WWW.DISSERS.RU

БЕСПЛАТНАЯ ЭЛЕКТРОННАЯ БИБЛИОТЕКА

   Добро пожаловать!

Pages:     | 1 |   ...   | 17 | 18 || 20 |

«Учебники Московского государственного университета им. М.В. Ломоносова ТЕОРИИ Общие основы экономической теории. ...»

-- [ Страница 19 ] --

Счет текущих операций 70687 12792 8850 8025 12448 2545 1037 Товары и услуги 111122 14215 10958 11323 17809 11611 13246 экспорт 615566 67898 76250 93481 103844 103088 87259 импорт -504442 -53682 -65292 -82158 -86035 -91476 -70413 - Товары 146684 15590 17675 20726 22933 17361 17097 экспорт 539585 59724 67826 82913 90563 89008 74888 импорт -392901 -44133 -50152 -62188 -67629 -71647 -57791 - Услуги -35562 -1375 -6717 -9403 -5124 -5750 -3851 - экспорт 75980 8174 8424 10567 13281 14080 12371 импорт -111542 -9549 -15141 -19970 -18406 -19829 -16222 - Доходы от инвестиций и оплата -40920 -2302 -1802 -3371 -5434 -8706 -11801 - 27520 2908 3500 4278 4333 4366 4301 к получению к выплате -68440 -5210 -5302 -7649 -9767 -13072 -16102 - Оплата труда -1069 0 -114 -303 -406 -342 -164 полученная 1329 0 108 166 102 227 301 выплаченная -2396 0 -222 -469 -507 -568 -465 - Доходы от инвестиций -39851 -2302 -1688 -3068 -5028 -8364 -11637 - к получению 26193 2908 3392 4112 4232 4140 4000 - к. выплате -66044 - \ \ -360\ - Текущие трансферты \ \ \ -306 \ 773 410 4873 1346 238 810 полученные -4389 -467 -543 -738 -70С -77С -678 - выплаченные Счет операций с капиталом и -25718 -6541 -8614 756 -6707 547 7926 - финансовыми инструментами -196 -284 2410 -347 -46:

-79" -382 - Счет операций с капиталом -196 -284 241С -347 -46:i -79" -382 - Капитальные трансферты 306() 213" 19404 2611 5882 3122 полученные ) -2086 - -19600 -2895 - выплаченные » 626!

-25521 -6257 -11024 -624' 5 830Ё - счет по:

Глава 60. Платежный баланс и внешнеэкономическая деятельность России Окончание табл.

Наименование статей 1993- 1993 г. 1994 г. 1995 г. 1996 г. 1997 г. 1998 г. 1999 г.

1999 гг.

Прямые инвестиции 11557 1137 538 1658 1708 4036 1734 за границу -7024 -20 -101 -358 -771 -2603 -1027 - в 18582 1157 640 2016 4279 6639 2761 Портфельные инвестиции 55864 0 33 -2444 4410 45807 8620 - активы -1921 114 -1705 -172 -156 -256 обязательства 57788 0 -81 -738 4583 45963 8876 - Прочие инвестиции -82035 -3040 -11647 11198 -13720 -41619 -7300 - активы -113613 -14407 -17536 5212 -29008 -26618 -16136 - Наличная иностранная валюта -29298 -3256 -5740 134 -8740 -13444 900 Остатки на текущих счетах -3328 -5134 162 4327 -1000 977 1232 - Торговые кредиты и авансы -26499 -2400 -3551 8215 -9387 -6785 -6818 - Ссуды и займы (непросроченные) 53129 8247 9536 8641 9499 7004 5345 Просроченная задолженность -60653 -11619 -12771 -10553 -9475 -3048 -7428 - Изменение задолженности -44282 0 -3860 -4928 -9773 -11458 -8879 - Прочие активы -2686 -245 -1312 -624 -133 135 -489 - Обязательства 31579 11367 5889 5987 15288 -15001 8836 - Наличная национальная валюта -123 -325 391 -230 -38 65 Остатки на текущих счетах 355 2240 1686 2464 1547 -4694 -3050 Торговые кредиты и авансы -9565 0 -978 -8050 -799 -64 321 Ссуды и займы (непросроченные) 45781 5822 2021 9128 11187 13623 6884 - Просроченная задолженность -6600 3364 3162 1131 -24339 5281 Прочие обязательства 1728 -59 321 922 911 511 -666 - Источник. Вестник Банка России. — 2000. — № Бюллетень банковской ста тистики. — 1999. — № 4.

В счете текущих операций отражаются все поступления от продажи товаров и услуг нерезидентам и все расходы резидентов на товары и услуги, предоставляе мые иностранцами, а также чистые доходы от инвестиций и чистые текущие транс ферты (термин «чистые» означает сальдо между полученными и выплаченными доходами).

Разница между товарным экспортом и товарным импортом образует торго вый баланс. Проанализировав торговые балансы отдельных стран, можно получить данные о совокупном объеме международной торговли. Так, данные, приведен ные в платежном балансе России за 1993—1999 гг., свидетельствуют о том, что тор говый баланс постоянно сводился с положительным сальдо, величина которого особенно возросла в 1999 г. (она составила 35 302 млн. долл.). Его рост продолжал ся и в 2000 г.: в сентябре 2000 г. положительное сальдо торгового баланса составило 44 млн. долл.

Считается, что превышение экспорта над импортом, то есть положительное сальдо торгового баланса, является показателем здорового состояния экономики, поскольку увеличивается мировой спрос на товары данной страны и покупатели на внутреннем рынке предпочитают товары местного производства импортным товарам.

Однако подобная оценка состояния торгового баланса не всегда справедлива.

Так, причиной увеличения положительного сальдо торгового баланса может быть не рост экономического потенциала страны, а изменение условий торговли, в частно сти повышение мировых цен на экспортную продукцию или снижение мировых цен на импорт. Именно рост мировых цен на нефть — основной продукт экспорта Рос сии — стал причиной значительного увеличения чистого экспорта товаров.

С другой стороны, не всегда дефицит торгового баланса свидетельствует о неблагоприятной экономической ситуации в стране. Причиной дефицита торго Часть III. Теоретические основы национальной экономики вого баланса может быть благоприятный инвестиционный климат в стране (стро ительство заводов, железных дорог, шахт и т. п.), вследствие чего возникает необ ходимость в дополнительных закупках нового импортного оборудования.

Счет текущих операций фиксирует также экспорт и импорт услуг, к которым относятся платежи за использование собственности (патентов, технологий, авторских прав), расходы, связанные с международным туризмом, транспортом, страхованием.

В балансе текущих операций отражаются чистые доходы от инвестиций. Они связаны с «чистым экспортом» кредитных услуг, то есть услуг вкладываемого за рубежом национального денежного капитала. В эту статью включаются собствен но доходы на инвестиции, проценты по долговым обязательствам, а также оплата труда резидентов, работающих за границей. Если национальный капитал за рубе жом приносит больший объем процентов и дивидендов, чем иностранный капи тал, инвестированный в данной стране, то чистые доходы от инвестиций окажут ся положительными;

в противном случае — отрицательными.

Чистые текущие трансферты включают переводы частных и государствен ных средств в другие страны без получения в ответ товара или услуги (пенсии, подарки, денежные переводы за границу или безвозмездная помощь иностранным государствам).

В представленном платежном балансе России за 1993—1999 гг. баланс теку щих операций сводился с положительным сальдо. Это означает, что в целом дохо ды страны от экспорта товаров и услуг и трансферты из-за границы превышали ее расходы на импорт товаров и услуг, хотя чистые доходы от инвестиций составляли отрицательную величину в связи с ростом процентных выплат по внешнему долгу.

Все международные сделки с активами страны (их покупка и продажа) отра жаются в счете операций с капиталом и финансовыми инструментами. Когда, на пример, России предоставляется иностранный заем, она продает актив, то есть обещание выплатить его в будущем с процентами. Подобная сделка отразится на счете операций с капиталом и финансовыми инструментами в графе «кредит» (обя зательства). Когда кредит предоставляет Россия, ее активы растут, однако финан совые средства уходят из страны, поэтому данная сделка отразится в графе «де бет».

Счет операций с капиталом и финансовыми инструментами включает также чистые капитальные трансферты (безвозмездную передачу собственности на ос новной капитал). К ним относятся инвестиционные гранты, предоставленные, например, на строительство дорог, больниц, аэродромов. «Списание» задолжен ности правительству также включается в данный раздел платежного баланса.

Сальдо по статьям счета операций с капиталом и финансовыми инструмен тами, которые отражают предоставление и получение долгосрочных и краткос рочных кредитов, показывает чистые поступления иностранной валюты от всех сделок с активами. Предоставление кредитов означает расходы на покупку акти вов за границей (акций, облигаций, недвижимости и т. д.), получение же креди тов — не что иное, как поступления от продажи активов.

Международные потоки капитала по цели вложения подразделяются в пла тежном балансе на прямые, портфельные и прочие инвестиции. К «прямым» инве стициям относится долгосрочное вложение капитала в масштабах, обеспечиваю щих контроль инвестора над объектом размещения капитала. Портфельные инвес тиции представляют собой долгосрочные и краткосрочные вложения капитала в ценные бумаги, не дающие инвестору права контроля над объектом инвестирова ния. Прочие инвестиции включают предоставленные и привлеченные торговые кре диты и авансы, предоставленные и привлеченные ссуды и займы, остатки на теку Глава 60. Платежный баланс и внешнеэкономическая деятельность России щих счетах и депозиты, наличную иностранную и национальную валюту, просро ченную задолженность, изменение задолженности по своевременно не поступив шей экспортной и рублевой выручке и непогашенным импортным авансам.

Платежный баланс, составляемый по принципу двойного счета, по определе нию равняется нулю, а это означает, что все долги страны должны быть оплачены.

Поэтому дефицит по счету текущих операций должен в точности соответствовать положительному сальдо по счету капитала и финансовых операций. Если рези денты страны в целом тратят на покупку иностранных товаров, услуг и активов больше, чем получают от продажи иностранцам своих товаров, услуг и активов, то погашение задолженности осуществляется Центральным банком за счет сокраще ния официальных резервов иностранной валюты.

Как указывалось выше, платежный баланс России составляется в соответ ствии с методологией МВФ, однако имеет некоторые национальные особеннос ти. В частности, методология расчета официальных резервов по некоторым пунк там отличается от методологии, приведенной в Руководстве МВФ по платежному балансу (пятое издание). В частности, в состав международных резервов до тре тьего квартала 1999 г. включались краткосрочные валютные депозиты в банках резидентах;

с третьего квартала 1999 г. из суммы международных резервов исклю чен эквивалент остатка валютных средств банков-резидентов на счетах, открытых ими в Банке России (кроме остатка средств, предоставленных Банком России для обслуживания внешнего долга). Поэтому в целях согласования данных платежно го баланса и международной инвестиционной позиции России, которые форми руются в соответствии с Руководством МВФ по платежному балансу, с одной сто роны, и данных национальной статистики официальных международных резер вов, с другой стороны, введена статья «Поправка к резервным активам».

В платежный баланс включается также статья «Чистые пропуски и ошибки».

Хотя каждая сделка теоретически должна дважды отражаться в платежном балансе — по дебету и по кредиту, — на практике это требование часто не выполняется. Со вершаемые сделки в ряде случаев учитываются различными службами, информа ция которых может не совпадать как во времени, так и в числовом выражении.

Некоторые потоки экономических ценностей могут вообще остаться за предела ми статистического учета, особенно когда это касается противозаконных сделок.

Общую сумму таких неучтенных потоков можно выяснить, только подсчитав об щие итоги по кредиту и дебету.

Анализ платежного баланса России за 1993—1999 гг.

Тенденции позволяет делать выводы как о положительных, так изменения и об отрицательных тенденциях, имевших место за платежного исследуемый период.

баланса России К положительным моментам стоит отнести ак тивное сальдо баланса текущих операций и рост золотовалютных резервов страны.

Их снижение наблюдалось лишь в гг. в связи с оттоком спекулятивного капитала с рынка ГКО-ОФЗ и валютными интервенциями Центрального банка России (ЦБР), направленными на поддержание «валютного коридора». К концу 2000 г. величина резервов достигла рекордной величины и соста вила около 40 млрд. долл. Показатель достаточности золотовалютных резервов находился на высокой отметке — на уровне 4-месячного покрытия импорта. Ак тивное сальдо по счету текущих операций поддерживалось, прежде всего за счет положительного сальдо торгового баланса. В первой половине 90-х годов росту экспорта, основная доля которого приходилась на энергоносители, способство вало постоянное обесценение рубля. В последние два года значительный рост Часть III. Теоретические основы национальной экономики российского экспорта объясняется исключительно благоприятными условиями, сло жившимися на мировом рынке нефти (цена за 1 баррель нефти в конце 2000 г. под скочила до 30 долл., в то время как в 1999 г. она составила 20 долл. за баррель).

К отрицательным моментам стоит отнести то обстоятельство, что импорт ус луг в счете текущих операций постоянно сводился с отрицательным сальдо, что объясняется не только постоянно растущими расходами российских резидентов на импорт услуг по туризму, но и тем, что приводимые в балансе цифры являются отчасти фиктивными и представляют собой «утечку капитала».

Доходы от инвестиций и оплаты труда в счете текущих операций также со ставляли отрицательную величину, то есть полученные инвестиционные доходы от российских инвестиций за границу были намного ниже выплачиваемых дохо дов по иностранным инвестициям в Россию. Однако сальдировать доходы от ин вестиций «к выплате» и «к получению», как это делается в платежном балансе, следует с большой осторожностью. Невыплата Россией процентов по еврооблига циям означает объявление ей дефолта, а невыплата процентов странами СНГ и развивающимися странами России по предоставленным ею (или еще СССР) кре дитам лишь увеличивает их просроченную задолженность.

Отрицательное сальдо по доходам от инвестиций постоянно увеличивалось на чиная с г., когда Россия подписала статью VIII Устава МВФ и взяла на себя обя зательство конвертировать валюту по счету текущих операций, что означало снятие всех ограничений на обмен валюты, связанный с экспортом товаров, услуг и репат риацией доходов на капитал, находящийся в собственности нерезидентов.

Привлечение иностранных инвестиций считается эффективным для страны, если они существенно превышают вывоз доходов от них. В России в гг.

эффективность иностранных инвестиций была в целом низкой: вывоз доходов от инвестиций составил 61% последних. Кроме этого за рассматриваемый период темп роста ВВП, вызываемый внутренними инвестициями, был ниже темпа роста выплачиваемых доходов по привлеченным иностранным инвестициям.

На фоне положительного годового сальдо баланса текущих операций в от дельные периоды времени оно составляло отрицательную величину. В третьем квартале 1997 г., первом и втором кварталах 1998 г. Россия столкнулась с падением мировых цен на нефть, реальным удорожанием рубля, необходимостью выплачи вать высокие проценты по внутренним и внешним займам.

В 1997—1998 гг. Россия допустила нерезидентов на внутренний рынок госу дарственных ценных бумаг, с тем чтобы получить дополнительные средства для финансирования бюджетного дефицита. В целях повышения привлекательности российского рынка государственных ценных бумаг для нерезидентов ЦБР прово дил политику, направленную на поддержание высоких процентных ставок. Одна ко в условиях низкой рентабельности экономики поддержание высоких процент ных ставок означало накопление долгов государства, оплата которых уже в скором будущем стала представляться нереальной.

В г. мировой финансовый кризис послужил причиной массового оттока капиталов с фондового рынка развивающихся стран и стран с переходной эконо микой. Россия не была здесь исключением. Растущий спрос на иностранную ва люту дополнялся постоянными валютными интервенциями ЦБР, направленными на поддержание курса рубля в рамках объявленного валютного коридора. Все это сделало очевидной и неизбежной скорую девальвацию рубля, привело к «бегству» капиталов с российского рынка ГКО-ОФЗ, спекулятивным атакам на российский рубль и уменьшению золотовалютных резервов ЦБР.

В августе г. Россия оказалась в состоянии дефолта — невозможности вып латы долгов по своим обязательствам. Рубль был сначала девальвирован, затем от Глава 60. Платежный баланс и внешнеэкономическая деятельность России пущен в «плавание», был усилен валютный контроль над экспортной выручкой (требование обязательной продажи 75% валютной выручки экспортеров ЦБР) и оттоком валютных средств из страны. В результате реального обесценения рубля и роста конкурентоспособности российских товаров на мировом рынке к концу 1998 г. баланс текущих операций был вновь сведен с положительным сальдо.

Как оценивать устойчиво положительное сальдо баланса текущих операций одной стороны, это означает приток иностранной валюты в страну, рост ее золотовалютных резервов, укрепление курса рубля, что является одним из важ нейших факторов, сдерживающих инфляцию.

С другой стороны, баланс текущих операций России достаточно уязвим для внешних шоков, поскольку его сальдо зависит главным образом от ситуации, скла дывающейся на мировом рынке энергоносителей, да и сам рост мировых цен на энергоносители вызывает рост цен последних на внутреннем рынке, что стимули рует инфляцию издержек. Кроме того, остается высокой вероятность роста инф ляции в результате увеличения денежной массы. При отсутствии достаточных воз можностей по стерилизации рублевой денежной массы покупки иностранной ва люты Центральным банком имеют следствием рост денежной базы и, следовательно, денежного предложения. (В ходе стерилизации Центральный банк нейтрализует изменение в официальных валютных резервах соответствующим из менением внутреннего кредита таким образом, чтобы денежная база осталась не изменной или, в случае частичной стерилизации, изменилась на заданную вели чину. Возможности успешной стерилизации, проводимой через операции на от крытом рынке, зависят от степени развития рынка государственных ценных бумаг.) Следует принять во внимание и политику ЦБР в отношении курса рубля, ко торый в целях стимулирования экспорта искусственно поддерживается на зани женном уровне. В результате утрачивается значительная часть поступлений в фе деральный бюджет от таможенных платежей, поскольку экспорт в отличие от им порта не облагается налогом на добавленную стоимость.

На основе данных о доходах от инвестиций и статей финансового счета пла тежного баланса можно проанализировать динамику движения капитала. Под дви жением капитала понимается совокупность операций, учитываемых по статьям текущего счета платежного баланса «Доходы от инвестиций и оплаты труда» и «Те кущие трансферты», а также по счету операций с капиталом и финансовыми ин струментами и статье «Чистые ошибки и пропуски». Если их суммарное сальдо положительно, имеет место нетто-приток капитала, если отрицательно — отток капитала.

Суммарное сальдо перечисленных статей в платежном балансе России отри цательно, следовательно, в течение гг. из России происходил нетто отток капитала и, соответственно, снижались национальные сбережения.

Причинами оттока капитала из России являются неблагоприятный инвести ционный климат в стране, нестабильная политическая обстановка, неэффектив ная защита прав собственности, несовершенство налогового законодательства, высокий уровень криминализации экономики. Около 70% вывозимого из России капитала вкладывается в недвижимость или оседает в виде накопительных счетов в зарубежных На развитие бизнеса направляется не более 15% общего объе ма вывозимого капитала. Следовательно, в ближайшей перспективе вряд ли мож но ожидать значительных поступлений от инвестиционных доходов российских резидентов.

В России существуют ограничения по счету движения капитала, и прежде всего ограничения, связанные с иностранными инвестициями российских рези дентов. Особенность мобильности российского капитала — это значительный не Часть III. Теоретические основы национальной экономики контролируемый отток капитала, так называемая утечка капитала. Нелегальными каналами утечки капитала выступают фиктивные сделки по экспорту и импорту, оффшорные компании, выдача кредитов за рубеж с их последующим невозвраще нием, вывоз наличными, невозврат части экспортной выручки, вывоз средств че рез фирмы-нерезиденты, использование пробелов в валютном контроле и т. п.

В качестве нижней оценки масштабов утечки капитала может быть исполь зован показатель «Чистые ошибки и пропуски». Если в платежных балансах боль шинства развитых и развивающихся стран показатели статьи «Чистые ошибки и пропуски» колеблются вокруг нулевого уровня, то в России из года в год они име ют устойчивое отрицательное значение. Это свидетельствует о существовании по стоянного вывоза средств из страны, не учитываемого в других статьях платежно го баланса. По данным платежного баланса за период 1993—1999 гг., суммарная (отрицательная) величина по «Чистым ошибкам и пропускам» составила около 45 млрд. долл.

Для расчета верхней оценки масштабов утечки капитала к статье «Чистые ошибки и пропуски» добавляются данные о торговых кредитах и авансах, предос тавленных российскими предприятиями и организациями зарубежным партнерам, и данные об изменении задолженности по своевременно не поступившей экспор тной валютной и рублевой выручке и своевременно не погашенным импортным кредитам.

Статья «Торговые кредиты и авансы предоставленные» — российскими эко номическими агентами нерезидентам — обращает на себя внимание устойчиво отрицательными значениями. Из каких средств российские предприятия могли кого-то активно кредитовать за рубежом в условиях затяжного экономического кризиса, когда бо2льшая часть промышленных предприятий была убыточной?

Даже оставляя в стороне этот вопрос, ясно, что постоянный рост отрицательно го сальдо по рассматриваемой статье свидетельствует о скрытом оттоке капита ла Данные платежных балансов предоставляют информацию о непрекращаю щемся росте задолженности российских экономических агентов по переводу в Россию экспортной выручки. Часть вырученных за экспорт валютных средств регулярно остается за границей в обход российского законодательства. При этом не учитывается возможное занижение цен в экспортных контрактах против фак тических, равно как и завышение импортных цен, что трудно оценить статисти чески.

Таким образом, верхняя оценка утечки капитала из России за 1993—1999 гг.

составила приблизительно млрд. долл. Эта оценка имеет косвенный характер, поскольку нельзя отождествлять официальные данные платежного баланса с пря мыми показателями утечки капитала. Однако агрегированная оценка объемов утечки капитала, полученная на основе данных платежного баланса, наиболее до казательная, так как ее формирование опирается на использование наиболее под робной и строгой статистической базы (в частности, в этих расчетах учтен скры тый импорт).

Оценка утечки капитала из России играет непосредственную роль в приня тии решений инвесторами, поскольку от этого зависит доверие к стране и ее фи нансовой системе. Немаловажную роль играет также взгляд иностранных инвес торов на поведение российских предпринимателей по отношению к вложениям в российские активы. Утечка капитала поднимает рисковые премии при заимство вании страны и влияет на переговоры по реструктуризации российских долгов.

Необходимо подчеркнуть, что, по данным платежного баланса, после авгус товского кризиса 1998 г. не произошло общего всплеска в процессе утечки капита Глава 60. Платежный баланс и внешнеэкономическая деятельность России \ из России. Аналогично, относительная экономическая и политическая устой чивость в России в г. не привела к уменьшению «бегства» капитала. Это озна чает, что процесс нелегального вывоза капитала из России «встроен» в экономику страны и не зависит от экономической конъюнктуры, в то время как его масшта бы зависят от колебаний мировых цен на российский экспорт.

Анализ данных за 1999 г. позволяет говорить о возможном снижении интен сивности утечки капитала из России. Отношение утечки капитала к экспорту то варов в г. впервые снизилось до 24,5% (в 1997 и 1998 гг. оно составило соот ветственно 30,6 и 33%). Вероятно, существуют объективные причины, замедляю щие утечку капитала. К ним следует отнести введение ЦБР требований по резервированию средств под контракты, развернувшиеся на международной аре не скандалы вокруг проблемы нелегального вывоза капитала из России, что со здало дополнительные трудности для зарубежных контрагентов российских тене вых экспортеров капитала.

Для того чтобы посчитать общую величину оттока капитала за 1993—1999 гг., к трем вышеназванным статьям платежного баланса прибавляется наличная ино странная валюта (минус 29,3 млрд. долл.) и просроченная задолженность объемом 61 млрд. долл. В результате отток капитала из России за истекшей период составил огромную величину, равную 206 млрд. долл.

Прирост наличной иностранной валюты у резидентов рассматривается как отток капитала, поскольку иностранные денежные знаки представляют собой по существу беспроцентные долговые расписки, платежеспособность которых обес печивается их приемом в уплату налогов в государствах-эмитентах. В России эти знаки, не являясь законным платежным средством, выступают лишь финансовы ми инструментами для населения и предпринимателей и обслуживают «теневой» оборот.

Если в 1996—1998 гг. (до кризиса 1998 г.) отток капитала покрывался глав ным образом долговыми заимствованиями государства и ввозом частного порт фельного капитала, то после августа 1998 отток капитала покрывается исключи тельно положительным сальдо текущего счета платежного баланса. Согласно дан ным платежного баланса и статистики ЦБР с начала 1999 г. чистые кредиты государственному сектору составляют отрицательную величину. Это означает, что средства, расходуемые на погашение основного долга и выплату процентов, пре восходят внешние кредиты, предоставляемые федеральным и местным органам власти, а также ЦБР. Возврат долгов с процентами можно считать отвлеченными сбережениями предприятий и населения, то есть также потерями потенциальных инвестиций.

Резкое снижение объема портфельных инвестиций в Россию после августа 1998 г. (максимальное значение объема портфельных инвестиций пришлось на 1997 г.) объясняется крахом российского фондового рынка, ибо основная часть портфельных инвестиций в Россию приходилась на покупку ГКО-ОФЗ нерези дентами.

Кроме того столь резкие колебания объема портфельных инвестиций в Рос сию позволяют сделать вывод о значительном притоке спекулятивного капитала в российскую экономику. Основная черта спекулятивного капитала — его крат косрочный характер, а по цели вложения — получение краткосрочных доходов на вложенный капитал. Он никогда не вкладывается в производство. Так называе мые «горячие деньги», которые пришли в Россию в 1996—1998 гг. исключительно в ответ на рост процентных ставок с целью получения краткосрочных доходов на фондовом рынке, тут же ушли из страны при изменении мировой экономической конъюнктуры. Их массированный отток имел не только дестабилизирующее воз Часть III. Теоретические основы национальной экономики действие на экономику России, но и ускорил финансовый кризис, разразившийся в стране.

Более того, можно сделать вывод о неэффективной макроэкономической политике, проводившейся правительством и ЦБР в 1996—1998 гг., которая не смог ла предотвратить широкомасштабный отток спекулятивного капитала. Россия, от крыв доступ нерезидентам на рынок ГКО-ОФЗ, столкнулась с волатиль ностью потоков спекулятивного капитала и оказалась не готовой противостоять ему.

С точки зрения перспектив экономического роста в России решающее зна чение имеют объем и направление прямых иностранных инвестиций (ПИИ). В от личие от спекулятивных потоков капитала значительная часть ПИИ направляется в реальный сектор экономики. ПИИ могут обеспечить доступ к новым технологи ям и методам управления. Они выступают дополнительным источником инвести ций и активизируют конкуренцию на внутреннем рынке.

По данным платежных балансов 1993—1999 гг., объем прямых инвестиций в Россию превышал объем прямых инвестиций российских резидентов за границей.

Объем накопленных за 1993—1999 гг. ПИИ составил внушительную величину, рав ную 18,5 млрд. долл. В то же время с точки зрения показателей, характеризующих приток ПИИ относительно размера национальной экономики, позиции России выглядят довольно скромно. Так, в 1998 г. доля ПИИ на душу населения составля ла в России 18,9 долл., в то время как в Эстонии — 397,3 долл., в Литве — 250,3 долл., Азербайджане — 133,9 долл., Казахстане — 68,8 долл. Показатели притока ПИИ в расчете на 1 долл. ВВП были соответственно на уровне 1,0 долл. — в России, долл.— в Эстонии, 8,7 долл.— в Литве, 25 долл. — в Азербайджане, 5,3 долл. — в Казахстане.

Причинами низкого уровня ПИИ в экономику России служат высокие инве стиционные риски, неразвитость финансовых рынков, несовершенство законо дательства, незнание иностранцами местной специфики рынка, негативное отно шение к иностранным инвесторам, ограничения на движение капитала и т. п.

Внимательный анализ данных о ПИИ в Россию дает основания предпола гать, что в виде ПИИ в Россию возвращается некоторая часть «сбежавшего» капи тала. Общеизвестно, что основными каналами утечки капитала служат внешне экономические операции, оформляемые через оффшорные зоны, главным обра зом — через Кипр. В то же время, по данным российской статистики, Кипр формально является одним из крупнейших инвесторов в российскую экономику.

Показательно также, что свыше 80% инвестиций из Кипра приходится на долю ПИИ, что намного превосходит долю ПИИ в общем объеме инвестиций в Россию из других стран. В то же время, по данным платежного баланса Кипра, ПИИ за рубеж в целом не превышают 15 млн. долл. в год. Следовательно, декларируемые в России ПИИ из Кипра в действительности имеют иное происхождение. Скорее всего, их источник — российский капитал, владельцы которого сначала нелегаль но его вывозят, легализуют, превращают в «иностранные» инвестиции, а затем ввозят обратно в Россию.

В целом трудно дать точную оценку той части «сбежавшего» капитала, кото рая возвращается в Россию. Проблемой является то, что очень незначительная часть российского капитала, «сбежавшего» из России, возвращается обратно для производительного использования. По данным платежных балансов 1993—1999 гг., объем всех ПИИ составил лишь 16% от общей величины нелегально вывезенного за этот период капитала.

В целом эффективность ПИИ в российской экономике остается достаточно низкой. Далеко не все ПИИ связаны с реальным сектором. Часть их «ушла» в Глава 60. Платежный баланс и внешнеэкономическая деятельность России банковский сектор или через зарубежные дочерние компании в России направля лась на рынок ГКО-ОФЗ, то есть носила спекулятивный характер. Основная часть накопленных к середине 1999 г. ПИИ вкладывалась в пищевую промышленность (19,8%), связь (18,9%) и топливную промышленность (18,3%). На долю машино строения и металлообработки приходилось лишь 4% всех ПИИ.

Другим негативным фактором является то обстоятельство, что ПИИ россий ского происхождения не приносят значительного научно-технического и управ ленческого опыта в Россию. Фактически это лишь способ кредитования российс ких предприятий из-за рубежа или закрепления контроля над российскими пред приятиями их фактическими владельцами.

Таким образом, в платежном балансе через систему его показателей находят отражение внутренние проблемы российской экономики. Перспективы экономи ческого роста и возможности своевременной выплаты внешнего долга зависят исключительно от состояния баланса текущих операций и, прежде всего, от ситу ации, складывающейся на мировом рынке энергоносителей, поскольку до сих пор основным предметом экспорта России остаются топливно-сырьевые и энергети ческие ресурсы. Рисковый инвестиционный климат препятствует росту ПИИ, выступающих одним из важнейших катализаторов экономического роста. Небла гоприятный инвестиционный климат, а также несовершенное налоговое законо дательство являются основными причинами массового оттока капитала, истоща ющего инвестиционные ресурсы и подрывающего экономический потенциал страны.

Из этого следует, что разрабатываемая макроэкономическая политика и при нимаемые законы должны быть нацелены на создание благоприятных условий для инвесторов, усиление контроля над нелегальным вывозом капитала. Правитель ство должно иметь в своем арсенале и меры, предотвращающие негативные по следствия волатильности потоков капитала. Урегулирование бюджетно-налоговой сферы и усиление банковского надзора над краткосрочными потоками капитала выступают приоритетными мерами в данной сфере. Сегодня правительство не дол жно упустить свой шанс и использовать благоприятную ситуацию, сложившуюся на мировом рынке нефти, направляя растущие доходы от экспорта нефти на ре альные структурные преобразования и развитие ключевых отраслей экономики.

Только в этом случае наблюдающийся с 1999 г. экономический рост в России бу дет иметь долгосрочный характер.

Основные термины Платежный баланс России Структура платежного баланса Торговый баланс Отток капиталов из России Прямые иностранные инвестиции в российскую экономику Глава Глобализация мирового хозяйства. Международная экономическая интеграция. Проблемы развития СНГ Мировое хозяйство представляет собой совокуп Глобализация ность национальных экономик, а также хозяйствен мировой экономики ных (торгово-производственных, финансовых, на учно-технических и других) отношений между ними, развивающихся в соответ ствии с объективными экономическими законами. Главными факторами развития мирового хозяйства являются международное разделение труда, базирующееся на технико-технологической, природно-климатической и иных видах специализации различных стран и народов, а также постоянно совершенствующаяся на основе научно-технического прогресса материальная база национальных воспроизвод ственных процессов.

Как целостная система, в ее сегодняшнем виде, мировое хозяйство оформи лось на рубеже вв. На протяжении всего XX в. происходят постоянное расширение и углубление международного разделения труда на общемировом, межрегиональном и внутрирегиональном уровнях, которые ведут к дальнейшему совершенствованию специализации и укреплению кооперационных связей через национальные границы отдельных государств, тем самым превращая международ ные экономические связи во все более важный и неотъемлемый фактор стабиль ного экономического роста любого государства. С течением времени сами госу дарства постепенно превращаются из просто торговых партнеров в тесно связан ные звенья единого процесса воспроизводства.

С дальнейшим углублением интернационализации хозяйственной жизни, при мерно с середины 80-х годов XX века, в мире происходит качественное ускорение процессов обновления технико-технологического базиса производства, в том числе в результате быстрого внедрения передовых технологий, увеличения доли выпуска наукоемкой продукции в общем объеме производства, бурного развития информа тики и телекоммуникаций. Под воздействием этих процессов мировое хозяйство вступает в период исключительно высоких, невиданных ранее темпов роста между народной торговли и других способов обмена товарами, услугами, капиталами, ин формацией и т.п. Так, с 1986 по 1995 годы в целом объем мирового товарооборота возрастал в среднем на 6,5 процента в год, увеличившись за десятилетие в 1,9 раза;

при этом международная торговля услугами росла еще более быстрыми темпами и увеличилась в 2,4 раза. За это время доля международной торговли в мировом ВВП росла втрое быстрее, чем в предшествовавшее десятилетие, и почти вдвое быстрее, чем в первой половине 70-х годов. В 90-е годы, по данным Международного валют ного фонда (МВФ), ежегодные темпы роста оборотов международной торговли со ставляли в среднем 8 процентов и более чем вдвое превосходили среднегодовой рост объемов мирового производства.

Это означает, что темпы роста взаимозависимости национальных хозяйств стали значительно опережать внутриэкономический рост даже в самых дина мично развивавшихся странах и регионах планеты. Вследствие этого воспроиз водственный процесс в мировом хозяйстве в целом и в рамках его отдельных частей — национальных экономик становится в принципе невозможным без ак тивного выхода на зарубежные рынки. Это как раз и означает, что само мировое хозяйство начинает обретать уже не просто торговую, но все больше и производ ственную целостность.

Именно этот беспрецедентный дотоле уровень взаимозависимости экономик разных стран, качественное ускорение в масштабах всей планеты обменов товара ми, услугами, капиталами, информацией и т.п., широкую либерализацию торгов Глава 61. Глобализация мирового хозяйства. Международная экономическая интеграция. Проблемы развития СНГ ли и других форм внешнеэкономических связей, сопровождающиеся постоянным возрастанием роли научно-технического прогресса и интернационализацией его важнейших достижений, стали называть глобализацией мировой экономики.

В настоящее время под глобализацией подразумевают также:

• такую степень интенсификации мировой торговли и финансовых отно шений, которая ведет к постепенной конвергенции (сближению) нацио нальных экономических систем;

• тенденцию в развитии мирового хозяйства, которая состоит в движении к объединению отдельных стран в будущий единый мировой хозяйствен ный комплекс, развивающийся по унифицированным социально-эконо мическим законам.

Глобализация касается всех процессов, происходящих в мировой экономи ке, в том числе и такой области, как конкуренция — причем конкуренция не толь ко за рынки сбыта товаров и услуг, но и за финансовые ресурсы и направления их распределения. Процессы глобализации включают в себя и глобальный передел собственности, происходящий по всему миру. Возникает такое явление, как гло бализация собственности, когда дальнейшее приращение финансовой и производ ственной мощи крупных фирм и корпораций происходит уже главным образом за счет активов, находящихся за рамками национальных границ.

Глобализация коренным образом меняет структуру основных направлений расходов современных корпораций. Наряду с исследованиями в области передо вых технологий и средств управления огромные средства в наши дни тратятся на:

организацию всемирной сети изучения рынков (маркетинговые исследования);

деятельность по рекламе продукции в мировых масштабах;

создание всемирной системы сбыта производимой продукции.

Основными движущими силами в эпоху глобализации выступают трансна циональные банки (ТНБ) и транснациональные корпорации (ТНК).

Транснациональными корпорациями принято называть компании, имеющие филиалы в двух и более зарубежных странах.

В настоящее время на долю ТНК приходится не менее трети всего производи мого в мире ВВП. Кроме того, под их контролем почти полностью находится меж дународная торговля сырьем — как промышленным, так и продовольственным: до 90 процентов мировой торговли пшеницей, кофе, кукурузой, лесоматериалами, та баком, железной рудой, 85 процентов — медью и бокситами, 80 — чаем и оловом, 75 — бананами, натуральным каучуком и нефтью. Всем, наверное, знакомо на звание транснационального гиганта «Де Бирс», практически полностью моно полизировавшего (по различным данным, от 90 до 95 процентов) мировой ры нок алмазов.

Число ТНК в современном мире постоянно возрастает: в настоящее время их насчитывается свыше 50 тысяч. При этом штаб-квартиры более 90 процентов из них находятся в развитых западных странах, позволяя этим странам в еще больших мас штабах аккумулировать у себя экономическую и финансово-информационную мощь мирового хозяйства. На середину 90-х годов активы только 500 крупнейших корпораций мира превышали 34,5 триллиона долларов. В различных странах мира насчитывалось более 200 тысяч филиалов североамериканских, западноевропейс ких и японских корпораций.

В условиях конкуренция между этими корпорациями резко обостряется. Под ее воздействием более четко проявляется тенденция к ускорен ному слиянию ранее независимых компаний и взаимным приобретениям. При этом доминирующим способом возрастания экономического потенциала ТНК за рубежом все чаще становится не открытие новых филиалов, а именно присоеди нение уже действующих экономических субъектов, зачастую «отторгнутых» у ока завшихся более слабыми конкурентов.

Часть III. Теоретические основы национальной экономики В последнее время наиболее ощутимыми для всего мирового хозяйства ока зываются подобные перемены в таких передовых отраслях, как телекоммуника ции и индустрия связи, где заново определяются сферы влияния крупнейших соб ственников и складываются совершенно новые транснациональные структуры.

Одним из наиболее свежих примеров глобальных слияний и поглощений мо жет служить состоявшееся в начале 2000 года слияние крупнейшей корпорации «Америка Онлайн», обслуживающей около 20 миллионов пользователей сети Ин тернет, и ведущей в сфере информационного бизнеса США телекоммуникацион ной компании «Тайм Уорнер». Это, ко всему прочему, — первый в истории случай поглощения «интернетовской» фирмой концерна, специализирующегося в области «традиционных» средств массовой информации (телевидение, известная киносту дия «Уорнер Браз» и не менее известный журнал «Тайм»), что само по себе свиде тельствует об огромных преимуществах, которые получают в современной эконо мике компании, специализирующиеся в области наиболее передовых средств связи и информации.

Однако и структура всех прочих, «старых» отраслей экономики подвергается существенным изменениям в ходе глобального передела собственности.

Одновременно с процессами глобализации в мировой экономике в послево енный период зародились и со временем получили повсеместное развитие про цессы региональной (субрегиональной) экономической интеграции. Подобно глоба лизации, интеграция является одной из двух современных форм интернационали зации международной хозяйственной жизни.

При этом экономическая интеграция — это такая форма интернационализа ции хозяйственной жизни двух или более государств, принципиальными отличи ями которой от всех других существующих или ранее существовавших форм меж государственного экономического сотрудничества являются взаимопереплетение и взаимопроникновение национальных процессов воспроизводства. Интеграция, кро ме того, предполагает постепенное проведение согласованной экономической по литики во взаимоотношениях между участвующими в ней государствами, а также в отношениях с третьими странами.

Качественное значение развивающегося процесса региональной (субрегио нальной) интеграции в том, что происходит постепенное формирование относитель но устойчивых связей структурного характера, при этом само сотрудничество между странами-партнерами обретает уже не только торгово-экономический, но со време нем и технико-технологический и финансово-инвестиционный характер. В этот процесс вовлекаются многие тысячи банков, фирм, производственных компаний, научно-технических центров, как входящих в орбиту влияния ТНК, так и обслужи вающих интересы мелкого и среднего бизнеса.

Процесс интеграции представляет собой довольно длительный путь, на своей высшей стадии завершающийся созданием полноценного единого экономическо го, или общехозяйственного пространства с очень высокой степенью как экономи ческого взаимодействия на всех уровнях, так и взаимодействия политического. Ис торически и организационно этой стадии предшествуют несколько этапов, или про межуточных стадий, которые в определенной последовательности проходят государства, вступающие в процесс интеграционного взаимодействия.

Зона свободной торговли — это самый первый этап, Этапы развития или стадия интеграционного сотрудничества, на ко интеграционного торой страны-участницы упраздняют взаимные тор процесса говые барьеры, но при этом сохраняют полную сво боду действий в своих экономических связях с третьими странами: упраздняют или, напротив, вводят новые пошлины либо иные ограничения, заключают лю бые торгово-экономические договоры и соглашения. По этой причине между стра нами-участницами зоны свободной торговли сохраняются таможенные границы Глава 61. Глобализация мирового хозяйства. Международная экономическая интеграция. Проблемы развития СНГ и посты, контролирующие происхождение товаров, пересекающих их государ ственные границы, и как бы «отсекающие» от льготного провоза ту часть товар ной массы, которая завезена из третьих стран.

Классическим примером развития зоны свободной торговли остается деятель ность Европейской ассоциации свободной торговли (ЕАСТ), образованной еще в 1960 году. С 1 января 1995 года, после вступления трех из семи ранее находившихся в ее составе государств в Европейский союз (ЕС), в ЕАСТ остаются четыре страны:

Исландия, Лихтенштейн, Норвегия и Швейцария. Все они отдают предпочтение практике заключения двусторонних экономических договоров и соглашений, кото рые каждая из них подписывает по самым различным вопросам с любыми государ ствами мира, в том числе с ЕС.

Таможенным союзом называется следующая — после зоны свободной торгов ли — стадия интеграционного сотрудничества, на которой государства, образую щие этот союз, идут дальше, договариваясь не только об устранении взаимных тор говых барьеров, но и об учреждении единой системы внешних торговых барьеров и общих таможенных пошлин по отношению ко всем третьим странам. В этом случае таможенные службы и органы, действующие на «внутренних» границах стран участниц такого союза, постепенно упраздняются, передавая свои функции тамо женным службам на его внешних границах, которые отныне становятся как бы общими границами единого таможенного пространства, формируемого этими странами. Примером успешной деятельности такого таможенного союза может служить Европейское экономическое сообщество, или ЕЭС (прежнее название Ев ропейского союза), которое в течение довольно длительного периода, начиная с конца 60-х годов, находилось еще именно на этой стадии взаимодействия, посте пенно развиваясь в сторону полноценного общего рынка.

Именно на стадии таможенного союза начинают функционировать наднаци ональные органы экономической группировки, наделенные решением стран-учас тниц определенными координирующими и распорядительными функциями, а так же контрольными правами. Таким образом, имеет место добровольное делегиро вание государствами некоторой части своих суверенных полномочий специально созданным межгосударственным структурам в интересах лучшей координации и продвижения интеграционных процессов. Принципиальное значение этих особых органов в том, что их решения, принятые в установленном порядке, являются обя зательными для исполнения соответствующими национальными организациями и органами управления стран — участниц интеграционного объединения (содру жества, сообщества). С дальнейшим развитием интеграционного процесса, по мере перехода к следующим, более высоким его стадиям значение наднациональных органов возрастает.

На этой же стадии возникает и общий бюджет интеграционного объедине ния, формируемый на основе регулярных отчислений стран-участниц и использу емый для общеинтеграционных нужд — совместной реализации намеченных це лей сотрудничества.

Общий рынок является следующей стадией интеграционного взаимодействия и характеризуется тем, что участвующие в нем государства договариваются о сво бодном через национальные границы уже не только товаров, но и всех других факторов производства (услуг, капиталов и рабочей силы), тем самым завершая формирование общего рыночного пространства. В качестве примера мож но назвать то же Европейское экономическое сообщество, прошедшее в своем развитии и эту стадию и потому долгое время носившее еще и второе название — «Общий рынок».

Однако полноценное интеграционное сотрудничество не сводится к одним только рыночным методам и рычагам. Процессы взаимопроникновения нацио Часть III. Теоретические основы национальной экономики нальных хозяйств на всех уровнях и формирования единого экономического про странства нуждаются в столь же разноуровневом и целенаправленном регулиро вании всей складывающейся региональной общности — причем средствами не только государственного, но и межгосударственного регулирования. Достижение этой цели как раз и обеспечивается постепенным становлением все более согла сованной внутри- и внешнеэкономической (а затем — и в целом внешней) поли тики партнеров, реализация которой по силе лишь мощным организационным структурам интеграционной группировки и уж никак не может быть обеспечена с помощью исключительно рыночных методов.

Высшая стадия интеграционного сотрудничества (иногда ассоциируется с пол ным экономическим союзом) предполагает, что государства, в него вступающие, договариваются не только о взаимной отмене пошлин или организации взаимных платежей, но и о проведении совместной торговой, а вслед за ней и общей эконо мической политики по отношению к третьим странам, а также уже и об известной унификации всей своей государственной экономической политики. Кроме того, происходит постепенное формирование единого (целостного) социального про странства, в ходе которого:

• сближаются основы проводимой в странах — членах интеграционного объединения социальной политики и национальных законодательств в ча сти определения «базисных» для всего объединения социально-экономи ческих гарантий населению;

• начинается целенаправленное сближение уровней социального развития различных стран, входящих в данное интеграционное объединение;

• создается механизм определенного перераспределения финансовых ресур сов интеграционного объединения в пользу не только наименее развитых стран, входящих в него, но и их отдельных частей (административных ре гионов).

С последним тесно связано и проведение единой региональной политики ин теграционного сообщества (объединения), основы которой закладываются еще на стадии перехода к общему рынку. Цель ее — постепенная унификация процесса структурно-технологической перестройки хозяйства на всей территории интегри рующихся стран. На высшей стадии интеграционного сотрудничества такая уни фицированная региональная политика становится по-настоящему единой, вклю чая в себя, помимо чисто структурно-технологических аспектов, и новое содержа ние. Речь уже идет о выравнивании социально-экономического положения стран-участниц в целом и их административных регионов, а также о создании ус ловий для развития их в будущем как единого хозяйственного организма.

Кроме того, при переходе к этой стадии взаимодействия общая экономичес кая политика по отношению к окружающему миру постепенно дополняется и со гласованной внешней политикой, что, в свою очередь, предоставляет еще более широкие возможности взаимовыгодного объединения сил и средств сторон в ин тересах экономического развития. На этой наиболее высокой стадии интеграци онного взаимодействия роль наднациональных органов становится еще более зна чимой;

внутри их окончательно завершается процесс своеобразного разделения межгосударственных властей — на законодательные, исполнительные и судебные органы интеграционного сообщества с жестко очерченными функциями.

В последние годы некогда развивавшийся в считанном количестве регионов мира интеграционный процесс охватил уже практически все континенты и субкон тиненты и привел к образованию многочисленных региональных и субрегиональ ных торгово-экономических блоков, большая часть которых провозглашает в каче стве конечной цели своей деятельности именно выход на интеграционную стадию Глава 61. Глобализация мирового хозяйства. Международная экономическая интеграция. Проблемы развития СНГ экономического сотрудничества. Можно сказать, что современное мировое эконо мическое пространство все больше превращается в определенном аспекте в терри торию, фактически «поделенную» на межгосударственные интеграционные группи ровки, число которых постоянно возрастает. К настоящему времени в мире с разной степенью эффективности действуют около 90 региональных (субрегиональных) тор говых и экономических соглашений и договоренностей. Далеко не за всеми из них стоят прочные, устоявшиеся межгосударственные объединения;

в ряде случаев (это особенно относится к союзам, провозглашенным некоторыми африканскими и ла тиноамериканскими странами) интеграционное сотрудничество не продвинулось дальше бумаги, на которой написан соответствующий договор. Например, по дан ным Всемирного банка, лишь 23 межгосударственных объединения являются по настоящему интеграционными по характеру реального сотрудничества между вхо дящими в них странами. Тем не менее, можно сказать, что интеграция на регио нальном и субрегиональном уровне становится доминирующей тенденцией развития международных экономических отношений, характеризуется многообра зием форм и углублением сотрудничества в ранее возникших основных группиров ках. К этому объективно побуждает нарастающая конкурентная борьба за рынки сбыта и источники сырья, делающая необходимой кооперацию вначале материаль но-финансовых, а затем и производственных усилий государств-соседей, что по зволяет экономить на таможенных сборах, дополнительных издержках производ ства и обращения, а также выступать единой силой против конкурентов на ми ровом рынке.

На новые рубежи вышел Европейский союз, представляющий сейчас своего рода эталон развития экономической интеграции. В настоящее время 12 из входя щих в состав ЕС 15 государств Западной, Северной и Центральной Европы образо вали экономический и валютный союз (так называемую «зону евро»), предполагаю щий, помимо прочего, проведение скоординированной международной экономи ческой политики;

остальные 3 страны — участницы ЕС (Великобритания, Дания и Швеция) по различным причинам не вошли пока в «зону евро». Важнейшая роль в этой конструкции отводится именно валютной составляющей. Введенная с 1 янва ря 1999 года новая единая европейская валюта — евро должна постепенно полнос тью заменить в обращении французские и бельгийские франки, итальянские лиры и германские марки, австрийские шиллинги и испанские песеты и стать полноцен ным платежным средством на территории Евросоюза.

Переход этот должен занять несколько лет и завершиться в начале 2002 года выпуском в обращение евро в виде банкнот и звонкой монеты. Начал свою деятель ность единый Центральный Европейский банк с резиденцией во Франкфурте-на Майне (Германия), который должен стать эмиссионным центром всего Евросоюза;

центральные банки государств — членов ЕС станут его филиалами. За всем этим, по мнению ряда экспертов и специалистов, уже просматриваются реальные контуры будущей западноевропейской политической конфедерации.

В середине 90-х годов начали действовать два крупных объединения на Аме риканском континенте — Североамериканская зона свободной торговли (НАФТА), объединившая три страны — США, Канаду и Мексику, и торговый пакт «Меркосур» в Южной Америке в составе Аргентины, Бразилии и Уругвая (впоследствии к нему присоединился Парагвай), имеющий конечной целью образование полноценной зоны свободной торговли, а впоследствии — таможенного союза. В декабре года «Меркосур» обнародовали меры по постепенному введению единой валюты. Активизировали взаимное сотрудничество и страны — участницы «Андского пакта» (Венесуэла, Колумбия, Перу, Чили и Эквадор).

Одновременно масштабные процессы транстихоокеанского экономического сотрудничества зарождаются в Азиатско-Тихоокеанском регионе где образо вана организация Азиатско-Тихоокеанского экономического сотрудничества (АТЭС). Созданная в 1989 году, эта группировка объединяет в настоящее время государство, имеющее выход к Тихому океану (отсюда название). В их числе — США, КНР, Япония, Россия и др. К настоящему времени страны — члены АТЭС в сово купности производят до 57 процентов всей мировой продукции, во многом опреде ляя, таким образом, состояние экономического климата на планете. Кроме того, в 1994 году ими принята так называемая Богорская декларация о либерализации вза имной торговли к 2020 году. К этому времени предполагается завершить создание Часть III. Теоретические основы национальной экономики крупнейшей в мире зоны свободной торговли по обоим берегам Тихого океана, ко торая бы охватывала системой договоров и соглашений не менее 50 процентов всего мирового товарооборота.

Непосредственно в Азии в крупный политический и экономический конгло мерат превратилась Ассоциация стран Юго-Восточной Азии (АСЕАН) в количестве десяти государств — Брунея, Вьетнама, Индонезии, Малайзии, Филиппин, Синга пура, Таиланда, Камбоджи, Лаоса и Мьянмы (бывшая Бирма). Многие из стран этой группировки вплоть до кризиса 1997—1998 гг. демонстрировали чуть ли не самые высокие в мире среднегодовые темпы экономического роста. Долгое время ограни чиваясь лишь организацией разовых мероприятий по облегчению взаимных торго во-экономических контактов, в последнее время страны-участницы серьезно двинулись в выработке долгосрочной модели интеграционного развития в регионе, в качестве которой определено построение «общего рынка Восточной Азии». Учас тники ежегодного саммита АСЕАН, состоявшегося в ноябре 1999 года в столице Филиппин Маниле, высказались за постепенное и последовательное создание в ре гионе таможенного союза, общего рынка и введение «единой азиатской валюты» наподобие евро.

С 1995 года предпринимаются попытки оживить высказывавшиеся еще в 80-е годы идеи региональной интеграции в Южной Азии. Длительные переговоры увен чались подписанием в Дели принципиального соглашения о создании Южноазиат ской зоны свободной торговли, участниками которой согласились стать Индия, Па кистан, Шри-Ланка, Бангладеш, Непал и Мальдивские острова. Страны-участни цы договорились начать взаимное введение ряда таможенных льгот в рамках преференциального торгового соглашения. В то же время развитию интеграцион ного сотрудничества в полной мере в Южной Азии препятствуют напряженные по литические отношения между Индией и Пакистаном.

На Африканском континенте наиболее успешные примеры развития стабиль ных межгосударственных отношений, позволяющих добиться существенного уве личения объемов взаимной торговли, демонстрируют Преференциальная торговая зона для Восточной и Южной Африки (ПТЗ) и Конфедерация по координации раз вития стран Южной Африки На Среднем Востоке в 1981 году был создан и функционирует Совет по со трудничеству арабских государств Персидского залива (ССАГПЗ), включающий в себя Саудовскую Аравию, Бахрейн, Катар, Кувейт, Объединенные Арабские Эмира ты (ОАЭ) и Оман и называемый иногда «нефтяной шестеркой». Большинство из вхо дящих в него стран являются одновременно членами Организации стран — экспор теров нефти (ОПЕК), но, в отличие от этого картеля, участники «шестерки» прово дят довольно эффективную скоординированную политику не только по организации добычи и сбыта нефти, но и по созданию в регионе производственной и социальной инфраструктуры, которая бы способствовала формированию будущего единого про изводственного пространства.

Наконец, в непосредственной близости от границ России в 1992 году было объявлено о создании Организации экономического сотрудничества и развития цен тральноазиатских государств Инициаторами его выступили Иран, Пакистан и Турция. По замыслу учредителей, действовавших в первое время весьма активно, в будущем предполагалось создание «Центральноазиатского об щего рынка», который, помимо трех указанных государств, включал бы Азер байджан, Казахстан и среднеазиатские страны (бывшие республики СССР), вхо дящие в СНГ.

В ходе развития межгосударственной экономической интеграции стороны учитывают национальные, этнические, культурно-исторические, религиозные особенности народов участвующих в этом процессе стран, взаимные государствен ные интересы, политические и экономические права, стараются максимально ис пользовать преимущества каждой из участвующих в интеграционном объедине нии национальных экономик с целью постепенного создания интернациональ ной хозяйственной общности, состоящей из подлинно равноправных партнеров.

В этом — основная особенность международной экономической интеграции как формы развития современного мирового хозяйства.

Глава 61. Глобализация мирового хозяйства. Международная экономическая интеграция. Проблемы развития СНГ В целом же и глобализация мирового хозяйства, и международная экономи ческая интеграция являются различными, дополняющими друг друга сторонами единого процесса продолжающейся интернационализации международной хозяй ственной жизни. Активное включение в процессы глобализации экономики в це лом и интеграционные процессы в своем регионе становится в наши дни неотъем лемым условием хозяйственного прогресса для любого государства, любой нацио нальной экономики независимо от ее масштабов.

С развалом Советского Союза, последовавшим Проблемы вскоре после прекращения деятельности СЭВ, Рос развития сия встала перед необходимостью коренного пере Содружества смотра в самые сжатые сроки всей системы своих Независимых внешнеэкономических отношений. Принимая во Государств (СНГ) внимание тот высокий уровень взаимных хозяй ственных связей, который сложился между субъектами хозяйствования ставших теперь независимыми стран СНГ, и степень их взаимозависимости, Российская Федерация рассматривала экономическую интеграцию со своими ближайшими со седями в качестве важнейшего направления всей своей внешней и экономичес кой политики. Можно предположить, что с аналогичных позиций оценивали сло жившуюся ситуацию и другие бывшие союзные республики СССР, подписавшие в декабре 1991 года Договор о создании Содружества Независимых Государств и провозгласившие для себя в качестве задачи особой важности формирование но вой системы экономических взаимоотношений, которая бы соединила в себе пре имущества единого экономического пространства, сформированного за столетия совместного развития, единых кооперационно-технологических комплексов и одновременно новые экономические принципы взаимодействия (рыночный ха рактер взаимоотношений, эквивалентность обмена и т.п.).

Основными факторами, обусловливающими развитие интеграции между странами СНГ, помимо перечисленных выше, являются:

• возможность совместного использования созданного ранее и не растра ченного еще общего производственно-технологического и научно-техни ческого потенциала, оказавшегося разделенным на национально обособ ленные части;

• гарантии взаимного доступа к источникам важнейших видов сырья, воз можность совместных действий, в том числе в финансовой области, по их разведке, разработке и организации рационального использования;

• экономически взаимовыгодное использование транспортной инфраструк туры (морских портов, магистральных коммуникаций и т.д.), прежде все го — той ее части, которая необходима для выхода на внешние рынки;

• наличие значительных резервов и возможностей кооперационных поста вок исходного сырья, материалов, деталей и запасных частей для сохране ния и развития обрабатывающих отраслей промышленности;

• высокий потенциал и эффект совместного выхода на рынки третьих стран, а также координация усилий по защите от дискриминационных действий со стороны этих стран и транснациональных компаний на внешних рын ках.

Кроме того, дополнительным объективным и одновременно субъективным фак тором в пользу углубления интеграции в рамках СНГ послужила и продолжает в настоящее время служить заинтересованность властных структур стран Содруже ства в получении надежных гарантий от ставших в ряде случаев реальными вне шних угроз обретенной государственной независимости в виде различных форм Часть III. Теоретические основы национальной экономики экономической, культурной, политической и даже военной экспансии со сторо ны третьих стран и их группировок.

Вследствие всего этого с осени 1994 г. началось постепенное практическое оживление интеграционных процессов, которому способствовали:

— учреждение октября 1994 г. экономического комите та — постоянно действующего исполнительно-распорядительного межпра вительственного органа стран Содружества с определенными контрольными функ циями;

— заключение в январе г. Россией, Белоруссией и Казахстаном Таможен ного союза, декларировавшего отмену тарифных ограничений и упразднение внут реннего таможенного контроля (включая снятие таможенных постов на границах между этими республиками), с последующей ликвидацией внутренних таможенных границ. Как отмечается в основных документах этой организации, Таможенный союз «открыт для присоединения любого государства СНГ, признающего его прин ципы и готового взять на себя в полном объеме обязательства, вытекающие из при нятых документов»;

— проведение в Белоруссии летом 1995 г. референдума по углублению интег рации с Россией;

— принятие Указа Президента России от 14 сентября 1995 г. об утверждении Стратегического курса РФ по отношению к государствам — участникам СНГ, в ко тором восстановление многогранных связей и форм интеграции, взаимовыгодное экономическое сотрудничество признаны важными приоритетами внутренней и внешней политики России.

Данные события частично способствовали созданию недостающих элементов правовой базы восстановления экономического сотрудничества, с учетом новых ре алий и на новой, взаимовыгодной и взаимоэквивалентной основе.

Реальное развитие сотрудничества стран СНГ, развитие интеграционных про цессов стран Содружества в силу ряда причин происходило и происходит проти воречиво и сложно. Формируются национальные модели экономического разви тия, новая государственность — все это объективно не может не усложнять интег рационные процессы.

Общая черта всех государств, образовавшихся после распада СССР — масш табный спад производства. Так, падение производимого ВВП в среднем по СНГ за — 1995 гг. достигло почти 50%. По итогам 1995 г. масштабы производства не пре вышали уровня начала 70-х годов и оно обеспечивало потребности населения и хо зяйства на уровне, близком к критическому. Во всех без исключения республиках СНГ наблюдалось устойчивое ослабление инвестиционной активности;

сокраще ние инвестиций в основные фонды в среднем по Содружеству в этот период соста вило около 65%. Все это, разумеется, ограничило реальные возможности оживле ния экономик входящих в СНГ стран.

Кризисные явления в экономиках стран СНГ были вызваны в значительной мере нарушением хозяйственных связей между бывшими республиками СССР.

Расчеты показывают, что общий экономический спад в странах СНГ примерно на треть обусловлен разрывом этих связей. В целом согласно официальной ста тистике за 1991 — 1995 гг. товарооборот в рамках СНГ в стоимостном выражении уменьшился на 60%. Одновременно доля взаимной торговли республик Содруже ства в общем их товарообороте неуклонно снижалась: до 53% в 1992 г., 40% в 1994 г.

и 35% в 1995 г.

Тем не менее, во многом благодаря отмеченным выше факторам, в 1995 г. уда лось остановить абсолютный спад объемов торговли России с республиками СНГ, стоимостный объем этой торговли стал расти. Эта тенденция укрепилась в 1996 г., что характерно и для большинства других стран Содружества. Например, взаимный товарооборот по сравнению с г. увеличился более чем на 25%. Возросла эконо мическая взаимозависимость стран — участниц Содружества. Так, по итогам республики СНГ обеспечивали более 50% импортных потребностей Российской Фе дерации в зерне, подсолнечном масле, белом сахаре, напитках, хлопке, черных ме таллах, трубах.

Глава 61. Глобализация мирового хозяйства. Международная экономическая интеграция. Проблемы развития СНГ В году начался новый этап и в совершенствовании сотрудничества рес публик СНГ. По форме и срокам он совпал со вторым этапом в становлении Тамо женного союза, рассматриваемого странами — участницами СНГ как применение новых, «продвинутых» форм интеграции.

В марте 1996 года к Таможенному союзу России, Белоруссии и Казахстана при соединилась Киргизия, а с января 1999 года в нем в качестве полноправного члена участвует Таджикистан. Страны — участницы Таможенного «союза пяти» подписа ли специальное Соглашение об углублении интеграции в экономической и гумани тарной областях. Согласно этому соглашению создаются дополнительные коорди нирующие организационные структуры на пятисторонней основе, решается вопрос о расширении торгово-экономических связей на основе последовательной либера лизации обмена факторами производства. Осенью 2000 г. на базе Таможенного со юза образовано Евразийское экономическое сообщество.

Одновременно в апреле 1996 года Россия и Белоруссия вышли на еще более высокую ступень интеграционного сотрудничества — Сообщество двух госу дарств. Соглашением о Сообществе предусматривалась максимальная степень взаимодействия экономик двух стран в рамках СНГ и Таможенного союза, были созданы двусторонние исполнительные и представительно-консультационные органы.

В то же время в рамках СНГ получила развитие еще одна экономическая груп пировка, ставящая своей целью «активизацию всестороннего взаимного сотрудни чества» не в ущерб отношениям с другими членами СНГ. О создании такого объеди нения объявили Казахстан, Киргизия и Узбекистан, провозгласившие в феврале 1994 года начало деятельности Центральноазиатского союза (ЦАС), с 1998 г. преоб разованного в Центральноазиатское экономическое сообщество.

Укрепление взаимодействия между партнерами по СНГ на различных уровнях экономической деятельности, некоторое оживление взаимного сотрудничества, на метившееся в период 1994—1996 годов, способствовали определенной стабилиза ции общеэкономического положения государств Содружества. Так, в г. в боль шинстве стран СНГ удалось приостановить действие кризисных явлений: намети лась тенденция к сокращению объемов ВВП, объем промышленного производства в целом по Содружеству вырос на 3 процента по сравнению с г.

Однако в дальнейшем позитивный потенциал наращивания интеграционного сотрудничества в рамках СНГ во многом оказался исчерпанным. Это касается даже такой наиболее развитой его формы, как Таможенный союз. Дело в том, что одно временно с закладыванием правовой базы его функционирования не были решены вопросы: определения условий использования общей валюты — российского (быв шего советского) рубля или какой-либо новой, коллективной валюты как универ сального платежного средства;

унифицированного перехода к мировым ценам во взаимной торговле;

погашения или реструктуризации взаимной задолженности;

совместной таможенной охраны внешних границ. Подолгу не решаются многие ба зовые вопросы, делающие взаимную торговлю стран — членов Таможенного союза (ныне — ЕвразЭС) по-настоящему свободной. Так, лишь на заседании Межгосудар ственного совета Таможенного союза 26 октября 1999 года в Москве стороны обяза лись, наконец, согласовывать базовые параметры внешнеторговой и таможенной по литики, без чего, как нам известно, любой таможенный союз превращается в декла ративное образование. Принято также решение о взимании НДС по месту назначения товара, что позволит, наконец, избегать двойного налогообложения при проведении взаимных торговых операций.

В течение 1999 г. членами ВТО стали Грузия, а также входящая в Таможенный «союз пяти» Киргизия. С точки зрения как России, так и других партнеров по СНГ, этот факт означает появление еще большей разобщенности в торгово-эко номической внутри Содружества, фактическое введение новыми чле нами ВТО различных таможенных режимов по отношению к странам, провозг лашенным их приоритетными партнерами, и к остальному миру — в пользу пос леднего.

Без обязательного выполнения вышеперечисленных условий функционирова ние интеграционного объединения на стадии таможенного союза попросту невоз можно. Наконец, что очень важно, продолжает действовать в качестве принципи альной позиции отказ большинства стран — членов как ЕвразЭС, так и всего СНГ Часть III. Теоретические основы национальной экономики от создания на добровольной основе каких-либо органов с наднациональными координирующими функциями. Это, как мы уже знаем из мировой интеграцион ной практики, делает малоосуществимой какую-либо реальную координацию внут ренней экономической политики республик Содружества, а вместе с ней — и воз можности создания предпосылок дальнейшего развития интеграции.

В результате российского августовского кризиса по итогам 1998 г. удельный вес государств СНГ в общем объеме снизился до 22,3%, достигнув, таким образом, минимальных значений за последние 6 лет.

В 1999 хотя непосредственный эффект действия российского кризиса на экономику стран-соседей прошел, это не оказало никакого позитивного влияния на состояние торгово-экономического сотрудничества. Оценочный объем товаро оборота России со странами СНГ в 1999 г. (с учетом официально не регистрируемой торговли) снизился по сравнению с 1998 г. на 22%, в том числе российский экспорт в страны Содружества уменьшился на 19%, а российский импорт из этих стран — на 25 процентов. В результате доля государств Содружества в товарообороте России составляет менее 20%.

До сих пор, как констатировали участники состоявшихся в январе и июне 2000 г. заседаний Совета глав государств СНГ, не действует зона свободной торговли стран Содружества.

К середине 2001 г. только 8 из 12 государств — членов СНГ (Армения, Белорус сия, Казахстан, Киргизия, Молдавия, Таджикистан, Узбекистан и Украина) рати фицировали Договор о создании зоны свободной торговли стран Содружества, под писанный еще в апреле 1994 г. В то же время Азербайджан, Грузия и Россия до сих пор не приступили к процессу ратификации.

Отсутствие реального прогресса в деятельности зоны свободной торговли объясняется, в частности, тем, что до сих пор не отработаны экономические меха низмы взаимной компенсации потерь сторон от отмены налогов и пошлин на по ставляемую продукцию. К настоящему времени достигнута договоренность о воз можности так называемых «изъятий» из режима свободной торговли — то есть вы делении особой группы товаров и услуг, на которые по согласованию сторон в течение определенного периода не распространяются условия свободной торговли.

В то же время можно констатировать, что без реализации в полной мере Со глашения о зоне свободной торговли невозможно и практическое осуществление положений, лежащих в основе провозглашенного Развитие российско-белорусского сотрудничества. В 1997 г. были подписаны Договор и Устав Союза России и Белоруссии. Тем самым был сделан сле дующий шаг к социально-экономическому и политическому сближению двух со седних стран и братских народов.

По мнению специалистов, российские предприятия и высокоразвитая обра батывающая промышленность Белоруссии имеют хорошие возможности для разви тия кооперационных связей в производстве:

• радиоэлектронной продукции;

• вычислительной техники;

• специального технологического оборудования для производства печатных плат и микроэлектроники;

• систем управления промышленными роботами и др.

В настоящее время до 20% оборонного заказа России размещается на пред приятиях Белоруссии, около 80% тракторного парка сельскохозяйственных пред приятий России обеспечивается поставками белорусских партнеров. Качественное совершенствование экономических отношений с этим ближайшим партнером Рос сии позволило бы еще больше «оживить» многие производства перерабатывающей промышленности нашей страны.

Исключительно важна для обеих стран и геополитическая составляющая меж государственных отношений. В настоящее время через Белоруссию проходит до 70% российского экспорта в страны ЕС, что составляет почти 30% всего россий ского экспорта. Наконец, на территории Белоруссии находятся важнейшие во енные объекты, построенные еще во времена единого государства, а западная граница Белоруссии является одновременно и первой линией совместной обо роны, в том числе противовоздушной, общей территории Союза России и Бело руссии.

Глава 61. Глобализация мирового хозяйства. Международная экономическая интеграция. Проблемы развития СНГ В конце 1999 г. в сотрудничестве двух стран был сделан следующий шаг. Со гласно Договору о создании Союзного государства России и Белоруссии, подписанно му президентами и ратифицированному национальными парламентами обеих стран в декабре 1999 г., предполагаются, в частности:

• поэтапная валютная интеграция на основе введения к 2005 г. единой денеж ной единицы (валюты) и одновременного формирования единого эмиссионного центра;

• постепенный переход к единой налоговой политике — от унификации и сближения в 2000 г. налоговых законодательств двух стран до принятия в 2002 г. об щего Налогового кодекса Союзного государства;

• формирование в течение 2000—2001 гг. на основе унифицированной норма тивно-правовой базы общего рынка ценных бумаг и его инфраструктуры;

• унифицирование до 2002 г. торговых режимов в отношении третьих стран и международных организаций, а к 2005 г. — принятие унифицированных норматив но-правовых актов России и Белоруссии.

Несмотря на определенные позитивные моменты, в целом выделяются следу ющие причины продолжающегося снижения взаимного товарооборота стран СНГ:

• широкое распространение и нежелание отказываться от бартерных форм взаиморасчетов в торговле, достигающих, по некоторым оценкам, от до 80%;

• рецидивы затратного подхода к торговле, сопряженные с применением в расчетах внутренних цен, существенно отличающихся от международных;

• отсутствие роста (а во многих государствах — и продолжение сокраще ния) платежеспособного спроса большинства населения;

• остающиеся правила двойного налогообложения и многочисленные тамо женные сборы при экспорте продукции на рынки стран Содружества;

• отсутствие необходимой информации о состоянии рынков стран — участ ниц СНГ;

• крайне незначительное использование национальных валют в обслужива нии взаимного товарооборота;

• рост внешней задолженности стран — участниц Содружества, побуждаю щий к ориентации на экономические отношения с государствами, могу щими выступить источниками получения свободно конвертируемой ва люты;

• стремление к одностороннему вступлению в члены ВТО в надежде полу чить более выгодные условия продвижения собственных товаров на рын ки третьих стран.

Углубление интеграционных процессов в рамках всего СНГ требует решения ряда вопросов.

• Необходима взаимная координация деятельности заинтересованных госу дарств по регулированию текущих экономических и социальных процес сов и проведению преобразований, проходящих в национальных хозяй ствах стран СНГ.

• Страны СНГ способны помочь друг другу в восстановлении промышлен ного потенциала. С этой целью страны Содружества могли бы приступить к выработке единой промышленной политики, включающей, помимо про чего, взаимопомощь и развитие на взаимовыгодной основе кооперацион ных отношений в реальном секторе экономики, в том числе создание со вместных финансово-промышленных групп и совместных (транснацио нальных) экономических объединений.

• Требует устранения перекос, то есть преобладание сырьевой составляющей в структуре российского экспорта в республики СНГ. В последние годы доля энергоресурсов в стоимости российского экспорта в страны Содру Часть III. Теоретические основы национальной экономики жества не опускается ниже 53%;

одновременно доля машин, оборудова ния и транспортных средств опустилась ниже 18%, тем самым лишь не намного превышая аналогичную величину в структуре российского экс порта в целом. Понятная объективная заинтересованность ближайших партнеров в гарантированных поставках российских товаров топливно-сы рьевой группы на будущее вполне может и должна быть увязана с расши рением экспорта нашей готовой продукции, прежде всего — машинотех нического назначения.

• Дальнейшее продвижение сотрудничества невозможно без окончательно го разрешения проблемы накопившегося внешнего долга партнеров по СНГ России. Так, к началу 2000 г. только задолженность за поставки из РФ энергоносителей, включая электроэнергию, превысила 2,5 млрд. дол ларов.

• Необходима, наконец, активизация процесса формирования дееспособ ных исполнительных органов СНГ, без которых, как показала мировая практика интеграционного сотрудничества, невозможно эффективное уп равление межгосударственным экономическим сближением. Процесс этот до сих пор не завершен;

в ходе встречи глав государств Содружества, со стоявшейся в январе 2000 г. в Москве, удалось лишь утвердить положение об Экономическом совете СНГ, который должен заменить МЭК. До сих пор не обладает реальными полномочиями в организации сотрудничества Исполнительный комитет — Секретариат СНГ. Заинтересованным стра нам Содружества предстоит решить вопрос о постепенном придании этим органам определенных наднациональных управленческих и реальных кон трольных функций.

Основные термины Мировое хозяйство Международное разделение труда Глобализация мировой экономики Транснациональные корпорации Международная экономическая интеграция Мировой интеграционный процесс Интеграционные группировки (объединения) Европейский союз Содружество Независимых Государств Евразийское экономическое сообщество (ЕвразЭС) Зона свободной торговли СНГ Приложения История экономических учений (краткий очерк) История экономических учений — это отражение эволюции теоретических взглядов на основные закономерности экономической жизни. «Китайской стены» между различными направлениями учений нет: описание и анализ экономической реальности нередко служат авторам экономических концепций основой для выра ботки рекомендаций по их реформированию или даже коренному преобразованию — все дело в соотношении в том или ином учении анализа и нормативной модели.

Становление экономической теории. Ни древний мир, ни эпоха феодализма не знали сколько-нибудь структурированных экономических учений.

• • Зачатки экономической теории можно найти у древнегреческого философа Аристотеля (IV в. до н.э.). Он различает экономику — учение о богатстве в нату ральной форме — и хрематистику — учение о денежном богатстве. Натуральное, вещественное богатство одобряется, ибо служит удовлетворению потребностей че ловека. К экономике относится и мелкая торговля, имеющая целью приобретение нужных для жизни благ. Хрематистика охватывает торговлю ради наживы и рос товщичество, которые осуждаются. Деньги, первоначально с необходимостью воз никающие из меновой торговли, превращаются в самоцель и становятся злом.

На протяжении многих последующих веков Аристотель пользовался неоспо римым авторитетом. Его экономические воззрения разделялись столпами христи анской церкви. На них опирался видный мыслитель средневековья Фома Аквинс кий (XIII в. н.э.). Но в признании пользы товарно-денежных отношений он пошел дальше Аристотеля: торговая прибыль допускается, если она служит источником средств существования для торгующего, является оплатой его труда по улучше нию товара перед продажей или же используется на богоугодные цели. По суще ству, оправдывается и ссудный процент: предоставляя деньги взаймы, кредитор лишается возможности получать доход, используя их другим, одобряемым спосо бом. Фома Аквинский развивает учение канонистов (толкователей канонов като лицизма) о справедливой цене. Справедливая цена должна, с одной стороны, от ражать затраты на производство товара, а с другой — обеспечивать продавцу при личествующий его сословию образ жизни.

На заре капиталистического хозяйствования формируется концепция меркан тилизма. Подлинным богатством объявляются деньги (золото и серебро). Произ водство — только предпосылка для создания богатства, а непосредственным ис точником богатства служит сфера обращения, где товары превращаются в деньги.

Внутренняя торговля лишь перемещает золото из одних рук в другие, увеличить же богатство страны может внешняя торговля, обеспечивая приток денег из-за рубежа. Идеи меркантилизма получили наибольшее развитие в Англии. В XVI в.

господствовал монетарный меркантилизм (меркантилизм денежного баланса). Его приверженцы — У. Стаффорд и другие — требовали от правительства запрета на вывоз золота и серебра за границу, т.е. отказа от импорта. В XVII в. на смену моне тарному приходит меркантилизм торгового баланса (наиболее яркий представи тель — Т. Мен): импорт допускается, но экспорт должен быть больше, причем эк спортировать следует не сырье, а готовые изделия. В России идеи меркантилизма развивал И. Посошков (начало XVIII в.).

Все зачаточные экономические концепции носили преимущественно норма тивный характер.

Приложения Первая целостная экономиеская теория сложилась во Фран ции в середине XVIII в. Основатель школы физиократов — Ф. Кенэ. В противовес меркантилистам физиократы утверждали, что торговля только перемещает богат ство, создается же оно в производстве, но только там, где сама природа увеличива ет количество вещества (отсюда название учения: физиократия — власть природы). Поэтому единственный производительный класс — земледель цы, промышленники — бесплодный класс, лишь изменяющий форму богатства и воспроизводящий свои затраты, но прибыли не создающий, а землевладельцы су ществуют за счет ренты, взимаемой с земледельцев. Работа Кенэ «Экономическая таблица» — первая макроэкономическая модель, отражающая перемещение това ров и денег между тремя классами общества таким образом, что оказывается воз можным циклическое повторение производства в неизменных масштабах при со хранении прежних позиций каждого класса. Из теоретических посылок вытекала практическая программа Кенэ: поскольку весь чистый доход достается землевла дельцам, на них должны быть возложены все налоги.

Учение физиократов далее развил А.Р. Единый у Кенэ класс про мышленников он подразделяет на предпринимателей и наемных рабочих. Это деление не извечно — оно явилось следствием экономности и трудолюбия одних и расточительности и лености других. Тюрго признает существование торговой и промышленной прибыли, но рассматривает ее как вычет из доходов земледельцев. Величина процента на капитал обусловлена размером земельной ренты: деньги, вложенные в промышленные или торговые предприятия, долж ны приносить такой же доход, как земля, которая могла быть на эти деньги куп лена.

Физиократы настаивали на невмешательстве государства в экономику. Ими провозглашен лозунг экономического либерализма: «Laissez faire, laissez passer» («Позволяйте делать что хотят, позволяйте идти куда хотят»).

Английская классическая школа. Основоположник школы — А. Смит, опубли ковавший в 1776 г. «Исследование о причинах и природе богатства народов». Кон цепция А. Смита базируется на трудовой теории стоимости (ценности), зачатки которой наблюдаются у меркантилиста У. Петти и физиократа П. Буагильбера.

В отличие от физиократов А. Смит утверждает, что богатство создается в любой отрасли материального производства, ибо его источник — труд. Условием роста богатства является рост производительности труда. Поскольку Смит писал до ма шинной революции, он связывает повышение производительности прежде всего с углублением общественного разделения труда.

Смит отвергает попытки выведения меновой ценности (стоимости) товара из его потребительной ценности. Источник и мера меновой ценности — труд и толь ко труд. Рынок учитывает не индивидуальные затраты труда данного производи теля, а общественно необходимые, под которыми Смит понимает средние при дан ном состоянии производства затраты.

При объяснении экономических явлений Смит исходит из того, что человек по природе эгоист. Рынок — то место, где сталкивается множество эгоистических побуждений и стихийно образуется общее благо вследствие взаимоограничиваю щих действий отдельных субъектов, каждый из которых стремится к своей выго де. Экономические отношения людей не определяются общественным договором, а складываются спонтанно, независимо от воли хозяйствующих субъектов. Вооб ще рынку в концепции Смита придается важнейшее значение: «невидимая рука рынка» — регулятор всей хозяйственной жизни.

Смит впервые ввел в экономическую теорию категории валового и чистого дохода.

/. История экономических учений Взгляды Смита не лишены противоречий. Отступая от трудовой теории сто имости, он допускает, что труд является единственным фактором, определяющим меновую ценность, только в примитивных обществах, в современных же условиях капитал и земельная собственность вносят свой вклад в образование меновой цен ности.

Гораздо последовательнее трактует меновую ценность Д. Рикардо, чей глав ный труд «Начала политической экономии и налогового обложения» вышел в свет в г. Рикардо четко разграничивает вещественное содержание богатства и его меновую ценность: рост производительности труда увеличивает физический объем богатства, но не его меновую ценность. Капитал и земля меновой ценности не создают, следовательно, прибыль капиталиста и земельная рента суть вычеты из созданного трудом рабочих. Общественно необходимые затраты труда Рикардо толкует не как средние, а как наименее производительные, но нужные обществу.

С этих позиций он объясняет земельную ренту: цена сельскохозяйственных про дуктов определяется затратами труда на худших по плодородию землях, значит, на относительно лучших фермеры получают некоторый дополнительный доход, ко торый и изымается у них в виде ренты владельцами земли.

По Рикардо, прибыль капиталиста обусловлена тем, что рабочий вынужден продавать свой труд по цене, обеспечивающей лишь прожиточный минимум. Если оплата труда существенно на некоторый срок превысит данный минимум, это при ведет к увеличению числа детей в семье и, в конечном счете, — к избыточному предложению рабочих рук и падению заработной платы, Рикардо по существу является автором так называемого «железного» закона заработной платы. Отри цая возможность повышения заработной платы по мере развития капиталисти ческого производства, Рикардо столь же пессимистически смотрит на перспекти вы роста прибылей капиталистов: неизбежный переход к обработке все худших сельскохозяйственных угодий ведет к удорожанию продуктов питания, следова тельно — к неизбежному же росту оплаты труда и потому к падению доли меновой ценности, достающейся предпринимателям.

Рикардо рассматривает деньги прежде всего как средство обращения. Если увеличить количество денег в обращении при неизменности предлагаемой к про даже товарной массы, цены возрастут, т.е. каждая денежная единица обесценится.

Так Рикардо приходит к количественной теории денег — к выведению ценности денег из их количества, распространяя закономерности бумажно-денежного об ращения на золотые и серебряные деньги.

Уже современники отмечали, что выводы из рикардианской теории трудовой ценности противоречат реальности: если прибыль создается только живым тру дом, норма прибыли должна быть ниже в тех отраслях, где в капитале велика доля вещественной его части, чего на самом деле нет.

Эволюция классической школы. Французский последователь А. Смита Ж.Б. Сэй развивает далее встречающееся у Смита толкование ценности как ре зультата действия трех факторов: труда, капитала и земли. С этих позиций зара ботная плата, прибыль капиталиста и земельная рента — издержки производ ства, т.е. меновая ценность товара равна издержкам на его изготовление. Наи большее воздействие на дальнейшее развитие экономической науки оказала сэевская теория рынка. Поскольку в торговле товары обмениваются на товары (деньги — только посредник в обмене), общий кризис сбыта невозможен (могут иметь место только частные диспропорции), каждый товаропроизводитель за интересован в процветании всех других как потенциальных покупателей, им порт благоприятствует экспорту, а те слои, которые только потребляют, ничего не производя, разоряют страну.

Приложения Английский ученик А. Смита Т.Р. Мальтус в противовес Сэю доказывает, что для реализации прибыли необходимы наряду с капиталистами и рабочими «тре тьи лица», которые только покупают, ничего не продавая. Рабочие, продавая свой труд, на полученную сумму могут купить лишь ценность, созданную их трудом;

капиталисты, продавая товары друг другу, выручить прибыль не могут, ибо то, что выигрывают как продавцы, они теряют как Широкую известность Мальтус приобрел провозглашенным им «законом народонаселения»: главная при чина бедности не в плохом правлении и не в неравномерном распределении бо гатства, а в том, что рост народонаселения неизбежно обгоняет рост производства продовольствия (население растет в геометрической прогрессии, удваиваясь не менее чем за 25 лет, тогда как количество продуктов пропитания увеличивается в арифметической прогрессии).

Ученики Рикардо пытались устранить противоречие между трудовой теорией ценности и признанием единой для разных отраслей нормы прибыли, пересмат ривая понимание труда как создателя ценности. Джеймс Милль утверждает, что не только живой, но и овеществленный труд создает ценность. Д.Р. Мак-Куллох объявляет трудом и действия сил природы. Н.У. толкует труд как частный случай воздержания: рабочий, вкладывая свой труд, воздерживается от покоя и досуга, а капиталист, вкладывая свои деньги в производство, воздерживается от их применения, доставляющего удовольствие сегодня. Джон Стюарт Милль, трактуя трудовую теорию ценности как теорию издержек производства, пытается сочетать ее с концепцией меновой ценности как точки равновесия спроса и предложения:

предложение, по Дж. Ст. Миллю, определяется издержками производства.

Антикапиталистические концепции. Если А. Смит и Д. Рикардо видели в ка питализме «естественный порядок», то некоторые последователи трудовой теории ценности делали из нее антикапиталистические выводы. Английские социалис ты-рикардианцы У. Томпсон, Т. Д. Грей, Дж. Ф. Брей провозглашали: по скольку ценность, т.е. богатство, создается трудом, капитал не имеет никаких прав на ее присвоение. Они ратовали за общество, построенное на коллективной соб ственности при сохранении рыночных отношений.

В первой половине XIX в. учение Рикардо послужило основой для близких социалистическим концепций П.Ж. Прудона (Франция) и К.И. Родбертуса-Яге цова (Германия). Прудон связывает нетрудовые доходы одних и бедность других с неправильной организацией обмена. На смену рыночной цене должна прийти ус танавливаемая экспертами конституированная или пропорциональная ценность, отражающая трудовые затраты с учетом пропорционального распределения труда между различными отраслями производства. Основу экономики должно состав лять мелкое товарное производство. Товаропроизводители обмениваться продукцией через народный банк, который выступает как определитель пропор циональной ценности благ. По Родбертусу, частная собственность постепенно, через ряд реформ, должна перейти в руки государства, что приведет к исчезнове нию прибыли и земельной ренты.

Сторонником трудовой теории ценности был и английский социалист Р. Оуэн, утверждавший, что при капитализме положения этой теории не реализуются, ибо трудовая оценка искажается деньгами. Частная собственность и принцип личной за интересованности уже изжили себя, и в основу нового общества следует положить кооперативную собственность работников на средства производства, общий труд и равенство в правах и обязанностях. Конкурируя с частными предприятиями, коо перативы, как более эффективные, в конечном счете вытеснят их.

С иных позиций критикует капитализм французский мыслитель К.А. Сен Симон. Главным пороком капиталистического общества он считает анархию про /. История экономических учений изводства. В обществе индустриалов, которое необходимо построить, сохранится частная собственность, но владельцы предприятий должны будут подчинить про изводство централизованно разрабатываемому народнохозяйственному плану и лично участвовать в труде.

Другой французский критик капитализма, Ш. Фурье, видит эксплуатацию рабочих в их обмане как покупателей. Бедностью основной массы покупателей он объясняет экономические кризисы. Фурье предсказывает, что конкуренция приведет к монополии и капитализм превратится в торговый феодализм. Разум ное общество, которое надлежит построить, должно представлять собой ряд са моуправляющихся небольших общин (фаланг), ведущих в основном натураль ное хозяйство (между общинами допускается только обмен излишками). В фа ланге нет частной собственности и порабощающей человека пожизненной специализации работников, работы подбираются в соответствии со склоннос тями человека, причем даже в течение рабочего дня осуществляется перемена труда, на смену конкуренции приходит соревнование, от которого выигрывают все.

Очевидно, что во всех концепциях критиков капитализма главенствует нор мативный Экономическое учение марксизма. Экономическая теория, разработанная К. Марксом при непосредственном участии его соратника Ф. Энгельса, генети чески связана с английской классической школой. Маркс исходит из рикардиан ского понимания трудовой теории ценности, но в своем трехтомном труде «Капи тал» вносит в анализ принципиально новые моменты. Главный из них — теория прибавочной ценности (в русской экономической литературе советского периода утвердился перевод «теория прибавочной стоимости»). По Марксу, капиталист по купает не труд, а рабочую силу, т.е. способность трудиться. Ценность (стоимость) рабочей силы определяется затратами на ее воспроизводство: на питание, одежду, приобретение квалификации, содержание детей, которые должны будут заменить физически выбывающую рабочую силу родителей, и т.п. Разницу между ценнос тью рабочей силы и ценностью, которую она может создать, Маркс именует при бавочной ценностью. Таким образом, прибыль капиталиста возникает без нару шения эквивалентного обмена на рынке труда.

Маркс вводит деление капитала на постоянный (инвестированный в сред ства производства) и переменный (вложенный в рабочую силу). В ходе техничес кого прогресса органическое строение капитала (отношение постоянного капита ла к переменному) повышается, спрос на рабочие руки растет медленнее, чем ка питал, что порождает массовую безработицу и делает неизбежным обнищание рабочего класса.

Поскольку прибыль создается только трудом, отраслевые различия в органи ческом строении капитала приводят к различиям нормы прибыли. Капиталы уст ремляются в отрасли с низким органическим строением капитала. Усилившаяся там конкуренция вызывает падение рыночных цен товаров;

напротив, в отраслях, которые капитал покидает, цены растут. Межотраслевое переливание капиталов приводит к тому, что товары продаются не по их ценности (стоимости), а по ценам производства, в любой отрасли среднюю норму прибыли. Так Маркс пытается решить оказавшуюся непосильной для английской классической школы задачу согласования трудовой теории ценности с фактически наблюдае мым равенством нормы прибыли в отраслях с разной долей затрат на труд в соста ве капитала.

Развивая рикардианскую теорию земельной ренты, Маркс доказывает суще ствование наряду с дифференциальной рентой, обусловленной различиями в пло Приложения дородии и местоположении участков, еще и абсолютной ренты, порождаемой мо нопольной собственностью на землю как объект хозяйства.

Маркс строит модель общественного воспроизводства (циклически повторя ющегося процесса производства всех благ), в которой представлены необходимые соотношения между производством средств производства и производством пред метов потребления. Он утверждает, что в силу анархии производства при капита лизме неизбежны периодические экономические кризисы.

В марксистской теории большую роль играет закон концентрации капитала и производства, согласно которому по мере развития капитализма мелким и сред ним предприятиям не остается места в хозяйстве. Из этого закона выводится и неизбежность грядущей замены крупной частной собственности единой общена родной собственностью, т.е. переход к коммунизму. Коммунистическое общество пройдет в своем развитии две стадии. На первой — вследствие недостаточного раз вития производства и неготовности масс к безвозмездному труду на общее бла го — необходимо распределение по труду (по Энгельсу, должно учитываться толь ко количество труда, но не его квалификация: поскольку обучение профессии бу дет осуществляться за счет общества, плоды его должны доставаться обществу, а не самому работнику). На второй стадии, когда гигантски вырастут производи тельные силы, а труд станет жизненной потребностью человека, распределение по труду сменится распределением благ по потребностям.

Историческая школа. Сложившаяся в Германии в середине XIX в., эта школа опиралась на взгляды Ф. Листа, утверждавшего, что каждая нация имеет свой путь экономического развития и потому не может быть какой-либо универсальной эко номической теории. Если английская классическая школа рассматривала суще ствующее капиталистическое хозяйство как единственно нормальное, естествен ное, то Лист провозглашал необходимость исторического подхода к экономике.

Лист и его последователи отрицали доктрину экономического либерализма и тре бовали государственного покровительства отечественным производителям.

В. Рошер, разделяя теорию факторов производства, доказывал, что в ходе ис торического развития решающая роль переходила от земли к труду, а от него к капиталу. Б. предложил трехфазную схему экономической эволюции:

натуральное хозяйство — денежное — кредитное. К. Книс, ссылаясь на неповторя емость экономических ситуаций, вообще отрицал существование экономических законов;

задачу исследователей он видел не в построении теорий, а в описании и моральной оценке конкретных явлений хозяйственной жизни.

В 1870-е годы сформировалась так называемая молодая историческая школа (лидеры — К. Бюхер, Г. Шмоллер, Л. Брентано). Для нее характерно стремление к истолкованию экономических процессов и ситуаций как результата воздействия психологических, этических, религиозных и иных внеэкономических факторов.

Но представители этой школы сыграли определенную роль не только в развитии методологии экономических исследований. Бюхер одним из первых подметил все возрастающее значение ссудного капитала, из чего он сделал вывод о «процент ном рабстве», в которое попадают в равной степени предприниматели, землевла дельцы, торговцы и рабочие (впоследствии эта идея была подхвачена национал социалистами, придавшими ей антисемитскую направленность). Брентано дока зывал, что низкая оплата труда невыгодна в конечном счете и самим предпри нимателям, ибо она препятствует замене ручного труда машинным и тем самым — удешевлению товаров и повышению их конкурентоспособности. В отличие от Шмоллера, выступавшего за запрет профсоюзов, Брентано видел в них противо вес предпринимателям, корыстно использующим то, что рабочие не могут отло жить продажу своего труда в ожидании лучших цен. Брентано, доживший до эпо /. История экономических учений хи монополий, — один из создателей теории преодоления кризисов на основе пла номерного регулирования производства картелями.

Идеи исторической школы оказали большое влияние на формирование взгля дов всемирно известных социологов В. Зомбарта и М. Вебера.

Новое направление зародилось на рубеже XIX и XX вв. в США. Т. Веблен и его последователи отвергли господствовавшее со времен А. Смита представление, что вся хозяйственная деятельность обусловлена исклю чительно стремлением ее субъектов к наибольшей личной выгоде. Они считали, что огромную роль в функционировании экономики играют социальные институ ты — комплексы норм поведения, закрепленные (большей частью) в правовых установлениях и реализуемые через общественные учреждения, либо организаци онно не оформленные (обычаи, традиции). Институционалисты акцентируют вни мание на коллективных действиях, осуществляемых в рамках таких институтов, как профсоюзы, политические партии, объединения предпринимателей и т. п.

Веблен критиковал традиционный подход к экономике как к равновесной систе ме и поиск условий статического равновесия;

в его понимании, экономика — на ука о динамических процессах.

Появление было воспринято современниками как мето дологический переворот в экономической науке.

Отражая изменения, произошедшие в хозяйстве развитых стран к концу века, Веблен вводит в анализ хозяйственных отношений наряду с капиталистами и ра бочими социальную группу — инженерно-технических работников. Если ранее капиталист был организатором производства, то теперь владельцы капитала — дей ствующие лица финансовой сферы, их капитал воплощен не в средствах произ водства, а в ценных бумагах, реально же управление производством осуществляют технические специалисты. Интересы этих социальных групп различны, что ведет к конфликту между бизнесом и индустрией. По Веблену, из-за господства моно полий, вздувающих цены и ограничивающих объемы производства, модель совре менной экономики не может быть построена на основе спроса и предложения.

С монополиями Веблен связывает гипертрофию кредита и кредитную инфляцию, следствием чего становятся экономические кризисы. Выход из противоречий он видит в передаче власти над экономикой инженерно-техническим работникам, установлении технократии, чего можно добиться всеобщей стачкой специа листов.

Д. Коммонс уделял основное внимание правовым институтам. Поскольку уча стниками сделок все чаще выступают не индивидуумы, а их объединения, дости жение компромисса между ними все труднее и требуется вмешательство государ ства как арбитра и как силы, понуждающей стороны к выполнению взятых обяза тельств. В конечном счете на смену существующему порядку придет адми нистративный капитализм.

Другой ученик Веблена, У. Митчелл, вошел в историю науки как исследова тель экономических циклов. Митчелл придавал особое значение асинхронности (опережениям и запаздываниям) взаимосвязанных хозяйственных явлений. Им создана система прогнозирования конъюнктуры («экономический барометр»).

Зарождение экономико-математического направления. Впервые попытку при менить математические методы для анализа экономических процессов предпри нял во Франции в конце 30-х годов XIX в. А. О. Курно. Он рассматривал спрос как непрерывную функцию цены, что позволяло использовать аппарат дифференци ального исчисления для нахождения максимума валового дохода от продаж.

Курно ввел понятие «эластичность спроса по цене» и показал, что данное свой ство специфично для разных групп товаров.

Приложения В отличие от профессора математики Курно, строившего абстрактные моде ли, немецкий помещик (тоже математик по образованию) И.Г. обрабаты вал конкретные данные о своем хозяйстве. В этом отношении он выступает как предшественник эконометрики. Тюнен считается основоположником теории раз мещения производства. Тюнен — автор ряда методологических подходов, оценен ных лишь много лет спустя. В частности, он пытался построить теорию распреде ления доходов по факторам производства, последовательно меняя величину одно го фактора при неизменности других.

Как и труды Курно и Тюнена, не нашла отклика у современников работа не мецкого исследователя Г. Госсена «Развитие законов человеческого общения и вы текающих из них правил человеческой деятельности». В центре внимания Госсена — потребительские оценки как основа спроса и выбор между благами. Им сфор мулированы положения, получившие впоследствии широкую известность как «за коны Госсена». Поскольку удовлетворение от какого-либо блага уменьшается с по треблением каждой последующей единицы этого блага, оценка полезности как ценности зависит от количества блага. При ограниченности благ полезность ком бинации разных благ максимальна, когда последние потребленные их единицы имеют равную полезность. Своим утверждениям Госсен дает математическую ин терпретацию, причем зависимость между полезностью и количеством благ рас сматривается как линейная. Концепция Госсена была фактически «переоткрыта» основоположниками австрийской школы почти двадцать лет спустя по выходе в свет книги Госсена.

Австрийская школа. В начале 70-х годов в. К. Менгером были заложены основы маржинализма, или теории предельной полезности (сам Менгер термина «полезность» избегал). Суть этой теории: ценность (стоимость) какого-либо бла га — субъективная оценка потребителя;

она зависит от важности удовлетворяе мой потребности и полезности последней (предельной) потребляемой единицы данного блага.

Если традиционно считалось, что ценность конечной продукции зависит от ценности расходуемых на ее производство материалов, орудий труда и т. п., то, по Менгеру, ценность произведенной конечной продукции определяется ценностью всего, что пошло на ее изготовление. Менгер ввел в научный оборот ряд категорий и идей, получивших развитие в трудах экономистов XX в. Им разработано поло жение о субституции (взаимозаменяемости) производственных факторов, из чего позднее выросла концепция производственных функций, высказана идея комп лементарности (взаимозависимости ценности) производительных благ, сформу лированы категории «цена спроса» и «цена предложения», включено в анализ по будительных мотивов обмена понятие ликвидности.

Ученик Менгера Э. Бем-Баверк рассматривает как полезность не только удов летворение потребности, но и избавление от тягот (экономию сил, сокращение издержек и т. п.). Он вводит понятие «субституционной предельной полезности»:

ценность какого-либо блага для субъекта определяется предельной полезностью тех благ, от которых он отказывается ради данного блага.

Концепция австрийской школы нашла наиболее полное воплощение в рабо тах Ф. Визера. Визер вводит в анализ ценности понятие упущенной выгоды. Он сформулировал «закон издержек производства» (впоследствии получивший назва ние «закона Визера»): ценность производительного блага, которое может исполь зоваться для изготовления разных изделий, определяется ценностью изделия с наименьшей предельной полезностью. Визер считается основоположником тео рии вменения, согласно которой земля, капитал и труд комплементарны, они не создают дохода друг без друга. Проблема распределения полученного дохода меж /. История экономических учений ду факторами производства — не выявление причинно-следственных связей. Речь идет только о том, какую часть произведенного дохода можно отнести на счет дан ного фактора, «вменить» ему.

По некоторым вопросам среди создателей австрийской школы не было един ства. Так, Менгер и Визер были сторонниками подхода — они счи тали, что полезности не поддаются измерению, а могут быть только ранжирова ны;

Бем-Баверк отстаивал подход — возможность количествен ного исчисления полезности благ.

Одновременно с Менгером, но независимо от него, важнейшие положения маржинализма сформулировал английский ученый В отличие от ав стрийской школы Джевонс широко использовал математический аппарат. Он ввел наряду с категорией полезности категории бесполезности и антиполезности, ис пользовав их для анализа процесса труда: когда антиполезность труда и полезность продукта труда уравновешиваются, процесс производства прекращается.

Воздействие идей австрийской школы на развитие экономической науки было столь велико, что современники говорили о «маржиналистской революции».

Лозаннская школа. Представитель этой школы Л. Вальрас первым разработал замкнутую математическую модель общего экономического равновесия. В ее ос нову было положено деление всех участвующих в производстве на владельцев про изводительных услуг и предпринимателей, приводящих эти услуги в действие, а затем продающих произведенные товары. По Вальрасу, экономическое равнове сие социально выгодно населению, но единого критерия этой выгодности он не формулирует. Поскольку Вальрас рассматривал ценность как полезность, его счи тают одним из создателей маржиналистской теории.

Вальрасовская модель равновесия была впоследствии преобразована В. Па рето. Он отвергает понятия ценности и полезности благ, заменяя их понятием «предпочтение», имеющим только порядковый смысл. Для анализа предпочтений им используются предложенные английским экономистом Ф. Эджуортом «кри вые безразличия». Парето сформулировал четкий критерий равновесия (получив ший впоследствии название «оптимум Парето»): социальный оптимум — это по ложение, в котором нельзя путем производства и обмена товаров и услуг повысить благосостояние хотя бы одного субъекта без ущерба для благосостояния какого либо другого субъекта. На основании статистических данных Парето доказывал устойчивость зависимости между величиной дохода и долей получающих его лиц в населении («закон Парето»).

Кембриджская школа. Лидер этой сформировавшейся в конце XIX в. школы А. Маршалл пытался синтезировать положения английской классической школы и маржинализма, заложив тем самым основы неоклассического направления. Ры ночное равновесие он рассматривает как равенство цен предложения и спроса.

Если цены предложения определяются издержками производства, то цены спро са — предельной полезностью товара. Таким образом, теория Рикардо и его пос ледователей применима к предложению, а теория маржиналистов — к спросу.

Предложенная Маршаллом модель принципиально отлична от модели Вальраса.

По Вальрасу, цена — переменная, а предложение товаров зависит от цены, так что равновесие достигается движением цен;

по Маршаллу, предложение обусловлено не ценой, а издержками, и равновесие осуществляется через измене ние объема выпуска (в современной экономической теории эти подходы имену ются соответственно «модель корректировки цен» и «модель корректировки вы пуска»). Маршалл связывает динамику издержек с изменением масштаба произ водства. В сельском хозяйстве рост производства обусловливается опережающим ростом издержек, т.е. здесь действует закон падающей отдачи. В промышленности Приложения в краткосрочном периоде действует тот же закон, а в долгосрочном — рост масш табов производства сопровождается снижением издержек на единицу продукции, т.е. проявляется закон повышающейся отдачи. Маршалл внес большой вклад в анализ эластичности спроса, разработав для этой цели математический инстру ментарий.

Ученик Маршалла А.С. — создатель «теории благосостояния». Частная деятельность обществу может приносить как выгоды, так и издержки. Благососто яние зависит и от величины национального дохода, и от равномерности его рас пределения. Поэтому необходимо государственное вмешательство в экономику через механизм налогов, субсидий и трансфертов бедным из государственного бюджета, а там, где возможно появление монополий, нужен государственный кон троль над ценами и производством.

Американская школа. Положения, во многом близкие Маршаллу, развивал Д.Б. Кларк. Он утверждал, что в хозяйственной сфере в любую историческую эпо ху действуют три универсальных закона. Закон предельной производительности вытекает из концепции предельной полезности, в которую Кларк вносит ряд кор рективов. Во-первых, экономическую оценку полезности благ дают не индивиду умы, а социальные группы (классы покупателей), причем каждый класс регулиру ет цены значимых для него товаров. Во-вторых, любой товар — это набор полез ностей, и цена отражает совокупность его предельных полезностей. Закон специфической производительности отражает то, что каждый фактор производ ства вносит свой вклад в ценность продукта. Владельцу соответствующего факто ра и должен доставаться специфический вклад этого фактора. По Кларку, капитал приносит процент, капитальные блага — ренту, предпринимательская деятель ность — предпринимательскую прибыль, труд — заработную плату. Закон убыва ющей производительности — не просто иная формулировка закона падающей от дачи;

Кларк толкует его в духе маржинализма, доказывая, что «вознаграждение» каждого фактора сводится к величине его предельного продукта.

Кларк подразделяет экономическую теорию на статику и динамику. Стати ка — это некая абстракция, необходимая, тем не менее, для выявления основных закономерностей. Некоторые категории существуют только в динамике, напри мер предпринимательский доход, который Кларк толкует как премию за новатор ство.

Первые теории монополий. Попытку теоретического осмысления того нового, что принесли в экономическую жизнь монополии, первыми предприняли после дователи Маркса.

Объектом внимания немецкого экономиста Р. Гильфердинга стали монопо лии в банковском деле. Капитал этих монополий, вложенный в промышленность, он именует финансовым капиталом. Подчиняя себе промышленное производство, банковские монополии открывают дорогу к замене свободной конкуренции пла номерной организацией экономики сначала в масштабах страны, а затем, с разви тием международных монополистических объединений, и во всемирном масшта бе. Общество вступает в эпоху «организованного капитализма».

Австрийский социал-демократ К. Каутский, акцентируя внимание на про мышленных монополиях, создал теорию перерастания капитализма в ультраим периализм: монополии, сложившиеся в отдельных странах, сольются в единый всемирный картель, что будет означать устранение конкуренции, замену анархии производства плановым ведением хозяйства при сохранении частной собственно сти.

В.И. Ленин трактует финансовый капитал как сросшийся капитал банковс ких и промышленных монополий. Это срастание находит выражение и в личной История экономических учений унии воротил банковского и промышленного бизнеса, в образовании финансовой олигархии. Ленин видит в утверждении господства монополий не переход к пла номерному ведению хозяйства, а деградацию. Подавление конкуренции лишает капиталистическое производство стимулов к развитию. Монополистический ка питализм — это паразитический, загнивающий капитализм. Но поскольку моно полии не могут полностью устранить конкуренцию, загнивание — не абсолютное правило, а только ведущая тенденция. Отсюда вытекает неравномерный, скачко образный характер развития отдельных отраслей и стран в эпоху монополисти ческого капитализма.

Немарксистские теории монополий. Несколько позже марксистских концеп ций монополий австрийский экономист Й. Шумпетер создал теорию эффектив ной конкуренции. Он отвергает традиционное противопоставление конкуренции как условия роста экономики и монополии как препятствия для такого роста. Эф фективна только конкуренция, основанная на снижении издержек производства и повышении качества продукции. Но именно монополии, располагающие гиган тскими ресурсами, имеют возможности осуществления крупных технических, организационных и управленческих новаций. В современных условиях конкурен ция между монополиями, внедряющими новшества, — это есть эффективная конкуренция.

В тридцатые годы XX в. американским экономистом Э. Чемберлином была предложена теория монополистической конкуренции. Согласно ей, абсолютно идентичных условий производства и сбыта продукции у разных хозяйствующих субъектов нет и быть не может, следовательно, каждый такой субъект в чем-то яв ляется монополистом. Так называемая свободная конкуренция — по существу кон куренция монополистов. В реально складывающейся конкурентной среде часть производственных мощностей недогружена, вследствие чего издержки выше, чем они были бы при чистой конкуренции. Но в целом монополистическая конкурен ция не несет негативного характера.

В то же время англичанка Д. Робинсон разработала теорию несовершенной конкуренции. Несовершенной является конкуренция в условиях, когда кто-либо из хозяйствующих субъектов (или группа сговорившихся субъектов) благодаря объему своих продаж или покупок может оказывать существенное влияние на об щий уровень цен. При несовершенной конкуренции появляется возможность про ведения крупнейшими предприятиями сознательной ценовой политики, манев рирования ценами во времени и пространстве, а также в отношении отдельных групп покупателей или продавцов. До Робинсон экономисты ограничивались ана лизом монополии продавцов, она же ввела в круг исследования монополию поку пателей, назвав ее монопсонией.

Шведская школа. Теоретические конструкции, создававшиеся приверженца ми шведской школы, восходили к положениям, выдвинутым в первые десятиле тия XX в. К. Викселлем. Традиционно экономисты рассматривали происходящие в свободной рыночной экономике процессы как маятниковые. Викселль же ввел в экономический анализ кумулятивные процессы. По Викселлю, ход экономичес кой жизни существенно предопределяется ожиданиями хозяйствующих субъек тов. С он, в частности, связывает кумулятивность. Концепция куму лятивных процессов по существу опровергала представление о саморегулирова нии рыночной экономики и обосновывала необходимость государственного вмешательства для преодоления приобретающих инерционную устойчивость и потому нарастающих негативных экономических тенденций. Достаточным спо собом такого вмешательства Викселль считал регулирование банковского про цента.

Приложения Принято именовать сформировавшуюся в 30-е годы группу последователей Викселля, развивавших, а кое в чем пересматривавших взгляды учителя, шведс кой.

Э. Линдаль ввел для оценки динамики кумулятивных процессов коэффици ент эластичности ожиданий: если отношение ожидаемых пропорциональных из менений к имевшим место изменениям больше единицы, кумулятивный процесс будет продолжаться;

в иных случаях процесс будет затухать, и система придет в равновесие на новом уровне.

Г. Мюрдаль в аспекте ожиданий рассматривает рынок капитала. Он толкует реальный капитал как сумму ожидаемых доходов, дисконтированных примени тельно к данному моменту. Равновесие на рынке капитала — предпосылка рав новесия в производственной сфере. Для установления равновесия необходимо, чтобы инвестиции соответствовали размерам свободного капитала, но это соот ветствие нарушается факторами, внутренними для самой экономической систе мы. На товарных рынках с недостаточной гибкостью цен нарушение равнове сия может долгое время не обнаруживаться, что приводит затем к тяжелым по следствиям.

Б. Олин отрицает тезис Викселля о достижения равновесия регулированием процентной ставки — таким путем можно достичь только временной стабилиза ции цен. Олин доказывает, что инфляция связана не с изменением количества де нег в обращении, а с процессами, происходящими на рынке капиталов, — в част ности, с правительственными займами и фискальной политикой.

Э. Лундберг придает особое значение асинхронности отдельных экономичес ких процессов и реакций разных субъектов на сигналы рынка. Основным источ ником неустойчивости экономики он считает несовпадение во времени издержек производства и доходов, необходимых для покрытия этих издержек. Несовпаде ние это, выступая как противоречие между предложением и платежеспособным спросом, вызывает циклические колебания в экономике.

Кейнсианство. Концепция английского экономиста Дж.М. Кейнса, изложен ная в его книге «Общая теория занятости, процента и денег» (1936 г.), была теоре тической реакцией на мировой экономический кризис 1929—1933 гг. Она отража ла общее разочарование в господствовавшем ранее представлении об эффектив ном саморегулировании рыночного хозяйства. В основе концепции Кейнса лежит тезис, что динамика национального дохода определяется не факторами предложе ния, а факторами спроса. Эффективный, т.е. совокупный, платежеспособный спрос, от которого зависит уровень занятости, состоит из потребительского и ин вестиционного спроса. Поскольку людям свойственна склонность к сбережению, темпы роста потребления всегда отстают от темпов роста дохода. Превращение сбережений в инвестиции ограниченно, ибо люди предпочитают ликвидность и блага настоящего для них существеннее будущих благ. Процент, по Кейнсу, — это плата за отказ от ликвидности. Чем больше разрыв между нормой процента и ожи даемой доходностью инвестиций, тем активнее процесс инвестирования.

Недостаточный рост частных инвестиций должен быть компенсирован госу дарственными вложениями. При этом государство должно выступать не как про изводитель, а как заказчик. Первичные инвестиции влекут за собой рост занятос ти и увеличение доходов не только в той отрасли, которой был адресован заказ, но и в отраслях, поставляющих для нее сырье, материалы, оборудование, а также про изводящих предметы потребления, приобретаемые получившими доход работни ками. В свою очередь, оживление в этих отраслях порождает рост занятости, ин вестиционного и потребительского спроса в сопряженных с ними производствен ных объектах. Эффект мультипликатора (умножителя) первичных инвестиций История экономических учений зависит от предельной склонности к потреблению. Решающую роль в государ ственном регулировании экономики отдает не денежно-кредитной, а бюд жетной политике. Источник средств для правительственных инвестиций он видит в займах и контролируемой денежной эмиссии. Он утверждает, что увеличение ко личества бумажных денег в обращении приводит к инфляции при полной занято сти населения, а при безработице денежная накачка спроса будет лишь стимулом для расширения производства. При этом, чтобы предлагаемые меры дали эффект, необходима политика протекционизма во внешней торговле. Вскоре после смер ти Кейнса его английские последователи разделились на левых кейнсианцев и нео кейнсианцев.

Левые (лидер — Д. Робинсон) утверждают, что повышения плате жеспособного спроса можно добиться путем более равномерного распределения национального дохода и ограничения монополий. Государственные заказы долж ны стимулировать в первую очередь рост объектов социальной сферы.

Р. Хэррод и Н.Калдор включают в анализ изменения, вноси мые научно-техническим прогрессом. Поскольку изменения эти непрерывны, го сударственное вмешательство должно быть не спорадическим, а постоянным, при чем направленным на форсирование научных исследований и необходимую струк турную перестройку производства. В неокейнсианскую модель наряду с мульти пликатором включен акселератор, выражающий отношение прироста инвестиций к вызвавшему его приросту национального дохода.

Теории экономического роста. У истоков этих теорий стояли неокейнсианцы.

Хэррод исследовал взаимоотношения роста рабочей силы, дохода на душу населе ния и наличного капитала. Им введено понятие капиталоемкости национального дохода и под этим углом зрения рассмотрены два типа инноваций: одни снижают затраты труда, увеличивая затраты капитала в вещественной форме;

другие эконо мят вещественный капитал, но вызывают повышенный расход живого труда. В за висимости от типа инноваций происходят существенные сдвиги на рынках труда и средств производства. Американский неокейнсианец Е. Домар акцентирует вни мание на том, что инвестиции, увеличивая спрос, в то же время ведут к росту пред ложения, что грозит новыми нарушениями равновесия. Он предложил «главное уравнение роста», где фигурирует темп «уравновешенного роста», при котором ба лансируются приросты предложения и спроса на товары.

С критикой неокейнсианских моделей роста выступил американский эконо мист Р. Солоу. В его модели экономической динамики главное — замещение труда вещественным капиталом. Снижение трудоемкости продукции делает экономи ческий рост относительно независимым от предложения труда. Солоу, как и мно гие другие разработчики теорий роста, оперирует производственными функция ми, отражающими количественные зависимости результатов производства от из менения соотношений различных факторов производства (впервые аппарат производственных функций использовали в макроэкономическом анализе амери канские исследователи Ч. Кобб и П. Дуглас).

Развитие неоклассического направления. Выдающимися представителями это го направления в годы были англичанин Д. Хикс и американец П. Саму Хикс отказывается от понятия предельной полезности, поскольку полезность не поддается измерению, и, оперируя кривыми безразличия, вводит понятие пре дельной нормы замещения. Она показывает, какое количество данного товара ком пенсирует потребителю потерю предельной единицы другого товара. До Хикса маржиналисты выявляли закономерности спроса на отдельный товар, Хикс же осуществляет теоретический анализ совокупного спроса на множество разнород Приложения ных товаров. Он критикует вальрасовскую модель равновесия за статичность, про тивопоставляя ей свою динамическую концепцию равновесия. В ней выделены четыре группы взаимосвязанных рынков: факторов производства, услуг, проме жуточных продуктов и готовых товаров. Главный источник нарушения равнове сия — воздействие эффекта доходов на рынок факторов производства. Ожидания могут выступать как стабилизаторы равновесия (например, высокоэластичные ожидания процентной ставки) и как дестабилизаторы (например, высокоэластич ные ценовые ожидания).

В работах Самуэльсона четко прослеживается установка на замену абстракт ных построений выводами из наблюдений, получаемыми математическими мето дами. По Самуэльсону, в основе всей экономической науки лежат две взаимосвя занные гипотезы: экономического максимума и экономического равновесия. Рав новесие предполагает существование некоего максимума, к которому стремится система, но это значит, что равновесие по своей природе не статично, а динамич но. В динамичной системе процессы имеют нелинейный характер, что требует для анализа соответствующего математического аппарата.

Самуэльсон был одним из создателей концепции «неоклассического синте за» — попытки соединения неоклассического анализа факторов, обусловливающих оптимальный уровень производства, с кейнсианским анализом факторов спроса.

Новую трактовку получила прибыль на капитал в работах американского эко номиста И. Фишера. Сводя прибыль к проценту, он считает, что процент возника ет не из производительности капитала, а из разной оценки настоящих и будущих благ. Широкое распространение получили введенные Фишером понятия запаса благ и потока услуг, оказываемых этими благами. По Фишеру, не ценность запаса благ определяет ценность потока услуг, а наоборот, ценность запаса благ — это дисконтированная ценность будущих услуг (с учетом ожидаемой продолжитель ности их поступления).

Pages:     | 1 |   ...   | 17 | 18 || 20 |



© 2011 www.dissers.ru - «Бесплатная электронная библиотека»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.