WWW.DISSERS.RU

БЕСПЛАТНАЯ ЭЛЕКТРОННАЯ БИБЛИОТЕКА

   Добро пожаловать!

Pages:     | 1 |   ...   | 3 | 4 || 6 |

«Московская финансово-промышленная академия Новашина Т.С. ...»

-- [ Страница 5 ] --

2. Плата за предоставление и плановую замену ключей Бесплатно ЭЦП и временного пароля пользователя АСПП.

3. Плата за замену по заявле нию клиента ключей ЭЦП • Физ. лица – 300 рублей (в т.ч. НДС 20%);

и/или временного пароля • Юр. Лица – 250 рублей.

пользователя АСПП.

4. Плата за активирование ра нее деактивированной по за- • Физ. лица – 60 рублей (в т.ч. НДС 20%);

явлению клиента учетной • Юр. Лица – 50 рублей.

записи пользователя АСПП.

5. Плата за разблокирование • Физ. лица – 60 рублей (в т.ч. НДС 20%);

ранее заблокированной по • Юр. Лица – 50 рублей.

заявлению клиента возмож ности подачи поручений от имени клиента через АСПП.

6. • За первую учетную запись пользователя АСПП, закрепленную за клиентом, за первый месяц с момента ее первоначальной активации – бесплатно.

• Если суммарный размер уплаченного кли ентом за предыдущий календарный месяц воз награждения банку по брокерским операциям Плата за учетную запись без учета сборов бирж и расчетных депозита пользователя АСПП, закреп- риев составил менее 3000 рублей:

ленную за клиентом. o Физ. лица – 21 доллар США в месяц (в т.ч.

НДС 20%);

o Юр. Лица – 17,50 долларов США в месяц.

• Если суммарный размер уплаченного кли ентом за предыдущий календарный месяц воз награждения банку по брокерским операциям без учета сборов бирж и расчетных депозита риев составил не менее 3000 рублей – бес платно.

7. Комиссионное вознагражде • Для физических лиц – 30 рублей в месяц (в ние за получение в пользу т.ч. НДС 20%) + возмещение стоимости услуг клиента доходов от прода агента по начислению и выплате;

жи/погашения ценных бумаг, • Для юридических лиц – 90 рублей в месяц + от выплаты купонного дохо возмещение стоимости услуг агента по начис да/дивидендов или иных вы лению и выплате.

плат по ценным бумагам.

8. Выдача клиенту дубликата отчета об операциях клиента или иных документов, не • Физ. лица – 32 рубля за лист (в т.ч. НДС 20% предусмотренных регламен- и НСП 5%);

том брокерского обслужива- • Юр. Лица – 25 рублей за лист.

ния клиентов на биржевом рынке ценных бумаг.

Приложение РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРНОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА ГЛАВА 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 1. Информация о Депозитарии.

1.1. Коммерческий Банк «АБС» «АБС» осуществляет депозитар ную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка Ценных бумаг № _от “_” года, вы данную Федеральной комиссией по рынку Ценных бумаг (дающей право на осуществление депозитарной деятельности), и совмещает ее с иными видами профессиональной деятельности на рынке Ценных бумаг. Депо зитарий является отдельным подразделением Коммерческого Банка «АБС».

Настоящие Общие условия осуществления Депозитарной деятель ности (далее - “Регламент”) разработаны с учетом требований дейст вующего законодательства, регулирующего деятельность на рынке Цен ных бумаг.

1.2. Настоящий Регламент является основным документом Депо зитария, определяющим спектр услуг, предоставляемых Депозитарием, и описывающим общий порядок предоставления этих услуг.

1.3. Настоящий Регламент является неотъемлемой частью депози тарного договора (договора Счета депо) и/или междепозитарного дого вора (договора Счета депо), и/или Договора с Попечителем Счета депо Депонента.

1.4. Настоящий Регламент является открытым документом, дос тупным для ознакомления настоящим и потенциальным клиентам Депо зитария, а также другим заинтересованным лицам.

1.5. Депозитарий оказывает услуги российским и иностранным юридическим и физическим лицам на основании заключаемых с ними депозитарных договоров (договоров Счета депо).

1.6. Объектом депозитарной деятельности Депозитария являются Ценные бумаги, выпущенные резидентами Российской Федерации. В соответствии с требованиями федеральных законов и иных нормативных правовых актов объектом депозитарной деятельности Депозитария мо гут также являться Ценные бумаги, выпущенные нерезидентами в соот ветствии с законодательством государства, в юрисдикции которого они находятся, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов.

1.7. Объектом депозитарной деятельности Депозитария являются эмиссионные Ценные бумаги любых форм выпуска: бездокументарные, документарные с обязательным централизованным хранением, докумен тарные без обязательного централизованного хранения. Объектами де позитарной деятельности могут являться также неэмиссионные Ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной действующим зако нодательством формы и порядка.

1.8. Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска Ценных бумаг могут быть Депонент и/или Депозитарий. Депозитарий вправе отказать Депоненту, инициировавшему процедуру приема Цен ных бумаг на обслуживание, в предусмотренных федеральными закона ми и иными нормативными правовыми актами случаях.

1.9. В целях обеспечения сохранности Ценных бумаг Депонентов Депозитарий обеспечивает обособленное хранение Ценных бумаг и/или учет прав на Ценные бумаги Депонентов от Ценных бумаг, принадле жащих самому Депозитарию. В этих целях Депозитарий выступает в ка честве Номинального держателя Ценных бумаг Депонентов в реестре Владельцев именных Ценных бумаг или у другого депозитария и обес печивает разделение счетов, открываемых в реестре Владельцев имен ных Ценных бумаг или у другого депозитария, на счет для собственных Ценных бумаг и счет для Ценных бумаг Депонентов.

2. Используемые термины и понятия.

2.1. В настоящих Условиях используются следующие термины и понятия:

Акция - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее вла дельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации. Акция является именной ценной бумагой.

Бездокументарная форма эмиссионных Ценных бумаг - форма эмиссионных Ценных бумаг, при которой Владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра Владельцев Ценных бумаг или, в случае депонирования Ценных бумаг, на основании записи по Счету депо.

Безналичный выпуск Ценных бумаг - бездокументарный выпуск или документарный выпуск с обязательным централизованным хране нием.

Владелец - физическое или юридическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Выпуск Ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного Эми тента, обеспечивающих одинаковый объем прав Владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения).

Внутренние Ценные бумаги – эмиссионные Ценные бумаги, но минальная стоимость которых указана в валюте Российской Федерации и выпуск которых зарегистрирован в Российской Федерации, или иные Ценные бумаги, удостоверяющие право на получение валюты Россий ской Федерации, выпущенные на территории Российской Федерации.

Внешние Ценные бумаги – Ценные бумаги, в том числе в бездо кументарной форме, не относящиеся в соответствии с действующим за конодательством Российской Федерации к Внутренним ценным бума гам.

Депозитарий - Коммерческий Банк «АБС», осуществляющий Де позитарную деятельность.

Депозитарная деятельность - оказание Депозитарием услуг по хранению сертификатов Ценных бумаг и/или учету и переходу прав на Ценные бумаги.

Депозитарная операция - совокупность действий, осуществляемая Депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в Депози тарии сертификатами Ценных бумаг и другими материалами депозитар ного учета.

Депозитарный договор (договор Счета депо) - договор между Де позитарием и Депонентом, регулирующий их отношения в процессе Де позитарной деятельности.

Междепозитарный договор (договор Счета депо) - договор между Депозитарием и Депонентом, где Депонентом является другой депози тарий.

Депонент - физическое или юридическое лицо, пользующееся на договорных основах услугами Депозитария по хранению сертификатов Ценных бумаг и/или учету и переходу прав на Ценные бумаги.

Документарная форма эмиссионных Ценных бумаг - форма Эмис сионных Ценных бумаг, при которой Владелец устанавливается на ос новании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата Ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании за писи по Счету депо.

Закрытый способ учета Ценных бумаг - способ учета прав на Цен ные бумаги в Депозитарии, при котором Депозитарий обязуется прини мать и исполнять Поручения Депонента (Попечителя) в отношении лю бой конкретной Ценной бумаги, учтенной на Счете депо Депонента, или Ценных бумаг, учтенных на Счете депо Депонента и удостоверенных конкретным сертификатом.

Именные Ценные бумаги - Ценные бумаги, по которым информа ция о Владельцах должна быть доступна Эмитенту в форме реестра Владельцев Ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требует обязательной идентификации Владель ца.

Инициатор операции – Депонент (Попечитель, Оператор), долж ностные лица Депозитария, уполномоченные государственные органы, Эмитент или регистратор по поручению Эмитента.

Корреспондентские отношения по Ценным бумагам - отношения между двумя депозитариями, регламентирующие порядок учета прав на Ценные бумаги, помещенные на хранение одним депозитарием (доми цилиантом) в другой депозитарий (домицилиат).

Счет депо - объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета Ценных бумаг.

Лицевой Счет депо - совокупность записей, предназначенная для учета Ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном аналитиче ском Счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых Депо зитарных операций.

Маркированный способ учета Ценных бумаг - способ учета прав на Ценные бумаги при котором Депонент (Попечитель, Оператор), отда вая поручение, кроме количества Ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные Ценные бумаги или их сертифика ты. Группы, на которые разбиваются Ценные бумаги, определяются ус ловиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп Ценных бумаг, и/или удостоверяющих их сертификатов.

Место хранения - хранилище Депозитария, внешнее хранилище или депозитарий (реестродержатель), где находятся сертификаты Цен ных бумаг (решение о выпуске Ценных бумаг), удостоверяющие Ценные бумаги, права на которые учитываются в Депозитарии.

Номинальный держатель - лицо, зарегистрированное в системе ве дения реестра, в том числе являющееся Депонентом Депозитария, и не являющееся Владельцем в отношении этих Ценных бумаг.

Облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее держателя на получение от Эмитента облигации в предусмотренный ею срок ее номинальной стоимости и зафиксированного в ней процента от этой стоимости или иного имущественного эквивалента, а также иные имущественные права ее держателя, если это не противоречит законода тельству Российской Федерации.

Оператор Счета депо – юридическое лицо, не являющееся Депо нентом, но имеющее право на основании зарегистрированного в Депози тарии договора Оператора с Депонентом или Поручения Депонента Оператору отдавать распоряжения на выполнение операций по его Сче ту депо в рамках установленных договором или поручением полномо чий.

Основание депозитарной операции - поручение Инициатора опе рации.

Открытый способ учета Ценных бумаг - способ учета прав на Ценные бумаги в Депозитарии, при котором Депонент (Попечитель) может давать Поручения Депозитарию только по отношению к опреде ленному количеству Ценных бумаг, учитываемых на Счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их серти фикатов.

Попечитель Счета депо - профессиональный участник рынка Цен ных бумаг, не являющийся Депонентом Счета депо, имеющий право на основании полномочий, переданных ему Депонентом, отдавать распо ряжения на выполнение Депозитарных операций по Счету депо Депо нента в Депозитарии и осуществлять права по ценным бумагам, принад лежащим Депоненту. У Счета депо не может быть более одного Попечи теля.

Поручение - документ, подписанный Инициатором Депозитарной операции и переданный в Депозитарий.

Раздел Счета депо - учетный регистр аналитического Счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов.

Распорядитель Счета депо - физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со Сче том депо Депонента в том числе в рамках полномочий, установленных соответствующей доверенностью.

Регистратор (держатель реестра Владельцев Ценных бумаг, реест родержатель) - Эмитент или профессиональный участник рынка Ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра.

Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускае мый Эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество Ценных бумаг.

Счет депо Депонента - пассивный аналитический Счет депо, необ ходимый для исполнения Депозитарием договора Счета депо с Депонен том. На этом счете учитываются права на Ценные бумаги, принадлежа щие Депоненту.

Счет депо ЛОРО - пассивный аналитический Счет депо, предна значенный для учета Ценных бумаг, переданных депозитарием Депонентом на хранение в Депозитарий. На Счете депо ЛОРО учитыва ются Ценные бумаги, не являющиеся собственностью депозитария Депонента, а учитываемые депозитарием- Депонентом в пользу своих Депонентов на их Счетах депо.

Счет депо НОСТРО - активный аналитический Счет депо, откры ваемый в учете Депозитария. Этот счет предназначен для учета Ценных бумаг, помещенных на хранение или для учета в другой депозитарий (домицилиат), или Ценных бумаг, учитываемых у реестродержателя.

Ценные бумаги - Ценные бумаги, выпущенные резидентами Рос сийской Федерации, а также Ценные бумаги, выпущенные нерезидента ми в соответствии с законодательством государства, в юрисдикции ко торого они находятся, если это не противоречит требованиям законов и иных нормативных актов Российской Федерации;

эмиссионные именные Ценные бумаги любых форм выпуска, а также неэмиссионные Ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка.

Ценные бумаги на предъявителя - Ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требует идентифи кации Владельца.

Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками: закрепляет совокупность имущественных и неимуществен ных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуще ствлению с соблюдением установленных законом формы и порядка;

размещается выпусками;

имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

Эмитент - юридическое лицо, или органы исполнительной власти, или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обяза тельства перед Владельцами Ценных бумаг по осуществлению прав, за крепленных ценными бумагами.

2.2. Термины, используемые в настоящем Регламенте и не опреде ленные в данном разделе, должны пониматься в соответствии с Граж данским кодексом Российской Федерации, Федеральным законом № 39 ФЗ “О рынке Ценных бумаг”, Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, иными законодательными и нормативными актами Российской Федерации.

3. Отношения Депозитария с третьими лицами.

3.1. Депозитарий имеет право на основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению обязанностей по хранению сертификатов Ценных бумаг и/или учету и переходу прав на Ценные бумаги Депонентов. В этом случае Депозитарий отвечает перед Депо нентом за действия другого депозитария, как за свои собственные, за ис ключением случаев, когда заключение договора с другим депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания Депо нента (Попечителя, Оператора), или когда проведение операций с цен ными бумагами Депонента на определенных торговых площадках не возможно без установления соответствующих междепозитарных отно шений между Депозитарием и иным депозитарием.

3.2. Порядок ведения междепозитарных Корреспондентских от ношений определяется междепозитарным договором.

3.3. Ценные бумаги Депонента, принятые на хранение, могут быть депонированы как в собственном хранилище Депозитария, так и в хра нилищах других депозитариев на основе соответствующих договоров.

3.4. При взаимодействии с реестродержателем Депозитарий ис полняет функции Номинального держателя именных Ценных бумаг сво их Депонентов. Перерегистрацию Ценных бумаг на имя Депозитария, как Номинального держателя, в реестре Ценных бумаг осуществляет Депонент в соответствии с правилами ведения реестра конкретного рее стродержателя.

3.5. С момента регистрации в качестве Номинального держателя в реестре или депонирования Ценных бумаг Депонента на междепозитар ном счете Депозитария в другом депозитарии Депозитарий обязан пред принимать все действия, необходимые для реализации прав своих Депо нентов по ценным бумагам.

3.6. Внешний контроль деятельности Депозитария осуществляют уполномоченные органы, в компетенцию которых входит контроль за осуществлением депозитарной деятельности. Внешний контроль реали зуется в частности в форме:

• регулярного предоставления Депозитарием отчетности по депо зитарным операциям в соответствии с требованиями нормативных пра вовых актов;

• проверок документов Депозитария, предоставленных по запросу лицензирующего (надзорного) органа;

• проверок деятельности Депозитария со стороны лиц, уполномо ченных лицензирующим надзорным органом.

ГЛАВА 2. ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ 1.Общие положения 1.1.В зависимости от характера выполняемых действий различают четыре основные типа Депозитарных операций:

- инвентарные (бухгалтерские) - административные - информационные - глобальные Инвентарные (бухгалтерские) операции – Депозитарные операции, изменяющие остатки Ценных бумаг на лицевых Счетах депо в Депози тарии.

Административные операции – Депозитарные операции, приво дящие к изменениям анкет Счетов депо, а также содержимого других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков Ценных бу маг на лицевых Счетах депо.

Информационные операции – Депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и справок о состоянии Счетов депо, Лицевых Счетов депо и иных учетных регистров Депозитария, а также об осуще ствлении депозитарной деятельности.

Глобальной операцией считается Депозитарная операция, изме няющая состояние всех или значительной части учетных регистров Де позитария, связанных с данным выпуском Ценных бумаг. Как правило, проведение глобальных операций происходит по инициативе Эмитента и связано с проведением им корпоративных действий.

Также возможна Комплексная депозитарная операция, включаю щая в себя в качестве составляющих элементов операции различных ти пов – инвентарные (бухгалтерские), административные, информацион ные. При исполнении Комплексной операции изменяется содержимое анкет счетов и иных учетных регистров Депозитария, а также остатки на лицевых Счетах депо.

1.2. Основанием для исполнения Депозитарной операции для Де позитария является поручение Инициатора операции.

1.3. В зависимости от Инициатора Депозитарной операции разли чают следующие виды поручений:

- клиентские – Инициатором Депозитарной операции является Де понент (Попечитель, Оператор), уполномоченное им лицо, - служебные – Инициатором Депозитарной операции является должностное лицо Депозитария;

- официальные – Инициатором Депозитарной операции являются уполномоченные государственные органы;

- глобальные - Инициатором Депозитарной операции, как правило, является Эмитент или регистратор по поручению Эмитента.

1.4. Депозитарная операция производится на основании Поруче ния и завершается составлением отчета об исполнении Поручения. Ста дии исполнения депозитарной операции:

• прием Поручения от Инициатора операции и проверка правиль ности оформления Поручения;

• исполнение или неисполнение Поручения;

• составление отчета об исполнении Поручения или об отказе в исполнении Поручения;

• передача отчета об исполнении или отказа в исполнении Пору чения Инициатору операции и/или указанным им лицам.

1.5. Депозитарий принимает Поручения Депонента (Попечителя, Оператора) к исполнению при соблюдении следующих требований:

• Поручение сформировано в соответствии с настоящим Регла ментом;

• Поручение содержит все необходимые данные для его исполне ния;

• Подпись Инициатора Поручения совпадает с данными, предос тавленными Депозитарию и у Депозитария отсутствуют сомнения в ее подлинности. Поручение Депонента - физического лица, подаваемое в бумажной форме, должно быть подписано им самим, либо Попечителем, Оператором, либо уполномоченным им лицом (распорядителем Счета депо), образцы подписей которых предоставлены Депозитарию. Пору чение Депонента - юридического лица, подаваемое в Депозитарий в бу мажной форме, должно быть подписано уполномоченным лицом (рас порядителем Счета депо) этого юридического лица, либо Попечителем, Оператором, либо уполномоченным ими лицом (распорядителем Счета депо), образец подписи которого предоставлен Депозитарию.

• Поручение предоставлено в Депозитарий лицом, имеющим со ответствующие полномочия 1.6.Поручения на исполнение операций подаются Депонентом (Попечителем, Оператором) в бумажной и/или электронной форме (по системе СВИФТ) с соблюдением требований действующего законода тельства, настоящего Регламента и договора между Депозитарием и Де понентом (Попечителем). Обмен ключами для использования системы СВИФТ производится на основании заявления Депонента (Приложение № 11 к Регламенту).

1.7. В случае подачи Поручения с использованием факсимильной связи Депонент (Попечитель, Оператор) обязан направить Депозитарию оригинал Поручения не позднее следующего рабочего дня, следующего за днем подачи Поручения по факсу. Депозитарий вправе потребовать от Депонента оригинал Поручения для выполнения Депозитарных опера ций, связанных с уменьшением количества Ценных бумаг на Счете депо Депонента.

1.8. Депозитарий не принимает к исполнению Поручения, если текст Поручения, переданный по факсимильной связи, не читается, ис кажен или не позволяет однозначно определить условия Поручения. В любом случае при возникновении разногласий по поводу толкования содержания Поручения, переданного по факсимильной связи, правиль ным будет считаться толкование Депозитария.

1.9. При необходимости получения отметки Депозитария о приеме Поручения Депонент (Попечитель, Оператор) вместе с оригиналом По ручения подает копию.

1.10. Депозитарий не исполняет Поручения Депонента (Попечите ля, Оператора), если представленные документы оформлены с наруше нием требований действующего законодательства, нормативных актов Российской Федерации или настоящего Регламента, а также в случае, если:

•поручение дано в отношении Ценных бумаг, права на которые учитываются закрытым способом, при этом индивидуальные признаки Ценных бумаг, указанные в поручении, не соответствуют индивидуаль ным признакам Ценных бумаг, находящихся на Счете депо Депонента;

•ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обреме нены обязательствами так, что исполнение Поручения невозможно;

•содержание Поручения не соответствует установленным Депози тарием требованиям;

•указанные в поручении реквизиты не позволяют однозначно идентифицировать Счет депо;

•исполнение Поручения требует осуществления операции, не пре дусмотренной настоящими Регламентом, а также решением о выпуске Ценных бумаг, либо другим документом, регулирующим обращение со ответствующих Ценных бумаг;

•для исполнения данного Поручения на соответствующем счете (разделе счета) депо нет достаточного количества Ценных бумаг;

•у Депозитария возникли сомнения в соответствии подписей и/или оттиска печати подписям и оттиску печати, имеющимся в распоряжении Депозитария;

•в иных аналогичных случаях.

1.11. В случае неисполнения Поручения Депозитарий предостав ляет Депоненту (Попечителю, Оператору) мотивированный отказ в вы полнении операции не позднее следующего дня со дня приема Поруче ния к исполнению.

1.12.Подача поручений и иных документов от Депонентов (Попе чителей, Операторов) и других Инициаторов в Депозитарий осуществ ляется с 9:00 до 17:00 каждого рабочего дня. Поручение или иной доку мент считаются принятыми Депозитарием к исполнению не позднее ра бочего дня, следующего за днем их подачи. Для целей настоящего Рег ламента день принятия документов к исполнению называется днем “Т”.

1.13. Отчетные документы по результатам осуществленных Депо зитарных операций предоставляются с 9:00 до 17:00 каждого рабочего дня.

1.14. В общем случае Депозитарная операция производится в те чение трех рабочих дней со дня приема Депозитарием Поручения к ис полнению. В случаях, когда для исполнения определенного Поручения Депозитарию требуется произвести дополнительные действия (напри мер, открытие счета Номинального держателя, заключение корреспон дентских отношений, проверка подлинности сертификатов и т.д.) или при наличии других обстоятельств, не зависящих от Депозитария, по следний вправе установить иные сроки исполнения операции.

1.15. Поручение действительно в течение 10 календарных дней со дня его оформления.

1.16. Завершением Депозитарной операции является предоставле ние отчета о выполнении операции. Отчеты могут передаваться по поч те, факсимильной связи, в электронном виде (по системе СВИФТ) или под расписку уполномоченного лица. Порядок передачи отчетов опре деляется договором Депонента и Депозитария и Анкетой Депонента.

2.Способы учета и места хранения Ценных бумаг.

2.1. Учет прав на Ценные бумаги в Депозитарии может проводить ся следующими способами:

• открытый способ учета;

• закрытый способ учета;

• маркированный способ учета.

Депозитарий вправе самостоятельно определить применяемые им способы учета прав на Ценные бумаги, если только использование кон кретного способа не является обязательным условием организации учета выпуска Ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием.

2.2.Учет Ценных бумаг ведется в штуках. В целях ведения депози тарного учета одной ценной бумагой (одной штукой) следует считать минимальный номинал обращающихся Ценных бумаг данного выпуска, если иное не определено условиями обращения Ценных бумаг.

2.3. Местом хранения для бездокументарных Ценных бумаг явля ется соответствующий реестродержатель или другой депозитарий, в ко торых у Депозитария открыты Счета депо Ностро;

в отношении доку ментарных Ценных бумаг в качестве места хранения используется хра нилище Депозитария или хранилища других юридических лиц на основе соответствующих договоров.

3.Операции Депозитария.

3.1. Депозитарий может производить следующие основные виды Депозитарных операций:

Административные операции:

• Открытие Счета депо • Закрытие Счета депо • Открытие раздела Счета депо • Закрытие раздела Счета депо • Изменение анкетных данных Депонента • Назначение Попечителя Счета депо • Отмена полномочий Попечителя Счета депо • Назначение Оператора Счета депо (раздела Счета депо) • Отмена полномочий Оператора Счета депо (раздела Счета депо) • Назначение Распорядителя Счета депо • Отмена полномочий Распорядителя Счета депо • Отмена поручений Инвентарные (бухгалтерские):

• Прием на хранение и/или учет Ценных бумаг • Снятие с хранения и/или учета Ценных бумаг • Перевод Ценных бумаг • Смена места хранения (перемещение) Ценных бумаг Комплексные операции:

• Блокировка Ценных бумаг или операций по счету депо • Снятие блокировки Ценных бумаг или операций по счету депо • Обременение Ценных бумаг обязательствами • Прекращение обременения Ценных бумаг обязательствами Информационные операции:

• Формирование отчетов/справок и/или выписок по счетам депо • Формирование необходимых учетных регистров Депозитария • Формирование информационных сообщений • Предоставление информации и документов, касающихся осуще ствления Депонентами прав по ценным бумагам, в соответствии с дейст вующим законодательством и нормативными правовыми актами Рос сийской Федерации.

Глобальные операции:

• Конвертация Ценных бумаг • Дробление или консолидация Ценных бумаг • Аннулирование(погашение) Ценных бумаг • Объединение дополнительных выпусков эмиссионных Ценных бумаг • Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнитель ных выпусков эмиссионных Ценных бумаг • Начисление доходов по ценным бумагам Иные операции, предусмотренные действующим законодательст вом Российской Федерации.

Административные операции 4.Открытие Счета депо.

4.1. Операция по открытию Счета депо Депонента представляет собой действие по внесению Депозитарием в учетные регистры инфор мации о Депоненте, позволяющей осуществлять операции.

4.2. В депозитарии открываются Счета депо юридическим и физи ческим лицам, являющимся резидентами и нерезидентами РФ.

4.3. Открытие Счета депо Депоненту производится после заклю чения с ним Депозитарного договора или Междепозитарного договора (Договор Счета депо) и получения Депозитарием документов, необхо димых для открытия Счета депо, если иное не предусмотрено настоя щим Регламентом.

4.4. Открытие Счета депо не влечет за собой обязанности Депо нента по зачислению на него Ценных бумаг.

4.5. В отдельных случаях допускается открытие Счета депо с от ложенным заключением Депозитарного договора (Междепозитарного договора). Такой порядок открытия Счета депо возможен в случае осу ществления операции приема Ценных бумаг в пользу лица, ранее не имевшего Счета депо в Депозитарии, в его отсутствие. Не допускается снятие с учета Ценных бумаг со Счета депо, открытого с отложенным заключением Депозитарного договора (Междепозитарного договора), до заключения соответствующего Договора и предоставления документов, предусмотренных настоящими Условиями.

4.6. При открытии Счета депо ему присваивается уникальный в рамках Депозитария номер Счета депо. Номер Счета депо сообщается Депоненту и должен указываться им на всех Поручениях, распоряжени ях, запросах и иных документах, передаваемых Депозитарию. Номер Счета депо не является конфиденциальной информацией.

4.7. Депозитарий имеет право перекодировать Счет депо Депонен та с уведомлением последнего не позднее чем за 10 (Десять) рабочих дней до даты перекодировки счета.

4.8. В целях осуществления депозитарного учета Депозитарий от крывает и ведет следующие виды счетов:

• Счета депо Владельца • Счета депо Номинального держателя ( Счет депо ЛОРО) • Счета депо Доверительного управляющего • Счета депо Залогодержателя 4.9. Открытие Счета депо Владельца.

4.9.1. Счет депо Владельца открывается в Депозитарии юридиче ским и физическим лицам, которым Ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Входящие документы для юридических лиц - резидентов Россий ской Федерации:

• Заявление на открытие счета (Приложение 1 к Регламенту).

• Анкета юридического лица (Приложение 2 к Регламенту).

• Нотариально заверенные копии учредительных документов: Ус тава, Учредительного договора, а также Свидетельства о регистрации, Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном после 1 ию ля 2002 года и соответствующего свидетельства о государственной ре гистрации, выданное уполномоченным органом до 1 июля 2002 года, лицензии на совершение банковских операций (для кредитных органи заций).

• Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе.

• Нотариально заверенная карточка с образцами подписей и от тиска печати.

• Документы, подтверждающие полномочия руководителя и глав ного бухгалтера, например: Протокол Собрания учредителей, Решение Совета Директоров, Приказ и т.д., заверенные печатью и подписью ру ководителя.

• Коды Госкомстата.

• Копия лицензии профессионального участника рынка Ценных бумаг Депонента (если таковая имеется). Для доверительного управ ляющего - копия лицензии на право осуществления деятельности по до верительному управлению ценными бумагами.

Входящие документы для юридических лиц - нерезидентов Рос сийской Федерации:

• Заявление на открытие счета (Приложение 1 к Регламенту).

• Анкета юридического лица (Приложение 2 к Регламенту).

• Легализованные в посольстве (консульстве) Российской Федера ции за границей (с заверенным переводом на русский язык) копии учре дительных документов, в частности, Устав, Учредительный договор (включая документы, подтверждающие место нахождения (юридиче ский адрес) нерезидента) или их аналоги*.

•Легализованные в посольстве (консульстве) Российской Федера ции за границей (с заверенным переводом на русский язык) оригинал или копии свидетельства о регистрации и/или выписки (копии выписки) из торгового реестра, другие документы, определяющие юридический статус нерезидента в соответствии с законодательством страны его ме стонахождения или их аналоги*.* • Нотариально заверенные образцы подписей лиц, уполномочен ных распоряжаться счетом, а также оттиска печати нерезидента.

• Документы, подтверждающие полномочия лиц, действующих без доверенности, либо доверенность на распорядителя Счета депо и до кументы, подтверждающие полномочия лиц, выдавших такую доверен ность.

• Уполномоченные лица действуют на основании доверенности, оформленной в следующем порядке. Доверенность должна быть удосто верена нотариально либо посольством (консульством) иностранного го сударства в Российской Федерации, либо посольством (консульством) Российской Федерации за границей и предоставлена в Депозитарий вме сте с заверенным переводом на русский язык. Доверенность, присланная (вывезенная) из-за границы, должна быть легализована, либо удостове рена в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей и представлена в Депозитарий вместе с заверенным переводом на русский язык.

Входящие документы для физических лиц - резидентов Российской Федерации:

• Заявление на открытие счета (Приложение 1А к Регламенту).

• Анкета физического лица (Приложение 2А к Регламенту).

• Общегражданский паспорт или военно-учетный документ, удо стоверяющий личность.

• Доверенность на распорядителя Счета депо (при необходимо сти).

* Вместо легализации на документах может быть проставлен апостиль в соответствии с Га агской конвенцией от 5 октября 1961 года.

Входящие документы для физических лиц - нерезидентов Россий ской Федерации:

• Заявление на открытие счета (Приложение 1А к Регламенту).

• Анкета физического лица (Приложение 2А к Регламенту).

• Паспорт или иной документ, удостоверяющий личность физиче ского лица - нерезидента в соответствии с законодательством страны, гражданином которой он является.

• Доверенность на распорядителя Счета депо (при необходимо сти).

Исходящие документы:

• извещение об открытии Счета депо Владельца. (Приложение № 12 к Регламенту) График исполнения:

• подача всех необходимых для открытия Счета депо документов - не позднее дня “Т”;

• прием всех необходимых для открытия Счета депо документов к исполнению - день “Т”;

• открытие Счета депо владельца - не позднее дня “Т+2”;

• извещение Депонента об открытии Счета депо владельца – не позднее дня “Т+3”.

4.10. Открытие Счета депо Номинального держателя ( Счет депо Лоро).

4.10.1. Счет депо Номинального Держателя открывается в Депози тарии юридическим лицам, имеющим лицензию профессионального участника рынка Ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности.

4.10.2. На Счете депо Номинального Держателя Депозитарий осу ществляет хранение и/или учет прав на Ценные бумаги клиентов Депо нента, переданные последнему по депозитарным договорам или по до говорам о междепозитарных отношениях в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Входящие документы:

• кроме документов, указанных в пункте 4.9., Копия лицензии профессионального участника рынка Ценных бумаг Депонента, дающая право на осуществление депозитарной деятельности.

Исходящие документы:

• извещение об открытии Счета депо Лоро. (Приложение № 12 к Регламенту).

График исполнения:

• подача всех документов, необходимых для открытия Счета депо Лоро - не позднее дня “Т”;

• прием к исполнению всех документов, необходимых для откры тия Счета депо Лоро - день ”Т”;

• открытие Счета депо Лоро - не позднее дня “Т+2”;

• извещение Депонента об открытии Счета депо Лоро – не позднее дня “Т+3”.

4.11. Открытие Счета депо Доверительного управляющего.

4.11.1. Счет депо Доверительного управляющего открывается в Депозитарии юридическим лицам, имеющим лицензию профессиональ ного участника рынка Ценных бумаг на право осуществления деятель ности по управлению ценными бумагами или лицензию на осуществле ние деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фон дами.

4.11.2. На Счете депо Доверительного управляющего Депозитарий осуществляет хранение и/или учет прав на Ценные бумаги клиентов Де понента, переданные последнему по договорам доверительного управ ления ценными бумагами.

Входящие документы:

• кроме документов указанных в пункте 4.9. Копия лицензии про фессионального участника рынка Ценных бумаг Депонента, дающая право на осуществление деятельности по управлению ценными бумага ми.

Исходящие документы:

• извещение об открытии Счета депо Доверительного управляю щего. (Приложение № 12 к Регламенту).

График исполнения:

• подача всех документов, необходимых для открытия Счета депо Доверительного управляющего - не позднее дня “Т”;

• прием к исполнению всех документов, необходимых для откры тия Счета депо Доверительного управляющего - день ”Т”;

• открытие Счета депо Доверительного управляющего - не позд нее дня “Т+2”;

• извещение Депонента об открытии Счета депо Доверительного управляющего – не позднее дня “Т+3”.

4.12. Открытие Счета депо Залогодержателя.

4.12.1. На Счете депо Залогодержателя Депозитарий осуществляет хранение и/или учет прав на Ценные бумаги, переданные Депоненту в соответствии с договором залога.

4.12.2. Залогодержатель не является Владельцем Ценных бумаг, учитываемых на его Счете депо. На одном Счете депо Залогодержателя учитываются все Ценные бумаги, переданные ему по различным дого ворам залога.

Входящие документы:

• кроме документов указанных в пункте 4.9. Оригинал или нота риально заверенная копия договора залога (заклада), либо оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог (заклад), в случае отсутствия от дельного договора о залоге (закладе).

Исходящие документы:

• извещение об открытии Счета депо Залогодержателя. (Приложе ние № 12 к Регламенту).

График исполнения:

• подача всех документов, необходимых для открытия Счета депо Залогодержателя - не позднее дня “Т”;

• прием к исполнению всех документов, необходимых для откры тия Счета депо Залогодержателя - день ”Т”;

• открытие Счета депо Залогодержателя - не позднее дня “Т+2”;

• извещение Депонента об открытии Счета депо Залогодержателя – не позднее дня “Т+3” 4.13. При необходимости Депозитарий вправе потребовать пре доставление других документов, необходимых для открытия счетов в банках Российской Федерации в соответствии с требованиями законов и иных нормативных правовых актов.

4.14. При открытии счета депо одновременно с документами для открытия Счета депо Депонентом могут предоставляться документы о назначении Попечителя/Оператора Счета депо согласно требованиям настоящего Регламента.

4.15. Количество Счетов депо (как одного, так и различных видов), открытых одному Депоненту, не ограничивается.

4.16. Учредительные документы Депонента могут не предостав ляться в Депозитарий повторно в том случае, если они были предостав лены в Депозитарий при открытии тому же Депоненту другого Счета депо.

4.17. Депозитарий вправе установить возможность совместного с другими подразделениями ООО КБ «Альба Альянс» пользования доку ментами, предоставленными Депонентами в ООО КБ «Альба Альянс» для открытия различных счетов.

5. Закрытие Счета депо.

5.1. Операция по закрытию Счета депо Депонента представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры инфор мации, обеспечивающей невозможность осуществления по счету депо любых операций, кроме информационных.

5.2. Условием закрытия Счета депо является урегулирование обя зательств по оплате услуг Депозитария в соответствии с условиями де позитарного договора и действующими тарифами Депозитария, и пол ное списание с этого Счета депо Ценных бумаг, зачисленных на него до прекращения действия договора Счета депо. Информация по закрытому счету депо хранится в течение восьми лет в соответствии с требования ми нормативных актов.

5.3. Закрытие Счета депо осуществляется в следующих случаях:

• при прекращении действия договора Счета депо в результате за вершения срока его действия или расторжения по инициативе одной из сторон;

• по заявлению Депонента о намерении закрыть Счет депо и рас торгнуть Договор Счета депо, составленного в свободной форме на имя Руководителя Банка, с обязательным указанием номера Счета депо и Депозитарного договора. Заявление подписывается уполномоченным лицом Депонента, заверяется оттиском печати и предоставляется в Де позитарий;

• при ликвидации Депозитария или прекращении срока действия или аннулировании у Депозитария лицензии профессионального участ ника рынка Ценных бумаг на право осуществления депозитарной дея тельности;

• при прекращении срока действия или аннулировании у Депо нента-депозитария или доверительного управляющего лицензии про фессионального участника рынка Ценных бумаг на право осуществле ния депозитарной деятельности или на право осуществления деятельно сти по управлению ценными бумагами соответственно;

• по решению уполномоченных государственных органов, в соот ветствии с действующим законодательством Российской Федерации;

• по инициативе Депозитария, если в течение одного года по сче ту депо не производилось никаких операций (для Счета депо с нулевым остатком).

5.4. Не допускается повторное открытие ранее закрытого Счета депо с теми же реквизитами.

Входящие документы:

• Заявление Депонента или служебные документы Депозитария или Распоряжение Уполномоченных органов Исходящие документы:

• извещение о закрытии Счета депо Депонента (Приложение № к Регламенту) График исполнения:

• подача Поручения на закрытие Счета депо - не позднее дня «Т 1»;

• прием Поручения на закрытие Счета депо к исполнению - день “Т”;

• закрытие Счета депо - не позднее дня “Т+N”, где N - количество дней для урегулирования обязательств по оплате услуг Депозитария или иных обстоятельств;

• извещение о закрытии Счета депо Депонента - не позднее дня «Т+N+1».

6. Открытие раздела Счета депо.

6.1. Для обособленного учета Ценных бумаг либо для фиксации каких-либо ограничений и обременений, наложенных на Ценные бума ги, в рамках одного Счета депо Депонента могут открываться разделы Счета депо Депонента.

6.2. Операция по открытию раздела Счета депо представляет со бой действие по внесению в учетные регистры информации о разделе, как о совокупности лицевых счетов, операции с которыми регламенти рованы одним документом или комплексом взаимосвязанных докумен тов, и о допустимых операциях с лицевыми счетами раздела.

6.3. Раздел Счета депо может открываться по инициативе Депо нента или Депозитария.

6.4. При открытии раздела Счета депо отдельной выписки Депо ненту не предоставляется.

6.5. Разделы Счетов депо могут разбиваться на группы:

• по способу хранения (для активных и пассивных Счетов депо) • по праву управления (для пассивных Счетов депо) • по операционным условиям хранения (для активных и пассив ных Счетов депо).

Способ хранения:

- открытый - закрытый - маркированный Право управления:

- Депонент имеет право на назначение нескольких Операторов для работы с ценными бумагами, находящимися на его Счете депо. Для каждого Оператора открывается специальный раздел.

Операционные условия хранения:

- Основной (свободные Ценные бумаги, на операции с которыми не наложены какие-либо ограничения) - В поставке (Ценные бумаги для которых начата, но еще не за вершена операция перевода внутри Депозитария и/или Субдепозита рия.).

- На приеме (Ценные бумаги для которых начата, но еще не за вершена операция перевода внутри Депозитария и/или Субдепозитария).

- На выдаче ( Ценные бумаги, находящиеся в процессе перереги страции через реестр Владельцев именных Ценных бумаг).

- Депонирование (Ценные бумаги, находящиеся в процессе пе ререгистрации через реестр Владельцев именных Ценных бумаг).

- Торговый (Ценные бумаги, предназначенные для проведения операций с использованием услуг организаторов торговли на рынке Ценных бумаг).

- В залоге (Ценные бумаги во исполнение договоров залога, в том числе Ценные бумаги под обеспечение выданных кредитов, гаран тий и поручительств и т.д.).

- Арестованные (Ценные бумаги, блокированные по распоряже нию уполномоченных органов).

- Блокированы администрацией (Ценные бумаги, блокирован ные по приказу администрации Депозитария).

- Блокированы (по поручению Депонента).

- В пути (Ценные бумаги, находящиеся на проверке, переоформ лении, во время транспортировки).

- В погашении (Ценные бумаги, находящиеся в погашении).

- На конвертации (Ценные бумаги, находящиеся на конверта ции).

- Раздел «Ф» (внешние Ценные бумаги физических лиц резидентов)*.

- Раздел «Р1» (внешние Ценные бумаги физических лиц индивидуальных предринимателей или юридических лиц, Эмитентом * Разделы Счета депо согласно Инструкции ЦБ РФ № 116-И «О видах специальных счетов резидентов и нерезидентов» от 07 июня 2004 г.

которых они же и являются)*.

- Раздел «Р2» (внешние Ценные бумаги физических лиц индивидуальных предринимателей или юридических лиц, не попадаю щие в раздел «Р1»)*.

- Раздел «С» (внутренние Ценные бумаги – облигации, выпу щенные от имени Российской Федерации, принадлежащие нерезиден там)*.

- Раздел «А» (внутренние Ценные бумаги - акции и инвестици онные паи, принадлежащие нерезидентам)*.

- Раздел «О» (внутренние Ценные бумаги - облигации, кроме указанных по разделу «С», принадлежащие нерезидентам)*.

Входящие документы:

• Поручение Депонента или служебные документы Депозитария, Распоряжение Уполномоченных органов.

График исполнения:

• прием к исполнению всех документов, необходимых для откры тия соответствующего раздела Счета депо - день ”Т”;

• открытие соответствующего раздела Счета депо - не позднее дня “Т”.

6.6. Депозитарий вправе открывать иные разделы Счета депо Де понента в соответствии с требованиями нормативно-правовых актов Российской Федерации, а также особыми условиями обслуживания Сче та депо согласно настоящему Регламенту.

6.7. Внутри Счета депо может быть открыто необходимое коли чество разделов одного типа, которое обеспечит удобство ведения депо зитарного учета. Это количество определяется Депозитарием самостоя тельно.

7. Закрытие разделов Счета депо.

7.1. При закрытии Счета депо закрываются все разделы, открытые в рамках данного Счета депо.

7.2. Операция по закрытию раздела Счета депо представляет со бой внесение Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечи вающей невозможность осуществления по разделу Счета депо любых операций, кроме информационных.

7.3. Не может быть закрыт раздел Счета депо, на котором учиты ваются права на Ценные бумаги.

7.4. Разделы Счета депо, открытые по инициативе Депозитария * Разделы Счета депо согласно Инструкции ЦБ РФ № 116-И «О видах специальных счетов резидентов и нерезидентов» от 07 июня 2004 г.

или уполномоченных органов, закрываются Депозитарием на основании служебных документов без получения каких-либо уведомлений от Де понента.

7.5. Допускается закрытие разделов Счета депо с нулевыми ос татками на лицевых счетах по инициативе Депозитария, если в течение одного года с разделом Счета депо не проводилось операций.

7.6. При закрытии раздела Счета депо отдельной выписки Депо ненту не предоставляется.

Входящие документы:

• Поручение Депонента или служебные документы Депозитария, Распоряжение Уполномоченных органов.

График исполнения:

• прием к исполнению всех документов, необходимых для закры тия соответствующего раздела Счета депо - день ”Т”;

• закрытие соответствующего раздела Счета депо - не позднее дня “Т”.

8. Изменение анкетных данных Депонента.

8.1. Операция по изменению анкетных данных Депонента пред ставляет собой внесение в ученые регистры Депозитария информации об измененных анкетных данных.

8.2. В случае изменения данных или внесения изменений в доку менты, предоставленные Депозитарию при открытии Счета депо, в том числе изменения в реквизитах банковского счета, адресах, телефонах, полномочий лиц, указанных в Анкете, а также Попечите лей/Распорядителей/Операторов Счета депо Депонент обязан в крат чайшие сроки со дня изменения письменно уведомить об этом Депози тарий и предоставить документы, подтверждающие внесенные измене ния, что будет автоматически означать утрату силы соответствующих старых документов.

8.3. При необходимости прекращения/изменения доверенностей на уполномоченных представителей (Распорядителей Счета депо), Де понент представляет в Депозитарий новую доверенность, оформленную в соответствии с требованиями действующего законодательства и на стоящего Регламента.

8.4. В случае не предоставления или не своевременного предостав ления указанной информации и документов Депозитарий не несет ответст венности за несвоевременное получение Депонентом отчетов и выписок по счету депо Депонента и других документов и информации, направленных ему Депозитарием, за несвоевременное получение Депонентом дивидендов и иных выплат по ценным бумагам, права на которые учитываются Депо зитарием, а также за осуществление Депозитарных операций по счету депо Депонента по Поручениям не уполномоченных последним лиц.

8.5. Депонент также обязан по письменному требованию Депози тария предоставить новую Анкету Депонента в течение 10 (Десяти) ка лендарных дней после отправки Депозитарием соответствующего тре бования Депоненту. В случае не предоставления Депонентом докумен тов по запросу Депозитария или в связи с истечением срока действия указанных документов Депозитарий имеет право приостановить опера ции по счету депо/разделу Счета депо Депонента до момента получения документов.

Входящие документы:

• Уведомление Депонента о внесении изменений (в свободной форме).

• Анкета Депонента (Приложение № 2,2А,2Б к Регламенту).

• документы, подтверждающие изменения, заверенные, если тре буется, в соответствии с требованиями настоящего Регламента к доку ментам на открытие счета.

График исполнения:

• прием к исполнению всех документов, необходимых для внесе ния измененений анкетных данных Депонента - день ”Т”;

• внесение изменений в анкетные данные Депонента - не позднее дня “Т+1”;

8.6. При изменении анкетных данных Депозитарий хранит ин формацию о прежних значениях измененных реквизитов.

9. Назначение Попечителя Счета депо.

9.1. Операция по назначению Попечителя Счета депо представля ет собой внесение в учетные регистры Депозитария информации о лице, назначенном Попечителем Счета депо Депонента.

9.2. Назначить Попечителя имеет право только Депонент, на имя которого открыт Счет депо.

9.3. Депозитарий не отвечает перед Депонентом за убытки, при чиненные в результате действий Попечителя.

9.5. Депозитарий не контролирует взаимоотношения Депонента и Попечителя.

9.6. Назначение Попечителя производится Депонентом путем вы дачи доверенности.

9.7. Депозитарий и Попечитель заключают между собой договор, устанавливающий взаимные права и обязанности. Получение Депозита рием доверенности от Депонента о назначении Попечителя является ос нованием для заключения договора между Депозитарием и Попечите лем.

9.8. При назначении Попечителя Депонент не имеет права само стоятельно передавать Депозитарию Поручения в отношении Ценных бумаг, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депози тарии, за исключением случаев, предусмотренных депозитарным дого вором Депонента с Депозитарием.

9.9. У Счета депо Депонента не может быть более одного Попечи теля. Количество Счетов депо, открытых в Депозитарии, Попечителем которых может выступать одна организация, не ограничено.

9.10. При смене Попечителя счета депо в Депозитарий предостав ляются те же документы, что и при первичном назначении. Полномочия нового Попечителя счета депо вступают в силу после прекращения пол номочий прежнего Попечителя счета депо.

Входящие документы:

• Письменное заявление Депонента о назначении Попечителя (в свободной форме).

• Анкета юридического лица (Приложение 2Б к Регламенту).

• Нотариально заверенная карточка с образцами подписей и от тиска печати Попечителя Счета депо.

• Документы, подтверждающие полномочия руководителя и глав ного бухгалтера, например: Протокол Собрания учредителей, Решение Совета Директоров, Приказ и т.д., заверенные печатью и подписью ру ководителя.

•Копия лицензии профессионального участника рынка Ценных бумаг.

• Доверенность на Попечителя.

Исходящие документы:

• извещение Попечителя и Депонента Счета депо о внесении в учетные регистры Депозитария информации о Попечителе (Приложение № 14 к Регламенту);

• договор Попечителя Счета депо и Депозитария.

График исполнения:

• подача всех входящих документов, необходимых для внесения в учетные регистры Депозитария информации о Попечителе - не позднее дня “Т-1”;

• прием всех входящих документов к исполнению - день “Т”;

•внесение в учетные регистры Депозитария информации о Попе чителе - не позднее дня “Т+1”;

• извещение Депонента о внесении в учетные регистры Депозита рия информации о Попечителе - день “Т+2”.

10. Назначение Оператора Счета депо (раздела Счета депо).

10.1. Операция по назначению Оператора Счета депо (раздела Счета депо) представляет собой внесение в учетные регистры Депозита рия данных о лице, назначенном Оператором счета (раздела счета) депо.

10.2. Для назначения Оператора Счета депо (раздела Счета депо) Депонент передает в Депозитарий доверенность и/или договор между Депонентом и Оператором. В такой доверенности и/или договоре дол жен быть указан круг операций, выполняемых Оператором счета (разде ла счета) депо Депонента. Указанные документы могут быть оформлены на совершение единственной операции либо на совершение операций в течение оговоренного срока, а также с различным кругом полномочий.

10.3. Депонент может поручать нескольким юридическим лицам на основании заключаемых с ними договоров либо путем выдачи соот ветствующих доверенностей на выполнение обязанностей Оператора его Счета депо, разграничив при этом их полномочия.

10.4. При наличии Оператора Депонент сохраняет право отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение Депозитарных операций, за исключением случаев, предусмотренных в Депозитарном договоре.

10.5. Депонент Депозитария, являющийся одновременно клиентом ООО КБ «Альба Альянс» по брокерскому обслуживанию, вправе назна чить последнего Оператором своего счета (раздела счета) депо.

10.6. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за действия Оператора, совершенные на основании полученных от Депо нента полномочий.

Входящие документы:

• Письменное заявление Депонента о назначении Оператора (в свободной форме).

• Анкета юридического лица (Приложение 2Б к Регламенту).

• Нотариально заверенная карточка с образцами подписей и от тиска печати Оператора Счета депо.

• Документы, подтверждающие полномочия руководителя и глав ного бухгалтера, например: Протокол Собрания учредителей, Решение Совета Директоров, Приказ и т.д., заверенные печатью и подписью ру ководителя.

• Доверенность на Оператора и/или Договор с Оператором.

Исходящие документы:

• извещение Депонента о внесении в учетные регистры Депозита рия информации об Операторе. (Приложение № 14 к Регламенту).

График исполнения:

• подача всех входящих документов, необходимых для внесения в учетные регистры Депозитария информации об Операторе - не позднее дня “Т-1”;

• прием всех входящих документов к исполнению - день “Т”;

•внесение в учетные регистры Депозитария информации об Опе раторе - не позднее дня “Т+1”;

• извещение Депонента о внесении в учетные регистры Депозита рия информации об Операторе - день “Т+2”.

11. Назначение Распорядителя Счета депо.

11.1. Операция по назначению Распорядителя Счета депо пред ставляет собой внесение в учетные регистры Депозитария информации о лицах, уполномоченных действовать от имени Депонента (Попечителя) или Оператора Счета депо.

11.2. Назначение Распорядителя Счета депо, открываемого по по ручению Депонента, осуществляется путем предоставления в Депозита рий доверенности на Распорядителя Счета депо в свободной форме или по форме Приложения 3 или Приложения 3А к настоящему Регламенту, дающей право подписи документов, инициирующих операции по счету депо.

Входящие документы:

• доверенность на Распорядителя Счета депо, заверенная нотари ально (свободная форма или Приложение 3,3А к Регламенту) График исполнения:

• подача всех входящих документов, необходимых для внесения в учетные регистры Депозитария информации о Распорядителе Счета де по Депонента - не позднее дня “Т-1”;

•прием всех входящих документов к исполнению - день “Т”;

11.3. Срок действия доверенности на Распорядителя Счета депо самостоятельно контролируется Депонентом (Попечителем) или Опера тором. Депонент (Попечитель) или Оператор имеет право в любой мо мент на ее досрочный отзыв путем направления в Депозитарий письма в произвольной форме с указанием даты прекращения полномочий Распо рядителя Счета депо.

12. Отмена полномочий Попечителя/Оператора/Распорядителя Счета депо.

12.1. Операция отмены полномочий представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария необходимых данных, отменяющих полномочия Попечителя/Оператора/Распорядителя Счета депо.

12.2. Полномочия Попечителя/Оператора/Распорядителя Счета депо прекращаются в следующих случаях:

• при расторжении или прекращении действия Договора Счета депо между Депозитарием и Депонентом, Договора между Депонентом и Оператором • при истечении срока действия доверенности или при прекраще нии доверенности по инициативе Депонента 12.3. Депонент извещает Депозитарий письмом, подписанным уполномоченным лицом Депонента, с указанием даты прекращения полномочий Попечителя/Оператора/Распорядителя Счета депо, либо по истечении срока действия доверенности не позднее чем за 3 дня до даты прекращения.

Входящие документы:

• Письма об отмене полномочий Попечите ля/Оператора/Распорядителя, подписанные Депонентом График исполнения:

• подача всех входящих документов, необходимых для внесения в учетные регистры Депозитария информации об отмене полномочий - не позднее дня “Т”;

•прием всех входящих документов к исполнению - день “Т”;

• внесение в учетные регистры Депозитария информации об отме не полномочий Попечителя/Оператора Счета депо Депонента - не позд нее дня “Т+1”.

Инвентарные операции 13. Прием Ценных бумаг на хранение и/или учет.

13.1. Прием Ценных бумаг на хранение и/или учет представляет собой инвентарную операцию, отличительной чертой которой является увеличение общего количества Ценных бумаг, хранимых и/или учиты ваемых в Депозитарии.

13.2. Ценные бумаги Депонента считаются принятыми на учет в Депозитарии с момента внесения Депозитарием приходной записи по счету депо Депонента. Основанием для совершения такой записи явля ется факт перерегистрации Ценных бумаг в соответствующем реестре Владельцев Ценных бумаг (другом депозитарии) на имя Депозитария как Номинального держателя, подтвержденный соответствующим уве домлением (выпиской) реестродержателя (депозитария), или факт пере дачи в хранилище Депозитария Ценных бумаг на предъявителя (серти фикатов Ценных бумаг на предъявителя).

13.3. Способ учета прав на принимаемые Ценные бумаги (откры тый, маркированный или закрытый) определяется Депозитарием само стоятельно, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета выпуска Ценных бумаг, об служиваемого Депозитарием.

13.4. Ценные бумаги, принимаемые на хранение и/или учет по по ручению Депонента на Счет депо Ностро Депозитария в депозитарии корреспонденте принимаются в порядке и в соответствии с документами последнего.

Входящие документы:

• поручение на прием Ценных бумаг (Приложение 4 к Регламен ту);

• уведомление регистратора о проведении операции зачисления Ценных бумаг на Счет Депозитария как Номинального держателя, либо в случае зачисления Ценных бумаг на счет другого депозитария, высту пающего номинальным держателем Ценных бумаг Депозитария в реест ре Владельцев именных Ценных бумаг - уведомление регистратора о за числении Ценных бумаг на счет другого депозитария в реестре Владель цев именных Ценных бумаг;

• сертификаты (бланки) Ценных бумаг в случае их передачи в хранилище. При приеме Депозитарием в хранилище сертификатов (бланков) Ценных бумаг оформляется акт приема-передачи.

Уведомление от реестродержателя депозитария-корреспондента должно соответствовать установленной реестродержателем форме, со держать всю информацию, необходимую для его идентификации с по ручением Депонента и подтверждающую зачисление Ценных бумаг в реестре или депозитарии-корреспонденте в соответствии с требованиями нормативных правовых актов и правил реестродержателя (депозитария корреспондента).

При невозможности однозначного сопоставления уведомления ре гистратора (выписки депозитария-корреспондента) и Поручения депо, Депозитарий вправе потребовать дополнительное подтверждение такого соответствия.

Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов, в частности, оригиналов или копий дого воров, служащих основанием для проведения операции, иных докумен тов.

Исходящие документы:

• отчет о совершенных Депозитарных операциях по Счету депо Депонента • выписка по счету депо • отказ в исполнении операции в произвольной форме График исполнения:

• подача всех входящих документов - не позднее дня “Т-1”;

• прием всех входящих документов к исполнению – день “Т”;

• прием Ценных бумаг на хранение и/или учет по счету депо - день “Т” или “Т+N”, где N - количество дней, необходимых для прове дения Депозитарием соответствующей экспертизы Ценных бумаг на предъявителя (сертификатов Ценных бумаг на предъявителя) в случае их передачи в хранилище Депозитария или необходимых для получения выписки из реестра Владельцев по счету депо Ностро Депозитария.

•выдача Депоненту (Попечителю, Оператору) исходящих доку ментов- день “Т+1” или день “Т+N+1”.

13.5. Депозитарий при получении отказа или отсрочки исполнения депозитарием-корреспондентом (реестродержателем) Поручения на по лучение Ценных бумаг в тот же рабочий день устно и, при необходимо сти, письменно уведомляет Депонента о невозможности исполнения По ручения Депонента, а также о причинах неисполнения/приостановления исполнения соответствующего Поручения на прием Ценных бумаг. Ко пия отказа депозитария-корреспондента (реестродержателя) предостав ляется Депоненту в случае получения Депозитарием такого документа.

13.6. Депозитарий не производит зачисление Ценных бумаг, если:

• принятие Ценных бумаг на хранение и/или учет не предусмот рено законом или нормативным актом, запрещается решением судебных или иных компетентных органов;

• существуют сомнения в подлинности сертификатов Ценных бу маг.

13.7. В случае возникновения у Депозитария сомнения в подлин ности сертификатов Ценных бумаг Депозитарий вправе:

• отказать Депоненту в приеме сертификатов Ценных бумаг;

• предложить Депоненту передать Ценные бумаги по акту прие ма-передачи Депозитарию для осуществления экспертной проверки, ко торая производится за счет Депонента.

13.8. Ценные бумаги, зачисленные на Счете Депозитария как Но минального держателя в системе ведения реестра Владельцев именных Ценных бумаг, но по которым не получено Поручение на прием, подле жат зачислению на Счете депо «Ценные бумаги, владельцы которых не установлены». Ценные бумаги учитываются на вышеуказанном Счете депо до момента получения Депозитарием соответствующего Поручения на прием Ценных бумаг от Депонента. Принятое Депозитарием поруче ние исполняется путем перечисления Ценных бумаг со счета «Ценные бумаги, владельцы которых не установлены» на Счете депо Депонента.

14. Снятие Ценных бумаг с хранения и/или учета.

14.1. Снятие Ценных бумаг с хранения и/или учета представляет собой инвентарную операцию, отличительной чертой которой является уменьшение общего количества Ценных бумаг, хранимых и/или учиты ваемых в Депозитарии.

14.2. Ценные бумаги Депонента считаются снятыми с учета в Де позитарии с момента внесения расходной записи по Счету депо Депо нента. Основанием для совершения такой записи является факт перере гистрации Ценных бумаг в соответствующем реестре Владельцев Цен ных бумаг (депозитарии-корреспонденте) со Счета депо Ностро Депози тария как Номинального держателя, подтвержденный соответствующим уведомлением (выпиской) реестродержателя (депозитария корреспондента), или факт выдачи из хранилища Депозитария Ценных бумаг на предъявителя (сертификатов Ценных бумаг на предъявителя).

14.3. Ценные бумаги, учитываемые по поручению Депонента на Счете депо Ностро Депозитария у депозитария-корреспондента, списы ваются в порядке и в соответствии с документами последнего.

14.4. Списание Ценных бумаг со Счета депо Депозитария как Но минального держателя в реестре Владельцев Ценных бумаг или депози тарии-корреспонденте осуществляется Депозитарием согласно инфор мации о получателе Ценных бумаг, содержащейся в поручении Депо нента на поставку.

Входящие документы:

• поручение на поставку Ценных бумаг (Приложение 5 к Регла менту) ;

• в случае выдачи Ценных бумаг на предъявителя (сертификатов Ценных бумаг на предъявителя) из хранилища Депозитария оформляет ся акт приема-передачи Ценных бумаг.

Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов, информации, в частности, оригиналов или копий договоров, служащих основанием для проведения операции, иных документов, в том числе документов согласно требованиям другого де позитария-корреспондента, реестродержателя, а также условиями обра щения поставляемых Ценных бумаг.

Исходящие документы:

• отчет о совершенных депозитарных операциях по счету депо Депонента;

• выписка по счету депо;

• уведомление реестродержателя о проведении операции • отказ от исполнения операции.

График исполнения:

• подача всех входящих документов - не позднее дня “Т-1”;

• прием всех входящих документов к исполнению – день “Т”;

• снятие с учета Ценных бумаг Депонента - день “Т” или день “Т+N”, где N – количество дней, необходимых для перерегистрации Ценных бумаг в системе реестра акционеров именных Ценных бумаг;

• выдача Депоненту (Попечителю, Оператору) исходящих доку ментов - день “Т+1” или день “Т+N+1”.

14.5. Депозитарий не производит снятия с учета Ценных бумаг, если:

• в отношении указанных Ценных бумаг, находящихся на Счете депо Депонента, зарегистрирован факт обременения обязательствами;

• отсутствует необходимое количество указанных Ценных бумаг на Счете депо Депонента;

• реестродержатель (депозитарий-корреспондент) не исполнил операцию по списанию Ценных бумаг со счета Номинального держателя Депозитария (Счета депо Ностро).

14.6. При получения Депозитарием отказа или информации об от срочке исполнения проведения перерегистрации прав на Ценные бумаги реестродержателем или депозитарием-корреспондентом Депозитарий в тот же рабочий день устно и, при необходимости, письменно уведомля ет Депонента о невозможности исполнения/отсрочки исполнения, а так же о причинах не иcполнения/отсрочки исполнения соответствующего Поручения на поставку Ценных бумаг. Копия отказа предоставляется Депоненту в случае получения Депозитарием такого документа от рее стродержателя или депозитария-корреспондента. Если данный отказ обусловлен ошибочными действиями Депонента, то последний возме щает расходы Депозитария, связанные с данным поручением.

15. Перевод Ценных бумаг.

15.1. Различаются два вида перевода Ценных бумаг:

• перевод Ценных бумаг по счетам депо;

• перевод Ценных бумаг по разделам Счета депо.

15.2. Перевод Ценных бумаг по счетам депо.

15.2.1. Перевод Ценных бумаг по счетам депо представляет собой операцию по одновременному списанию Ценных бумаг с одного Счета депо Депонента и зачислению их на Счет депо другого Депонента Депо зитария без изменения общего количества Ценных бумаг, учитываемых на счетах Депозитария как Номинального держателя в реестре Владель цев Ценных бумаг / депозитарии-корреспонденте.

Входящие документы:

• поручение на перевод Ценных бумаг (Приложение 7 к Регла менту), оформленное Депонентом (Попечителем,Оператором) в соответ ствии с настоящим Регламентом, со счета которого происходит списание Ценных бумаг, и Депонентом (Попечителем, Оператором), на счет кото рого происходит зачисление Ценных бумаг одновременно или • поручение на прием Ценных бумаг (Приложение № 4 к Регла менту) и поручение на снятие Ценных бумаг (Приложение № 5 к Регла менту) Исходящие документы:

• отчеты о совершенных депозитарных операциях по счетам депо Депонентов • выписки по счетам депо График исполнения:

• подача Депонентом (Попечителем, Оператором) Поручения на перевод Ценных бумаг - не позднее дня “Т-1”;

• прием к исполнению от Депонента (Попечителя, Оператора) Поручения на перевод Ценных бумаг - день “Т”;

• перевод Ценных бумаг со Счета депо одного Депонента на Счет депо другого Депонента Депозитария - день ”Т”;

• выдача Депонентам (Попечителям, Оператору) исходящих до кументов - день “Т+1”.

15.3. Перевод Ценных бумаг по разделам Счета депо.

15.3.1 Перевод Ценных бумаг по разделам Счета депо представля ет собой перевод Ценных бумаг с одного раздела Счета депо на другой раздел этого же Счета депо Входящие документы:

• Поручение Депонента на перевод Ценных бумаг внутри Счета депо (Приложение 6 к Регламенту).

• служебные документы Депозитария Исходящие документы:

• отчет о совершенных депозитарных операциях по счету депо Депонента • выписка по счету депо График исполнения:

• подача Инициатором операции соответствующего Поручения - не позднее дня “Т-1”;

• прием от Инициатора операции соответствующего Поручения к исполнению – день “Т”;

• перевод Ценных бумаг Депонента внутри его Счета депо с одно го раздела на другой - день “Т”;

• выдача Депоненту (Попечителю, Оператору) исходящих доку ментов – день “Т+1”.

16. Смена места хранения (перемещение) Ценных бумаг.

16.1. Смена места хранения Ценных бумаг представляет собой пе ремещение с одного счета Ностро Депозитария на другой счет Ностро Депозитария, открытого у другого реестродержателя / в другом депози тарии-корреспонденте. При смене месте хранения Ценных бумаг коли чество Ценных бумаг, учитываемых на Счете депо Депонента не изме няется. Не изменяется также общее количество Ценных бумаг, учиты ваемых на счетах Депозитария как Номинального держателя в реестре Владельцев Ценных бумаг / депозитарии-корреспонденте.

16.2. В зависимости от способа связи, установленного на момент осуществления операции с соответствующим реестродержателем / депо зитарием-корреспондентом, Депозитарий оформляет и направляет рее стродержателю / депозитарию-корреспонденту документы на списание Ценных бумаг с текущего места хранения и зачисление на Счет депо Ностро в новом месте хранения. В порядке и сроки, установленные дей ствующим законодательством, правилами соответствующего реестро держателя / депозитария-корреспондента, Депозитарий получает под тверждения (уведомления) о проведенных операциях, факсимильные копии которых направляются Депоненту.

16.3. При получения Депозитарием отказа или информации об от срочке исполнения проведения перерегистрации прав на Ценные бумаги реестродержателем или депозитарием-корреспондентом Депозитарий в тот же рабочий день устно и, при необходимости, письменно уведомля ет Депонента о невозможности исполнения/отсрочки исполнения, а так же о причинах не иcполнения/отсрочки исполнения соответствующего Поручения на смену места хранения Ценных бумаг. Копия отказа пре доставляется Депоненту в случае получения Депозитарием такого доку мента от реестродержателя или депозитария-корреспондента. Если дан ный отказ обусловлен ошибочными действиями Депонента, то послед ний возмещает расходы Депозитария, связанные с данным поручением.

Входящие документы:

•Поручение Депонента (Попечителя) на смену места хранения Ценных бумаг (Приложение 8 к Регламенту), либо решение Депозитария о смене места хранения Ценных бумаг Депонента.

Исходящие документы:

• отчет о совершенных депозитарных операциях по счету депо Депонента ;

• выписка по счету депо;

• уведомление реестродержателя о проведении операции.

График исполнения:

• подача Поручения на смену места хранения Ценных бумаг соот ветствующим Инициатором операции - не позднее дня “Т-1”;

• прием к исполнению Поручения на смену места хранения Цен ных бумаг от соответствующего Инициатора операции - день “Т”;

• смена места хранения Ценных бумаг Депонента - не позднее дня “Т+2” или “Т+N”, где N - время, в течение которого в Депозитарий была предоставлена выписка (отчет о проведенной операции) реестродержа теля (депозитария, в котором Депозитарию открыт Счет депо Ностро), подтверждающая(ий) зачисление Ценных бумаг;

• выдача исходящих документов - день “Т+3” или день “Т+N+1”.

16.4. В случае смены реестродержателя / депозитария корреспондента по решению Депозитария или Эмитента Ценных бумаг Депозитарий выполняет операцию перемещения Ценных бумаг, пред ставляющую собой списание Ценных бумаг в количестве остатка по сче ту с одного активного Счета депо и зачисление на другой активный Счет депо, на основании служебных документов Депозитария или после по лучения от Эмитента Ценных бумаг, реестродержателя или уполномо ченного депозитария письменного уведомления о смене уполномочен ного регистратора / депозитария по учету прав Владельцев Ценных бу маг.

Комплексные операции 17. Блокировка Ценных бумаг или операций по счету депо.

17.1. Блокировка Ценных бумаг или операций по счету депо - комплексная операция, целью которой является установление ограниче ний на совершение операций со всеми или с частью Ценных бумаг, учитываемых на Счете депо Депонента, и представляет собой проведение операции перевода Ценных бумаг с одного раздела Счета депо на другой раздел или блокирование всех операций дебетования и/или кредитования по счету депо.

17.2. Операция блокировки Ценных бумаг или операций по счету депо производится на основании следующих поручений:

• Депонента (Попечителя), подготовленного по форме Приложе ния 6 к настоящему Регламенту;

• Уполномоченных государственных органов;

• Депозитария;

• В иных случаях предусмотренных законодательством или со глашениями Депозитария с Депонентом.

17.3. Блокировка Ценных бумаг или операций по счету депо по решению уполномоченных государственных органов производится в случаях, предусмотренных действующим законодательством, в частно сти:

• По определению или решению суда, вступившего в законную силу;

• Постановлению следователя;

• Иных документов, выданных уполномоченными государствен ными органами.

17.4. Блокирование Ценных бумаг или операций по счету депо по решению уполномоченных государственных органов осуществляется без согласования с Депонентом и при отсутствии его распоряжения.

17.5. Блокировка Ценных бумаг или операций по счету депо по инициативе Депозитария может происходить в случае невыполнения Депонентом финансовых или иных обязательств перед Депозитарием.

Входящие документы:

• поручение Инициатора операции.

• в случае, если Инициатор операции уполномоченный государст венный орган, то документы, подтверждающие полномочия Инициатора и правомерность блокирования в соответствии с действующим законо дательством;

• служебные документы Депозитария.

Исходящие документы:

• отчет о совершенных депозитарных операциях по счету депо Депонента • выписка по счету депо График исполнения:

• подача Депонентом или другим Инициатором операции входя щих документов - не позднее дня “Т-1”;

• прием входящих документов к исполнению – день “Т”;

• перевод Ценных бумаг с одного раздела на другой раздел Счета депо Депонента - не позднее дня “Т”;

• блокировка операций по счету депо – не позднее дня ‘Т”;

• выдача Депоненту (Попечителю, Оператору) иному Инициатору исходящих документов - день “Т+1”.

18. Снятие блокировки Ценных бумаг или операций по счету депо.

18.1. Снятие блокировки Ценных бумаг или операций по счету депо представляет собой комплексную операцию, целью которой явля ется возобновление операций с ценными бумагами по счету депо или снятие блокировки со всех или части ранее блокированных Ценных бу маг.

18.2. Снятие блокировки производится на основании Поручения лица, инициирующего операцию блокировки, либо по истечении уста новленного срока или наступления события, прекращающего ограниче ние осуществления прав.

Входящие документы:

• поручение Инициатора операции.

• в случае, если Инициатор операции уполномоченный государст венный орган, то документы, подтверждающие полномочия Инициатора и правомерность разблокирования в соответствии с действующим зако нодательством;

• служебные документы Депозитария.

Исходящие документы:

• отчет о совершенных депозитарных операциях по счету депо Депонента • выписка по счету депо График исполнения:

• подача Депонентом или другим Инициатором операции входя щих документов - не позднее дня “Т-1”;

• прием входящих документов к исполнению – день “Т”;

• перевод Ценных бумаг с одного раздела на другой раздел Счета депо Депонента - не позднее дня “Т”;

• разблокирование операций по счету депо – не позднее дня “T”;

• выдача Депоненту (Попечителю, Оператору) исходящих доку ментов - день “Т+1”.

19. Обременение Ценных бумаг обязательствами.

19.1. Операция обременения Ценных бумаг обязательствами представляет собой действия Депозитария, направленные на отражение в системе депозитарного учета обременения Ценных бумаг Депонента залогом (закладом) или другими обязательствами путем перевода на со ответствующий раздел Счета депо Депонента, либо их перевода на счет Залогодержателя.

19.2. Обременение Ценных бумаг залогом (закладом) производит ся следующим образом:

19.2.1. Регистрация залога в Депозитарии может осуществляться на счете залогодателя или залогодержателя.

19.2.2. Перевод Ценных бумаг в залог означает блокирование опе раций с данными ценными бумагами на Счете депо залогодателя до от мены (прекращения ) залога или исполнения залогодателем своих обяза тельств перед залогодержателем.

19.2.3. В случае если операция залога Ценных бумаг происходит между Депонентом Депозитария и лицом, не имеющим Счета депо в Де позитарии, при приеме Залогового поручения сторона не имеющая Сче та депо в Депозитарии обязана предоставить:

•Копии учредительных документов (в редакции, действующей на момент представления документов), заверенные нотариально;

•Документы, подтверждающие полномочия руководителя, заве ренные печатью и подписью руководителя;

•Нотариально заверенная карточка с образцами подписей и оттис ка печати.

19.2.4. Если договором о залоге не предусмотрено, что заложен ные Ценные бумаги остаются у залогодателя, то они переводятся на со ответствующий Счет депо залогодержателя.

19.2.5. Перевод Ценных бумаг в заклад означает перевод на Счет депо Залогодержателя и их блокирование до отмены (прекращения) за клада или исполнения залогодателем своих обязательств перед залого держателем.

19.2.6. Если залогодержатель (его Номинальный держатель) не имеет Счета депо в Депозитарии, то он предоставляет в Депозитарий до кументы, необходимые для открытия Счета депо согласно настоящему Регламенту.

19.3. Ограничения на проведение операций залога (заклада) Цен ных бумаг:

• Депонент, имеющий в Депозитарии Счет депо Номинального держателя, не может закладывать Ценные бумаги, учитываемые на та ком счете;

• Депонент, имеющий в Депозитарии Счет депо доверительного управляющего, не может закладывать учитывающиеся на его Счете депо Ценные бумаги в обеспечение исполнения своих обязательств ( за ис ключением обязательств, возникающих в связи с исполнением им соот ветствующего договора о доверительном управлении), обязательств своих учредителей, обязательств любых иных третьих лиц.

19.4. В случае изменения условий и/или сроков всех или части Ценных бумаг обязательствами Депонент предоставляет в Депозитарий заверенные надлежащим образом копии правоустанавливающих доку ментов, подтверждающих соответствующие изменения, а также, в слу чае изменения пакета Ценных бумаг, являющихся предметом залога или заклада – новые залоговые Поручения.

Входящие документы:

• Залоговое поручение (Приложение № 10 к Регламенту), подпи санное одновременно Залогодателем и Залогодержателем.

• Оригинал или нотариально заверенная копия договора залога (заклада), либо оригинал или нотариально удостоверенная копия дого вора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог (заклад), в случае отсутствия отдельного договора о залоге (закладе);

Исходящие документы:

• отчет о совершенных депозитарных операциях по счету депо Депонента • выписка по счету депо График исполнения:

• подача Депонентом или другим Инициатором операции входя щих документов - не позднее дня “Т-1”;

• прием входящих документов к исполнению – день “Т”;

• перевод Ценных бумаг с одного раздела Счета депо на опреде ленный раздел Счета депо Депонента или перевод на Счет депо залого держателя - не позднее дня “Т”;

• выдача Депоненту (Попечителю, Оператору) исходящих доку ментов - день “Т+1”.

20. Прекращение обременения Ценных бумаг обязательствами.

20.1. Операция прекращения обременения Ценных бумаг обяза тельствами представляет собой действия Депозитария по снятию обре менения прав в связи с залогом (закладом) Ценных бумаг Депонента, от раженного в системе депозитарного учета путем перевода Ценных бумаг с раздела счета депо «В залоге» на соответствующий раздел Счета депо Владельца или перевода со Счета депо Залогодержателя на Счет депо Владельца.

20.2. Депозитарий проводит операцию прекращения залога (за клада) Ценных бумаг в связи с исполнением или неисполнением обяза тельств.

20.3. Прекращение залога (заклада) производится на основании поручений залогодателя и залогодержателя, по решению суда или в иных случаях, установленных действующим законодательством Россий ской Федерации.

Входящие документы:

• Залоговое поручение (Приложение № 10 к Регламенту), подпи санное одновременно Залогодателем и Залогодержателем.

• решение суда, иных органов и другие документы необходимые для проведения операции.

Исходящие документы:

• отчет о совершенных депозитарных операциях по счету депо Депонента • выписку по счету депо График исполнения:

• подача Депонентом или другим Инициатором операции входя щих документов - не позднее дня “Т-1”;

• прием входящих документов к исполнению – день “Т”;

• перевод Ценных бумаг с одного раздела Счета депо на опреде ленный раздел Счета депо Депонента или перевод со Счета депо залого держателя - не позднее дня “Т”;

• выдача Депоненту (Попечителю, Оператору), иным Инициато рам исходящих документов - день “Т+1”.

21. Отмена поручений.

21.1. Депонент (Попечитель) может подать распоряжение об отме не Поручения, поданного ранее (“поручение об отмене”). Исполнение Поручения об отмене осуществляется Депозитарием только в отноше нии неисполненных поручений. Под неисполненными Поручениями по нимаются Поручения, на которых проставлена отметка «Принято», но по которым не были произведены изменения в учетных регистрах.

21.2. Если поручение исполнено или находится в стадии исполне ния, Депозитарий устно информирует Депонента об этапе исполнения данного Поручения и предпринимает все возможные действия для его отмены.

21.3. Депозитарий направляет документы, необходимые для вы полнения операции по отмене ранее поданного Поручения соответст вующему реестродержателю / депозитарию-корреспонденту.

21.4. В случае получения отказа реестродержателя / депозитария корреспондента в исполнении Поручения на отмену Депозитарий в тот же рабочий день информирует Депонента о невозможности исполнения Поручения на отмену.

21.5. Депонент обязан возместить в установленном настоящим Регламентом порядке все расходы, возникающие при исполнении пору чений на отмену.

Входящие документы:

• поручение об отмене (Приложение 9 к Регламенту).

Исходящие документы:

• отчет о совершенных депозитарных операциях по счету депо Депонента • выписку по счету депо.

График исполнения:

• подача Поручения об отмене - не позднее дня “Т-1”;

• прием Поручения об отмене к исполнению - день “Т”;

• исполнение Поручения об отмене - не позднее дня “Т+1”;

• выдача исходящих документов - не позднее дня “Т+3”.

Информационные операции 22. Формирование отчетов/справок и/или выписок по счету депо.

22.1. Операция по формированию отчетов и/или выписок по счету депо Депонента представляет собой действие Депозитария по составле нию и выдаче Инициатору операции информации об операции, прове денной по счету депо по поручению Депонента, иного Инициатора опе рации.

22.2. Основанием для предоставления отчетов и/или выписок по счету депо и/или других документов, предусмотренных настоящими Регламентом, может являться:

• осуществление Депозитарием операций по счету депо Депонен та на основании Поручения Инициатора операции;

• письменный запрос Депонента (Попечителя);

• письменный запрос государственных или иных уполномочен ных органов в соответствии с действующим законодательством Россий ской Федерации.

22.3. Отчеты и/или выписки, сформированные по результатам ис полнения операций, описанных в Главе 2 Регламента, предоставляются способом, указанным в Анкете Депонента. Остальные виды отчетов и/или выписок предоставляются способом, указанным в запросе.

22.4. При наличии оснований для выдачи отчетных документов Депозитарий предоставляет указанные документы в сроки, предусмот ренные Главой 2 настоящего Регламента, а в случае получения запроса - не позднее пяти рабочих дней после получения соответствующего за проса.

Входящие документы:

• документы, предусмотренные настоящими Регламентом.

• письменный запрос Депонента (Попечителя);

• запрос государственных или иных органов в соответствии с дей ствующим законодательсвом.

Исходящие документы:

• отчет о совершенных депозитарных операциях по счету депо Депонента и/или выписка по счету депо Депонента;

• другие документы, предусмотренные настоящими Регламентом.

График исполнения:

• подача входящих документов - не позднее дня “Т-1”;

• прием входящих документов - день “Т”;

• выдача исходящих документов - день “Т+3” или “Т+5” (в том числе в случае, если запрос относится к предыдущему кварталу или бо лее раннему периоду).

22.5. Все выдаваемые отчеты и другие документы Депозитария подписываются ответственным сотрудником Депозитария и регистри руются в журнале отправленных отчетов и выписок.

23. Операции по обеспечению прав Депонентов.

23.1. Раскрытие информации о владельцах Ценных бумаг, учи тываемых на Счетах депо Депозитария как Номинального держателя – операция, осуществляемая Депозитарием, необходимая для реализации Депонентами и клиентами Депонентов прав Владельцев Ценных бумаг.

23.2. В случаях, предусмотренных действующим законодательст вом, на дату, определенную в запросе лица, уполномоченного и обязан ного получать соответствующую информацию, в том числе Эмитента, реестродержателя, депозитария – корреспондента, Депозитарий как Но минальный держатель обязан раскрыть информацию о владельцах Цен ных бумаг, учитываемых и хранимых в Депозитарии, необходимую для реализации прав Владельцев.

23.3. Раскрытие информации осуществляется Депозитарием по средством составления и направления уполномоченными лицами ин формации о владельцах Ценных бумаг в объеме и порядке, предусмот ренном действующим законодательством Российской Федерации.

23.4. Раскрытие информации о Владельцах Ценных бумаг осуще ствляется в следующем порядке:

23.4.1. При поступлении запроса от реестодержателя/ Эмитента/ депозитария-корреспондента Депозитарий составляет список Депонен тов, на Счетах депо которых учитываются Ценные бумаги Эмитента по состоянию на дату, установленную Эмитентом. Список составляется с учетом операций, произведенных по Счету депо Депозитария как Номи нального держателя в системе ведения реестра / регистрах депозитарно го учета депозитария-корреспондента до установленной даты, но испол ненных в Депозитарии после нее.

23.4.2. Депозитарий направляет Депонентам, чьи бумаги учиты ваются на Счетах депо Ностро, запрос о предоставлении информации о владельцах Ценных бумаг посредством факсимильной связи, если иное не установлено договорами с Депонентами. Запрос Депозитария содер жит в том числе информацию о предстоящих собраниях акционеров и датах, по состоянию на которые составляются списки Владельцев Цен ных бумаг, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

23.4.3. В течение трех рабочих дней с момента получения запроса, если иной срок не указан в запросе Депозитария, Депонент предоставля ет в Депозитарий список Владельцев Ценных бумаг, права на которые учитываются на Счете депо Лоро Депонента.

23.4.4. Список Владельцев Ценных бумаг должен быть составлен на указанную в запросе дату и содержать запрашиваемую информацию о владельцах.

23.4.5. Список Владельцев Ценных бумаг предоставляется Депо нентом в Депозитарий за подписью уполномоченного лица, указанного в Анкете Депонента. По запросу Депозитария Депонентом предоставляет ся список в электронном виде.

23.4.6. При раскрытии информации о владельцах Ценных бумаг необходимо учитывать, что дата проведения операции по счету Номи нального держателя в системе ведения реестра Владельцев Ценных бу маг / депозитарии-корреспонденте является первичной по отношению к дате исполнения операции по счету депо Депонента в Депозитарии.

23.4.7. В случае, если на дату составления списка Владельцев Ценных бумаг на счете Депозитария как Номинального держателя в сис теме ведения реестра Владельцев Ценных бумаг учитывались Ценные бумаги, распоряжение на получение которых от Депонентов к моменту подготовки списка Владельцев в Депозитарий не поступало, Депозита рий указывает вышеуказанные Ценные бумаги в списке Владельцев, на правляемом регистратору / Эмитенту / депозитарию-корреспонденту, как Ценные бумаги не установленных лиц.

23.4.8. В случае если к моменту направления Депозитарием реги стратору/ Эмитенту / депозитарию-корреспонденту списка Владельцев Ценных бумаг информация о владельцах Ценных бумаг, учитываемых на Счете депо Лоро, от Депонента не поступила, Депозитарий включает в указанный список данные о Депоненте как о номинальном держателе Ценных бумаг Эмитента.

23.4.9. При поступлении в Депозитарий сведений о владельцах Ценных бумаг, учитываемых на Счете депо Лоро Депонента, после того, как список Владельцев Ценных бумаг данного Эмитента отправлен ре гистратору / Эмитенту / депозитарию-корреспонденту, Депозитарий на правляет полученные сведения в адрес указанного лица в течение трех рабочих дней с момента их поступления в Депозитарий.

23.4.10. Депозитарий не несет ответственности за полноту и дос товерность предоставляемой Депонентом информации о владельцах Ценных бумаг, учитываемых на его Счете депо Лоро, а также за несвое временность ее предоставления в Депозитарий. Вся ответственность при этом возлагается на Депонента. Депозитарий несет ответственность лишь за своевременность передачи регистратору / Эмитенту / депозита рию-корреспонденту полученной от Депонента информации.

23.5. Обеспечение прав Депонента на участие в управлении акционерным обществом – операция, осуществляемая Депозитарием в целях обеспечения прав Депонентов, закрепленных ценными бумагами, представляющая собой оказание Депозитарием соответствующих услуг, в том числе:

• Возможность личного участия акционера в собрании акционе ров Эмитента, обеспечиваемая своевременным предоставлением Эми тенту или уполномоченному лицу информации о владельцах соответст вующих Ценных бумаг, а также уведомлением Депонентов о сроках проведения собрания акционеров • Возможность осуществления иных прав акционеров согласно действующему законодательству Российской Федерации, в том числе:

- внесение предложений по формированию повестки собрания акционеров;

- выдвижение кандидатур в состав Совета директоров и/или реви зионную комиссию общества;

- получение информации об Эмитенте и документов, предостав ление которых акционеру предусмотрено действующим законодательст вом Российской Федерации;

- получение списка зарегистрированных лиц в реестродержателе Эмитента в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.

23.6. Уведомление Депонентов о предстоящем собрании может содержать:

- наименование и местонахождение Эмитента;

- дата и время начала собрания акционеров;

- место проведения собрания;

- дата составления списка акционеров, имеющих право на уча стие в собрании;

- вопросы, включенные в повестку дня собрания;

- принятый Эмитентом порядок ознакомления акционеров с ин формацией (материалы) подлежащей представлению акционерам при подготовке к проведению собрания акционеров;

- источник полученной информации;

- контактные телефоны;

- наличие дополнительной информации предоставленной Эми тентом (материалы к годовому собранию).

23.7. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за не предоставление или неполное предоставление информации о собра нии акционеров, если Эмитент, его уполномоченный представитель или регистратор, в свою очередь, не предоставил вышеуказанную информа цию в адрес Депозитария.

23.8. Депозитарий в случае получения от Эмитентов информации о решениях общего собрания акционеров общества или иных докумен тов, на основании запроса Депонента, если предоставление таких доку ментов предусмотрено действующим законодательством Российской Федерации, предоставляет копии таких документов Депоненту в течение пяти рабочих дней со дня их поступления в Депозитарий.

23.9. Если запрошенные Депонентом материалы не были предос тавлены Депозитарию, Депозитарий на основании полученного от Депо нента запроса в течение пяти рабочих дней направляет письменный за прос регистратору / Эмитенту о предоставлении требуемых материалов.

23.10. После получения от регистратора / Эмитента запрошенных материалов Депозитарий в течение пяти рабочих дней с момента их по лучения передает документы Депоненту.

Информационное обеспечение Депонентов 23.11. Депозитарий на основании письменных запросов Депонента предоставляет информацию об Эмитенте, Ценных бумагах Эмитента, финансово-хозяйственной деятельности Эмитента и прочей информа ции.

23.12. Депозитарий в течение трех рабочих дней с момента полу чения запроса Депонента о предоставлении информации направляет Эмитенту / регистратору / депозитарию-корреспонденту или иной орга низации, располагающей сведениями, запрашиваемыми Депонентом, за прос с просьбой о предоставлении требуемых документов.

23.13. Депонент возмещает все расходы, понесенные Депозитари ем при получении требуемой информации, на основании счетов, выстав ляемых Депозитарием.

23.14. В случае, если получение и обработка требуемой информа ции сопряжены с дополнительными трудовыми затратами со стороны Депозитария, Депозитарий вправе выставить дополнительный Счет Де поненту за предоставление информации. Стоимость услуг по предостав лению указанной выше информации определяется Депозитарием исходя из ее объема и срочности ее предоставления Депоненту, а также каждый раз индивидуально устно согласуется с Депонентом до предоставления информации.

23.15. При получении отказа Эмитента / регистратора / депозита рия-корреспондента в предоставлении запрашиваемой информации Де позитарий уведомляет Депонента об отказе и направляет последнему копии письма об отказе.

24. Выплата доходов по ценным бумагам.

24.1. Выплата доходов по ценным бумагам – операция, осуществ ляемая Депозитарием в целях обеспечения имущественных прав Вла дельцев Ценных бумаг, представляющая собой перечисление Депоненту дохода по ценным бумагам, полученного Депозитарием от Эмитента /платежного агента/ депозитария-корреспондента.

24.2. Порядок начисления и выплаты дохода определяется Эми тентом и/или его платежным агентом по выплате дохода в соответствии с документами Эмитента и законодательством Российской Федерации.

24.3. Депозитарий осуществляет:

• получение на Счет Депозитария доходов по ценным бумагам Депонента (в случае если перечисление дохода Эмитентом / платежным агентом/депозитарием-корреспондентом производится на Счет Депози тария);

• контроль полученных сумм дохода путем расчета причитаю щейся суммы дохода с учетом действующих норм налогообложения и сопоставления ее с величиной полученного дохода;

• выплату полученных от Эмитентов / платежных агентов Эми тентов/депозитариев-корреспондентов доходов по реквизитам Депонен та, указанным в Анкете Депонента.

24.4. Распределение и выплата дохода Депонентам производится на основании данных депозитарного учета Депозитария на дату фикса ции реестра, установленную Эмитентом, а также на основании результа тов сверки остатков Ценных бумаг по счетам депо с информацией, по лученной от реестродержателя / депозитария-корреспондента на дату фиксации реестра.

24.5. При этом изменения по счету депо Депонента (Номинально го держателя) в системе ведения реестра Владельцев Ценных бумаг / в регистрах депозитарного учета депозитария-корреспондента являются первичными по отношению к изменениям, произошедшим по счету депо Депонента в Депозитарии.

24.6. Перед перечислением доходов Депозитарий, как правило направляет Депоненту Извещение о выплате доходов, содержащее всю информацию о причитающемся доходе и о реквизитах для перечисления вышеуказанного дохода. (Приложение №16 к настоящему Регламенту).

Если в течение 3 (Трех) рабочих дней Депозитарием не получено ника ких возражений со стороны Депонента, Депозитарий зачисляет средства по реквизитам, указанным в Извещении.

24.7. Депонент вправе предоставить в Депозитарий письмо, со держащее банковские реквизиты, отличные от указанных им в Анкете Депонента и/или Депозитарием в Извещении для перечисления доходов по ценным бумагам. Письмо может относиться ко всем доходам, дохо дам по конкретным ценным бумагам или их части. Внесение изменений в Анкету Депонента производится в соответствии с п.8 настоящего Рег ламента.

24.8. Перечисление доходов по ценным бумагам Депозитарий может осуществить на расчетный счет Попечителя счета в случае, если Депонент своевременно предоставит в Депозитарий письмо на перечис ление доходов с указанием реквизитов и основания для получения дохо дов (доверенности, брокерского договора и т.п.).

24.9. В случае обнаружения некорректных банковских реквизитов Депозитарий принимает меры для их выяснения и в течение двух рабо чих дней, следующих за днем получения корректных банковских рекви зитов от Депонента, перечисляет дивиденды Депоненту.

24.10. Депозитарий производит выплату дохода по ценным бума гам Депоненту в течение 5 (пяти) банковских дней с момента поступле ния средств на Счет Депозитария при условии соответствия величины полученного дохода величине причитающегося дохода, определяемой Депозитарием.

24.11. При несоответствии сумм полученного и причитающегося дохода Депозитарий по требованию Депонента запрашивает у Эмитента информацию для выяснения причин такого несоответствия.

24.12. В случае если Эмитент / платежный агент Эмитен та/депозитарий -корреспондент в результате переговоров (переписки) с Депозитарием соглашается с возражениями и доводами Депонента и Де позитария и намеревается устранить допущенное несоответствие путем начисления дополнительной (получения излишне перечисленной) сум мы, перечисление дополнительной суммы Депоненту или перечисление излишне перечисленной суммы Эмитенту / платежному агенту Эмитен та/депозитарию-корреспонденту производится Депозитарием в течение 5 (пяти) банковских дней с момента получения причитающейся суммы дохода от Эмитента / платежного агента Эмитента/депозитария корреспондента или письменного согласования размера излишне пере численной суммы с Эмитентом / платежным агентом Эмитента.

24.13. В случае если Эмитент/ платежный агент Эмитента /депозитарий-корреспондент не намеревается совершать какие-либо действия по устранению допущенного несоответствия, выплата дохода по ценным бумагам Депоненту производится Депозитарием в течение (пяти) банковских дней с момента получения от Эмитента / платежного агента Эмитента/депозитария-корреспондента подтверждения о соответ ствии размера перечисления суммы сумме, подлежащей перечислению Депоненту.

24.14. В случае если Эмитент производит частичную выплату до хода Депоненту, Депозитарий производит соответствующую выплату в течение 5 (пяти) банковских дней с момента поступления средств на счет Депозитария частично, пропорционально общей сумме причитаю щегося Депоненту дохода.

24.15. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом:

• За отсутствие, неполноту и/или недостоверность сведений о до ходах, если данная информация не была предоставлена или предостав лялась в искаженном виде Эмитентом / платежным агентом / депозита рием-корреспондентом.

• За несоответствие сумм полученного и причитающегося дохода, если данное несоответствие вызвано действиями Эмитента / платежного агента Эмитента.

• За неполучение Депонентом причитающегося дохода в случае отсутствия (несвоевременного предоставления Депонентом) информа ции об изменении своих банковских реквизитов.

• За задержки в получении Депонентом доходов по ценным бума гам связанные с переводом средств после их списания с корреспондент ского счета Депозитария (если Депозитарий надлежащим образом оформил платежные документы).

24.16. Депозитарий имеет право потребовать от Депонента предос тавления дополнительных документов и сведений, необходимых для осуществления Депонентом имущественных прав, закрепленных цен ными бумагами.

24.17. В случае перечисления доходов Эмитентом / платежным агентом /депозитарием-корреспондентом непосредственно Депоненту получение информации о размерах дохода, сроках и порядке выплаты осуществляется Депонентом самостоятельно.

26. Сверка данных по ценным бумагам Депонента.

26.1. Депозитарий и Депонент обязуются осуществлять сверку учетных данных о Ценных бумагах в порядке, предусмотренным на стоящим разделом.

26.2. Депонент обязан при получении отчетного документа Депо зитария провести сверку содержащихся в отчетном документе данных о виде, количестве и государственном регистрационном номере выпуска Ценных бумаг и других данных с данными собственного учета, в том числе по тем счетам депо Владельцев, которые он ведет, в срок не позд нее следующего рабочего дня после получения отчетного документа.

26.3. В случае обнаружения каких-либо расхождений в учетных данных Депонент обязан в срок не позднее 3 (Трех) рабочих дней после получения отчетного документа направить в Депозитарий соответст вующее уведомление. При этом неполучение Депозитарием такого уве домления в указанный срок свидетельствует об отсутствии расхождений в учетных данных Депонента и Депозитария.

26.4. В случае обнаружения ошибочного списания со Счета депо или зачисления на Счет депо Ценных бумаг Депозитарием, последний производит исправительные записи по счету депо, предоставив Депо ненту (Попечителю) отчет о совершенных депозитарных операциях по Счету депо Депонента. При этом требования Депонента (Попечителя), предъявленные к Депозитарию, не могут являться основанием для при знания ошибочным списания со Счета депо или зачисления на Счет депо Депонента Ценных бумаг в случае исполнения Депозитарием надлежа щим образом оформленного Поручения этого Депонента (Попечителя), содержащего ошибки, допущенные со стороны Депонента (Попечителя) при составлении такого Поручения.

Глобальные операции Глобальной операцией называется депозитарная операция, изме няющая состояние всех или значительной части учетных регистров Де позитария, связанных с данным выпуском Ценных бумаг. Инициатором глобальных операций, как правило, выступает Эмитент /регистратор по поручению Эмитента/ депозитарий-корреспондент.

Депозитарий может осуществлять следующие глобальные опера ции, в том числе, но не только:

27. Конвертация Ценных бумаг.

27.1. Конвертация - операция, связанная с заменой (списанием и/или зачислением) на Счетах депо Ценных бумаг одного выпуска на Ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффици ентом и производящаяся по решению органа управления Эмитента.

27.2. Конвертация может осуществляться как в отношении Цен ных бумаг одного Эмитента, эмитирующего Ценные бумаги, подлежа щие дальнейшей конвертации в другие Ценные бумаги этого Эмитента, так и в отношении Ценных бумаг различных Эмитентов, при проведе нии реорганизации Эмитентов (слияние, присоединение и т.п.). При этом возможна как обязательная конвертация Ценных бумаг, так и доб ровольная, осуществляемая только в отношении Ценных бумаг, чьи вла дельцы высказали такое желание.

27.3. При конвертации по желанию Депонента Депозитарий вно сит записи по счетам депо только этого Депонента в срок, определенный решением Эмитента, либо в течение трех дней со дня получения всех необходимых документов от реестродержателя либо от другого депози тария.

27.4. При конвертации всего выпуска Ценных бумаг, находящего ся в обращении, Депозитарий проводит операцию конвертации в отно шении всех Депонентов, имеющих Ценные бумаги этого выпуска на своих Счетах депо. Срок такой операции определяется Эмитентом.

Входящие документы:

• решение Эмитента о проведении конвертации и зарегистриро ванное надлежащим образом решение о выпуске Ценных бумаг (про спект эмиссии) Эмитента;

• письменное заявление владельца Ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему Ценных бумаг в соот ветствии с условиями эмиссии (при добровольной конвертации).

• уведомление реестродержателя о проведенной операции кон вертации Ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о со вершенной операции конвертации по счету депо Ностро Депозитария в депозитарии-корреспонденте.

• служебное поручение.

График исполнения:

• определяется документами о конвертации.

Исходящие документы:

• отчет о совершенных депозитарных операциях по счету депо Депонента;

• выписка по счету депо.

28. Дробление и консолидация Ценных бумаг.

28.1. Операция дробления (консолидации) - операция конверта ции, связанная с необходимостью уменьшения (увеличения) номинала Ценных бумаг определенного выпуска Ценных бумаг, при которой все депонированные Ценные бумаги этого выпуска конвертируются в соот ветствии с заданным коэффициентом в аналогичные Ценные бумаги этого Эмитента с новым номиналом.

Входящие документы:

• решение о дроблении (консолидации) и зарегистрированное надлежащим образом решение о новом выпуске Ценных бумаг (про спект эмиссии) Эмитента.

• уведомление регистратора о проведенной операции дробле ния/консолидации Ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчет о совершенной операции конвертации по счету депо Ностро Депо зитария в депозитарии-корреспонденте.

График исполнения:

• определяется документами о дроблении или консолидации.

Исходящие документы:

• отчет о совершенных депозитарных операциях по счету депо Депонента;

• выписка по счету депо.

29. Аннулирование (погашение) Ценных бумаг.

29.1. Операция аннулирования (погашения) Ценных бумаг – де позитарная операция по списанию Ценных бумаг аннулированного (по гашенного) выпуска со Счетов депо Депонентов и прекращению обслу живания аннулированного (погашенного) выпуска в Депозитарии.

29.2. Аннулирование (погашение) Ценных бумаг производится в случаях:

• ликвидации Эмитента;

• принятии Эмитентом решения об аннулировании или погаше нии Ценных бумаг (в том числе аннулирование конвертируемых Ценных бумаг);

• принятии государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска Ценных бумаг несостоявшимся;

• признании в судебном порядке выпуска Ценных бумаг недейст вительным.

Входящие документы:

• отчет Эмитента или отчет регистратора по счету Номинального держателя Депозитария или отчет депозитария-корреспондента в кото ром открыт Счет депо Ностро Депозитария, подтверждающий осущест вление операции погашения;

• решение Эмитента;

• документы, подтверждающие факт погашения Ценных бумаг Эмитентом;

• поручение Депозитария.

График исполнения:

• определяется документами об аннулировании (погашении).

Исходящие документы:

• отчет о совершенных депозитарных операциях по счету депо Депонента;

• выписка по счету депо.

30. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных Ценных бумаг.

30.1. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных Цен ных бумаг (далее- объединение выпусков) – депозитарная операция, при которой Депозитарий проводит действия, связанные с заменой на Счетах депо Ценных бумаг объединяемых выпусков на Ценные бумаги единого объединенного выпуска этого же Эмитента.

Входящие документы:

• уведомление от регистратора или депозитария-корреспондента о проведении операции объединения выпусков Ценных бумаг.

Исходящие документы:

• отчет о совершенных депозитарных операциях по счету депо Депонента;

• выписка по счету депо.

График исполнения:

• получение уведомления об объединение выпусков – день “T”;

• операция объединения не позднее дня “Т+3”;

• выдача Депоненту (попечителю) отчета о совершенных депози тарных операциях по счету депо и выписку по счету депо в день сле дующий за днем исполнения, но не позднее дня “T+4”.

30.2. При проведении операции объединения выпусков Ценных бумаг Депозитарий обязан провести сверку количества Ценных бумаг Эмитента, указанного в уведомлении об объединении выпусков, с коли чеством Ценных бумаг Эмитента, учитываемых на Счете депо.

30.3. Депозитарий осуществляет проведение операции объедине ния таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета на Счетах депо Депонентов информацию об учете Ценных бумаг и опера циях с ними до проведения операции объединения выпусков.

31. Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнитель ных выпусков эмиссионных Ценных бумаг.

31.1. Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополни тельных выпусков эмиссионных Ценных бумаг (далее- аннулирование кода дополнительного выпуска) – депозитарная операция, при которой Депозитарий производит внесение в анкету ценной бумаги записи об аннулировании кода дополнительного выпуска и присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным.

Входящие документы:

• уведомление от регистратора или головного депозитария о про ведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска.

Исходящие документы:

• отчет о совершенных депозитарных операциях по счету депо Депонента;

• выписка по счету депо.

График исполнения:

• получение уведомления об аннулировании кода дополнительно го выпуска – день “T”;

• операция аннулирования не позднее дня “Т+3”;

• выдача Депоненту (попечителю) отчета о совершенных депози тарных операциях по счету депо и выписки по счету депо в день сле дующий за днем исполнения, но не позднее дня “T+4”.

31.2. При проведении операции аннулирования кода дополнитель ного выпуска Ценных бумаг Депозитарий обязан провести сверку коли чества Ценных бумаг Эмитента, указанного в уведомлении об аннулиро вании кода дополнительного выпуска, с количеством Ценных бумаг Эмитента, учитываемых на Счетах депо.

31.3. Депозитарий осуществляет проведение операции аннулиро вания кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета на Счетах депо Депонентов информацию об учете Ценных бумаг и операциях с ними до проведения операции ан нулирования кода дополнительного выпуска.

32. Служебные Депозитарные операции.

32.1. Служебные Депозитарные операции осуществляются в целях приведения данных депозитарного учета Депозитария в соответствие с данными реестродержателя или депозитария-корреспондента в случае обнаружения такого несоответствия.

32.2. Распоряжение на проведение служебных Депозитарных опе раций подписывается Начальником Депозитария.

32.3. Депозитарий осуществляет следующие служебные операции:

• Исправительные – заключающиеся в изменении остатков Цен ных бумаг на Счетах депо мест хранения в корреспонденции со счетами депо Депонентов. При совершении такой операции по счету депо Депо нента плата за ее совершение с Депонента не взимается.

• Операция, обратная ранее исполненной Депозитарием неверной операции, изменяющая остатки Ценных бумаг на лицевых Счетах депо Депонентов. При совершении такой операции по счету депо Депонента плата за ее совершение с Депонента не взимается, если только причиной повлекшей за собой необходимость совершения обратной операции, не явились неверные действия Депонента.

• Операции, изменяющие остатки Ценных бумаг на Счетах депо в корреспонденции со счетом депо «Ценные бумаги, владельцы которых не установлены» (зачисление на Счет депо «Ценные бумаги, владельцы которых не установлены» или возврат Ценных бумаг с вышеуказанного счета).

32.4. По результатам совершенных служебных Депозитарных опе раций, затрагивающих Счет Депонента, Депоненту направляется отчет об исполнении операции.

32.5.Исправления, не связанные с изменением остатков Ценных бумаг по счетам депо, осуществляются Депозитарием в соответствии с положениями внутренних документов Депозитария.

33. Услуги, сопутствующие депозитарной деятельности.

33.1. Депозитарий вправе по договору с Депонентом оказывать ему сопутствующие услуги, в том числе, но не только:

• Ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами денежных счетов Депонентов, пред назначенных для расчетов по операциям с ценными бумагами и получе нием доходов по ценным бумагам.

• Проверку сертификатов Ценных бумаг на подлинность.

• Инкассацию и перевозку сертификатов Ценных бумаг.

• В соответствии с федеральными законами и иными норматив ными правовыми актами изъятие из обращения, погашение и уничтоже ние сертификатов Ценных бумаг, отделение и погашение купонов.

• По поручению владельца представление его интересов на общих собраниях акционеров.

• Предоставление Депонентам сведений о Ценных бумагах, объ явленных недействительными и/или похищенными, находящимися в ро зыске или по иным причинам включенных в стоп-листы Эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регу лирования рынка Ценных бумаг.

• Отслеживание корпоративных действий Эмитента, информиро вание Депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствиях.

• Предоставление Депонентам имеющихся у Депозитария сведе ний об Эмитентах, в том числе сведений о состоянии Эмитента.

• Предоставление Депонентам сведений о состоянии рынка Цен ных бумаг.

• Организация инвестиционного и налогового консультирования, предоставление Депонентам сведений о российской и международной системах регистрации прав на Ценные бумаги и консультаций по прави лам работы этих систем.

• Оказание иных не запрещенных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами услуг, связанных с ведением Счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.

33.2. Депонент обязан оплатить сопутствующие услуги Депозита рия в соответствии с тарифами Депозитария или условиями договора и возместить Депозитарию расходы, понесенные им в результате привле чения третьих лиц при проведении операций и оказании сопутствующих услуг по поручению Депонента.

ГЛАВА 3. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ 1. Порядок предъявления претензий и разрешение споров.

1.1. При возникновении у Депонента Счета депо претензий к Де позитарию, связанных с правильностью, качеством и срокам его обслу живания, а также с взаиморасчетами, Депонент вправе обратиться в Банк, изложив претензию устно или письменно.

1.2. Депозитарий, получив претензию, предпринимает все меры по скорейшему выявлению и устранению всех недостатков и ошибок, допущенных при исполнении поручений или при взаиморасчетах.

1.3. В случае письменного оформления претензии подписываются уполномоченным лицом Депонента (Попечителя), заявляющего претен зию. Претензии по исполненной депозитарной операции принимаются Депозитарием в течение трех рабочих дней после предоставления отчета о проведенной операции. Отчет Депозитария, предоставленный Депо ненту, считается подтвержденным Депонентом, если в течение указан ного срока Депонент не заявил Депозитарию претензию.

1.4. В претензии указываются: требования заявителя;

сумма пре тензии и обоснованный ее расчет, если претензия подлежит денежной оценке;

обстоятельства, на которых основываются требования и доказа тельства со ссылкой на соответствующие нормативные акты и депози тарный договор;

документы и иные сведения, необходимые для урегу лирования спора.

1.5. К претензии прилагаются копии документов, подтверждаю щих предъявленные заявителем требования, заверенные подписью уполномоченного лица Депонента (Попечителя), заявляющего претен зию.

1.6. Претензия, а также ответ на претензию направляются с ис пользованием средств связи, фиксирующих дату ее направления, либо вручается под расписку.

1.7. Официальными документами Депозитария при рассмотрении претензий являются:

• Настоящий Регламент;

• Депозитарные Договоры (договоры Счета депо) между Депози тарием и Депонентом, Депозитарием и Попечителем Счета депо и дру гие соглашения и договоры при их наличии;

• Поручения, Запросы Депонента или Попечителя Счета депо с отметками Депозитария;

• Счета на оплату услуг Депозитария;

• Отчеты Депозитария о совершенных операциях;

• Другие документы.

1.8. Стороны вправе потребовать друг у друга любые первичные документы (или их копии), подтверждающие факты подачи поручений в Депозитарий, получения поручений Депозитарием, копии отчетов, вы сланных Депозитарием Депоненту или наоборот, а также других доку ментов, необходимых им для выяснения причины и устранения обнару женных расхождений.

1.9. Претензия рассматривается, направляется ответ на претензию как правило в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня ее получения.

1.10. Ответ на претензию предоставляется в письменной форме, подписывается уполномоченным лицом Стороны.

1.11. В ответе на претензию указывается:

• в случае полного или частичного удовлетворения претензии – способ удовлетворения претензии и срок, который не может быть более 30 (тридцати) календарных дней с момента предоставления ответа на претензию;

• в случае полного или частичного отказа удовлетворения претен зии – мотивы отказа со ссылкой на соответствующие пункты норматив ных актов и/или настоящего Регламента, доказательства, обосновываю щие отказ;

• перечень прилагаемых к ответу на претензию документов.

1.12. В случае невозможности досудебного урегулирования пре тензий и споров они разрешаются в порядке установленном в Договоре или законодательстве Российской Федерации порядке.

2. Конфиденциальность.

1.13. Депозитарий гарантирует Депоненту конфиденциальность сведений о проведенных Депозитарных операциях и состоянии Счетов депо.

1.14. Конфиденциальными являются следующие сведения:

• депозитарные операции Депонента;

• состояние Счета депо Депонента;

• состояние анкеты Депонента;

• сведения о фактах и содержании заключенных Депозитарием договоров и дополнительных соглашений;

• сведения о фактах проведения, содержания и участниках пере говоров;

• иные сведения, ставшие известным Депозитарию в связи с осу ществлением им Депозитарной деятельности.

1.15. Информацию о состоянии Счета депо, проводимых операци ях, а также иная информация о Депоненте предоставляется только само му Депоненту, указанному им уполномоченному лицу, Эмитентам, ау диторам, а также государственным органам, уполномоченным дейст вующим законодательством Российской Федерации и запрашивающим эти сведения в рамках своей компетенции.

1.16. Конфиденциальной информацией не является:

• документы, описывающие общие условия Депозитарной дея тельности;

• перечень видов Ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии;

• тарифы Депозитария;

• статистические и отчетные сведения о суммарном количестве Счетов депо, видов Счетов депо и суммарном количестве учитываемых на них Ценных бумаг, числе Депозитарных операций за определенный период времени;

• список депозитариев-корреспондентов;

• иные сведения о Депозитарной деятельности, не содержащие информацию о конкретных Депонентах и заключенных ими договорах.

3. Оплата услуг Депозитария.

3.1. Депонент оплачивает услуги Депозитария согласно тарифам, либо по дополнительным расценкам на основании отдельных соглаше ний с Депонентом. Депозитарий вправе в одностороннем порядке изме нять тарифы, предварительно за десять календарных дней уведомив об этом Депонента.

3.2. Оплата услуг Депозитария производится Депонентом в тече ние пяти рабочих дней с даты выставления счета. По тарифам, установ ленным в долларах США и подлежащих оплате в рублях, оплата произ водится в рублях по курсу доллара США, установленному Банком Рос сии на дату платежа.

3.3. В случае просрочки оплаты Депозитарий начисляет пеню в размере 0.5 % от просроченной суммы за каждый календарный день просрочки. Депозитарий вправе приостановить все операции по Счету депо Депонента до полного погашения задолженности со стороны Депо нента.

3.4. Иной порядок оплаты услуг Депозитария может быть установ лен на основании отдельных соглашений с Депонентом.

3.5. Фактические затраты, связанные с исполнением Поручения Депонента, возмещаются по факту произведения Депозитарием соответ ствующих затрат, включающих в себя (если иное не предусмотрено та рифом):

• накладные расходы, в том числе транспортные расходы и рас ходы на командировки сотрудников по нормам, установленным Депози тарием;

• расходы на оплату услуг сторонних организаций, в том числе регистраторов и депозитариев Ценных бумаг, трансфер-агентов по пере регистрации.

3.6. Средняя стоимость Ценных бумаг рассчитывается как сумма остатков по каждому выпуску Ценных бумаг на каждый день квартала, включая выходные и праздничные дни. Полученная сумма делится на фактическое количество дней в квартале и умножается на среднюю цену за этот квартал. Под средней ценой облигаций и прочих долговых обяза тельств понимается их номинальная стоимость. Средняя цена акций за квартал рассчитывается как среднее арифметическое средневзвешенных цен (оценки) по итогам торгов в Секции фондового рынка ММВБ за со ответствующий рабочий день. При отсутствии таких данных средняя цена акций рассчитывается как среднее арифметическое имеющихся цен из следующих источников в порядке приоритетности:

• данные других лицензированных организаторов торговли;

• цены, определяемые Депозитарием на основании имеющихся данных о конъюнктуре рынка.

4. Порядок внесения изменений в Регламент.

4.1. Депозитарий вправе изменять настоящий Регламент, включая приложения к нему, в одностороннем порядке.

4.2. В случае изменения настоящего Регламента Депозитарий обя зан в письменной форме уведомить Депонента в срок не позднее, чем за десять календарных дней до вступления в силу изменений.

Приложение к Регламенту ПОРУЧЕНИЕ / ЗАЯВЛЕНИЕ НА ОТКРЫТИЕ СЧЕТА “” 200 г.

Наименование:

(Полное наименование юридического лица, организационно правовая форма) Просим открыть на наше имя счет депо:

Счет депо владельца Счет депо номинального держателя Счет доверительного управляющего Счет залогодержателя в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, Условиями осуществления депозитарной деятельности Коммерческого Банка «АБС», нам известных и имеющих для нас силу.

Руководитель _ /_ / (подпись) (ФИО) М.П.

Главный бухгалтер /_/ (подпись) (ФИО) Отметки банка “Открыть Счет депо разрешаю” “_” 200_ года Вице-президент_ “Счет депо № открыт” “_” 200_ года Начальник депозитария _ Приложение 1а к Регламенту ПОРУЧЕНИЕ / ЗАЯВЛЕНИЕ НА ОТКРЫТИЕ СЧЕТА “_” 200_ г.

Наименование:

(ФИО физического лица) Просим открыть на мое имя счет депо:

Pages:     | 1 |   ...   | 3 | 4 || 6 |



© 2011 www.dissers.ru - «Бесплатная электронная библиотека»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.