WWW.DISSERS.RU

БЕСПЛАТНАЯ ЭЛЕКТРОННАЯ БИБЛИОТЕКА

загрузка...
   Добро пожаловать!

Pages:     || 2 | 3 | 4 |

АКАДЕМИЯ

УПРАВЛЕНИЯ
МВД РОССИИ

На правах рукописи

Щеглова Елена Викторовна

Криминалистическое обеспечение расследования легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем

Специальность 12.00.09 – уголовный процесс, криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность.

А В Т О Р Е Ф Е Р А Т диссертации

на соискание ученой степени

кандидата юридических наук

МОСКВА – 2009

АКАДЕМИЯ УПРАВЛЕНИЯ МВД РОССИИ

На правах рукописи

ЩЕГЛОВА

ЕЛЕНА ВИКТОРОВНА

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ РАССЛЕДОВАНИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ

Специальность 12.00.09 – уголовный процесс, криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени

кандидата юридических наук

Москва – 2009

Диссертация выполнена на кафедре управления органами расследования преступлений Академии управления МВД России.

Научный руководитель ­ - доктор юридических наук, профессор

Кустов Анатолий Михайлович

Официальные оппоненты: доктор юридических наук, профессор Шаталов Александр Семенович

кандидат юридических наук, доцент

Федотов Игорь Славович

Ведущая организация – Академия экономической безопасности

МВД России.

Защита диссертации состоится 30 апреля 2009 г., в 14.30 часов, на заседании диссертационного совета Д–203.002.01 при Академии управления МВД России по адресу: 125171, г. Москва, ул. Зои и Александра Космодемьянских, д.8, в зале заседаний диссертационного совета, ауд. 415–417.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Академии управления МВД России.

Автореферат разослан «___» марта 2009 г.

Ученый секретарь

диссертационного совета

Д 203.002.01

кандидат юридических наук, профессор В.И. Старков

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы диссертационного исследования. Преобразования в экономике, переход к рыночным отношениям породили в России ряд негативных явлений: криминализацию общества и экономики страны, интернационализацию преступной деятельности, рост экономической преступности, коррупцию, вывоз капитала за границу и др.

В результате незаконной переориентировки части экономики на обеспечение интересов криминальных структур и вывоз капитала Россия утрачивает инвестиционные ресурсы для развития собственной экономики, испытывая большие сложности с обслуживанием внешнего и внутреннего долга.

Рост криминальных доходов преступных сообществ, проникновение их членов в органы законодательной и исполнительной власти и управления, внедрение новых видов преступной деятельности – факторы, создающие угрозу безопасности России.

Организованные преступные группировки получают максимальную прибыль в результате преступлений, связанных с извлечением доходов от криминального (нелегального, преступного) бизнеса и незаконной предпринимательской деятельности в легальной экономике, включая легализацию преступного дохода. Таким образом, одним из источников, увеличивающих теневой сектор экономики, является доход, полученный преступным путем, с последующей его легализацией (отмыванием).

Как показали наши исследования, легализация (отмывание) преступного дохода осуществляется на двух уровнях: внутригосударственном и международном. В основном внутригосударственная легализация преступного дохода осуществляется на первом этапе преступной деятельности преступных групп, которые, сливаясь в преступные организации (формирования), выходят на международный уровень.

Противодействие легализации преступных доходов является одним из приоритетных направлений борьбы с организованной преступностью и признано необходимой мерой обеспечения экономической безопасности Российской Федерации и предотвращения сращивания преступного мира с легальным бизнесом. В связи с этим основной задачей правоохранительных органов, в частности МВД России, в свете реализации Концепции национальной стратегии противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма стало принятие дополнительных мер по выявлению и пресечению деятельности коммерческих и финансовых организаций, контролируемых или непосредственно созданных преступными сообществами для легализации преступных доходов, а также выводу из-под криминального влияния данных предприятий.

До конца ХХ в. борьба с этим незаконным проявлением в нашей стране не была законодательно закреплена, несмотря на то, что развитые зарубежные страны уже имели такой опыт. Сформировавшиеся проблемы, с которыми столкнулось наше государство, потребовали правового урегулирования борьбы с таким новым явлением, как легализация доходов, полученных преступным путем.

С введением в Уголовный кодекс РФ 1997 г. статьи 174 «Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных незаконным путем», а затем ее редакции в 2001 г. («Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем»), и введением в этом же году в Уголовный кодекс статьи 174-1 «Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления», появилась реальная возможность борьбы отечественных правоохранительных органов с этим видом преступлений.

Изучение статистических данных позволило отметить, что только, например, в 2007 г. в России было выявлено 9035 преступлений, связанных с легализацией преступного дохода, 7304 уголовных дел направлено в суд и только 1795 человек привлечено к уголовной ответственности.

Обобщение и анализ практики деятельности органов внутренних дел показали, что расследование по данному виду преступлений вызывает определенные трудности. В процессе анкетирования 90 сотрудников следственных подразделений, расследующих преступления, предусмотренные ст. 174, 174-1 УК РФ, было выяснено, что основные затруднения в процессе расследования данных преступлений вызваны сложностью работы с документами-доказательствами по данным делам, сложностью доказывания виновности, противодействием расследованию со стороны обвиняемых и их связей, а также со стороны свидетелей и иных участников процесса, отсутствием единой следственной и судебной практики по данной категории дел.

В последнее десятилетие ученые разработали частные криминалистические методики расследования легализации преступного дохода, которые успешно применяются на практике. Однако преступные сообщества (группировки) разрабатывают и применяют все новые и новые способы незаконного получения денежных средств и их последующей легализации, совершенствуют преступные навыки легализации (отмывания) преступного дохода на внутригосударственном уровне, а затем, как правило, осуществляют попытки перехода на международный уровень.

Для того чтобы обеспечить выявление начальной стадии преступной деятельности группы и расследование еще неизвестных правоохранительным органам способов легализации преступного дохода, необходимы усовершенствованные и новые методики и рекомендации.

Степень разработанности темы. Анализ научных исследований, посвященных особенностям расследования легализации (отмывания) дохода, полученного преступным путем, показывает, что глубокой и всесторонней разработке подвергались криминологические, уголовно-процессуальные вопросы и вопросы уголовно-правовой квалификации данных деяний. В частности, исследованию и разрешению данных вопросов посвящены диссертации К.Н. Алешина, В.М. Алиева, Д.В. Бахарева, В.Б. Букарева, А.А. Ганихина, С.М. Гусейновой, Ю.Д. Илько, А.М. Кочарян, Л.Н. Куровской, В.В. Лаврова, Т.В. Молчановой, О.Л. Педун, А.В. Соловьева, И.Г. Тер-Аванесова, К.В. Тетюкова, А.А. Шебунова, О.Ю. Якимова и других.

Проблема легализации преступного дохода нашла отражение и в исследованиях зарубежных авторов таких, как К. Котке, Х.-Х. Кернер, Э. Дах, Ф.С. Клоноски, Б. Уерт, Д. Сельф и других.

Проблемы криминалистического обеспечения расследования преступлений освещались С.Р. Акимовым, Ю.Ю. Барбачаковой, И.А. Батаевым, А.Ф.Волынским, В.А.Волынским, А.В.Горбачевым, Э.К. Горячевым, Е.В. Давыдовым, К.Е. Деминым, А.Г. Дудником, П.Ю. Ивановым, В.Г. Красильниковым, Н.А. Моисеевым, А.Н. Москаленко, В.Ю. Соколом, А.Я. Эрекаевым и другими. Однако такой вид преступления, как легализация преступного дохода, не нашел отражения в работах названных авторов.

Попытки криминалистических исследований вышеуказанной проблемы имеют место в работах В.А. Абакановой, Е.Ю. Андронниковой, Д.Б. Жамбалова, М.Г. Жук, Я.М. Злоченко, С.К. Крепышевой, И.С. Тумакова и других.

В указанных работах рассматриваются в основном общие положения методики расследования данных преступлений, и ни одна из них не посвящена разработке современного криминалистического обеспечения расследования легализации преступного дохода.

Объект и предмет исследования. Объектом исследования выступает преступная деятельность лиц по подготовке и осуществлению легализации доходов, полученных преступным путем, деятельность по противодействию расследованию аналогичных преступлений, а также деятельность правоохранительных органов по их расследованию, материалы уголовных дел, рассмотренных в судах, а также научная юридическая литература.

Предметом диссертационного исследования являются закономерности механизма совершения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, закономерности возникновения информации об этих преступлениях, закономерности собирания, исследования, оценки и использования доказательств по делам данной категории, а также особенности криминалистического обеспечения расследования легализации доходов, полученных преступным путем.

Цель и задачи диссертационного исследования. Цель настоящего диссертационного исследования заключается в изучении, обобщении и анализе проблем теории и практики расследования легализации преступного дохода и разработке на этой основе системы криминалистических средств и методов, обеспечивающей расследование легализации доходов, полученных преступным путем, т.е. его криминалистическое обеспечение.

Достижение указанной цели связано с решением следующих задач:

1) изучить и обобщить научные материалы о понятии, содержании и структуре криминалистического обеспечения расследования преступлений;

2) определить структуру криминалистической характеристики легализации преступного дохода;

3) сформировать на основе анализа материалов уголовных дел и с учетом закономерностей механизма преступления типичные модели механизма данных преступлений;

4) дать классификацию лиц, которые занимаются легализацией преступного дохода, в зависимости от характера их профессиональной деятельности и навыков, используемых ими в преступных целях;

5) провести анализ типичных следственных ситуаций, складывающихся на первоначальном и последующем этапах расследования, и определить комплекс следственных действий и иных мероприятий по разрешению сложных или конфликтных следственных ситуаций;

6) выработать практические рекомендации по нейтрализации противодействия расследованию легализации преступного дохода.

Методология и методика исследования. Методологическую основу данного диссертационного исследования определяют теория материалистического познания и ее диалектический метод. При исследовании использовались статистический методы изучения и анализа фактических данных, полученных в результате обобщения следственной и судебной практики, изучения правовых актов и литературных источников.

Нормативно-правовой базой исследования являются Конституция Российской Федерации, международные правовые акты, уголовное и уголовно-процессуальное законодательство, иные законы и ведомственные нормативные акты, относящиеся к теме исследования.

Теоретическим фундаментом послужили труды таких ученых-юристов, как В.П. Божьев, А.М. Кустов, В.П. Лавров, В.Ф. Цепелев, А.С. Шаталов и других.

Научная новизна исследования. Научная новизна диссертационной работы заключается в том, что она является во многом новым в юридической науке монографическим исследованием, специально посвященным комплексному рассмотрению проблем, которые связаны с криминалистическим обеспечением расследования легализации доходов, полученных преступным путем.

Автором исследованы и сформулированы понятия отдельных категорий, классификация лиц, занимающихся легализацией преступного дохода и т.д.

На основе анализа содержания элементов механизма легализации преступного дохода и связей между ними диссертантом впервые сформированы модели механизма данных преступлений.

Выявлены типичные следственные ситуации, складывающиеся на первоначальном и последующем этапах расследования, определен комплекс следственных действий, оперативно-розыскных и организационных мероприятий, характерный для каждой типичной следственной ситуации, определена структура криминалистической характеристики легализации преступного дохода, классифицированы лица, занимающиеся легализацией преступного дохода, в зависимости от характера их профессиональной деятельности и навыков, используемых для преступных целей.

Положения, выносимые на защиту.

1. Авторское определение понятия криминалистического обеспечения расследования легализации преступного дохода, которое следует понимать как систему обучения и внедрения криминалистических знаний (рекомендаций), средств и методик в деятельность следственных и оперативно-розыскных подразделений, которые осуществляют выявление и расследование преступлений, связанных с легализацией преступного дохода.

2. Основные элементы структуры криминалистической характеристики легализации преступного дохода: типичная информация о личности преступника и способах подготовки и совершения преступления (механизм преступления), типичная информация об обстановке и средствах совершения преступления, особенности предмета преступного посягательства и следов преступления.

Pages:     || 2 | 3 | 4 |






© 2011 www.dissers.ru - «Бесплатная электронная библиотека»