WWW.DISSERS.RU

БЕСПЛАТНАЯ ЭЛЕКТРОННАЯ БИБЛИОТЕКА

загрузка...
   Добро пожаловать!

Pages:     || 2 | 3 | 4 | 5 |

Академия управления Министерства внутренних дел

Российской Федерации

На правах рукописи

РУДАЯ ТАТЬЯНА ЮРЬЕВНА

Реализация в уголовном законодательстве Российской Федерации ее международных обязательств в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

Автореферат диссертации

на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Специальность 12.00.08 – уголовное право и криминология;

уголовно-исполнительное право

Научный руководитель:

доктор юридических наук,

профессор Цепелев В.Ф.

Москва – 2009

Диссертация выполнена на кафедре уголовно-правовых дисциплин и организации профилактики преступлений Академии управления МВД России

Научный руководитель: доктор юридических наук, профессор

Цепелев Валерий Филиппович

Официальные оппоненты: доктор юридических наук, профессор

Максимов Сергей Васильевич

кандидат юридических наук, доцент

Петров Владимир Александрович

Ведущая организации Всероссийский

научно-исследовательский

институт МВД России

Защита состоится « »__________2009 года в 14-30 на заседании диссертационного совета Д 203.002.01 при Академии управления МВД России по адресу: 125171 г. Москва ул. З. и А. Космодемьянских д. 8, аудитория 415-417.

Автореферат разослан « »__________2009 года

Ученый секретарь

диссертационного совета

кандидат юридических наук,

профессор В.И. Старков

Общая характеристика работы

Актуальность темы исследования. Проблема противодействия легализации (отмыванию) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, рассматривается Российской Федерацией в последнее десятилетие как актуальная и требующая постоянного внимания. Происходящие в общественно-политической и социально-экономической сферах изменения способствовали появлению и развитию новых, ранее неизвестных общественно опасных деяний, в число которых входит легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем.1

Присоединение Российской Федерации к ряду основополагающих международно-правовых документов, определяющих принципы, задачи, формы и содержание деятельности по противодействию легализации криминальных доходов обязывает страну внести соответствующие коррективы в национальное законодательство, обеспечивающие возможности эффективного участия в международной системе противодействия данному явлению и осуществлению такого противодействия у себя в стране.

На необходимость постоянно развивать и совершенствовать эффективное сотрудничество с иностранными государствами, их правоохранительными органами и спецслужбами в сфере борьбы с различными видами преступности в целях обеспечения национальной безопасности, обращено внимание в Концепции национальной безопасности Российской Федерации.2

Знание институциональных и правовых основ международной системы противодействия отмыванию денег и финансирования терроризма и соответствующих международных стандартов, а также национальных особенностей их реализации необходимо для обеспечения эффективного функционирования и взаимодействия всех субъектов системы противодействия данному явлению, в первую очередь, составляющих и функционирующих в системе противодействия отмыванию денег в Российской Федерации.

С момента подписания в мае 1999 года Российской Федерацией Страсбургской конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности и начала в этой связи реализации мер по созданию национальной системы противодействия указанному явлению прошло достаточно много времени. Данная система сформирована и функционирует, обеспечивая тем самым потребности государства в выполнении международных обязательств Российской Федерации в сфере противодействия легализации криминальных доходов и оказывая такое противодействие указанному явлению.

Вместе с тем, возникла необходимость в комплексном изучении и теоретическом осмыслении процессов и закономерностей функционирования национальной системы противодействия легализации криминальных доходов, сопоставления их с международными стандартами в данной сфере, а также с содержанием соответствующих международно-правовых обязательств, взятых на себя Российской Федерации, с целью выявления возможных пробелов в законодательном регулировании необходимых процедур и рассогласований в их практической реализации в деятельности органов государственной власти.

Решение такой задачи обусловлено, прежде всего, необходимостью постоянного совершенствования концептуальной, методологической и фактической оценки степени выполнения Российской Федерацией взятых на себя международных обязательств в рассматриваемой диссертантом сфере. В этой связи весьма актуальной задачей является раскрытие содержания используемого в диссертации термина «реализация международных обязательств». Использование в преступной деятельности все более изощренных методов и современных технологий ставит задачу постоянного совершенствования различных мер противодействия отмыванию денег и иного имущества, в том числе, как и на основе международных стандартов, так и с учетом зарубежного опыта в указанной сфере.

Степень научной разработанности проблемы. Анализу криминологических и уголовно-правовых проблем противодействия легализации (отмыванию) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, в последнее время уделяется большое внимание. Так исследованием уголовно-правовых и криминологических аспектов легализации криминальных доходов, как в Российской Федерации, так и за рубежом, в разное время занимались такие авторы, как В.М.Алиев, М.М.Бабаев, С.В.Бородин, С.С.Босхолов, Б.В.Волженкин, Л.Д.Гаухман, А.Э.Жалинский, Б.В.Здравомыслов, П.И.Иванов, Ю.В.Коротков, Л.Л.Кругликов, В.В.Лавров, В.Д. Ларичев, Н.А.Лопашенко, С.В.Максимов, В.Е.Мельникова, В.И.Михайлов, В.С.Овчинский, П.Н.Панченко, В.А.Петров, П.Г.Пономарев, П.А.Скобликов, Г.А.Тосунян, А.А. Шебунов, П.С.Яни, Б.В.Яцеленко и др.

Вопросы уголовной ответственности за легализацию криминальных доходов углубленно рассматривали в своих работах В.Б.Букарев, М.П.Журавлев, А.М.Кочарян, Л.Н.Куровская, В.А.Никулин, Ю.В.Трунцевский, Н.А.Шулепов, О.Ю.Якимов. Выходили в свет работы, посвященные вопросам международного сотрудничества в области противодействия легализации криминальных доходов, В.А.Зубкова и С.К. Осипова, Н.Г Гасанова, Э.А.Иванова, В.Ф.Цепелева и др.

Специальные диссертационные исследования по уголовно-правовым и криминологическим проблемам противодействия легализации (отмыванию) денежных средств и иного имущества, добытых преступным путем, за последние пять лет осуществили С.М.Гусейнова, Ю.Д.Илько, А.М.Кочарян, Т.В.Молчанова, В.Ю.Эм, О.Ю.Якимов, А.С.Босхолов, В.Б.Букарев.

Вместе с тем, современная криминальная ситуация в стране и в мире свидетельствует о необходимости дальнейшего совершенствования форм и методов противодействия органов государственной власти процессам легализации денежных средств и иного имущества, полученных незаконным путем. Большое значение имеет изучение проблем реализации в российском уголовном законодательстве международных обязательств Российской Федерации в данной сфере. Эти проблемы до настоящего времени не получили комплексного разрешения и нуждаются в углубленном исследовании.

Целью диссертационного исследования является расширение теоретической и уголовно-правовой основ противодействия легализации криминальных доходов путем комплексного анализа содержания основных компонентов международных обязательств Российской Федерации в данной сфере, их рассмотрение в контексте функционирования национальной системы такого противодействия, а также выработка научно обоснованных предложений и рекомендаций по совершенствованию деятельности государственных органов по реализации уголовной политики в сфере борьбы с легализацией преступных доходов, с учетом соответствующих международных обязательств России.

Основные задачи исследования. Для достижения названной цели в диссертации были поставлены следующие задачи:

- провести комплексное изучение международно-правового опыта противодействия легализации преступных доходов, полученных преступным путем;

- систематизировать комплекс международно-правовых обязательств Российской Федерации по противодействию указанным явлениям;

- осуществить сравнительно-правовой анализ зарубежного опыта уголовно-правового противодействия процессам легализации (отмывания) преступных доходов;

- дать характеристику уголовно-правовой регламентации противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в Российской Федерации с учетом ее международно-правовых обязательств в рассматриваемой сфере;

- определить цель, задачи и основные направления уголовной политики в сфере борьбы с отмыванием преступных доходов, с учетом международно-правовых обязательств в данной сфере;

- изучить практику и закономерности создания и функционирования национальной системы противодействия легализации преступных доходов в контексте международных обязательств Российской Федерации;

- разработать научно обоснованные рекомендации по совершенствованию деятельности правоохранительных и иных органов в сфере противодействия данным явлениям в контексте уголовной политики.

Объект и предмет диссертационного исследования. Объектом исследования являются общественные отношения в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, сложившиеся в связи с реализацией Российской Федерацией своих международно-правовых обязательств при разработке и реализации уголовной политики в данной сфере.

Предметом исследования выступают конкретная деятельность по внедрению в российское уголовное законодательство международных стандартов в сфере противодействия легализации, формированию и реализации уголовной политики на основе учета международно-правовых обязательств в данной сфере; совокупность факторов и условий, влияющих на ее эффективность; нормы и положения международно-правовых документов, из которых вытекают соответствующие международные обязательства, нормы и институты российского уголовного, уголовно-процессуального и уголовно-исполнительного законодательства.

Методология и методика исследования. Методологической основой исследования является общенаучный диалектический метод познания явлений и процессов реальной действительности, предполагающий их изучение в постоянном развитии, тесной взаимосвязи и взаимозависимости.

В процессе исследования использовалась совокупность таких общенаучных методов исследования, как анализ и синтез, формально-логический, сравнительно-правовой, а также частно-научные, включающие статистический, конкретно-социологический и иные методы.

В качестве нормативной базы выступают Конституция Российской Федерации, международные договоры в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, действующее уголовное и иное законодательство, указы Президента Российской Федерации, постановления Правительства Российской Федерации, ведомственные нормативно-правовые акты федеральных органов исполнительной власти в рассматриваемой сфере.

Теоретической основой исследования стали труды ученых и специалистов в области международного права, конституционного, уголовного и административного права, криминологии, организации профилактики преступлений и иных правонарушений, международного сотрудничества в сфере борьбы с преступностью, в том числе с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем.3

Эмпирическую базу исследования составили статистические данные и аналитические материалы Росфинмониторинга, Главного управления МВД по ЮФО, ГУВД по Ростовской области о состоянии и результативности работы по противодействию отмыванию преступных доходов за последние три года; материалы анализа следственной и судебной практики в Ростовской области; результаты экспертного опроса 120 сотрудников органов внутренних дел, причастных к работе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, на территории Ростовской области, что составляет 8-10 % от генеральной совокупности этих специалистов в регионе.

Научная новизна исследования определяется тем, что предметом самостоятельного монографического исследования впервые стало специальное комплексное изучение проблем, связанных с закономерностями и особенностями реализации международно-правовых обязательств Российской Федерации в сфере противодействия легализации преступных доходов в уголовной политике государства в данной сфере, в частности, в деятельности государственных органов по осуществлению предупредительного и уголовно-правового противодействия процессам отмывания криминальных денег и иного имущества.

Новизна отражена и в том, что диссертант на основе концептуальных положений противодействия легализации преступных доходов, определенных соответствующими международно-правовыми документами и международными договорами, опираясь на результаты собственного эмпирического исследования, разработал предложения и рекомендации, направленные на приведение в соответствие с международными обязательствами, как российского уголовного законодательства, так и национальной системы по оказанию такого противодействия.

В частности, достаточной новизной обладает авторский подход к раскрытию содержания используемого в диссертации термина «реализация международных обязательств», который, по нашему мнению, отражает характер и степень исполнения Российской Федерацией положений, принципов и норм международных договоров в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в уголовном, уголовно-процессуальном и ином, направленном на борьбу с преступностью, законодательстве.

В обобщенном виде научная новизна сосредоточена в положениях, вынесенных на защиту.

Основные положения, выносимые на защиту:

Pages:     || 2 | 3 | 4 | 5 |






© 2011 www.dissers.ru - «Бесплатная электронная библиотека»