WWW.DISSERS.RU

БЕСПЛАТНАЯ ЭЛЕКТРОННАЯ БИБЛИОТЕКА

загрузка...
   Добро пожаловать!

Pages:     || 2 | 3 | 4 |

На правах рукописи

Антонюк Марина Анатольевна

РЕГУЛИРОВАНИЕ ИННОВАЦИОННО-ИНВЕСТИЦИОННОГО ПРОЦЕССА В УСЛОВИЯХ «СУВЕРЕНИЗАЦИИ»

ФИНАНСОВОЙ СИСТЕМЫ РОССИИ

08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством

(4. Управление инновациями и инвестиционной деятельностью),

08.00.10 – Финансы, денежное обращение и кредит

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени

кандидата экономических наук

Волгоград-2008

Диссертация выполнена в Государственном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Волгоградский государственный университет».

Научный руководитель: доктор экономических наук, профессор

Шабунина Иветта Михайловна

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор

Калинина Алла Эдуардовна

доктор экономических наук

Придачук Максим Петрович

Ведущая организация - ГОУ ВПО «Волгоградский

государственный технический университет»

Защита состоится «29» февраля 2008 г. в 14-00 час. на заседании диссертационного совета Д 212.029.04 при ГОУ ВПО «Волгоградский государственный университет» по адресу: 400062, г. Волгоград, проспект Университетский, 100, ГОУ ВПО «Волгоградский государственный университет», ауд. 2-05 «В».

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ГОУ ВПО «Волгоградский государственный университет».

Автореферат разослан «29» января 2008 г. и размещен на сайте http://www.volsu.ru

Ученый секретарь диссертационного совета

доктор экономических наук М.В.Гончарова

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Современная мирохозяйственная система характеризуется необходимостью постоянного роста продуктивности в условиях ограниченности первичных ресурсов, что достигается за счет непрерывной инновационной деятельности в различных секторах экономики и представлений об этом процессе на структурных уровнях экономики стран. В связи с этим в последнее время большое количество научных исследований посвящается задачам регулирования инновационно-инвестиционного процесса (ИИП) и его роли в дальнейшем развитии мирового хозяйства.

Для России эти вопросы наиболее актуальны, что связано с последствиями затронувших все сферы экономики кризисных процессов при переходе страны на путь рыночного хозяйствования.

Российская действительность безотлагательно потребовала модернизации производственной базы и инфраструктуры во всех сферах деятельности с учетом инноваций за счет укрепления источников собственной финансовой системы, а также привлечения иностранных инвестиций. Необходимость осуществления данных мероприятий определена Правительством России и содержится в «Плане Путина», предусматривающем переход к стабильной, независимой и устойчивой национальной экономике, в том числе ее финансовой системе.

В связи с тем, что темпы роста инновационно-инвестиционной деятельности (ИИД) в российской экономике в настоящее время начинают набирать обороты, возникает проблема расширения источников ее финансирования.

Таким образом, необходимость анализа проблем ИИД отечественных субъектов хозяйствования в условиях «суверенизации» национальной финансовой системы обусловлена потребностями и практики, и теории, что определяет актуальность проведенного исследования.

Степень разработанности проблемы. В настоящее время исследованию ИИП в экономической науке уделяется большое внимание.

Теоретические положения и методологические принципы, лежащие в основе осуществления ИИП, нашли отражение во взглядах А. Алчиана,

В. Вернадского, У. Винтера, У. Джевонса, Б. Лундвалла, К. Маркса, Р. Нельсона, М. Портера, Д. Риккардо, А. Смита, К. Фримена, Ф. Хайека, Й. Шумпетера, и др.

Вопросы цикличности развития экономики и степени влияния инноваций на продолжительность отдельных циклов рассматривались в трудах С. Глазьева, Н. Кондратьева, Г. Менша и др.

Современными отечественными исследователями: Л. Абалкиным, Н. Бородавкиной, В. Булатовым, С. Конторовичем, Я. Матковской, Г. Овчаренко, А. Пригожиным, Д. Соколовым, А. Титовым, М. Шабановой, А. Ширяевым и другими поднимается вопрос о необходимости развития ИИД за счет иностранного капитала, а также о равномерном распределении инвестиций по региональному и отраслевому признакам.

Разные авторы (У. Абернати, П. Болуин, Дж. Куинн, Т. Кумпе, Дж. Мур, К. Павитт, Т. Питерс, Р. Ротуэлл, Д. Тисс, Дж. Уттербек и другие) разрабатывали модели зависимостей между позицией, людьми и процессами, что помогло найти отраслевые различия в способах, при помощи которых внедряют достижения НТП.

Отдельные вопросы институционального обеспечения ИИП исследовали И. Ансофф, В. Дементьев, Л. Королева, Р. Коуз, П. Машегов, Д. Норт, В. Полтерович, С. Смирнов, Л. Якобсон и др.

Что касается проблем сбалансированности и регулирования отдельных элементов механизма управления ликвидностью, являющегося основным во взаимодействии реального и финансового секторов экономики, то данной тематике были посвящены труды И. Бентама, Л. Вальраса, К. Викселя, Р. Кантильона, Дж. Кейнса, А. Маршалла, Дж. Милля, Ж.-Б. Сэя, Дж. Стиглица, Г. Торнтона, И. Фишера, М. Фридмена, А. Хикса, Д. Юма и др.

Среди отечественных исследователей, занимающихся проблемами ликвидности и устойчивости кредитных организаций в условиях усиливающейся конкуренции и возрастающих финансовых рисков, можно выделить работы О. Антиповой, Л. Батраковой, Н. Белотеловой, А. Докукина, С. Завгороднего, Е. Самойлова, Е. Ширинской и др.

Несмотря на то, что отдельные вопросы управления ИИП, источниками финансирования которого выступают внутренние и иностранные инвестиции, изучались отечественными и зарубежными учеными, недостаточно полно проанализированы аспекты регулирования ИИП в условиях «суверенизации» финансовой системы России.

Таким образом, недостаточная научная разработанность, актуальность, теоретическая и практическая значимость проблем в области «суверенизации» финансовой системы в процессе реализации ИИП, обусловили выбор темы, цель и задачи диссертационного исследования.

Цель исследования – научно обосновать необходимость регулирования инновационно-инвестиционного процесса, определить формы его организационной реализации и возможные источники финансирования в условиях стабилизации и «суверенизации» национальной экономики, в том числе ее финансовой системы.

Поставленная цель исследования обусловила необходимость решения следующих задач:

  • уточнить и дополнить категориальный аппарат исследования в рамках изучаемой проблемы;
  • обосновать необходимость своевременного управления предпочтениями ликвидности и сбережений в национальной экономике;
  • определить инструменты, обеспечивающие возможность развития финансовой системы по пути стабилизации, «суверенизации» и устойчивого развития;
  • выработать рекомендации по совершенствованию институционального обеспечения инновационно-инвестиционного процесса;
  • обобщить принципы и разработать алгоритм регулирования инновационно-инвестиционного процесса в условиях «суверенизации» национальной финансовой системы;
  • предложить перспективную модель кластеризации инновационно-инвестиционного процесса в рамках «суверенизации» российской финансовой системы;

Предметом исследования являются экономические отношения, складывающиеся в процессе регулирования инновационно-инвестиционного процесса в условиях «суверенизации» российской финансовой системы.

Объектом исследования является инновационно-инвестиционный процесс, реализуемый за счет средств национальной финансовой системы и зарубежных инвестиций.

Область исследования. Исследование проведено в рамках пункта

4.7. «Совершенствование способов и форм финансирования инновационной деятельности с учетом расширения возможностей привлечения частного и иностранного капитала, включая осуществление совместных инвестиций в инновационные программы и проекты» специальности 08.00.05 «Экономика и управление народным хозяйством» и пункта 1.8 «Особенности и экономические последствия финансовой глобализации» специальности 08.00.10 «Финансы, денежное обращение и кредит» паспорта специальностей ВАК.

Методологическую и информационную базу диссертационного исследования составили концепции, теории и гипотезы, обоснованные и представленные в истории экономической мысли, классических и современных исследованиях отечественных и зарубежных ученых по вопросам регулирования инновационно-инвестиционного процесса, в том числе источников его финансирования.

Выбранная тема исследования обусловила использование: методологического принципа «устойчивости системы через многообразие», принципа взаимодополняемости теоретических концепций, системного подхода, компаративного анализа функционирования экономик России и зарубежных стран; экономико-статистического анализа, экономического моделирования и прогнозирования с применением сетевого графа и орграфов в целях получения репрезентативной информации для объективного представления ситуации и прогноза.

Эмпирическая и нормативно-правовая база диссертационного исследования в соответствии с поставленными целями и задачами представлена нормативными и законодательными актами Российской Федерации, материалами органов государственной статистики, научно-исследовательских институтов и вузов России, публикуемыми в научной литературе и периодической печати, данными информационной сети Интернет, собственными наблюдениями, обобщениями, расчетами, составлением алгоритмов действий и моделирования.

Основные положения диссертационного исследования, выносимые на защиту по пункту 1.8. специальности 08.00.10:

1. Объективно растущая взаимозависимость и взаимопроникновение национальных экономик в процессе глобализации наиболее заметны в финансовой сфере в моменты колебаний и кризисов мировой финансовой системы. При этом основные финансово-экономические показатели России (стоимость валового внутреннего продукта, объемы импорта и экспорта товаров, услуг и капитала, степень инновационной активности страны, уровень развитости фондового рынка и др.), отражают ее низкий рейтинг в мировом хозяйстве. Данный факт, противоречащий осуществляемой в России политике перехода на инновационный путь и снижающий возможности национальной экономики противостоять негативным последствиям мировых кризисов, подтверждает необходимость стабилизации и устойчивого развития российской экономики, в том числе ее финансовой системы, на принципах «суверенизации».

2. Движение капитала между странами, как правило, вызывает оживление национальных экономик. Действие широкого спектра инструментов финансовой политики в области эффективного стимулирования экономических предпочтений и сдерживания деструктивных изменений в экономике выступает фактором повышения устойчивости финансовой системы страны-реципиента, в том числе российских регионов. В связи с этим возникает необходимость своевременного управления предпочтениями ликвидности и сбережений в целях гибкого реагирования и «ухода» от критических для национальной экономики периодов, то есть создания условий для относительно независимого и динамически устойчивого развития экономики, а также рационального использования энергосырьевых преимуществ и сбережений на инновационные ресурсы России.

3. Для развития финансовой системы России по пути ее стабилизации, «суверенизации» и относительной устойчивости целесообразно отвести ведущую роль таким экономическим инструментам регулирования, как снижение уровня инфляции, увеличение государственных расходов, конвертация рубля, сочетание стерилизации с интенсивным рефинансированием банков и других финансовых организаций (переучет векселей и т.д.), развитие собственной сырьевой биржи и фондового рынка, создание государственных корпораций (Банка Развития), что будет способствовать эффективному регулированию взаимосвязанных и, в какой-то мере взаимообусловленных, предпочтений ликвидности и сбережений в периоды кризисов в мировой финансовой системе, а также противостоять таким негативным явлениям в экономике России, как «институциональные ловушки» и «спекулятивные пузыри» на фондовом рынке.

Основные положения диссертационного исследования, выносимые на защиту по пункту 4.7. специальности 08.00.05 (4. Управление инновациями и инвестиционной деятельностью):

1. Развитие российского инновационно-инвестиционного процесса в рамках глобализации мирового хозяйства направлено на достижение новых позитивных социально-экономических последствий от внедрения инноваций, в т.ч. эффекта «суверенизации» национальной экономики, включая ее финансовую систему. В связи с чем, целесообразным представляется выделить инновационно-инвестиционную направленность развития национального хозяйства в качестве детерминанты конкурентного преимущества страны (помимо факторов производства; развития конкуренции на внутренних рынках; наличия аналогичных отраслей, конкурентоспособных на международных рынках; стратегических особенностей функционирования национальных фирм и государственных корпораций) и приоритетной компоненты экономического роста, определяющей вектор движения национальной экономики.

2. Основными противоречиями и проблемами в ходе реализации ИИП в реальном секторе национальной экономики являются: нерациональное использование уже созданного производственного и финансового потенциалов; ограничение ресурсного потенциала страны; отсутствие эффективного опыта в области маркетинга и рекламы при наличии множества высокотехнологичных заделов в различных областях; относительная неадекватность в налаживании деловых связей между потенциальными инвесторами и потребителями инвестиций на местах; неразвитость фондового рынка и возникновение «спекулятивных пузырей»; наличие «институциональных ловушек» в финансовой системе за счет несовершенства отечественного законодательства, особенно в международной практике; недостаточность эффективных механизмов интеграции отечественного бизнеса в мировую экономику; неэффективность инвестиционной политики банков в силу спекулятивного характера их финансовых операций; наличие высокой степени системного инвестиционного риска и др. Выявленные проблемы обуславливают определение приоритетов механизма регулирования ИИП в соответствии с принципами глобализации мировой экономики (открытости информации, самостоятельности и компетентности, равноправного партнерства и др.).

Pages:     || 2 | 3 | 4 |






© 2011 www.dissers.ru - «Бесплатная электронная библиотека»