WWW.DISSERS.RU

БЕСПЛАТНАЯ ЭЛЕКТРОННАЯ БИБЛИОТЕКА

загрузка...
   Добро пожаловать!

Pages:     || 2 | 3 |

На правах рукописи

Голованова Светлана Викторовна Эффективность рынков экспортируемых товаров (на примере рынков нефти и нефтепродуктов России) Специальность08.00.01-Экономическая теория

Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Москва - 2004

Работа выполнена в Государственном университете - Высшей школы экономики Научный руководитель доктор экономических наук, доцент Авдашева Светлана Борисовна Официальные оппоненты доктор экономических наук, профессор Шаститко Андрей Евгеньевич кандидат экономических наук Афонцев Сергей Александрович Ведущая организация Кафедра экономической теории экономического факультета Уральского государственного университета им. А.М. Горького

Защита состоится 27 мая 2004 года, в 14 часов на заседании диссертационного совета Д 212.048.02 в Государственном университете - Высшей школе экономики по адресу 101 990, г. Москва, ул. Мясницкая 20, ауд. 311.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Государственного университета - Высшей школы экономики.

Автореферат разослан «23 » апреля 2004 года

Ученый секретарь диссертационного совета, доктор экономических наук Смирнов С.Н.

1.

Общая характеристика работы

1. Актуальность темы исследования. С развитием международной торговли все большее значение для экономики страны приобретает результативность экспортоориентированных отраслей промышленности, конкурентоспособность отечественных товаров на мировом рынке. Поэтому все более важным становится государственное регулирование условий деятельности компаний, поставляющих свою продукцию на мировой рынок. Выбор эффективной с точки зрения общественного благосостояния государственной внешнеторговой политики в отношении каждого конкретного товара зависит от структуры его внутреннего и мирового рынка, особенностей взаимодействия компаний-производителей и их экспортных стратегий. В этой связи идентификация рыночной структуры приобретает большое значение.

С другой стороны, внутренняя структура рынка не может рассматриваться как экзогенная:

условия внешней и внутренней торговли определяют эффективный размер компаний и их количество. При разработке внешнеторговой политики необходимо учитывать, что государственное вмешательство оказывает влияние на стратегическое поведение компаний относительно внутренних и экспортных поставок производимой ими продукции, общую эффективность их деятельности, а следовательно - и на цены и общественное благосостояние на внутреннем рынке. Таким образом, исследование взаимосвязи внешнеторговой политики государства и структуры внутреннего рынка экспортируемого товара с учетом последствий колебаний его мировой цены, как экзогенного фактора, является важным направлением теоретического и эмпирического анализа.

2. Степень разработанности проблемы. Научная литература по несовершенной конкуренции во внешней торговле содержит как глубокие теоретические идеи и продуктивные методологические подходы, так и ценные эмпирические наблюдения. Существенный вклад в разработку теоретической базы внесли А. Диксит, Дж. Брандер, П. Кругман, Б. Спенсер, Дж.

Итон, Дж. Гроссман и другие исследователи. Сформулированные в теоретических исследованиях гипотезы протестированы в работах Т. Хазлендине, Р. Кэйвса, Л. Эспозито и Ф.

Эспозито, Б. Айткена и др., И. Крэвиса и Р. Липсея, Т. Пугеля, А. Жакьюмин и др., Т. Чу и других.

Анализ проблемы взаимосвязи между размером компании и эффективностью ее экспортной деятельности проведен А. Эквайером. Противоречие между политикой поддержания экспортеров и политикой развития конкуренции на внутреннем рынке отражено в работах А. Диксита; Ш. Корна и Дж. Левинсона. Тестирование взаимосвязи между размером компании и эффективностью ее экспортной деятельности проводилось, например, в работах Ш. Глейзер и др., Р. Кунста и Д.Марин, А. Бернарда и др., М. Роберта и Дж. Тибоута. Среди работ, посвященных анализу экспортных стратегий российских компаний, следует отметить работы российских исследователей К. Козлова, Н. Волчковой.

3. Цель и задачи исследования. Цель работы - исследование взаимосвязи между мировой ценой экспортируемого товара и государственным внешнеторговым регулированием, с одной стороны, и структурой и характеристиками равновесия на внутреннем рынке экспортируемого товара - с другой, на примере продукции нефтяной отрасли. Достижение этой цели требует решения следующих задач:

1. Обобщение современных исследований, посвященных теоретическому и эмпирическому анализу взаимодействия внутреннего и мирового рынков экспортируемого товара в условиях несовершенной конкуренции.

2. Эмпирическая оценка рыночной власти российских нефтяных компаний на внутреннем рынке нефтепродуктов.

3. Анализ влияния мировой цены экспортируемого товара и внешнеторгового регулирования на выбор цены на внутреннем рынке и распределения промежуточной (нефть) и конечной продукции (нефтепродукты) между внутренним и мировым рынком.

4. Исследование взаимосвязи между размером компании, производящей экспортную продукцию, и ее международной конкурентоспособностью для российских нефтяных компаний.

Решение перечисленных задач позволит сформулировать выводы о влиянии государственного регулирования условий внутренней и внешнеторговой деятельности российских нефтяных компаний на их конкурентоспособность и благосостояние на внутреннем рынке, при возможности распространения сделанных выводов на другие экспортоориентированные отрасли.

4. Объект исследования. В качестве объекта исследования выбран нефтяной сектор России.

Основное внимание уделяется процессам, происходящим на внутренних рынках нефти и высокооктанового бензина. Наличие небольшого числа крупных вертикально интегрированных компаний-производителей нефтепродуктов дает основания предполагать олигополистический характер взаимодействия российских вертикально интегрированных нефтяных компаний (ВИНК). Этот факт имел первостепенное значение при выборе объекта исследования, поскольку в мировой экономической литературе изучение поведения компаний в условиях олигополии является одним из важнейших направлений развития микроэкономической теории, в том числе теории международной торговли в условиях несовершенной конкуренции. Выбор рынков обусловлен также тем обстоятельством, что поставки нефти и нефтепродуктов на мировой рынок являются основной статьей российского экспорта. Налогообложение экспорта нефти и нефтепродуктов составляет важную часть доходов государственного бюджета России, поэтому выбор направлений и инструментов регулирования внешней и внутренней торговли в этом секторе российской промышленности приобретает ключевое значение. Кроме того, следует отметить, что внутренние рынки нефти и высокооктанового бензина взаимосвязаны:

процессы, происходящие на одном, оказывают влияние на состояние другого. Одновременное рассмотрение рынков, складывающихся вдоль технологической цепочки, позволяет проанализировать более широкий круг проблем и взаимосвязей, комплексно подойти к решению поставленных задач.

5. Предмет исследования. Предметом исследования является зависимость структуры внутренних рынков нефти и нефтепродуктов (в особенности, высокооктанового бензина) от внешнеторговой политики государства в отношении экспорта этих товаров, а также от особенностей конкуренции на внешних рынках. Рассматривается воздействие различных инструментов внешнеторговой политики (импортных и экспортных тарифов) на цены нефти и нефтепродуктов соответственно. Кроме того, анализируются факторы конкурентоспособности поставщиков нефти как экспортного товара на мировом рынке.

6. Методология исследования. Методология исследования базируется на теории организации отраслевых рынков и теории международной торговли. Особое внимание уделяется моделям, описывающим поведение компаний в условиях совершенной и несовершенной внутренней и международной конкуренции. Еще одно направление теоретических исследований, представляющее большую важность с точки зрения целей данной работы, анализ взаимосвязи между размером компании и эффективностью ее экспортной деятельности и, как логическое продолжение этой темы, вопрос об эффективной государственной политике регулирования концентрации отечественных производителей.

Работа в целом выполнена в рамках неоклассической парадигмы. В качестве критерия эффективности рассматривается величина общественного благосостояния как сумма выигрышей потребителей, производителей и доходов государственного бюджета. В этом контексте индикатором повышения эффективности является. рост суммарного выигрыша участников рынка.

В работе активно используются методы эконометрического анализа. Поскольку особый интерес с точки зрения цели и задач исследования представляет динамика российских и мировых цен нефти и бензина, объемов внутренних и внешних продаж этих товаров, а также долей нефтяных компаний в общем объеме внутренних поставок нефти, в работе применяется анализ временных рядов. При исследовании дифференциации цен на высокооктановый бензин между различными регионами России используется анализ панельных данных.

Информационная база исследования В работе используется статистическая информация о российских и мировых ценах на нефть и высокооктановый бензин, объемах их производства и внутренних поставок, ставках таможенных и экспортных пошлин на эти товары, объеме реального промышленного производства в России, курсах валют и индексах цен промышленного производства за период 1996 - 2001 гг. В этот период состав и структура российских ВИНК уже оформились, так что основные характеристики внутреннего российского рынка нефти и нефтепродуктов можно считать сформировавшимися. Одновременно этот период отличается резким изменением уровня мировых цен на нефть и нефтепродукты, а также экономическим ростом в России, что делает рассматриваемый временной интервал интересным для анализа, поскольку в условиях значительных изменений экзогенных переменных существующие экономические взаимосвязи проявляются более явно.

Источники данных: информационное агентство «ИнфоТЭК - Консалт», статистические сборники Госкомстата России, ежемесячный бюллетень российско-европейского центра экономической политики «Обзор российской экономики, ежемесячный журнал «Нефтегазовая вертикаль», постановления Правительства России.

7. Научная новизна работы состоит в целостной характеристике структуры российского рынка экспортоориентированной продукции (на примере рынка нефти и нефтепродуктов) в контексте взаимосвязи внутреннего и мирового рынка, в определении влияния внешнеторговой политики на структуру внутреннего рынка, а также перспектив развития рыночной структуры. На защиту выносятся следующие полученные автором результаты:

1. Систематизированы работы, посвященные поведению продавцов и эффективности государственной внешнеторговой политики в условиях несовершенной конкуренции на внутреннем и мировом рынке экспортируемого товара. Продемонстрировано, что на рынке несовершенной конкуренции, в отличие от конкуренции совершенной, при данных предпочтениях, технологии и структуре рынка максимум общественного благосостояния достигается при некотором ненулевом внешнеторговом тарифе. Для повышения эффективности государство заинтересовано в отказе от либеральной внешнеторговой политики.

2. На основе анализа динамики региональных цен на нефтепродукты (в частности, на высокооктановый бензин) показано, что характер взаимодействия российских нефтяных компаний на этих рынках наилучшим образом описывается моделью ценового лидерства.

3. Уточнен характер влияния условий международной торговли на поведение российских нефтяных компаний, что обогащает представления о факторах эффективности несовершенного внутреннего рынка экспортируемой продукции.

3.1. Подтвержден вывод теоретического моделирования о том, что характер зависимости внутренней цены экспортируемого товара от его мировой цены и внешнеторговой политики государства может быть одинаковым для разных рыночных структур. Механизм формирования трансфертной цены российской нефти аналогичен тому, который существовал бы в случае совершенной конкуренции на внутреннем рынке этого продукта.

3.2. Подтвержден вывод теоретического моделирования о том, что реакция компанийэкспортеров на изменение условий международной торговли зависит от характера производимой продукции (конечная/ промежуточная продукция). Если внутренняя цена нефти ниже мирового уровня и реагирует на изменение экспортных ограничений, то внутренняя цена нефтепродуктов, временами превышающая мировой уровень, реагирует на изменение импортных ограничений.

3.3. В рамках эмпирического анализа выявлено снижение внутренней цены бензина при снижении ставки таможенной пошлины, что говорит о том, что даже потенциальная иностранная конкуренция ограничивает рыночную власть отечественных нефтяных компаний на внутреннем рынке.

3.4. На основе эмпирического анализа показано, что производство нефтепродуктов для внутреннего потребления определяется в первую очередь реальным объемом промышленного производства. В соответствии с результатами эмпирического анализа ни уровень 6%; мировых цен на нефтепродукты, ни внешнеторговое регулирование со стороны государства не значимы в объяснении динамики этого показателя.

3.5. Подтверждено наличие положительной связи между предельной доходностью экспорта российских нефтепродуктов и общим объемом их производства. Этот факт свидетельствует в пользу гипотезы о том, что экспорт является инструментом, позволяющим компании-экспортеру достичь эффективного объема выпуска соответствующего товара.

4. Исследование экспортных стратегий разных по размеру нефтяных компаний показало, что больший размер дает российским нефтяным компаниям три типа преимуществ: повышение эффективности в отношении экспорта за счет эффекта экономии от масштаба и использование несовершенства мирового и внутреннего рынка для извлечения дополнительной прибыли.

5. На базе обобщения характеристик отраслевой структуры сделан вывод о том, что в отношении концентрации производителей в нефтяном секторе существует противоречие между двумя целями государства: повышением конкурентоспособности отечественных экспортеров на мировом рынке и развитием конкуренции на внутреннем рынке экспортируемого товара.

Продемонстрировано, что при либеральной антимонопольной политике необходимо использовать дополнительные меры государственного регулирования, нацеленные на ограничение рыночной власти нефтяных компаний на внутренних рынках нефтепродуктов.

Pages:     || 2 | 3 |






© 2011 www.dissers.ru - «Бесплатная электронная библиотека»