WWW.DISSERS.RU

БЕСПЛАТНАЯ ЭЛЕКТРОННАЯ БИБЛИОТЕКА

   Добро пожаловать!


 

                                               

       

На правах рукописи

ФОМИНА АЛЕНА ВЛАДИМИРОВНА

методология ИнновационнОГО стратегиЧЕСКОГО УПРАВЛЕНИЯ В  энергетических компанИЯХ

Специальность: 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством

( управ­ление инновациями и инвестиционной деятельностью)

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени

доктора экономических наук

Санкт-Петербург

2009

                                       

Работа выполнена на кафедре инноватики и управления качеством при Государственном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Санкт-Петербургский государ­ственный универси­тет аэрокосмического приборостроения»

Научный консультант:                доктор экономических наук, профессор

Власова Виктория Михайловна

Официальные оппоненты:                доктор экономических наук,        профессор Викторов Александр Дмитриевич

доктор экономических наук

Михайлов Владимир Игоревич

доктор экономических наук, профессор

Титов Антон Борисович

Ведущая организация:                Институт экономических стратегий Отделения общественных наук

Российской академии наук        

Защита состоится «___» ________ 2010 г. в ____ часов на заседании диссертацион­ного совета ДМ 212.233.03 при Государственном об­разователь­ном учреждении высшего профессионального образования «Санкт-Петербург­ский государственный университет аэрокосмического приборостроения» по ад­ресу: 190000, Санкт-Петербург, ул. Б.Морская, д.67, ауд. 53-01.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Государ­ственного об­разовательного учреждения высшего профессиональ­ного образования «Санкт-Петербургский государственный университет аэрокосмического приборо­строения»

Автореферат разослан «____» января 2009 г.

Ученый секретарь

диссертационного совета

д.т.н., профессор                                А.П.Ястребов                                                

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ



Актуальность темы исследования. Начиная с середины 80-х годов ХХ века, в электроэнергетике России на­чали усиливаться негативные тенденции: недостаточная прозрачность функциониро­вания энергетических компаний, невоз­можность достоверно опреде­лить ресурсы развития предприятий, сдержива­ние тарифов на фоне завышенных производственных издержек. Сокраще­ние собственных средств энерго­компаний и резкое снижение объемов инвести­ций сопровождалось катастро­фическим ухудшением технического состояния производственного и технологического оборудования, на поддержание и модерниза­цию которого средств не было.

Нарастающая технологическая отсталость энергоемких отраслей промышлен­ности и жилищно-коммунального хозяйства, недооценка стоимости энергоресурсов, отсутствие стимулов к энергосбережению, привели к тому, что удельная энергоемкость экономики России в 2-3 раза превысила соответствую­щий показатель развитых стран. Эффективность энергопотребления в 1997 году по сравнению с 1985 годом снизилась в 2,4 раза. Это, прежде всего,  связано с отставанием в совершенствовании системы управления и в обеспечении стратегиче­ской ориентации на инновации в организации, планировании и кон­троле. Зарубежная практика свидетельствует, что именно этот путь обеспечи­вает больший эффект, чем даже развитие материальной базы.

Реформирование отечественной электроэнергетики сопровождается кардиналь­ными изменениями в принципах и условиях функционирова­ния предпри­ятий и организаций, действующих на рынках электро­энергии. Однако это, в свою очередь, требует разработки инновацион­ных стратегий с учетом прогно­зируемых тенденций, как в сфере ценообразо­вания,  так и в сбытовой поли­тике в целом. Именно поэтому особую актуальность приобретает одна из важнейших народнохозяйствен­ных проблем – разработка методологии стратегиче­ского плани­рования и управле­ния энергосбытовыми организациями на основе обоснования инновационных стратегий развития в постреформен­ный пе­риод с уче­том специфики различных энергосистем.

Степень научной проработанности проблемы. В последнее время во­просы реформирования энергетического комплекса России и разработки эффектив­ных стратегий деятельности энергосбытовых организа­ций находились в центре научного внимания ряда российских исследователей. Проблемы модерни­зации и реструктуризации энергетической системы России исследова­лись  в трудах известных российских экономистов: Л.И. Абалкина, А.Г. Аганбе­гяна,  А.И. Агеева, В.З. Гарипова, С.Ю. Глазьева,  Н.П. Лаверова,  Н.Д. Конд­ратьева,  А.А. Канторовича, Б.Н. Кузыка,  В.Е. Кушлина, В.И. Михайлова, А.Б. Титова, Ю.К. Шафра­ника,  Ю.В. Яковца. Работы этих авторов, а также труды многих других экономи­стов использова­лись в процессе обоснования различных аспектов настоя­щего исследова­ния.

Среди зарубежных экономистов, внесших значительный вклад в развитие тео­рии рассматриваемых проблем с учетом динамики их развития, идеи кото­рых были использованы в настоящем исследовании, следует отметить Дж. Кейнса, Дж. Стиглица, М. Фридмена, А. Хатрмана, Й. Шумпетера, К. Эрроу и других. В трудах этих авторов исследованы процессы трансформации экономиче­ских систем индустриального и раннего постиндустриального обще­ства, опреде­лены факторы формирования конкурентных рынков, выявлен ряд закономер­ностей и тенденций развития инвестици­онных процессов и их воздейст­вие на трансформацию переходных экономик, включая вопросы стратеги­ческого развития.

В работах Е.А. Абашкиной, А.И. Агеева, Д.В. Гаскарова, А.Э. Говорского, С.Н. Дмитриева, В.Н. Козлова, Б.Н. Кузыка, О.М. Меня, В.И. Михайлова, Ю.В. Яковца,  зарубеж­ных авторов Г. Шаттлруорта, С. Ханта, К. Прахалада и др. нашли дальней­шее развитие теоретические вопросы прогнозирования экономичес­кой ди­намики развития отечественного хозяйства в контексте мировой конъюнк­туры в построении открытой рыночной экономики.

Идеи стратегической ориентации развития экономики и её субъектов ак­тивно разрабатывали такие зарубежные учёные, как Д. Чандлер, Кеннет Энд­рюс и И. Ансофф, Д. Альфред. Особенно большой вклад в исследование про­блем стратегического управления и непосредственно стратегического планирова­ния внёс Г. Минцберг, а так же Ф. Котлер, М. Портер и др. Среди отечест­венных исследователей названных проблем можно отметить, таких как А.Н. Петров, В. Гусев, И.В. Бородушко А.М. Архиров, С.П. Болотов, А.Б. Титов, О.С. Вихан­ский, Р.А. Фатхутдинов, Э.А. Уткин, В.С. Катькало и др.

В последнее время во­просы инновационного характера развития эконо­мики и его инвестиционной основы затрагивались многими российскими и зарубеж­ными учеными.  Среди них следует особо выделить таких экономистов, как И.Т. Балабанов, Н.П. Бланк, Цж. Доси, П.Ф. Друккер, П.Н. Завлин, А.К. Казан­цев, А.М. Колесников, Г.А. Краюхин, Д. Медовников, М.С. Минтаиров, Б. Пер­кин,  И. Пиннингс, Е.В. Попов, А.А.Румянцев,  Б. Санто, Б. Твисс, А.Б. Титов, Р.А Фатхут­динов, П.К. Янковский, А.Г. Фонотов,  Д. Форе, Ю.В. Яковец, и др.

Проблемы планирования инно­ваций и управления инноваци­онными процессами изучали такие зарубеж­ные ученые Р. Адам, Е. Роджерс, А. Кинг, Б. Шнай­дер, Л. Андерсон, Л. Бригс, Х. Барнет и др. 

И в то же время в научной литературе имеет место поляризация мне­ний по проблемам стратегического планирования, разработки стратегий и инновационного развития:

  • даются различные трактовки понятия стратегического планирования;
  • различными школами по-разному моделируется процесс стратегиче­ского планирования;
  • отсутствует единообразие в методах стратегического планирования;
  • по-разному определяется сущность стратегии и её место в процессе страте­гической ориентации;
  • даются различные классификации стратегий;
  • не совпадают взгляды на инновационные подходы развития.

  Эти  проблемы непосредственно относятся и к управлению энергосбыто­выми организа­циями, и отраслью в целом.

Названные проблемы расширяют поле исследования, как в области энерге­тики, так и в области стратегической ориентации и инновационного разви­тия отраслей экономики и её хозяйствующих субъектов.

В научной литературе и хозяйственной практике особенно ощущается де­фи­цит теоретических разработок и рекомендаций по вопросам формирования инновационной стратегии развития базовых отраслей, и, прежде всего, электроэнер­гетики, основанной на глубоком научном анализе постреформен­ных процессов.

Недостаточная проработанность этой научной проблемы настоятельно тре­бует исследования и формирования теоретико-методологического аппарата страте­гического планирования и управления энергосбытовыми предприятиями, включая процедуры прогнозирования потребле­ния в ближайшей и отдаленной перспективах, оценки предложения электроэнер­гии с учетом модер­ни­зации генери­рующих мощностей и развития территориальных сетевых инфраструк­тур. Этого нельзя достичь без эффективного управления компа­ниями и отрас­лью в целом.

Объект исследования экономический механизм управления генерирующими, распредели­тельными и потре­бительскими предприятиями и организациями энергетиче­ской отрасли Россий­ской Федерации, являющимися участниками конкурентного энергорынка.

Предмет исследования - теоретические и методические проблемы стратегиче­ского управ­ле­ния инновациями в энергетике РФ.

Цель и задачи исследования. Главной целью исследования является разработка методологии, методических положений и научно-практических рекомендаций для инновационного стратегического управления энергосбытовыми компаниями.

В соответствии с целью в диссертационной работе необходимо  ре­шить следующие  основные задачи исследования:

  • исследовать и систематизировать методологические подходы к проблеме стратегического планирования и методы обоснованного выбора стратегий;
  • провести теоретический анализ особенностей функционирова­ния опто­вого и розничного энергорынков в постре­форменный период при территориаль­ной организации на основе системного анализа;
  • разработать методологию стратегического планирования, ме­тоды и сценарии инновационного развития энергосбытовых компаний;
  • предложить и обосновать механизм разработки и реализации инновационных стратегий энергосбыто­вых компаний на оптовом и рознич­ном энергорынках в условиях конкуренции с учётом различных факторов, включая прогнозное ценообразование;
  • разработать теоретические принципы и механизм модернизации финансово-эко­номического управления в рамках организационных инноваций;
  • предложить и обосновать классификацию стратегий с учетом ориентации развития энергетической отрасли России на инновации;
  • рассмотреть возможность применения экономико-математических методов для моделирования комплекса прогнозных альтернативных сценариев долгосрочного развития энергетических предприятий для последующего выбора оптимального решения;
  • разработать методики оценки эффективности инновационно-инвести­ционных проектов энергосбытовых компаний.

Теоретическая и методологическая основа исследования

Теоретической основой исследования явились труды отечественных и зару­бежных ученых, обосновавших концеп­туальные положения  в области об­щей теории управления и финансов, теории общественного развития, долгосроч­ного прогнозирования и стратегического планирова­ния,  инвестицион­ного и инновационного менеджмента.

Информационной основой диссертации явились статистические дан­ные Феде­ральной службы государственной статистики, материалы законо­дательных и исполнительных федеральных и региональных органов вла­сти, инструктив­ные и методические материалы МФ и МРЭТ Россий­ской Федерации, норматив­ные и методические материалы РАО «ЕЭС», общеэкономическая и специальная ли­тература, а также материалы российских и международных на­учно-практиче­ских конференций, симпозиу­мов и совещаний по вопросам развития электроэнерге­тики в России.

Методико-правовой основой исследования стали федеральные законы, указы Президента Российской Федерации, Постановления и распоряжения Прави­тельства Российской Федерации, различные нормативные правовые акты Российской Федерации, другие документы, формирующие юридиче­скую базу создания и развития конкурентных энергорынков.

В качестве эмпирической базы в исследовании были использованы ре­зуль­таты исследова­ний энергорынков в период реформирования электроэнерге­тики и постреформен­ный период, выполненных в ООО «Майлстоун» при непосредствен­ном участии автора, результаты работ и исследований, выполнен­ных автором в период с 1999 года по настоящее время.

Методологическую основу проведенного исследования составляют: систем­ный подход, принципы логиче­ского и сравнительного анализа, ме­тоды сравнения, группировки и обобщения, системного и структурно-функциональ­ного анализа, экспертных оценок, экономического прогнозирова­ния, многомер­ного статистического анализа, аналогии и количественного анализа, а также анали­тические и прогностические ме­тоды и модели.

НАУЧНАЯ НОВИЗНА И ПРАКТИЧЕСКАЯ ЗНАЧИМОСТЬ
РЕЗУЛЬТАТОВ ИССЛЕДОВАНИЯ

Научная новизна диссертационного исследования состоит в разработке и обосновании инновационного стратегического управления как комплекса взаимосвязанных методологических, методических и научно-практических положений, реализация которых позволит кардинально повысить эффективность деятельности энергетических компаний.

Исследование проблем управления иннова­циями в электроэнергетике при­вело к следующим новым научным результатам:

  • предложена и разработана методология стратегического планирования и предложены сценарии развития энергосбытовых компаний для трех важнейших групп энергосистем страны на основе прогнозных альтернативных сценариев энерго­производства и потребления электроэнергии с использованием моделей ARIMA, ARIMA-GARCH и многоступен­чатых нейронных сетей;
  • предложен механизм разработки и реализации инновационных стратегий энергосбыто­вых компаний на оптовом и рознич­ном энергорынках в условиях конкуренции на основе прогнозного ценообразования;
  • определены теоретические принципы и механизм модернизации структуры финансово-экономического управления в рамках организационных инноваций;
  • разработана инновационная кадровая стратегия на основе модели компетен­ций;
  • предложена методика оценки экологической и энерге­тической эффективности инновационно-инве­стиционных проектов энерго­сбытовых компаний;
  • предложены методические рекомендации по оценке эффективности управ­ления окружающей средой для энергетических компаний;
  • предложен и теоретически обоснован алгоритм выхода на IPO как элемента внешней корпора­тивной стратегии энергетических компаний, а также инновационные стратегические инициативы по формированию имиджа энергетических компа­ний на фондовом рынке.

Практическая и теоретическая значимость результатов исследований заклю­чается в разра­ботке конкретных рекомендаций по разработке инновацион­ных стратегий развития энергетических компаний и возможному их ис­пользованию органами исполнительной власти, предпри­ятиями и организа­циями энергетической от­расли для обеспечения эффективной мо­дернизации элек­троэнергетики и своевре­менной оценки прогнозируемых соци­ально-политиче­ских последствий. Практическое значение для компаний имеют также методические рекоменда­ции по оценке экологической и энергетической эффектив­ности проек­тов в электроэнергетике. Методические положения и концеп­ции, разработанные в ходе исследова­ния, могут найти применение в  страте­гическом и оперативном планировании инновационной политики предпри­ятия, ставящей своей целью повышение конку­рентоспособности энергосбы­товых и генерирующих компаний. Теоретические положения диссерта­ции могут быть использованы в учеб­ном про­цессе при чтении лекций по курсам: «Инновационный менеджмент» и «Управление инновациями», «Страте­гический менеджмент», «Инновации», «Инно­вационная стратегия предпри­ятий», быть полезными при подготовке, пере­подготовке и повышении квалификации специали­стов в области управле­ния инновациями и инвестицион­ной деятельностью, в энергетике России, а также государственного ре­гулирования энергетического комплекса России.

Апробация и внедрение результатов исследования. Обоснованность поло­жений и выводов диссертационного исследования подтверждена выступле­ниями на всероссийских и международ­ных научно-практических конферен­циях, семинарах, симпозиумах и выставках.

Основные положения и рекоменда­ции диссертационной работы нашли отражение в ряде научных статей и моногра­фий.

Результаты исследования внедрены в учебный процесс по учеб­ным курсам экономического факультета Санкт-Петербургского государствен­ного университета аэрокосмического приборостроения.

Результаты диссертационной работы нашли практическое применение при мо­дернизации системы финансово-экономического управления ОАО «СО-ЦДУ ЕЭС» (2004 г.), при разработке и постановке системы стратегического планирова­ния и управления ОАО АК «Якутэнерго» (2005 г.), при разработке и реализации стратегии энергосбытовой деятельности ОАО «СМУЭК» для ре­гиона Самара-Саратов-Ульяновск (2006 г.), при модернизации системы стратегиче­ского управления энергосбытом в Сибири и на Дальнем Востоке (2006 г.), при разработке стратегических инициатив и управлении рисками регио­нальных энергосбытовых организаций в конкурентных условиях.

На базе Института экономических стратегий отделения общественных наук РАН были решены конкретные научно-практические проблемы, связанные с разработанными автором инновационно-инвестиционными стратегиями энергетических компаний, кроме научных исследований и разработок в энергетической отрасли, был разработан и апробирован авторский курс «Стратегии менеджмента инноваций в ведущих отраслях народного хозяйства РФ (в том числе, в энергетике) для топ-менеджмента компаний» (2006 – 2009).

Авторская методология легла в основу подхода при реализации проектов по инновационно-инвестиционному управлению, выполняемых группой компаний «Компьюлинк» (2008).

Результаты диссертационной работы были использованы при разработке инновационно-инвестиционной стратегии и проектов по энергосбережению на российских и зарубежных предприятиях группы ЕВРАЗ (2008 – 2009).

Структура и объем диссертации

Диссертация представлена в форме руко­писи, состоящей из введения, четы­рех глав и заключения. Объем ра­боты состав­ляет­­­­ 390 (без приложений) страниц. Текст диссерта­ционного исследования иллюстриро­ван 96 рисун­ками и 71 таблицей. Список литературы включает в себя 205 источ­ни­ков. В диссертационной работе имеется 57 приложений.

В первой главе «Стратегическая ориентация развития отрасли на иннова­ции» систематизированы методологические подходы к проблеме стратегиче­ского планирования и методы выбора стратегий.

Вторая глава «Реформирование национальной энергетики и ее стратегиче­ского управления с учетом территориальной организации» посвя­щена анализу структуры управления и организационного развития элекроэнерге­тики в РФ.

В третьей главе «Инновационные стратегические инициативы энергосбыто­вых компаний – основа создания конкурентного рынка электроэнерге­тики» предложены сценарии развития рынка и инновацион­ные стратегии в электроэнергетике в различных регионах в постреформенный период.

Четвертая глава «Организационный механизм реализации инновационно-ин­вестиционной стратегии единой национальной электрической сети» посвя­щена разработке инновационных стратегических инициатив и методических реко­мендаций по повышению эффек­тивности управления в электроэнергетике в постреформенный период.

Публикации. Опубликовано 53 научных работы, в том числе, по теме диссертации 37 научных работ: 6 монографий; 11 науч­ных статей, в том числе 8 статей, опубликованных в ведущих рецензируемых науч­ных журналах и изданиях из перечня ВАК Минобрнауки РФ; 3 учебно-методических работ и 17 тезисов докладов на Всероссийских и Международных конференциях и форумах.

Основные положения, выносимые на защиту

  1. Классификация и методологические подходы к про­блеме страте­гиче­ского планирования  с учетом ориента­ции энергетики России на иннова­ции.
  2. Инновационно-инвестиционные стратегии развития энергосбыто­вых компаний на основе формирования различных прогнозных альтернативных сценариев долгосрочного развития энергосбытовых компаний, прогнозов энерго­производства и потребления электроэнер­гии.
  3. Методология страте­гического планирования деятельности энергосбытовых компаний на оптовом и рознич­ном энергорын­ках в условиях конкуренции.
  4. Теоретические принципы и механизм модернизации финансово-экономического управления энергетическими компаниями.
  5. Компетентност­ные модели кадровой страте­гии энергосбыто­вых и генерирующих компаний, реализуемые в рамках организационных инноваций.
  6. Многокритериальный подход к принятию управленческих решений по реализации инновационно-инвестиционных подходов в электроэнергетике с учетом как социально-экономической и бюджетной, так экологиче­ской и энерге­тической эффективности.
  7. Методика оценки эффективности управ­ления окружающей средой для энергетиче­ских компаний с учетом инновационных стратегиче­ских инициатив по формированию имиджа энергетических компа­ний на фондо­вом рынке.

Основные идеи и выводы диссертационного исследования

  1. Проведена классификация и систематизированы методологические подходы к про­блеме страте­ги­ческого планирования, стратегий развития и  их  классифика­ции  с уче­том ориента­ции отраслей на иннова­ции.
Ускорение изменений в окру­жающей среде, возраста­ние конкуренции за ре­сурсы, интернационализация и глобализа­ция, появление новых неожиданных воз­можностей для бизнеса, развитие информационных сетей, широкая дос­туп­ность современных технологий, а также ряд других причин привели к резкому возрастанию значения стратегиче­ского управления, включая стратегическое планирова­ние. Необходимо отметить, что в основе стратегического управле­ния лежит фак­тор адаптации, приспособления фирмы к изменяющимся усло­виям среды. Управленческое реше­ние, являясь конеч­ным результатом процесса пла­нирования, связывает про­шлое с будущим через настоящее и обеспечивает непрерывное протекание всех управляемых, регулируе­мых процессов. Двойствен­ная функция управления подтверждается тем, что структура управ­ления организацией отвечает «формальному» стратегическому планирова­нию и по­строена так, чтобы обеспечить выработку долгосрочной страте­гии для достиже­ния ее целей и создать управленческий механизм реализа­ции этой страте­гии через систему планов.

Хотя стратегическое планирование является сердцевиной стратегиче­ского управления, его основой, отношение к нему, как формальному планирова­нию, является неоднозначным. В 80-х годах ХХ в. развернулась дискус­сия вокруг традици­онного стратегического планирования. На страницах научной литера­туры основное внимание учёных было сосредо­точено на поиске методов и подхо­дов к стратегическому управлению и планированию, построен­ному на кри­тике старых концепций и, прежде всего, концеп­ции управления по целям. Концеп­ция стала не столь актуальной, но методы управления остались и стали незамени­мыми. В обобщённом виде все замечания, высказываемые оппонен­тами традицион­ного планирования, можно свести к тому, что, в целом, призна­ется  роль стратегического планирования, но указывается на ряд недостат­ков, которые ограничивают сферу его применения и лишают его универсаль­ности в решении любых хозяйственных задач.

Цели стратегического планирования обеспечиваются за счет таких факто­ров, как: высокий профессионализм и творчество служащих; тесная связь организа­ции с внешней средой; обновление продукции; совершенствование органи­зации производства, труда и управления; реализация текущих планов; включение всех работников предприятия в реализацию целей и задач предпри­ятия. Здесь уместно заметить, что последнее обстоятельство и является усло­вием эффективности стратегического планирования, что и учитывается в предлагае­мой автором модели компетенций.

В связи с этим большое значение приобретает концепция «Обучающейся ор­га­низа­ции», суть которой заключа­ется в том, что если на предприятии организо­вать систему обучения персо­нала, то можно успешно сформировать у сотрудников новые навыки, внедрить эле­менты новой культуры управления, а, значит, провести реформы. Есть и другие аль­тернативные концепции, которые продвинутые фирмы ус­пешно реализуют, например, концепция «Управле­ния качеством», «Реинжиниринг», «Бережливое производство» и др.

Проблемы в характеристике стратегического планирования возникают в силу специфики и много­гранности самого понятия «стратегическое планирова­ние», которое не должно рассматриваться как панацея от всех управленческих болезней, а должно всего лишь стать одним из средств достижения цели. Оно должно быть дополнено механизмами реализации стратегического плана, то есть эффект может дать не просто планирование, а искусство его исполне­ния, «стратегия - простое искусство, всё дело в исполнении» (Наполеон). При инноваци­онном  развитии потенциала организации  и использовании внеш­них её возможностей эти проблемы  разрешимы. Поэтому, учитывая выше на­зван­ные ситуации, можно заключить, вероятно,  дело не в самой концепции, а в её некоторых погрешностях и  в технологии её применения.

В рамках новой парадигмы управ­ления развиваются разные концеп­ции долго­срочного планирования. Проведённый анализ позволил выделить три основ­ных концепции, отражаю­щие тот или иной подход.

При первом подходе (Ф. Котлер, Жан-Жак Лам­бен, М. Портер и их пос­ледова­тели)  к стратегическому планированию и управлению ак­цент делается на анализе внешней среды, то есть необходимо исследовать «биз­нес-ландшафт» предприятия, так как в нем таятся всё открывающиеся возможно­сти.

Второй подход (Дж. Грант, И. Ансофф, К. Кура, Д. Миллер, Г. Минцберг, Г. Хэмэл, К. Прахалад и др.) построен на той идее, что предприятие само может соз­дать спрос, повли­ять на внешние условия, поэтому стратегическое планирова­ние и управле­ние должно строиться на анализе внутренних ресурсов и их разви­тии. 

Третий подход, принимаемый автором, основан на принципе оптималь­ного сочетания внешней и внут­ренней ориентации стратегического планирова­ния и управления.  В современных условиях все большее внимание уделяется поиску в этом направлении, что и является, казалось бы, вполне естественным. Основа­нием стратегиче­ского управления и планирования служат все названные в работе перемен­ные факторы внутри организации, но, согласно квантовой тео­рии, нельзя игнорировать и возможности воздействия на внешнее окружение. Все компании в условиях жесткой конкуренции должны не только кон­центри­ровать внимание на внутреннем состоянии дел в компании, но и выраба­тывать стратегию долгосрочного выживания, которая позволяла бы им поспе­вать за изме­нениями, происходящими в их окружении.

В контексте третьего подхода и рассматривается сущность и роль стратегиче­ского управления и стратегического планирования, доведён­ного до формализованной модели, в виде трех ее модификаций (Ансоффа, Г. Стей­нера или К. Боумэна). Во всех моделях отражаются последовательные этапы стратеги­ческого плани­рования, специфика  которых заключается в разнице логиче­ского  построения схем.

Вариабельность среды не отрицает стратегическое управление, а лишь услож­няет его. То есть, когда усиливается воздействие временнго фактора, возрас­тает необходимость не только знания конкретного состояния, но и про­гноза на перспективу. Современный темп изменений в экономике является на­столько быстрым, что стратегическое планирование представляется единствен­ным способом формаль­ного прогнозирования будущих проблем и возможно­стей. Только в про­цессе планирования топ-менеджеры могут спрогнозировать основные миро­вые и внутренние тенденции развития. Основное преимуще­ство стратегического планирования состоит в большей степени обосно­ванности плано­вых показателей, в большей  вероятности реализации плани­руемых сцена­риев развития событий.        

В процессе стратегиче­ского управления посредством организации плани­рования выполняется формирование и эффективное исполнение стратегии. Под страте­гией понимается опреде­ление перспективных це­лей развития организации, мето­дов и времени их дос­тижения, а также сис­темы оценки степени реализа­ции этих целей. Однако – это далеко не единственное определение стратегии, стратегия - понятие многогранное. Конкретизация понятия зависит от харак­тера исследования и того подхода, который принят в качестве методологи­че­ской посылки.

Одной из проблем стратегического управления деятельностью предпри­ятий­ является выбор стратегий их развития, который затруднен ввиду от­сутст­вия целостного представления об их классификации. На основании обобщения резуль­татов исследований различных авторов (Г.Л. Азоев, О.С Виханский, Г.А. Волкова, Л.М. Гурч, П. Дру­кер, П.В. Забелин, Ф. Котлер, Л. Климович, Ж.­Ж Лам­бен, Н-М. Лещук, В.И. Михайлов, А.Б., Н.К. Мои­сеева, А.Б. Титов, Э.А. Уткин и др.), мы сделали попыт­ку классифицировать стратегии предпри­ятия в зависимости от уровня при­нятия решений (по направлениям его раз­ви­тия, видам и направле­ниям дея­тельности) и по общим классификацион­ным призна­кам (по срокам реализа­ции стратегии, в за­висимости от стадии жизненного цикла и зани­маемых предпри­ятиями отраслевых позиций). Каждая из стратегий может иметь элементы инноваций, без которых не воз­можно эффективное управление в условиях реформирования отрасли.

Методологической основой выбора стратегий являются разные концеп­ции, выражающие тот или иной подход к стратегическому планированию, соответ­ствующий определённой школе. Выделение этих школ также не одно­значно. Наиболее аргументированной является классифика­ция подходов к стратеги­ческому планированию,  предложен­ная Минцбергом Г., Альстрэндом Б., Лэмпелем Дж. Авторы выде­ляют десять научных школ. Однако из-за сложно­сти этой классификации её практи­ческое примене­ние ограничено, кроме того,  некоторые приёмы разных школ могут пересе­каться. Каждая школа предла­гает свои подходы к про­цессу выработки стратегии развития организа­ции.

В настоящее время широко известны и глубоко разработаны три конструкти­вистские теории стратегического планирования и управления, позво­ляющие сформулировать конкретные стратегии развития организации в соответствии с современными представлениями экономической науки. Фактиче­ски, это три первых школы (школа дизайна, школа планирования, школа позициони­рования) выше названной классификации. Элементы этих подходов и, предложенные в литературных источниках, новые методы стратегической ориен­тации легли в основу предмета исследования.

Для данного объекта исследования наиболее эффективным, по нашему мне­нию, является сце­нар­ное плани­рование. В конце 1970-х годов сценарии практи­ковали представители Стэндфорд­ского исследовательского института Хаукен, Огилви и Шварц. Ими был предложен термин «управ­ляемые перемен­ные» (переменные, изме­нение которых влияет на реализа­цию, исход сценария). В качестве управляемых перемен­ных исследователи рассматривали экономи­ческие, энергетические и стоимо­стные показатели. Концепция сце­нар­ного планиро­вания появилась в на­чале 1980-x годов и получила широ­кое применение в крупных западных компа­ниях. В условиях высокой неопределенности и быст­рых измене­ний ок­ру­жаю­щей среды разрабатывать стратегию с опорой на единст­венный вероятно­стный прогноз является слишком рискованным.

Стратегия перестает быть жестким планом и приобретает не­обхо­димую гиб­кость для того, чтобы организация остава­лась успешной при различных прогнозных вариан­тах развития. Метод сценар­ного анализа включает элементы искусства и науки, дедук­цию и индук­цию, структурирование, обобщение, рацио­нальность и иррациональность. Хотя у исследовате­лей нет единого мне­ния по поводу статуса сценарного планирова­ния, по нашему мнению, необхо­димо использовать сценарное планирова­ние в качестве методологии разработки стратегии. Сценарии явля­ются наибо­лее мощным инстру­ментом изучения са­мых важ­ных областей рис­ков и возможно­стей, и, пре­жде всего, стратегий. Сценар­ный анализ как новый ме­тод необходим для страте­гического управле­ния процессами с высоким уров­нем неопределенности, в турбулентной среде и в жёсткой конкуренции. Названные обстоятельства побуждают фирмы прибе­гать к внедрению инноваций, по­скольку они дают возможность в будущем ак­тивно проникать на рынок и опере­жать конкурен­тов.





Концепция стратегического управления и стратегического планирова­ния, ори­ентирована именно на инновации. Инновационное разви­тие становится необходи­мым условием успеха предприятия в конкурентной среде. Вы­бор и реали­зация инновационной стратегии, наиболее адекватной состоя­нию внеш­ней и внутренней среды, фирменным вoзмoжнocтям и типу обнов­ления, явля­ется центральной задачей  процесса стратегического управле­ния. При выборе инновационной стратегии наиболее высоко ценится умение вы­явить необходи­мость изменений, на основе моделирования ситуации разрабо­тать соответствую­щую стратегию изменений, а также использовать необхо­ди­мую тактику и процедуры для успешной реализации стратегии.

  1. Разработаны инновационно-инвестиционные стратегии развития на основе формирования различных сценариев развития энергосбыто­вых компаний с помощью прогнозов энерго­производства и потребления электроэнер­гии.

Единая энергосистема (ЕЭС) Российской Федерации разбита на семь  Объеди­ненных энергосистем (ОЭС): ОЭС Центра, ОЭС Северо-Запада, ОЭС Сред­ней Волги, ОЭС Юга (Сев. Кавказа), ОЭС Урала, ОЭС Сибири и ОЭС Вос­тока. Каждая из энергосистем имеет свою специфику, поэтому для проведения комплексного анализа в работе был исследован механизм формирования трех основных типов энергосистем страны (высоко интегрированных поволжских энергосистем, частично автономных энергосистем Сибири и Дальнего Востока, изолированных энергосистем Якутии).

Исходя из оптимистического сценария макроэкономиче­ского развития кон­суль­тантами NERA1 был сделан про­гноз уровня спроса на электроэнергию. Отмеченные в прогнозе NERA тенден­ции, в целом, представляются объек­тивно отражающими реаль­ность на качествен­ном уровне, однако количествен­ные прогнозные показатели являются за­вышенными, а методика построения прогностической модели явля­ется спор­ной. Методика построения модели прогноза энергопотребления исполь­зует экспо­ненциальную аппроксимацию данных на прогнозный период (за базу бе­рется расчетный показатель предыдущего года), что ведет к завыше­нию ожидае­мых значений показателей социально-экономического развития и спроса на электроэнергию.

Для достоверного прогнозирования динамики регионального электропо­треб­ления необходимо уточнить факторы, влияющие на электропотребление, про­анализировав статистику их экономического развития, и, используя метод свертки критериев определить корреляционный коэффициент для получения параметров развития Сибири и Дальнего Востока. Особо значимыми факто­рами, требующими учета при переходе к показателям экономиче­ского развития, являются: ин­декс промышленного развития, плотность населе­ния, показа­тели развития рынка труда, уровень инновационно-инвестиционной активности.

Для получения достоверного прогноза электропотребления на период до 2015 г. были использованы: прогноз развития электроэнергетики РАО «ЕЭС Рос­сии» на среднесрочную перспективу, прогноз развития России на период до 2010г., энергетическая стратегия России на период до 2020г. Аппрок­симация исходных для прогноза электропотребления данных осно­вана на эконометриче­ских мето­дах с учетом корреляционных зависимо­стей энергопо­требления и показа­телей развития экономики по структуре потребле­ния, описываемых форму­лой: 

                          (1)

где: - потребление энергии в году t;- показатель развития эконо­мики в году t, рассчитанный на основе  многофакторного  анализа; i  – номер фактора при ранжировании в процессе свертки критериев.

Эконометрическая модель построена на основе результатов линейного регрес­сионного анализа односторонней зависимости потребности в электроэнер­гии от уровня развития промышленности (с поправкой на корреляцион­ный коэффициент, учитывающий сезонность нагрузки, динамику изменения численности экономически активного населения, инвестиционный климат). Корреляционный коэффициент определялся с использованием метода свертки критериев, который  используется при многокритериальной оптимиза­ции. Ранжирование (взвешивание) факторов осуществляется экспертным путем. При «свертке» критериев определяется обобщенный корреляционный коэффици­ент, учитывающий региональную специфику. В процессе линеариза­ции использовался метод наименьших квадратов.

                              (2)

где: , – показатели линеаризации; сi - коэффициенты веса; Эti – показатель разви­тия экономики региона в году t (по прогнозу МЭРТ с корреляционной поправкой с уче­том выделенных качественных факторов); U – стохастический член, отражающий величину отклонения развития эконо­мики региона от общероссий­ских значе­ний.

Корректировка прогнозов электропотребления производилась путем использо­вания метода свертки критериев в многофакторном экономическом ана­лизе для получения динамики региональных показателей на основе среднесроч­ных и долгосрочных прогнозов по РФ в целом.  Полученные данные про­гноза скорректированного прогноза потребности в электроэнергии с учетом сальдо экспорта-импорта представлены в табл. 1. 

Из предложенной прогнозной модели следует, что темп роста электропотреб­ления в Сибири и на Дальнем Востоке будет ниже (1,5-1,7% в год), чем в России в целом (2,0-2,2% в год),  предполагаемый темп прироста в год в среднем: на 1,7% - энергозона Востока (внутреннее потребление), а с уче­том роста экспорта электроэнергии в КНР за счет пуска новых агрегатов Бурей­ской ГЭС – на более чем 2%; на 1,5-1,7% - энергозона Си­бири. Вывод подтвержда­ется качественным анализом факторов, влияющих на электропотребле­ния как со стороны физических лиц, так и со стороны юридиче­ских лиц, в первую очередь, крупных промышленных предприятий.

Прогноз спроса должен дополняться прогнозом предложения электроэнер­гии в Сибири и на Дальнем Востоке. Для анализа предложения электро­энергии необхо­дим прогноз водности, выраженный в энергетическом потенциале. В каче­стве исходных данных использо­вались данные водности за период с 1950 по 2006 гг. Для построения про­гноза водности использо­ваны альтернативные подходы – анализ временного ряда через ARIMA и GARCH и подход, связан­ный с нейрон­ными сетями. При использовании нейронных сетей применялось нормирование исход­ного ряда. Средняя относительная ошибка 2%, средне­квадрати­че­ское отклонение 14%. Результаты прогноза водности приведены на рис. 1.

  Таблица 1

Прогноз потребления электроэнергии для ОЭС Сибири и Востока на пе­риод до 2015 г.

 Показатели

 

Един. измер.

  Отчет

Прогноз

2006г.

2007 г.

2008 г.

2009 г.

2010 г.

2011г.

2015г.

ОЭС Сибири

Внутреннее электро­потребление

млрд. кВтч

189,2

192,2

195,9

199,5

202,6

205,26

222,50

Сальдо экспорта - им­порта

млрд. кВтч

-3,4

-3,4

-3,4

-3,4

-3,4

-3,4

-3,4

Потребность в элек­троэнергии – всего

млрд. кВтч

185,8

188,8

192,5

196,1

199,2

201,86

219,10

Совокупный прирост электропотребления*

%

102,03

101,61

101,95

101,87

101,58

101,34

108,54 (в сред­нем за год 101,71)

ОЭС Востока

Внутреннее электро­потребление

млрд. кВтч

39,4

40,1

40,9

41,7

42,5

43,35

46,82

Сальдо экспорта - им­порта

млрд. кВтч

0,3

0,6

0,8

1,1

1,3

2,6

3,9

Потребность в элек­троэнергии - всего

млрд. кВтч

39,6

40,8

41,7

42,7

43,8

45,95

50,72

Прирост внутреннего электропотребления*

%

102,07

101,77

101,99

101,95

101,91

102,0

108,01 (в сред­нем за год 101,6)

Совокупный прирост электропотребления*

%

101,54

103,03

102,21

102,39

102,57

104,79

110,38 (в сред­нем за год 102,08)

* - рассчитывается по отношению к предыдущему году (периоду).

Рис. 1. Сравнительная оценка прогноза водности

Сравнительный анализ данных прогнозов показывает их сильную волатиль­ность и зависимость от использованного метода. В такой ситуа­ции наибо­лее разумным является использование таких параметров выра­ботки ГЭС, как: среднемно­голетняя выработка, минимальная и максимальная выработка за время эксплуатации.

Наиболее сложно прогнозируемой величиной является выбытие оборудова­ния в условиях тотального старения  генерирующих мощностей в рас­сматриваемых регионах. Начиная с 1997 г., рассматриваемые энергосистемы работают в ус­ловиях постоянного чрезвычайного режима, вызванного хрониче­ским недостат­ком топлива и отсутствием оборотных средств у предприятий ТЭК. Многие энергосистемы имеют значитель­ную кредиторскую задолжен­ность за использованную энергию, почти рав­ную годовой стоимости реализа­ции продук­ции, более чем 7 млрд. рублей задолженности поставщикам топ­лива, дефицит твер­дого топлива составляет более 17 процентов. 

Проблемой для Сибири, Дальнего Востока и Забайкалья является износ основ­ных фондов, который по выработке электроэнергии составляет 40%, по тепловой - 55%. Динамика старения ге­нерирующего оборудования в РФ на пе­риод до 2020г. по оценкам РАО «ЕЭС России» отражена на рис. 2.

Рис. 2. Динамика старения генерирующего оборудования в РФ

В прогнозном периоде до 2020 г нарастают масштабы старения оборудо­ва­ния действующих электростанций. Основ­ной проблемой предстоящего периода яв­ляется проблема модернизации и перевоо­ружения  оборудования действую­щих ТЭС и ГЭС (для предотвращения трагедий, подобных аварии на  Саяно-Шушен­ской ГЭС). Для обеспечения их полноценного функционирования в пе­риод до 2015г. по­требуются, во-первых, существенные капиталовложения (в основ­ном на продле­ние срока службы) и, во-вторых, дополнительные резервы мощности в ОЭС для компенсации простоев оборудования в ремонте.

Проведенный анализ прогнозов долгосрочного изменения потребления электро­энергии в Сибири и на Дальнем Востоке и скорректированного про­гноза в период до 2015г., прогнозов долгосрочного изменения предложе­ния электро­энергии в рассматриваемых энергозонах и построенные на их основе балансов мощности и электроэнергии для ОЭС Сибири и ОЭС Вос­тока с уче­том ввода дополнительной генерирующей мощности позволил сде­лать вывод об отсутствии дефицита генерирующей мощности и электроэнергии в рассматривае­мых энергозонах.

Для разработки сценариев развития рынка электроэнер­гии все по­треби­тели были разделены на три основные категории: население, круп­ные промыш­ленные потре­бители, прочие потребители, также были выде­лены факторы, влияю­щие на их энергопотребление. Наиболее значимой для оценки влияния на объем потребления является кате­гория крупных потребите­лей, в силу того, что потеря даже одного из них существенно влияет на вели­чину совокупного объ­ема энергопотребления. В Средневолжском регионе основная часть крупных потребителей снабжается электроэнергией через АО-Энерго. Некоторые потребители снабжаются независимыми ЭСО, основная часть которых покупает 70% электроэнергии у АО-Энерго. В соответствии с указанными факторами, определяю­щими объем спроса на электроэнергию со стороны всех категорий потребите­лей, прогностическая мо­дель для определения уровня потребления электроэнер­гии формируется по трем сценариям стратегии: реалистическому, пессимистическому и оптимистиче­скому.

Реалистический сценарий. Энергосбытовые организации (ЭСО) перейдут на самостоятельную деятель­ность на оптовом рынке электроэнергии и мощности (ОРЭМ) и будут по­ку­пать электроэнергию  на оптовом рынке. Некото­рые крупные потребители целиком перейдут на обслужива­ние к независимым  энергоснабжающим организациям. Уменьшение объема продаж электроэнер­гии  () энергосбытовыми компаниями (ЭСК) Средневолжской межрегиональной управляющей энергетической компании (СМУЭК) на роз­нич­ном рынке, вызванное  уходом части потребите­лей на обслуживание к независи­мым ЭСО, а также уходом собст­венно ЭСО всеми объемами на оп­то­вый рынок электроэнергии, описывается выражением:

  ,                                 (3)

где: - объем покупки ЭСО у АО-Энерго, включенный в сегодняшний баланс;  - объемы потребления потребителей, с которыми по данным СМУЭК ведутся перего­воры независимыми ЭСО, коэффициент 0,7 объяснятся тем, что 70% электроэнергии соответствующими потребителями покупается у АО-Энерго.

Исходными сценарными условиями являются действия «чужих» ЭСК: сред­няя цена для прочих потребителей, появление новых ЭСК на изу­чае­мой терри­тории. Вариативной переменной в сценарных условиях является поли­тика ЭСК: цена на электроэнергию (в сравнении с ценой других ЭСК) или же сбыто­вая надбавка для прочих потребителей (сверх цены по регулируемым двусторонним договорам). Источниками инфор­мации для моделирования фактора являются дейст­вую­щие объемы и цены по прочим потребителям ЭСК СМУЭК и других ЭСК, экспертные оценки СМУЭКа по деятельности других ЭСК. Модель принимает следующий вид: 

  ,                                        (4)

  где: -  изменение объема электроэнергии в год i по сравнению с го­дом (i-1);  - функция прироста объемов потребления, зависящая от цены ЭСК, СМУЭК - , цены других ЭСК - и неценовых параметров дру­гих ЭСК - .

В свою очередь:

                        (5)

где, первое слагаемое представляет собой, по сути, кривую спроса, оценка ко­то­рой может быть дана на основе экспертных оценок, второе слагаемое – объ­емы тех потребителей, которые решили перейти из/в данной ЭСК.

Оптимистический сценарий. При благоприятном стечении обстоя­тельств в модели для расчета уменьше­ния объема продажи ЭСК СМУЭК на рознич­ном рынке в оптимистиче­ском сценарии примет вид: 

                               (6)

При оптимистическом сценарии имеем ситуацию, при которой никто из по­требителей не переходит в другую ЭСК или оптового покупателя/перепродавца (ОПП), то есть:  =0        

ЭСК СМУЭК забирает все желаемые ОПП: 

Пессимистический сценарий. В этом случае, кроме ухода независимых ЭСО на ОРЭМ и ухода потребите­лей, обозначенных в реалистическом сцена­рии, возможен уход еще нескольких крупных потребителей к другим ЭСО, то есть уменьше­ние объема в пессимистическом сценарии можно формализо­вать следую­щим образом:

                      (7) 

где: - объемы покупки электроэнергии потребителями, которые собира­ются перейти к ЭСО при пессимисти­ческом сценарии.

После разработки возможных сценариев, которые могут лечь в основу разра­ботки инвестиционно-инновационной стратегии развития компаний, авто­ром были рассмотрены последст­вия самостоятельного выхода крупных промышлен­ных потребителей на оптовый рынок электроэнергии при каждом из сценариев.

Прогноз тарифов на электроэнергию на розничном рынке также был осу­щест­влен по трем сценариям: реалистическому, оптимистиче­скому и пессимисти­че­скому.

Разработанные сценарии являются основой для формирова­ния стратегии ЭСК на кратко- и среднесрочную перспективу. Для обоснованного выбора организа­ционной системы управления энергосбыто­вой деятельности с учетом решений о передаче пакетов акций РАО «ЕЭС России» в сбытовых компаниях, в собственность либо в управ­ление, необходимо последова­тельное принятие управ­ленческих решений из ряда возможных альтерна­тив:

Альтернатива 1. Корпоративное или оперативное управление.

Альтернатива 2. Механизм управления разрозненными сбытовыми компа­ниями в различных регионах (межрегиональной интеграции).

Альтернатива 3. Переход на единую акцию по вариантам:

  • объединение отдельных региональных сбытовых компаний в единую меж­региональную компанию ;
  • присоединение ЭСК к территориальной генерирующей компании (ТГК) в случае, если в решении 1 выбрано оператив­ное управление.

С целью усиления преимуществ стратегических  взаимосвязей и диверсифика­ции в структуре ТГК необходимо: ликвидировать разрыв в управле­нии едиными процессами; централизовать полномо­чия в области осуществ­ления стратегии ТГК; делегировать часть функций оперативной деятельно­сти на региональ­ный уровень для обеспечения возможности решения стратегических задач ТГК; оптимизировать численность управленческого аппа­рата; ввести механизмы независи­мого контроля в структурах ТГК.

Основной задачей при разработке страте­гии СМУЭК явля­ется определе­ние основных направлений развития сбытовой деятельности. Для конкретиза­ции стратегии деятельности необхо­димо, как мини­мум, определить вектор разви­тия каждого из этих направлений и уточ­нить сег­мент рынка, на который ориентирована компания. В связи с этим для выбора раз­личных альтернатив в работе был проведен ана­лиз возможных вариан­тов с учетом факторов конку­ренто­способности и факто­ров привлекательности для собственников.

Рассматривая стратегию развития малой энергетики, необходимо, прежде всего, оценить ту роль, которую выполняют эти генерирующие объекты в энергообеспечении северных территорий.

Основными целями инвестиционно-инновационной стратегии развития ма­лой энергетики Рес­публики Саха (Якутия) должны быть: повышение надежно­сти электроснабжения; снижение себестоимости продукции за счет сниже­ния топливной составляющей; повышение эксплуатационной надежности и ресурса эксплуатируемого оборудования дизельных электростанций (ДЭС) и распределительных электросе­тей; улучшение экологической обстановки в пунктах размещения ДЭС; повышение производительности труда; развитие системы обучения, повыше­ния квалификации и улучшения условий работы персо­нала.

Для достиже­ния этих целей должно быть решено значительное число задач, кото­рые представлены и обоснованы в работе. Предлагаемая инвестици­онно-инновацион­ная стратегия разви­тия малой энерге­тики приведет к:

  • снижению удельного расхода топлива и затрат по перевозке топлива (осуществление программы позволит на уровне 2010 г.: снизить удельный расход топлива с 273 гр/кВт.ч. до 260,1 гр/кВт.ч. и до 250 гр/кВтч (2015 г.) и уменьшить расход с 2005 г. по 2010 г. на 42429 т.н.т., а с 2005 г. по 2015 на 125448 т.н.т - такая экономия при стоимости 12167 руб. /т.н.т. снизит издержки на топливо на 512,8 до 2010 г. и 1349,3 млн рублей до 2015 г.);
  • снижению затрат на оплату труда в связи с сокращением обслуживающего персонала (расходы на оплату труда снизятся до 2010 г. на 222,6 млн. руб. и на 353 млн. руб. в 2011-2015 гг. за счет повышения производительности труда и сокращения персонала);
  • снижению затрат на ремонтные работы в связи с заменой изношенного оборудования (затраты на ремонтные работы снизятся до 2010 г. на 9,3 млн рублей и на 91,2 в 2011-2015 гг.);
  • исключению возможности аварийных ситуаций с повреждением оборудования станций, недоотпуска электроэнергии аварийно-восстановительных работ.

Взяв на себя ответственность за жизнеобеспечение северных и сельских тер­риторий республики, органы государственной власти будут иметь полное право требовать от энергокомпании обеспечения надежного энергоснабжения этих районов и прозрачного финансового управления.

  1. Методология страте­гического планирования деятельности энергосбыто­вых компаний на опто­вом и рознич­ном энерго­рын­ках в условиях конкуренции.

В постреформенный период проблема конкуренции на розничных рын­ках встает на первый план. Ценовая политика энергосбытовых компаний имеет большое значение  как для самих фирм, которые заинтересованы в привлече­нии клиентов, так и для потребителей электроэнергии, стремящихся снизить свою себестоимость (для примышленных клиентов) или оптимизировать свои  рас­ходы (для населения). Повыше­ние тарифов на электроэнергию является негатив­ной тенден­цией с точки зрения экономии финансовых ресурсов. За послед­нее десятилетие сред­ние цены приобретения (тариф покупки на ФОРЭМ) и цены на электроэнергию собственного производ­ства (тариф генерации) имели тенденцию к росту, что отражено на рис. 3.2

Рис. 3. Динамика изменения цен на электроэнергию

Наряду с повышением тарифов на электроэнергию также происходит рост средневзвешенных равновесных цен на покупку электроэнергии в секторе свободной торговли ОРЭ, что показано на рисунке 4.

Рис. 4. Динамика изменения цен на покупку электроэнергии

Некоторое снижение цены в ценовой зоне «Сибирь» в 2007 году по сравнением с 2006 годом может быть объяснено краткосрочными последствиями ввода усовершенствованной модели рынка (НОРЭМ) с 1 сентября 2006 года.

Таким образом, ситуацию с ростом цен на энергоносители нельзя назвать позитив­ной. Конку­ренция на рынке призвана к установлению оптимальных цен как для произво­дителей, так и для потребителей. Разделение рынка на оптовый и рознич­ный привело к необходимости созда­ния конкурентной среды между произ­водителями не только на рознич­ном, но и на оптовом рынке, являющийся ос­новным с точки зрения формирова­ния конкурентная цена на электро­энер­гию. Только на нем централизо­ванно осуществляются балансирова­ние энергосис­те­мы, управление пе­регрузками и оказание систем­ных и вспомогатель­ных услуг. В условиях конкуренции без инновационных разрабо­ток, без инновацион­ных методов управления компаниями, без инновационных страте­гий в сфере быта продукции компания не сможет оптимизировать свою деятель­ность. Под стратегией энергосбытовых компаний понимается сово­купность управленческих решений и действий, направлен­ных на минимизацию стоимости покупки электроэнергии на оптовом рынке, которая находится по формуле:

               (8)

где, рыночные величины  - цена и объем - связаны друг с другом аналитиче­ской зависимостью , где - некоторая функция. Цена и объем реализации формируются в результате пересечения спроса («лесенка» заявок покупателей) и предложения («лесенка» заявок продавцов). определяет цену рынка электроэнергии в узле ЭСК (отличие цены в каждом узле определяется моделью узлового ценообразова­ния), а формирует объем электроэнергии, принятый рынком.

Оптимальная стратегия определя­ется реше­нием задачи минимизации стоимост­ного функционала (задача сводится к минимизации цены покупки при фиксированном объеме про­даж) при заданных ограниче­ниях. Ог­раничениями явля­ются пра­вила рынка, систем­ные усло­вия, учитываемые при конкурентном от­боре и дру­гие. ЭСК мо­жет влиять на , но только в том случае, когда лесенка покупателей располагается выше лесенки продавцов и с ней не пересекается. В этом случае покупатели энергии, подавая низкие ценовые заявки, снизят цену рынка.

Во всех остальных случаях ЭСК не может влиять на , так как модель рынка спроектирована для конкурентных условий (за исключением отдельных случаев, предусмотренных антимонопольным законодатель­ством). При этих усло­виях участник (не являющийся ценообразую­щим) единственно только своими действиями никоим образом не может повлиять на цену рынка. Ценообра­зо­вание ЭСК (за счет подачи более низкой заявки, цена снизи­лась) отра­жено на рис. 5.

Ценообразо­вание ЭСК (несмотря на подачу бо­лее низкой заявки, цена не изме­ни­лась) показано на рис. 6.

Для разработки инновационной стратегии необходимо решить оптимизацион­ную задачу (8) и дать объективную и ком­плексную оценку как «внутренних», так и «внеш­них» факторов. Для разработки предлагаемой нами стратегии необхо­дима объективная и ком­плексная оценка как «внутренних», так и «внеш­них» факторов.

  Цена

  Объем реализации

Рис. 5. Ценообразование ЭСК (вариант 1)

Цена

 

 

  Объем реализации

Рис. 6. Ценообразование ЭСК (вариант 2)

Предлагаемая инновационная стратегия покупки электроэнер­гии ЭСК формируется с учетом влияния не на цену рынка, а на цену СДД, влия­ния на объем закупки с учетом действующих рыночных ограни­че­ний. Предположительно на РСВ торгуется 90-95% от суммарного фактиче­ского по­требления, а на БР – 10-5%; но на БР цены на энергию выше цен РСВ. Именно поэтому с точки зрения суммарной стоимости покупки электро­энергии бо­лее значимым  для ЭСК является РСВ, а не БР (в среднем цена БР выше цены РСВ на 5-30%).

Постулат 1: Для каждого конкретного часа для ЭСК покупка определен­ного объема электроэнергии на БР менее выгодна, чем покупка, такого же объ­ема  энергии на РСВ.

Постулат 2: Ценопринимающая заявка покупателя гарантирует «вход» на РСВ, за исключением тех случаев, когда системные условия или дефицит предложе­ния не позволяют включить такую заявку в план РСВ по итогам конкурс­ного отбора. Ценопринимающая заявка покупателя означает его готов­ность купить энергию по сколь угодно высокой цене.

Постулат 3: В отношении объемов электроэнергии для потребителей, гото­вых оплачивать электроэнергию по цене, превышающей розничную, подается ценопринимающая заявка; объемы гарантированно пройдут в рынок; в отноше­нии объемов потребителей, оплачивающих электроэнергию по рознич­ной цене.

При такой стратегии ЭСК увеличивает вероятность входа в РСВ, т.к. по­дает ценовую заявку выше фиксированной розничной цены, но прибыль ЭСК может быть как положительной, так и отрицательной. 

Риск не пройти в РСВ и риск получить отрицательную прибыль – это разнона­правленные риски; выбор той или иной стратегии ЭСК зависит от значимо­сти рисков для ЭСК.

Диа­грамма выбора стратегии энергосбытовой компа­нии представлена на рис. 7.

Рис. 7. Диаграмма выбора стратегии ЭСК

Здесь в явном виде предполагается, что и - разные цены, т.е. заявка ЭСК может повлиять на цену рынка. Но в общем случае можно предполагать, что . Существуют два варианта предлагаемой стратегии.

Стратегия 1: , и заявка прошла, т.е. , иначе выгоднее покупка на БР. Пусть вероятность, того, что , при условии, что равня­ется . В этом случае выигрыш 1 ЭСК будет равен:

 

Стратегия 2: и заявка прошла, т.е. , иначе покупка на БР.

Пусть вероятность, того, что , при условии, что равняется ; вероятность того, что равняется .

В этом случае выигрыш 2 ЭСК будет равен:

Пра­вило выбора варианта инновационной стратегии энергосбыто­вой ком­па­нией: если Выигрыш 1 > Выигрыш 2, то необходимо выбирать Страте­гию 1, если наоборот, то Стратегию 2.

Правило выбора стратегии сохраняется: если Выигрыш 1>Выигрыш 2, то при­нимается первая стратегия, если нет – вторая. Если ЭСК в состоянии досто­верно прогнозировать цену рынка и - прогнозируемая ЭСК цена РСВ страте­гия требует корректировки. Уточненная диаграмма выбора инновацион­ной стратегии ЭСК показана на рис.8.

Постулат 4: Если при прогнозе ЭСК учитывает все возможные вари­анты заявки ЭСК, то и вариантов может быть несколько (по сути ЭСК просчитывает свое влияние на цену и формирует свою стратегию), то опти­мальной заявкой ЭСК считается заявка, которая соответствует минималь­ной , а значит и максимальной прибыли ЭСК.

Приведенные инновационные стратегии деятельности энергосбытовых компа­ний на оптовых энергорынках направлены на решение задачи минимиза­ции стоимостного функционала , т.е. минимизации цены покупки при фиксированном объеме продаж с учетом действующих ограничениях, в каче­стве которых выступают правила рынка, системные условия, учитываемые при конкурентном отборе и т.д.

Рис. 8.Уточненная диаграмма выбора инновацион­ной стратегии ЭСК

Инновационная стратегия энергосбытовых компа­ний, основанная на прогно­зировании, позволит повысить конкурентоспособ­ность компании и за­нять достойное место на создаваемом свобод­ном рынке. Реализация любой иннова­ционной стратегии требует, во-пер­вых, достаточ­ных инвестиционных ресурсов и, во-вторых, эффективного финан­сово-экономического управления.

  1. В условиях ориентации развития отрасли на инновации рекомен­да­ции, определяю­щие принципы модернизации и основ­ные элементы финан­сово-эко­номического управления СО-ЦДУ ЕЭС, должны иметь стратегиче­ский характер.

Ключевым фактором экономического успеха ОАО «ФСК ЕЭС» явля­ется фор­мирование прозрачной системы регулирования и тарифо-образова­ния и опреде­ление регулирующим органом справедливой регуляторной базы капи­тала (РБК) и справедливой нормы возврата на вложенный капитал. Созда­ние крупной компании ФСК обеспечивает оптимальную ликвидность и спо­соб­ность привлекать заемные средства, что способствует снижению стоимо­сти капи­тала и, как следствие, сдерживанию роста тарифов.

Повышение капитализации, обеспечение ликвидности акций создавае­мых в ходе реформирования ОАО «СО ЦДУ ЕЭС» невозможно без эффектив­ного корпора­тивного управления. Организационные структуры, ориентированные на ин­новации – это непремен­ное условие эффективного управления и организацион­ной структуры, ориентированной на ин­новации. В теории и прак­тике управле­ния инновациями встречается широкий спектр модификаций организа­ционных структур. Основными элементами структуры финансово-экономи­ческого управле­ния являются центры ответственности. В качестве цен­тров ответственности опреде­лены руководи­тели Общества, несущие ответствен­ность за определен­ные финан­сово-экономиче­ские показатели. В каждом фи­лиале по каждому функциональному направлению возни­кает двойная ответствен­ность между началь­никами функциональных подразделе­ний и дирек­то­рами филиалов. Для увеличения эффективности распреде­ления ресур­сов и улучшения управленче­ских решений при планирова­нии, финансо­вая сис­тема будет представлять со­бой матричную структуру.

В результате анализа организации финансово-экономического управ­ле­ния ОАО «СО ЦДУ ЕЭС» были определены проблемные точки, требую­щие коррек­тировки при модернизации и частичной автоматизации сис­темы ФЭУ: неэффективная система распределения ресурсов; нецелостная система кон­троля; проблемы в управлении денежными средствами. Схема распределения ресурсов, проведения закупок и выплат пока­зана на рис. 9.

Рис. 9. Схема распределения ресурсов, проведения закупок и выплат

Распределение ресурсов (планирование затрат) является ключевым процес­сом всей системы финансово-экономического управления, так как именно на этом этапе определяется количество и состав ресурсов, необходи­мых ИА и каждому из филиалов для осуществления деятельности в плановом пе­риоде. Правильное и сбалансированное распределение ресурсов опреде­ляет эффек­тивность оперативной деятельности и достижение поставленных целей Общества. Принцип децентрализации распределе­ния ресурсов (планирова­ния за­трат), что снижает нагрузку на исполни­тель­ный аппарат ОАО «СО – ЦДУ ЕЭС», ускоряет проце­дуру распределе­ния ресур­сов и позволяет плани­ровать затраты исходя из конкрет­ных потребно­стей каждого филиала (регионального диспетчерского управления). Примене­ние данной схемы позволит более эффективно распределять ре­сурсы для реше­ния поставленных задач Общества на всех его уровнях управле­ния.

Оперативный контроль закупок предполагает контроль процесса заключе­ния договоров и проведения разовых закупок (осуществляемых без дого­вора). В действующую схему проведения закупок предлагается ввести еще одно звено, с помощью которого будет осуществляться кон­троль заключе­ния договоров и проведение разовых закупок (рис 10).

 

Рис. 10. Оперативный контроль закупок

Все договора и разовые закупки проходят обязательную авторизацию контро­ле­ром.

Контроль выплат предполагает, что как и в процессе закупок, в процессе про­ведения платежей появляется но­вый шаг по проверке выполнения договор­ных обязательств (рис. 11).

Рис. 11. Организация контроля выплат

Состав функциональных блоков финансовой структуры Общества и соот­вет­ствующие взаимосвязи между ними показаны на рис. 12.

Рис. 12. Финансовая структура ОАО «СО ЦДУ ЕЭС»

Процесс планирования финансовой деятельности сопровождается огром­ным потоком информации, эффективная обработка которой невозможна без иннова­ционных информационных технологий. Энергосбытовые компании должны применять эффективные системы управ­ления бизнес-процессами, опреде­ляются информационные и тех­но­логиче­ские системы, участвующие в процессе. Посредством адаптеров опера­ции (подпро­цессов) модели связыва­ются с информационными и техно­логиче­скими системами. Система управления биз­нес-процессов осуществ­ляет мониторинг прохождения бизнес-процесса, то есть определяются клю­чевые показа­тели ра­боты процессов и параметров их выпол­нения.

За счет мониторинга и контроля функционирования бизнес-процессов обеспечивается возможность: увеличить скорость их выполнения, то есть повысить производитель­ность труда; увеличить количество выполняемых операций в со­ставе бизнес-про­цес­сов в единицу времени; исключить нештатные ситуации, ведущие к торможению прохожде­ния биз­нес-процессов.

За счет анализа бизнес-процессов и прогнозирования их функциониро­ва­ния обеспечивается возможность: минимизировать стоимость их выполнения, то есть сократить за­траты;  оптимизировать структуру компании; исключить ошибки при созда­нии новых бизнес-процессов.

Автоматизация бизнес-процессов в электроэнергетике позволит вы­вести все результаты на информационную панель, что обеспечит возмож­ность быст­рого анализа, прогнозирования движения энергетических и де­неж­ных потоков и даст возможность гибко отреагировать на изменение те­кущей ситуации в опера­тивном плане. Алгоритм процесса заключения дого­вора, по­ставки и оп­латы электроэнергии показан на рис. 13.

Рис. 13. Процесс заключения договора, поставки и оплаты электроэнергии

Новые процессы управления, гибко реагирующие на изменение теку­щей си­туации в оперативном и стратегическом плане и использующие для этого весь доступный арсенал информационных технологий, должны обеспе­чивать возможность быстрого анализа: путей совершенствования организа­ционной струк­туры управления компании; проблем и условий устойчивого развития компа­нии; путей оптимизации финансовых потоков; инфраструк­туры и инвестици­онных возможностей компании.

  1. В рамках организационных инноваций кадровая стратегия должна разрабатываться на основе компетентностной модели.

Определяющее место в инновационном потенциале занимают управленче­ские кадры и уровень их компетенции в области  управления и стратеги­че­ского планирования. Концепция «компетенций» – сравнительно новое направление в теории и практике управления. В практике имеет место не­сколько понятий «компетенции», а именно, амери­канский и европейский под­ходы. Американский подход рассматри­вает компетенции как описание поведе­ния сотрудника. Компетенция – это основная характеристика сотрудника, при облада­нии которой он способен показывать правильное поведение и, как следст­вие, добиться высоких результа­тов в работе. Европейский подход рассматри­вает компетенции как описание рабочих за­дач или ожидаемых результа­тов работы. Компетенция – способность  сотруд­ника действовать в соответст­вии со стандартами, принятыми в организа­ции.

Автором под компетенцией будут пониматься те характеристики лично­сти, которые важны для эффективного выполнения работы на соответствующей по­зиции и которые могут быть измерены через наблюдаемое поведение. Разра­ботка профилей - хороший способ для тестирования и возможной кор­ректи­ровки модели компетенций, а также для получения обратной связи от линейных ру­ководителей, ведущих специалистов об использовании компетен­ций как инстру­мента. Автор делает вывод что, соблюдая все этапы планирова­ния мо­дели компетен­ций, можно грамотно оценить персонал и выстроить с ним ра­боту. Та­кая стратегическая инновация может обеспечить существенный эф­фект и повы­сить имидж организации. Стратегическая ориентация на создание и удержа­ние имиджа организа­ции обусловливает постоянный мониторинг уровня компетенций своих работни­ков.

Предлагаемая базовая часть модели компетенций топ-менеджеров (ТМ) по­зволяет проводить на систем­ной основе процесс поддержания и повыше­ния квалификации. В данной модели представлено 4 блока компетенций: специаль­ные знания и навыки; об­щие специальные знания; универсальные навыки; личност­ные качества. Об­щими для всех ТМ и необходимыми для проведения обучения явля­ются 2 блока компетенций: общие специальные знания и универсаль­ные навыки. Их состав в табличной форме приводится в ра­боте.

Главным назначением оценки сотрудников  является повышение эффективно­сти работы, достигаемое за счет принятия инновационных управленче­ских реше­ний по отношению к сотрудникам. Кадровый консалтинг является необходи­мой состав­ляющей при разработке последовательности и содер­жания корпора­тив­ных модульных образовательных программ, проведение ко­торых должно сопро­вож­даться дополнитель­ными продуктами, включаю­щими развитие уме­ний и навыков, кос­венно влияющих на создание комфорт­ного климата в компа­нии. В частности, дополнительные продукты должны но­сить мотивацион­ный харак­тер в компа­нии. Для энергетики инновационная кадро­вая политика, учитывающая особенности отрасли и необходимость её соци­альной направленности,  особенно актуальна.

Поэтому реформирование электроэнергетики является одним из наиболее принципи­альных вопросов развития отечественной экономики, определяю­щим не только на темпы развития промышленного сектора,  но и на условия жизни практически всего населения страны. Именно поэтому реформирование и разви­тие электроэнергетики в но­вых ус­ловиях, как социально значимый проект национального масштаба, должно опираться на поддержку не только профессио­нальных менеджеров, но и всех широких слоев населения. Социаль­ное дове­рие граж­дан оказывает определяющее влияние на динамику экономиче­ского развития страны, эффективность процессов рыночной эконо­мики, степень соци­альной интеграции, взаимного участия и гармонии в соци­ально-экономиче­ских процес­сах, а также на стабильность и эффективность управле­ния на федеральном, регио­нальном и муниципальном уровнях. Именно значимость этого феномена определяют его приоритет и заинтересован­ность в изучении и управлении социаль­ным  политическим доверием как ключевой черте личности.

Индиви­ду­альный подход предполагает, что победители в обществе (обеспечен­ные и образованные, с высоким социальным и экономическим стату­сом) стано­вятся доверителями, так как могут брать на себя больший риск. Вто­рой подход относит социальное доверие скорее к атрибутам обще­ства, нежели индивидуу­мов. Согласно этой теории, граждане вно­сят свой вклад в формирова­ние куль­туры доверия. Доверие с такой точки зре­ния является отраже­нием опыта и индиви­дуумы обновляют свои позиции в соответ­ствии с переменами в обще­стве.

По мере роста нера­венства доходов на фоне проявлений коррупции, характер­ных для стран с низ­ким уровнем национального дохода на душу населе­ния, закономерно появ­ление рас­кола в обществе снижение уровня дове­рия. Коэффициент фондов (коэффициент дифференциации доходов) характери­зует степень социального расслоения и определяется как соотноше­ние между средними уровнями денежных доходов 10% населения с самыми высо­кими дохо­дами и 10% населения с самыми низкими доходами. С 1992 г. по 2008 г. коэффициент дифференциации доходов увеличился более чем в два раза и состав­ляет в 2008 г. почти 17. С 1992 г. по 2008 г. уровень несправедливого распреде­ле­ния доходов увели­чился почти в 1,5 раза (коэффициент Джини в 2007 г. составлял 0,423), что ни каким образом не спо­собствует росту социаль­ного доверия населения.

Решение указанной проблемы и в конечном итоге повышение уровня соци­аль­ного доверия, возможно при реализации инновационной стратегиче­ских инициатив, основы­вающейся на параллельно применяемых двух типах соци­альных про­грамм: адресных и универсальных, каждая из которых ориентиро­ванна на свою целевую группу. В атмосфере обществен­ного разобще­ния шансы на социальное дове­рие неве­лики, поэтому не­обходимо сосредо­точиться на реше­нии внутрен­них социаль­ных проблем, инновационном развитии эконо­мики, ускоренном внедре­нии наукоемких техно­логий, реформирова­нии электро­энергетики на ос­нове иннова­ционных технологий. В решении этой проблемы призвана  сыграть эффективно организованная энергорас­пределительная система.

  1. Методические рекомендации по оценке эффективности инноваци­онно-инве­стиционных проектов в электроэнергетике обя­зательно должны включать в себя расчет не только соци­ально-экономической, и бюджетной, но и экологической и энерге­ти­ческой эффективности.

Эффектив­ность инновационной политики, ориентированной на иннова­ции, напрямую зависит от инвести­ций, осуществляе­мых в различные направле­ния деятельности предпри­ятия. Её реализация зависит от правильного выбора инновационно-инвестиционной страте­гии, задачами которой  являются:  обоснова­ние целесообразно­сти инвестиционного проекта;  вы­бор оптимального про­екта из возможных альтернатив; оценка эффективности и обеспечение прибыль­ности проекта через опреде­ленный период; поиск спосо­бов, средств и резервов макси­мального повышения эф­фектив­но­сти инвестиции на основе инвести­ционного анализа и др.

Устаревшее оборудование на предприятиях электроэнергетики ведет не только к их низкой производительности и неконкурентоспособности, но и обуслов­ливает высокий уровень аварийности и низкую безопас­ность производ­ства. Обновление основных фондов требует дополни­тель­ных инвестиций, что  может быть достигнуто путем первич­ного публичного пред­ложения. Необ­ходимым условием для IPO на мировых площадках явля­ется обеспечение прозрачности бизнеса.

Совокупный объем инвестиций в топливно-энергетический комплекс (ТЭК) России за 2006-2030 годы составит $1,87 трлн. 30% этой суммы соста­вят собственные средства компаний, еще примерно на 30% эти инвестиции будут профинансированы за счет заемных средств, еще треть составят государст­вен­ные средства3. Для повышения финансовых показателей энергетические компа­нии разрабатывают инвестиционную стратегию, для реализации которой не­обхо­димо принятие инвестиционных программ, имеющих качественные характе­ри­стики и эффективные результаты. Инновационно-инвестиционная поли­тика энергосбытовых компаний не мо­жет осуществляться сама по себе, в отрыве от социальной и экономической по­литики государства. Решение экономиче­ских проблем тесно свя­зано с социальными проблемами, поэтому инве­стиционную политику, осо­бенно в электроэнергетике, можно считать важней­шим направлением соци­ально-экономиче­ской политики государства, по­этому инновационно-инвестиционные про­екты, включенные в разрабо­тан­ные программы  энергокомпаний, должны быть обязательно оценены по уровню ком­мерче­ской, бюджетной, социально-экономической и эколо­гической эффек­тивности.

Вопрос о размерах требуемых инвестиций с точки зрения финансового пла­ни­рования сводится к анализу и оценке экономической привлекательно­сти инвестиционного проекта.  Эволюция развития методов анализа дает возмож­ность выбора как простых решений, так и более сложных, с учетом передовых концепций оценки. Технологические особенности функциони­рования рынка энер­гии и непосредственно самих энергокомпаний опреде­ляют специфику ис­пользо­вания общепринятых методических принципов оценки инвестицион­ных проектов в электроэнергетике. Кроме «Методических рекомендаций по оценке эффек­тивности инве­стиционных проектов и их отбору для финансирования (вто­рая редакция)», утвержденных 21.06.1999 года № ВК477 в силу особой соци­ально-экономиче­ской значимости энергосбытовые компании должны приме­нять спе­ци­ально разрабо­танные рекомендации для энергетических компа­ний.

Непосредственно для электроэнергетики разработаны «Методиче­ские реко­мендации по оценке эффективности и разработке инвестиционных проек­тов и бизнес-планов в электроэнергетике на стадии инвестиционных предложе­ний» под научным руководством проф. М.А. Лимитов­ского, в которых конкретизированы основные методи­че­ские положения по подготовке инвестиционных проектов и представ­лен алго­ритм оценки коммерческой и бюджетной эффективности.

Оценивая значимость предложенных рекомендаций, следует отметить их важ­ность для энергетиче­ских компаний. Если компания участвует в реализации лю­бого инноваци­онно-инвестиционного проекта, рентабельность ко­торого ниже средне­взвешенной стоимости капитала, то «цена» фирмы после заверше­ния дан­но­го проекта понизится, что непременно негативно скажется на имидже фирмы на фондовом рынке. В связи с этим изменение средневзвешенной стоимости ка­пи­тала обязательно должно учитываться менедже­рами компании в процессе приня­тия инвестиционных решений. Для энергетических компаний можно приме­нять стандартную формулу для вычисления средневзвешенной стоимости (цены) капитала (WACC): 

(9)

где Рi — цена i-го источника средств, %; Ki — удельный вес i-гo источника средств в их общем объеме, доли единицы.

Структура данных источников, конечно, существенно раз­личается по ви­дам предприятий и отраслей. Цена каждого источника средств неодина­кова, по­этому стоимость капитала и исчисляют обычно по средней арифме­тиче­ской взве­шенной. Основная сложность заключается в вычислении стоимости еди­ницы капитала, полученного за счет конкретного источника средств. Для некото­рых источников стоимость капитала можно определить доста­точно точно (на­пример, цена акционерного капитала или банковского кре­дита), для других источников выполнить такие расчеты довольно слож­но (напри­мер, по нераспреде­ленной прибыли и кредиторской задол­женности). Однако, рассчитав даже ориентировочную величину стоимости капитала, можно осуществить сравни­тельный анализ эффективности аванси­рованных средств, включая оценку ин­вестиционных проектов, имея ввиду, что внутрен­няя норма окупаемости (IRR) должна быть выше средневзвешенной стоимости капи­тала (IRR > WAСС).

В методические рекомендации, наряду с расче­тами чистой приведенной цен­ности (эффекта)  NPV или (чистого дисконтирован­ного до­хода ЧДД), внутрен­ней ставки доходности IRR, периода окупаемости PB  и эквивалентного го­дового потока (аннуитета) ECF, или EAA (предложенные и вынесенные в оглавле­ние Методических рекомендаций, разрабо­танных под науч­ным руково­дством профессора М.А. Лимитов­ского, показа­тели), необхо­димо обязательно включить метод расчета индекса рентабельно­сти инвестиций (PI).

,                          (10)

где: Rk – денежные поступления в период k; I – сумма инвестиций; r – коэффициент дисконтирования; n – количе­ство периодов (лет).

При этом индекс рентабельности инвестиций  необхо­димо рассчитывать в мо­дифицированном виде (11), поскольку принимаемые стратегии в электроэнерге­тике требуют реализации инвестицион­ных проек­тов, предполагаю­щих не разовую инвестицию, а последова­тель­ное инвестирование в течении m лет.

,                               (11)

где: Ik – сумма инвестиций в период j; i– прогнозируемый средний уровень инфляции; m – количество периодов

В отличие от NPV индекс рентабельности инвестиций является  относитель­ным показателем, благодаря чему, его удобно использовать при вы­боре одного из ряда альтернативных, имеющих одинаковые значения  NPV.

Наряду с индексом рентабельности, рациональным, по нашему мне­нию, явля­ется применение метода расчета коэффициента эффективности инвести­ций, хотя он и не делает различия между проектами с одинаковой суммой среднего­довой прибыли, но варьирующей суммой прибыли по годам или генери­руемой в течение различного количества лет, и не предполагает дисконтиро­вание показателей дохода, под кото­рым понимается прибыль за мину­сом отчислений в бюджет. Коэффициент эффективности инвестиций или учетная норма прибыли (АRR), сравниваемый с коэффициентом рента­бельности авансирован­ного капитала, будет рассчитываться как:

,                         (12)

где: Prn – среднегодовая чистая прибыль компании; I– сумма инвестиций; С L – ликвидационная стоимость.

Говоря о методе расчета срока окупаемости, более точным является рас­чет дисконтированного срока окупаемости, поскольку проект, приемлемый по критерию срока окупаемости, может оказаться неприемлемым по критерию дискон­тированного срока окупаемости, так как в первом случае не учитывается влияние доходов последних периодов, не делаются различия между проектами с одинаковой суммой кумулятивных доходов, но различным распределением ее по годам и отсутствует свойство аддитивности. Расчет простого срока окупаемо­сти находит применение в том случае, когда инвестиции сопряжены со значитель­ной степенью риска, в частности, из-за быстрых технологических измене­ний, по­скольку, чем короче срок окупаемости, тем менее рискованным считается про­ект. В этом случае критерий срока окупаемости позволяет полу­чить некоторые оценки о ликвидности и рискованности проекта.

Позитивным является то, что в расчетах реализован принцип «с проектом – без проекта», позволяю­щий охватывать не только экономически обособлен­ные проекты, но и раз­лич­ные варианты реконструкции действующих мощно­стей, что является особенно важным в силусильного из­носа действующих мощно­стей в электро-энергетике или в случае аварий, как напри­мер, авария на Саяно-Шушенской ГЭС.

Под научным руководством профессора П.В. Горюнова были разрабо­таны «Методические рекомендации по оценке эффективности и разработке инвести­ционных проектов и бизнес-планов в электроэнергетике на стадии Пред­ТЭО и ТЭО», где были рассмотрены вопросы оценки эффективности инвести­ционных проектов находящихся на стадии более деталь­ной прора­ботки. Применение «Методических рекоменда­ций…» позволит учесть специфические особенности оценки эф­фективно­сти инвестиционных проектов в энергетике, а также упорядо­чить и унифи­цировать подготовку инвестиционных проектов в соответст­вии с об­щеприня­той международной практикой и международными стандартами учета. Однако следует заметить, что в данных методических рекомен­дациях был не вынесен отдельно вопрос об анализе чувствительности инвестиционного проекта, цель кото­рого - установить уровень влияния отдель­ных варьирую­щих факторов на финансовые показатели инвестиционного про­екта, что является весьма важ­ным, как отмечает в своих работах экономист Э.И. Крылов.

В анализе чувствительности инвестиционные критерии опреде­ляются для ши­рокого диапазона исходных условий. Выделяются наиболее важные пара­метры проекта, выявляются закономерности изменения финансовых результа­тов от динамики каждого из пара­метров. В ходе исследования чувствительности ка­питального про­екта обычно рассматриваются следующие параметры: физиче­ский объем продаж как результат емкости рынка, доли предприятия на рынке, потенциала роста рыночного спроса; цена услуги; темп инфляции; необходи­мый объем капитальных вложений; потребность в оборотном капи­тале; перемен­ные и постоянные издержки; учетная ставка процента за банков­ский кредит и др.

Анализ чув­ствительности положен в основу принятия про­екта. Так, например, если цена оказалась критическим факто­ром, то можно уси­лить програм­му маркетинга или пересмотреть затрат­ную часть проекта, чтобы сни­зить его стоимость. Если осуществленный количест­венный анализ рис­ков проекта выявит его высокую чувствительность к из­менению объема производ­ства, то следует уделить внимание мерам по повыше­нию про­изводительности труда, обучению персонала менеджменту.

Показатель чувствительности (Е) будем вычислять по формуле:

,                          (13)

где: Δ Э1/Δ Э0 - отношение процентного изме­нения критерия - выбранного показателя  эффек­тивности инвести­ций (относи­тельно базисного варианта); Δ ф1/Δ ф0 - измене­ние значения какого-либо фактора на один про­цент.

Таким способом можно определять показатели чувствительности по каж­дому из исследуемых факторов. Преимуществами метода анализа чув­ствительно­сти проекта являются: объек­тивность, простота расчетов, их нагляд­ность (именно эти критерии поло­жены в основу его практического использова­ния), однако, не­смотря на все преиму­щества, данный метод обладает серьезным не­достатком - однофакторно­стью. Данный метод ориентирован только на измене­ния одного фактора про­екта, что приво­дит к недоучету возможностей связи меж­ду отдельными факто­рами или недоучету их корреляции.  Поэтому на практике необходимо использо­вать также метод анализа сце­нариев. Он вклю­чает в себя учет одновремен­ного (параллельного) изменения ряда факторов, влияю­щих на сте­пень риска проекта. Та­ким образом, определяется воздействие одновременного изменения всех основных переменных проекта, характеризую­щих его денеж­ные по­токи. Важным преимуще­ст­вом метода явля­ется тот факт, что отклонения параметров (от ба­зовых значений) рассчитыва­ются с учетом их взаимосвязей (корреляции).  С помощью анализа чувствительности на базе получен­ных дан­ных можно ус­тановить наиболее приоритетные с точки зрения риска факторы, а также разрабо­тать наиболее эффективную стратегию ре­ализа­ции инновационно-инвести­ционного проекта, то есть инструмента­рий данного анализа позволяет оценить потенциальное воздействие, в частно­сти, риска на эффективность про­екта. Для инновации справедливо правило: «если нет риска, то нет и ничего но­вого» – инновация, как орудие глобальной конкурен­ции, стано­вится бессмыслен­ной.

Показатели эффективности проекта, исчисленные с учетом факторов риска и не­определенности, именуются ожидаемыми. При этом сценарий реализации про­екта, для которого были выполнены рас­четы эффективности (т.е. сочетание условий, к которому относятся эти рас­четы), рассматривается как основной (базис­ный), все остальные возможные сцена­рии - как вызывающие те или иные позитивные или негативные отклоне­ния от отвечающих базисному сценарию (проектных) значений показателей эффек­тивности. Для учета неопреде­ленно­сти применяются вероятностные и интервальные методы. Вероятно­стные ме­тоды целесообразно применять в случае, если можно доста­точно достоверно оценить потенциальное (конечное) число сценариев измене­ния и вероятность их наступления. Тогда ожидаемый чистый дисконтирован­ный доход (ЧДДож)рассчи­тывается по формуле:

,               (14)

где: ЧДДК, Рк - интегральный эффект при к-ом сценарии и вероятность его наступле­ния.

При отсутствии необходимой информации о вероятности наступления того или иного сценария динамики денежных потоков в течение расчетного пе­риода применяется интервальный метод учета фактора неопределенности:

  ,                  (15)

где:  Э max, Э min - наибольший и наименьший интегральный эффект по рассмотренным сценариям;  -норма­тив учета неопределенности эффекта, в соответствии с МР  принимаемый равным 0,3.

Для успешного внедрения стратегического планирования в условиях рефор­мирования электроэнергетической отрасли и постреформационного рынка необходимо совершенствование, в том числе и государственной страте­гии, направленной на создание и развитие рынка производных инструментов как механизма управления рисками отдельных компаний. Рынок производных инструментов (деривативов) на рынке электрической энергии напря­мую связан с самим рынком электроэнергии (рынком ба­зового актива). Роль базового актива в нашем случае выполняет электриче­ская энергия (мощ­ность), иначе говоря, стоимость финансового инструмента определяется ценой актива, являющегося базовым по отношению к этому инстру­менту.

Одной из существенных характеристик производных финансовых инструмен­тов на энергетических рынках является их относительно низкая ликвид­ность, что является следствием  высокой волатильности базового актива, т.е. электроэнергии (мощности), сложностью самих  производных инструмен­тов и большого числа внебиржевых сделок. Низкая ликвидность затрудняет опреде­ление «справедливой» цены и выявление рыночных факторов, и может приводить  к медленной ликвидации открытых позиций. Чем больше ликвид­ных инструментов присутствует на рынке, тем он эффективнее. Ликвидность, как и привлечение большого числа участников, влияет на прозрачность цен. Из-за низкой ликвидности условия для трейдинговой деятельности на рынке могут быть связаны с большими ограничениями, а иногда и опасностью неконтролируе­мых финансовых потерь участников.

В расчетах эффективности рекомендуется учитывать неопределенность, то есть неполноту и неточность информации об условиях реализации проекта, осущест­вляемых затратах и достигаемых результатах, и риск, т.е. неопределен­ность, связанную с возможностью возникновения в ходе осуществления про­екта неблагоприятных ситуаций и аварий. В связи с тем, что аварийные последст­вия возникают в энергетике не только для самих предприятий, но и для экономики, окружающей среды и населе­ния страны в целом (страшными приме­рами являются такие глобальные катастрофы, как авария на Чернобыль­ской АЭС, Саяно-Шушенской ГЭС), оценка экономической эффективности не должна ограничиваться только оцен­кой эффективности отдельного проекта, предприятия или отрасли в целом. Показа­тель эффективности в энергетике дол­жен отражать результаты хозяйст­вен­ной деятельности как отдельных энергетиче­ских компаний и от­расли, так и экономики страны в целом. Для этого ис­пользуем индекс Лернера, отражающий отношение прибыли к общей вы­ручке компании или от­расли, который представим в виде: 

,                                 (16)

где:  ILk – индекс, характеризующий результативность хозяйственной деятельности  энергетической  компании или отрасли в  целом; ILнх - экономическая результативность функционирования экономики (народного  хозяй­ства) страны; Pri – общая прибыль в i-й период; А i – сумма амортизационных отчислений; R i – общая сумма выручки от реализации электроэнергии; n- количество периодов (кварталов, лет).

Применение формулы (16) обусловлено тем, что с точки зрения эконо­мики страны в целом, важна не чистая, а общая прибыль компании, по­скольку налоги используются, в том числе и  для охраны и восстановления окру­жающей среды и для повышения благосостояния населения страны.

В связи с этим действительно важным становится расчет социальной и бюд­жетной эффективности инновационно-ин­вестиционных проектов энергетиче­ских компаний и отрасли в целом. Для оценки бюджетной эффективно­сти функционирования энергетических компаний или отрасли в це­лом можно использовать следующий индекс:

,                               (17)

где:  IБ – индекс, отражающий бюджетная эффективность функционирования  энергетической компании или отрасли в  целом; Ti – общая сумма налогов, поступаемых в бюджет государства от отдельной компании или  энергетики в целом; R i – общая сумма выручки от реализации электроэнергии;  n- количество периодов (кварта­лов, лет).

Хотя чрезмерное увеличение налоговой нагрузки на предприятия может нега­тивно отразиться на реализацию инвестиционных проектов в будущем. Кроме финансовой и бюджетной эффективности, в методических рекоменда­циях было уделено внимание и социальной эффективности проектов в электро­энерге­тике. Од­нако, ни в первых, ни во вторых вышеуказанных методиче­ских реко­мендациях не представлена методика расчета экологической и энергетической эффективности проектов. 

При ана­лизе особенностей деятельности энергокомпаний в «Методиче­ских рекоменда­циях по оценке эффек­тивности и разработке инвестиционных про­ектов и биз­нес-планов …» в виде самостоятель­ного аспекта не был затронут во­прос об  экологиче­ской и энергетической эффектив­ности электроэнергетики, что, по нашему мнению, явля­ется упуще­нием. Функционирование и развитие энергетики наталкиваются на ряд эколо­гиче­ских проблем, угрожающих стать в последующие годы еще более ост­рыми, по­скольку ТЭК является одним из основ­ных источников загрязнения окружаю­щей природной среды.

Возросшие требования к энергоэффективности и «экологической чис­тоте» производства во всем мире подталкивают к внедрению экологических иннова­ций, модернизации энергетических мощностей и развитию сетей. Как известно, во многих странах было ужесточено экологическое законодательство, что потребовало ускоренной модернизации энергетических мощностей, являю­щихся одними из самых главных загрязнителей окружаю­щей среды.

Многие решения экологических проблем, затронутых в Энергетической страте­гии Рос­сии на период до 2020 г., требуют комплексного подхода, внедре­ния современ­ных технологий, использования экологически чистых и возобновляе­мых источников энергии. Однако проблема экологичного производ­ства и эффективного потреб­ления энер­гии зачастую остается вне интере­сов и органов власти и бизнеса. В работе были выбраны энергетические компании из об­щего рейтинга ста социально-экологических компаний. Энергетиче­ские компании (кроме ТАТ­ЭНЕРГО ГЕ­НЕРИРУЮ­ЩАЯ Ко, занимаю­щей 3 место в рейтинге) имеют до­вольно низ­кий уровень соци­ально-экологической ответственности, не говоря уже о компа­ниях, кото­рые не попали в Топ 100. Лишь 17 из общего числа энергетических компаний попали в этот рейтинг. Энергетика принимает на себя основной груз экологических и энерге-тиче­ских издержек, здесь минимальна эколого-энергетическая эффективность. В работе была сде­лана вы­борка энерге­тиче­ских компа­ний и состав­лена единая таблица по всем трем ви­дам эффективно­стей.

Проведенная реформа в энергетике была нацелена на создание экономиче­ски эффективных предприятий, что частично удалось, однако энерго­- и экологическая эффективность данных компаний остав­ляют желать луч­шего. Получая огромные при­были, энергетические и нефте­газовые компании, по нашему мнению, вносят недостаточный вклад в сохране­ние окру­жающей среды: земли, воздуха, воды, флоры, фауны и здоровья чело­века. Все это подтвер­ждает высказанное выше утверждение, что в методиче­ские рекоменда­ции по оценке эффективности и разработке инвестиционных проек­тов и бизнес-планов в электроэнергетике обязательно должны быть вклю­чены показатели экологической и энергетической эффективности. Оценка экологи­ческой эффектив­ности является внутренним процессом и инстру­ментом управления. Повышение экологической эффективности энергети­ческой компа­нии может быть достигнуто эффективным управле­нием теми элементами деятельно­сти, продукции и услуг, которые оказывают значительное воздейст­вие на окружаю­щую среду, то есть внешнюю среду, в которой функционирует организация, вклю­чая воздух, воду, землю, природ­ные ресурсы, флору, фауну, человека и их взаимодействие.

Экологическая эффективность производства должна оцениваться на основа­нии ин­тегрального показателя экологических издержек. Общий уровень эко­логических издер­жек будет рассчитываться как среднее арифме­тиче­ское из всех указанных в работе показателей. Для оценки воздействия гидроэлектростан­ций замену водохранили­щами на­земной и наиболее продуктив­ной растительности пойм рек надо учиты­вать путем дисконтирова­ния всей затопленной площади на число лет существования ис­кусственного водо­ема. Для оценки воздействия атомных электростанций необходимо ре­шить про­блему зачета площади земель, загрязненных радионуклидами в резуль­тате деятельности атомной энергетики. При этом, как и в случае с водохрани­лищами ГЭС, должна ис­пользоваться процедура дисконтирования на число лет, прошед­ших с мо­мента аварии на АЭС. Для оценки воздействия тепло­вых электростанций дисконтирование  не под­ходит, поскольку воздейст­вие ТЭЦ на окружающую среду является перманент­ным, а не разовым, как в случае затопления земель или атомного инци­дента.

При выборе показателей для оценки экологической эффективности энергети­ческие компании должны учитывать различ­ные подходы. Руководство эффективно функционирующих энергетических компаний должно быть заинтересо­вано в оценке соотношения финансовой и экологиче­ской эффективно­сти, то необходимо использовать показатели, показанные в таб­л. 2.

Материальные последствия связаны с финансовым риском, который руко­води­тели энергетических компаний обязаны учитывать. Для учета финансового риска энергетические компании должны идентифи­ци­ро­вать элементы экологической эффективности, связанные с наи­большими затра­тами. В этом случае следует выбрать следующие показа­тели: стоимость наиболее дорогих материалов, используемых при функциониро­вании компа­ний; количество тех же материалов, потребляемых при функционировании компа­ний; затраты на утилизацию и повторное использование тех же материа­лов, по­лучаемых из отходов; массовая доля дорогих материалов в отходах.

Таблица 2

Показатели, отражающие соотношение финансовой и экологиче­ской эф­фективности

Показатели

1

Затраты (текущие и капитальные), связанные с экологическими аспек­тами производ­ства электроэнергии

2

Возврат инвестиций в проекты по улучшению экологических характери­стик

3

Экономия, достигнутая в результате сокращения количества используе­мых ресур­сов, предотвращения загрязнения или рециклинга отходов

4

Доход от продаж, связанный производством электроэнергии, спроектиро­ван­ного так, чтобы выполнялись требования к экологической эф­фективно­сти

5

Средства на исследования и разработки, затраченные на экологически зна­чимые проекты

6

Ответственность за состояние окружающей среды, которая может иметь ма­териаль­ные последствия для финансового положения организации

7

Экологические воздействия (объем выбросов/сбросов) за год работы од­ного сотруд­ника

8

Экологические воздействия (объем выбросов/сбросов) на один млн. руб­лей годо­вой выручки

9

Экологические воздействия (объем выбросов/сбросов) на единицу производ­ства  электроэнергии

10

Изменение экологических воздействий на единицу производства первич­ной энер­гии по сравнению с предыдущим годом

Для учета риска устойчивого развития организация может связать экологиче­ские аспекты с угрозой, которую они могут представлять для окружаю­щей среды или конкурентоспособности организации. В этом случае в качестве показа­теля можно применить объем инвестиций организации для за­мены хлор­фторуглеродов, например, при очистке использованной воды.

В случае если экологическая эффективность связана с общим произво­дст­вом и распределением энергии или типами используемых энергоноси­те­лей, или эффективностью использования энергии при функциониро­вании органи­зации, то должны быть использованы следующие показатели:

- количество расходуемой энергии за год на обеспечение функционирова­ния предприятия;

- количество энергии, расходуемой на распределение и предоставление энерге­ти­ческих ресурсов потребителю;

- количество используемых энергоносителей каждого вида;

-  количество энергии, сэкономленное в рамках программ энергосбереже­ния.

В случае если экологическая эффективность связана с использованием сы­рья и материалов, показатели могут быть следующими:

- количество опасных материалов, используемых при производстве электро­энер­гии;

- количество очищающих компонентов, используемых при выбросах и сбро­сах;

- количество рециклируемых или повторно используемых материалов, приме­няе­мых при производстве электроэнергии.

Если экологическая эффективность связана с материальными объек­тами организации и оборудованием, то следует использовать следующие показа­тели:

- число элементов оборудования с составными частями, спроектирован­ными с учетом простоты разборки, рециклинга и повторного использования;

-  число часов работы определенного оборудования в год;

- число аварийных ситуаций или нештатных ситуаций (например, отказов обору­дования) в год;

- общая земельная площадь, используемая для целей производства и распреде­ле­ния электроэнергии;

- земельная площадь, используемая для производства единицы электроэнер­гии;

- число часов превентивного технического обслуживания оборудования для про­изводства и распределения электроэнергии за год.

Если экологическая эффективность связана с отходами, выбросами в ат­мо­сферу, сбросами в почву или воду и другими воздействиями на окру­жающую среду, получаемыми при функционировании организации, то исполь­зуют следующие показатели:

- количество выбросов в  атмосферу в год, приходящееся на единицу произведен­ной электро­энергии;

- годовое количество опасных, восстанавливаемых или повторно используе­мых отходов;

- общее количество отходов, размещаемых на площадках, в земле и т.п.;

- количество опасных отходов, исключенных путем замены материалов;

- количество вторичной (тепловой) энергии, выбрасываемой в атмосферу и в воду;

- количество выбросов загрязнителей, потенциально влияющих на уменьше­ние озонового слоя;

- количество выбросов загрязнителей, потенциально влияющих на измене­ние климата;

- годовое количество сбрасываемых веществ в воду;

- количество сбрасываемых в воду веществ, приходящееся на единицу произ­ве­денной энергии;

- количество твердых отходов, отсылаемых на захоронение в землю, приходя­щееся на единицу произведенной энергии;

- уровень шума, измеряемый в определенном месте;

- уровень испускаемых излучений и вибраций.

Наряду с показателями экологического загрязнения и экологической эффек­тивности весьма важным показателем для эффективного функционирова­ния предприятия является энергетическая эффективность.

Основные группы энергопотребляющего оборудования общепромышлен­ного применения взаимоувязаны с технологическими процес­сами:

- получения, преобразования электрической энергии;

- накапливания, расходования электроэнер­гии;

- передачи, распределения электрической энергии по линиям электропере­дач и электрическим сетям.

В разрабатываемых инновационно-инвестиционным проектах необхо­димо осуществлять инвестиции в оборудование, имеющее высокие показатели энергетической эффективности, приведенные в работе.

Реализация нового проекта не должна препятствовать планам экономиче­ского раз­вития, экономии ресурсов и расширенного воспроизводства, повыше­нию качества продукции, обновлению оборудования, внедрению новых техноло­гий производства, автоматизации производства и повышению произво­дительно­сти труда, социальной стабилизации без ухудшения условий труда, ба­ланса рабочих мест и трудовых ресурсов в целом.  В связи с тем,  что энерге­тика является одной из приоритетных, имеющих осо­бое значение для общества и экономики страны отраслей, в рамках реализа­ции инновационно-инвестицион­ных проектов здесь компании обязательно должны учитывать показа­тели энергетической эффективности, связанные с обще­энергетиче­скими  и общеэкономическими аспектами, представленными в работе. Любое отрицатель­ное или положительное изменение в окружающей среде, полностью или частично является результатом деятельности организа­ции, ее продукции или услуг, поэтому интересующиеся своим имиджем организа­ции становятся все более заинтересованными в том, чтобы добиться достаточной энергетиче­ской и экологической эффективности и демонстриро­вать ее, контроли­руя воздейст­вие своей деятельности, продукции или услуг на окружающую среду с учетом своей экологической политики.

  1. Оценка эффективности управ­ления окружающей средой для энерге­ти­ческих компаний должна осуществляться с учетом инновацион­ных страте­гических инициатив по формированию имиджа энергетических компа­ний на фондовом рынке.

В условиях отсутствия открытой информации об экологиче­ских аспектах дея­тельности компании рынки были недостаточно чувстви­тельны к экологиче­ской безопасности и энергетической эффективно­сти биз­неса. Экологиче­ская эффек­тивность должна стать одним из факторов капитализа­ции бизнеса и за­щиты окружающей среды. Бизнес с более высо­кой экологической эффективно­стью должен стоить дороже, чем бизнес менее эф­фектив­ных и менее прозрач­ных компаний. Необходимо объединить экономиче­скую выгоду и экологиче­скую ответственность энергетических компа­ний, пока они часто движутся в проти­воположных направлениях.

Для экологизации экономики должен быть задействован широкий на­бор фи­нансово-инвестиционных инструмен­тов.

С помощью индек­сов необходимо учитывать экологическую эффективность, прозрач­ность и экологическую ответст­венность.

Применение фондового экологиче­ского индекса NERAX-Eco позволяет проследить, как экологиче­ская составляю­щая деятельности россий­ских компаний участвует в оценке их стоимо­сти на фондовом рынке.

Фондо­вый индекс NERAX Eco ориентирован на инвестиционный порт­фель из луч­ших по экологической эффективности компаний. Он отра­жает капитали­за­цию наиболее экологически эффективных и прозрачных компа­ний, которую можно сравнивать с общей динамикой рынка.

Как показывает динамика специаль­ного фондового индекса NERAX Есо на финансовых рынках, прозрач­ность и экологическая эффективность компа­ний по­зитивно сказывается на капита­лизации, даже в период кризиса, поскольку ин­декс для акций инвестицион­ного портфеля показывает большие значения (ли­ния лежит выше), чем индекс для акций других компаний.

Ориентация на лидеров рейтинга экологической ответственности гаранти­рует инвесторам снижение рисков, которые часто невозможно опреде­лить по финансовым показателям бизнеса.

Экологические индика­торы, измерен­ные в натурально-вещественных величинах, являются более объектив­ными, по­скольку не подвержены манипуляциям с финансовой отчетно­стью. Благодаря этому социально-экологические рейтинги улавли­вают внутренние проблемы, тщательно маскируемые менеджментом или собст­венниками компаний.

Экологи­ческая эффективность производства и темпы ее изменения объек­тивно отражают успех или неудачи технических и управленческих модерни­за­ций. Способ­ность интегрально оценить позитивные или негатив­ные аспекты разви­тия дает инвестору более полную картину рисков при вложе­нии средств в ак­ции российских компаний.

Инновационная стратегия энергетических компаний предполагает обяза­тель­ную оценку соответствия ее экологической эффективности различ­ным критериям. В работе выде­лены три этапа процесса оценки экологической эффективности, которые дол­жны разрабатываться на основе учета и анализа различных факторов.

Для проведения оценки экологи­ческой эффективности управляющим персона­лом должны быть предусмотрены необходимые финансовые, мате­риаль­ные и людские ресурсы, поэтому в работе отдельный параграф был посвя­щен разработке инновационной кадровой стратегии, основанной на компе­тентност­ной модели. Оценка экологической эффективности компаний и ее резуль­таты сле­дует пе­риодически рассматривать для выявления возможностей улучшения.

Для повы­шения экологиче­ской эффек­тивности и снижения экологиче­ских рисков энергетические компании должны вне­дрять не только экологические инно­ва­ции, но и обладать эффективно функционирую­щей системой управле­ния ок­ружающей средой.

Инновационная стратегия энергосбытовых и генерирующих компаний, ос­но­ванная на информационных технологиях и прогнозном моделировании, в современных условиях может быть успешно реализована только при наличии в компании системы управления окружающей средой, представляющей часть об­щей системы адми­нистративного управления.

Система управления окружаю­щей средой дает компаниям возмож­ность ус­та­навливать процедуры и оцени­вать их эффективность с тем, чтобы сформули­ро­вать свою экологиче­скую поли­тику и целевые экологические показа­тели, добиться соответствия этой поли­тике и показателям.

Разработка системы управления окружающей средой позво­лит энергетиче­ским компаниям оценивать экологическую эффектив­ность на соответст­вие выбранной экологической политике, целевым и плано­вым показате­лям и другим критериям экологической эффективности.

В работе представ­лены показа­тели состояния окружающей среды по различ­ным аспек­там.

Однако необходимо оценивать не только эффектив­ность функ­ционирова­ния эне­рге­тических компа­ний, но и эффектив­ность самого  управле­ния, в частно­сти управле­ния окружающей средой, то есть уси­лий, предпри­нимаемых руково­дством с целью воздействия на экологи­че­скую эффектив­ность организа­ции, по­скольку действия руково­дства организа­ции очень тесно связаны с эффектив­но­стью функционирова­ния компании.

Если руково­дство заинтересо­вано в оценке программ организации и внедре­ния экологи­ческой поли­тики, то они должны учитывать показатели эффективно­сти управления окружающей средой, представленные в табл. 3.

Таблица 3

Показатели для определения эффективности управления окружающей средой

Показатели

1

Число достигнутых выбранных целевых и плановых показателей

2

Число подразделений, выполнивших экологические целевые и плано­вые показатели

3

Степень внедрения специализированных норм в практику управления или функ­ционирова­ния

4

Число внедренных мероприятий по предотвращению загрязнений

5

Число уровней управления с определенной ответственностью в области экологи­че­ской эффективности

6

Число работников, имеющих экологические требования к выполняемым профес­сиональ­ным обязанностям и участвующих в экологических програм­мах (напри­мер, подав­ших рационализаторские предложения по рециклингу, экологиче­ски чистым инноваци­онным техноло­гиям и т.п.)

7

Доля работников, получивших вознаграждения, по отношению к общему числу работни­ков, участвующих в реализации программы

8

Доля работников, прошедших обучение, по отношению к числу работников, ко­торым необходимо такое обучение

9

Число обученных по индивидуальным контрактам и уровень знаний, получен­ных участни­ками обучения

10

Число предложений от работников по улучшению экологической эффективно­сти

11

Результаты проверки знаний работников по экологическим аспектам деятельно­сти организа­ции

12

Число поставщиков и подрядчиков, запрошенных по экологическим аспек­там их деятельно­сти

13

Число субподрядчиков, предоставляющих услуги, с которыми заключены кон­тракты, с внедренными или сертифицированными системами управления окружаю­щей средой

14

Степень соответствия нормативным правовым актам

15

Время реагирования или коррекции действий в связи с экологическими инциден­тами;

16

Число идентифицированных корректирующих действий, которые были или не были эффек­тивными

17

Число или сумма штрафов или платежей

18

Число и частота проведения специальных мероприятий (например, аудитов)

19

Доля выполненных аудитов по отношению к их запланированному количе­ству и количе­ство обнаруженных при аудите несоответствий за определенный пе­риод

20

Число проведенных тренировочных занятий по обеспечению экологической  безопас­ности

21

Процент готовности к авариям и тренировочных занятий, продемонстрировав­ших требуе­мую готовность

Процесс усовершенствования системы управления окружающей средой осу­ществляется с целью повышения общей экологической эффективности энерге­ти­ческих компаний в соответствии с экологической политикой организа­ции. Необходимость совершенствования системы управления обусловлена не только требованиями повышения имиджа компании на фондовом рынке, но и ужесточением законодатель­ства, развитием экономической политики и дру­гих мер, направленных на ох­рану окружающей среды, а также ростом общей озабочен­ности всего мирового сообщества вопро­сами окружаю­щей среды.

В заключении сформулированы основные выводы, опирающиеся на результаты проведенного исследования; предложены обоснованные рекомендации по разработке и реализации инновационного стратегического управления энергетическими компаниями, исполнение которых создает предпосылки для существенного повышения рыночной стоимости, перехода к инновационному пути развития и повышения конкурентоспособности предприятий энергетической отрасли России.


ВКЛАД АВТОРА В ПРОВЕДЕННОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ

Основные научные результаты, полученные автором, заключаются в  разработке и обосновании инновационного стратегического управления как комплекса взаимосвязанных методологических, методических и научно-практических положений, реализация которых позволит кардинально повысить эффективность деятельности энергетических компаний.

Личный вклад автора в проведенное исследование состоит в следующем:

  • исследованы и систематизированы методологические подходы к про­блеме страте­гического планирования, предложена и обоснована классифика­ция страте­гий с учетом ориентации развития энергетической отрасли России на иннова­ции;
  • проанализированы предпосылки и перспективы реформирования отечествен­ной электроэнергетики, а также раскрыты совокупности новых явле­ний и тенденций, описывающих функ­ционирование оптового и розничного энерго­рынков в постреформенный период при территориальной организации;
  • теоретически подтверждена и обоснована необходимость использования расширенной номенклатуры основных факторов ре­фор­мирования отечественной энергетики при разработке методологии страте­гического планирования деятельности энергосбыто­вых компаний на оптовом и розничном энергорынках;
  • разработаны инновационные стратегии развития энергосбытовых компаний, предложены и обоснованы методы стратегического планирова­ния и управления энергосбытовыми организациями на примерах Поволжского региона, Си­бири и Дальнего Вос­тока, Республики Саха (Якутия);
  • предложены теоретические принципы, механизм модернизации и основные элементы финансово-эко­номического управления СО-ЦДУ ЕЭС;
  • предложены и разработаны теоретические принципы реализации стратегии энергосбытовых ком­паний на рынке производных финансовых инструментов (деривативов) и мето­дики  IPO как элемента внешней корпоративной стратегии энергосбытовых компа­ний;
  • определены и исследованы механизмы оценки экологической эффективности инновационно-инвестиционного управления энергосбытовыми компаниями.

ОСНОВНЫЕ ПУБЛИКАЦИИ ПО ТЕМЕ ДИССЕРТАЦИИ:

Монографии, учебные пособия

    1. Фомина А.В. Циклы Кондратьева в экономике России. – М.: МФК, 2004. – 11,6 п.л.
    2.        Фомина А.В., Юнь О.М., Яковец Ю.В. и др. Теоретические модели и основы долгосрочного макроэкономического прогнозирования. – М.: Международный фонд Н.Д. Кондратьева, 2005. -193 с.
    3. Агеев А.И., Фомина А.В., Андросова Л.А. и др. Россия и мир: взгляд из 2017 года / Под ред. А.И. Агеева и И.В. Бестужева-Лады. – М.: ИНЭС, 2007. – 228 (49) с.
    4. Фомина А.В. Региональные аспекты функционирования энергосбытовых ком­паний. – СПб.: ГУАП, 2007. – 223с.
    5. Смирнова Н.К., Фомина А.В. Реализация стратегий компаний: от простого к сложному (Опыт лидеров: руководство к действию). – М.: Бератор Пабли­шинг, 2008. – 224 (175) с.
    6. Смирнова Н.К., Фомина А.В. Привлечение финансирования: от нуля до бес­конечности. – М.: Бератор Паблишинг, 2008. – 240 (190) с.
    7. Фомина А.В. Теория организации. Учебное пособие. – СПб.: ГУАП, 2005. –

7,4 п.л.

    1. Фомина А.В. Стратегический менеджмент. Курс лекций. – М.:МИФИ, 2006.- 11,75 п.л.
    2. Фомина А.В. Стратегический менеджмент. Практикум. – М.:МИФИ, 2006.-7,5 п.л.

Статьи, опубликованные в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях, рекомендованных ВАК Минобрнауки РФ:

    1. Фомина А.В., Смирнова Н.К. Победители драконов получают всемогущество: деривативы в электроэнергетике.//Экономические стратегии. - 2006, вып. 2. - стр. 28-35.
    2. Оводенко А.А. Фомина А.В. Оценка топливного баланса энергосектора Си­бири и Дальнего Востока. Экономические стратегии. - 2006, вып. 5-6. – стр. 62-66.
    3. Фомина А.В. Стратегии энергосбытовых компаний на оптовых рынках элек­троэнергии. Региональная экономика: теория и практика. - 2007. вып. 6(45). – 0,5 п.л.
    4. Фомина А.В. Особенности стратегического управления энергосбытовыми компаниями в рыночных условиях. Известия высших учебных заведений. По­волжский регион. Общественные науки. - 2007, № 2, стр. 18-24.
    5. Фомина А.В. Стратегия реформирования и централизации теплоснабжения в Республике Саха (Якутия). Региональная экономика: Теория и практика. -2008, вып. 10 (67), стр. 49-54.
    6. Фомина А.В. Межрегиональная интеграция энергосистем Северо-Восточ­ного региона. Региональная экономика: Теория и практика. – 2008 , вып. 14 (71). стр. 55-63.
    7. Фомина А.В. Территориальное распределение электроэнергетики Россий­ской Федерации. Научно-технические ведомости СПГПУ, 2008, вып. 5 (64), стр. 129-133.
    8. Фомина А.В. Прогноз предложения электроэнергии в объединенной энергосистеме Сибири и Дальнего Востока. Экономические стратегии. – 2008  , № 3, с. 72-77.

Публикации в профессиональных журналах и научных сборниках:

    1. Фомина А.В. Информационные технологии в управлении инвестиционной деятельностью // Современные технологии обучения / Труды 6-й международ­ной научно-методич. конференции. – СПб.: ГЭТУ (ЛЭТИ), 2000. – 0,15 п.л.
    2. Семенова Е.Г., Фомина А.В. Инвестиционная привлекательность промыш­ленности Северо-Западного региона // Современные технологии обучения / Труды 6-й международной научно-методической конференции. – СПб.: ГЭТУ (ЛЭТИ), 2000. – 0,1 (0,07) п.л.
    3. Фомина А.В. Анализ современных информационных технологий выявле­ния длинноволновых колебаний в экономике // Новые информационные техно­логии / Труды 9-й международной школы семинара. – М.: МГИЭМ, 2001. – 0,3 п.л.
    4. Фомина А.В. Длинные волны в экономическом развитии России // Экономи­ческий строй России: прошлое, настоящее, будущее. / Труды междуна­родной научно-практической конференции. – СПб.: СПбГУ, 2000. – 0,05 п.л.
    5. Фомина А.В. Длинноволновые колебания в экономической системе России /Труды 3-й международной школы-семинара «БИКАМП-01». – СПб.: ГААП, 2001. – 0,15 п.л.
    6. Прокопец Н.Н., Фомина А.В. Проблемы законодательства и защиты интел­лектуальной собственности // Государственное регулирование экономики. Ре­гиональный аспект / Труды 3-й международной научно-практической конфе­рен­ции. – Нижн.Новгород: 2001. 0,1 (0,05) п.л.
    7. Прокопец Н.Н., Фомина А.В. Длинноволновые колебания в экономике и инно­вационные процессы // Государственное регулирование экономики.- Труды 3-й международной научно-практической конференции. – Нижн. Новго­род: 2001. 0,1 (0,05) п.л.
    8. Прокопец Н.Н. Фомина А.В. Становление интеллектуальной собственности как основа информационного общества // Экономическая наука: проблемы, тео­рии  методологии / Труды международной научно-практической конферен­ции. – СПб.: СПбГУ, 2002. 0,1 (0,05) п.л.
    9. Фомина А.В. Прогнозная модель длинных циклов в экономической дина­мике. Современные аспекты экономики, 2002. вып. 10. – 0,3 п.л.
    10. Фомина А.В. Теория длинных волн Кондратьева и современность // Науч­ное наследие Н.Д. Кондратьева в контексте развития российской и миро­вой соци­ально-экономической мысли /Труды международного симпо­зиума.–М.: МФК,2002.–0,25 п.л.
    11. Фомина А.В. Российские экономические школы // Нобелевские лауреаты по экономике и российские экономические школы/Труды Международ­ного симпо­зиума. – СПб.: Изд-во «Гуманистика», 2003. 0,15 п.л.
    12. Фомина А.В. Россия во взаимодействии цивилизаций Востока и Запада // Санкт-Петербург в диалоге цивилизаций и культур Востока и Запада / Труды международной научной конференции. – СПб.: СПбГУ, 2003. – 0,2 п.л.
    13. Фомина А.В. Циклические тенденции в современной России // Научное на­следие Н.Д. Кондратьева в контексте развития российской и мировой соци­ально-экономической мысли /Труды международного симпозиума. – М.: МФК, 2004. 0,5 п.л.
    14. Фомина А.В. Прогнозирование развития отрасли аэрокосмического приборо­строения в России. Сборник научных трудов «Аэрокосмическое прибо­ростроение в России», серия 1. Экономика, выпуск 4, НААП. СПб., 2004 – 0,4 п.л.
    15. Фомина А.В. Смирнова Н.К., Бейден С.В.,"Производные финансовые инструменты на рынке электроэнергетики: мировой опыт и приложение к практике российского рынка" - Журнал "Энергорынок" 4(28), 2006г.
    16. Локтионов А., Фомина А., Садовский Д., Овчар Е., Пыков Е. Практики о стратегии. Генеральный директор, 2007, № 6.
    17. Бейден С., Смирнова Н. Фомина А. Стратегические инструменты на рынке электроэнергетики: мировой опыт и приложение к практике российского рынка. MBS Journal: www.mbschool.ru/journal/articles. 18
    18. Фомина А. Методика проведения SWOT-анализа. Источники информации. Проблемы и пути их решения. Материалы II Форума финансовых директоров России. Москва, апрель, 2006.
    19. Локтионов А., Фомина А. Практические примеры реализованных проектов по разработке и внедрению стратегических альтернатив. Материалы Международного саммита директоров «Стратегия и развитие компании» - М.: Ассоциация «Стратегия сегодня», февраль 2008. www.mile-stone.ru/shownews.php

Формат 60х84 1\16 .Бумага офсетная.
Печать офсетная. Тираж  100. экз. Заказ № ____

Редакционно-издательский центр ГУАП

190000, Санкт-Петербург, Б. Морская ул., 67


1 NERA – National economic research associates

2 Тарифы ФОРЭМ для генерации и потребления. По статистическим данным Федеральной службы по тарифам (ФСТ, ФЭК). www.fstrf.ru 

3 По данным ассоциации предприятий энергостроительного комплекса Северо-Запада (http://www.apesk.ru/)






© 2011 www.dissers.ru - «Бесплатная электронная библиотека»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.