WWW.DISSERS.RU

БЕСПЛАТНАЯ ЭЛЕКТРОННАЯ БИБЛИОТЕКА

загрузка...
   Добро пожаловать!

Pages:     | 1 || 3 | 4 |   ...   | 5 |

1. Основанный на проведенном анализе вывод о том, что в настоящее время степень реализации международно-правовых обязательств по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, характеризуется недостаточно полным и точным исполнением Российской Федерацией положений, вытекающих из заключенных международных договоров в данной сфере. С учетом того, что общепризнанные принципы и нормы международного права, соответствующие положения международных договоров Российской Федерации в сфере легализации (отмывания) денежных средств и иного имущества, добытых преступным путем, являются частью российской правовой системы, они должны быть в максимальной степени включены в российское уголовное законодательство.

2. Необходимость полного и точного выполнения Российской Федерацией своих международно-правовых обязательств по уголовно-правовому противодействию легализации (отмыванию) денежных средств и иного имущества, добытых преступным путем, требует, в частности: определения и включения в уголовное законодательство понятия «легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, полученных преступным путем»; включения в уголовное законодательство и последующее применение конфискации в качестве вида уголовного наказания за подобную преступную деятельность, а не иной меры уголовно-правового характера, как это предусмотрено действующим УК РФ.

3. Авторское определение понятия «легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем» как умышленного придания правомерного вида пользованию, владению или распоряжению денежными средствами, иным имуществом, работам и услугам, информации, интеллектуальной собственности, полученным заведомо преступным путем, либо сокрытия их местонахождения, размещения, движения или действительной принадлежности, а равно использования их для осуществления предпринимательской или иной экономической деятельности.

4. Положение о том, что реализация уголовной политики по противодействию легализации (отмыванию) в контексте международных обязательств Российской Федерации соединена с рядом проблемных ситуаций, связанных с содержанием уголовно-правовых норм, предусмотренных ст.ст. 174 и 174.1. УК РФ, и степенью их соответствия положениям международных договоров Российской Федерации в данной сфере; состоянием административного, финансового, налогового и гражданского законодательства, регулирующего процессы легального оборота денежных средств и иного имущества; законодательным закреплением и фактическим применением конфискации имущества, добытого незаконным, прежде всего, преступным путем; качеством юридической и иной профессиональной подготовки сотрудников специализированных подразделений (по борьбе с экономическими и налоговыми преступлениями, по контролю незаконного оборота наркотиков, предварительного следствия) правоохранительных органов; состоянием ресурсного обеспечения этой деятельности.

5. Вывод о том, что основными направлениями совершенствования деятельности правоохранительных органов по уголовно-правовому противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, на основе соответствующих международных обязательств, являются: а) совершенствование правовой основы противодействия легализации (отмыванию) криминальных доходов путем наиболее полного учета международных обязательств Российской Федерации в рассматриваемой сфере; б) совершенствование организационных структур противодействия легализации преступных доходов, как в рамках сложившейся системы правоохранительных органов, так и путем создания самостоятельных независимых структур; в) совершенствование всех видов ресурсного обеспечения деятельности правоохранительных органов по противодействию легализации (отмыванию) доходов, добытых преступным путем.

Обоснованность и достоверность результатов исследования обусловлены применением научно обоснованной методики исследования, основное содержание которой изложено в соответствующем разделе введения. Для обеспечения научной обоснованности использован достаточно широкий круг источников специальной литературы по исследуемой проблеме, а также международно-правовых документов и нормативных правовых актов российского уголовного и иного законодательства. Достоверность полученных результатов основывается и на материалах проведенного автором эмпирического исследования, которые являются вполне репрезентативными по количественной и качественной выборке, о чем подробнее сказано ранее.

Вместе с тем, следует оговорить то, что проведенное эмпирическое исследование носит иллюстративный характер, поскольку не дает достаточных данных для выводов и предложений относительно характера и степени реализации международно-правовых обязательств Российской Федерации в рассматриваемой сфере. Подобные суждения автора основываются на сравнительно-правовом анализе норм и иных положений международно-правовых актов, из которых вытекают международные обязательства России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, с одной стороны, а также положений официальных документов в области борьбы с преступностью, норм и институтов российского уголовного и иного законодательства, с другой стороны.

Теоретическая и практическая значимость исследования определяется его направленностью на решение стоящих перед правоохранительными, контролирующими и иными органами государственной власти уголовно-политических задач, вытекающих из международно-правовых обязательств Российской Федерации по противодействию процессам легализации преступных доходов, прежде всего, путем исследования и разработки актуальных теоретических и практических вопросов регламентации и применения уголовно-правовых и специально-криминологических мер борьбы с противоправными посягательствами в рассматриваемой сфере. Теоретическое значение диссертации выражается и в углубленном комплексном исследовании данной проблемы, что дает возможность системно рассмотреть ее во взаимосвязи с положениями, ранее выработанными в уголовно-правовой науке, и в определенной мере восполнить имеющиеся пробелы.

Научно-прикладная составляющая настоящей работы заключается и в том, что основные положения, выводы и предложения могут быть использованы как при разработке теоретических положений российского и международного уголовного права, в законотворческой деятельности по совершенствованию уголовного законодательства, так и в практической деятельности компетентных правоохранительных органов и должностных лиц, осуществляющих уголовно-правовую борьбу, направленную на непосредственное противодействие легализации (отмыванию) преступных доходов..

Некоторые положения диссертации могут быть также использованы в учебном процессе высших учебных заведений, прежде всего, системы МВД России, при преподавании дисциплин уголовно-правового цикла, а также специальных курсов по международному уголовному праву, включающих проблемы противодействия легализации (отмыванию) денежных средств и иного имущества, добытых преступным путем.

Апробация и внедрение результатов исследования. Основные теоретические выводы, рекомендации и положения диссертации прошли апробацию на межвузовском научно-практическом семинаре «Актуальные проблемы реализации уголовной политики в современной России» (г.Москва, 2007 г.) и международной научно-практической конференции «Правовые и организационные основы борьбы с коррупцией» (г.Москва, 2008 г.).

Наиболее важные положения диссертации нашли также отражение в четырех опубликованных научных статьях общим объемом 1,3 п.л. Материалы диссертационного исследования используются в учебном процессе Академии управления МВД России по дисциплинам уголовно-правового цикла и в практике деятельности Главного следственного управления при ГУВД по Ростовской области.

Структура диссертации обусловлена целью исследования и вытекающими из нее задачами. Работа состоит из введения, двух глав, включающих в себя шесть параграфов, заключения, списка использованной литературы.

содержание работы

Во введении содержатся соответствующие разделы с обоснованием актуальности темы диссертационной работы; анализом степени разработанности данной проблемы; определением цели и задач, объекта и предмета; раскрытием методики исследования, его теоретической, нормативной и эмпирической базы; аргументацией новизны настоящей работы, обоснованности и достоверности полученных результатов, их теоретической и практической значимости, а также сведениями об апробации и внедрении результатов исследования в учебный процесс и правоприменительную практику.

Первая глава «Общая характеристика уголовно-правового противодействия отмыванию денег» включает три параграфа. В ней автор последовательно рассматривает понятие и содержание международно-правовых обязательств Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем; зарубежный опыт в сфере уголовно-правового противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем; уголовно-правовую регламентацию противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в Российской Федерации.

Анализ сущности и содержания международных обязательств Российской Федерации в названной сфере диктуется, как представляется автору, несколькими теоретическими и практическими задачами:

- потребностью системного обобщения и углубленного изучения названных международных обязательств в едином комплексе, с целью установления взаимосвязи и взаимообусловленности его отдельных компонентов;

- необходимостью рассмотрения сущности данных обязательств не только в статике, но и в динамике, с учетом международных и национальных особенностей проявления;

- обеспечения оценки степени и полноты их реализации в Российской Федерации, эффективности функционирования национальной системы противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и выполнения этой системой задач, предусмотренных соответствующими международно-правовыми документами;

- определения факторов, обусловленных системными отклонениями от уровня установленных международных стандартов, которые в той или иной степени, прямо или опосредованно, влияют на нормальное функционирование национальной системы противодействия легализации;

- разработки практических рекомендаций, направленных на корректировку государственной политики в указанной сфере, исходя из конкретного содержания соответствующих международных обязательств Российской Федерации.

Присоединение Российской Федерации к международной системе противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, обусловливает, во-первых, необходимость приведения российского законодательства, прежде всего, уголовного, в соответствие со стандартами в этой сфере; во-вторых, обязанность в государственной политике противодействия рассматриваемому явлению следовать рекомендациям международно-правовых документов и международных организаций.

Проведенный анализ позволяет к источникам международного права в сфере противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма отнести следующие международные нормативные правовые акты и иные документы:

1) документы ООН - Конвенция о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ (1988 г.), Международная конвенция о борьбе с финансированием терроризма (1999 г.), Конвенция против транснациональной организованной преступности (2000 г.), Конвенция против коррупции (2003 г.);

2) резолюции Совета Безопасности ООН – Резолюция 1276 (1999 г.) и последующие резолюции по ее осуществлению, направленные против финансирования терроризма, имеющие обязательную силу для всех государств-членов ООН;4

3) документы Совета Европы – Конвенция об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности (1990 г.), Конвенция об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности и финансированию терроризма (2005 г.);

3) рекомендации ФАТФ - например, «Сорок рекомендаций», «Девять специальных рекомендаций по противодействию терроризму» и другие;

4) документы Группы подразделений финансовой разведки «Эгмонт» - например, «Заявление о целях Группы «Эгмонт», «Оптимальная практика осуществления обмена информацией между подразделениями финансовой разведки» и другие;

5) документы Базельского комитета по банковскому надзору;

6) документы Вольфсбергской группы, образованной рядом крупнейших банков мира в целях разработки принципов противодействия отмыванию денег в банковском секторе, - например, «Всеобщие директивы (указания) по противодействию отмыванию денег в частном банковском секторе», «Четырнадцать принципов борьбы с отмыванием денег в банках-корреспондентах» и другие.

Перечисленные документы могут быть сгруппированы по степени их юридической значимости для государств, участвующих в международном процессе противодействия отмыванию преступных доходов, включая и Российскую Федерацию, следующим образом:

- акты, являющиеся юридически обязательными для участников (международные конвенции, резолюции Совета Безопасности ООН, принятые на основе Устава ООН);

- юридически необязательные акты, имеющие рекомендательный характер, исполнение которых обеспечивается определенными процедурами, достигнутыми в результате договоренностей между некоторыми странами (рекомендации ФАТФ, акты Группы «Эгмонт» и др.);

- юридически необязательные акты, имеющие рекомендательный характер, разработанные, как правило, различными неправительственными международными организациями (заявления Базельского комитета, Вольфсбергские принципы и т.п.).

В этой связи в диссертации дана детальная характеристика основополагающих международных правовых актов, из которых вытекают обязательства Российской Федерации в сфере уголовно-правового противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

Таким образом, в содержании международных обязательств Российской Федерации в рассматриваемой сфере можно выделить:

- принципы и цели международной деятельности и национальной системы в данной сфере;

- предмет международных обязательств и национальной деятельности в области противодействия легализации преступных доходов;

- институциональные основы, принципы и обязательные компоненты национальной системы противодействия легализации;

- обязательные требования и рекомендации компетентных международных организаций, касающиеся содержания, организации и функционирования отдельных элементов национальной системы противодействия, включая их правовое регулирование и установление обязательных институтов;

- формы и порядок международного сотрудничества в указанной сфере.

Pages:     | 1 || 3 | 4 |   ...   | 5 |






© 2011 www.dissers.ru - «Бесплатная электронная библиотека»