WWW.DISSERS.RU

БЕСПЛАТНАЯ ЭЛЕКТРОННАЯ БИБЛИОТЕКА

загрузка...
   Добро пожаловать!

Pages:     | 1 || 3 |

Проведенный обзор показал, что применение ГОСТ Р ИСО 19011-2003 при проверке системы разработанной в соответствии с МС AS 9100:2003 является недостаточным для достижения целей аудита, что влечет за собой неадекватную оценку элементов системы, разработанных и внедренных в организации, в соответствии с дополнительными требованиями стандарта. В соответствии с пунктом 8.2.2 МС AS 9100:2003, организация должна использовать при проведении аудита системы менеджмента качества, специально разработанные средства и методы, такие как проверочные листы, схемы процессов, или иные аналогичные методы. Приемлемость выбранных средств и методов должна оцениваться по результативности процесса внутреннего аудита и функционирования системы менеджмента качества организации в целом. Для реализации данных требований организации необходимо разработать методику проведения внутренних проверок системы менеджмента качества, основанную на критериях, выработанных в соответствии со специфическими отраслевыми требованиями промышленного стандарта на системы менеджмента качества. Созданная методика должна быть нацелена на более объективную оценку системы с целью формирования пакета достоверной информации, необходимой для анализа состояния и определения путей дальнейшего улучшения.

На основе проведенных в первой главе исследований опыта в области внедрения систем менеджмента качества, проведения внутренних аудитов и анализа требований нормативной документации сформулированы цель и основные задачи диссертационного исследования.

Во второй главе диссертации представлены результаты разработки основных положений методики проведения внутренней проверки.

Определены основные отличительные особенности создания системы менеджмента качества в соответствии с разделами стандарта AS 9100:2003.

Разработан подробный алгоритм проведения внутренней проверки с учетом распределения ответственности (рис. 1). Также разработан порядок подбора и оценки внутренних аудиторов для проведения проверки на соответствие отраслевым требованиям МС AS 9100:2003 (рис. 2).

При проведении организации внутренней проверки назначается руководитель аудиторской группы в соответствии с его компетентностью, а также определяются его полномочия. Руководитель группы вносит на рассмотрение представителя руководства по системе менеджмента качества состав аудиторской группы, которая оценивается в соответствии с уровнем подготовки в области критериев аудита, навыками и опытом работы. В задачу руководителя и аудиторской группы входят выбор объекта аудита, формирование критериальной базы проверки на основе требований AS 9100:2003.

Разработка плана внутреннего аудита осуществляется на основе дополнительных требований стандарта.

На этапе анализа документации, аудиторская группа проводит анализ перечня «отраслевой» документации системы менеджмента качества предприятия, включая дополнительные записи. Производит оценку соответствия проанализированной документации критериям аудита. С учетом результатов проверки документации, разрабатываются бланки регистрации результатов.

В соответствии с положениями разработанной методики, этап обследования объекта аудита включает в себя заполнение бланков регистрации результатов оценки выполнения дополнительных требований с присвоением числовых значений по десятибалльной шкале (табл. 1).

Рис. 1. Алгоритм проведения внутренней проверки системы по требованиям AS 9100 - 2003

Рис. 2. Порядок подбора и оценки внутренних аудиторов для проверки по требованиям AS 9100-2003

Таблица 1

Ранжирование оценок выполнения требований

Оценка

Балл

При проверке выявлено несоответствие, значительно влияющее на безопасность, или не выполнены законодательно установленные требования.

0

При проверке выявлено несоответствие, значительно влияющее на соответствие продукции/на выполнение обязательств перед заказчиком.

1

Требования не внедрены и/или систематически не выполняются.

2

Требования внедрены частично.

3

Требования внедрены, но при их выполнении не обеспечивается достижение поставленных целей.

4

Требования внедрены, при их выполнении обеспечивается частичное достижение поставленных целей.

5

Требования внедрены, обеспечивается достижение поставленных целей.

6

Продемонстрировано повышение результативности деятельности.

7


Продемонстрировано постоянное значительное повышение результативности деятельности.

8


Продемонстрировано повышение эффективности деятельности.

9


Продемонстрировано постоянное значительное повышение эффективности деятельности.

10

Достоверность и объективность внутренней проверки системы менеджмента качества напрямую зависит от того, насколько полно рассмотрены требования стандарта, отраженные в действующей системе менеджмента, в какой мере эти требования учтены в перечне критериев, на основе которого принимается решение о соответствии системы.

Анализ перечня критериев позволяет поделить их на пять уровней (рис. 3), в соответствии со структурой стандарта AS 9100:2003, дальнейшее деление критериев осуществляется по разделам стандарта.

Содержание мер, подготавливаемых на основе проведенной проверки, зависит в полной мере от состава и значимости выявленных несоответствий в функционировании системы менеджмента качества. Поэтому установление единых методических основ классификации критериев, а также разработка рекомендаций по ее использованию при подготовке обоснованных мер по результатам внутренней проверки является актуальной задачей.

Рис. 3. Классификация критериев оценки системы менеджмента качества

В третьей главе диссертационного исследования представлены результаты разработки перечня критериев и методики проведения внутренней проверки.

Детальное исследование стандартов, содержащих требования и рекомендации по внедрению систем менеджмента качества и проведению внутренних аудитов, а также разработанная классификация критериев позволили сформировать перечень критериев внутренней проверки системы менеджмента качества предприятия авиакосмической промышленности. Так в качестве примера, в табл. 2 приведены критерии методики «Документация», «Управление конфигурацией» и «Ответственность руководства». Всего в результате диссертационного исследования был сформирован 61 критерий проведения проверки по пяти разделам стандарта.

Таблица 2

Критерии проверки «Документация», «Управление конфигурацией»

и «Ответственность руководства»

п/п

Наименование критерия

1.

Документация

1.1

Учет в документации СМК требований регулирующих органов и доступность документации СМК для первой и второй стороны

1.2

Описание взаимодействия процессов СМК

1.3

Согласование изменений в документации с заказчиком и/или контролирующими органами

1.4

Управление собственной отчетной документацией и отчетной документацией поставщиков

1.5

Доступность отчетной документации для заказчика и регулирующих органов

2.

Управление конфигурацией

2.1

Разработка, документированность и поддержание процесса управления конфигурацией в соответствии с областью распространения системы менеджмента качества

2.2

Использование МС ИСО 10007

3.

Ответственность руководства

3.1

Организационная свобода представителя руководства в решении вопросов относящихся к обеспечению качества

Процедура проведения разработанной методики внутренней проверки включает в себя следующие основные этапы:

Этап 1. Принятие решения о необходимости проведения внутренней проверки системы менеджмента качества и постановка цели. Инициатива должна исходить от руководства.

Этап 2. Назначение руководителя аудиторской группы.

Ведущий аудитор несет исключительную ответственность за проведение аудита на всех этапах, а также за выполнение целей аудита. Ведущий аудитор должен руководить аудитом с начала и до завершения, что требует наличия навыков и умений руководителя. Он уполномочен принимать окончательные решения о проведении аудита и оценке полученных наблюдений.

С учетом вышесказанного, в методику включен этап, где ведущий аудитор дополнительно несет ответственность за:

  • сбор соответствующей информации, необходимой для проведения аудита;
  • участие при подборе людей в группу;
  • подготовку общего плана проведения аудита и распределение заданий между членами группы;
  • подготовку всей необходимой рабочей документации;
  • анализ адекватности документации системы качества (аудит адекватности);
  • представление группы аудиторов руководству проверяемой стороны;
  • ведение предварительного и заключительного совещания;
  • обеспечение планового проведения аудита, включая, по необходимости, замену аудиторов;
  • регулярное проведение совместных встреч группы;
  • четкий, своевременный и последовательный отчет о результатах проведенного аудита. Обо всех существенных несоответствиях необходимо немедленно информировать проверяемую сторону, и организовать проведение встреч.
  • предоставление отчета о проведенном аудите.

Этап 3. Разработка плана внутренней проверки, включающего критерии аудита, в роли которых, в нашем случае, выступают дополнительные требования отраслевого стандарта. Составление плана аудита осуществляется руководителем аудиторской группы.

Этап 4. Формирование аудиторской группы.

Для оценки уровня критериев и их составляющих, анализа результатов и формулировки выводов и рекомендаций по дальнейшему улучшению должны привлекаться компетентные специалисты (внутренние аудиторы), работающие в организации.

Основными критериями при формировании аудиторской группы, участвующей в оценке, является показатель компетентности эксперта в области промышленных требований AS 9100-2003, знание оцениваемых критериев и осведомленность по вопросам СМК организации. Каждый критерий и его составляющая могут оцениваться независимо несколькими экспертами.

На этой стадии руководитель проводит переговоры с внутренними аудиторами, получает их согласие на работу в группе. Руководитель утверждает состав аудиторской группы.

После формирования состава группы по аудиту необходимо распределить обязанности членов группы. Определить, кто и какие критерии и их составляющие будет оценивать, каким образом будут согласовываться мнения различных экспертов, и как будут использоваться результаты оценки.

Этап 5. Инструктирование аудиторской группы

В процессе инструктирования аудиторской группы необходимо:

  • разъяснить цели и задачи проводимой проверки;
  • уточнить обязанности каждого из членов группы;
  • объяснить правила заполнения бланка по результатам оценки СМК.

Этап 6. Разработка чек-листов.

В соответствии с распределенными обязанностями, каждый аудитор разрабатывает чек-лист для более результативной оценки соответствия СМК. При разработке чек-листов целесообразно применять МС AS 9101:2003 «Оценка СМК», в котором приводится перечень контрольных вопросов для проверки соответствия отраслевой системы менеджмента.

Этап 7. Проведение внутренней проверки.

Формируем основные фазы проведения проверки.

Проверка СМК организации включает три основные фазы:

I - анализ документации СМК. Этот анализ определяет, соответствуют ли документы СМК требованиям МС AS 9100;

Pages:     | 1 || 3 |






© 2011 www.dissers.ru - «Бесплатная электронная библиотека»