WWW.DISSERS.RU

БЕСПЛАТНАЯ ЭЛЕКТРОННАЯ БИБЛИОТЕКА

загрузка...
   Добро пожаловать!

Pages:     || 2 | 3 | 4 | 5 |   ...   | 6 |

На правах рукописи

Цветков Валерий Анатольевич МАКРОЭКОНОМИЧЕСКИЕ ПРОБЛЕМЫ ФОРМИРОВАНИЯ И РАЗВИТИЯ ФИНАНСОВОПРОМЫШЛЕННЫХ ГРУПП В РОССИЙСКОЙ ЭКОНОМИКЕ Специальность: 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством (макроэкономика)

Автореферат диссертации на соискание ученой степени доктора экономических наук

Москва – 2002

Работа выполнена в Институте проблем рынка Российской Академии наук

Научный консультант: доктор экономических наук, профессор Бороздин Юрий Владимирович

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор Беляева Ирина Юрьевна доктор экономических наук Ерзнкян Баграт Айкович доктор экономических наук, профессор Шагалов Григорий Лазаревич

Ведущая организация: Институт народнохозяйственного прогнозирования Российской Академии наук

Защита состоится 19 декабря 2002 г. в 12 часов на заседании диссертационного совета Д 002.138.01 в Институте проблем рынка РАН по адресу: 117418, Москва, Нахимовский проспект, 47.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Института проблем рынка РАН (к. 714) Отзывы на автореферат направлять по адресу: 117418, Москва, Нахимовский проспект, 47.

Автореферат разослан «» ноября 2002 г.

И.о. Ученого секретаря Диссертационного совета, доктор экономических наук, профессор Е.В. Рюмина 2

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Определяющую роль в функционировании современных экономических систем, повышении эффективности производства, обеспечении устойчивого экономического роста играют крупные хозяйственные структуры – финансово-промышленные группы (ФПГ). Россия в этом плане не является исключением. Это подтверждается пополнением рядов как официальных, внесенных в государственный Реестр, финансово-промышленных групп, так и существованием многочисленных фактических, неофициальных ФПГ, оказывающих своими действиями активное и сознательное влияние на экономическую ситуацию в стране в целом, на любые взаимодействующие с ними структуры. Потенциал воздействия ряда групп на экономические процессы сопоставим уже с федеральными экономическими и промышленными ведомствами, с региональными администрациями.

Несложно предположить, что и в обозримой перспективе функционирование ФПГ, результаты их деятельности будут приводить к значимым последствиям как на уровне отраслей и секторов, так и на уровне всего народного хозяйства страны.

Необходимость развития в российской экономике крупных хозяйственных структур (финансово-промышленных групп) никем не отрицается. Вместе с тем, до сих пор не существует единой точки зрения относительно последствий формирования и развития ФПГ для национальной экономики. С одной стороны, в экономической литературе отмечается, что инвестиционная и промышленная политика групп способствует экономическому росту, что связь между промышленным и финансовым капиталом в рамках объединения восполняет нехватку некоторых важных компонентов институциональной структуры экономики. С другой стороны, формирование ФПГ воспринимается как сомнительное отклонение от рыночного курса реформ, как финансовоолигархический вариант развития с угнетенной конкуренцией, отрицательно влияющий на проведение экономических и законодательных реформ, гарантирующий в ближайшее время переход к классической стагнации. Очевидно, что оба вида последствий могут существовать на практике. В связи с возникшим различием в подходах к оценке места и роли ФПГ в российской экономике необходимо восполнить имеющийся в исследованиях пробел, представить альтернативные позиции сторон более сбалансировано. Это позволит существенно продвинуться в поисках компромиссного решения. Тем более, что не оправдались в полной мере общественные ожидания в России, связанные, в частности, с созданием ФПГ в качестве «локомотивов прогресса». В чем причина неудач – в плохой реализации хорошей идеи или в изъянах самой идеи Следует отметить и тот факт, что в силу краткости истории, финансовопромышленные группы как объект исследования еще не являются окончательно сформированным. Отдельные же работы в периодических научных изданиях носят несколько разрозненный и порой противоречивый характер, не охватывают весь спектр задач, требующих первоочередного решения. Это диктует необходимость комплексного подхода к изучению ФПГ. В условиях сегодняшней российской действительности необходимо понимание того, что представляют собой российские ФПГ, каковы причины и следствия их создания. Важно всесторонне выявить реальное влияние ФПГ на экономику страны и, прежде всего, на развитие стабильных кооперационных связей в отраслях и регионах, восстановление разрушенных деловых контактов с предприятиями стран СНГ, обращая внимание на механизмы аккумулирования и размещения капитала, характер отношений между промышленностью и банками, между поставщиками и потребителями, особенности сегментации, рационирования финансовых рынков, мотивации отдельных фирм. Для реализации поставленных задач необходимо дальнейшее исследование финансовопромышленных групп, природы финансово-промышленного капитала, положенного в их основу.

Цель исследования состоит в развитии методологии и методических подходов к анализу проблем формирования и развития финансово-промышленных групп во взаимообусловленности и взаимосвязи с современными макроэкономическими тенденциями развития РФ. В соответствии с указанной целью в диссертации были поставлены следующие основные задачи:

• обобщение и адаптация международного экономического опыта по созданию и развитию крупных корпоративных систем, возникающих в результате интегрирования финансового и промышленного капитала к российским условиям;

• сопоставление существующих зарубежных и отечественных концептуальных подходов по проблеме межкорпоративной интеграции и создания финансовопромышленных групп;

• обобщение и анализ имеющегося опыта возникновения, развития и функционирования ФПГ в переходной экономике России, включая опыт государственного регулирования создания и деятельности этих групп;

• уточнение содержания термина «финансово-промышленный капитал» с позиций воспроизводства в замкнутой хозяйственной структуре ФПГ;

• оценка существующих стратегий функционирования и возможных перспектив дальнейшего развития российских ФПГ с учетом анализа существующей нормативной базы;

• разработка подходов к анализу и оценке особенностей влияния ФПГ на экономическую устойчивость России, воздействие на развитие стабильных кооперационных связей в отраслях и регионах, восстановление разрушенных деловых контактов с предприятиями стран СНГ;

• рассмотрение возможных путей самосовершенствования российских ФПГ (разработка механизмов, обеспечивающих повышение эффективности их деятельности);

• исследование методологических и прикладных проблем формирования и деятельности ФПГ;

• выявление факторов, негативно влияющих на этот процесс;

• выработка предложений, направленных к устранению препятствий на пути интеграции банковского и промышленного капитала на основе выработки единой корпоративной стратегии, разработка на ее базе комплекта нормативных актов во исполнение федерального закона «О финансово-промышленных группах» и обоснование мер по государственному регулированию ФПГ в российской экономике.

Реализация поставленной цели и обозначенных задач позволит дать теоретическое осмысление современной ситуации и практической разработки перспектив развития России на федеральном и региональном уровнях, а также интеграции Российской Федерации в международное экономическое сообщество.

Объектом исследования являются специфические российские образования – официально зарегистрированные ФПГ, процессы их становления, функционирования и развития в период 1993–2002 гг. во взаимосвязи с другими социально-экономическими явлениями и процессами переходного периода российской экономики.

Предмет исследования – институциональная структура и динамика процесса создания и деятельности ФПГ во взаимосвязи макроэкономических процессов развития экономики.

Методологические и теоретические основы исследования. При разработке основных положений диссертации теоретическую основу исследования составили фундаментальные работы как зарубежных, так и отечественных авторов и специалистов:

• в области анализа экономических процессов в переходной экономике - работы Л.И.

Абалкина, В.В. Ивантера, Д.С. Львова, Н.Я. Петракова, С.Ю. Глазьева, В.Л.

Перламутрова, Ю.В. Бороздина, Г.Б. Клейнера, Д.Е. Сорокина, Г.Л. Шагалова;

• в изучении институциональной динамики при переходе от системы централизованного планирования и управления к рыночной экономике - работы Л.

Бальцеровича, Я. Корнаи, Р. МакКиннона, П. Мюррела, В. Раттэна, а также работы российских исследователей В.Л. Макарова, В.И. Маевского, В.Л. Тамбовцева, А.А.

Блохина;

• в области изучения и анализа институциональной динамики в целом - работы Д.

Норта, Р. Нельсона, Дж. Годсона, Дж. Блэквелла, В. Раттэна и динамики экономических институтов капитализма - Р. Коуза и О. Уильямсона;

• в изучении механизмов экономической интеграции на корпоративном уровне – работы С.Б. Авдашевой, И.Ю. Беляевой, Ю.Б. Винслава, В.И. Данилина, В.Е.

Дементьева, Б.А. Ерзнкяна, Б.З. Мильнера, А.Г. Мовсесяна, А.С. Плещинского, и др., а также работы зарубежных исследователей: М. Аоки, A. Сhandler, R. Dore, J.

Fallows, C. Ferguson, M. Forsgren, M. Fuller, M. Gerlach, A. Goto, K. Imai, C. Kester, I.

Nakatani, K. Veda, G. Yuji.

Методы исследования. В методике исследования автор опирался на сочетание количественных и качественных подходов, используя методы системного и финансового анализа, метод согласования интересов элементов сложных экономических систем и имитационного моделирования, экономического анализа хозяйственной деятельности отраслей и предприятий, методы эмпирической социологии (анкетирование, интервьюирование), глубокого комплексного обследования (метод кейс-стади), экспертных оценок. Автор опирался на достижения в области экономико-математического моделирования.

Информационная база исследования. Для обоснования теоретических положений и практических выводов диссертации использованы результаты многочисленных обследований предприятий-участников ФПГ, опросов и интервьюирования их руководителей, проведенных по разработанной автором программе и с его личным участием в 1995–2002 гг.

В работе использованы аналитические материалы и нормативные документы (законы, постановления, целевые программы и проч.) органов исполнительной (прежнее Минэкономики РФ, Минпромнауки РФ, Минимущества РФ и пр.) и законодательной власти, официальные данные Госкомстата РФ, материалы Ассоциации финансово-промышленных групп России, разработки ИПР РАН и других организаций в области макроэкономической динамики, проблем процесса создания и деятельности ФПГ, материалы экономических и социологических обследований, а также данные, опубликованные в средствах массовой информации различными международными агентствами.

В целях сравнения привлекались информационно-аналитические материалы российских и зарубежных исследовательских организаций, международных организаций (Всемирный банк, ЕБРР и др.), касающиеся России, стран Центральной и Восточной Европы.

Некоторые разделы работы основаны на технико-экономической информации, представленной в составе организационных проектов ФПГ, получивших официальный статус и внесенных в Реестр финансово-промышленных групп РФ.

Научная новизна диссертационного исследования заключается в разработке методологических основ и методического аппарата анализа и прогнозирования влияния ФПГ на развитие народнохозяйственного комплекса в целом, и определяется следующими основными результатами:

1. Предложен комплексный подход к исследованию сущности финансовопромышленных групп как категории институционально-эволюционной экономики, в основу которого положен принцип взаимосвязи и взаимозависимости между экономическими институтами, формой взаимодействия хозяйственных единиц и формами их организации. Данный подход является наиболее продуктивным как для теоретического осмысления интеграционных процессов с позиций экономического анализа факторов и условий, определяющих формирование интегрированных структур и достижения ими экономически целесообразных границ, так и при решении практических задач институционального проектирования, к которым относятся задачи организации новых или реорганизации имеющихся интегральных образований как внутри страны, так и в транснациональной сфере.

2. Сформулированы объективные предпосылки создания российских ФПГ, которые позволили наиболее полно, с учетом специфических задач, стоящих перед участниками групп в условиях переходной экономики, а не только с позиции критериев развитой рыночной экономики, обосновать подходы к оценке эффективности их деятельности.

3. На основе исследования форм и методов корпоративного управления обосновано утверждение, что ФПГ как форма экономической интеграции и управления наиболее полно отвечает потребностям крупных интеграционных систем и учитывает специфические особенности российского менталитета.

4. Раскрыто содержание и внесены коррективы в определение «финансовопромышленный капитал» с позиций воспроизводства в замкнутой хозяйственной структуре ФПГ, что позволило сформулировать преимущества объединения по типу «финансово-промышленной группы», выделить системообразующие признаки ФПГ, в соответствии с которыми должно происходить формирование экономической системы интегрированного капитала и построение структуры хозяйственного объединения.

5. Разработан метод системного описания, позволяющий определить характерные особенности и факторы роста основных типов финансово-промышленных групп с учетом их влияния на экономическую устойчивость России в период трансформации общественно-экономического строя.

6. Поставлена и решена задача комплексного многоуровневого анализа особенностей влияния ФПГ на экономическую устойчивость России за период 1994– 2001 гг., позволившая обосновать тезис о возможности и целесообразности использования ФПГ как наиболее приемлемых экономических институтов переходного периода и построения рыночных отношений.

7. Предложены варианты организационного строения, методы поддержания и регулирования деятельности ФПГ, наиболее полно отвечающие современному состоянию российской экономики и направленные на совершенствование организационно-экономических форм объединения промышленных предприятий с финансовыми институтами в рамках ФПГ, повышение эффективности интеграции и устойчивости деятельности.

Pages:     || 2 | 3 | 4 | 5 |   ...   | 6 |






© 2011 www.dissers.ru - «Бесплатная электронная библиотека»