конкурентоспособность и инновационную активность субъектов инновационной деятельности;
  • исследование существующих механизмов коммерциализации результатов интеллектуальной деятельности, обоснование необходимости учета рисков при введении результатов интеллектуальной деятельности в хозяйственный оборот инновационно-активных предприятий;
  • сравнительный анализ исследований функционирования экономических систем в условиях неопределенности и рисков в трудах российских и зарубежных ученых;
  • выявление приоритетных методологических подходов к оценке инновационных рисков с использованием опыта российских и зарубежных специалистов;
  • построение модели оценки инновационных рисков, учитывающей нечисловые факторы;
  • построение механизма управления интеллектуальной собственностью при осуществлении инновационного проекта на уровне предприятия с использованием экономико-математического инструментария;
  • разработка инструментария оценки интеллектуальной собственности с использованием методов оценки эффективности инновационных проектов;
  • разработка модели оценки инновационных рисков с учетом региональных особенностей;
  • разработка стратегии управления интеллектуальной собственностью с учетом рисков.

Объект исследования – инновационно-активные предприятия и субъекты регионального уровня, участвующие в инновационной деятельности.

Предмет исследования – механизм управления интеллектуальной собственностью.

Теоретико-методологической базой исследования послужили научные работы отечественных и зарубежных ученых по проблемам развития национальной инновационной системы, управления, оценки и коммерциализации интеллектуальной собственности, риск-менеджмента, по проблемам совершенствования методов оценки рисков при реализации инновационных проектов. В качестве инструментария исследования использовались системный анализ, аппарат теории вероятностей, ситуационный и сценарный подходы, факторный и регрессионный анализ, а также средства современного математического аппарата и методы статистического моделирования.

Информационно-эмпирическую базу исследования составляют нормативно-правовые акты органов государственной власти федерального уровня по исследуемой теме (законодательно-нормативные документы, регламентирующие формирование и управление экономическими субъектами различного уровня); разработки, выполненные научными коллективами и отдельными учеными ЦЭМИ РАН, МГУ, Аналитическим центром при Правительстве Российской Федерации. В работе использованы данные реальной хозяйственной практики, статистических отчетов Федеральной службы государственной статистики (Росстата РФ) и документы Федеральной службы по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам (Роспатента), данные, полученные при проведении научно-исследовательских работ.

Научная новизна исследования состоит в разработке целостной концепции управления интеллектуальной собственностью при реализации инновационных проектов (в единстве моделей, механизма, стратегии), инвариантной к предметной области и региональному местоположению, комплексно учитывающей инновационные риски.

В плане конкретизации заявленной научной новизны на защиту выносятся следующие основные результаты, определяющие личный вклад соискателя в разработку исследуемых проблем:

1.Выявлена роль и значение интеллектуальной собственности в повышении конкурентоспособности и инновационной активности субъектов экономических отношений. Результаты деятельности инновационно-активных предприятий (новые товары, технологии, услуги), содержащие интеллектуальную собственность способствуют формированию уникальных факторов спроса – новых потребностей, нового качества; обладают юридически оформленной монополией; дают стимул авторам, изобретателям, предпринимателям, инвесторам. Использование интеллектуальной собственности позволяет завоевать лидирующие позиции на внутреннем рынке, способствует выходу инновационно-активных предприятий на внешний высокотехнологичный рынок; формирует интеллектуальный потенциал предприятия; повышает его технический уровень, способствует увеличению синергетического эффекта в рамках открытых инноваций, тем самым повышая конкурентоспособность предприятия.

  1. Дано определение инновационного риска, идентифицированы и классифицированы инновационные риски с учетом стадий реализации инновационного проекта и основных научно-технических, экономических, правовых, организационных рискообразующих факторов. При этом выделяются несистематические риски, такие как, риск ненадлежащего обеспечения правовой охраны, неправильного распределения прав на объекты интеллектуальной собственности, ошибочности идеи, не соответствия технического решения критериям патентоспособности, неправильного выбора патентной стратегии и систематические риски, такие как социальные, макро- и микроэкономические, экологические и т.п. Таким образом, полная картина инновационных рисков представляет собой сложную систему  составляющих, по-разному проявляющуюся на различных стадиях инновационного проекта.

3. Построена экономико-математическая модель оценки инновационных рисков, отличительной особенностью которой является учет нечисловых факторов, связанных с использованием интеллектуальной собственности, разработкой маркетинговой, патентной стратегии, а также наличием менеджмента инновационного проекта. Предложенная модель позволяет расширить список факторов для определения уровня риска инновационного проекта на каждом из этапов его реализации, используя логистическую многофакторную регрессию. Учет таких факторов как направленность проекта, наличие опыта выполнения научно исследовательских и опытно-конструкторских работ, подготовки производства, планы коммерциализации результатов интеллектуальной деятельности, наличие и характер правовой охраны позволяет более достоверно оценивать инновационные риски, учитывать вклад интеллектуальной собственности  и в дальнейшем корректно выбирать методы управления инновационными рисками.

4. Предложен интеграционный механизм управления интеллектуальной собственностью, обеспечивающий экономическую устойчивость и конкурентные преимущества инновационно-активных предприятий. Обоснована модель управления рисками при  реализации инновационных проектов. Данный механизм включает в себя:

- анализ рынка, проведение патентно-информационных исследований с использованием маркетинговой, научно-технической, патентной информации, результатов фундаментальных и прикладных исследований и на их основе выявление и анализ идей в соответствие с принципами открытых инноваций;

- идентификацию результатов научно-технической деятельности (РНТД) и разработку патентной стратегии, патентного ландшафта, плана управления РНТД, проведение конкурентного анализа;

- экспертизу РНТД с целью выявления их научно-технического уровня, способов возможной охраны новых технических решений и создания портфеля не подлежащих охране результатов;

- оценку интеллектуальной собственности и инновационных рисков, отбор объектов интеллектуальной собственности в портфель и выработку стратегии коммерциализации объектов интеллектуальной собственности;

- мониторинг использования интеллектуальной собственности как в собственном производстве, так и для коммерческих целей.

5. Даны предложения по совершенствованию оценки интеллектуальной собственности на ранних стадиях реализации проектов с использованием показателей экономической эффективности инновационных проектов. При этом показатель рентабельности инноваций служит индикатором для оценки интеллектуальной собственности, полученной при выполнении инновационного проекта. Оценка вклада интеллектуальной собственности в общую рентабельность проекта позволила дать реальные рекомендации при отборе инновационных проектов для финансирования.

6. Обосновано введение показателя, характеризующего региональный инновационный риск при адаптации механизма управления интеллектуальной собственностью для субъектов регионального уровня. Показано, что региональные различия существенным образом влияют на вероятность успешной реализации инновационных проектов. Количественная оценка рисков с применением разработанной экономико-математической модели оценки рисков позволяет прогнозировать изменение регионального риска при изменении уровня патентной, инновационной активности, а также инвестиционной привлекательности региона. 

7. Предложен алгоритм управления портфелем проектов, в котором учтены инновационные риски, возникающие при осуществлении отдельных проектов и программ проектов. Предполагая, что проекты внутри программы связаны последовательно, то есть вероятность успеха проекта внутри программы зависит от вероятности успеха предыдущего проекта предложен уточненный алгоритм управления портфелем проектов с учетом факторов риска, включающий этапы  формирования портфеля проектов; анализа портфеля проектов; планирования портфеля и мониторинга.

8. Разработана стратегия управления интеллектуальной собственностью, включающая критерии, задачи и инструменты по каждому направлению ее реализации, а именно: формирование портфеля ОИС; переоценка ОИС в процессе реализации инновационного проекта; трансфер ОИС; конкурентный анализ; формирование патентного ландшафта.

Научная и практическая значимость диссертации.

Представленные теоретические выводы и практические рекомендации могут быть использованы при создании системы управления интеллектуальной собственностью на предприятиях различного профиля, при стратегическом планировании инновационной деятельности на уровне предприятия и на региональном уровне, при анализе эффективности инновационных проектов, программ, портфелей проектов, особенно на ранних стадиях реализации с целью обоснования степени рискованности проектов, их отборе для финансирования и реализации с целью содействия развитию инновационной деятельности и раскрытию инновационного потенциала предприятий и организаций.

Материалы диссертационного исследования могут быть использованы для создания специализированных курсов, связанных с управлением инновационной деятельностью и интеллектуальной собственностью.

Апробация результатов исследования.

Выводы, предложения и рекомендации, представленные в диссертации, нашли отражение в ряде рекомендательных материалов по различным аспектам совершенствования управления интеллектуальной собственностью, инновационно-инвестиционной стратегии развития экономики регионов. В частности, модель, предложенная в диссертационной работе, была использована при реализации проектов, осуществляемых при координации ГУ «Научный центр аэрокосмического мониторинга «Аэрокосмос» Минобрнауки России и РАН, рекомендации по формированию портфеля интеллектуальной собственности с учетом инновационных рисков использованы в деятельности ОАО «Тушинский машиностроительный завод», рекомендации по расчетам экономической эффективности и рисков проектов внедрены в деятельность ООО «Стормовъ Гроуп оф компанис», модель расчета региональных рисков внедрены в деятельность ОАО «Мосэнерго» что подтверждено актами внедрения.

Научно-методические разработки автора были применены при разработке учебных курсов, учебно-методических специализированных программ по дисциплинам: «Инновационные риски», «Патентно-информационные исследования и экспертиза», «Компьютерные технологии в патентной информации», «Управление интеллектуальной собственностью», «Менеджмент в сфере интеллектуальной собственности».

Теоретические положения и материалы работы широко использовались автором в выступлениях перед управленческим персоналом региональной системы хозяйствования, при повышении квалификации руководящих работников региональных служб, в обучении государственных служащих в рамках проекта АТЭС «Усиление наращивания потенциала в экономиках АТЭС в области охраны и использования интеллектуальной собственности: обучение преподавателей» (Китай, 2010), при проведении Летних школ Всемирной организации интеллектуальной собственности (Санкт-Петербург, август 2009 г., июль 2010 г.), при проведении школы-семинара в рамках выполнения Федеральной целевой программы «Развитие инфраструктуры наноиндустрии в Российской Федерации на 2008-2010 годы» (Краснодар, октябрь 2009 г.), отражены на Втором Международном Форуме «От науки к бизнесу» (Санкт-Петербург, май 2008 г.), на Международной конференции «Плехановские чтения» (РЭА им. Г.В.Плеханова, апрель 2009 г.), на V ежегодной Всероссийской научно-практической конференции «Интеллектуальная собственность в инновационном развитии России» (Москва, март 2009 г.), на научно-практической конференции РЭА им. Г.В.Плеханова (май 2010 г.), на VII Международной научно-практической конференции «Опыт и проблемы социально-экономических преобразований в условиях трансформации общества: регион, город, предприятие» (Пенза, август, 2010 г.), в научно-исследовательских работах «Разработка научно-методического обеспечения по определению интеллектуальной преемственности результатов интеллектуальной деятельности и объектов интеллектуальной собственности», «Исследование путей повышения эффективности защиты прав интеллектуальной собственности таможенными органами», «Технология оценки состояния и динамики растительных ресурсов наземных экосистем на основе дистанционного мониторинга».

По теме диссертационного исследования опубликовано 37 работ общим объемом 49 п.л., включая монографии: «Инновационно-инвестиционная стратегия развития регионов», «Использование механизма стратегического управления для решения задач развития регионов».

Структура диссертации определяется общей концепцией, целью, задачами, логикой исследования и последовательно раскрывается во введении, четырех главах и заключении. Диссертационная работа выполнена на 322 стр., содержит 43 таблицы, 35 рисунков, 3 приложения, а также 221 источник использованной литературы.

Оглавление выглядит следующим образом:

Введение

Глава 1 Анализ инновационной деятельности в Российской Федерации.

1.1. Анализ проблем сферы НИОКР в современных условиях.

1.2. Исследование инновационной активности предприятий и организаций.

1.3. Изучение конкурентных преимуществ инновационно-активных предприятий на основе использования интеллектуальной собственности.

1.4. Анализ механизмов коммерциализации интеллектуальной собственности при трансфере технологий в реальный сектор экономики страны.

Глава 2 Теоретико-методологические аспекты исследования риска.

2.1. Влияние неопределенности на инновационное развитие экономических систем.

2.2. Методологический аппарат изучения риска.

2.3. Исследование риска в трудах российских и зарубежных ученых.

2.4. Использование экономико-математического аппарата для оценки рисков.

Глава 3. Методология управления интеллектуальной собственностью с учетом рисков.

3.1. Управление интеллектуальной собственностью в рамках осуществления инновационного проекта.

3.2. Экономико-математическое моделирование рисков.

3.3. Формирование механизма управления интеллектуальной собственностью, обеспечивающего устойчивую конкурентоспособность экономических систем.

Глава 4. Практика применения механизма управления интеллектуальной собственностью в реальном секторе экономики.

4.1. Оценка эффективности инновационных проектов на ранних стадиях их реализации.

4.2. Совершенствование управления  портфелем проектов с учетом факторов риска.

4.3. Методические рекомендации по управлению интеллектуальной собственностью при реализации инновационных проектов.

II. Основное содержание работы

Во Введении диссертационного исследования обосновывается актуальность выбранной темы, степень разработанности проблемы, цель и задачи, объект и предмет исследования, теоретико-методологическая база исследования, информационно-эмпирическая база, отражается научная новизна, а также научная и практическая значимость, апробация результатов проведенного исследования.

Глава 1. Поддержка научной, научно-технической и инновационной деятельности, их стимулирование стали в последние годы одним из важнейших направлений государственной политики промышленно развитых стран. Динамичное развитие современной глобальной экономики все в большей степени зависит от способности использовать передовые технологии, генерировать знания и интеллектуальный капитал, а также  превращать знания в эффективное производство.

В России происходят изменения, направленные на реформирование хозяйственного механизма, в основе которых – формирование нового технологического уклада, способного обеспечить достижение долгосрочных конкурентных преимуществ национальной экономики, ее переход на инновационный путь развития. При этом заметное влияние на эффективность национальной инновационной системы начинает оказывать интеллектуальная собственность, использование которой вносит существенный вклад в увеличение темпов роста валового внутреннего продукта.

В рамках диссертационного исследования был проведен анализ статистической информации, аналитической и отчетной документации с целью определения проблем, существующих в сфере НИОКР, исследования инновационной активности предприятий и организаций и изучения роли интеллектуальной собственности в создании конкурентных преимуществ инновационно-активных предприятий.

В России имеются значительные технологические заделы, уникальная научно-производственная база и высококвалифицированные научные кадры, осуществляющие научно-технические разработки. В то же время, Россия находится на одном из последних мест по поступающей на рынки готовой продукции и технологиям, производимым на основе объектов интеллектуальной собственности. Значительный физический и моральный износ производственных мощностей, использование устаревших технологий не позволяет российским компаниям производить конкурентоспособную продукцию.

Действительно, в последние годы в стране резко упала инновационная активность предприятий, в ближайшее время не прогнозируется ее существенного роста, то есть, существуют серьезные проблемы в реализации инновационной политики, как на уровне отдельных предприятий, так и в масштабе региона, страны. Основные причины такого положения дел видятся в том, что российские предприниматели не заинтересованы вкладывать средства в долговременные, рискованные, высокотехнологичные проекты. Возможность получения сверхприбыли в долгосрочной перспективе в сочетании с повышенным риском (не только связанным с самой инновацией, но и политическим, экономическим риском и т.п.) проигрывает по сравнению с возможностью получить «быстрые», «сырьевые» деньги в сочетании с меньшей прибылью и значительно меньшим риском. Помимо этого общий уровень правовой неграмотности и неграмотности в области интеллектуальной собственности, отсутствие достаточного числа высококвалифицированных специалистов, способных эффективно управлять инновационными процессами, не позволяет находить эффективные пути вложения средств в инновационные программы и проекты.

По результатам анализа инновационной активности предприятий и организаций и состояния инновационного потенциала регионов можно сказать, что в настоящее время инновационная деятельность осуществляется в основном за счет собственных средств организаций, значимость остальных источников финансирования невелика. Ограниченность объемов собственных средств и трудности в привлечении сторонних финансовых ресурсов часто являются причинами низкой степени инновационной активности предприятий.

В промышленно развитых странах соотношение бюджетных и внебюджетных источников финансирования распределяется в пропорции 30% к 70%. В России наблюдается противоположная ситуация. Сопоставительный анализ данных показывает, что, несмотря на то, что государство тратит значительные средства на финансирование инновационной деятельности (в 2009 г. затраты на технологические инновации из средств федерального бюджета составили около 400 млрд. руб.), а бюджетные средства составляют более 60% внутренних затрат на инновации, значимость данного источника для инновационно-активных предприятий не так велика (35 – 40%). Это объясняется тем, что государственная поддержка осуществляется, в основном, на этапах поисковых и прикладных исследований, средств же для введения полученных результатов интеллектуальной деятельности в хозяйственный оборот инновационно-активных предприятий явно недостаточно. Сравнительный анализ затрат по каждому этапу реализации проекта, показывает, что инновационный цикл, приводящий к значимому эффекту при введении результатов интеллектуальной деятельности в хозяйственный оборот организаций, характеризуется следующими этапами (с соответствующими им затратами): фундаментальные исследования (1 условный рубль затрат), прикладные исследования (10 руб.), создание технологий и вывод их на рынок (100 руб.), реализация новых товаров и услуг, экспертиза с целью выявления возникших проблем и постановка новых задач. В настоящий момент данный цикл нарушен, а создание нового требует огромных финансовых вложений. По данным федеральной службы государственной статистики доля инновационно-активных организаций, осуществляющих разработку и внедрение новых или усовершенствованных товаров, работ, услуг в общем числе организаций составляет около 10% (рис.1).

Рис.1. Доля инновационно-активных предприятий в общем числе предприятий.

Анализ динамики бюджетного финансирования инноваций за период 2000 – 2009 гг. в сравнении с количеством заявок на изобретения, поданных в Роспатент за то же время (рис. 2), показывает, что при росте бюджетных ассигнований более чем в 6 раз, подача заявок, а, следовательно, и патентная активность субъектов хозяйственной деятельности практически не изменилась. Таким образом, подъема научно-исследовательской и инновационной деятельности по-прежнему не наблюдается, а российский предпринимательский сектор остается мало восприимчивым к инновациям.

Рис.2. Динамика затрат на технологические инновации и динамика подачи заявок на изобретения РФ, приведенные к 2000 г.

Существенными факторами, определяющими конкурентоспособность товара, а, следовательно, и товаропроизводителя, являются: степень новизны результатов разработок (для не овеществленных результатов), степень использования в изделии новых прогрессивных научно-технических решений (для овеществленных результатов), патентная или непатентная (для ноу-хау) защищенность нового товара, возможность беспрепятственной реализации на рынке. Таким образом, именно наличие интеллектуальной собственности в коммерциализируемых инновационных продуктах играет определяющую роль в повышении их конкурентоспособности. Ввиду этого особую актуальность приобретает вопрос наиболее эффективного использования и реализации научно-технических достижений, что непосредственно связано с развитием рынка интеллектуальной собственности, обеспечивающего действенный механизм передачи новых наукоемких технологий в реальный сектор экономики страны, а также совершенствованием механизмов управления интеллектуальной собственностью. Инновации, содержащие интеллектуальную собственность, обладают высокой конкурентоспособностью в силу ряда причин:

  • порождают уникальные факторы спроса – новые потребности, новые товары, услуги, новое качество;
  • обладают юридически оформленной монополией;
  • сопровождаются экономическими льготами;
  • дают стимул авторам, изобретателям, предпринимателям, инвесторам.

В условиях использования парадигмы открытых инноваций, роль интеллектуальной собственности возрастает. Интеллектуальная собственность становиться способом легального получения дополнительной прибыли от продажи компанией неиспользуемых ею результатов интеллектуальной деятельности (РИД), а также способом экономии времени и средств за счет приобретения РИД у других организаций для развития и повышения конкурентоспособности своей компании. Инновационный процесс приобретает характер интерактивного нелинейного процесса взаимодействия бизнеса, образования и науки. Поэтому вопросам управления интеллектуальной собственностью необходимо уделять большое внимание. Переход организаций к активной позиции в плане продажи и покупки РИД, требует пересмотра политики в сфере охраны и защиты интеллектуальной собственности, переориентации с защиты от конкурентов на получение прибыли от использования собственных разработок сторонними организациями, что предусматривает изменение механизма управления интеллектуальной собственностью.

В диссертационном исследовании уделено внимание вопросам коммерциализации РИД. При этом в понятие коммерциализации необходимо включать не только сам трансфер, как этап перехода продукта от создателя к пользователю, но и подготовительный этап, который предшествует выведению интеллектуальных продуктов на рынок. Поэтому необходимо выделение способов и механизмов управления интеллектуальной собственностью для поиска путей наиболее эффективной реализации данного процесса. Выявлено, что одной из серьезнейших проблем на пути перехода к инновационному пути развития выступает проблема диффузии инноваций, их промышленное освоение. Из 170 264 изобретений, действующих на конец 2009 года, по данным формы федерального статистического наблюдения № 4-НТ (перечень) использовалось в различных видах экономической деятельности всего 10 378. Таким образом, не более 6% действующих изобретений участвуют в реальном трансфере технологий. Анализ механизмов коммерциализации позволил идентифицировать возникающие риски, а также обосновать необходимость учета рисков при введении интеллектуальной собственности в хозяйственный оборот инновационно-активных предприятий. Среди проблем коммерциализации РИД можно выделить следующие:

  • трудности взаимодействия научно-технических и промышленных предприятий, отсутствие мотивации предприятий на повышение эффективности работы за счет использования инноваций;
  • сложность распределение будущих доходов от коммерциализации между разработчиком, инвестором и исполнителем;
  • несовершенство системы нормативно-правового регулирования;
  • барьеры применения РИД со стороны конкурентов, рынка;
  • сложность обеспечения контроля за использованием РИД.

Законодательное обеспечение инновационной деятельности в настоящий момент не удовлетворяет требованиям участников инновационного процесса в полной мере. Несмотря на то, что с вступлением 4 части Гражданского кодекса Российской Федерации отпала необходимость разработки специальных законов в области охраны интеллектуальной собственности, законодательная база для нужд коммерциализации интеллектуальной собственности до сих пор не разработана в полном объеме.

Можно сказать, что до сих пор не существует прозрачной государственной политики в сфере правовой охраны и использования результатов научно-технической деятельности и объектов интеллектуальной собственности. Это связано еще и с тем, что в настоящее время в России отсутствует федеральный орган исполнительной власти, в полной мере отвечающий за проблемы правовой охраны и использования интеллектуальной собственности.

Можно выделить следующие болевые точки инновационного развития:

  • негармонизированное законодательство в инновационной сфере;
  • отсутствие льгот у предприятий и компаний, действующих на рынке высоких технологий;
  • неэффективно работающие механизмы введения в хозяйственный оборот предприятий и организаций объектов интеллектуальной собственности;
  • отсутствие механизмов снижения инновационных рисков наукоемких инновационных проектов;
  • слабо развитая система кредитования малого и среднего инновационного бизнеса;
  • неэффективное использование механизмов защиты интеллектуальной собственности и авторских прав;
  • недостаток специалистов в сфере управления инновациями, интеллектуальной собственностью, инновационными рисками, общая правовая безграмотность;
  • низкий уровень капитализации нематериальных активов;
  • отсутствие заинтересованности авторов в реализации изобретений.

Таким образом, в рассматриваемой сфере деятельности существует ряд проблем законодательного, методологического, экономического, финансового, организационного плана, без решения которых задача перехода к экономике, основанной на знаниях, не сможет реализоваться на практике.

Глава 2. Инновационное развитие экономики всегда происходит в условиях неопределенности. Поэтому изучение влияния неопределенности на инновационное развитие экономических систем является необходимым для понимания сути инновационных процессов. Можно постулировать, что неопределенность возникает в условиях противоречий между внешней и внутренней предпринимательской средой, различными интересами участников экономических отношений, микро- и макроэкономическими факторами. На рис. 3 представлены основные виды неопределенности в инновационно-предпринимательской сфере.

В современных условиях проблемы, связанные с неопределенностью, приобретают еще большую актуальность. Сегодня экономическая среда фирм стремительно меняется, уровень неопределенности является одним из значимых факторов, влияющих на инновационную активность предприятий реального сектора экономики. В условиях кризиса влияние неопределенности усиливается, возникает неуверенность предпринимателей в получении ожидаемого конечного результата, опасность увеличения незапланированных затрат под влиянием непредвиденных факторов.

Рис. 3. Виды неопределенности в инновационно-предпринимательской сфере.

При рассмотрении неопределенности, связанной с инновационной деятельностью, необходимо рассматривать ее состоящей из двух частей. Во-первых, это систематическая составляющая, которая характеризует неопределенность любой инновационной деятельности. Во-вторых, это несистематическая составляющая, зависящая от самой инновации, инновационного проекта, от предприятия, реализующего этот проект, от внешних условий и от уровня хозяйствования. Эта составляющая порождает специфические инновационные риски, которые необходимо учитывать при построении системы управления интеллектуальной собственностью.

В работе показано, что для инновационной деятельности особую роль играет информационная неопределенность, так как любой инновационный проект, по сути, является уникальным, реализуемым в специфических условиях. Интеллектуальная собственность, играющая ведущую роль в инновационной деятельности, определяет и особое отношение к информации, поэтому уровень информационной неопределенности при реализации инновационных проектов гораздо выше, чем при реализации проектов, не связанных с инновациями и интеллектуальной собственностью. Помимо информационной, на инновационную деятельность хозяйствующих субъектов существенным образом влияет научно-техническая и правовая неопределенность, порождая специфические факторы риска, представляющие угрозу экономической безопасности предприятия и его конкурентоспособности. Поведенческая неопределенность, являющаяся средой для возникновения конфликтных ситуаций, также является существенной с рассматриваемой сфере деятельности в силу большого числа участников инновационной деятельности, противоречивости интересов и разной предрасположенности к риску.

На основании проведенного всестороннего анализа научных результатов в области изучения природы неопределенности, методов оценки рисков, в том числе инновационных, процесса управления рисками, можно отметить, что в инновационной сфере:

  • отсутствует комплексный анализ рискообразующих факторов;
  • не существует полной, общепринятой классификации инновационных рисков;
  • не существует общепризнанных методов оценки инновационных рисков;
  • существующие модели оценки инновационных рисков не учитывают влияние интеллектуальной собственности на конечные показатели инновационной деятельности;
  • не применяется системный подход к управлению интеллектуальной собственностью с учетом факторов неопределенности и риска.

Неопределенность в рыночной экономике выступает основой, причиной, средой появления риска; неопределенность на макроуровне формирует экзогенные факторы риска, внешние по отношению к предприятию и действующие на все предприятия в данной отрасли, рыночном сегменте, регионе; неопределенность на микроуровне формирует эндогенные факторы риска, микросреду функционирования предприятия, порождая риски, связанные с внутренней средой компании и ее хозяйственной деятельностью. В работе показано, что прикладной анализ факторов риска хозяйствующего субъекта целесообразно проводить в контексте общего описания его функционирования. В этой связи рассмотрено влияние различных факторов риска (политических, социально-экономических, экологических, научно-технических, хозяйственной деятельности и т.д.) на функционирование хозяйствующих субъектов на уровне предприятия, региона.

Анализ многочисленных определений риска, позволил выявить основные положения, которые являются характерными для рисковой ситуации и могут лечь в основу определения этого понятия. В диссертационном исследовании риск рассматривается как вероятность потерь (или незапланированного дохода), возникающих из-за неопределённости параметров реализации инновационного проекта и  необходимости принятия решений в процессе управления инновационным проектом в условиях неопределенности. При этом обязательно должен учитываться уровень реализации инновационного проекта и индивидуальные предрасположенности участников инновационного проекта (разработчика, инвестора, предпринимателя) к риску, а также оцениваться возможный ущерб от наступления рискового события.

В диссертационном исследовании анализируются взгляды российских и зарубежных ученых на категории «неопределенность» и «риск», взаимосвязь между ними, подходы к классификации рисков. Разработана классификация инновационных рисков, аккумулирующая научные разработки по данному вопросу (таблица 1).

Таблица 1. Классификация инновационных рисков

Риски

Стадия проекта

Правовые

Экономические

Организационные

Научно-технические

Поисковые исследования

риск появления патентно-защищенных технических решений у конкурентов, невозможности патентной охраны

риск отсутствия социальной потребности, недостаточности финансирования (бизнес-ангелы, гос. поддержка и др.), нехватки материальных ресурсов, неправильной оценки затрат, ошибки в бизнес-планировании

риск утечки научно-технической информации, отсутствия необходимых специалистов, отсутствие мотивации, бюрократические барьеры

риск отсутствия научно-технической базы, ошибочность идеи, неадекватная оценка уровня техники

НИР

риск ненадлежащего обеспечения правовой охраны, неправильного распределения прав на ОИС, ошибочности идеи, не соответствия технического решения критериям патентоспособности, неправильного выбора патентной стратегии, существования блокирующего патента

риск оригинальности идеи, отсутствия социальной потребности, неправильной оценки инновационного потенциала, отсутствия инвестора, ошибочности бизнес-планирования, ошибочности в оценке затрат на научные исследования

риск отсутствия материальной базы, утечки научно-технической, патентной информации, информационной неадекватности, отсутствия необходимых специалистов, отсутствия профильных знаний, неправильного стратегического планирования, неправильного определения объектов коммерциализации

риск появления опережающей технологии у конкурентов, отрицательного результата, технического отклонения от запланированных параметров

ОКР

риск отсутствия договорных отношений между правообладателем, инвестором, бизнес-партнерами, ненадлежащего распределения прав на новые объекты, «слабости» патентной охраны, появления патентных троллей

риск не подтверждения экономических характеристик, отраженных в бизнес-плане, ошибочности в оценке затрат на ОКР, неправильного выбора схемы финансирования, неправильной оценки рынка (объем, динамика)

риск отсутствия специалистов, недостатков организационного бизнес-планирования, отсутствия необходимой инновационной инфраструктуры, неправильного выбора маркетинговой стратегии, механизмов коммерциализации

риск невостребованности технического решения, научно-производственных мощностей

Подготовка производства

риск отсутствия законодательного и договорного регулирования отношений при коммерциализации интеллектуальной собственности, нарушения патентной чистоты в отношении третьих лиц, появления подделок, контрафактной продукции, неэффективного распоряжения исключительными правами, признания  патента недействительным, раскрытия ноу-хау

риск несоответствия стандартам, потери доли рынка или ее сокращения, потери прибыли из-за появления контрафактной продукции, возрастания издержек производства по сравнению с запланированными, ошибок при постановке на учет в качестве НМА, амортизации ОИС

риск ненадлежащего обеспечения защиты секретов производства, неправильной стратегии продвижения товара, отсутствия квалифицированного персонала, отсутствия организационной системы защиты от контрафактной продукции, неэффективного брендинга, невозможности приобретения необходимых патентов, лицензий

Риск устаревания материально-технической базы предприятия, отсутствия технологии массового производства, быстрого устаревания технологии, отсутствие сопутствующих технологий (например, сервисного обслуживания)

Помимо вышеперечисленных рисков, напрямую связанных с инновационным циклом, для каждого реализуемого инновационного проекта существуют систематические риски, оказывающие влияние на любое предприятие, такие как финансовые, маркетинговые, политические, социальные, макро- и микроэкономические, экологические и т.п. Таким образом, полная картина рисков представляет собой сложную систему составляющих, по-разному проявляющихся на различных стадиях инновационного проекта.

В рамках исследования было проведено обследование инновационно-активных предприятий, осуществляющих инновационные проекты. Рассмотрены риски, возникающие при их реализации, проведено их обоснование, выявлены причины возникновения, основные рискообразующие факторы. Даны рекомендации по минимизации инновационных рисков.  Например, в ходе обследования экскаваторного завода были определены следующие риски: падения объемов продаж инновационной продукции на рынке строительно-дорожной техники; возникновения штрафных санкций за несвоевременное погашение кредиторской задолженности по договорам лизинга; неэффективного управления финансовыми ресурсами инновационного проекта; риск, связанный с низкой квалификацией и недостатком персонала; риск устаревания материально-технической базы; задержки платежей и потеря платежеспособности клиентов и дилеров; срыва обязательств со стороны поставщиков; неэффективного использования инновации в существующей производственной цепочке; частичного или полного отказа потребителя или дилера от приобретения готовой инновационной продукции. В таблице 2 в качестве примера приведен фрагмент, показывающий связь риска, рискообразующих факторов и методов минимизации рисков.

Таблица 2. Управление рисками при реализации инновационного проекта

Риск

Рискообразующие факторы

Методы управление риском

Получение отрицательного результата при проведении НИОКР (экономический риск)

Неправильная интерпретация результатов и/или выбор пути реализации фундаментальных исследований, на которых базируется НИОКР; невозможность реализовать результат исследований; ошибки расчетов, недоработки

Проведение патентных исследований и составление прогнозов использования РИД, интегральная система организации работ с обязательным  мониторингом  процесса проведения НИОКР

Отсутствие результата НИОКР в установленные сроки (организационный)

Ошибки в оценке сроков завершения НИОКР; ошибки в оценке ресурсов для завершения НИОКР

Планирование работ с учетом необходимых ресурсов, отчеты о выполнении работ по завершению каждого этапа и корректировка планов, создание системы резервов и плана их использования в кризисных ситуациях

Отказ в сертификации результата (правовой)

Нарушение стандартов и требований сертификации; нарушение условий секретности; отсутствие лицензий

Отслеживание законодательной базы, создание и соблюдение режима секретности

Получение непатентоспособного результата (правовой)

Наличие аналогов; несоответствие требованиям патентоспособности

Проведение патентных исследований для своевременного выявления аналогов, конкурентная разведка, страхование интеллектуальной собственности

Несвоевременное патентование (правовой)

Патентование на ранних сроках, когда не принято мер по защите позиций на рынке, что может привести к значительному ущербу; патентование на поздних сроках может привести к появлению запатентованных аналогов

Создание патентной стратегии, анализ сроков патентования, составление патентного ландшафта, изучение конкурентов, соблюдение режима секретности, страхование интеллектуальной собственности

Отторжение рынком (экономический)

Наличие аналогов; несоответствие требованиям потребителя; ошибки, допущенные при разработке концепции маркетинга инновации (неправильное определение цены, неправильный выбор целевых групп потребителей, недооценка конкурентов, недочеты в дизайне)

Анализ конъюнктуры рынка с целью выявления новых потребителей продукции; проведение патентных исследований для анализа требований потребителей на рынке конкретной продукции, страхование имущества, диверсификация рынков сбыта

Низкие объемы сбыта по сравнению с плановыми (экономический)

Быстрое старение инновации; появление аналогов; ошибки концепции маркетинга инновации

Диверсификация деятельности компании, создание стратегии совершенствования продукции.

Все вышесказанное позволяет сделать вывод о том, что управление интеллектуальной собственностью может осуществляться более эффективно при комплексном, всестороннем анализе рискообразующих факторов, идентификации рисков с использованием предложенной классификации, а также качественном и количественном анализе рисков, отражающем специфику инновационной деятельности.

Глава 3. Для инновационных проектов помимо материально-технического, финансового, кадрового и т.п. обеспечения важными составляющими их успешной реализации являются новизна и патентно-правовая охрана создаваемых технических решений, конкурентоспособность будущего новшества, его патентная чистота на предполагаемых рынках реализации. Поэтому в рамках осуществления инновационного проекта необходимо осуществлять управление интеллектуальной собственностью.

На сегодняшний день нет единой трактовки понятия «инновационный проект». В обзоре, сделанном в рамках исследования, приводятся определения современных ученых. Предлагается так определить данное понятие: «инновационный проект» – целенаправленный процесс осуществления инновационной деятельности, выполняемый в условиях повышенной неопределенности и рисков для получения конкретных результатов в установленные сроки с привлечением кадровых, технологических, информационных ресурсов и обеспечивающий разработку и коммерциализацию инновационной продукции.

В диссертационном исследовании рассматриваются вопросы эффективности реализации инновационных проектов. Для комплексной оценки инновационных проектов можно выделить группы факторов, включающие несколько критериев. К таким группам относятся:

- факторы, определяющие цели, стратегию, политику, ценности предприятия;

- маркетинговые факторы;

- факторы, связанные с научно-исследовательскими и опытно-конструкторскими работами (НИОКР);

- финансовые факторы;

- производственные факторы.

Данный перечень необходимо дополнить факторами оценки эффективности использования интеллектуальной собственности. Действительно, именно грамотное использование объектов интеллектуальной собственности позволяет повысить капитализацию предприятия и общую его эффективность за счет превращения интеллектуальной собственности в нематериальные активы предприятия. Помимо этого использование интеллектуальной собственности в рамках парадигмы открытых инноваций позволяет получать дополнительную прибыль от результатов интеллектуальной деятельности, полученных компанией. Данные факторы названы патентными, и дают представление об уровне правовой охраны интеллектуальной собственности, полученной во время выполнения инновационного проекта, силе патентной защиты, территориальной распространенности патентной охраны, механизмах коммерциализации, используемых при введении интеллектуальной собственности в хозяйственный оборот предприятий.

В диссертационном исследовании рассматриваются вопросы управления инновационными рисками, в том числе внутренние и внешние методы минимизации рисков. Показано, что многие методы, применяемые в финансовой сфере, неприменимы в инновационной, в силу неразвитости рынка интеллектуальной собственности, не сложившейся практики применения механизмов минимизации, правовой неграмотности участников инновационного процесса. Так, одним из способов минимизации рисков в финансовой сфере является страхование. В силу неликвидности интеллектуальной собственности, применение данного метода затруднено.

Для создания устойчивых конкурентных преимуществ инновацинно-активные предприятия, осуществляющие разработку и коммерциализацию результатов интеллектуальной деятельности, должны иметь механизм управления интеллектуальной собственностью, обеспечивающий эффективную реализацию маркетинговой, патентной стратегии, стратегии коммерциализации интеллектуальной собственности. Данный механизм конкретизирует действия менеджмента предприятия для достижения долгосрочных целей. В плане учета рисков, он может включать в себя разработку плана управления рисками с учетом условий внешней среды, в том числе ее неопределенности, и внутренней среды, включая ресурсы предприятия, реестра рисков, способов мониторинга рисков, методологию оценки и минимизации рисков. Однако на практике управление рисками,  как правило, отсутствует. Проведенный анализ показывает неразвитость методологического обеспечения сферы управления интеллектуальной собственностью с учетом рисков, неразработанность, разрозненность методов оценки инновационных рисков.

Для проведения оценки инновационных рисков и обоснования необходимости их учета при управлении интеллектуальной собственностью в диссертационном исследовании была разработана экономико-математическая модель оценки инновационных рисков. При этом за основу была взята модель расчета экономической эффективности инновационных проектов, возможностями которой являются:

  • оценка целесообразности вложения средств в освоение интеллектуальной собственности;
  • учет и выбор организационно-правовых форм объединения интересов разработчика, инвестора и производителя;
  • выделение и оценка роли менеджера как связующего и завершающего звена всех этапов инновационного процесса от идеи до собственно рыночного продукта.

Данная модель четко выделяет и оценивает вклад всех слагаемых инноваций: интеллектуальной собственности, финансовых средств, человеческих ресурсов, производственных мощностей. Акцентируя внимание на роли интеллектуальной собственности и менеджмента, она оптимальным образом строит цепочку «разработчик – инвестор – предприниматель – менеджер».

Модель направлена:

- на проведение экспертизы для получения оценки экономической эффективности и потенциальных рисков реализации проектов, имеющих своей целью коммерциализацию результатов научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ;

- на оценку целесообразности введения объектов интеллектуальной собственности и результатов научно-технических разработок в хозяйственный оборот предприятий.

В основу моделирования финансовых потоков в используемой модели положены две схемы, чаще всего применяемые для финансирования инновационных проектов, – прямое кредитование с условием ежегодного возврата средств равными долями; долгосрочное вложение средств в уставный капитал.

Входными характеристиками модели являются: размер собственных и привлеченных средств, объем выпуска, себестоимость, отпускная цена продукции, схема инвестирования. Результатом моделирования выступают: рентабельность инновации и проекта в целом, уровень риска, доходы субъектов инновационного бизнеса.

Недостатком данной модели является отсутствие учета многих нечисловых факторов, существенным образом влияющих на оценку инновационных рисков. В связи с этим разработана экономико-математическая модель расчета рисков, которая позволяет:

1. Расширить список факторов для определения уровня риска инновационного проекта на каждом из этапов, используя логистическую многофакторную регрессию.

Логистическую многофакторную регрессию относят к классу скоринговых моделей, используемых при анализе инвестиционных и кредитных рисков. Она была выбрана в силу ряда причин: простота и широкое распространение; реальные результаты при любых уровнях факторов ; возможность проверки адекватности критерием Фишера.

2. Дополнить расчет экономической эффективности инновационного проекта расчетом эффективности портфеля проектов с целью моделирования реальной инновационной деятельности на крупных предприятиях, осуществляющих несколько инновационных проектов или программ. Для реализации предложения необходимо оценить значимость отдельных инновационных проектов в портфеле проектов по заданным показателям.

Потенциальный риск реализации проекта в зависимости от степени его завершенности равен:

,

где – экспертная оценка степени завершенности j-го этапа; , , , – риски на различных этапах реализации проекта (поисковые исследования, НИР, ОКР, подготовка производства), Sown – сумма ранее затраченных денежных средств, руб.; Sinv - сумма денежных средств, необходимых для завершения проекта, руб.

Значения рисков зависят от качественных (нечисловых) факторов:

- направленности проекта (ресурсосберегающая технология, улучшающая инновация (дополнительные свойства известного объекта), качественно новая продукция);

- наличия опыта (выполнения НИР, выполнения ОКР, подготовки производства);

- планов коммерциализации результатов интеллектуальной деятельности (продажа прав на интеллектуальную собственность, самостоятельная коммерциализация, продажа лицензии на использование, совместная коммерциализация с инвестором);

- наличия правовой охраны (изобретение, полезная модель, промышленный образец, товарный знак, программа для ЭВМ, база данных, топология интегральной микросхемы);

- региональных различий.

Для оценки зависимости риска от вышеперечисленных факторов используется обобщенная линейная логистическая модель:

,

или, в линеаризованном  виде,

.

Здесь , - коэффициенты, подлежащие оцениванию и соответствующие i-ому фактору. В дальнейшем для упрощения обозначений будем опускать индекс j, определяющий этап реализации проекта. Кроме того, будем обозначать величину, соответствующую t-ому уровню i-ого фактора как , .

Оптимальные в статистическом смысле оценки , определяются методом максимального правдоподобия из системы уравнений:

, ,

Здесь - функция правдоподобия, имеющая вид

где - количество инновационных проектов, у которых уровни факторов равны на j – ом этапе; - количество инновационных проектов, у которых уровни факторов равны на j – ом этапе и которые прекратились на j – ом этапе, ,  .

Полученная система решается на одном из существующих пакетов программ (Matlab, Mathcad, Statistica и др.). Входные характеристиками модели: - количество инновационных проектов, осуществлявшихся на j-ом этапе при значении нечисловых факторов и - количество прекратившихся инновационных проектов. Выходные характеристики – риски на различных этапах проекта при любом наборе уровней факторов. Расчеты по модели были проведены по данным 50 проектов, что позволило оценить значимость факторов и провести расчеты результирующих рисков. Анализ логистической модели по различным сочетаниям двух факторов, одним из которых обязательно является этап выполнения проекта, показал, что наиболее значимым фактором является наличие правовой охраны. Были произведены расчеты по модели для данных факторов (этап реализации проекта и наличие правовой охраны). При этом логистическая модель зависимости вероятности выполнения проекта (p=1-r) от факторов имеет вид:

.

Здесь

– коэффициенты, определяющие вклад i-ого этапа в значение вероятности ;

– коэффициенты, определяющие  вклад i-ого уровня фактора наличия правовой охраны (названный «наличие патента») в значение вероятности (1-й уровень – «нет патента», 2-й уровень – «есть патент»);

Результаты расчета приведены в таблице 3.

Таблица 3.

Результаты расчета параметров логистической модели

Факторы и

их уровни

Обозначение

Оценка

Стандартное

отклонение

Статистика Вальда

Уровень значимости

Свободный

член

A

3,3025

1,028

10,32102

0,001315

Этап 1

-18,8668

3299,240

0,00003

0,995437

Этап 2

-3,7098

1,170

10,05913

0,001516

Этап 3

-2,0175

0,914

4,86762

0,027365

Этап 4

0,0000

Нет патента

-1,6386

0,799

4,20161

0,040386

Есть патент

0,0000

На рисунке 4 приведены рассчитанные значения вероятностей выполнения каждого проекта для 50 проектов, представленных к анализу. В левой части рисунка собраны успешно завершенные проекты, в правой – проекты, окончившиеся неудачей. На графике зафиксирована четкая тенденция уменьшения оценок вероятностей выполнения тех проектов, которые окончились неудачей.

Рисунок 4. Наблюдаемые и предсказанные вероятности осуществления проектов

На рисунке 5 представлены усредненные значения инновационных рисков проектов в зависимости от этапа выполнения: поисковые исследования, НИР, ОКР, подготовка производства.

Рисунок 5. Усредненные риски в зависимости от этапа выполнения проекта.

В рамках исследования разработан интегрированный механизм управления интеллектуальной собственностью с учетом рисков, включающий в себя вышеприведенную экономико-математическую модель оценки рисков (рис.6).

Рис.6. Интегрированный механизм управления интеллектуальной собственностью.

Подробно описаны все процессы в рамках предложенного механизма, входные, выходные параметры данных процессов, результаты каждого процесса. Особое внимание уделено процессу мониторинга интеллектуальной собственности, при котором происходит корректировка параметров проекта на основе модели оценки эффективности инновационных проектов с учетом изменяющихся условий функционирования предприятия и инновационных рисков.

Глава 4. Построенный в Главе 3 интегрированный механизм управления интеллектуальной собственностью должен быть адаптирован к применению на предприятиях, осуществляющих реальные инновационные проекты. Для этих целей были разработаны и внедрены методические рекомендации по управлению интеллектуальной собственностью в условиях риска. При этом эффективно работающий механизм управления рисками позволяет обеспечить стабильность бизнеса и максимизировать прибыль. Помимо этого, учет региональных факторов вносит свои коррективы в предложенный механизм управления.

Были произведены расчеты экономических показателей эффективности и рисков проектов, реализуемых инновационно-активными предприятиями. Применялись сценарный и ситуационный подходы, при этом рассматривались три сценария реализации проектов: пессимистический, наиболее вероятный и оптимистический. Для целей сравнения сценариев проекты относились к одной из следующих четырех групп:

- Группа «А» – проект коммерциализуем.

- Группа «В» – проект экономически целесообразен.

- Группа «С» – проект следует или возможно доработать.

- Группа «D» – проекты, которые следует отклонить.

Варьируемыми параметрами реализации проектов были: показатель риска, себестоимость продукции, цена реализации продукции, инвестиционные средства – собственные, запрашиваемые. В результате применения модели расчета экономической эффективности проектов удалось выработать рекомендации для проектов, первоначально находившихся в группах «В» и «С» для перехода их в группу «А».

Экономико-математическая модель оценки инновационных рисков была применена в рамках осуществления инновационного проекта по разработке автоматизированной технологии оценки состояния и динамики растительных ресурсов наземных экосистем на основе дистанционного мониторинга. Данная технология подразумевает не только совокупность методов и средств преобразования данных космического мониторинга растительных ресурсов в конкурентоспособный продукт, но также и определенное сочетание квалификационных навыков, оборудования, инфраструктуры, инструментов и соответствующих технических знаний для осуществления преобразований, например, данных дистанционного зондирования земли  в зависимости от потребностей потенциального пользователя.

В результате выполнения работ по проекту, а также изучения особенностей российского рынка услуг по данному направлению был разработан уточненный список объектов для коммерциализации, включающий в себя следующие объекты:

  1. Создание базового информационного продукта.
  2. Разработка тематического информационного продукта.
  3. Оказание услуг по разработке одиночного информационного продукта или серии продуктов.
  4. Оказание услуг по комплексному мониторингу.
  5. Оказание услуг по разработке тематических геопорталов.
  6. Оказание образовательных и консультационных услуг в области использования данных дистанционного мониторинга.

Для достоверной оценки рыночной стоимости интеллектуальной собственности, полученной в ходе выполнения проекта были выделены специфические черты рынка разрабатываемых продуктов, которые влияют на расчет стоимости при подготовке коммерческих предложений: уникальный характер информационных продуктов, содержание ограничивающих условий в договорах на использование информационных продуктов, зависимость от ценовой политики третьих лиц, предоставляющих исходные данные, более быстрое моральное старение информационных продуктов. В основе формирования цены на подобные сложные объекты лежит определение стоимости базовых продуктов и услуг, которые комбинируются в произвольном наборе при разработке уникального продукта в соответствии с запросом конкретного потребителя.

Расчеты экономической эффективности осуществления проекта с учетом факторов риска позволили определить основные результирующие показатели проекта и выработать рекомендации как по улучшению данных характеристик, так и  по выработке механизмов коммерциализации результатов инновационной деятельности, полученных при реализации проекта. Для этих целей была разработана анкета проекта, заполняемая для каждого объекта интеллектуальной собственности, подлежащего оцениванию. Проведенный расчет коммерциализуемости базового информационного продукта показал, что проект попадает в группу "C". В ходе проведенного анализа были выявлены проблемы коммерциализации результатов интеллектуальной деятельности и выработаны рекомендации для перехода проекта в группу «А». Среди проблем коммерциализации результатов интеллектуальной деятельности можно выделить:

- отсутствуют налаженные взаимоотношения между потенциальными потребителями и разработчиками. Это взаимодействие носит фрагментарный характер, и, зачастую, обеспечивает решение только текущих научных или производственных задач. При этом поиск потенциальных потребителей начинается, когда работы по проекту практически закончены;

- отсутствуют механизмы экспертизы и оценки, а также стратегия правовой защиты инноваций, что создает риски при реализации проектов и введении результатов интеллектуальной деятельности (РИД) в хозяйственный оборот;

- отсутствует мониторинг использования прав на разработанные РИД, в том числе могут иметь место факты потери прав на ОИС и несанкционированная коммерциализация этих объектов;

- отсутствует механизм мониторинга рынка инноваций, которые могут быть использованы в дальнейших разработках;

- персонал, который потенциально мог бы реализовывать инновационную политику в компании, практически не имеет достаточного уровня квалификации по данному вопросу.

Анализ результатов внедрения ОИС показал, что продажа этих объектов в другие отрасли (транспорт, строительство, нефтегазодобыча, металлургия, машиностроение, жилищно-коммунальное хозяйство и т.д.) фактически отсутствует, хотя, как показали опросы, технически такая возможность имеется. Использование дистанционного зондирования земли в других отраслях, кооперация с разработчиками иных инновационных продуктов, поиск потенциальных потребителей с использованием различных механизмов коммерциализации интеллектуальной собственности является наиболее перспективным для исследуемых объектов коммерциализации. В качестве одного из направлений деятельности для успешной коммерциализации исследуемых объектов было предложено создание стандартов для предприятий и организаций, потребляющих услуги в области дистанционного зондирования Земли, что позволит значительно расширить круг пользователей данным продуктом.

Исследование влияния уровня риска на эффективность инновационных проектов проводилось с учетом управляемости проектом. На рис. 7 представлена зависимость рентабельности инноваций от уровня инновационного риска для оптимистического варианта реализации проекта. При этом три кривые на графике соответствуют трем разным уровням управляемости проектом.

Рис.7. Влияние риска на  эффективность проекта.

Из графика видно, что при одних и тех же показателях рентабельности проекта риск его реализации будет тем меньше, чем больше уровень управляемости. Можно отметить, что показатель рентабельности инноваций служит индикатором для оценки интеллектуальной собственности, полученной при выполнении инновационного проекта. Таким образом, можно оценить вклад интеллектуальной собственности в общую рентабельность проекта. Данную модель оценки эффективности инновационных проектов можно использовать на ранних стадиях реализации проекта для оценки интеллектуальной собственности. Такая оценка может быть востребована, например, при отборе инновационных проектов для финансирования. В качестве примера, была проведена оценка инновационных проектов технико-внедренческой особой экономической зоны. При этом были выработаны рекомендации по выбору наиболее эффективной схемы финансирования, проведено ранжирование проектов по показателям коммерциализуемости проектов, величины инновационного риска и вклада интеллектуальной собственности в общую рентабельность проекта.

При адаптации системы управления инновационными рисками на региональном уровне необходим учет факторов, не оказывающих существенного влияния на функционирование системы управления рисками отдельного предприятия. На основании проведенного исследования к таким факторам можно отнести:

- показатель инновационной активности региона;

- показатель патентной активности региона;

- показатель инвестиционной привлекательности региона;

- развитость инновационной инфраструктуры региона;

- направленность региональной инновационной политики;

- общий уровень регионального риска (политического, экологического, экономического и т.д.);

- показатели конкурентоспособности инновационной продукции региона.

Механизм управления интеллектуальной собственностью в конечном счете, должен выявить иерархически упорядоченную по приоритетам совокупность инновационных проектов, реализация которых будет отвечать интересам социально-экономического развития региона и формировать стратегию его инновационного развития. В диссертационном исследовании термин «регион» рассматривается с точки зрения административного деления и, по сути, является синонимом термина «федеральный округ», таким образом, для целей исследования важным представляется территориальный принцип и общность экономического развития субъектов, находящихся в одном регионе.

Для применения экономико-математической модели на региональном уровне были использованы показатели:

  • инновационной активности региона. Этот показатель дает представление о числе организаций, осуществляющих инновационную деятельность на территории региона.
  • патентной активности, отражающий количество заявок, поданных на объекты интеллектуальной собственности на 10 000 чел. населения. Этот показатель является прогнозным и может свидетельствовать о развитии потребности региона в инновациях.
  • инвестиционной привлекательности региона. Данный показатель представляется важным с точки зрения развития региона.

Для анализа зависимости риска R (вероятности осуществления проекта P = 1 – R) от индексов инвестиционной привлекательности, инновационной и патентной активности предлагается модель, математический инструментарий которой описывается следующим образом:

вероятность осуществления проекта Р в федеральном масштабе можно представить как:

где – вероятности осуществления проекта в j-ом округе, - общее количество осуществляемых и осуществленных инновационных проектов в j-ом федеральном округе. Очевидно, что зависит от индексов инвестиционной привлекательности и инновационной активности в рассматриваемом федеральном округе.

Обозначим:                                .

Эта величина может быть оценена экспертным способом, однако на наш взгляд более достоверные результаты могут быть получены с использованием статистических данных.  В таблице 4 приведены используемые значения для федеральных округов, а также значения , .                                                

Таблица 4.

Значения показателей экономико-математической модели*

Округ

Центральный

Приволжский

Сибирский

Северо-Западный

Южный

Уральский

Дальневос-точный

0,28

0,27

0,12

0,11

0,09

0,10

0,03

,

0,33

0,16

0,10

0,13

0,13

0,10

0,06

0,31

0,12

0,12

0,16

0,11

0,11

0,07

*расчет, по данным Росстата РФ и Роспатента

В таблице 5 приведены интервалы для вероятностей осуществления этапов инновационного проекта (поисковые исследования – 1 этап, НИР – 2 этап, ОКР – 3 этап, подготовка производства – 4 этап).

Таблица 5.

Вероятность

1 этап

2 этап

3 этап

4 этап

Нижняя граница

0,08

0,17

0,31

0,75

Среднее значение

0,2

0,33

0,5

0,83

Верхняя граница

0,32

0,49

0,69

0,91

Учет зависимости Р от показателей осуществления проектов в федеральных округах будет приводить к перераспределению значений около средних значений, указанных в таблице 5. При этом необходимо, чтобы полученные вероятности оставались внутри указанных интервалов (для согласованности средних значений Р по стране и отдельных по федеральным округам).

В таблице 6 приведены значения рисков, рассчитанные по полученным значениям вероятностей .

Таблица 6.

Инновационные риски по Федеральным округам

Округа

1 этап

2 этап

3 этап

4 этап

Центральный

0,706

0,545

0,351

0,107

Приволжский

0,825

0,704

0,540

0,187

Сибирский

0,849

0,735

0,577

0,202

Северо-Западный

0,825

0,704

0,540

0,187

Южный

0,840

0,723

0,563

0,197

Уральский

0,851

0,738

0,580

0,204

Дальневосточный

0,876

0,772

0,621

0,221

Российская Федерация

0,8

0,67

0,5

0,17

В результате использования экономико-математической модели было показано, что региональные различия существенным образом влияют на вероятность успешной реализации инновационных проектов. Количественная оценка рисков в свою очередь позволяет прогнозировать изменение регионального риска при изменении уровня патентной, инновационной активности, а также инвестиционной привлекательности региона. 

Рассмотрение портфеля проектов проводилось с учетом следующих трех уровней:

  • уровень проекта (инновационные риски на различных этапах реализации проекта);
  • уровень программы (инновационные риски различных проектов, при этом под программой понимается ряд связанных друг с другом проектов, управление которыми координируется для достижения преимуществ и степени управляемости, недоступных при управлении ими по отдельности);
  • уровень портфеля (инновационные риски различных программ, при этом под портфелем понимается набор проектов или программ и других работ, объединенных вместе с целью эффективного управления данными работами для достижения стратегических целей).

В большинстве научных работ по созданию модели на уровне программы постулируется, что проекты внутри программы независимы. Вычисление риска программы происходит на основе этого предположения. Однако из самого определения программы следует, что это слишком грубое приближение. Поэтому в рамках исследования разработана модель оценки инновационных рисков программы и портфеля проектов с учетом того, что проекты внутри программы зависимы.

,

где - вероятность того, что все проекты внутри программы будут осуществлены.

Считая, что проекты внутри программы связаны последовательно, то есть вероятность успеха проекта m зависит только от вероятности успеха проекта m-1 и не зависит от вероятностей успеха предыдущих проектов, получим;

Таким образом, получаем зависимость первого порядка риска программы от рисков проектов, входящих в нее. Матрица совместных вероятностей осуществления проектов:

Риск портфеля – риск составляющих его программ:

, где

зависит от значимости программы (от доли NPV программы в NPV всего портфеля), от финансовых ресурсов и т.д. и определяется экспертными методами. Таким образом, можно уточнить алгоритм управления портфелем проектов с учетом факторов риска. Алгоритм управления портфелем проектов рассматривается состоящим из следующих этапов:

  • формирование портфеля проектов - определение набора проектов и программ, обеспечивающего достижение целей компании;
  • анализ портфеля проектов - достижение сбалансированного портфеля по целям, используемым ОИС, инновационным рискам, доходам, и т.д. с использованием количественных и качественных методов оценки рисков, интеллектуальной собственности, эффективности реализации проектов;
  • планирование портфеля проектов - планирование работ, ресурсов по проектам и программам, составляющим портфель;
  • мониторинг портфеля проектов - анализ выполнения проектов и программ внутри портфеля, нахождение способов минимизации рисков, способов совершенствования портфеля, оценка новых возможностей по мере выполнения инновационных проектов с учетом появляющихся результатов интеллектуальной деятельности и превращением их в охраняемые ОИС.

В диссертационном исследовании уделено внимание вопросам стратегического управления интеллектуальной собственностью. При практической реализации механизма управления встают вопросы формирования патентной, маркетинговой стратегии, стратегии коммерциализации ОИС, стратегии управления портфелем интеллектуальной собственности. В этой связи разработаны основные положения общей стратегии управления интеллектуальной собственностью в рамках реализации инновационного проекта, включающие:

  • формирование портфеля ОИС;
  • переоценку ОИС в процессе реализации инновационного проекта;
  • трансфер ОИС;
  • конкурентный анализ;
  • формирование патентного ландшафта.

Стратегия управления интеллектуальной собственностью на уровне предприятия позволяет:

- четко определить цели, результаты и работы по управлению интеллектуальной собственностью в рамках инновационного проекта;

- зафиксировать структуру управления интеллектуальной собственностью, включая определение центров ответственности и функций структурных подразделений;

- комплексно спланировать и спрогнозировать работы и параметры проекта с учетом инновационных рисков;

- осуществлять непрерывный мониторинг портфеля ОИС.

Информационной основой для формирования стратегии служат проводимые на различных этапах реализации проекта патентные, маркетинговые исследования с целью определения научно-технического уровня РИД, тенденций развития области техники, патентной чистоты, анализа конкурентов, анализа предпочтений потребителей.

В рамках исследования разработаны критерии, задачи и инструменты стратегии по каждому направлению ее реализации. В рамках первого направления критериями для отбора объектов интеллектуальной собственности в портфель ОИС являются:

  • высокий научно-технический уровень ОИС;
  • перспективность разрабатываемого направления техники и технологии;
  • планируемый или фактический экономический эффект;
  • перспективность для формирования новых рынков товаров и услуг;
  • перспективность увеличения емкости рынков товаров и услуг;
  • наличие положительного социального, экологического и др. эффектов.

Таким образом, в четвертой главе разработаны основные положения стратегии управления интеллектуальной собственностью, даны методические рекомендации по ее использованию в рамках реализации инновационных проектов, проведена оценка инновационных рисков с учетом региональных факторов, а также уточнен алгоритм управления портфелем инновационных проектов.

В Заключении даны выводы и обобщения по материалам диссертационного исследования, аккумулирующие положения, представленные в главах диссертации:

1. Выявлена роль и значение интеллектуальной собственности в повышении конкурентоспособности и инновационной активности субъектов экономических отношений. Инновации, содержащие интеллектуальную собственность, обладают высокой конкурентоспособностью. При этом существенными факторами, определяющими конкурентоспособность товара, и товаропроизводителя, являются: степень новизны результатов разработок, степень использования в готовых изделиях новых прогрессивных научно-технических решений, технические, технологические, художественно-конструкторские, дизайнерские характеристики товара, патентная защищенность нового товара, его патентная чистота. Таким образом, именно наличие интеллектуальной собственности в коммерциализуемых инновационных продуктах играет определяющую роль в повышении их конкурентоспособности. Ввиду этого особую актуальность приобретает вопрос совершенствования механизмов управления интеллектуальной собственностью.

Среди проблем коммерциализации РИД можно выделить следующие: трудности взаимодействия научно-технических и промышленных предприятий, отсутствие мотивации предприятий на повышение эффективности работы за счет использования инноваций; сложность распределение будущих доходов от коммерциализации между разработчиком, инвестором и исполнителем; несовершенство системы нормативно-правового регулирования; барьеры применения РИД со стороны конкурентов, рынка; сложность обеспечения контроля за использованием РИД.

2. Дано определение понятия «инновационный риск», идентифицированы и классифицированы инновационные риски с учетом стадий реализации инновационного проекта и основных научно-технических, экономических, правовых, организационных рискообразующих факторов. При этом можно выделить несистематические риски,  например, риск ненадлежащего обеспечения правовой охраны, неправильного распределения прав на ОИС, ошибочности идеи, не соответствия технического решения критериям патентоспособности, неправильного выбора патентной стратегии на стадии НИР. Помимо этого, для каждого реализуемого инновационного проекта существуют систематические риски, такие как политические, социальные, макро- и микроэкономические, экологические и т.п. Таким образом, полная картина инновационных рисков представляет собой сложную систему правовых, экономических, организационных составляющих, по-разному проявляющуюся на различных стадиях инновационного проекта.

3. Построена модель оценки инновационных рисков, отличительной особенностью которой является учет нечисловых показателей, связанных с использованием интеллектуальной собственности, разработкой маркетинговой, патентной стратегии, а также наличием менеджмента инновационного проекта. Предложенная модель позволяет расширить список факторов для определения уровня риска инновационного проекта на каждом из этапов, используя логистическую многофакторную регрессию вида:

= ,

где r – риск, w – весовые коэффициенты, x – характеристики проекта.

Учет таких факторов как направленность проекта, наличие опыта выполнения НИР, ОКР, подготовки производства, планы коммерциализации результатов интеллектуальной деятельности, наличие и характер правовой охраны позволяет более достоверно оценивать инновационные риски, учитывать вклад интеллектуальной собственности  и в дальнейшем корректно выбирать методы управления инновационными рисками.

4. Предложен интеграционный механизм управления интеллектуальной собственностью, обеспечивающий экономическую устойчивость и конкурентные преимущества инновационно-активных предприятий. Данный механизм включает в себя: - анализ рынка, проведение патентно-информационных исследований с использованием маркетинговой, научно-технической, патентной информации, результатов фундаментальных и прикладных исследований и на их основе выявление и анализ идей в соответствие с принципами открытых инноваций;

- идентификацию результатов научно-технической деятельности (РНТД) и разработку патентной стратегии, патентного ландшафта, плана управления РНТД, проведение конкурентного анализа, а также составление карты рисков с использованием методов их качественного анализа;

- экспертизу выявленных РНТД, в результате чего принимается решении о патентной или непатентной охране выявленных результатов, а также формируется портфель не подлежащих охране результатов;

- оценку интеллектуальной собственности в соответствие с целями дальнейшего использования, при этом происходит количественная оценка рисков, отбор ОИС в портфель, а также выработка стратегии коммерциализации ОИС;

- мониторинг использования интеллектуальной собственности как в собственном производстве, так и для коммерческих целей, при этом также отслеживаются действия третьих лиц для проведения в дальнейшем мероприятий по патентной защите и инновационные риски, влияющие на инновационную деятельность на всех этапах ее осуществления.

5. Даны предложения по совершенствованию оценки интеллектуальной собственности на ранних стадиях реализации проектов с использованием показателей экономической эффективности инновационных проектов. При этом были произведены расчеты экономических показателей эффективности и рисков инновационных проектов, реализуемых инновационно-активными предприятиями. Применялись сценарный и ситуационный подходы, при этом рассматривались три сценария реализации проектов: пессимистический, наиболее вероятный и оптимистический. Для целей сравнения сценариев проекты относились к одной из следующих четырех групп:

- Группа «А» – проект коммерциализуем.

- Группа «В» – проект экономически целесообразен.

- Группа «С» – проект следует или возможно доработать.

- Группа «D» – проекты, которые следует отклонить.

Варьируемыми параметрами реализации проектов были: показатель риска, себестоимость продукции, цена реализации продукции, инвестиционные средства – собственные, запрашиваемые. В результате применения экономико-математической модели удалось выработать рекомендации для проектов, первоначально находившихся в группах «В» и «С» для перехода их в группу «А». При этом показатель рентабельности инноваций служит индикатором для оценки интеллектуальной собственности, полученной при выполнении инновационного проекта. Таким образом, оценивался вклад интеллектуальной собственности в общую рентабельность проекта, что позволило дать реальные рекомендации при отборе инновационных проектов для финансирования.

6.Обосновано введение показателя, характеризующего региональный инновационный риск при адаптации механизма управления интеллектуальной собственностью для субъектов регионального уровня. Показано, что региональные различия существенным образом влияют на вероятность успешной реализации инновационных проектов. Количественная оценка рисков с применением разработанной экономико-математической модели оценки рисков позволяет прогнозировать изменение регионального риска при изменении уровня патентной, инновационной активности, а также инвестиционной привлекательности региона.

Рассчитаны интервальные вероятности осуществления инновационных проектов по регионам РФ в зависимости от стадии реализации проекта.

7. Предложен алгоритм управления портфелем проектов, в котором учтены инновационные риски, возникающие при осуществлении отдельных проектов и программ проектов. Предполагая, что проекты внутри программы связаны последовательно, то есть вероятность успеха проекта внутри программы зависит только от вероятности успеха предыдущего проекта, уточненный алгоритм управления портфелем проектов с учетом факторов риска, включает этапы  формирования портфеля проектов; анализа портфеля проектов; планирования портфеля и мониторинга.

8. Разработана стратегия управления интеллектуальной собственностью, включающая критерии, задачи и инструменты по каждому направлению ее реализации, а именно: формирование портфеля ОИС; переоценка ОИС в процессе реализации инновационного проекта; трансфер ОИС; конкурентный анализ; формирование патентного ландшафта Стратегия на уровне предприятия позволяет определить цели, результаты и работы по управлению интеллектуальной собственностью в рамках инновационного проекта; зафиксировать структуру управления интеллектуальной собственностью; комплексно спланировать и спрогнозировать работы и параметры проекта с учетом инновационных рисков; осуществлять непрерывный мониторинг портфеля ОИС.

III. ПУБЛИКАЦИИ ПО ТЕМЕ ДИССЕРТАЦИОННОГО ИССЛЕДОВАНИЯ

Основные положения диссертационного исследования нашли свое отражение в следующих работах.

Публикации в изданиях, включенных Высшей аттестационной комиссией Российской Федерации в перечень ведущих периодических изданий

  1. Смирнова В.Р. Инновационный проект как способ обеспечения конкурентоспособности предприятия // Ресурсы, информация, снабжение, конкуренция, № 1, 2009, 0,45 п.л.
  2. Быкова О.Н., Смирнова В.Р. Анализ конкурентных преимуществ муниципального образования // Ресурсы, информация, снабжение, конкуренция, № 2, 2009, 0,4 п.л., лично автором 0,3 п.л.
  3. Смирнова В.Р. Проблемы формирования государственной инновационной политики на современном этапе // Ресурсы, информация, снабжение, конкуренция, № 2, 2009, 0,45 п.л.
  4. Смирнова В.Р. Управление рисками при коммерциализации интеллектуальной собственности // Экономические науки, № 8, 2009, 0,5 п.л.
  5. Смирнова В.Р. Формирование системы кадрового обеспечения инновационной деятельности // Материалы международных научно-практических конференций, проходивших в РЭА им. Г.В.Плеханова 16 декабря 2008 г. и 21-22 апреля 2009 г. – М: ГОУ ВПО «РЭА им. Г.В.Плеханова», 2009, 0,3 п.л.
  6. Смирнова В.Р. Формирование модели управления инновационными рисками на различных уровнях хозяйствования // Экономические науки, № 8, 2009, 0,3 п.л.
  7. Смирнова В.Р. Формирование системы управления рисками в рамках реализации инновационных проектов // Логистика, № 2, 2010
  8. Смирнова В.Р. Повышение конкурентоспособности инновационно-активных предприятий на базе учета рисков // Экономика природопользования, №2, 2011, 0,6 п.л.
  9. Смирнова В.Р. Вопросы коммерциализации интеллектуальной собственности в современных экономических условиях // Ресурсы, информация, снабжение, конкуренция, № 1, 2011, 0,4 п.л.
  10. Смирнова В.Р. Совершенствование управления портфелем проектов с учетом факторов риска // Корпоративное управление и инновационное развитие Севера: Вестник Научно-исследовательского центра корпоративного права, управления и венчурного инвестирования Сыктывакрского государсвтенного университета.– Электронный ресурс: многопредмет.науч.вестник. – гос.рег. № 0421100054 ФГУП НТЦ «Иноформрегистр». – сетевой адрес http://koet.syktsu.ru/vestnik/ –№ 1, 2011, 0,6 п.л.

Монографии

  1. Быкова О.Н., Смирнова В.Р., Аушев В.М. Инновационно-инвестиционная стратегия развития регионов. Монография. – М.: Российский государственный институт интеллектуальной собственности (РГИИС),  2009 г. – 20 п.л., в том числе автором – 17 п.л.
  2. Быкова О.Н., Смирнова В.Р., Аушев В.М. Использование механизма стратегического управления для решения задач развития регионов. Монография. – М.: Российский государственный институт интеллектуальной собственности (РГИИС),  2009 г. – 10 п.л., в том числе автором  - 8 п.л.

Статьи, тезисы докладов в других научных изданиях

  1. Смирнова В.Р. Инновационная политика Правительства г. Москвы в отношении предприятий оборонной промышленности // Проблемы интеллектуальной собственности - Сб. тр. аспирантов РИИС М.: Издательство РИИС, 1999, 0,4 п.л.
  1. Смирнова В.Р. Экономическое содержание и функции инфраструктуры // Проблемы интеллектуальной собственности - Сб. тр. аспирантов РИИС М.: Издательство РИИС, 2000, 0,5 п.л.
  2. Смирнова В.Р. Некоторые аспекты инновационной деятельности на промышленных предприятиях // Проблемы интеллектуальной собственности - Сб. тр. аспирантов РИИС М.: Издательство РИИС, 2003, 0,3 п.л
  3. Скорняков Э.П., Смирнова В.Р., Гаврилов С.В. Использование Интернета при проведении патентных исследований. М: ИНИЦ Роспатента, 2006, 4,9 п.л., в том числе автором – 2,3 п.л.
  4. Шведова В.В., Смирнова В.Р., Информационное обеспечение при исследовании патентной чистоты объектов // Патентная информация сегодня, №1, 2006 г.,0,9 п.л., в том числе автором – 0,4 п.л.
  5. Смирнова В.Р. К вопросу об обучении в сфере интеллектуальной собственности // Материалы  Второго Международного Форума «От науки к бизнесу», СПб май, 2008, 0,3 п.л.
  6. Смирнова В.Р. Региональный опыт кадрового обеспечения инновационной деятельности // Материалы V ежегодной Всероссийской научно-практической конференции «Интеллектуальная собственность в инновационном развитии России», М.: РГИИС, 2009 – 0,4 п.л.
  7. Смирнова В.Р. Роль риск-менеджмента в создании компетенций менеджера в сфере интеллектуальной собственности // Материалы научно-практического семинара, М.: РГИИС, 2010. – 0,4 п.л.
  8. Интеллектуальная собственность: от создания до использования / под общей редакцией И.А. Близнеца и др., М.: Издательство ТПП, 2010, 0,8 п.л.
  9. Смирнова В.Р. Построение системы управления инновационными рисками // Материалы межкафедрального семинара РГИИС, М.: РГИИС, 2010 – 0,4 п.л.
  10. Создание механизма инновационно-технологического развития экономики России / под общей редакцией И.А. Близнеца и др., М.: Издательство ТПП, 2010, в составе коллектива авторов, лично Смирновой В.Р. - 1 п.л.
  11. Формирование системы управления рисками для реализации инновационных проектов //Сборник научных трудов (Вестник РГИИС). – М.: ГОУ ВПО РГИИС, 2010 – 0,6 п.л.
  12. Смирнова В.Р. Разработка стратегии управления инновационными рисками для повышения эффективности функционирования национальной инновационной системы // Материалы научно-практической конференции РЭА им. Г.В.Плеханова – М: ГОУ ВПО «РЭА им. Г.В.Плеханова», 2010, 0,5 п.л.
  13. Смирнова В.Р. Развитие инновационной системы России // Материалы научно-практической конференции МИЭТ– М: МИЭТ, 2010, 0,4 п.л.
  14. Смирнова В.Р. Проблемы коммерциализации интеллектуальной собственности в условиях трансформации экономики России // Материалы VII Международной научно-практической конференции «Опыт и проблемы социально-экономических преобразований в условиях трансформации общества: регион, город, предприятие» - Пенза, 2010, 0,3 п.л.

Учебно-методические работы

  1. Смирнова В.Р. Исследование систем управления. Учебно-методический комплекс, М.: РГИИС, 2006
  2. Смирнова В.Р. Инновационные риски. Учебно-методический комплекс, М.: РГИИС, 2008
  3. Смирнова В.Р., Горбунова М.Э. Патентно-информационные исследования. Учебно-методический комплекс, М.:РГИИС, 2007
  4. Смирнова В.Р. Компьютерные технологии в патентной информации. Учебно-методический комплекс, М.: РГИИС, 2007
  5. Смирнова В.Р., Скорняков Э.П. Патентные исследования в Интернете для начинающих. М.: ИНИЦ «ПАТЕНТ», 2010
  6. Черданцева В.П., Смирнова В.Р. Патентная информация. Учебно-методический комплекс, М.: РГИИС, 20010
  7. Смирнова В.Р., Шубина А.В. Менеджмент в сфере интеллектуальной собственности. Учебно-методический комплекс, М.: РГИИС, 2010

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени

доктора экономических наук

Смирновой Вероники Ремовны

Тема диссертационного исследования:

УПРАВЛЕНИЕ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

В ИННОВАЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Специальность 08.00.05 — Экономика и управление народным хозяйством

(управление инновациями)

Научный консультант:

доктор технических наук, профессор

Харин Александр Александрович

Изготовление оригинал-макета

Смирнова Вероника Ремовна

Подписано в печать «____» _____________2011 года

Тираж: 100 экз. Усл. П.л. 2,4

ГОУ ВПО «Российский государственный университет

инновационных технологий и предпринимательства»

Отпечатано Заказ № ___


1 Переход от «закрытых» к «открытым» инновациям характеризует новый подход к инновациям, который позволяет получать максимальную прибыль от совместного создания и коммерциализации инновационных проектов. Согласно принципам открытых инноваций компании используют внешние источники знаний для того, чтобы эффективно реализовывать свои проекты. И, наоборот, открывают доступ к своим знаниям, чтобы получить максимальную прибыль от их реализации.







© 2011 www.dissers.ru - «Бесплатная электронная библиотека»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.