WWW.DISSERS.RU

БЕСПЛАТНАЯ ЭЛЕКТРОННАЯ БИБЛИОТЕКА

   Добро пожаловать!


 

На правах рукописи

Курьянов Николай Александрович

Разработка механизма управления инновационным развитием социально-экономической системы региона в условиях трансформации экономики

специальность 08.00.05 – экономика и управление народным хозяйством:

региональная экономика

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени

кандидата экономических наук

Майкоп - 2012

Работа выполнена в НОУВПО Институт управления,

бизнеса и права (ИУБиП).

Научный руководитель:

Акперов Имран Гурруевич

доктор экономических наук, профессор        


Официальные оппоненты:

Хутыз Заурбеч Асланбиевич

доктор экономических наук, профессор

декан факультета информационных систем в экономике и юриспруденции ФГБОУ ВПО «Майкопский государственный технологический университет»

Тарасова Людмила Валерьевна

кандидат экономических наук

заместитель исполнительного директора

Гарантийного фонда Ростовской области

Ведущая организация:

Ростовский Государственный экономический университет (РИНХ)

Защита состоится «25» мая 2012 года в 12.00 часов на заседании диссертационного совета ДМ 212.113.01 при Федеральном государственном бюджетном образовательном учреждении высшего профессионального образования  «Майкопский государственный технологический университет» по адресу: 385000, Республика Адыгея, г.Майкоп, ул.Первомайская, 191, ауд. 212.

С диссертацией и авторефератом можно ознакомиться в научной библиотеке и на официальном сайте ФГБОУ ВПО «Майкопский государственный технологический университет» http://www.mkgtu.ru.

Автореферат разослан «24» апреля 2012 г.

Отзывы на автореферат, заверенные печатью, просим направлять по адресу: 385000, Республика Адыгея, г. Майкоп, ул.Первомайская, 191, объединенный диссертационный совет по экономическим наукам ДМ 212.113.01, ученому секретарю.

Ученый секретарь

диссертационного совета,

доктор экономических наук, доцент                                Л.И.Задорожная

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ



Актуальность темы исследования. В условиях реализации общенациональной задачи перехода российской экономики от экспортно-сырьевой направленности к конкурентоспособному инновационному типу развития все большую актуальность приобретает проблема стратегического управления инновационной деятельностью регионов, ибо становление инновационной экономики возможно, как это сегодня признано большинством ученых и практиков, только на основе ее региональных звеньев. Ориентация экономики регионов на инновационную составляющую требует перераспределения ресурсов роста (и, прежде всего, финансовых) в пользу децентрализованных средств. Это предполагает перенос центра тяжести при разработке стратегии и оценке перспектив развития региона с федерального на региональный уровень.

Инновационные изменения в развитии общества в соответствии с задачей выбора конкурентоспособной модели развития региона предопределяют появление новой направленности управленческих решений в сфере овладения рынками. Это анализ конкурентных позиций региона, поиск новых форм межрегионального экономического взаимодействия, корректировка принципов, способов, методов, инструментов управления с целью формирования благоприятного инновационного, инвестиционного и предпринимательского климата в регионе.

В настоящее время финансирование инновационных процессов на региональном уровне осуществляется, в основном, за счет собственных средств предприятий, осуществляющих инновационную деятельность, а также через целевые государственные программы и деятельность ряда инновационных фондов, значительная часть средств которых также формируется из федерального и региональных бюджетов. При этом инструменты регионального финансового рынка, успешно применяемые для активизации инновационной деятельности развитыми странами, практически не используются. Указанные обстоятельства обуславливают актуальность исследования проблематики инновационного развития социально-экономического развития региона и разработке механизма его управления, что и послужило причиной выбора темы диссертационного исследования.

Степень разработанности проблемы.

Концептуальные основы комплексного социально-экономического развития пространственных систем различного уровня исследованы в работах Л. Абалкина, А. Аганбегяна, П. Аллена, В. Вернадского, В. Данилова - Данильяна, А. Гранберга, М. Грановеттера, Дж. Доси, П. Дэвида, Н. Кандора, Р. Качалова, Г. Клейнера, В. Коптюга, Р. Коуэна, Д. Львова, В. Макарова, Ф. Махлупа, Г. Мюрдаля, И. Пригожина, Дж. Стиглера, Дж. Хикса, А. Чандлера, Р. Шнипера, Й. Шумпетера, Н. Федоренко и др.

Вопросы регионального инновационного развития в современных условиях освещаются в работах российских экономистов В.Л. Макарова, Д.С.Львова,  В.В.Окрепилова, Н.В.Бекетова, Л.С. Валинуровой, А.В. Евсеенко, Е.Г. Егорова, Л.К. Гуриевой, С.В. Коротова, К.И. Плетнёва, В.Н. Лаженцева, А.А.Румянцева, М.А.Гусакова, А.И. Шишкина, П.В.Дружинина, В.А. Цукермана, М.Ф.Замятиной, А.С.Колесова, Р.М.Нижегородцева, В.М.Полтеровича, В.Л.Тамбовцева, Н.М. Межевича, С.В. Кузнецова, Б.С. Жихаревича  и других учёных.

Проблемы формирования инновационных систем на национальном и региональном уровнях рассматриваются в работах Е. Александровой, И. Дежиной, К. Дзидзоева, Н. Ивановой, Б. Лундвалла, О. Моргунова, О. Салминой, Г. Снегирева, К. Фримена.

Определению перспективных форм реализации инновационного потенциала на региональном уровне, а также анализу форм государственной поддержки этого процесса посвящены работы В. Авиловой, Л. Алексахиной, Н. Бекетова, Г. Белова, С. Глазьева, А. Дегтярева, Д. Еделева, Т. Елисеевой, В. Зинченко, А. Золотухиной, З. Клюкович, Н. Кондратьева, А. Кудинова, Е. Лурье, С. Немгировой, Т. Тажибова, А. Татаркина, С. Тяглова, А. Урсула и др.

Вместе с тем, многие аспекты формирования и управления региональными инновационными системами в настоящий момент являются малоизученными, отсутствуют методики исследования и принятия решений в сфере управления инновационным развитием региона, недостаточно данных эмпирических исследований региональных инновационных систем российских регионов.

Цель и задачи исследования. Цель диссертационного исследования состоит в теоретическом обосновании и практической разработке механизма управления инновационным развитием социально-экономической системы региона на основе когнитивного моделирования. Для реализации указанной цели в работе поставлены и решаются следующие задачи:

  1. провести анализ посредством обработки и систематизации статистической и экспертной информации состояния и тенденций инновационного развития социально-экономической системы региона;
  2. разработать методику принятия решений в сфере управления социально-экономическим развитием региона;
  3. разработать модель взаимодействия элементов социально-экономической системы региона для обеспечения возможности исследования экономических и социальных процессов, протекающих в регионе;
  4. провести когнитивное моделирование процесса инновационного развития социально-экономической системы региона для выявления возможных сценариев изменения ситуации и выбора решений по управлению регионом;
  5. разработать и обосновать практические рекомендации по совершенствованию процесса управления инновационным развитием социально-экономической системы региона.

Объект и предмет исследования. Объектом исследования выступает инновационная подсистема региона как элемент территориальной социально-экономической системы. Предметом исследования является совокупность организационно-управленческих и социально-экономических отношений, связей и тенденций, возникающих и проявляющихся в процессе инновационного социально-экономического развития региона.

Рабочая гипотеза базируется на постулате о том, что в управлении инновационным развитием региона особое значение имеет создание механизма взаимодействия элементов инновационной подсистемы с социально-экономической системой региона, обеспечивающий активизацию инновационных процессов, протекающих на территории посредством привлечения инвестиционных ресурсов.

Теоретической и методологической основой диссертационного исследования послужили системный подход и базирующиеся на нем концептуальные положения и научные разработки, представленные в трудах ведущих зарубежных и отечественных авторов, материалы научных конференций, публикаций в периодической печати и в сборниках научных трудов, посвященные исследованию проблем формирования региональных инновационных систем в контексте комплексного социально-экономического развития территории.

Для достижения поставленной цели исследования и решения вышеизложенных задач были использованы методы сценарного и когнитивного моделирования, методы анализа устойчивости и связности систем, теории принятия решений, методы математической статистики, имитационного моделирования. Основные задачи решались с использованием пакетов прикладных программ Microsoft EXCEL и PCM.

Информационной базой исследования являются законодательные и нормативно-правовые акты Правительства Российской Федерации, связанные с тематикой диссертации, программы инновационного развития Российской Федерации и Ростовской области, отчетные данные Федеральной службы государственной статистики (Росстат) и ее территориальных органов.

Соответствие темы диссертации требованиям паспорта специальности ВАК. Исследование выполнено в соответствии с п. 3.6 «Пространственная экономика. Пространственные особенности формирования национальной инновационной системы. Проблемы формирования региональных инновационных подсистем. Региональные инвестиционные проекты: цели, объекты, ресурсы, эффективность» и п. 3.17 «Управление экономикой регионов. Формы и механизмы взаимодействия федеральной, региональной, муниципальной власти, бизнес-структур и структур гражданского общества. Функции и механизмы управления. Методическое обоснование и разработка организационных схем и механизмов управления экономикой регионов, оценка их эффективности» Паспорта специальности 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством (региональная экономика).





Положения диссертации, выносимые на защиту:

  1. Эффективность инновационных процессов в социально-экономической системе региона определяется не только уровнем интенсивности деятельности субъектов инновационного процесса, но и уровнем организации их взаимодействия, что обуславливает необходимость создания механизма взаимодействия инновационной подсистемы региона с внешней средой (органами власти и управления, инфраструктурными и институциональными организациями, крупными и малыми предприятиями), который позволяет активизировать взаимодействие региональных институтов в процессе инновационного развития, обеспечить эффективное функционирование государственной политики направленной на инновационное развитие;
  2. Методика принятия решений в сфере управления социально-экономическим развитием региона, включающая построение когнитивной модели объекта, анализ ее структуры, анализ устойчивости, анализ чувствительности решений, сценарный анализ, которая позволяет учесть как количественные, так и качественные факторы, влияющие на инновационное социально-экономическое развитие региона;
  3. Когнитивные модели: взаимодействия элементов инновационной системы, функционирования финансового рынка и социально-экономического развития, послужившие основой для формирования иерархической модели, позволяющей определить факторы эффективного управления инновационным развитием региона;
  4. Результаты когнитивного моделирования, позволяющие выявить возможные сценарии развития социально-экономической системы региона, среди которых особый интерес представляет пессимистический сценарий (сценарий саморазвития) и оптимистический сценарий (взаимодействие элементов инновационной системы и финансового рынка), предполагающий рост основных социально-экономических показателей региона в результате использования инструментов финансового рынка;
  5. Важнейшим преимуществом использования инструментария финансового рынка в процессе развития региональной инновационной системы является обеспечение секьюритизации инновационных разработок, отличающейся сложной системой распределения рисков между государством и частным сектором, позволяющей привлечь необходимые средства для развития региональной инновационной системы, а также обеспечить государственные гарантии для инвесторов, желающих вложить свои средства в более рискованные инновационные проекты.

Научная новизна исследования заключается в разработке организационно-экономического механизма управления инновационным развитием социально-экономической системы региона с целью повышения его конкурентных преимуществ.

Основные элементы приращения научного знания определяются следующими достижениями автора:

  • предложен механизм взаимодействия региональной инновационной подсистемы с социально-экономической системой региона, отличающийся от существующих механизмов созданием регионального инновационно-финансового фонда (РИФФ), который является связующим звеном между всеми участниками территориальных инновационных процессов обеспечивающим передачу информационных и финансовых потоков между ними, что позволяет активизировать инновационные процессы, протекающие на территории региона;
  • разработана методика принятия решений в сфере управления социально-экономическим развитием региона отличающаяся от уже существующих методик решением системы взаимосвязанных задач: идентификации объекта (построение когнитивных карт), исследования устойчивости, импульсного моделирования поведения системы под влиянием возмущающих и управляющих воздействий, анализом чувствительности решений на когнитивных картах, что позволяет выбрать лучший механизм управления инновационным развитием региона;
  • разработана когнитивная иерархическая модель взаимодействия элементов инновационной подсистемы, финансового рынка и социально-экономической системы региона отличающаяся от уже существующих моделей возможностью проведения на ней комплексного всестороннего анализа в единой системе, что позволяет получить знания о возможных направлениях развития региональной социально-экономической системы и о комплексе возможных управленческих воздействий на ситуацию, изменяющих ее в нужном направлении;
  • разработаны сценарии благоприятного и неблагоприятного социально-экономического развития региона, выявленные по результатам импульсного моделирования процессов в системе, и выбран лучший сценарий развития, обеспечивающий эффективное управление инновационным развитием, при котором инновационно-активные предприятия должны развиваться достаточно быстро, что влечет за собой увеличение занятости населения, доходов бюджета, а также улучшение инвестиционного климата.
  • предложен механизм секьюритизации результатов инновационной деятельности, заключающийся в выпуске гарантированных инновационных облигаций путем инкорпорации ряда облигаций, каждая из которых представляет отдельный инновационный проект, что позволяет сконцентрировать активы, используемые для реализации инновационных проектов регионального уровня, в единой организационной структуре.

Теоретическая и практическая значимость результатов исследования заключается в том, что основные научные положения и выводы могут стать: теоретико-методологической базой для дальнейшего исследования инновационного развития регионов; теоретической основой при разработке региональных инновационных  программ, направленных на инновационное развитие регионов и повышение их конкурентоспособности; необходимыми для использования в учебном процессе в преподавании курса «Региональная экономика», при разработке спецкурсов по проблемам государственного регулирования инновационными процессами в регионе.

Отдельные выводы, отражающие методические аспекты оценки инновационного потенциала, могут быть использованы при формировании региональных программ инновационного и социально-экономического развития регионов, а также в деятельности администраций регионов.

Апробация результатов исследования. По результатам диссертационного исследования опубликовано 7 научных работ общим объемом 2,4 печатный лист, в том числе 3 публикации в изданиях, рекомендованных ВАК.

Структура диссертационной работы. Работа изложена на 189 страницах текста, содержит 28 таблиц, 30 рисунков, список используемых источников насчитывает 144 наименования и состоит из введения, восьми параграфов, объединенных в три главы, заключения, списка использованной литературы и приложений.

ВВЕДЕНИЕ

  1. КОНЦЕПТУАЛЬНО-МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ФОРМИРОВАНИЯ РЕГИОНАЛЬНОЙ ИННОВАЦИОННОЙ СИСТЕМЫ
    1. Сущность инновационных систем и специфика их формирования в условиях трансформации экономик
    2. Анализ структуры и состояния региональной инновационной системы Ростовской области
    3. Исследование системы управления развитием региональных инновационных систем
  2. МОДЕЛИРОВАНИЕ ПРОЦЕССА ИННОВАЦИОННОГО РАЗВИТИЯ СОЦИАЛЬНО-ЭКОНОМИЧЕСКОЙ СИСТЕМЫ РЕГИОНА
    1. Когнитивное моделирование как инструмент принятия решений в сфере управления социально-экономическим развитием региона
    2. Разработка методики принятия решений в сфере управления инновационным развитием социально-экономической системы региона
    3. Сценарный анализ инновационного развития в социально-экономической системе региона
  3. СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ ПРОЦЕССА УПРАВЛЕНИЯ ИННОВАЦИОННЫМ РАЗВИТИЕМ СОЦИАЛЬНО-ЭКОНОМИЧЕСКОЙ СИСТЕМЫ РЕГИОНА
    1. Роль и место финансового рынка в развитии инновационной системы региона
    2. Создание регионального инновационно-финансового фонда (РИФФ) как инструмента взаимодействия элементов финансового рынка и инновационной системой

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обосновывается актуальность темы диссертационной работы, степень ее разработанности, формулируется цель и задачи, объект и предмет исследования, излагается концепция работы, определяются элементы научной новизны, практическая и теоретическая значимость.

В первой главе «Концептуально-методологические основы формирования региональной инновационной системы» - посвящена исследованию сущности инновационных систем, специфики их формирования в условиях трансформации экономики региона, а также анализу системы управления развитием региональных инновационных систем.

В рамках исследования различных подходов к определению инновационной системы предложено следующее определение: национальная инновационная система – это комплекс структур и механизмов, обеспечивающих получение, накопление научно технических знаний и условий их использования в целях научно-технического и социально-экономического развития страны с учетом национальных традиций и особенностей.

В свою очередь, региональную инновационную систему следует определить как сегмент национальной инновационной системы, состоящий из комплекса активно взаимодействующих учреждений и организаций различных форм собственности, находящихся на территории региона и осуществляющих процессы создания и распространения новых технологий, а также организационно-правовые условия его хозяйствования, определенные совокупным влиянием государственной научно-технической политики, проводимой на федеральном уровне, и стратегией социально-экономического развития региона. Такая система должна обеспечить объединение усилий органов государственной власти, организаций научно-технической сферы и предпринимательского сектора экономики в интересах ускоренного использования достижений науки и технологий в целях повышения инновационной активности хозяйствующих субъектов, роста числа субъектов инновационной деятельности, способствующих технологической модернизации и повышению конкурентоспособности региональной экономики и, как следствие, повышению уровня жизни населения.

В отличие от инновационных систем развитых стран становление российской инновационной системы происходит в условиях нестабильной экономики, не сформировавшихся в полной мере рыночных отношений и слабости частного капитала, который мог бы быть направлен на разработку и освоение новейшей техники и технологий. В результате этого Россия значительно отстает в инновационном развитии от экономически развитых стран мира (рис.1).

В настоящее время в Российской Федерации как на федеральном, так и на региональном уровнях функционирует инновационная система переходного типа, в которой сочетаются элементы старой, административно-командной и новой инновационной системы, характерной для рыночных экономик. При этом, финансирование инновационных процессов осуществляется, в основном, за счет собственных средств предприятий, осуществляющих инновационную деятельность.

Рисунок 1 – Место России в международной инновационной деятельности (%)

Что же касается финансирования через целевые государственные программы и деятельность ряда инновационных фондов, значительная часть средств которых также формируется из федерального и региональных бюджетов, то их доля значительно уступает мировым тенденциям (рис. 2, 3).

Рисунок 2 – Структура финансирования инновационных процессов в РФ1

Рисунок 3 – Структура финансирования инновационных процессов за рубежом2

Анализ развития инновационных процессов в Ростовской области, свидетельствует о положительной динамики основных показателей (табл. 1). За период с 2006 по 2010 год в Ростовской области объем отгруженной инновационной продукции увеличился в 3 раза и составил 16,7 млрд. руб., а доля инновационной продукции в валовом региональном продукте выросла с 2,3% до 3,1%.

Таблица 1 - Основные показатели инновационного развития Ростовской области3

№ п/п

Наименование показателя

2006

2007

2008

2009

2010

1.

Объем отгруженной инновационной продукции (по крупным и сред-

ним предприятиям), млн. рублей

6089,5

6551,2

8900,2

14684,9

16685,7

2.

Доля в валовом региональном продукте инновационной продукции, %

2,31

1,92

1,97

2,55

3,04

3.

Доля инновационной продукции в отгруженной продукции,%

2,96

2,69

2,87

3,59

4,95

4.

Затраты на технологические инновации (по крупным и средним предприятиям), млн. рублей

1861,2

1373,0

4211,4

4240,2

2123,7

5.

из них на приобретение машин и оборудования, связанных с технологическими инновациями, млн. рублей

875,76

679,9

2697,6

2795,8

797,8

6.

Доля затрат на технологические инновации в отгруженной продукции, %

0,90

0,56

1,36

1,04

0,63

7.

Число предприятий, занимавшихся инновационной деятельностью

66

67

66

79

66

Динамика доли внутренних затрат на исследования и разработки (в % от ВРП) показывает, что в Ростовской области по мере роста ВРП происходит незначительное увеличение доли внутренних затрат на исследование и разработки. В 2010 году внутренние затраты на исследования и разработки составили 0,45% от ВРП (рис. 4). Этот показатель значительно уступает затратам на исследования и разработки таким регионам, как Московская область, Санкт-Петербург, Томская область и др.

Проведенные исследования свидетельствуют о том, что развитие инновационной системы в российской экономике еще не стало определяющим фактором национального хозяйства. Единое экономико-правовое поле деятельности инновационно-активных предприятий, опирающееся на законодательную базу, формируемую федеральным центром, определяет границы правового поля организации, функционирования и развития инновационной системы.

Рисунок 4 - Динамика доли  внутренних затрат на исследования (в % от ВРП)4

При этом, имеется существенная дифференциация в темпах, уровне, масштабах развития инновационной системы в региональном разрезе, обусловленная спецификой экономической среды, включающей различные элементы от политической ситуации до институциональной организационно-технической среды.

Во второй главе «Моделирование процесса инновационного развития социально-экономической системы региона» рассмотрены основные механизмы управления региональными инновационными процессами, приводящие к пессимистическому и оптимистическому сценариям социально-экономического развития территории. На основе когнитивного моделирования была разработана методика принятия решений в сфере управления инновационным развитием социально-экономической системы региона, которая позволила учесть при анализе как количественные, так и качественные факторы, влияющие на развитие региональной инновационной системы, получить знания о возможности социально-экономического развития в условиях трансформации экономики, о комплексе возможных воздействий на ситуацию, изменяющих ее в нужном направлении. Она включает в себя следующие этапы (рис. 5):

I этап – Построение когнитивной карты комплексного социально-экономического развития региона.

Рисунок 5 – Методика принятия решений в сфере управления инновационным социально-экономическим развитием региона5

1. Сбор, систематизация, анализ существующей статистической и качественной информации о показателях, характеризующих социально-экономическое развитие региона. В качестве такой информации могут выступать базисные данные об экономике и социально-экономических системах, теоретический материал по региональной экономике, статистический материал собираемый Федеральной службой государственной статистики РФ, а также результаты социологических опросов представителей власти, бизнеса и социума региона.

2. Определение экспертным путем на основании имеющейся информации списка базисных факторов, которые необходимо учитывать при анализе социально-экономического развития региона. Среди базисных факторов выделение целевых факторов, управляющих факторов, которые будут являться возможными рычагами воздействия на ситуацию и факторов-индикаторов, отражающих и объясняющих развитие процессов в ситуации и их влияние на различные сферы.

3. Установление причинно-следственных связей между факторами, что позволит выявить основные направления влияния факторов; позитивности влияния (положительное «+», отрицательное «-»).Построение когнитивной карты лицом, принимающим решение (ЛПР), на основе изучения документов экспертами, на основе опроса группы экспертов или с помощью открытых выборочных опросов. В результате имеем когнитивную карту вида:

G = , где

Vi, i = 1, 2,…, k - вершины;

Еi, i = 1, 2,…, k – дуги, отражающие взаимосвязь между факторами.

II этап – Разработка когнитивной модели комплексного социально-экономического развития региона в виде функционального графа.

Для построения когнитивной модели важно определить взаимосвязи между факторами в виде степени влияния вершин, т.е. приписать дугам веса wij. или установить функциональные зависимости между вершинами.

В результате строится когнитивная модель в виде функционального графа:

Ф = <<V, E>, X, F, θ>, где

G = <V, E> - когнитивная карта, X - множество параметров вершин, F = F(X, E) – функциональная связь между Vi Vj, θ - пространство параметров вершин. Причем

  , где

       а) Если показатели носят качественный характер, величины wij устанавливается экспертами из некоторого интервала, например от [-10; +10].

б) Для показателей, информация о которых имеется в Государственном комитете статистики определение величины wij можно провести путем статистического анализа регрессионных зависимостей между показателями.

На начальных стадиях исследования чаще всего можно ограничиться линейными регрессиями от одного параметра:

,  j=1,2,…,k

Так как знак коэффициента bj (>0, <0) говорит о положительном или отрицательном влиянии факторов Хj на показатель У, а сам коэффициент bj о силе влияния факторов Хj на показатель У, то принято wij= bj

III этап – Анализ структуры когнитивной модели.

Когнитивный анализ структуры в данном диссертационном исследовании включает анализ связности когнитивной модели и анализ устойчивости когнитивной модели.

VI этап – Когнитивное моделирование.

Этот этап включает в себя импульсное моделирование, сценарный анализ, анализ устойчивости к возмущениям и анализ чувствительности.

В результате использования разработанной методики были построены три модели: укрупненная когнитивная модель взаимодействия элементов социально-экономической системы, когнитивная модель взаимодействия элементов региональной инновационной системы и когнитивная модель функционирования финансового рынка, которые легли в основу создания иерархической модели (рис. 6).

Рисунок 6 - Иерархическая модель взаимодействия элементов инновационной системы, финансового рынка и социально-экономической системы региона6

Для выделения наиболее значимых показателей был проведен экспертный опрос. Анкетирование было осуществлено среди специалистов Ростовской области, которые можно условно разделить на три группы: А – руководители и ведущие специалисты Департамента инвестиций и предпринимательства Администрации Ростовской области; Б – преподаватели и научные сотрудники кафедры «Экономика и инновационные рыночные исследования», В – руководители инновационно-активных предприятий.

В результате проведенного моделирования на разработанной иерархической когнитивной модели были получены сценарии социально-экономического развития региона (рис. 7,8).

Рисунок 7 – Пессимистический сценарий (сценарий саморазвития)7

Рисунок 8 – Оптимистический сценарий

(сценарий регулирования инновационных процессов посредствам использования инструментов финансового рынка)8

Анализ сценариев социально-экономического развития региона показывает, что вследствие внесения возмущения в вершину «ФР» (финансовый рынок) уже на первом такте моделирования начинает прослеживаться поступательный рост валового регионального продукта.

Реализация данного сценария предполагает необходимость поиска новых механизмов задействования институтов и инструментов финансового рынка в инвестиционном обеспечении инновационного развития социально-экономической системы региона, что находится в центре внимания третьей главы работы «Совершенствование механизма управления инновационным развитием социально-экономической системы региона».

Финансовый рынок носит системный характер, представляя собой, с одной стороны, совокупность экономических отношений, возникающих между его участниками по поводу обращения финансовых ресурсов и инструментов, а с другой стороны, является специфическим способом организации и взаимодействия элементов системы финансового рынка. Такая двойственность обусловлена самой природой понятия системы, которая определяется как совокупность элементов, взаимосвязанных между собой, и как совокупность отношений этих элементов.

Ключевой проблемой инновационного развития социально-экономической системы региона является создание механизма, связывающего финансовые рынки с реальными инвестициями и агрегированным спросом в экономике на продукты инновационной деятельности в целом. Основой такого механизма может служить создание регионального инновационно-финансового фонда, обеспечивающего передачу информационных и финансовых потоков между элементами социально-экономической системы региона (рис. 10).

Создание такого фонда позволит привлечь дополнительные источники финансирования инновационного развития региона посредством использования механизма секьютиризации активов.

Экономический смысл секьюритизации состоит в том, чтобы компания могла использовать секьюритизированные активы для мобилизации средств на рынках капитала по более низкой стоимости, нежели если бы она, выступая в обороте с присущими ей рисками, привлекала средства напрямую. С точки зрения права секьюритизация представляет собой совокупность норм, позволяющих эффективно рефинансировать договорные денежные требования за счет фондового рынка.

Рисунок 10 - Механизм взаимодействия регионального инновационно-финансового

фонда (РИФФ)9

В мировой практике сделки по секьюритизации активов отличаются большим разнообразием. В зависимости от типа активов различают:

  • секьюритизацию будущих поступлений (future flow securitization) - банковские переводы, поступления по торговым и экспортным операциям и т.д.;
  • секьюритизацию существующих активов (existing-assets securitization):
  • секьюритизацию долговых обязательств (Collateralized Debt Obligations, CDOs);
  • корпоративную секьюритизацию (corporate securitization).

При этом одной из перспективных форм секьютиризации является секьюритизация активов интеллектуальной собственности в целом и результатов инновационной деятельности, в частности.

При этом весьма перспективным является выпуск гарантированных инновационных облигаций путем инкорпорации ряда облигаций, каждая из которых представляет отдельный инновационный проект, в одну ценную бумагу, которая затем продается инвестору.

Решение о выпуске инновационных облигаций должно содержать следующие сведения:

  • целевое назначение денежных средств, полученных эмитентом в результате размещения облигаций;
  • предмет и стороны проектного соглашения;
  • сведения о представителе владельцев облигаций;
  • полномочия представителя владельцев облигаций;
  • размер (порядок определения размера) вознаграждения представителя владельцев облигаций, порядок и сроки его выплаты;
  • порядок предоставления представителем владельцев облигаций отчетов владельцам облигаций.

Решение о выпуске инновационных облигаций может предусматривать право эмитента погасить все облигации до истечения срока их погашения, установленного в решении о выпуске облигаций (досрочное погашение облигаций по усмотрению их эмитента) и (или) право владельцев требовать погашения облигаций до истечения срока их погашения, установленного в решении о выпуске облигаций (досрочное погашение облигаций по требованию их владельцев).

Схематически механизм привлечения средств инвесторов с целью финансирования инновационных проектов с помощью данного инструмента иллюстрирует рисунок 11.

Рисунок 11 - Механизм выпуска инновационных облигаций10

РИФФ формирует страховой фонд в размере 10% от уставного капитала для гарантии возврата заемных средств. Вырученные от реализации средства аккумулируются в Фонде. Заем выпускается на правах самофинансирования под доходную часть инновационного проекта, которая обеспечивается коммерческим предприятием, выпускающим готовую продукцию, созданную на основе инновационных разработок. При этом, возврат заемных средств и погашение займа происходит за счет доходной части инновационного проекта.

Таким образом, в функции этого фонда будет входить отбор инновационных проектов, соответствующих приоритетам регионального развития, выпуск и размещение инновационных облигаций. Облигации, входящие в состав гарантированных инновационных облигаций, должны оставаться на балансе Фонда, что обеспечивает их надежность.

В результате анализа q - связности предложенного механизма были получены следующие значения связностей для управляющих факторов.

q = 6; Q6 = 2 {x4}; {x15}

q = 5; Q5 = 4 {x4}; {x15}; {x0}; {x1}

q = 4; Q4 = 6 {x4}; {x15};{x0}; {x1, x12}; {x5};{x16}

q = 3; Q3 = 6 {x4}; {x15};{x0}; {x1, x12, х6}; {x5, х17};{x16}

q = 2; Q2 = 9 {x4}; {x15};{x0}; {x1, x12, х6}; {x5, х17};{x16}; {x3}; {x10}; {x13}

q = 1; Q1 = 9 {x4}; {x15};{x0}; {x1, x12, х6, х11}; {x5, х17, х2, х7};{x3}; {x10, x8}; {x13}; {x16}

q = 0; Q0 = 1 {все}.

Структурный вектор комплекса Kx(Y; *) равен Qх= {2 4 6 6 9 9 1}

Это означает, что относительно вершин V или Х – «входов» системы (управляющих факторов) комплекс связан лишь для малых значений q, а для больших и промежуточных значений он распадается на несколько несвязных компонент. Существование на уровне р более чем одной компоненты означает, что существуют два р-мерных вида, которые не являются р-связными. Так на уровне q=6 выделяются два симплекса x4 (органы власти и управления) и x15 (РИФФ), каждый из которых хоть и оказывает влияние по крайней мере на шесть компонент, но между ними существует препятствие для обмена управляющими воздействиями. Так, можно говорить о геометрическом препятствии свободному потоку информации и финансовым средствам, направленным на изменение той или иной ситуации, на каждом уровне размерности. И лишь на уровне q=3 появляются связные компоненты.

Итак, проведенный анализ q-связности свидетельствует об управляемости исследуемого механизма, в котором органы власти и РИФФ могут быть выбраны в качестве управляющих для всей системы в целом и для инновационной - в частности.

В заключении приведены наиболее существенные результаты проведенного исследования, представлены выводы и рекомендации, сформулированные в диссертации.

Основные положения диссертации нашли отражение в следующих работах автора:

Публикации в научных журналах, рекомендованных ВАК

  1. Курьянов Н.А. Региональный финансовый рынок в условиях инновационного роста экономики// Финансовые исследования. - №3. – 2011. – 0,4 п.л.
  2. Курьянов Н.А., Акперов И.Г. Финансовый рынок как важнейший институт обеспечения устойчивого развития региональной экономики// Вестник РГЭУ (РИНХ). - №1, (37). – 2012.- 0,4 п.л.
  3. Курьянов Н.А. Развитие региональных рынков в условиях инновационного роста//TERRA ECONOMICUS/ - Т. 10. №1, (3). – 2012. 0,3 п.л.

Публикации в других научных изданиях и сборниках

  1. Курьянов Н.А. Финансовый рынок как важнейший элемент в системе региональных рынков// Проблемы формирования постиндустриального общества в аспекте социально-экономической революции: Материалы международной научно-практической конференции. – Саратов: изд-во ЦПМ «Академия бизнеса». – 2012. - 0,3 п.л.
  2. Курьянов Н.А. Реализация кластерного подхода к организации региональной инновационной системы и ее финансового обеспечения// Проблемы формирования постиндустриального общества в аспекте социально-экономической революции: Материалы международной научно-практической конференции. – Саратов: изд-во ЦПМ «Академия бизнеса». – 2012. - 0,3 п.л.
  3. Курьянов Н.А. Влияние мировых кризисных тенденций на состояние отечественного финансового рынка и пути их минимизации// Вестник Южно-Российского университета. – 2011. - №8. – 0.3 п.л.
  4. Курьянов Н.А. Моделирование процесса социально-экономического развития региона в условиях формирования региональной инновационной системы//Актуальные проблемы экономического развития в условиях глобализации и некоторые вопросы методологии// Ученые записки ИУБиП. – Ростов-на-Дону: ИУБиП. – 2011. – 0,4 п.л.

_____________________________________________________

Печать цифровая. Бумага офсетная. Гарнитура «Таймс».

Формат 60х84/16. Объем 1,0 уч.-изд.-л.

Заказ №  . Тираж 120 экз.

Отпечатано в КМЦ «КОПИЦЕНТР»

344006, г. Ростов-на-Дону, ул. Суворова, 19, тел. 247-34-88

____________________________________________________________________


1 Рисунок составлен автором па результатам исследования

2 Рисунок составлен автором па результатам исследования

3По данным www.donland.ru.

4 Рисунок составлен автором па результатам исследования

5 Рисунок составлен автором па результатам исследования

6 Рисунок составлен автором па результатам исследования

7 Рисунок составлен автором па результатам исследования

8 Рисунок составлен автором па результатам исследования

9 Рисунок составлен автором па результатам исследования

10Рисунок составлен автором па результатам исследования






© 2011 www.dissers.ru - «Бесплатная электронная библиотека»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.