WWW.DISSERS.RU

БЕСПЛАТНАЯ ЭЛЕКТРОННАЯ БИБЛИОТЕКА

загрузка...
   Добро пожаловать!

Pages:     || 2 | 3 | 4 | 5 |

АКАДЕМИЯ УПРАВЛЕНИЯ МВД РОССИИ

На правах рукописи

РОМАНОВА Елена Сергеевна

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ

РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ,

СВЯЗАННЫХ С БАНКРОТСТВОМ

Специальность 12.00.09 – уголовный процесс,

криминалистика; оперативно-розыскная деятельность

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени

кандидата юридических наук

Москва 2009

Диссертация выполнена на кафедре управления органами расследования преступлений Академии управления МВД России

Научный руководитель - доктор юридических наук

Шмонин Андрей Владимирович

Официальные оппоненты: доктор юридических наук, профессор

Коломацкий Виктор Георгиевич

кандидат юридических наук

Демин Константин Евгеньевич

Ведущая организация - Московская государственная

юридическая академия

имени О.Е. Кутафина

Защита диссертации состоится 24 декабря 2009 г. в 14.30 на заседании диссертационного совета Д-203.002.01 при Академии управления МВД России по адресу: 125171, Москва, ул. З. и А. Космодемьянских, д.9, ауд. 415-417.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Академии управления МВД России

Автореферат разослан «___» ноября 2009 г.

Ученый секретарь

диссертационного совета

Д 203.002.01

кандидат юридических наук, профессор В.И. Старков

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы диссертационного исследования. С переходом российской экономики на рыночные отношения произошли существенные изменения и в сфере предпринимательства. Одной из особенностей этих изменений являются существующие проблемы банкротства (несостоятельности) юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

С началом проведения реформ по формированию рыночной экономики остро встал вопрос о создании механизма правового регулирования в сфере банкротства (несостоятельности) юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, в том числе, введении уголовной и иных видов ответственности за правонарушения в данной сфере.

В период с 1992 по 2002 гг. были приняты три закона о банкротстве, а также закон о банкротстве кредитных организаций. Указанные законы постоянно модернизируются.

Механизм правового регулирования в сфере банкротства (несостоятельности) хозяйствующих субъектов основывается также на нормах гражданского, налогового и других отраслей права.

В связи с необходимостью пресечения злоупотреблений в сфере банкротства законодатель предусмотрел в Уголовном кодексе Российской Федерации 1996 г. (далее УК) специальные нормы, устанавливающие ответственность за преступления, связанные с банкротством. Их диспозиции содержат положения, предусматривающие уголовную ответственность за неправомерные действия при банкротстве (ст.195 УК), преднамеренное банкротство (ст.196 УК) и фиктивное банкротство (ст.197 УК). В последующем законодатель расширил и уточнил нормы, содержащиеся в данных статьях.

Практика выявления и расследования преступлений, связанных с банкротством, свидетельствует о низкой эффективности работы правоохранительных органов. Согласно статистическим данным о результатах расследования и рассмотрения судами уголовных дел о преступлениях данной категории в 2004 году 313 уголовных дел закончены расследованием, выявлено 201 лицо, совершившее преступление, в то время как осуждено всего 24 человека и оправдано 7 подсудимых; в 2005 г. – 448 уголовных дел закончены расследованием, выявлено 330 лиц, осуждено – 36 и оправдано – 5; в 2006 г. – 557 уголовных дел закончены расследованием, выявлено 493 лица, осуждено – 47 и оправдано – 8; в 2007 г. – 591 уголовное дело закончено расследованием, выявлено 558 лиц, осуждено – 68 и оправдано – 5 и в 2008 г. – в суд направлено 107 уголовных дел, осуждено 46 человек и оправдано 9 подсудимых.

Очевидно, что такие результаты работы органов расследования на фоне значительного количества банкротств (несостоятельности) хозяйствующих субъектов (арбитражными судами ежегодно принимается решений о признании должника банкротом и открытии конкурсного производства по 70-80 тыс.) свидетельствуют о существующих проблемах как в механизме правового регулирования в сфере банкротства, так и в практике расследования преступлений данной категории. Наряду с ресурсными, правовыми и другими аспектами деятельности правоохранительных органов, это обусловлено также увеличением разрыва между наукой криминалистики и практикой расследования преступлений, связанных с банкротством.

Следует признать объективность указанного противоречия – для использования нового знания требуется определенное время, в течение которого должно быть обеспечено его осмысление, методологическая обработка, выбор надлежащих средств их представления в образовательном процессе и т.п. Однако имеются и другие причины увеличивающегося разрыва между криминалистикой и практикой расследования преступлений, связанных с банкротством, одной из которых является недостаточный уровень криминалистического обеспечения расследования данной категории преступлений.

В целом криминалистическое обеспечение расследования преступлений, связанных с банкротством, характеризуется недостаточной разработанностью теоретических и практических основ этого вида обеспечения, в том числе проблем определения понятия, сущности, структуры и становления криминалистического обеспечения расследования преступлений, связанных с банкротством, формирования криминалистических знаний о структуре методики расследования преступлений, связанных с банкротством, и криминалистической характеристики данной категории преступлений; криминалистического обеспечения стадии возбуждения уголовных дел о преступлениях, связанных с банкротством, их расследования на первоначальном, последующем и заключительном этапах расследования, а также криминалистического обеспечения тактических комплексов расследования преступлений, связанных с банкротством.

Степень научной разработанности темы. Анализ теоретических и практических проблем криминалистического обеспечения расследования преступлений, связанных с банкротством, осуществлялся с учетом основополагающих криминалистических концепций таких ученых-криминалистов, как Т.В. Аверьянова, Р.С. Белкин, А.Р. Белкин, Э.И. Бордиловский, А.Н. Васильев, А.И. Винберг, И.А. Возгрин, А.Ф. Волынский, В.А. Волынский, Ю.П. Гармаев, И.Ф. Герасимов, Л.Я. Драпкин, А.В. Дулов, В.Н. Карагодин, А.Н. Колесниченко, В.Г. Коломацкий, В.Е. Корноухов, С.Ю. Косарев, И.Ф Крылов, А.М. Кустов, В.П. Лавров, В.Д. Ларичев, А.Ф. Лубин, И.М. Лузгин, С.П. Митричев, В.А. Образцов, П.А. Резван, Е.Р. Россинская, Н.А. Селиванов, Л.А. Соя-Серко, А.Г. Филиппов, С.Н. Чурилов, А.В. Шмонин, Н.Г. Шурухнов, Н.П. Яблоков и других.

Проблемы криминалистического обеспечения расследования преступлений в целом рассматривались в работах таких ученых, как В.Г. Коломацкий, Р.С. Белкин, В.А. Жбанков, А.Ф. Волынский, В.А. Волынский, В.П. Лавров, А.М Нуждин и других.

Криминалистическому обеспечению расследования криминальных банкротств посвящено диссертационное исследование С.Р. Акимова. Основное содержание его работы составило совершенствование положений методики расследования обозначенных преступлений, а собственно вопросы криминалистического обеспечения расследования криминальных банкротств рассмотрены лишь в небольшой части его исследования.

Отмечая фактическое отсутствие исследований криминалистического обеспечения расследования преступлений, связанных с банкротством, следует обратить внимание на то, что формирование криминалистических знаний о расследовании данной категории преступлений началось в XIX – начале XX веков и связано с такими именами как Я. Баршев, Е. Колоколов, В. Линовский, Ф. Наливкин, В. Назанский, А. Неклюдова, Н. Орлов и другими.

Эти знания получили развитие в постсоветский период. Исследованию проблем методики раскрытия и расследования криминальных банкротств посвящено диссертационное исследование А.М. Нуждина. В дальнейшем им была предложена авторская частная (родовая) криминалистическая теория расследования криминальных банкротств.

Проблемы расследования криминальных банкротств (незаконных банкротств и неправомерных действий при банкротстве) освещались П.А. Резваном, П.Е. Власовым, Д.А. Муратовым, А.Н. Павлисовым, Ю.А. Евстратовой, М.В. Васильевой, В.Д. Ларичевым, Е.И. Ложкиной, В.В. Улейчиком.

Разработанные авторами методические рекомендации, безусловно, способствуют расследованию преступлений, связанных с банкротством. Однако в указанных работах рассматриваются, в основном, общие положения методики расследования данных преступлений. Комплексного исследования проблем криминалистического обеспечения расследования данной категории преступлений до настоящего времени не осуществлено.

Объектом исследования являются общественные отношения в сфере криминалистического обеспечения расследования преступлений, связанных с банкротством.

Предметом исследования являются закономерности криминалистического обеспечения расследования преступлений, связанных с банкротством.

Цели диссертационного исследования состоят в разработке теоретических и практических основ криминалистического обеспечения расследования преступлений, связанных с банкротством. В содержание целей входят также выявление особенностей формирования криминалистических знаний о расследовании преступлений, связанных с банкротством, а также их представления должностным лицам, участвующим в расследовании.

Достижение данных целей обусловливает необходимость выделить и решить следующие научно-теоретические и научно-практические задачи:

– выявить основные тенденции становления криминалистического обеспечения расследования преступлений, связанных с банкротством;

– разработать авторское определение понятия криминалистического обеспечения расследования преступлений, связанных с банкротством;

– определить структуру данного вида криминалистического обеспечения;

– рассмотреть особенности формирования и представления криминалистических знаний о структуре методики расследования преступлений, связанных с банкротством, а также о криминалистической характеристике данной категории преступлений;

– выявить закономерности криминалистического обеспечения стадии возбуждения уголовного дела и этапов расследования преступлений, связанных с банкротством, в том числе тактических комплексов, реализуемых в ходе такого расследования;

– разработать рекомендации по оптимизации криминалистического обеспечения расследования преступлений, связанных с банкротством.

Методологическая база исследования и методы, использованные в исследовании. Методологию исследования составляют общефилософские принципы диалектики, а также системно-комплексный, организационно-функциональный подходы к изучению явлений, составляющих объект исследования. Автором использованы исторический, логико-юридический, сравнительно-правовой и другие общенаучные, специальные и частные методы в их взаимосвязи и взаимообусловленности, а также ретроспективный анализ научных трудов ученых дореволюционного и современного периодов, посвященных отдельным аспектам формирования криминалистических знаний о расследовании преступлений, связанных с банкротством.

Автором также изучен обширный материал по представлению таких знаний в учебной литературе и в учебном процессе высших образовательных учреждений МВД России.

Нормативно-правовую основу исследования составили положения Конституции Российской Федерации, федеральных законов и подзаконных нормативных актов Российской Федерации.

Научная новизна диссертации состоит в том, что:

  • на монографическом уровне осуществлено комплексное исследование проблем криминалистического обеспечения расследования преступлений, связанных с банкротством, и на этой основе разработаны теоретические и практические рекомендации по оптимизации процессов формирования и представления криминалистических знаний о расследовании преступлений, связанных с банкротством;
  • предпринята попытка доработки понятийного аппарата. Предложено авторское определение понятия криминалистического обеспечения расследования преступлений, связанных с банкротством. Определена структура данного вида криминалистического обеспечения;
  • выявлены основные тенденции становления криминалистического обеспечения расследования преступлений, связанных с банкротством;
  • рассмотрены особенности формирования и представления криминалистических знаний о структуре методики расследования преступлений, связанных с банкротством, а также о криминалистической характеристике данной категории преступлений;
  • выявлены закономерности криминалистического обеспечения стадии возбуждения уголовного дела и этапов расследования рассматриваемой категории преступлений, в том числе тактических комплексов, реализуемых в ходе такого расследования;
  • разработан проект программы спецдисциплины «Особенности расследования преступлений, связанных с банкротством» для курсов повышения квалификации сотрудников органов внутренних дел, участвующих в расследовании преступлений, связанных с банкротством, и предложение о включении в примерную программу дисциплины «Криминалистика», преподаваемой в системе образовательных учреждений МВД России, темы «Методика расследования преступлений, связанных с банкротством».

Положения, выносимые на защиту:

1.  Тенденции криминалистического обеспечения расследования преступлений, связанных с банкротством, в их исторической ретроспективе обусловлены закономерностями дифференциации и интеграции научного знания о преступлениях, связанных с банкротством, и их расследования, а также закономерностями развития взаимосвязи нормативного регулирования криминалистической науки и практики расследования данной категории преступлений. Первая группа закономерностей обогащает криминалистическое обеспечение методически, вторая – определяет генезис развития криминалистического обеспечения.

Pages:     || 2 | 3 | 4 | 5 |






© 2011 www.dissers.ru - «Бесплатная электронная библиотека»