WWW.DISSERS.RU

БЕСПЛАТНАЯ ЭЛЕКТРОННАЯ БИБЛИОТЕКА

   Добро пожаловать!

Pages:     | 1 |   ...   | 4 | 5 || 7 | 8 |   ...   | 13 |

«M. А. Сажина, Г. Г. Чибриков Экономическая теория Допущено Министерством образования и науки Российской Федерации в качестве учебника для студентов вузов, обучающихся по финансово-экономическим ...»

-- [ Страница 6 ] --

4. Реклама своего продукта становится обязательной для фирмы, не желающей проиграть в конкурентной борЦбе. Фирмы вынужде­ ны расходовать колоссальные средства непроизводительно: эти рас­ ходы не увеличивают спрос на их продукт на рынке, но их отсут­ ствие приведет к потере места на рынке. Рекламная война оказыва­ ется войной с нулевым результатом, в ней нет победителей.

5. Расходы на рекламу столь велики, что способны стать барье­ ром на пути вхождения в отрасль и тем самым уменьшить остроту конкуренции.

6. Реклама превращается в вид налога на общество. На 15 мин новостей по телевидению приходится до 20 мин рекламы. Покупая газеты или журнал, потребитель вместе с 50 страницами интересу­ ющего его текста вынужден платить и за 75 страниц рекламных объявлений. * Однако несправедливо было бы видеть только отрицательные стороны монополистической конкуренции. Так, те же дифферен циация продукта и реклама не столь однозначно плохи. Их сторон­ ники отмечают, что:

1) дифференциация продукта помогает наиболее полно удов­ летворять потребности людей во всем их многообразии;

2) постоянное совершенствование продукта ведет к повыше­ нию уровня жизни;

3) дифференциация продукта развивается в направлении улуч­ шения его качества и повышения эффективности производства;

4) реклама снабжает потребителя ценной информацией о каче­ стве продукта, его цене, способе использования и т.д.;

5) дифференциация и реклама стимулируют конкуренцию и при­ дают импульс к развитию всей рыночной системы.

Сравнение двух противоположных мнений о роли рекламы и дифференциации продукта показывает еще раз, что в экономичес­ кой теории нет абсолютных истин и верных для всех случаев жизни ответов.

Как бы то ни было, монополистическая конкуренция очень близ­ ка по многим показателям к конкуренции совершенной, практи­ чески не встречающейся в реальной жизни. Монополистическая конкуренция — это наиболее распространенный тип рыночных от­ ношений. Он преобладает в сфере общественного питания, кни­ гоиздании, производстве и продаже мебели, фармацевтических пре­ паратов и т.д. Число фирм в этих отраслях составляет от 500 до 10 000.

Монополистические тенденции при данной модели выражены до­ статочно слабо, а потому считается, что государство может прак­ тически не регулировать рынок подобной структуры.

2. Поведение фирмы в условиях олигополии Олигополия представляет собой одну из форм несовершенной конкуренции и по многим показателям напоминает чистую моно­ полию. Термин "олигополия" был введен в научный оборот анг­ лийским экономистом Э.Чемберлином. Отличительными призна­ ками олигополии являются следующие:

1) в отрасли доминирует несколько очень крупных фирм (обыч­ но от двух до пяти);

2) эти фирмы настолько велики, что объем производства каж­ дой из них мо5кет влиять на отраслевое предложение. Тем самым фирма может оказывать влияние и на рыночную цену, т.е. осуще­ v ствлять рыночную власть;

3) продукт олигополии может быть как гомогенным (однород­ ным), так и дифференцированным;

4) вход в отрасль крайне ограничен различными барьерами;

5) кривая спроса на продукцию олигополии очень похожа на кривую спроса при монополии.

Двумя ключевыми характеристиками олигополии являются на­ личие барьеров на вхождение в отрасль и взаимозависимость фирм, действующих в отрасли. Ввиду малочисленности фирм, поведение одной из них может вызвать самую различную реакцию (в том чис­ ле и непредсказуемую) у фирм-конкурентов. Более того, такая ре­ акция самым непосредственным образом скажется на рыночной позиции данной фирмы. Поэтому олигополист должен строить свое поведение на рынке, опираясь не только на собственные цели, на данные рыночной конъюнктуры, но и на результаты прогноза от­ ветного поведения конкурентов.

Олигополистические фирмы должны одновременно принимать целый ряд решений, в частности: сколько продукта производить, какую установить цену, в каких масштабах осуществлять рекламу, вводить ли и когда именно новый продукт на рынок и т.д. Все это делает процесс принятия решений очень трудным. Не более легким представляется и теоретический анализ поведения фирмы в усло­ виях олигополии. В экономической теории на сегодняшний день существует достаточно большое количество моделей, объясняющих олигополию. Рассмотрим основные из них.

Модель сговора. Множество фирм в условиях совершенной или монополистической конкуренции не могут прийти к соглашению и ведут между собой острую борьбу преимущественно в области цен. В отличие от них 2—4 фирмы-олигополиста могут напрямую договориться о совместной стратегии и тактике, установить выгод­ ные каждому партнеру цены и поделить рынок между собой, опре­ делив оптимальный размер отраслевого предложения и долю каж­ дого участника в отраслевом производстве. В этом случае рынок пре­ вращается в подобие чисто монополистического, при котором общий объем отраслевой прибыли увеличивается за счет сокраще­ ния объема производства и завышения ц^нйГ(по сравнению с со­ вершенно конкурентной ситуацией). _" _ ^ Группа фирм, осуществляющих раздел*&праслевйго рынка и со­ вместно принимающих решения о ценах и ^объеме производства, на зывается картелем, ^. ^" В экономической литературе существует двойственная оценка картеля. Западные учебники по экономике трактуют картель как олигополистическую модель, поскольку вчртрасли доминируют не­ сколько крупных фирм. В.КЛенин относшцсартель к одной из форм монополии, акцентируя внимание на то, *что в результате сговора несколько фирм действуют на рынке как Одна*: • В современных условиях сговор по поводу цен и определения квот производства законодательно запрещен в большинстве стран антимонопольными актами. Однако соблазн установления монополь­ ных цен настолько велик, что фирмы не останавливаются перед нарушением закона. Периодически происходят скандальные разоб­ лачения. Так, широко известен сговор производителей электрообо­ рудования в США в 1950-е годы. 12 человек из 5 компаний тайно * См.: Ленин В.И. Империализм, как высшая стадия капитализма. Поли, собр. соч. T. 44.

х собрались и договорились о ценах и разделе рынка, контрактов, прибылях. Их схема предполагала, что при участии в конкурсах на получение контракта будет соблюдаться следующая процедура: фир­ мы по очереди будут предлагать наилучшие условия и становиться победителями конкурса. В результате разоблачения сговора его уча­ стники были приговорены к тюремному заключению.

Если на национальном уровне монопольное регулирование цен является нелегальным, то подобные ограничения не действуют в международной практике. Наиболее хрестоматийным является при­ мер Международного нефтяного картеля, известного как "Семь сестер". В картель входят 6 американских нефтяных компаний, одна британская и одна англо-голландская. Другим примером может по­ служить Организация стран—экспортеров нефти (ОПЕК), чья дея­ тельность оказала доминирующее влияние на рынок нефти и неф­ тепродуктов в 70—90-е годы, когда ОПЕК неоднократно резко ог­ раничивала поставки нефти на мировой рынок и взвинчивала цены на нефть и нефтепродукты.

Чтобы картельное соглашение работало, необходимо, чтобы, во-первых, спрос на продукт картеля был неэластичным по цене, а у самого продукта не было близких заменителей. Нефть как нельзя лучше отвечает этим требованиям. Во-вторых, картель действует, если все его участники соблюдают установленные правила игры.

Это условие часто бывает нарушено, поскольку очень велик потен­ циальный выигрыш от, скажем, превышения установленной кво­ ты производства и увеличения объема продаж по завышенной цене, определенной картелем. Фирма-отступник получает несомненные конкурентные преимущества, но рискует серьезно испортить отно­ шения с бывшими партнерами.

В современных условиях значение ценовой конкуренции замет­ но упало. Это обстоятельство, а также ужесточение антимонополь­ ного законодательства привели к снижению значения картеля, во всяком случае в его классической форме. Современные картели, если таковые заключаются, касаются не цен и квот производства, а условий по совместному использованию дорогостоящего обору­ дования, совместному осуществлению дорогостоящих инвестици­ онных проектов и пр., т.е. практически картель приблизился к фор­ ме консорциума.

Другое важное изменение, коснувшееся картеля, состоит в том, что из открытого договора он все более стал принимать форму тай­ ного соглашения. v Тайный сговор. Выдающиеся современные экономисты Дж.Гэлб рейт и П.Самуэльсон в своих работах неоднократно подчеркивали, что сегодня ведущим фирмам нет необходимости заключать откры­ тые договоры. Они настолько хорошо знают состояние дел, потен­ циальные возможности, цели и интересы друг друга, что могут, не встречаясь, не переговариваясь по телефону и даже не перемигива­ ясь, выработать молчаливо некую стратегию, в равной степени вы годную всем. Форм подобного скрытого сговора может быть доста­ точно много. Рассмотрим наиболее значимые.

, Модель лидерства в ценах описывает ситуацию, при которой в отрасли существует достаточно, большое количество фирм, но при этом только одна крупная фирма играет роль явного лидера. Лидер определяет ценовую политику, которой следуют все остальные.

Лидер, как правило, устанавливает цены, которые отвечают инте­ ресам даже "замыкающей" фирмы, наиболее слабой на рынке и с наиболее высокими издержками. При этом фирма-лидер, естественно "снимает сливки" в виде монопольно высокой прибыли.

В ряде случаев лидер может вытеснить предприятия с рынка. Ли­ дер понижает цены до такого уровня, при котором предложение мелких фирм опускается до нуля, фирмы не выдерживают конку­ ренции и уходят из отрасли. После этого фирма-лидер поднимает цены до выгодного ей уровня и занимает освободившуюся рыноч­ ную нишу. Если ряд фирм в отрасли претендуют на роль лидера, они могут выполнять ее поочередно.

Разновидностью лидерства в ценах является модель фирмы-ба­ рометра. В данном случае фирма не доминирует в отрасли с точки зрения объема ее производства, но по престижу или по иным сооб­ ражением является своеобразным барометром. На ее поведение, в том числе и ценовое, ориентируются все остальные фирмы отрасли.

Когда отсутствует явный лидер, фирмы могут следовать при це­ нообразовании каким-либо простым общепринятым правилам. Та­ кие правила игры в силу их простоты, общеизвестности и доступ­ ности называются правилами большого пальца.

Одним из таких правил является ценообразование на основе сред­ них издержек производства. Данная пракхцка-^предполагает увели­ чение средних издержек на некоторый процент (1^пример, 10%), который и будет регулировать рамки прибыйй. Тдким_образом, цена продукта будет определяться по формуле: ^едйие'издержки плюс надбавка на прибыль. Предполагается также автоматическое изме­ нение цены с изменением величины средних издержек.

Другим распространенным правилом является установление не­ которых привычных уровней цены, например ступенчатое измене­ ние цены, когда в роли "ступенек" фигурируют некоторые при­ вычные уровни цены. Так, в каталоге Quelle нет цены 17,28 или 32,53. Все товары оценены как 19,95;

29,95;

39,95;

Ч9;

95 и т.п. Широ­ ко применяется ступенчатое изменение цен, когда в роли "ступе­ нек" фигурируют опять-таки традиционные ценовые величины.

Ступенчатое изменение цены особенно характерно для распродаж, когда все продавцы снижают цену одинаково, с одного традици­ онного уровня до другого, например, с 49,95 до 39,95.

Отсутствие сговора. Во многих случаях на олигополистическом рынке сговор отсутствует. Рассмотрим основные модели такого типа.

Модель ломаной кривой спроса предполагает, что в случае повы­ шения цены одной из фирм ее конкуренты не последуют ее приМе ру. Если же одна из фирм понизит цену, то конкуренты вынуждены будут сделать то же самое. Теория исходит из посылки, что эластич­ ность спроса в ответ на повышение цены и в ответ на понижение цены будет разной. В результате кривая спроса будет состоять из двух разных кривых, в итоге образуется "излом" (рис. 15.4).

Рис. 15.4. Ломаная кривая спроса Соответственно, кривая предельного дохода также будет состо­ ять из двух кривых, между которыми образуется вертикальный раз­ рыв, соответствующий точке излома кривой спроса.

Модель ломаной кривой спроса обосновывает тезис об относи­ тельной стабильности рыночной цены в условиях олигополии. Если фирма повышает цену, а конкуренты — нет, спрос на продукт данной фирмы быстро сократится, и она будет вынуждена вер­ нуться к прежнему уровню цены. Если фирма понижает цену, кон­ куренты поступают также, поэтому фирме не удается завоевать боль­ ший сегмент рынка, спрос на ее продукт не будет существенно увеличен, так что понижение цены не имеет особого смысла.

Тезис о стабильности цены можно продемонстрировать и гра­ фически (рис. 15.5).

Рис. 15.5. Стабильность цены при изменении предельных издержек Пока кривая предельных издержек лежит в интервале AB9 т.е.

кривая MC пересекает кривую предельного дохода на ее вертикаль­ ном отрезке, результатирующая рыночная цена будет неизменной.

Следовательно, в определенной степени цена не зависит от изме­ нений уровня предельных издержек.

Модель ломаной кривой спроса не безукоризненна в научном смысле. Критики отмечают следующие ее уязвимые места. Во-пер­ вых, концепция не объясняет, чем определяется исходный уровень рыночной цены, который затем остается более или менее постоян­ ным. Во-вторых, достаточно наивно звучит допущение, что конку­ ренты не будут в ответ поднимать цены, но будут опускать их в ответ на снижение цены одной из фирм.

Модель Курно. Пожалуй, одной из первых моделей олигиполии является модель дуополии (2 фирмы в отрасли), предложенная фран­ цузским экономистом Курно 150 лет назад. Эта модель основывает­ ся на трех посылках:

1) в отрасли существует лишь две фирмы;

2) каждая фирма воспринимает объем производства другой как данность;

3) обе фирмы максимизируют прибыль.

Логика рассуждения здесь такова. В начальный момент в отрасли есть только одна фирма, производящая весь отраслевой объем про­ дукции. Появляется новая фирма и начинает функционировать, считая, что производство и цена "старой" фирмы остаются пре­ жними. Чтобы пробиться на рынок, новая фирма понижает цену на свой товар и отнимает некоторый сегмент рынка у старой фирмы.

Старая фирма воспринимает сложившуюся ситуацию как данность и сокращает выпуск продукции соответствещкг снизившемуся на нее спросу. Новая фирма принимает ситуацию как данность и, что­ бы еще более укрепиться на рынке, вновь сййжает целу на свой товар и отвоевывает новый сегмент рынка. Ст^ая.фирма мирится с возросшим объемом производства и ценой новой-фирмы и снова сокращает свой объем производства и свое присутствие на рынке.

Так, постепенно фирмы приходят к такому разделу рынка, кото­ рый соответствует соотношению их сил. ^ Безусловно, модель Курно выгладит несколько упрощенно, од­ нако она обращает внимание на факт сильной взаимообусловлен­ v ности поведения при олигополии. ~ Теория игр была разработана Дж. фон Нейманном и О.Морген штерном в 1944 г. Ее применение к экономическому анализу и, в частности, к исследованию поведения фирмы при олигополии имели., большое научное значение.

Теория игр рассматривает поведение на рынке как игру, в кото­ рой участвуют игроки, принимающее решения;

имеются опреде­ ленные правила игры;

по результатам игры начисляются призы или штрафы. Принимая игровое решение, участник не знает опреде^ ленно, какую стратегию выберет его противник, он может только строить прогнозы.

Аналогом игровой ситуации вообще и на рынке в частности слу­ жит так называемая "дилемма заключенного". Рассмотрим следую­ щую матрицу призов-штрафов для двух заключенных, обвиняемых по одному делу (табл. 15.1).

Таблица 15. Выбор узника В не сознаваться сознаться не сознаваться А : 1 год А : 10 лет Выбор В : 1 год В : свобода узника А сознаться А : свобода А : 5 лет В : 10 лет В : 5 лет Предположим, что узники не могут сговориться и выбрать наи­ более выгодную для обоих стратегию поведения — не сознаваться в содеянном и получить на основании лишь косвенных улик по году заключения. Каким же может быть поведение (и его результа­ ты) узника, когда реакция второго участника игры неизвестна?

Различают стратегии поведения, известные как maximin и maximax.

Стратегия maximin характеризует пессимистический взгляд на жизнь, когда участник игры А полагает, что оппонент В поступит наихудшим для А образом. В приведенной выше матрице наихуд­ шим для А вариантом является заключение на 10 лет при условии, что А не сознается, а В сознается. Чтобы избежать этого и обеспе­ чить себе из всех плохих результатов наименее плохой, А принима­ ет решение сознаться: в этом случае худшим будет получение 5 лет тюремного заключения, но этот плохой результат будет лучше, чем 10 лет тюрьмы, если А не будет сознаваться. Аналогичным образом будет рассуждать и узник В. В результате, не сговариваясь, оба уз­ ника придут к решению сознаться.

Стратегию maximax выбирают оптимисты, которые надеются, что оппонент им подыграет и поможет добиться наилучшего ре­ зультата. Так, узник-оптимист А рассчитывает на самый лучший для себя результат — быть освобожденным. Он надеется, что узник В не сознается, поэтому сам он^признает свою вину. Однако узник В тоже оптимист по натуре и тоже хочет быть свободным. Он, в свою очередь, полагает, что А не сознается, поэтому узник В раскаивает­ ся в содеянном. В результате оба узника сознаются и получают по ч лет лишения свободы.

Обратим внимание, что оба раза в нашем примере игроки при­ шли к одному результату (т.е. их стратегия оказалась доминантной) и оказались в нижнем правом углу матрицы призов-штрафов. Такой исход получил название решения Нэша (по имени лауреата Нобе­ левской премии), или равновесия Нэша. Условием этого равнове­ сия является следующее: если дана стратегия первого игрока, вто­ рому остается только повторить ход первого. И наоборот. Аналогич­ ным образом складывается судьба игроков на рынке. Фирмы "играют", принимая решения типа: понизить или нет цену, давать ли рекламу своей продукции или нет и т.д.

Расмотрим пример с организацией рекламы. В случае когда обе фирмы не рекламируют, прибыль каждого составит 50 (тыс., млн и т.п.). Если один из них рекламирует, он получает конкурентное преимущество и увеличивает прибыль до 75, тогда "как соперник терпит убытки в размере 25. Если же оба проводят рекламную дея­ тельность, которая далеко не бесплатна, прибыль каждого соста­ вит всего 10. Эти данные занесем в матрицу штрафов и призов (табл. 15.2).

Таблица 15. Стратегия фирмы В не рекламировать рекламировать не рекламировать А : +50 А :

- Стратегия В : +50 В : + фирмы А рекламировать А : +75 А : + В :

-25 В : + Пессимистический подход будет состоять^ поиске наилучшего из плохих результатов. Если фирма рекламирует,;

, плбхой результат для нее составляет +10. Если фирма не рекламирует, плохой ре­ зультат для нее будет равен -25. Из двух зсш вйбирают меньшее.

Плохой результат +10 лучше, чем плохой результат —25. Следова­ тельно, каждая фирма примет решение рекламировать.

Оптимистический подход побуждает искать наилучший резуль­ тат из всех возможных. Для каждой фирмы лучший результат при рекламировании равняется +75. Лучший результат при отказе от рекламы составляет +50. Поскольку +75 лучше, ^чем +50, фирма решает рекламировать. Вновь доминантная стратегия приводит иг­ роков к решению Нэша.

Данный пример подтверждает, что рекламная "война" — война с нулевым результатом, о чем говорилось ранее. В рекламе часто участвуют не потому, чтобы выиграть, а чтобы не проиграть в слу-' чае отказа от рекламы.

Модель поведения фирмы намного усложняется, если возраста­ ет количество игроков и количество возможных стратегий поведе­ ния. Поэтому возможности теории игр также не бесконечны. Мож­ но утверждать с уверенностью, что теория игр вновь подтверждает взаимообусловленность поведения фирм-олигополистов и их ры­ ночной позиции.

Модель конкурентных рынков достаточно новая концепция. Ее базовая посылка состоит в том, что вход и выход из отрасли ничего не стоят. Сразу следует оговориться, что на практике подобная си­ туация не часто встречается. Как открытие новой фирмы, так и ее ликвидация нередко сопряжены со значительными издержками.

Если же принять указанное выше допущение, то появление но­ вых фирм на рынке становится высоковероятным. Следовательно, даже очень крупные фирмы-олигополисты постоянно испытывают угрозу появления конкурентов и утраты своей рыночной власти. В ре­ зультате угроза конкуренции действует ничуть не меньше, чем сама конкуренция, понижая общий уровень издержек, уровень цен, уве­ личивая объем производства и сокращая экономическую прибыль (вплоть до сохранения только нормальной прибыли).

Олигополия и общество. Как показывают все модели олигополии, за исключением последней (конкурентных рынков), при данной структуре рынка отсутствуют аллокативная эффективность (олиго полистическая цена выше предельных издержек) и производствен­ ная эффективность (олигополистическая цена выше минимального уровня долгосрочных средних издержек производства). При олиго­ полии высока степень монополизации рынка и ограничения кон­ куренции. В силу изложенного выше олигополия считается не са­ мой желательной формой организации рынка с точки зрения об­ щества.

Нежелательны для общества и многочисленные прочные барье­ ры, которые существуют для межотраслевого перелива капитала, для притока свежих сил в ту или иную отрасль.

Дифференциация продукта поощряет многообразие и нововве­ дения, но, с другой стороны, она может означать неэффектив­ ность и нерациональное использование ресурсов.

По-разному оценивается роль олигополии в техническом про­ грессе. Такие экономисты, как Дж.КХэлбрейт, Й.Шумпетер и дру­ гие, утверждают, что олигополия означает высокий уровень кон­ центрации средств производства, финансовых средств, квалифи­ цированной рабочей силы, научно-исследовательского потенциала.

Такие фирмы относительно больше расходуют на НИОКР и явля­ ются двигателями технического прогресса.

Их оппоненты, напротив, приводят пример малого бизнеса, осо­ бенно венчурного (рисковогд), который часто является пионером в разработке высоких технологий. Небезызвестные Digital Equipment, Apple Computers и другие начинали свою деятельность как малые фирмы, превратившись в лидеров в своей области.

Глава. 16. ИНДИВИДУАЛЬНОЕ ВОСПРОИЗВОД­ СТВО: ДВИЖЕНИЕ РЕСУРСОВ ПРЕДПРИЯТИЯ /. Капитал и капитальные вложения (инвестиции).

2. Движение инвестиционных ресурсов предприятия:

кругооборот капитала.

3. Оборот капитала. Основной и оборотный капи­ тал.

1. Капитал и капитальные вложения (инвестиции) Для организации производства и поддержания его непрерывно­ сти, т.е. для обеспечения индивидуального воспроизводства, пред­ приятию требуются производственные ресурсы. Различают натураль­ ную и стоимостную формы производственных ресурсов. Так, глав­ ные ресурсы выступают в натуральной форме наемных работников (фактор "труд"), предприятий, станков, инструментов, сырья, топ­ лива и пр. (фактор "капитал"). Натурально-вещественные элементы капитала используются как для возобновления израсходованных ранее, так и для увеличения размеров капитала (соответственно, и производства). При этом происходит и возрастание стоимости ка­ питала. Увеличение размеров производства за счет приращения эле­ ментов капитала называется капитальными вложениями, или ин­ вестициями.

Таким образом, говоря о величине капитала, щи имеем в виду стоимостную оценку его элементов на определенный момент (на­ пример, на 1 января 1998 г.). Инвестиции характризую}чтрираще ние стоимости элементов капитала за некото^йй период (напри­ мер, за календарный год). ^ *г- * С течением времени капитал может уменьшиться как по нату­ ральной форме, так и по стоимости. Этот провдсс получил назва­ ние амортизации, или обесценения капитала. Обесценение может быть обусловлено различными факторами. Так, "различают физичес­ кий и моральный износ капитала. В первом случае обесценение обо­ рудования, зданий происходит в силу их физич^скогр снашивания (обветшания, поломки) в процессе производства и просто в силу времени под воздействием сил природы (ржавение, гниение и пр.).

При моральном износе обесценение происходит в связи с появле­ нием нового поколения техники, более производительной и деше­ вой в расчете на единицу мощности. В этом случае даже ни дня не работавший станок старого поколения мгновенно "теряет" свок\ стоимость. * На каждом предприятии процессы инвестирования и амортиза- * ч ции происходят одновременно. Часть капитальных ресурсов снаши вается и обесценивается, на их место поступают новые станки, инструменты, оборудование и пр. В большинстве случаев инвести­ ции превышают по объему амортизацию, поскольку предприятие стремится не просто сохранять прежний уровень производства, а расширять и модернизировать его. Если из величины совокупных (валовых) инвестиций вычесть величину замещающих инвестиций (равных амортизационному обесценению капитала), то получим категорию, называемую чистыми инвестициями:

Чистые инвестиции = Валовые инвестиции — Амортизация;

Чистые инвестиции = Валовые инвестиции — Замещающие инвестиции.

Инвестиции могут быть классифицированы по разным призна­ кам. Различают частные и государственные инвестиции, что опре­ деляется тем, кто именно является инвестором: частное лицо (част­ ная фирма) или государство.

Инвестиции различаются и в зависимости от национальной при­ надлежности инвестора. Так, применительно к российской эконо­ мике можно говорить о внутренних инвестициях российских произ­ водителей и государства, об иностранных инвестициях на россий­ ском рынке, а также о российских инвестициях, осуществляемых за рубежом.

Важное значение имеет отраслевая (производственная) струк­ тура инвестиций, характеризующая распределение ресурсов по раз­ ным видам производств и отраслей. В этом случае инвестиции пред­ приятия могут быть как сконцентрированными в одной области, так и диверсифицированными, т.е. охватывать широкий спектр от­ раслей.

Воспроизводственная структура инвестиций показывает соотно­ шение между валовыми и чистыми капиталовложениями, новым строительством и реконструкцией, перевооружением производства.

Технологическая структура инвестиций включает пассивные и активные элементы. К пассивным элементам относятся расходы на строительство новых производственных зданий, коммуникаций, дорог и пр. Активные инвестиции предполагают приобретение всех видов оборудования.

Важной структурной характеристикой инвестиций является со­ отношение между незавершенным и завершенным строительством.

Чем ниже доля/'незавершенки" во всем объеме инвестиций, тем эффективнее используются инвестиционные средства.

Строго говоря, к инвестициям относятся только вложения в фи­ зические элементы капитала. Вместе с тем в литературе и в обыден­ ном сознании укоренилось понятие инвестиций в ценные бумаги.

Подобное словосочетание не имеет экономического смысла, по­ скольку ценные бумаги rte являются капиталом как таковым, они не принимают непосредственного участия в процессе производства товаров и услуг. Ценные бумаги служат лишь своеобразным "титу­ лом" собственности на капитал, что дало К.Марксу основание на­ звать их фиктивным капиталом. При всей экономической бессмыс лице выражения "инвестиции в ценные бумаги" в силу его распро­ страненности экономисты ввели специальный термин "финансо­ вые инвестиции". Финансовые инвестиции означают вложение средств в акции, облигации, различного рода сертификаты, боны и пр. Их следует отличать от реальных инвестиций, которые предпо­ лагают или образование нового капитала, или чистые прибавления к существующим капиталам.

При анализе инвестиций возникает вопрос об источниках их финансирования. Увеличение размеров капитала в первую очередь достигается за счет самофинансирования, т.е. собственных средств предприятия (прибыль, амортизационный фонд). Самофинансиро­ вание обеспечивает в среднем до 60—70% всех инвестиций. Помимо собственных средств могут быть привлечены и заемные средства.

Большую роль при этом играют кредиты: банковские, государствен­ ные, иностранные. Часть средств для инвестиций может быть со­ брана посредством выпуска акций и облигаций.

2. Движение инвестиционных ресурсов предприятия:

кругооборот капитала Элементы капитала, необходимые для организации производ­ ства и осуществления инвестиций, называются капитальными или инвестиционными ресурсами (товарами). Инвестиционные ресурсы приобретаются предпринимателем на рынке факторов производства.

В советской и российской экономической литературе инвести­ ционные ресурсы часто именуются производственными фондами предприятия. В "Капитале" К.Маркса производственные фонды ана­ лизируются как формы существования и движения промышленно­ го капитала. ^ ^- V"^ Все без исключения экономические школц^ пофыркивают, что капитал немыслим без движения, что это двиЗкен^носит своеоб­ разный циклический характер, что смысл и шри> "этого движения состоит в самовозрастании, т.е. получении прийыли. Наиболее пол­ но и последовательно движение капитала былр проанализировано К.Марксом. ^ Капитал осуществляет свое движение в двух сферах — произ­ водстве и обращении и включает три стадии: ^. _ v :

1-я стадия:

2-я стадия:

3-я стадия:

Рассмотрим подробнее каждую из них. Движение любого про\ мышленного капитала начинается непременно с денежной формы:

деньги необходимы для закупки элементов капитала и рабочей силы.*, При этом деньги не расходуются окончательно, а авансируются, т.е. предприниматель ожидает, что вернет себе инвестируемую сум ч му и получит некоторую прибыль. Движение капитала происходит в сфере обращения, но при этом закладываются условия производ­ ства товаров и условия возрастания авансированной стоимости. На выходе из первой стадии денежный капитал превращается в эле­ менты производительного капитала.

Вторая стадия протекает в сфере производства. Здесь происходит соединение средств производства и наемной рабочей силы. Функ­ ция производительной формы капитала состоит в создании товар­ ной массы, стоимость которой больше стоимости использованных факторов производства.

При переходе из второй в третью стадию кругооборота капитал превращается из производительной в товарную форму. Третья ста­ дия сопряжена с реализацией товарной продукции и протекает в сфере обращения. При этом в итоге капитал вновь возвращается к первоначальной денежной форме, однако величина его возросла по сравнению с авансированной суммой. Функция товарной фор­ мы капитала — реализация не только товаров, но и заключенной в них стоимости, а также получение ожидаемой прибыли.

Движение капитала сопряжено с последовательной сменой фун­ кциональных форм: денежной, производительной и товарной, со­ ответствующих трем стадиям движения. При этом в конце третьей стадии промышленный капитал возвращается к своей первоначаль­ ной натуральной форме, т.е. движение принимает специфический вид кругооборрта:

...П... Т' -Д'.

Кругооборот капитала опосредует движение инвестиционных ре­ сурсов в их натуральной и стоимостной формах с целью возраста­ ния первоначально авансированной стоимости. Анализ кругооборота капитала позволяет конкретизировать определение промышленно­ го капитала. Промышленным называется капитал, последовательно меняющий в ходе кругооборота три функциональные формы и вы­ полняющий соответствующие этим формам функции.

Во избежание перерывов в движении предприниматель должен постоянно держать одну часть капитала в виде денежного резерва, вторую часть в виде элементов действующего производства, третью часть в виде товарной продукции, проходящей на рынке процесс реализации. Поэтому промышленный капитал не только поочеред­ но меняет функциональные формы, но и существует одновремен­ но во всех трех. При этом каждая форма капитала совершает соб­ ственный кругооборот, что может быть представлено в следующих формулах:

3. Оборот капитала.

Основной и оборотный капитал Предприниматель осуществляет инвестирование и запускает ка­ питал в производство не ради однократного получения прибыли, а в целях непрерывного приращения капитальной стоимости. Это ста­ новится возможным благодаря самой форме движения производ­ ственных фондов — форме кругооборота. Кругооборот капитала за­ вершается в той же натуральной форме, что и начался, а следова­ тельно, можно вновь и вновь его повторять.

Кругооборот промышленного капитала (производственных фон дов), рассматриваемый как непрерывно повторяемый процесс, обра­ зует его оборот. Оборот капитала предполагает, что весь авансиро­ ванный капитал возрастет по стоимости и вернется в первоначаль­ ной натуральной форме. *^ Время, в течение которого совершается ^от-процесс, называ­ ется временем оборота капитала. Время оборот^-завйсит от специ­ фики отрасли вложения капитала. В тяжелей индустрии капитал оборачивается, как правило, медленнее, чей в^Ьгкой промыш­ ленности. Для каждого предпринимателя небезразлично, как скоро капитал совершит свой оборот. В целях сокращения времени оборо­ та принимаются меры по рациональной организации производствен­ ного процесса, позволяющей исключить простои. Большую роль играют технологические нововведения, позволяющие ускорить та­ кие производственные процессы, как сушка^древесины, покраска и сушка изделий, катализация химических реакции и*пр. Сокраще­ ние времени оборота также зависит от оперативности материаль­ но-технического снабжения, времени транспортировки продукции и скорости ее реализации на рынке.

Если сравнить время оборота капитала с некоторой условно при­ нятой единицей, например с годом, то получим представлений^ количестве оборотов, совершаемых капиталом за год. Этот показа­ тель будет характеризовать скорость оборота капитала. Так, ecjfp время оборота капитала составляет 4 месяца, то скорость оборота ~ 3 оборота в год.

v Разные элементы производственных фондов совершают свой обо­ рот неодинаково. С этой точки зрения производительный капитал подразделяется на основной и оборотный (основные и оборотные фонды).

Основной капитал. Материально-вещественными носителями ос­ новного капитала являются, как правило, средства труда: произ­ водственные здания, машины, оборудование. Средства труда уча­ ствуют в процессе производства целиком, но переносят свою сто­ имость на продукт по частям по мере физического износа. Этим определяются особенности оборота основных фондов. В ходе оборо­ та происходит как бы раздвоение их стоимости. Одна часть, пере­ несенная на продукт, поступает в процесс обращения, завершает кругооборот и возвращается к предпринимателю в денежной фор­ ме после реализации товара. Накапливаясь, эта часть стоимости образует фонд возмещения основного капитала, или амортизаци­ онный фонд.

Другая часть существует в форме остаточной стоимости средств труда, продолжающих функционировать в процессе производства.

По мере износа и амортизации остаточная стоимость будет сокра­ щаться, а фонд возмещения — расти. Оборот основного капитала завершится, когда все части его стоимости пройдут свой кругообо­ рот и вернутся к предпринимателю в денежной форме, что даст • возможность приобрести новое оборудование, построить новый завод взамен изношенных старых. Другими словами, все части капитала вернутся к своей первоначальной натуральной форме и совершат полный оборот по стоимости.

Обострившаяся в условиях HTP конкуренция вынуждает пред­ принимателей обновлять основные фонды прежде, чем завершится срок их физического износа. Возрастающая угроза морального ста­ рения оборудования обусловила распространение практики уско­ ренной амортизации, позволяющей за 3—5 лет формировать фонд возмещения основного капитала. Это становится возможным бла­ годаря тому, что в амортизационный фонд отчисляются не только части стоимости основного капитала, реально перенесенные на продукт в связи с физическим износом, но и некоторая доля при­ были. Подобная практика позволяет уменьшить налогооблагаемые размеры прибыли, избежать риска морального старения и обесце­ нения основного капитала, сформировать значительные ресурсы самофинансирования, необходимые для дальнейшего развития и модернизации производства. Во многих странах практика ускорен­ ной амортизации поощряется государством в целях обновления ос­ новных производственных фондов.

В России в 90-е годы наблюдается интенсивное старение основ­ ных фондов. Коэффициент износа основных фондов (в % общей их стоимости) в промышленности вырос с 36% в 80-е годы до 48,5% в 1995 г. По многим отраслям коэффициент износа в 1996 г. был еще выше: в нефтеперерабатывающей промышленности — 63%, в химической и нефтехимической — 59,7, в топливной промышлен­ ности — 52,6%. Средний возраст производственного оборудования в промышленности составил в 1970 г. 8,42 года, а в 1996 г. — уже 14,9 года. В 1996 г. 64,3% оборудования было в возрасте более 10 лет против 30% в 1970 г. Что касается оборудования в возрастее до лет, его доля в 1996 г. составила всего 8,7%, тогда как в 1970 г. она равнялась 40,8%.

Коэффициент обновления основных фондов (ввод новых фон­ дов, в % общей стоимости основных фондов) сократился с 6,0 в 1990 г. до 1,5 в 1996 г. Коэффициент выбытия (ликвидация основ­ ных фондов, в % общей их стоимости) составил в 1996 г. также 1,5.

Это означает, что за счет новых фондов с трудом лишь поддержи­ вается прежний размер основных фондов страны*.

Оборотный капитал. Материально-вещественными носителями оборотного капитала являются, как правило, предметы труда (сы­ рье, материалы, топливо) и рабочая сила, функционирующие в процессе производства.

Предметы труда потребляются полностью по своей натуральной форме в ходе одного производственного цикла и полностью пере­ носят свою стоимость на готовый продукт. После реализации това­ ров стоимость предметов труда возвращается к предпринимателю в денежной форме при каждом кругообороте капитала. Далее проис­ ходит возмещение предметов труда по натуральной форме для обес­ печении следующего производственного цикла. Аналогично совер­ шают свой оборот и малоценные средства труда (мелкие инстру­ менты), полностью потребляемые в процессе одного кругооборота.

Такие элементы средств труда также могут быть отнесены к обо­ ротному капиталу. ч_ "*". * Рабочая сила в процессе производства не переносит своей сто­ имости на продукт ни сразу, ни постепенна. Она создает новую стоимость. Однако по характеру оборота п$рем|нн$1й капитал не отличается от оборотного капитала. Стоимость рабочей силы, вос­ произведенная в ходе одного производственного цикла, после реа­ лизации товара возвращается к предпринимателю в денежной фор­ ме и может использоваться для найма рабочей силы в следующем производственном цикле. ^ Необходимо отметить, что к производитещ>ному капиталу, как основному, так и оборотному, относятся только реально функцио­ нирующие в процессе производства вещественные его элементы и рабочая сила. Такое явление, как закупка впрок материалов, полу­ фабрикатов, комплектующих изделий, оборудования, не вписывав ется в практику рационального ведения хозяйства и ведет к омерт-, влению капитала и снижению скорости его оборота. Распростране­ ние контрактных связей, гарантирующих поставки с точностью До дня и часа, позволяет современному предприятию вести работу «с колес" при минимальном запасе сырья и материалов. \ч * Российский статистический ежегодник. 1997. M., 1998. С. 339, 34O Б. ПОВЕДЕНИЕ АГЕНТОВ НА РЫНКЕ ФАКТОРОВ ПРОИЗВОДСТВА Глава 17. ФАКТОРЫ ПРОИЗВОДСТВА И ФАКТОРНЫЕ ДОХОДЫ Л Эволюция концепций факторов производства.

2. Труд и заработная плата.

3. Капитал и прибыль.

4. Земля и земельная рента.

5. Сочетание факторов производства.

1. Эволюция концепций факторов производства Создание разнообразных благ, способных удовлетворять много­ численные потребности человека, предполагает производственную деятельность, в ходе которой преобразуется вещество природы. To что участвует в процессе производства и способствует созданию конечного продукта (услуги), носит название фактора производства или экономического ресурса.

В качестве фактора производства могут выступать земля, трак­ тор, экскаватор, гвозди, руда, нитки, хлопок, электроэнергия, фаб­ ричное здание, доменная печь и многое другое. Процесс производ­ ства невозможен и без такого важного фактора, как труд человека.

Абстрагируясь от многообразия натуральной формы факторов производства, можно их сгруппировать в укрупненные категории.

Существует ряд научных классификаций, которые и будут рассмот­ рены далее.

Наиболее простым и очевидным является принятое в теории марксизма деление факторов производства на личностные и мате­ риально-вещественные. К личностным, разумеется, относятся люди с их знаниями, опытом, производственными навыками. Именно че­ ловек является инициатором, организатором и активным участни­ ком производственного процесса. Все остальные, а именно матери­ ально-вещественные ресурсы, чаще всего называются средствами производства, поскольку с их помощью человек производит инте­ ресующие его блага. В совокупности люди с их знаниями и опытом и приводимые ими в движение средства производства составляют про­ изводительные силы общества.

К. Маркс дает и более дробную классификацию факторов про­ изводства. Так, средства производства делятся им на предметы тру­ да и средства труда. Предметы труда — это то, на что направлен труд человека, что непосредственно преобразуется в конечный про­ дукт. К предметам труда относятся:

земля;

первичные предметы труда, которые впервые подвергаются про­ изводственной обработке, например руда в шахте;

сырье, или вторичные предметы труда, которые ранее подвер­ гались производственной обработке, например поступившая в до­ менную печь уже добытая и обогащенная руда.

Средства труда являются продолжением природных возможно­ стей человека и выступают в качестве посредника между ним и предметом труда. К средствам труда относятся:

земля (например, ее плодородная сила воздействует на зерно.

Кроме того, земля дает любому производству место и сферу дей­ ствия);

орудия труда, или костно-мускульная система производства, не­ посредственно воздействующая на предмет труда и преобразующая его (например, машины, станки, инструменты);

сосудистая система производства, в. частности трубопроводы, цистерны, контейнеры, иные емкости;

общие условия производства, например транспортные пути, ком­ муникации, связь.

Несколько иную классификацию факторов производства пред­ лагали представители английской классической политической эко­ номии. А.Смит и Д.Рикардо исходили из наличия трех видов эконо­ мических ресурсов: труда, земли и капитала. При этом под землей они понимали все природные ресурсы: полезные ископаемые, леса, реки, моря и пр. Капитал трактовали как вещественное богатство, ранее произведенное человеком. К капиталу в первую очередь от­ носятся все орудия производства и сырье. „ На первый взгляд различие между классификациями, предло­ женными Смитом, Рикардо и Марксом, чисто формальное. У Сми­ та и Рикардо природные ресурсы обособлен*? отуиных материаль­ но-вещественных факторов производства. Од^ак^ири более глубо­ ком анализе выступает целый ряд принципиальных отличий.

Первое отличие касается трактовки капи^ла. Смит и Рикардо практически отождествляют капитал со средствами производства и находят проявления капитала везде, где только человек образует запасы, надеясь получить от них в будущем доход. Согласно теории Маркса, капитал существует лишь при определенных обществен­ но-исторических отношениях и не может быть отождествлен с ка­ кой-либо натурально-вещественной формой (см. подробнее пара­ граф 3 настоящей главы). Второе отличие связано с понятием "труд".

Согласно К.Марксу, не труд является фактором производства, а рабочая сила, или способность к труду.

Рабочая сила есть совокупность нервных, умственных, физи­ ческих сил человека. В отличие от рабочей силы труд является фун­ кцией рабочей силы, реализованной способностью к труду. V Примечательно, что в своих ранних работах сам Маркс не дела^ различий между трудом и способностью трудиться. Однако в даль нейшем введение категории "рабочая сила" сыграло принципиаль­ ную роль в разработке теории прибавочной стоимости и обоснова­ нии капиталистической эксплуатации (см. подробнее параграф настоящей главы).

Классификация факторов производства важна не сама по себе, а с точки зрения раскрытия роли этих факторов в процессе произ­ водства и распределения. Так, Маркс обосновывал, что все факто­ ры в равной степени важны для производства натурального про­ дукта. Однако они играют совершенно разную роль в процессе со­ здания стоимости. Только рабочая сила способна создавать новую стоимость. Средства производства могут лишь передать продукту ту стоимость, которой они обладают сами.

В отличие от Маркса Смит и Рикардо не различали процесс про­ изводства товаров в их натуральной форме и процесс создания сто­ имости товаров.

Что касается вопроса о распределении дохода общества, то, по теории марксизма, рабочая сила создает не только эквивалент сво­ ей собственной стоимости, лежащий в основе заработной платы, но и прибавочную стоимость, за счет которой формируются при­ быль и рента.

Иным было видение этой проблемы классиками английской по­ литэкономии. А. Смит полагал, что "всякий человек, который по­ лучает свой доход из источника, принадлежащего лично ему, дол­ жен получать его либо от своего труда, либо от своего капитала, либо от своей земли"*. Однако при этом он подчеркивал главен­ ствующий характер труда как источника богатства нации и основы стоимости товаров: "Труд определяет стоимость не только той час­ ти цены (товара), которая приходится на заработную плату, но и тех частей, которые приходятся на ренту и прибыль". Другими сло­ вами, "работнику не всегда принадлежит весь продукт его труда.

В большинстве случаев он должен делить его с владельцем капита­ ла, который нанимает его". Также работник "должен отдавать зем­ левладельцу часть того, что собирает или производит его труд"**.

В начале XIX в. теории Смита и Рикардо были в значительной степени вульгаризированы. Особую известность приобрела теория производительности факторов производства французского эконо­ миста Ж.Б.Сэя. Теория Сэя не ограничивается выделением трех факторов производства. Он обосновывает тезис о том, что все фак­ торы в равной степени участвуют в процессе формирования сто­ имости и доходов в обществе. Следовательно, каждый фактор по­ лучает продукт своего труда в соответствии с его производительно­ стью.

Английские экономисты Дж.Милль и Мак-Куллох "расширили" триединую формулу Сэя. Они предложили распространить понятие * Смит А Исследование о природе и причинах богатства народов // Антология экономической классики. T. 1. M.: Эконав, 1993. С. 122.

**Тамже. С. 120—121.

"труд" на функционирование машин и оборудования (труд капита­ ла), на биологические процессы роста сельскохозяйственных рас­ тений (труд природы). Из этой посылки делается логический вы­ вод, что каждый фактор производства получает доход в соответ­ ствии со своим "трудом".

Дальнейшее развитие теория факторов производства получила в трудах американского ученого Дж. Кларка. Кларк дополнил теорию Сэя теорией убывающей производительности факторов производ­ ства и на этой основе определил конкретную величину дохода, получаемого каждым фактором.

Согласно теории Кларка, каждый фактор обладает некоторой предельной производительностью, в соответствии с которой опре­ деляется его рыночная цена. Реализуя на рынке ресурсов принадле­ жащий ему фактор производства, каждый получает свой фактор­ ный доход в соответствии с предельной производительностью факто­ ра: рабочий получает за свой труд заработную плату, землевладелец — земельную ренту, собственник капитала — прибыль. Таким обра­ зом, в теории производительности факторов производства нет ме­ ста для эксплуатации. Распределение доходов осуществляется по­ средством рыночного ценообразования на факторы производства в соответствии с принципами эвкивалентного обмена.

Теория факторов производства, разработанная Сэем, получила широкое распространение в западной экономической мысли. В том или ином виде она присутствует во всех учебниках "Экономикс".

Одно из важнейших современных дополнений к этой теории состо­ ит в том, что выделяется особый, четвертый фактор производства — предпринимательские способности и навыки. ^r., ~ Большое внимание этому фактору уделяету^в частности, извест­ ный американский экономист Дж.Гэлбрейт. QTporo певоря, пред­ принимательство можно трактовать как одн}Г из-разновидностей трудовой деятельности вообще. Однако выдейенйРёь предпринима­ тельских способностей в самостоятельную калорию' обусловлено той важной и доминирующей ролью, которую рграет сегодня пред­ принимательство в экономической жизни..

Более того, сейчас все чаще говорят о необходимости выделе­ ния еще нескольких факторов, приобретших большое значение. Это в первую очередь информационный фактор, *Без которого немыс­ лимо современное производство, и, конечно, экологический фак­ тор, важность которого продиктована возросшим обратным влия­ нием производства на природу.

Следует обратить внимание, что ни в одной экономической кон­ цепции к экономическим ресурсам не отнесены деньги как тако­ вые, акции, облигации. Действительно, ни деньги, ни ценные бу­ маги не принимают непосредственного участия в создании какого' либо продукта или услуги. Вместе с тем как в журналистике, так й в повседневной жизни обыденным стало отождествление денег и ценных бумаг с капиталом. Капитал же не менее традиционно гс х социируется с экономическими ресурсами. Таким образом, в мас­ совом сознании закрепляется отношение к деньгам и акциям как к факторам производства, каковыми они не являются.

2. Труд и заработная плата Основой жизнедеятельности человеческого общества является труд. Труд опосредствует обмен веществ между человеком и приро­ дой, приспосабливая природные материалы и всю окружающую среду под потребности человека и общества. В отличие от жизнеде­ ятельности животного мира труду человека присущи следующие специфические черты.

Во-первых, труд является целенаправленным. Любое производ­ ство преследует какую-либо цель, поставленную человеком. Преж­ де чем приступить к работе, даже самый неграмотный исполнитель мысленно составляет план и последовательность своих действий.

Во-вторых, труд человека является общественным. Это означает, что, даже трудясь в одиночку на необитаемом острове, Робинзон использовал не только некоторые инструменты и орудия, сделан­ ные другими членами общества, но и, главное, накопленный че­ ловечеством производственный опыт, технологии и знания.

В-третьих, труд человека является созидательным, поскольку его конечная цель предполагает производство благ.

Наконец, важнейшей особенностью труда является способность создавать орудия труда.

В процессе труда человек меняет не только окружающую среду, но и свою внутреннюю природу, реализует свою рабочую силу, т.е.

способность к труду: он развивается и совершенствуется физически и умственно, приобретает новые знания, его язык отражает новые понятия. Таким образом, можно утверждать, что труд создал чело­ века и продолжает развивать его.

Как отмечалось выше, простыми моментами процесса труда яв­ ляются сам живой труд, предметы и средства труда. Конечным ре­ зультатом процесса труда является создание блага.

В процессе труда человек вступает во взаимодействие не только с природой, но и с другими людьми. Интересующие экономистов отношения — это производственные общественные отношения, скла­ дывающиеся по поводу собственности на средства производства, по поводу обмена, распределения и присвоения конечного продукта. Про­ изводственные отношения являются общественной формой про­ цесса труда. Один и тот же процесс труда может происходить в разной общественно-исторической форме: пшеницу могут выра­ щивать раб, крепостной крестьяниц, наемный работник, свобод­ ный фермер. Во всех случаях пшеница будет одной и той же. Разли­ чаются характер трудовых отношений и отношения работника к средствам производства. Чем же определяется характер этих отно­ шений? Согласно теории марксизма, производственные отношения обусловливаются характером и уровнем развития производитель­ ных сил общества.

Начиная с первой промышленной революции в Англии, знаме­ новавшей начало перехода от феодализма к капитализму, и по на­ стоящее время во всем мире преобладает наемная форма труда.

Рассмотрим подробнее эту категорию. Труд превращается в наем­ ный, если выполняются следующие условия:

работник должен быть лично свободен;

работник не должен иметь собственных средств производства.

При отсутствии таковых единственным способом добыть средства существования становится продажа собственной рабочей силы, причем не навсегда, что превратило бы его в раба, а повременно.

Обратим особое внимание, что марксизм исходит из факта про­ дажи рабочей силы, тогда как большинство иных теорий полагают, что рабочий продает свой труд.

Рассмотрим аргументы Маркса. Труд не может быть товаром, поскольку до процесса производства он еще не существует. Про­ цесс труда начинается уже после совершения договора о найме рабочей силы. Далее, труд не может иметь стоимости, поскольку стоимость сама определяется затратами труда (нельзя определять одно понятие через другое и наоборот, получается тавтология).

Наконец, Маркс использует доказательство от обратного. Предпо­ ложим, что труд может быть товаром. Если он продается по стоимо­ сти и рабочий получает полный эквивалент своего труда, то исче­ зает смысл найма работника предпринимателем, исчезает прибыль.

Если же полагать, что труд оплачивается ниже стоимости (чтобы была прибыль у предпринимателя), то это нарушаеу закон стоимо­ сти, закон эквивалентности рыночного обмена." • Обосновав, что продается не труд, а способность к труду, К.Маркс дает характеристику рабочей силы как товара. Рабочая сила имеет определенную стоимость и потребите^^уйт'стоимость (по­ лезность). JL- *1 " Стоимость рабочей силы определяется общественно необходи­ мым временем на воспроизводство рабочей силы. Но что значит вос­ произвести рабочую силу? Это значит произвести все те жизнен­ ные блага, товары и услуги, которые требуются работнику и его семье для поддержания своей жизнедеятельности Jj. способности к труду в нормальном и даже повышающемся качестве* Таким обра­ зом, стоимость рабочей силы определяется как стоимость жизнен­ ных средств, необходимых для ее воспроизводства.

Стоимость рабочей силы имеет исторический, национальный, социальный и культурологический компоненты. Так, для разных периодов, для разных стран и народов представление о потребнос­ тях средней семьи весьма неодинаково: в жарком климате не требу­ ется теплой одежды и отопления жилища, социальные и культур­ ные запросы в Европе и Азии также несхожи.

Если стоимость рабочей силы опускается до физиологического минимума, достаточного лишь для поддержания жизни, рабочая сила будет воспроизводиться лишь в ухудшающемся качестве. Так, в минимальную потребительскую корзину товаров и услуг в России в 90-е годы было включено лишь 19 наименований, а в США — более 300. При этом минимальная заработная плата в США позво­ ляет эту корзину товаров и услуг приобрести, а в России — нет.

Неудивительно, что уже сейчас Россия теряет и качество, и коли­ чество своей совокупной рабочей силы.

Интересна специфика потребительной стоимости рабочей силы как товара: рабочая сила способна произвести стоимость большую, чем собственная. Эта разница и составляет, по Марксу, прибавоч­ ную стоимость, которая присваивается предпринимателем, что со­ ставляет суть эксплуатации. Эта особенность рабочей силы обуслов­ лена ростом производительности общественного труда. Действитель­ но, еще в недрах первобытного строя с разделением общественного труда стало возможным производство прибавочного продукта. Дру­ гими словами, человек может работать больше, чем требуется для того, чтобы прокормить самого себя. На протяжении веков техни­ ческого прогресса рост производительности труда вел к сокраще­ нию так называемого необходимого рабочего времени, т.е. времени, требуемого в обществе для обеспечения жизнедеятельности работ­ ников, и к увеличению прибавочного времени, используемого для со­ здания прибавочного продукта. С самого зарождения прибавочного продукта возник вопрос о его присвоении. Способ решения этого вопроса определял всю совокупность общественных отношений, в первую очередь классовых.

Наиболее четко труд распадался на необходимый и прибавоч­ ный при феодализме. Это разделение прослеживалось во времени и в пространстве: крепостной крестьянин был обязан отработать на барском поле определенное количество дней (прибавочный труд и продукт), а остальное время он мог трудиться на своем наделе (не­ обходимый труд и продукт).

При рабовладении весь труд раба внешне выступал как приба­ вочный, а продукт весь принадлежал рабовладельцу, который вы­ делял из "своего" продукта рабу на пропитание.

Наемный труд внешне весь выступает как свободный и необхо­ димый. Деление труда и продукта на необходимый и прибавочный скрыто формой купли-продажи рабочей силы. Вместе с тем необ­ ходимый труд лежит в основе получаемой работником заработной платы. Прибавочный труд ускользает от работника и присваивается собственником средств производства, составляя его прибыль. Со­ отношение необходимого и прибавочного труда, выраженное в процентах, и выражает степень эксплуатации наемной рабочей силы.

Для середины XIX в. этот показатель, по расчетам К.Маркса, со­ ставлял 100%. Это означало равное деление рабочего дня на две условные части: необходимое и прибавочное рабочее время. В кон це XX в., по расчетам экономистов разных стран, этот показатель вырос до 300%. При 8-часовом рабочем дне это означает, что необ­ ходимое рабочее время составляет 2 ч, а прибавочное — 6 ч.

Важно уяснить, что под эксплуатацией К.Маркс понимал не создание прибавочного продукта как такового, а специфическую форму его отчуждения от непосредственного производителя. Так, многие искренне недоумевают: почему утверждается, что при со­ циализме нет эксплуатации человека человеком, если социалисти­ ческие предприятия создают прибавочный продукт? Да, прибавоч­ ный продукт создается, иначе общество до сих пор использовало бы каменный топор. Что касается присвоения прибавочного про­ дукта при социализме, то он не присваивается каждым работником в отдельности и тем более не присваивается неработниками. Труд выступает как ассоциированный, и весь прибавочный продукт на­ ходится в общественной собственности и используется на обще­ ственные нужды. Возможна ли при этом эксплуатация человека го­ сударством? В определенной степени возможна, если государство использует прибавочный продукт не для повышения качества жиз­ ни, если вместо реальных интересов общества прибавочный про­ дукт обслуживает интересы самой государственной машины и бю­ рократической элиты.

Возникает вопрос: а может ли рабочий получать весь продукт своего труда? Этот вопрос широко дискутировался в XIX — начале XX в. Несмотря на всестороннее его исследование, он вновь был поднят в СССР во второй половине 1980-х годов, в ходе перестрой­ ки, когда "демократы" стали защищать работников от эксплуата­ ции со стороны государства. В ходе приватизации^практически все народное достояние было поровну роздано гражданам, правда, не в натуре, а в форме ваучеров. Чем это завершилось всёйэ через не­ сколько лет? Национальное богатство, и прежде зсего.-собствен­ ность на промышленные предприятия, сосредс{1ОччЙ0С|> в руках не­ многочисленной прослойки нуворишей. Рабочие оказались посаже­ ны на голодный паек: мало того что номинальна^ средняя заработная плата еле превышает прожиточный минимум одного человека, так и эта зарплата не выплачивается месяцами и дазке годами. Что каса­ ется пресловутого государства-эксплуататора, т& у него не стало ни материальных фондов, ни финансовых средств для поддержания обороноспособности страны, для устранения последствий чрезвы­ чайных обстоятельств (аварий, стихийных бедствий), для поддер­ жания инвалидов, многодетных семей, престарелых, для развития культуры, науки, образования и медицины. Можно ли было пред­ видеть такие последствия? Несомненно, ибо К.Маркс в работе "К критике Готской программы", а В.И.Ленин в работе "Государг ство и революция" обстоятельнейшим образом исследовали воп-* рос, почему никогда и нигде, за исключением замкнутого нату-* рального хозяйства, работник не может получать полностью весь продукт своего труда, не направляя прибавочного продукта на фор мирование страховых резервов, на общественные фонды потребле­ ния и на развитие производства и социальной сферы.

Вопрос о вознаграждении за труд, или об оплате труда, лежит в основе теорий заработной платы. Принципиальным является отли­ чие марксистского подхода от всех иных. Согласно теории К.Марк­ са, заработная плата по существу есть плата за товар "рабочая сила", хотя внешне кажется, что оплачивается несуществующий товар — труд. Противоположный подход не различает рабочую силу и труд, а потому отождествляет заработную плату с платой за труд. Подоб­ ный подход удобен, поскольку если оплачивается весь труд, то и вопрос об экплуатации отпадает сам собой. Заработная плата соб­ ственника труда и прибыль собственника капитала, таким обра­ зом, представляются платой за взаимно предоставленные услуги, за взаимовыгодный обмен факторами производства — трудом и ка­ питалом. В рамках данного подхода к проблеме заработной платы имеется много специфичных теорий, разработанных экономиста­ ми разных школ.

Позиция физиократов, а также А.Смита и Д.Рикардо была весь­ ма близкой к той, которую впоследствии отстаивал К.Маркс. Пред­ ставители классической школы различали стоимость и цену труда.

Цена трактовалась как действующая на рынке ставка заработной платы, сложившаяся под влиянием соотношения спроса и предло­ жения. Стоимость труда характеризовалась как "необходимая цена" (физиократы) или "естественная цена" (А.Смит и Д.Рикардо), ко­ торая определяется расходами по поддержанию нормального су­ ществования рабочего и его семьи. Рыночная цена колеблется посто­ янно вокруг цены естественной. Что касается прибыли, процента и ренты, классики считали их вычетами из заработной платы рабочего.

Экономисты последующих поколений, в особенности Ж.-Б.Сэй, Н.Сениор, Ф.Бастиа, во многом вульгаризировали классическую теорию и расценивали заработную плату как справедливый доход одного из факторов производства — труда, аналогично тому как прибыль и рента образуют доход на капитал и землю.

Относительно величины заработной платы единогласия среди экономистов также не наблюдалось и не наблюдается. Физиократы, Смит, Рикардо и многие другие были приверженцами теории ми­ нимума средств существования. Само название теории говорит об основном ее тезиее: величина заработной платы не должна превы­ шать стоимости минимума средств существования. В качестве обо­ снования используются ссылки на избыток предложения труда по сравнению со спросом на него, на убывание плодородия почвы, на рост народонаселения и т.д. Теория минимума средств существова­ ния получила дальнейшее развитие в работах немецкого социалис­ та Ф.Лассаля, провозгласившего "железный закон" заработной пла­ ты и обосновывающего бесполезность борьбы за повышение зара­ ботной платы.

Другая группа экономистов (Т.Мальтус, Дж.Милль, И.Бентам, Мак Куллох и др.) известна как сторонники теории рабочего фон­ да. Теория предполагает, что существует некий фонд жизненных средств для рабочих, который ограничен самой природой: границы этой части общественного богатства непреодолимы, следователь­ но, бороться за повышение заработной платы бесполезно. В силу явной несостоятельности данной теории уже к концу прошлого столетия она утратила популярность.

В современных условиях наибольшее распространение получили теория предельной производительности (см. подробнее гл. 13), со­ циальная теория и теория регулируемой заработной платы.

Как отмечалось в параграфе 1 настоящей главы, теория пре­ дельной производительности исходит из посылки, что все факторы производства обладают производительностью, что производитель­ ность эта падает по мере увеличения единиц переменного фактора и что получаемые факторные доходы равнозначны величине их предельной отдачи. На этом основании делается вывод, что увели­ чение занятости ведет к снижению предельной производительнос­ ти труда и понижению заработной платы.

Социальная теория заработной платы связана с именем русского экономиста, так называемого легального марксиста М.И.Туган-Ба рановского. Согласно данной теории, заработная плата определяется не только производительностью труда, но и соотношением соци­ альных сил (рабочих и предпринимателей). Производительность тру­ да определяет величину чистого продукта общества, а соотноше­ ние сил — пропорцию, в которой этот продукт будет делиться раз­ ными классами. Чем больше социальная сила рабочих, тем большую долю чистого продукта общества они сумею^олучить. Таким об­ разом, делается вывод, что в росте производительней труда за­ интересованы все: и предприниматели, и раб^шёУ-Данная концеп­ ция получила распространение в XX в. (щ,, |йдимер, книгу Дж.Стрэчи "Современный капитализм"), однакочша слабо согла­ суется с официальными статистическими д^ньШи, показываю­ щими, что рост производительности труда многократно опережает рост заработной платы, следовательно, "кусЬк пирога", получае­ мый рабочими, относительно сокращается. ^ В связи с распространением в XX в. теорий^?егулируемого капи­ тализма (Дж.М.Кейнс и др.) идея регулирования-летала распрост­ раняться и на заработную плату. В экономической литературе по­ явилось множество обоснований необходимости жесткой политики доходов. На практике эти рекомендации осуществились в виде по-, литики замораживания (запрещения роста на определенный пери­ од) заработной платы, политики ориентиров роста заработной платы (например, рост заработной платы не должен превышать офици­ ального индекса цен на потребительские товары). ;

3. Капитал и прибыль Капитал представляет собой одну из центральных и наиболее сложных категорий экономической теории. Значение этой катего­ рии подтверждается в первую очередь тем, что она дала название определенному историческому типу общества — капитализму — и присущей ему системе производственных отношений. Не случайно, когда дело касается теории капитала, яростно отстаиваются не толь­ ко научные воззрения, но и социально-классовые позиции.

Теоретически и практически капитал неразрывно связан с по­ нятием прибыли. В этом его основное содержание, и в этом сходят­ ся все научные трактовки капитала. Ученые также согласны в том, что капитал авансируется, т.е. не расходуется окончательно и пус­ кается в оборот (промышленный, торговый, денежный), с тем чтобы вновь вернуться к своему владельцу и принести доход в виде при­ были. В чем разные экономические школы принципиально расхо­ дятся, так это в объяснении природы капитала и источника при­ были.

Одно из самых распространенных определений капитала состоит в том, что это произведенные ранее блага (manufactured goods). Так, физиократы называли капиталом сырье и инструменты. А.Смит ха­ рактеризовал его как накопленный труд. Д.Рикардо определял ка­ питал следующим образом: "Капитал есть та часть богатства стра­ ны, которая употребляется в производстве и состоит из пищи, одеж­ ды, инструментов, сырых материалов, машин и пр., необходимых, чтобы привести в движение труд"*. С точки зрения классиков анг­ лийской политической экономии, даже лук и копье первобытного охотника являются капиталом. Капитал трактуется как категория вечная, присущая всем временам и народам. Эту точку зрения раз­ деляют практически все современные западные экономисты. Опре­ деление капитала как произведенных ранее благ можно встретить практически во всех учебниках "Экономикс".

В современных условиях встречаются более широкие трактовки капитала. Так, капитал подразделяется на физический и нефизичес­ кий. К физическому капиталу относятся производственные и не­ производственные строения, машины и оборудование, сырье и материалы. Примерами нефизического капитала могут быть следу­ ющие его формы/ Человеческий капитал представляет собой результат предыдущего "производства": получения образования, воспитания, трудовых навыков. Затраты на приобретение знаний расцениваются при этом как инвестиции, формирующие капитал, который в пос­ ледующем будет приносить его владельцу регулярную прибыль в виде более высокого заработка, престижной и интересной работы, повышения социального статуса и itp.

* Рикардо Д. Соч. T. 1. M.: Госполитиздат, 1955. С. 86.

"Доброе имя" фирмы также может трактоваться как капитал. Для создания положительной репутации фирмы и выпускаемой ею про­ дукции требуются затраты на рекламу, налаживание отношений с общественностью, благотворительность. Эти затраты являются не просто расходами, а инвестициями, формирующими особый капи­ тал фирмы — ее доброе имя. Поддержание этого имени может на протяжении многих лет приносить отдачу в виде большего спроса на продукцию фирмы, увеличения товарооборота, более легкого доступа к кредитам и пр.

Научный потенциал можно также рассматривать в качестве не­ физического капитала. Такой капитал создается и прирастает в ре­ зультате инвестиций в НИОКР (научные исследования и опытно конструкторские разработки). В дальнейшем такое авансирование капитала приносит регулярную отдачу в виде роста производитель­ ности и прибыли, опережения конкурентов и монополизации ка­ кой-либо технологии или продукта, что дает монопольную при­ быль.

Все трактовки обязательно подчеркивают существование капи­ тала во времени. С ходом времени капитал может обесцениваться (амортизироваться) вследствие физического изнашивания обору­ дования или морального старения. При этом моральное старение относится не только к элементам физического капитала, но и к нефизическим его формам: с равным успехом могут устаревать и обесцениваться знания, технологии, ноу-хау. С другой стороны, сто­ имость капитала может возрастать со временем благодаря инвести­ циям, источником которых является прежде всего прибыль.

Сама прибыль на капитал очень часто выводился экономистами из времени. Так, Д.Рикардо полагал, что "прибьиТЪ.накопляется как капитал и является лишь справедливой компенсацией^ время, в течение которого она не могла быть использйв&на!?*. "V Своеобразным вариантом данной позиции ^тяфоя теория Н.Се ниора, который трактовал прибыль как вознаграждение за воздер­ жание предпринимателя от использования кащтала" в целях лично­ го потребления. Однако при этом оставался невыясненным источ­ г ник прибыли. Весьма типичным является отождествление: прибыли с платой за риск, которому подвергается предприниматель^ авансируя ка­ питальную стоимость. При этом вновь используетогфиктор време­ ни. Логика рассуждений в рамках данной концепции достаточно проста. Человеку свойственно ценить блага будущие ниже, чем бла­ га настоящие (лучше синица в руках, чем журавль в небе). Пред­ приниматель же не боится риска, авансируя капитал. Тем самым он способствует превращению потенциальных благ будущего в блага настоящие. Прирост цены этих благ и является основой получений * Антология экономической классики. T. 1. M.: Эконов, 1993. С. 422.

прибыли рискующим предпринимателем. Таким образом, в основу прибыли закладываются принципы психологической оценки блага.

Широко распространено и такое мнение, что предприниматель получает прибыль за организацию и управление производством, за то, что он соединяет факторы производства и тем самым делает возможным процесс производства. Однако подобный подход стал особенно уязвим с обособлением капитала-функции от капитала собственности, когда владелец капитала стал нанимать профессио­ нальных управляющих, когда в экономической теории предприни­ мательские способности стали выделяться в виде самостоятельного фактора производства, отличного от других, в том числе и от капи­ тала. Таким образом, если предприниматель управляет и организует производство от имени другого лица (или группы лиц), он получа­ ет плату за свой труд. Но что же составляет основу прибыли вла­ дельцев капитала? Этот вопрос остается без ответа.

Наиболее полный и обстоятельный ответ на вопрос о сущности капитала и об источнике прибавочной стоимости дает теория К.Мар­ кса, который не отождествляет капитал с какой-либо веществен­ ной оболочкой, а разделяет натуральную форму капитала и его сто­ имость, т.е. форму и сущность.

Сущность капитала — это авансированная стоимость, которая в результате эксплуатации наемного труда приносит прибавочную стоимость.

Натуральная форма капитала может быть любой: денежной, товарной, производительной (в виде сырья и оборудования, а так­ же в виде наемной рабочей силы).

Далеко не всегда средства производства, товары или деньги вы­ полняют роль капитала, далеко не всегда они служат для присвое­ ния результатов чужого труда. Другими словами, капитал может быть в форме денег, оборудования и пр., но не всякие деньги и не всякий станок, инструмент и пр. являются капиталом. Критерием превращения их в капитал, по Марксу, является их отчуждение от непосредственного работника, который противостоит им как на­ емный. Такое отчуждение (т.е. превращение рабочей силы в товар) происходило в Европе в ходе первоначального накопления капита­ ла, когда крестьяне получали личную зависимость, но лишались при этом основного средства производства — земли (знаменитое "огораживание" в<Англии). Таким образом, капитал является спе­ цифической экономической категорией, выражающей не вещь, а оп­ ределенный тип общественных отношений. Капитал всегда предпо­ лагает наемный труд, а наемный труд — капитал.

Историческими предпосылками возникновения капитала явля­ ются развитое товарное производство и обращение, приобретшие всеобщий характер. Капитал подчиняет себе все сферы экономи­ ческой жизни, прибыль становится движущим мотивом развития общества.

Следует отметить, что исторически капитал впервые стал появ­ ляться еще задолго до капитализма в виде таких форм, как купече­ ский и ростовщический капитал, приносивший прибыль за счет на­ правления денег в торговый оборот или в рост (ссуда под про­ центы). Источником купеческой прибыли и ростовщического процента служили прибавочный продукт, создаваемый рабами и крепостными, а также часть продукта, создаваемого свободными крестьянами, ремесленниками. Эти формы капитала способствова­ ли концентрации в одних руках больших денежных и материальных ценностей и ускоряли первоначальное накопление собственно про­ мышленного капитала. Приход капитала в промышленность знаме­ новал наступление нового типа общественных отношений, посколь­ ку появились два принципиально новых класса: наемных рабочих и промышленных капиталистов.

Понятие "промышленный капитал" относится не только к соб­ ственно отраслям промышленности, но и к сельскому хозяйству, строительству, транспорту, если эти сферы экономики основаны на капиталистических принципах, т.е. если в них используется на­ емный труд, которому противостоят собственники средств произ­ водства.

Чтобы объяснить сущность и механизм капиталистической экс­ плуатации и источник капиталистической прибыли, Маркс делит капитал на постоянный и переменный.

Постоянным называется капитал, воплощенный в средствах тру­ да. Его стоимость не меняется в процессе производства, а лишь передается готовому продукту. Так, стоимость хлопка и прядильно­ го станка входит составным элементом в стоимости пряжи. Однако ни хлопок, ни станок не могут передать пряжс^ббдьше стоимости, чем они сами имеют. * _. С Переменным называется капитал, воплощеййы%в рабочей силе.

Работник способен создать стоимость большугё? че^схоимость его собственной рабочей силы. Этот избыток называется прибавочной стоимостью и составляет сущность прибыли капиталиста.

Так, стоимость готового продукта включаегй три компонента'.

С — перенесенную стоимость постоянного к^нитала (средств про­ изводства);

^ V — воспроизведенный эквивалент стоимости переменного ка­ v питала (рабочей силы);

т — прибавочную стоимость (излишек вновь созданной стоимо­ сти над стоимостью рабочей силы).

Деление капитала на постоянный и переменный позволило по-, казать, что далеко не весь капитал имеет отношение к созданию новой стоимости, а лишь его переменная часть. Оплачивая рабочую силу по стоимости, т.е. не нарушая законов эквивалентности обме^ на, капитал тем не менее присваивает часть труда рабочего без* всякого эквивалента. В этом и состоит суть капиталистической экс- плуатации.

Характеризуя капитал, Маркс подчеркивал, что он немыслим без движения. Если капитал приостанавливает движение, то он пе­ рестает быть капиталом, а представляет собой лишь некоторую сумму денег или простаивающее оборудование, запасы сырья и материа­ лов, незанятую рабочую силу, нераспроданную готовую продук­ цию. Лишь постоянно находясь в движении и меняя натурально вещественные формы, капитал может реализовать свою функцию, а именно соединить средства производства с работниками в целях создания стоимости большей, чем была авансирована на организа­ цию производства.

С развитием капитализма в рамках промышленного капитала про­ исходит своеобразная специализация и разделение труда, в резуль­ тате чего отдельные его функциональные формы (товарная и де­ нежная) начинают обособляться и существовать достаточно авто­ номно. Это относится в первую очередь к торговому и ссудному капиталу.

Торговый капитал начинает заниматься исключительно органи­ зацией торговли в целях получения торговой прибыли. Выделение особого капитала, функционирующего исключительно в сфере тор­ говли, позволяет промышленнику экономить на издержках произ­ водства и обращения, ускорять процесс реализации готовой про­ дукции и закупки сырья, оборота капитала в целом и тем самым повышать массу прибыли. Разделение капитала на промышленный и торговый ведет и к разделению прибыли на две обособленные формы — предпринимательский доход и торговую прибыль. Обо­ собление торговой прибыли от промышленной происходит благо­ даря тому, что торговец закупает товары у промышленника по цене производства, которая несколько ниже стоимости, а продает их по рыночной цене, в среднем равной стоимости. Образующаяся цено­ вая разница позволяет торговцу компенсировать издержки по веде­ нию торгового дела и обеспечить себе торговую прибыль. Существу­ ющая межотраслевая конкуренция приводит к тому, что торговый и промышленный капитал получает равную отдачу на авансирован­ ный капитал;

а величина их прибыли пропорциональна величинам торгового и промышленного капитала соответственно.

Ссудный капитал представляет собой обособившуюся денежную форму капитала, который предоставляется в ссуду на условиях воз­ врата и выплаты процента. В форме ссудного капитала аккумулиру­ ются временно свободные в обществе денежные средства, как то прибыль, часть оборотных средстд (в ожидании наступления сро­ ков выплаты заработной платы, закупки сырья и материалов), часть амортизационного фонда, личные накопления и сбережения. Ссуд­ ный капитал помогает этим денежным резервам не только собрать­ ся воедино, но и превратиться в капитал действующий и способ­ ный к самовозрастанию. Ссудный капитал содействует промыш­ ленным и торговым капиталистам в расширении масштабов их деятельности, в обновлении оборудования, в ускорении процесса реализации товаров, оборота капитала в целом и в увеличении раз­ меров прибыли, часть которой пойдет в уплату за полученную ссуду.

При обособлении ссудного капитала происходит отделение ка­ питала-собственности от капитала-функции. Такое отделение послу­ жило основой для того, чтобы в рамках трехзвенной модели факторов производства было вычленено четвертое звено — предпринимательс­ кая способность (в некоторых трактовках — предпринимательство).

С одной стороны, это как бы разновидность трудовых способнос­ тей вообще. С другой стороны, предпринимательство есть другое выражение капитала-функции. В современных условиях чаще всего владеют капиталом одни люди, а приводят его в действие другие.

Более того, от капитала-функции часто отделяется управление ка­ питалом, т.е. предприниматель не сам управляет производством, а приглашает для этого специалистов-менеджеров. Такое разделение труда стало настолько типичным, что породило теории менедже риальной революции (революции управляющих), согласно кото­ рым реальная власть принадлежит именно управляющим, а не фор­ мальным владельцам капитала.

Разделение труда в рамках капитала привело и к обособлению форм дохода. Вся прибыль, созданная в промышленности, распа­ дается на несколько составных частей соответственно функциям капитала. Собственник капитала, ссужающий его, получает доход в виде ссудного процента. Предприниматель, т.е. тот, кто организует производство и соединяет все факторы производства, получает пред­ принимательский доход, или прибыль. Управляющий производством и капиталом представляет собой разновидность наемного служаще­ го и получает жалованье, т.е. заработную плату. Не исключено, что одно лицо может выполнять не только одну^неГи-две-три соци­ альные роли, т.е. использовать свой собственный капитал в соб­ ственном производстве и сам управлять им. В тй|сош;

л}^ае он полу­ чит две-три функциональные формы прибыли* J^ -* " При обособлении ссудного капитала ссудный процент выступа­ ет в виде его своеобразной цены, которая мо^т быть названа ир­ рациональной, поскольку она не выражает стоимости ссудного ка­ питала как товара особого рода. Ссудный процент выражает скорее потребительную стоимость ссудного капитала, Д'.е. его способность приносить определенный и регулярный доход. & отличие от капита­ ла-функции, который действует в сфере производств: и сфере обра­ щения, ссудный капитал обращается на специфическом рынке — рынке заемных средств. Ссудный процент потому будет выступать в роли цены ссудного капитала, что он определяет величину спроса и величину предложения на этом рынке. При прочих равных усло­ виях более высокие ставки ссудного процента побудят собственни­ ков капитала больше предлагать заемных средств и, наоборот, бу*-« дут ограничивать готовность предпринимателей брать капитал в ссуду:.

Поэтому кривая спроса будет иметь отрицательный наклон, а кри-л вая предложения заемных средств — положительный (рис. 17.1).

*\ Рис. 17.1. Спрос и предложение на рынке ссудного капитала Пересечение кривой спроса и кривой предложения обусловит равновесие на рынке ссудных капиталов и определит равновесную рыночную ставку ссудного процента.

Ссудный процент представляет собой доход на капитал-собствен­ ность, отличный от предпринимательской прибыли, составляющей доход капитала-функции. Вместе с тем эти два вида дохода нераз­ рывно связаны. Величина ссудного процента может колебаться в зависимости от спроса и предложения заемных средств. Вместе с тем нижней границей ссудного процента является ноль, так как очевидно, что бесплатно собственник капитала не будет отдавать его в ссуду предпринимателю. Верхней границей ссудного процента выступает размер предпринимательской прибыли, поскольку нет смысла заимствовать капитал, если всю полученную прибыль необ­ ходимо отдать в виде процента по ссуде (см. подробнее гл. 13).

Такое разделение труда позволяет капиталу в целом экономить на издержках производства и обращения, ускорять время оборота капитала за счет более быстрой доставки, реализации товаров, а также более рационально использовать временно свободные денеж­ ные средства и избегать нежелательных перерывов в движении ка­ питала в целом. Эти, а также ряд других моментов приводят к уве­ личению совокупной масры прибавочной стоимости, что дает про­ мышленнику возможность относительно безболезненно делиться частью прибыли с торговым и ссудным капиталом. Таким образом, Маркс доказал, что, не нарушая закона стоимости, можно объяс­ нить получение торговой прибыли и ссудного процента. И промыш­ ленная, и торговая прибыль, равно как и ссудный процент, являют­ ся частями прибавочной стоимости, созданной промышленными ра­ бочими, ч На рубеже XIX и XX вв. накопление и концентрация капитала и обострение конкуренции привели к тому, что тенденция к специа­ лизации и обособлению функциональных форм капитала смени лась тенденцией к централизации и универсализации. На базе обра­ зования монополистических объединений в промышленности и банковской сфере произошло дальнейшее их слияние и сращива­ ние в форме финансового капитала. Феномен финансового капита­ ла был глубоко проанализирован немецким ученым Гильфердингом.

Большое внимание этому вопросу уделял В.ИЛенин, полемизиро­ вавший с Гильфердингом. Сращивание и слияние промышленного капитала и банковского стало возможным благодаря бурному раз­ витию так называемого фиктивного капитала, представленного в виде ценных бумаг (акций, облигаций, бонов и пр.). Действитель­ но, ведь нельзя допустить, что фабрика и банк объединили свои производства и разместились в одном помещении. Объединение про­ мышленного и банковского капиталов стало возможным благодаря созданию акционерных обществ, взаимному обмену пакетами ак­ ций между промышленниками и банками, взаимному участию в управлении, наконец, созданию династических связей (группы Моргана, Рокфеллера, Дюпона, Ротшильда и др.).

Финансовый капитал привел к формированию мощных финан­ сово-промышленных групп, включающих как промышленные пред­ приятия (подчас принадлежащие к разным отраслям), так и бан­ ки, страховые общества, торговую сеть, транспортные компании, научно-исследовательские и даже образовательные и медицинские учреждения. Таким образом, все без исключения сферы экономики и общественной жизни оказались под контролем капитала. Про­ цесс формирования финансового капитала в Западной Европе и Америке занял не одно десятилетие. В современной России в усло­ виях экономического и правового беспредела, установившихся в 90-е годы, этот процесс занял не более 5 лет^б сообщениям за­ падных и отечественных средств информации, в янва]це 1996 г. на Международном экономическом форуме в Дгоосёг состоялось не­ официальное совещание финансовых олигархи© России по поводу организации поддержки Б.Н.Ельцину на предстоящих президент­ ских выборах 1996 г. Утверждалось, что не б^ее чем 6—7 групп, возглавляемых Чубайсом, Потаниным, Березбвским, Гусинским, Смоленским, Ходорковским и некоторыми другими, контролиру­ ют более 50% национального богатства стращл. Как отмечалось В.И.Лениным еще в начале XX в., финансовый капитал не доволь­ ствуется только экономическим господством, он стремится и к по­ литической власти, либо непосредственно занимая государствен­ ные посты, либо приводя к власти своих ставленников.

4. Земля и земельная рента Изначально земля была основным средством производства, оп^ ределявшим благосостояние народов. Не случайно основополож-* ник классической английской политической экономии В.Петти го ворил, что труд есть отец богатства, а земля — его мать.

у Как отмечалось в гл. 11, к понятию "земля" относятся не только собственно географические территории, но и все заключенное в недрах земли (нефть, руды, газ, уголь и пр.), а также лесные уго­ дья, гидроресурсы, рыбные богатства. Кроме того, понятие "зем­ ля" включает всю биосферу, в которой проходит жизнь человека и осуществляется процесс производства.

В разное время роль и значение земли в целом и отдельных со­ ставляющих этого понятия играли неодинаковую роль. Так, на про­ тяжении многих веков земля была главным кормильцем, и цени­ лось прежде всего ее плодородие. В условиях промышленной рево­ люции и индустриализации огромное значение приобрело наличие в стране полезных ископаемых, доступ к которым пытаются полу­ чить и другие государства, что являлось причиной войн и захвата колоний.

В современных условиях значение земли в жизни человечества определить не так просто. С одной стороны, роль естественных сил земли и зависимость человека от сил природы многократно снизи­ лись. Научно-техническая революция и новые технологии привели и к созданию искусственного плодородия почвы, и к появлению синтетических материалов, и к освоению новых видов энергии, ранее недоступных человеку. С другой стороны, многие природные ресурсы, которые ранее считались неисчерпаемыми, оказались на грани исчезновения. Повсеместно на земном шаре не хватает прес­ ной питьевой воды. Разведанные запасы нефти могут истощиться через 40 лет, угля — лет через 100. Исчезают с лица планеты леса, в том числе и джунгли, ответственные за состояние атмосферного воздуха. Исчезают целые виды животных. Загрязняются природные водоемы, гибнут рыбные ресурсы. Производственная деятельность человека загрязняет не только воду и воздух, но и почву, продукты которой становятся негодными к употреблению. Таким образом, общее ухудшение состояния экосферы делает человека более уяз­ вимым от сил природы, в связи с чем значение земли (в широком смысле слова) беспрецедентно возрастает. Растет также значение доступа кг полезным ископаемым и прежде всего к энергоносите­ лям, таким, как нефть, газ. Значительно возрастает значение земли как места обитания человека и размещения производственных объек­ тов. В отдельных городах, районах и даже странах концентрация населения, автомобилей, промышленных и административных объектов превышает все разумные пределы, а цены на земельные участки постоянно растут. v Ведение хозяйства на земле может быть организовано в различ­ ных общественных формах. В современных условиях в большинстве стран мира хозяйство на земле организовано на рыночных, более того, на капиталистических началах.

По мере своего развития капитал овладевал не только собствен­ но промышленностью, торговлей и кредитно-финансовой сферой, но и отраслями, связанными с ведением хозяйства на земле. Это в первую очередь земледелие, а также добыча полезных ископаемых, лесоразработки, строительство, ряд других отраслей. При этом су­ щественным образом изменяются поземельные производствен­ ные отношения, преобразуются все существовавшие ранее формы земельной собственности.

При капитализме по поводу ведения хозяйства на земле сталки­ ваются интересы трех классов: земельных собственников, капита­ листов-арендаторов и наемных рабочих. Происходит, с одной сто­ роны, отделение земельной собственности от ведения хозяйства на земле. Это явление можно расценивать как частный случай отделе­ ния капитала-собственности от капитала-функции. Формируются два вида монополии на землю: монополия частной собственности на землю и монополия на землю как объект хозяйства.

С другой стороны, с развитием капитализма происходит отделе­ ние непосредственного производителя (в сельском хозяйстве — кре­ стьянина) от земли, основного средства производства, что в целом характерно для капитализма.

Типичной становится ситуация, когда предприниматель берет во временное пользование (аренду) участок земли и ведет хозяй­ ство капиталистически, т.е. применяя наемный труд. Согласно тео­ рии К. Маркса, созданная наемными рабочими прибавочная сто­ имость распадается при этом на две части: одна образует прибыль арендатора из расчета средней нормы прибыли, другая уплачивает­ ся земельному собственнику за право применения капитала на дан­ ном земельном участке. Таким образом, земельная рента означает экономическую форму реализации частной земельной собственно­ сти. В условиях феодализма земельная рента.выражала отношения двух классов: феодалов и крепостных крестьянГВ отличие от феода­ лизма капиталистическая земельная рента характеризует совокуп­ ность отношений трех классов: земельных со§твфшгков, капита­ листов-арендаторов и наемных рабочих. Специфический особенно­ стью этих отношений является то, что непосредственно друг с другом контактируют, во-первых, капиталист-арендатор и земельный соб­ ственник по поводу уплаты земельной ренть^ во-вторых, капита­ лист и наемный рабочий по поводу создания стоимости и прибавоч­ ной стоимости. Кажется, что земельного собственника и наемного рабочего не связывают никакие отношения. Между1 ^ем землевладе­ лец, присваивая ренту, участвует в распределении созданной рабо­ чими прибавочной стоимости, т.е. является эксплуататором нарав­ не с капиталистами. Таким образом, Маркс доказывает, что зе­ мельная рента есть одна из превращенных форм прибавочной стоимости.

Марксов подход принципиально отличается от других теорий ренты. Так, физиократы выводили ренту из природы, рассматривая ее как дар естественных сил. Д.Рикардо принадлежит большая зас-^ луга в развитии теории ренты. Он первым пытался объяснить зе­ мельную ренту на основе закона стоимости и трактовал ее как раз­ ность между общественной и индивидуальной стоимостью продук­ тов земледелия. Вместе с тем его теория основывалась на двух дог­ мах. Образование ренты Рикардо считал возможным только при переходе от лучших земель к худшим. Кроме того, он полагал, что последовательные вложения капитала в один и тот же участок зем­ ли будут характеризоваться убывающей производительностью. Этот "закон" убывающего плодородия почвы был воспринят многими экономистами и трактовался впоследствии как вариант закона убы­ вающей производительности факторов производства. В.И.Ленин ви­ дел заслугу К.Маркса в том, что он освободил теорию ренты от двух вышеназванных догм.

Частная земельная собственность не является необходимым ус­ ловием существования капиталистического способа производства.

Более того, сохранение частной собственности на землю и связан­ ной с этим ренты как своеобразной пошлины, налога за право приложения капитала к земле невыгодно предпринимателю, умень­ шает его прибыль от ведения хозяйства. Тем не менее ни в одной стране с приходом капитализма частная собственность не была уп­ разднена. Более того, в США, например, становление капитализма сопровождалось и внедрением частной собственности на землю, ранее неизвестной этому региону. Почему же буржуазия не прово­ дит, к примеру, национализацию земли, которая освободила бы ее от уплаты части прибыли в виде ренты? Дело в том, что земельная собственность — это разновидность частной собственности вообще.

Поэтому национализация земли подорвала бы сам принцип част­ ной собственности в целом.

Казалось бы, проблема ренты может быть решена путем покуп­ ки хозяйствующим субъектом земельного участка. Однако при этом, хотя предприниматель освобождается от уплаты ренты, происхо­ дит "омертвление" значительной части капитала в виде цены, уп­ лаченной за данный земельный участок. Соответственно сокраща­ ется размер производительного капитала, приложенного к земле, и размер приносимой им прибыли. Это противоречие, в свою оче­ редь, предприниматели пытаются разрешить при помощи ипотеки.

Ипотека означает получение денежной ссуды под залог недви­ жимости: земли,и строений. Она позволяет мобилизовать на время какую-то часть капитала, омертвленного в цене земли. Но по исте­ чении срока необходимо ссуду погашать, а кроме того, ипотечный кредит, как и всякий другой, предусматривает выплату процента.

Таким образом, при ипотеке хозяйствующий субъект превращает­ ся в формального собственника. Фактическим владельцем участка земли становится ипотечный банк (или страховое общество, дру­ ч гие кредитные институты), присваивающий ренту в форме ипотеч­ ного процента.

Ипотека означает продажу всей или некоторой части земельной ренты. Другими словам, при ипотеке сохраняются рентные отно­ шения, хотя изменяется их форма.

Земельную ренту как политэкономическую категорию не следу­ ет смешивать с понятием "арендная плата". Арендная плата высту­ пает в виде определенной договором суммы денег, уплачиваемой арендатором землевладельцу. В сумму арендной платы входит преж­ де всего сама земельная рента. Но чаще всего земля сдается с име­ ющимися на ней строениями, ирригационными сооружениями, про­ изведенными мелиоративными работами и т.д. За пользование этим основным капиталом, переданным в ссуду, земельный собствен­ ник взимает ссудный процент, а также амортизационные отчисле­ ния. Эти суммы также входят в арендную плату наравне с земель­ ной рентой. В результате земельная рента как бы сливается внешне со ссудным процентом, рассматривается как доход на некоторый капитал. Происходит капитализация земельной ренты. Покупка зем­ ли, обеспечивающая получение ренты, становится идентичной ссуде капитала, приносящей процент (например, процент по банковско­ му вкладу).

Капиталистическая земельная рента существует в двух основных формах: дифференциальной и абсолютной. Источником обеих форм ренты, как уже было отмечено, является прибавочный труд наем­ ных рабочих в сельском хозяйстве, добывающей промышленности и т.д. Капиталистические рентные отношения предполагают удов­ летворение в равной степени интересов и землевладельцев, и арен­ даторов. Поэтому земельная рента в нормальных условиях может представлять собой только избыток над среднейдтрибылью. Суще­ ствуют два основных случая возникновений избытки прибыли сверх некоторого среднего уровня (табл. 17.1). * _ I^ Первый случай связан с получением изб^очщш прибавочной стоимости на отдельных предприятиях отрази, Обеспечивающих более высокий уровень производительности трудаЧТо сравнению со среднеотраслевым. В условиях свободной конкуренции (внутриот­ раслевой) распространение технического опыта обусловливает крат­ ковременность получения избыточной прибавочной стоимости. Это связано с тем, что отдельные предприниматели не имеют монопо­ лии на исключительное пользование наиболее производительными факторами производства: станками, технологическими линиями и пр. Рано или поздно другие предприниматели приобретут такое же и даже лучшее оборудование и размеры прибыли передовых в тех­ ническом отношении предприятий будет сведены к среднеотрасле-, вому уровню.

Таблица 17. Образование дифференциальной и абсолютной земельной ренты Источник из­ Что делает Что делает В результате Количе­ быточной получение получение избыточная ственное прибыли избыточной избыточной прибыль ста­ выражение прибыли прибыли по­ новится ос­ земельной кратковре­ стоянным новой зе­ ренты менным (при ведении мельной хозяйства на ренты земле) Индивиду­ Внутриот­ Монополия Дифферен­ Обществен­ альная раслевая на землю как циальная ная цена производи­ конкуренция объект хо­ рента производ­ тельность зяйства ства минус труда выше индивиду­ среднеотрас­ альная цена левого уров­ производ­ ня ства Отраслевая Межотрасле­ Монополия Абсолютная Обществен­ производи­ вая конку­ частной соб­ рента ная сто­ тельность ренция ственности имость ми­ труда ниже на землю нус обще­ среднеобще- ственная ственного цена произ­ уровня водства, или Cp Несколько иначе обстоят дела при ведении хозяйства на земле.

Земля с учетом ее плодородия, местоположения, наличия полез­ ных ископаемых, лесных и гидроресурсов является невоспроизводи­ мым свободно фактором производства. Наличие капитала не может превратить суглинок в чернозем или организовать добычу нефти там, где нет ее залежей. Поэтому те предприниматели, которые ведут хозяйство на участках более производительных (плодородных и пр.), оказываются в привилегированном положении и могут по­ лучать избыточную прибавочную стоимость не временно, а посто­ янно. Этот избыток прибыли над средней носит разностный (осно­ ванный на разнице производительности), или дифференциальный, характер.

Причиной этой дифференциальной прибыли является монопо­ лия на землю как объект хозяйства. Если хозяйство ведется на соб­ ственной земле, дифференциальная прибыль поступает предпри­ нимателю. Если земля арендована, то дифференциальная прибыль принимает вид дифференциальной ренты и уплачивается земле­ владельцу. Количественно дифференциальная рента равна разности между общественной и индивидуальной ценами производства на более производительных участках.

Необходимо обратить внимание на особенности образования об­ щественной цены производства на продукцию сельского хозяйства, добывающих отраслей. Количество лучших участков земли ограни­ чено и свободно не воспроизводимо. Продукции с них недостаточ­ но для удовлетворения общественной потребности. Поэтому в обо­ рот вовлекаются и менее производительные участки. В результате такой специфики конкуренции капиталов общественная цена про­ изводства регулируется средними условиями хозяйствования на худ­ ших участках земли. Таким образом, дифференциальная рента уп­ лачивается с лучших и средних участков.

Дифференциальная рента, получение которой связано с экстен­ сивными методами ведения хозяйства, с освоением новых пахот­ ных земель, месторождений полезных ископаемых, называется диф­ ференциальной рентой I. Она обусловлена различием плодородия, почвы, местоположения участка земли по отношению к рынку, путям сообщения и т.д. При этом не имеет значения, осваиваются ли земельные участки от худших к лучшим или в обратной после­ довательности. Важен сам факт различных условий хозяйствования отдельных капиталов. Этот вид ренты является исторической и ло­ гической основой развития дифференциальной ренты II, связан­ ной с ведением хозяйства преимущественно интенсивными мето­ дами.

Дополнительные вложения капитала в один и тот же участок улучшают его качественные характеристики и способствуют росту производительности труда. Так, внесение удобрений, совершенство­ вание агротехники, проведение мелиоративных работ создают ис­ кусственное, или экономическое, плодородие ^повышают уро­ жайность. В итоге дополнительные капитал обложения^ оказываю­ щиеся более производительными (независимскрт того^на лучших, средних или худших землях они произведен!^, пШшосят диффе­ 4 % ренциальную ренту IL ^ j_ г Особенность этого вида ренты состоит в то^ что, пока не истек срок аренды, дифференциальную прибыль от дополнительных вло­ жений капитала получает арендатор. По истечении срока договора все улучшения, произведенные арендатором, йереходят землевла­ дельцу. Это позволяет последнему при заключении нового договора увеличить сумму арендной платы на величину дифференциальной ренты IL Таким образом, капиталист-арендатор заинтересован в увеличении срока аренды, чтобы успеть окупить вложения основ­ ного капитала и получать в течение срока аренды избыточную при­ быль. Земельный собственник, который посредством ренты при­ сваивает безвозмездно чужой труд, чужой капитал и результаты об­ щественного прогресса, заинтересован в сокращении срока аренды х В середине XIX в. традиционной была аренда долгосрочная: уча-, стки под строительство сдавались на 99 лет. В современных условиях*, договор, как правило, перезаключается через год. Естественно, BN таких условиях были бы немыслимы долгосрочные вложения капи- ^ тала. Однако изменение срока аренды повлияло и на характер отно­ шений между арендатором и земельным собственником. Последний нередко участвует в капитальных затратах, принятии хозяйствен­ ных решений, получает ренту в виде доли в земледельческой или животноводческой продукции, в виде доли в прибыли.

Избыток над средней прибылью, являющийся основой ренты, может быть получен в результате не только внутриотраслевых, но и межотраслевых различий в производительности труда. В отраслях с уровнем производительности труда более низким по сравнению со среднеобщественным создаваемая масса прибавочной стоимости при прочих равных условиях больше средней прибыли. Однако пред­ приниматели этих отраслей не получают, как правило, всей массы прибавочной стоимости, произведенной в отрасли. В условиях сво­ бодной конкуренции происходит межотраслевой перелив капита­ лов, посредством которого избыток над средней прибылью изыма­ ется в пользу отраслей с более высоким органическим строением капитала.

Ход и результаты этого процесса меняются, когда конкуренция сталкивается с монополией. Монополия частной собственности на землю служит своеобразным таможенным барьером и требует упла­ ты пошлины в виде ренты за право приложения капитала к земле.

Избыток прибавочной стоимости, созданной в сельском хозяйстве, над средней прибылью не поступает в общий котел перераспреде­ ления, а остается в самой отрасли. Этот избыток над средней при­ былью дает возможность функционирующему капиталу уплатить ренту.

Каким бы ни был участок земли по качеству и местоположе­ нию, условием ведения хозяйства на нем является уплата земель­ ной ренты. Рента, уплачиваемая со всех без исключения участков за право ведения на них хозяйства, называется абсолютной земельной рентой. Причиной образования абсолютной ренты является част­ ная земельная собственность. Условием абсолютной ренты являет­ ся более низкое органическое строение капитала в сельском хозяй­ стве по сравнению с промышленностью. Таким образом, земельная собственность паразитирует на техническом отставании сельского хозяйства от других отраслей экономики и заинтересована в кон­ сервации этого положения.

Количественно абсолютная земельная рента равна разности меж­ ду всей массой прибавочной стоимости и средней прибылью:

Абсолютная рента = т — Р.

ср Можно определить величину абсолютной ренты как разность меж­ ду общественной стоимостью и общественной ценой производства.

Строго говоря, цены на сельскохозяйственную продукцию яв­ ляются монопольными (в силу монополии частной собственности на землю). Их монопольный характер заключается не в том, что они превышают стоимость, а в том, что они равны стоимости или ниже ее, но выше общественной цены производства. Частная соб­ ственность на землю является фактором, удорожающим сельскохо­ зяйственную продукцию. Это справедливо и для продукции добы­ вающих отраслей, лесопромышленности, рыболовной и пр. Если бы частная собственность на землю была упразднена, абсолютная рента исчезла бы, а цены на сельскохозяйственную продукцию по­ низились бы с уровня стоимости до уровня цен производства.

И дифференциальная, и абсолютная ренты были объяснены К.Марксом с точки зрения действия законов стоимости и приба­ вочной стоимости. Однако в отдельных случаях встречается еще один тип ренты — монопольная, в основе которой лежит неэквивалент­ ный обмен. Отдельные виды продуктов (например, особые сорта винограда) могут быть получены только в определенных климати­ ческих и природных условиях, и притом в ограниченном количе­ стве. Поскольку условия создания этих продуктов невоспроизводи мы, предложение всегда резко отстает от спроса, что создает воз­ можность устойчивого превышения рыночных цен над стоимостью товаров. Неэквивалентный обмен является источником монополь­ ной сверхприбыли, которая, в свою очередь, становится основой монопольной ренты.

5. Сочетание факторов производства В процессе производства факторы производства вступают во вза­ имодействие. В большинстве случаев они используются совместно.

Так, станки приводятся в движение рабочими. РабЬчие всегда снаб­ жаются инструментами, необходимыми для выполнения задания.

Факторы производства, которые потребляют^ еэвмсздно, явля­ ются комплементарными, или дополняющимр^до^доуГа.

В некоторых случаях факторы производства ^]^ заменять друг друга в зависимости от выбранной технологии Технологии могут быть фондоемкими, энергоемкими, трудоемкий, наукоемкими и т.д. В определенной степени капитал и труд явдяются факторами заменителями, или субститутами. ^ В долгосрочном периоде все факторы производства могут менять свою величину, т.е. в определенном смысле становятся леременны ми. Перед предпринимателем открывается достаточно большой вы­ бор возможных вариантов комбинирования факторов. При этом речь идет не только о типе выбранной технологии, но и о ее стоимости.

Предприниматель стремится минимизировать свои издержки. Од­ новременно он не забывает и о главной своей цели — максимиза­ ции прибыли. Подробно критерии выбора комбинации ресурсов^ минимизирующей издержки и максимизирующей прибыль, рас­ смотрены в главе 1. ^ При совместном использовании факторов соотношение между • ними (чаще всего это труд и капитал) зависит от выбранной техно- \ логии, производительности и интенсивности труда. Соотношение средств производства и рабочей силы, которая приводит их в дви­ жение (например, количество станков, обслуживаемое одним ра­ бочим), называется техническим строением капитала.

Если же выразить и средства производства, и рабочую силу в стоимостном измерении, то получим стоимостное строение капи­ тала.

В ходе технического прогресса по мере роста производительности труда и техническое, и стоимостное строение капитала растет, хотя техническое увеличивается, как правило, медленнее стоимостного.

Те изменения стоимостного строения капитала, которые обус­ ловлены переменами в техническом его строении и не несут на себе влияния чисто денежных факторов, характеризуют, согласно теории К.Маркса, органическое строение капитала. Наблюдающая­ ся во всех индустриальных странах тенденция к росту органическо­ го строения капитала отражает рост производительности обществен­ ного труда (меньшее количество труда приводит в действие боль­ шее количество средств производства).

Интересно проследить соотношение факторов производства не только между собой, но и с конечным результатом их функциони­ рования. При этом готовый продукт (выпуск) можно представить в качестве функции от примененных ресурсов (затрат). Наибольшую известность в экономической теории получила производственная функция Кобба—Дугласа, названная по имени своих авторов:

где Y — объем производства;

К — затраты капитала;

L — затраты труда;

А — линейный коэффициент пропорциональности, или масштабности;

а и р — коэффициенты эластичности выпуска по затратам соответственно капитала и труда.

В данной формуле большую информацию несет в себе сумма степенных коэффициентов. Если а + р = 1, то присутствует нейт­ ральный эффект масштаба, или постоянная отдача от вложения ресурсов. Это означает, что при увеличении количества факторов, скажем, на 5% объем выпуска продукции возрастет тоже на 5%.

Если ос + р > 1, то наблюдается положительный эффект масш­ таба, или возрастающая отдача на вложение ресурсов. Другими сло­ вами, при росте ресурсовложений на 5% объем производства уве­ личится более чем на 5%.

Если ос + р < 1, то говорят об отрицательном эффекте масшта­ ба, или убывающей ресурсоотдаче. При росте затрат факторов на 5%, выпуск продукции увеличится менее чем на 5%.

П.Дуглас и Ч.Кобб анализировали формулу на основе материалов обрабатывающей промышленности США за период 1899—1922 гг. При условии постоянной производительности труда и эффективности капитала исследователи получили следующие результаты: A= 1,01, а = !/4, р = V4. Экономический смысл этих данных состоит в том, что труд является самым важным фактором производства, опреде­ ляющим /4 всего объема производства: увеличение затрат труда расширяет производство на 3/4, а прирост капитала на 1% увеличи­ вает объем производства лишь на */4.

Впоследствии многие ученые (Я.Тинберген, Р.Солоу, ЭДени сон и др.) проводили исследование производственной функции как в статическом ее варианте, так и с учетом фактора времени. На основании полученных результатов были сделаны выводы о необ­ ходимости большего внимания человеческому фактору и больших капиталовложений в образование, производственное обучение, переподготовку кадров.

Большое внимание взаимному соотношению факторов и их свя­ зи с объемом производства уделял известный швейцарский эконо­ мист Л.Вальрас, предложивший систему линейных уравнений для характеристики взаимосвязей ресурсы — выпуск. Теоретические разработки американского экономиста (русского по происхожде­ нию) В.Леонтьева, и прежде всего балансовая модель "затраты— выпуск", были удостоены Нобелевской премии.

Глава 18. ЦЕНООБРАЗОВАНИЕ НА РЫНКЕ ФАКТОРОВ ПРОИЗВОДСТВА ^ ^ T 1. Спрос и предложение на рынке факт&ровфроцз водства. Равновесие фирмы на рынкеЛакторов производства. Sf 2. Особенности формирования цены на ^ынке тру­ да в условиях совершенной конкуренЩи.

3. Ценообразование на рынке труда в уаювиях не­ совершенной конкуренции. ^:

4. Особенности ценообразования на рынке капиШста.

5. Особенности ценообразования на рынке земли.

1. Спрос и предложение на рынке факторов производства.

Равновесие фирмы на рынке факторов производства \ Как и на рынке товаров и услуг, организация рынка факторов * производства может варьировать от совершенной конкуренции до чистой монополии. В зависимости от конкурентной модели рынка N будет изменяться равновесная цена и равновесное количество того или иного фактора производства.

Рассмотрение конкретных ситуаций целесообразно начать с ана­ лиза рынка совершенной конкуренции как базовой абстрактной модели. Для этого допустим, что существуют:

множество продавцов и покупателей факторов производства;

свобода вхождения в отрасль и выхода из нее;

мобильность факторов производства;

свободный доступ к рыночной информации;

положение, что все продавцы и покупатели факторов производ­ ства являются ценополучателями.

Кроме того, предположим, что на рынке отдельного вида фак­ тора производства все единицы этого ресурса однородны (напри­ мер, что все каменщики обладают равной квалификацией и моти­ вацией к труду).

При наличии вышеназванных допущений рыночный спрос и предложение на рынке труда будут отображены известными кри­ выми спроса и предложения, пересечение которых определяет ры­ ночное равновесие, т.е. действующую в данный момент цену фак­ тора и уровень его использования в экономике.

Рис. 18.1. Рыночный спрос и предложение на фактор производства Что касается спроса и предложения со стороны отдельно взято­ го покупателя или продавца фактора производства, то здесь име­ ются определенные особенности. Будучи ценополучателем, прода­ вец готов поставить на рынок тем больше данного ресурса, чем выше его рыночная цена, т.е. кривая его предложения будет иметь обычный положительный наклон. Однако кривая спроса на предла­ гаемый им ресурс будет горизонтальной. Это означает, что, учиты­ вая незначительность в масштабах рынка наличия ресурса у отдель­ ного продавца, рынок готов принять весь предложенный ресурсо владельцем запас по данной равновесной цене рынка (рис. 18.2).

Нет возможности запросить большую цену, так как подобных про­ давцов ресурса множество. Нет нужды продавать дешевле, поскольку множество потребителей и так готовы купить данный ресурс по рыночной цене.

С другой стороны, потребитель ресурса готов покупать тем боль­ шее его количество, чем ниже цена. Таким образом, кривая спроса отдельного покупателя будет иметь обычный отрицательный на­ клон. Кривая предложения, напротив, будет горизонтальной, что означает возможность купить на рынке любое необходимое данно­ му потребителю количество ресурса по действующей рыночной цене (рис. 18.2). Нет возможности купить дешевле, поскольку на рынке действует множество покупателей. Нет необходимости платить до­ роже, поскольку существует конкуренция продавцов.

Индивидуальный Рынок в целом Индивидуальный потребитель ресурса продавец ресурса Рис. 18.2. Рыночное и индивидуальное равновесие Важной чертой спроса на факторы производства-является его производный характер. Действительно, спрос на^отдельйьш ресурс зависит прежде всего от спроса на тот товар/у<й$ту^ который про­ изводят с помощью этого ресурса. Чем выше свросjp$ бензин, тем выше будет спрос на нефть, на буровые установки,&а труд нефте разведчиков, нефтедобытчиков и т.д. » Спрос на ресурс зависит также и от цены изготавливаемого про­ дукта. Чем она выше, тем при прочих равных^условиях выгоднее применение ресурса именно в данном виде п^изводства, а не в альтернативных. Спрос на ресурс прямо пропорционален произво­ дительности самого ресурса (т.е. количеству готовой продукции, полученной с помощью единицы ресурса). Так, спрос на плодо­ родные участки земли выше, чем на суглинки, солончаки и пр.

Производительность ресурса не является величиной постоянной.

В краткосрочном периоде, т.е. когда как минимум один из исполь­ зуемых факторов производства является постоянным и не меняет своей величины, переменный фактор может наращивать свою проЛ изводительность лишь до определенного момента. Так, внесение щ удобрений в земельный участок вначале приведет к резкому приро- ч сту урожайности, затем к меньшему приросту, а впоследствии мо жет привести к перенасыщению почвы и возделываемых культур нитратами, сульфатами и т.д., что может привести даже к гибели урожая. Данный феномен носит достаточно общий характер и изве­ стен как закон убывающей производительности и убывающей отда­ чи. Большое внимание анализу этого закона уделяет маржиналист ская школа.

Рассмотрим базовые категории, используемые маржиналистами для анализа рынка факторов производства.

Предельный продукт фактора производства (MPf) — это при­ рост готовой продукции, достигаемый за счет использования до­ полнительной единицы ресурса. В краткосрочном периоде MPf вна­ чале растет, а затем начинает понижаться (рис. 18.3).

Стоимость предельного продукта фактора производства (VMPj) представляет собой произведение предельного продукта фактора на цену товара, т.е. VMPf = MP x P товара.

Предельный доход от предельного продукта фактора производ­ ства (MRPj) — это прирост выручки, полученный в результате при­ менения дополнительной единицы фактора производства. MRPf = = MP х MR.

Интересно отметить, что если рынок готовой продукции совер­ шенно конкурентен, то цена товара равна предельному доходу от его производства. Следовательно, в этом случае стоимость предель­ ного продукта фактора производства равна предельному доходу от предельного продукта фактора производства, т.е. VMPf = MRPf Если сравнить предельный доход фактора производства и пре­ дельный продукт фактора производства, то увидим, что первый в условиях совершенной конкуренции будет кратен второму, а в ка­ честве множителя выступает цена продукта. Соответственно кривая предельного дохода фактора производства будет повторять форму кривой предельного продукта фактора производства, т.е. будет сна­ чала возрастать, а после определенного момента убывать (рис. 18.4).

РИС. 18.3. Кривая пре­ РИС. 18.4. Кривая пре­ дельного продукта дельного дохода фак­ фактора производства тора производства Рассмотрим поведение фирмы в краткосрочном периоде, когда как минимум один фактор является переменным, т.е. именно на него фирма предъявляет спрос (чаще всего таким фактором явля­ ется рабочая сила).

Кривая предельного дохода фактора производства иллюстрирует, сколько ресурса готово приобрести индивидуальное предприятие (фирма) при разных уровнях цены на этот ресурс. Другими словами, кривая MRPf идентична кривой спроса фирмы на данный ресурс.

На конкурентном рынке ресурсов приобретение каждой допол­ нительной единицы последнего увеличивает издержки фирмы на одну и ту же величину, т.е. на цену ресурса. Таким образом, цена ресурса выступает как предельные издержки фактора производства (MRC). Аналогично покупателю на рынке товаров и услуг рацио­ нальный потребитель фактора производства (фирма) постоянно сопоставляет свои предельные затраты и выигрыш. Предприятие будет предъявлять спрос на фактор производства до тех пор, пока предельные издержки от применения дополнительной единицы ресурса не превышают предельного дохода, получаемого от исполь­ зования данной дополнительной единицы ресурса. Равновесие фир­ мы наступит в точке, где MRPf = MRCf (рис. 18.5). В этой точке фирма максимизирует прибыль.

Правило максимизации прибыли на рынке факторов производ­ fc ства: MRPf= MRCf. ~ * Для конкурентного рынка факторов производства формула име­ ет вид: MRPf— Pf.

Полезно сопоставить названные выше формулы с известным пра­ вилом максимизации прибыли фирмы на рынке готовой продук­ ции (товаров и услуг). Легко заметить, что принципы рационально^ ста поведения и максимизации прибыли в обоих случаях идентич-* ны. Фирма будет производить до тех пока, пока не сравняются ее* предельные доходы и предельные издержки от производства до-^ полнительной единицы продукции (MR = MQ. Фирма будет по треблять факторы производства до тех пор, пока не сравняются ее предельные издержки и предельные доходы от использования до­ полнительной единицы ресурса (MRPf = MRCf). B условиях совер­ шенной конкуренции эти формулы выглядят соответственно как P = MCHMRPX= Pf.

Бывают ситуации, когда более чем один фактор является пере­ менным, а в долгосрочном периоде вообще все факторы являются переменными. Как же определяется спрос на факторы производ­ ства и равновесие фирмы в данном случае? Анализ несколько ус­ ложняется, но сами подходы и принципы остаются прежними.

Для фирмы естественно стремление снижать издержки произ­ водства и покупать наиболее дешевые ресурсы. Этому стремлению способствует природа самих ресурсов, которые, с одной стороны, дополняют друг друга и потребляются совместно (комплементар­ ные ресурсы), а с другой стороны, могут в известной мере заме­ нять друг друга (ресурсы-заменители, или субституты). Так, один и тот же котлован можно выкопать при помощи экскаватора и одно­ го машиниста или же при помощи 100 землекопов, вооруженных лопатами. В данном примере капитал и рабочая сила являются и дополняющими и заменяющими друг друга ресурсами.

Предприниматель стремится выбрать такую технологию, кото­ рая позволяет минимизировать издержки, и отдает предпочтение, как правило, относительно более дешевому фактору. Другими сло­ вами, если цена рабочей силы, скажем, растет, то капитал стано­ вится относительно дешевле и спрос на него повышается. Этот фе­ номен получил название эффекта замещения. Эффект замещения помогает, в частности, понять, почему кривая спроса на фактор производства является нисходящей и имеет отрицательный наклон.

Однако рост цены одного из факторов (скажем, рабочей силы) может оказывать и другой эффект — эффект выпуска продукции.

Рост цены одного из факторов повышает общий уровень издержек производства. При прочих равных условиях рост издержек ведет к снижению объема производства, или к сокращению выпуска. Это, в свою очередь снижает спрос на все факторы производства, в том числе и на относительно более дешевые. (Это, разумеется, справедли­ во только для полноценных ресурсов, поскольку спрос на неполно­ ценные может даже вырасти.) Эффект объема производства также помогает объяснить нисходящий характер кривой спроса на ресурсы.

Практически всегда эффект замещения и эффект объема произ­ водства действуют в одном направлении для данного фактора (ме­ няющего цену) и в противоположных направлениях для факто­ ра-заменителя.

Если два ресурса являются исключительно дополнителями, то в случае изменения цены одного из »их наблюдается только эффект выпуска. Эффект замещения отсутствует.

Итак, предприниматель стремится подобрать такую комбина­ цию ресурсов (т.е. выбрать такую технологию), которая позволяет осуществить заданный выпуск продукции при минимальных затра­ тах. Было бы неверным полагать, что эта цель достигается приобре­ тением самых дешевых ресурсов. Предпринимателя интересует не только цена факторов, но и их производительность, т.е. та отдача, которую можно получить на вложенную единицу денежных средств.

Издержки минимизируются, когда один рубль (доллар, франк и пр.) вложений в разные факторы производства обеспечит равнове­ ликий прирост продукции. Другими словами, где L — труд;

К — капитал.

Если, скажем, на рубль, вложенный в рабочую силу, может быть получен больший прирост продукции, чем на рубль, вложен­ ный в капитал, следует использовать больше труда и меньше капи­ тала до тех пор, пока вложения в оба ресурса не будут в равной степени производительными. Интересно отметить, что выводы мар жиналистской теории в определенной степени совпадают с извест­ ным положением К.Маркса о том, что капитал ждет равновеликой отдачи с каждой своей единицы независимо от того, вложена ли она в станки, сырье или рабочую силу.

Приведенную выше формулу можно записать и в несколько ином виде:

Может оказаться, что несколько комбинаций ресурсов позволя­ ют минимизировать издержки в равной степени^ Какому варианту следует-отдать предпочтение? В данной ситуедииГнеобходимо ввес­ ти дополнительные критерии выбора. Это может бытъЗфитерий за­ данного выпуска продукции. В таком случае ф^фм^выбирает из рав­ новеликих издержек комбинаций ресурсов ту^кот&рая обеспечива­ ет выпуск требуемого объема товаров. Другим* ватным критерием является максимизация прибыли. Для отдельн^зятого ресурса спра­ ведливо, что прибыль максимизируется, когДа предельный доход от фактора производства равен цене этого фактора. Этот же подход применим и при множестве используемых факторов: наращивать применение каждого ресурса следует до тех щ>р, пока предельный k доход от фактора не станет равен его цене: ~ Это положение можно записать и иначе, в виде формулы:

I Маржиналистская теория трактует этот вывод следующим обраг зом: на конкурентных рынках предельная производительность ре* сурсов лежит в основе пофакторного распределения доходов в об ществе. Продажа ресурса обеспечивает его собственнику доход, рав­ ный цене ресурса. Последняя, в свою очередь, определяется произ­ водительностью ресурса и равна предельному доходу от фактора производства.

При всей распространенности теории предельной производи­ тельности у нее имелось и имеется много критиков. Во-первых, практически ни один предприниматель не использует (а может быть, даже и не знает) такого термина, как "предельный доход от про­ дукта, созданного дополнительной единицей используемого фак­ тора производства" (MRP). Предприниматели слабо знакомы с пра­ вилами из учебника и регулируют свою деятельность исходя из не­ сколько иных побуждений.

Во-вторых, пределы, в которых можно наращивать применение одного фактора производства без изменения другого, очень неве­ лики и не всегда возможны. Даже не искушенному в экономиче­ ской теории человеку очевидно, что если в машинописном бюро стоит 10 пишущих машин, то и машинисток в одной смене должно быть тоже 10. В этом случае предельный продукт будет нарастать при увеличении числа машинисток от 1 до 10, тогда как предельный продукт одиннадцатой сразу же будет нулевым. На графике будет отсутствовать нисходящая ветвь кривой.

В-третьих, рассмотрим в качестве примера такой ресурс, как рабочая сила. Даже с точки зрения формальной логики ясно, что только последний (предельный) рабочий получает заработную плату (цену отчуждаемого им ресурса), равную предельному доходу от создаваемого этим рабочим дополнительного продукта. Все другие рабочие получают такую же заработную плату: это вытекает, с од­ ной стороны, из конкурентной природы рынка труда и, с другой стороны, из сложившейся практики коллективных трудовых дого­ воров. Вместе с тем, все рабочие, кроме предельного, имеют про­ изводительность, выраженную в стоимости предельного дохода от создаваемого ими продукта, и она больше, нежели получаемая ими заработная плата (рис. 18.6).

Рис. 18.6. Соотношение рыночной ставки заработной платы и производительности работников Получается, что все рабочие, за исключением одного, не осу­ ществляют справедливого товарного обмена, а их "недоплата" со­ ставляет источник экономической прибыли предпринимателя. Как ни парадоксально это может показаться, но тем самым маржина листская теория косвенно подтверждает правоту основного тезиса марксизма об эксплуатации наемного труда капиталом. Согласно теории К.Маркса, прибыль предпринимателя возможна лишь бла­ годаря тому, что стоимость, создаваемая наемным работником, больше стоимости его собственной рабочей силы. Другими слова­ ми, работник создает стоимости больше, чем получает в виде сво­ ей заработной платы. Эта разница названа Марксом прибавочной стоимостью.

Интересно отметить, что лишь немногие из современных запад­ ных учебников экономической теории отмечают факт получения прибыли капиталом за счет "недоплаты" рабочему. Большинство авторов предпочитает не замечать внутренней противоречивости теории маржинализма.

2. Особенности формирования цены на рынке труда в условиях совершенной конкуренция Для рынка труда, или рынка рабочей силы, справедливо все сказанное ранее о рынках факторов производства вообще. Вместе с тем следует отметить некоторые особенности, относящиеся прежде всего к предложению труда. Последнее может быть рассмотрено на трех уровнях: предложение труда со стороны отдельного рабочего;

предложение труда индивидуальному предпринимателю;

Pages:     | 1 |   ...   | 4 | 5 || 7 | 8 |   ...   | 13 |



© 2011 www.dissers.ru - «Бесплатная электронная библиотека»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.