WWW.DISSERS.RU

БЕСПЛАТНАЯ ЭЛЕКТРОННАЯ БИБЛИОТЕКА

загрузка...
   Добро пожаловать!

Pages:     | 1 || 3 | 4 |

Теоретическая и практическая значимость диссертации определяется возможностью использования основных положений и выводов исследования при определении модернизационного потенциала, способов и направлений интеграции хозяйствующих субъектов российской экономики, а также в учебном процессе при составлении лекционных и специальных курсов по дисциплинам «Стратегическое планирование», «Менеджмент», «Мировая экономика», «Национальная экономика».

Апробация работы. Основные положения диссертационного исследования докладывались и обсуждались в рамках практических занятий Летней школы молодых экономистов Сибири, Дальнего Востока и стран СНГ по теме «Экономическая теория и антимонопольное регулирование», проходившей в Новосибирске в августе 2001 г.; Летней школы молодых преподавателей вузов «Институционализм: теория и практика» в Новосибирске (5-18 августа 2002 г.); Регионального семинара «Институциональная теория и ее практическое применение в постсоветской экономике» (Институт повышения квалификации при Новосибирском государственном университете) в 2003-2006 гг., а также на кафедре политической экономии экономического факультета Томского государственного университета.

Публикации. Основные идеи диссертационного исследования опубликованы в 6 печатных работах, общим объемом 2,15 печатных листа.

Объем и структура работы обусловлены целями и задачами исследования.

Диссертация состоит из введения, двух глав, включающих четыре параграфа, заключения, списка использованной литературы и приложений. Работа содержит страниц основного текста, 5 рисунков, 16 таблиц, 3 приложения.

СТРУКТУРА И ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ Во введении обоснована актуальность темы, степень изученности проблемы, дан анализ литературы, определены цель и задачи, методологическая основа, научная новизна и практическая значимость исследования.

Основная часть диссертации имеет следующую структуру:

Глава 1 Формирование и эволюция финансово-промышленных групп в российской экономике 1.1. Теоретическое обоснование процессов экономической интеграции хозяйствующих субъектов в бизнес-группы 1.2. Причины формирования ФПГ в России и институциональные изменения в сфере финансово-промышленной интеграции в 1993-2008 годах Глава 2 Функции финансово-промышленных групп в реализации модернизационной экономической политики 2.1. Роль интегрированного бизнеса в организации инвестиционного процесса и формировании частно-государственного партнерства 2.2. Интеграционная и инновационная функции ФПГ в современной индустриальной экономике В первой главе рассматривается специфика российских финансовопромышленных как разновидности интегрированных бизнес-групп, причины, этапы и результаты эволюции данных структур в период 1993-2008 гг.

В первом параграфе главы уточняется определение интегрированной бизнесгруппы и приводится теоретическое обоснование закономерностей интеграции хозяйствующих субъектов в бизнес-группы. Интегрированная бизнес-группа определена как множество неизбирательных взаимодействий между сохраняющими автономию хозяйствующими субъектами, деятельность которых координируется стратегическим центром с целью адаптации к условиям среды посредством частичного замещения рыночных трансакций внутрифирменными и только в зоне этого замещения.

Теоретические подходы к обоснованию интеграции субъектов в бизнесгруппы разделены с точки зрения приоритетных направлений анализа. Неоклассические и неоинституциональные подходы к интеграционной проблематике делятся на две группы в зависимости от того, какой аспект интеграции положен в основу подхода. Первая группа подходов основана на концепции издержек и включает в себя синергетическую и контрактную теории интеграции. Синергетическая теория считает интеграцию способом снижения издержек производства по сравнению с ситуацией взаимодействия независимых фирм. Контрактная теория дополняет синергетическую, рассматривая в качестве источника издержек не только производственные процессы в бизнес-группе, но и механизм управления ими (контракты). Развитие подхода, основанного на концепции издержек, происходит в направлении включения в анализ непроизводственных издержек, игнорировать которые в современных условиях не представляется возможным. Вторая группа подходов к обоснованию интеграции базируется на концепции власти, которая – как и концепция издержек – расширяется. Если ранее власть рассматривалась преимущественно как следствие монополизации, то в настоящее время к формированию «властного капитала» подключаются элементы внешней среды. Эволюция представлений об интеграции как о процессе формирования властного пространства привела к необходимости определения ее причин с учетом не только объема инвестиций, доли в капитале, интенсивности связей, но и репутационных, информационных и социальных аспектов. Вы шеназванные подходы являются взаимодополняющими, однако, контрактное понимание интеграции максимально учитывает основные ценные концепции всех перечисленных подходов.

Рассматривая интегрированную бизнес-группу как следующую за корпорацией или предшествующую ей эволюционную ступень развития бизнеса, мы признаем наличие объективных причин для ее формирования. Одновременно с процессом естественной эволюции корпораций, в мировой практике существуют примеры создания и культивирования государством особых форм интегрированного бизнеса, особенно в периоды структурной трансформации. Этот процесс может принимать форму размещения государственных заказов, прямого бюджетного финансирования строительства промышленных предприятий или законодательных инициатив, направленных на стимулирование концентрации. В России институт финансовопромышленных групп представлял собой не подкрепленную системной государственной поддержкой законодательную инициативу, которая была реализована в соответствии с задачами структурной трансформации экономики. К числу таковых можно отнести задачи, которые в рыночной среде в отсутствие институциональных барьеров могут решаться бизнесом самостоятельно: модернизация технологической базы, повышение качества продукции, развитие производственной инфраструктуры, устранение размерных диспропорций. Такие задачи как развитие социальной инфраструктуры и сглаживание региональных диспропорций требуют совместных усилий бизнеса и государства.

С экономической точки зрения понятие «финансово-промышленная группа» может употребляться в двух взаимосвязанных значениях. В широком смысле им обозначаются любые формы устойчивого сотрудничества промышленного и финансового капитала, целями которого могут являться реализация инвестиционных проектов, повышение конкурентоспособности и эффективности производства, расширение рынков сбыта товаров и услуг. В узком смысле финансово-промышленную группу можно трактовать как совокупность хозяйствующих субъектов, действующих как основное и дочерние общества либо полностью или частично объединивших свои материальные и нематериальные активы на основе договора о создании финансово-промышленной группы, что предусматривалась соответствующими законодательными актами Российской Федерации. Многие задачи структурной трансформации российской экономики по-прежнему не решены, что дает повод к исследованию потенциала интегрированного бизнеса в их реализации на современном этапе.

Во втором параграфе анализируются причины формирования финансовопромышленных групп в экономике России и институциональные изменения в сфере финансово-промышленной интеграции в 1993-2008 гг. Причины формирования российских интегрированных структур можно условно разделить на общие (причины возникновения бизнес-групп как таковых) и специфические (причины интеграции банков и предприятий согласно формальным моделям, предложенным в Законе РФ «О финансово-промышленных группах»). Очевидно, что общие причины возникновения бизнес-групп в российской экономике в целом применимы и для обоснования формирования финансово-промышленных групп как разновидности интегрированных бизнес-структур.

К категории общих причин отнесены следующие:

1. Необходимость восстановления разрушенных в процессе дезинтеграции постсоветского экономического пространства кооперационных связей.

2. Обеспечение доступа к высокоспецифичным ресурсам и возможность снижения трансакционных издержек посредством заключения долгосрочных и/или отношенческих контрактов.

3. Необходимость защиты активов и инвестиций в условиях высокой специфичности ресурсов и неудовлетворительного государственного инфорсмента.

4. Необходимость налаживания инвестиционных потоков в условиях неэффективного финансового рынка России, использовавшего значительную долю привлеченных в страну инвестиций для спекулятивных операций.

Рассмотренные причины формирования интегрированных бизнес-групп носят адаптационный характер. Даже вне экономического и политического контекста такие причины интеграции как установление связей, более тесных, чем рыночные, обеспечение доступа к ресурсам без привлечения внешних по отношению к группе источников и защиту инвестиций без использования механизма страхования можно считать уникальными для интегрированной группы и определяющими целевую функцию этих структур как адаптационную. Устойчивость гибридных форм бизнеса в развитых экономиках подтверждает актуальность адаптации даже в условиях относительно стабильной институциональной среды. А в условиях изменения правил функционирования предприятий, отраслей и рынков (что характерно как для переходного периода, так и для периода структурной трансформации экономики) потребность в адаптации усиливается.

Специфика финансово-промышленных групп как законодательно закрепленной формы интеграции бизнеса позволил выделить и ряд причин формирования данной формы банковско-промышленных объединений. К ним были отнесены льго ты, возможность получения государственной поддержки и обязательное участие банков в группах.

В исследовании предложена периодизация институциональных изменений в сфере финансово-промышленной интеграции, критерием которой можно считать качество трансформационных процессов в российской экономике, определявших направления эволюции интегрированного бизнеса. Выделены 4 этапа развития финансово-промышленных групп (до 1993 г.; 1994-1998 гг.; 1998-2000 гг.; 2000-гг. Период функционирования в условиях кризиса не получил пока полного обобщения). Отметим следующую корреляцию между причинами формирования данных объединений и этапами их развития. На первом и четвертом этапах преимущественно действовала совокупность причин, отнесенных нами к категории общих. На первом этапе это происходило в силу отсутствия специального регулирования и, соответственно, в этот период хозяйствующие субъекты интегрировались исходя исключительно из индивидуальной мотивации. На втором и третьем этапе государство обозначило свои приоритеты в области интегрированного бизнеса посредством принятия соответствующих законодательных актов и осуществления действий по поддержке и формированию таких групп. Привнесенные тем самым дополнительные внешние мотивы повысили привлекательность данной формы бизнеса и привели к резкому росту количества групп. Возможность государственной поддержки, даже исключительно декларативная, могла исказить стимулы финансово-промышленной интеграции.

К концу 1990-х гг. специфические причины исчерпали себя, поскольку и государство, и финансово-промышленные группы не выполнили заявленных задач. С одной стороны, Правительство так и не выработало работоспособный механизм стимулирования создания групп компаний, с другой – сами группы не проявили заинтересованности в реальной интеграции. В 2000-2008 гг. данные субъекты формировались в русле общей для всех форм интегрированного бизнеса логики. Официальные российские финансово-промышленные группы являлись смоделированными государством конструкциями, на которые функции «локомотивов роста» были возложены преждевременно, поскольку в условиях макроэкономической трансформации участники финансово-промышленных групп параллельно вынуждены были решать проблемы собственной реструктуризации и интеграции с партнерами по группе (таблица 1).

Таблица 1 – Этапы эволюции российских финансово-промышленных групп Временные рамки периода и основ- Цели Характер участия Цели государства ные тенденции со- экономиче- интегрированного бизнеса в отношении циально- ской в трансформационных бизнеса экономического политики процессах развития конец 1980-х–1993 Запуск рыноч- Реорганизация на Производственные комг. появление част- ных механиз- основе частной плексы сохраняются, расной собственно- мов собственности ширяются возможности сти, директоратов госпредраспад СССР приятий по извлечению ренты 1994 -1998 гг. Реструктуризация Рост числа групп, их учаприватизация силами самих стие в формировании ре предприятий, гиональных и федеральадресная ных элит, приведение Структурная поддержка ИБГ структуры промышленнотрансформасти в соответствие со ция спросом 1998-2001 гг. вы- Промышленная Адаптация предприятий в ход из кризиса, политика де- условиях кризиса стабилизация факто отсутствует 2001-н/в переход к Структурная Частно- Формирование «точек новому качеству трансформа- государственное роста» экономики экономического ция и модер- партнерство роста низация На середину 2007 года порядка 31 групп из числа официально зарегистрированных продолжали осуществлять совместные проекты, остальные 39 групп являлись «спящими». Они официально не ликвидированы, не прекратили свою деятельность, не находятся в процессе реорганизации или банкротства. Их участники в меньшей степени мотивированы к внутригрупповой деятельности и переключились на деятельность за пределами группы. Порядка 8 действующих и 5 «спящих» групп имеют в своем составе предприятия, производящие или разрабатывающие высокотехнологичную продукцию или осуществляющие опытно-конструкторские разработки. В группах, основную специализацию которых определяют предприятия НИОКР, структура становится самоподдерживающейся и выполнение организационного проекта группы, в соответствии с которым она была создана, не является поводом к ее роспуску. Среди «спящих» значительно больше групп традиционной специализации – металлургических, нефтегаздобывающих, сельскохозяйственных, что вызвано успешной интеграцией их участников в соответствующие отраслевые холдинги за пределами группы.

Pages:     | 1 || 3 | 4 |






© 2011 www.dissers.ru - «Бесплатная электронная библиотека»