WWW.DISSERS.RU

БЕСПЛАТНАЯ ЭЛЕКТРОННАЯ БИБЛИОТЕКА

   Добро пожаловать!

Pages:     | 1 |   ...   | 12 | 13 || 15 |

«Институт экономики РАН Московский государственный университет им. МБ. Ломоносова Национальная экономика учебник Под редакцией доктора экономических наук, профессора П.В. Савченко ...»

-- [ Страница 14 ] --

4. В условиях рыночных преобразований был взят курс на открытую эко номику. Начало перехода к открытой экономике, происходившее в условиях распада СССР и СЭВ, падения национального производства, ознаменовалось существенным сокращением внешнеторгового оборота. Но постепенно начал ся рост экспорта за счет нефти, газа, других видов сырья и полуфабрикатов.

Сужение внутреннего рынка привело к тому, что сырьевые отрасли в значи тельной степени стали работать на внешний рынок и их зависимость от внеш него рынка резко возросла. Поскольку доля этих отраслей в экономике повы силась, то и зависимость всей российской экономики от внешнего рынка существенно возросла: доля его достигала в 2003 г. 31 % (по оценке, доля внеш него рынка в экономике СССР составляла около 5%).

Однако динамика внешней торговли и, прежде всего, экспорта оказалась крайне нестабильной, так как мировая конъюнктура и цены на российские экспортные товары неустойчивы. Это проявилось особенно в 1998 г., когда па дение мировых цен на нефть весьма отрицательно сказалось на российской экономике. В 2000-е гг., наоборот, благоприятная мировая конъюнктура спо собствует высоким темпам роста российского экспорта, всей внешней торгов ли и соответственно обеспечивает высокие темпы экономического роста. Ос новными торговыми партнерами России являются сейчас промышленно раз витые страны мира, прежде всего страны — участницы ЕС.

5. Сохраняется сырьевая структура российского экспорта. Именно такая структура экспорта определяет его нестабильность, а также высокую капита лоемкость отраслей, работающих сейчас на экспорт. Главной задачей в облас ти внешнеэкономических связей в таких условиях становится изменение по ложения России в международном разделении труда. Оставаясь сырьевой страной, Россия не сможет добиться глубокого научно-технического прогрес са и занять в глобальной экономике место высокоразвитой страны. Поддержи вая современные экспортные отрасли, России необходимо принять активные меры к развитию и повышению конкурентоспособности отраслей, определяю щих научно-технический прогресс в современном мире, и прежде всего маши ностроения. Для поддержки машиностроения, особенно его наукоемких и экспортоориентированных производств, нужны крупные капиталовложения и восстановление и развитие научно-технического потенциала. Решение этой задачи невозможно без активного участия государства.

Вопросы для самопроверки Термины и понятия Внешнеэкономические связи Внешняя торговля Экспорт ' Импорт Внешнеторговый оборот Международное разделение труда Сравнительные преимущества Международная специализация и кооперация Открытая экономика < Экспортоориентированные отрасли Вопросы для самопроверки 1. Какова была структура внешней торговли России до Октябрьской рево люции 1917 г. и чем это объяснялось?

2. Какую роль сыграла внешняя торговля после Октябрьской революции в индустриализации страны и какие изменения происходили в ее структуре?

3. Каковы особенности развития внешнеэкономических связей СССР после Великой Отечественной войны?

4. Какие шаги были сделаны для перехода к открытой экономике и каковы их последствия?

5. В чем причины неустойчивости динамики российской внешней торговли?

6. Современная структура экспорта и импорта России.

7. Что нужно сделать для изменения положения России в.международном разделении труда и перехода от однобокой сырьевой направленности экспорта к структуре, характерной для промышленно развитых стран?

Г л а в а ЦЕЛИ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКИХ СВЯЗЕЙ И ПУТИ ИХ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ В основе деятельности государства во внешнеэкономической сфе ре лежит его внешнеэкономическая политика.

Внешнеэкономическая политика — система мер, проводимых госу дарством в области регулирования внешнеэкономических связей в це лях создания благоприятных условий для деятельности национальных предприятий как на внешнем, так и на внутреннем рынках.

Внешнеэкономическая политика для обеспечения защиты нацио нальных интересов должна учитывать изменение ситуации в экономи ке страны и в мировом хозяйстве, использовать формы и инструменты, в наибольшей мере соответствующие конкретному моменту.

Внешнеэкономическая политика включает проведение мер регу лирования внешней торговли товарами и услугами (внешнеторговая политика), движения капитала, научно-технического сотрудничества, миграции рабочей силы, валютных и финансово-кредитных отноше ний и др. Внешнеэкономическая политика — один из важных элемен тов, с одной стороны, экономической политики, а с другой — внешней политики государства.

43.1. Государственная монополия внешней торговли:

механизм ее осуществления и последствия После Октябрьской революции в основе всех форм регулирования внешнеэкономических связей была государственная монополия на их осуществление. В соответствии с декретом Совета Народных Комисса ров РСФСР от 22 апреля 1918 г. вся внешняя торговля была национа' лизирована. Торговые сделки по покупке и продаже всякого рода продуктов с иностранными государствами и отдельными торговыми предприятиями за границей должны были производиться от лица Рос сийской Республики специально на то уполномоченными органами.

Если вначале право осуществления внешнеторговой деятельности по лучили не только внешнеторговые организации, но и отдельные про мышленные предприятия и их объединения, а также некоторые торго 43.1. Государственная монополия внешней торговли вые организации, занимающиеся в основном внутренней торговлей, то к началу 30-х гг. возникли специализированные внешнеторговые организации, называвшиеся акционерными обществами, но практи чески находившиеся в руках государства. Позднее они были преобра зованы во всесоюзные экспортные и импортные объединения, за кото рыми было закреплено монопольное право экспорта или импорта, или экспорта и импорта определенных товаров и услуг.

К концу 1980-х гг. специализированных государственных внешне торговых объединений было около 60. Большинство из них входило в систему Министерства внешней торговли СССР (МВТ) или Государ ственного комитета СССР по внешнеэкономическим связям (ГКЭС).

Деятельность их за рубежом в соответствии с требованиями государст венной монополии внешней торговли координировалась и контроли ровалась торговыми представительствами СССР.

Планы были основной формой регулирования внешнеэкономиче ской деятельности. В рамках годовых и пятилетних народно-хозяйст венных планов утверждались планы развития внешнеэкономических связей, включающие планы экспорта и импорта товаров и услуг, науч но-технического сотрудничества, валютных поступлений и их расхо дования. На основе плана внешнеторговые объединения получали за дания по экспорту товаров (соответственно им выделялись необходи мые для этого фонды) и по импорту товаров, в которых нуждалась экономика страны. В зависимости от конъюнктуры задания по экс порту и импорту корректировались, особенно в области экспорта, так как конъюнктура мировых рынков предопределяла возможности сбы та товаров и цены на них.

Создание СЭВ позволило расширить сферу планового регулирова ния внешнеэкономических связей СССР. Экономические отношения со странами СЭВ осуществлялись на основе координации народно хозяйственных планов СССР с этими странами, результаты которой находили отражение в пятилетних торговых соглашениях, где оговари вались объемы экспорта и импорта товаров на основе стабильных цен на пятилетку (до середины 70-х гг.), а затем устанавливаемых на год на основе усреднения цен за пять лет, предшествующих данному году.

Поскольку основная часть внешней торговли регулировалась пла новыми методами, другие формы осуществления внешнеэкономиче ской политики, обычно применяемые государствами в условиях рыночной экономики, носили в СССР вспомогательный характер.

В частности, существовало лицензирование внешней торговли, в соот ветствии с которым МВТ выдавало разрешения на ввоз и вывоз това ров. Оно являлось дополнительной формой контроля со стороны госу дарства за деятельностью внешнеторговых объединений.

732 Глава 43. Цели государственного регулирования внешнеэкономических связей Одним из инструментов внешнеторговой политики СССР был та моженный тариф, имевший две колонки импортных пошлин. Одна из них (с более низкими пошлинами) применялась по отношению к им порту товаров из стран, отношения с которыми строились на базе тор говых договоров или соглашений, в которых основным принципом двусторонней торговли признавался режим наибольшего благоприятст вования (наиболее благоприятствуемой нации). Такие договоры или соглашения СССР заключил с большинством стран, с которыми раз вивались торговые отношения. СССР заключал также с промышленно развитыми странами соглашения об экономическом, промышленном и техническом сотрудничестве, в которых предусматривались меры по развитию не только торговли, но и производственной кооперации, научно-технического сотрудничества и т.д. Кроме того, СССР заклю чал соглашения с развивающимися странами об экономическом и тех ническом содействии, в соответствии с которыми оказывал им по мощь в строительстве объектов промышленности, энергетики, сель ского хозяйства, транспорта и др.

СССР участвовал в международных организациях, особенно системы ООН, в которых не только защищал свои национальные интересы, но и способствовал расширению международного экономического сотруд ничества, поддерживал борьбу развивающихся стран за новый мировой экономический порядок, стабилизацию рынков сырьевых товаров.

Государственная монополия внешней торговли, существовавшая в СССР, с одной стороны, давала определенные преимущества при осуществлении экспорта и импорта. Поскольку внешнеторговые объе динения были крупными покупателями товаров на мировом рынке, им часто удавалось добиваться более низких цен и других благоприятных условий сделки, так как западные партнеры были заинтересованы в продажах крупных партий товаров. Но, с другой стороны, отрыв оте чественных предприятий от реализации своей продукции на мировых рынках, продажа ее только через внешнеторговые объединения по внутренним ценам не заставляли их бороться за ее конкурентоспособ ность, сдерживали рост промышленного экспорта.

Когда в 1986 г. закончился для СССР благоприятный период высо ких цен на нефть и доходы от экспорта снизились, стала очевидной не обходимость стимулирования экспорта продукции обрабатывающей промышленности.

В этих условиях с 1986 г. в СССР началась радикальная реформа внешнеэкономических связей, которая была направлена на активиза цию внешнеэкономической деятельности предприятий. Они получи ли право на установление прямых связей с партнерами из социалисти ческих стран. Наиболее крупным из них было предоставлено право 43J2. Регулирование внешнеэкономических связей внешнеэкономической деятельности. Число таких предприятий уве личивалось, и в 1989 г. было принято постановление правительства, в соответствии с которым все предприятия получили право поставлять на экспорт продукцию собственного производства и импортировать товары для нужд собственного производства.

Ввиду существенных различий в ценах внутреннего и мирового рынков для повышения эффективности внешнеэкономической дея тельности предприятий вводились дифференцированные валютные коэффициенты для пересчета доходов в валюте в советские рубли, соз давались валютные фонды предприятий.

В целях привлечения иностранного капитала в экономику в 1987 г.

были приняты законодательные акты, разрешающие создание с ино странными партнерами совместных предприятий, а затем в 1990 г. и предприятий, полностью принадлежащих иностранным инвесторам.

43.2. Регулирование внешнеэкономических связей в условиях открытой экономики Распад СССР и начало рыночных преобразований в России ознаме новались полной либерализацией внешнеэкономической деятельности.

В соответствии с Указом Президента России от 15 ноября 1991 г. «О либе рализации внешнеэкономической деятельности на территории России» право осуществлять внешнеэкономические операции получили любые физические или юридические лица. Таким образом, государственная мо нополия на внешнеэкономическую деятельность была отменена.

Целью рыночных реформ во внешнеэкономической сфере провоз глашены интеграция России в мировое хозяйство, переход к открытой экономике.

В новых условиях существенно изменилась роль государства в об ласти внешнеэкономических связей и задачи внешнеэкономической политики. Государство не предопределяет конкретные объемы экс порта и импорта товаров и услуг, а экономическими и административ ными мерами воздействует на динамику, структуру и направления внешней торговли и других форм внешнеэкономических связей.

В Федеральном законе «Об основах государственного регулирова ния внешнеторговой деятельности», принятом в 2003 г., среди принци пов государственного регулирования внешнеторговой деятельности на званы:

• защита государством прав и законных интересов участников внешнеторговой деятельности, равенство и недискриминация участ ников внешнеторговой деятельности;

734 Глава 43. Цели государственного регулирования внешнеэкономических связей • единство таможенной территории Российской Федерации;

• взаимность в отношении другого государства (группы госу дарств), обеспечение выполнения обязательств Российской Федера ции по международным договорам Российской Федерации;

• обоснованность и объективность применения мер государствен ного регулирования внешнеторговой деятельности;

• обеспечение обороны слтэаны и безопасность государства;

• единство системы государственного регулирования внешнетор говой деятельности;

\ • единство применения методов государственного регулирования внешнеторговой деятельности на всей территории Российской Феде рации.

В Законе провозглашено, что торговая политика Российской Фе дерации строится на основе соблюдения общепризнанных принципов и норм международного права, а также обязательств, вытекающих из международных договоров Российской Федерации.

Введение открытой экономики не означает, что государство не долж но проводить активную внешнеэкономическую политику. Более того, в условиях большей открытости экономики, когда национальные произво дители сталкиваются с международной конкуренцией не только на миро вом, но и на внутреннем рынках, государство должно различными фор мами и методами внешнеэкономической политики, принятыми в между народной практике, защищать национальные интересы, способствовать повышению конкурентоспособности национальной продукции.

Основными инструментами внешнеторговой политики являются таможенно-тарифное регулирование (взимание импортных и экспорт ных пошлин) и нетарифное регулирование (квотирование, лицензиро вание и др.).

Таможенная система В настоящее время основной формой регулирования внешней тор говли являются импортные пошлины. Они выступают не только инст рументом регулирования внешней торговли, но и важным источником доходов государственного бюджета.

Свод таможенных импортных пошлин составляет таможенный та риф. Выполняя фискальные функции, таможенный тариф вместе с тем призван быть инструментом разумного протекционизма, защищая от расли национального производства, способные быть конкурентоспо собными на внутреннем и на мировом рынках, стимулируя прогрес сивные структурные сдвиги во внешней торговле и рациональное со отношение экспорта и импорта товаров. Этим принципам должно отвечать построение таможенного тарифа.

43.2 Регулирование внешнеэкономических связей В начале рыночных реформ в России была предпринята попытка совсем от менить импортные пошлины (они были отменены с 1 января 1992 г.). Однако уже менее чем через полгода стало совершенно очевидно, что эта радикальная мера поставила ряд отраслей отечественной промышленности (в частности, ли кероводочную) в тяжелейшее положение, и с 1 июля 1992 г. был введен времен ный импортный тариф, предусматривавший пошлины на небольшой круг това ров. В дальнейшем он постоянно совершенствовался. С 1 апреля 1993 г. вступил в силу постоянно действующий импортный тариф, который несколько раз из менялся, становился более дифференцированным. В настоящее время действу ет таможенный тариф, утвержденный постановлением Правительства РФ в 2001 г., в котором в последующем также произведены некоторые изменения.

При установлении таможенного тарифа учитывается чувствитель ность отечественного производства к импорту соответствующих товаров.

В современном таможенном тарифе более высокие пошлины уста^ новлены на товары, весьма чувствительные к импорту, которые эф фективно могут производиться на территории Российской Федерации.

На товары, нечувствительные к импорту (например, нефть, газ, во енная техника), которые практически не импортируются, размер по шлин существенного значения не имеет, и они могут быть достаточно низкими. Низкие пошлины устанавливаются также на товары, в ос новном оборудование, необходимые в стране для технического пере вооружения отдельных отраслей, которые в России не производятся или производятся более низкого качества по сравнению с импортны ми, а организовать производство на современном уровне в ближайшее время не представляется возможным.

Средний уровень таможенного тарифа невысокий (около 11 %). Но следует отметить, что пошлины в действующем тарифе установлены в диапазоне 5—30%, в отличие от других стран, где размер пошлин бо лее дифференцирован, что позволяет им гибко реагировать на измене ния потребностей в стране на те или иные товары и влияние импорта на отечественное производство.

Таможенный тариф выступает Инструментом активной внешне торговой политики на мировой арене, так как его ставки дифференци рованы в зависимости от состояния договорных отношений России со страной происхождения импорта и он содержит три величины ставки на каждый товар.

Предельной ставкой ввозной пошлины является ставка на импорт товаров из стран, с которыми Россия имеет договора или соглашения о взаимном предоставлении режима наибольшего благоприятствова ния. В отношении товаров из стран, с которыми у России нет таких до говоров, применяются ставки пошлины, увеличенные в два раза по сравнению с предельными.

736 Глава 43 Цели государственного регулирования внешнеэкономических связей В соответствии с решениями ООН и ЮНКТАД Россия установила преференциальный таможенный режим к товарам из развивающихся стран. Ставки пошлин на товары из этих стран составляют 75% от пре дельной ставки. Товары из наименее развитых стран (список этих стран, по классификации ООН, составляет 48 государств) при ввозе на территорию Российской Федерации импортной пошлиной не облага ются. Перечень этих товаров определяется правительством.

Не облагаются импортньгми пошлинами товары, происходящие из стран Содружества НезависЛшх Государств. По отношению к това рам из стран, составивших вместе с Россией Таможенный союз (Бело руссия, Казахстан, Киргизия, Таджикистан), не только не применяют ся импортные пошлины, но и ведется работа по согласованию размера таможенных пошлин по отношению к странам, не входящим в Союз.

На первом этапе рыночных преобразований (с 1 января 1992 г.) су щественную роль играли экспортные пошлины, которые были призва ны сдерживать экспорт сырьевых товаров, который в тот период, в силу значительного превышения мировых цен над внутренними, оказался исключительно прибыльным, и изымать часть прибылей экс портеров, вызванных этой разницей, в государственный бюджет.

По мере подтягивания внутренних цен на сырьевые товары к ми ровым экспортные пошлины снижались, на некоторые товары отме нялись и с 1 июля 1996 г. были полностью отменены.

Однако с 1999 г. были вновь введены вывозные (экспортные) по шлины. Основная цель их введения — фискальная. За счет экспортных пошлин, введенных главным образом на сырьевые товары, формиру ется значительная часть федерального бюджета России.

Ставки вывозных пошлин устанавливаются Правительством РФ, а порядок установления вывозных пошлин на сырую нефть определен новой статьей Закона РФ «О таможенном тарифе», внесенной в него Федеральным законом от 12 декабря 2001 г. В соответствии с этой статьей пошлина на нефть устанавливается в зависимости от измене ния цены сырой нефти марки «Юралс» на мировых рынках за период мониторинга, проводимого 6 раз в год.

Порядок формирования и применения таможенного тарифа Рос сийской Федерации устанавливается Законом РФ «О таможенном та рифе», принятом в 1993 г.

Таможенные пошлины устанавливаются на товары в соответствии Товарной номенклатурой внешнеэкономической деятельности (ТН ВЭД). В России применяются адвалорные (начисляемые к таможен ной стоимости облагаемых товаров), специфические (начисляемые в установленном размере за единицу облагаемого товара) и комбини рованные (сочетающие оба названных вида таможенного обложения).

43.2. Регулирование внешнеэкономических связей Например, комбинированные пошлины были введены в декабре 1997 г. на целый ряд товаров в таком виде: пошлина на мясо крупного рогатого скота — 15% от таможенной стоимости, но не менее 0,2 ЭКЮ за кг, на огурцы свежие — 15%, но не менее 0,08 ЭКЮ за кг, на предметы одежды из натуральной кожи — 30%, но не менее 14 ЭКЮ за 1 кг и т.д.

Существуют сезонные пошлины, устанавливаемые главным обра зом на сельскохозяйственное сырье. Когда в сезон уборки сельскохо зяйственных культур заводы по их переработке и склады торговой про дукции загружены, сезонные пошлины, вводимые на определенный период (не более чем на 6 месяцев), призваны ограничить ввоз импорт ного сырья и готовой продукции из него.

Например, осенью неоднократно вводились сезонные (повышен ные по сравнению с обычными) пошлины на импорт сахара. В Законе РФ «О таможенном тарифе» предусмотрены также возможности уста новления особых пошлин (специальных, антидемпинговых, компен сационных), а также тарифных льгот.

Как правило, пошлины взимаются с таможенной стоимости, за явленной декларантом на основе достоверной, качественно опреде ляемой и документально подтвержденной информации. Но при от сутствии информации о правильной заявленной стоимости или при наличии оснований полагать, что она не является достоверной и доста точной, таможенный орган сам может определить таможенную стои мость на основании имеющихся у него сведений. Для этого применя ются следующие методы: по цене сделки с идентичными товарами;

по цене сделки с однородными товарами;

вычитания стоимости (по цене, по которой импортный товар продается на российском рынке, за вычетом расходов, связанных с оформлением его импорта, транспор тировкой,.страхованием и т.д.);

сложением стоимости (по цене экс портного товара, определяемого на основе сложения издержек произ водства, его транспортировки до таможенной границы и обычно полу чаемой прибыли);

резервный метод, применяемый таможенным органом, когда нельзя использовать другие методы.

Порядок таможенного оформления товаров, вывозимых и ввозимых на таможенную территорию Российской Федерации, определяется Та моженным кодексом Российской Федерации, утвержденным в 2003 г.

(предшествующий кодекс был утвержден в 1993 г.). В Таможенном ко дексе, в соответствии с мировой практикой, установлены шестнадцать таможенных режимов в отношении экспорта и импорта товаров:

• основные таможенные режимы: выпуск для внутреннего потреб ления;

экспорт;

международный таможенный транзит;

• экономические таможенные режимы: переработка на таможен ной территории;

переработка для внутреннего потребления;

перера 24- 738 Глава 43. Цели государственного регулирования внешнеэкономических связей ботка вне таможенной территории;

временный ввоз;

таможенный склад;

свободная таможенная зона (свободный склад);

• завершающие таможенные режимы;

ремипорт;

реэкспорт;

унич тожение;

отказ в пользу государства;

• специальные таможенные режимы: временный вывоз;

, беспо шлинная торговля;

перемещение припасов;

иные специальные тамо женные режимы.

Значение выделения таможенных режимов состоит в том, что при некоторых из них импорт товщэов не облагается таможенными пошли нами (например, при ввозе товаров на таможенный склад, в свободную таможенную зону или свободный склад, магазины беспошлинной тор говли;

для переработки на таможенной территории — при условии вы воза с территории России в определенный срок;

для переработки для внутреннего потребления — при условии, что переработанный товар поступает в Россию с уплатой таможенных пошлин;

при временном ввозе;

при вывозе для переработки вне таможенной территории;

при реимпорте;

при временном ввозе).

Из форм нетарифного регулирования наиболее существенную роль играют количественные ограничения (квоты), которые могут сдер живать вывоз или ввоз товаров.

В начале рыночных реформ для ограничения вывоза сырьевых то варов наряду с экспортными пошлинами активно использовались экс портные квоты. Кроме того, был введен институт спецэкспортеров;

вывоз сырьевых товаров был разрешен только предприятиям и органи зациям, специально для этого зарегистрированным в Министерстве внешних экономических связей Российской Федерации. В дальней шем по мере сужения внутреннего рынка необходимость в ограниче ниях экспорта сырья отпала и экспортные квоты в основном, а также институт спецэкспортеров были отменены.

В настоящее время экспортные квоты применяются в ограничен ных случаях, главным образом тогда, когда Россия, в соответствии с международными соглашениями, берет на себя обязанность ограни чить вывоз определенных товаров. Такие соглашения могут носить многосторонний или двусторонний характер.

Так, по соглашению с США в «добровольном» порядке Россия взя ла на себя обязательство по сокращению экспорта в США стального листа. Если бы этого не было сделано, то США угрожали введением антидемпинговых мероприятий.

Импортные квоты в настоящее время в России, как правило, не применяются, за небольшими исключениями. Например, впервой по ловине 1998 г. вводились импортные квоты на ввоз в Россию ковровых изделий из ЕС, но после нахождения компромисса с Комиссией ЕС по 43.2. Регулирование внешнеэкономических связей вопросу ввоза текстильных изделий из России в страны ЕС они были отменены.

Сейчас есть квоты на ввоз куриных окорочков из США.

Лицензирование, предполагающее получение экспортером или им портером специального разрешения — лицензии на осуществление внешнеторговой сделки с соответствующим товаром, применяется для контроля за соблюдением экспортных или импортных квот, если они установлены, а также за торговлей специфическими товарами.

Лицензирование является основной формой осуществления экс портного контроля, т.е. контроля за экспортом товаров военного и двойного назначения (товаров, которые могут использоваться как в мирных, так и в военных целях), экспорт которых может угрожать на циональной и международной безопасности. Контроль над экспортом товаров военного и двойного назначения регулируется Федеральным законом «Об экспортном контроле», принятым в 1999 г.

Кроме того, лицензирование используется в экологических целях для сохранения редких видов животного и растительного мира. Так, лицензионный контроль установлен за экспортом диких животных, слоновой кости, рогов, копыт, кораллов, коллекционных материалов по минералогии и биологии, лекарственного сырья растительного и животного происхождения и некоторых других товаров и услуг.

Частью нетарифных барьеров являются так называемые парата рифные барьеры, в частности таможенная и административная проце дура при импорте, система и процедура оценки импортных товаров, различия в тарифной классификации и документации, количество таможенных постов и закрытие некоторых из них с точки зрения ог раничения импорта и др. Хотя в документах ВТО этим вопросам уде ляется много внимания в целях ограничения применения этих барье ров, они сохраняются во многих странах и в какой-то мере использу ются в России.

Еще одна группа нетарифных барьеров связана со стандартами, в том числе с техническими стандартами, нормами упаковки и марки ровки, стандартами, связанными с охраной окружающей среды, и т.д.

В условиях подготовки России к вступлению в ВТО в 2002 г. был при нят Закон «О техническом регулировании», который внес изменения в действующую систему стандартов, сертификации и оценки подтвер ждения соответствия. Уточнен порядок ввоза на территорию Россий ской Федерации товаров, подлежащих обязательной сертификации и подлежащих контролю с точки зрения обеспечения безопасности при их потреблении или эксплуатации.

К этим формам регулирования относится также контроль за со блюдением при импорте товаров фармакологических, санитарных, ве 2* 740 Глава 43. Цели государственного регулирования внешнеэкономических связей теринарных, фитосанитарных стандартов и требований, установлен ных в России.

К нетарифным барьерам в международной практике относятся спе циальные, антидемпинговые, компенсационные пошлины, админист ративные и статистические сборы, государственное участие в торговле.

В Федеральном законе «О мерах по защите экономических интере сов Российской Федерации при осуществлении внешней торговли то варами» (1998 г.) установлен порядок формирования и применения та ких инструментов торговой политики и регулирования внутреннего рынка, как импортные квоты, специальные таможенные пошлины, антидемпинговые и компенсационные меры (последние, когда в стра не экспорта при производстве или экспорте используются государст венные субсидии), а также введения временного запрета или ограниче ния экспорта в случае критического недостатка товара на внутреннем рынке Российской Федерации.

В 2003 г. принят новый Федеральный закон «О специальных за щитных, антидемпинговых и компенсационных мерах при импорте товаров», дополняющий Закон 1998 г.

Элементами внешнеэкономической политики является государст венное регулирование международного технологического обмена, коммерческого использования интеллектуальной, в том числе про мышленной, собственности. Основными правовыми актами по этим направлениям внешнеэкономической деятельности являются Патент ный закон, Закон «О товарных знаках, знаках обслуживания и наиме новании мест происхождения товаров». Закон «Об основах государст венного регулирования внешнеторговой деятельности» предусматри вает возможность введения запретов и ограничений внешней торговли услугами и интеллектуальной собственностью.

Растущая миграция рабочей силы в Россию и из России также регу лируется государством.

В системе мер внешнеэкономической политики важное место за нимает валютное регулирование, от характера которого во многом за висит степень либерализации внешнеэкономических связей и откры тости экономики (см. гл. 44).

Важной задачей внешнеэкономической политики является под держание добрососедских отношений со странами-партнерами, чему служат заключение торговых договоров и соглашений, участие в меж дународных организациях. Поскольку Российская Федерация высту пает правопреемником Советского Союза, продолжают действовать торговые договоры и соглашения, определяющие принципы двусто ронних отношений России с соответствующими странами, и прежде всего принцип наибольшего благоприятствования. Заключен целый 43.3. Поддержка экспортного производства и стимулирование экспорта ряд новых торговых договоров и соглашений вместо тех, срок действия которых истек, а также с новыми торговыми партнерами России. На ряду с торговыми договорами и соглашениями Российская Федерация заключает новые виды соглашений.

России все более активно участвует в международных организаци ях. Оставаясь членом организаций, в которые входил СССР, Россия вступила в ряд новых международных организаций. Российская Феде рация стала членом Международного валютного фонда (МВФ), Меж дународного банка реконструкции и развития (МБРР) и Европейского банка реконструкции и развития (ЕБРР). Россия вступила также в ряд отраслевых и региональных экономических организаций. В настоящее время ключевым вопросом дальнейшего проведения внешнеэкономи ческой политики России является вступление во Всемирную торговую организацию (ВТО).

Как мы видим, в руках государства даже в условиях открытой эко номики есть широкий набор весьма действенных инструментов регу лирования внешнеэкономической деятельности. Они используются пока стихийно, для решения частных, текущих проблем, а не для дос тижения стратегических целей. Они могут быть эффективными для из менения роли России в мировой экономике в направлении создания условий для расширения производства и экспорта наукоемкой продук ции. Но для этого должна быть разработана стратегия внешнеэконо мической деятельности, которой пока нет.

43.3. Поддержка экспортного производства и стимулирование экспорта Важной задачей государства в области внешнеэкономической дея тельности является стимулирование и поддержка экспорта. В условиях отказа от жесткого импортного протекционизма, что характерно и для России, поддержка национальных производителей и экспортеров на мировом рынке выходит в деятельности государства на передний план.

Государство располагает разнообразными возможностями для реше ния этой задачи.

Применяемые формы стимулирования экспорта можно разделить на несколько направлений:

• финансовая поддержка;

• кредитование экспорта и страхование экспортных кредитов;

• информационно-консультационная поддержка и содействие вы ставочно-ярмарочной деятельности отечественных фирм за рубежом.

Деятельность по поддержке экспорта обычно возлагается на мини стерства, в круг функций которых входит регулирование внешнеэко 742 Глава 43. Цели государственного регулирования внешнеэкономических связей номической деятельности (Министерство торговли в США, Мини стерство международной торговли и промышленности в Японии и др.), специальные центры поддержки экспорта или фонды развития экспорта. В России эта деятельность возложена на Министерство эко номического развития и торговли. Существенный вклад в развитие экспорта вносят региональные органы власти.

Финансовая поддержка экспорта может осуществляться путем прямого или косвенного субсидирования экспорта. Прямое субсидиро вание, предполагающее выделе^е определенных сумм из государст венного бюджета на экспортируемые товары для снижения цен на них на мировом рынке, осуждается в документах ВТО и сейчас в большин стве стран не применяется (за исключением экспорта сельскохозяйст венных товаров). Для противодействия экспорту товаров с использо ванием государственных субсидий страна-импортер имеет право уста навливать компенсационные пошлины.

К косвенным формам субсидирования относятся прежде всего разно го рода налоговые льготы экспортерам. В большинстве развитых стран производителям экспортной продукции разрешается осуществлять ус коренную амортизацию фондов, что фактически означает уменьшение налогов на их прибыль.

В России Налоговый кодекс совершенно необоснованно отменил эту практику.

При экспорте товары освобождаются от налога на добавленную стоимость. Эта мера применяется и в России.

Экспортерам предоставляются также таможенные льготы для вво за сырья и полуфабрикатов, используемых для производства экспорт ной продукции. В России с помощью применения некоторых тамо женных режимов такая практика есть, но в очень ограниченных мас штабах.

В целях снижения расходов экспортеров большое внимание уделя ется развитию экспортной инфраструктуры, в частности удешевлению доставки продукции на пограничные пункты, совершенствованию портового хозяйства и т.п. Эти работы финансируются государством.

Косвенной формой финансирования экспорта выступает и госу дарственное финансирование расходов на НИОКР, направленных на совершенствование экспортной продукции и создание новых изделий.

В России государственные деньги на развитие экспортной инфра структуры и НИОКР, направленные на стимулирование экспорта, практически не выделяются.

Одной из важнейших форм поддержки экспорта является участие государства в его кредитовании. Дело в том, что в современных услови ях, когда более 40% мировой торговли приходится на продукцию ма 43.3. Поддержка экспортного производства и стимулирование экспорта шиностроения, без кредита покупателю невозможно продать на миро вом рынке дорогостоящее оборудование и особенно комплектное обо рудование. В основном кредитование экспорта, в том числе машин и оборудования, осуществляют частные банки (краткосрочное и сред несрочное кредитование) и другие финансовые организации (инве стиционные, страховые компании, пенсионные фонды и др. — долго срочное кредитование).

По мере повышения роли кредитования как важного фактора по вышения конкурентности отечественной продукции все более актив но в этом участвует государство.

Роль государства в кредитовании экспорта двоякая. С одной сторо ны, государство само участвует в кредитовании экспорта, а с другой стороны, страхует экспортные кредиты, предоставляемые частными банками и другими финансовыми организациями.

Государственное кредитование экспорта осуществляется специаль ными государственными банками или финансовыми структурами.

К таким банкам относятся, например, экспортно-импортные банки в США, Японии, Республике Корея, Департамент гарантий экспорт ных кредитов в Великобритании и т.д. Поскольку условия предостав ления кредита — важный элемент борьбы за покупателя, чтобы кредит не превратился в условиях конкуренции между странами-кредиторами в слишком дешевый, страны — члены Организации экономического развития и торговли (ОЭСР) в 1978 г. подписали соглашение пользую щихся поддержкой государства («Консенсус по экспортным кредитам) официальным экспортным кредитам, в котором определяются усло вия предоставления кредита разным группам стран (в зависимости от уровня их развития).

В СССР кредитование экспорта было возложено на Внешторг банк, позднее преобразованный во Внешэкономбанк СССР. В услови ях распада СССР возник новый Внешторгбанк России. Однако сейчас Внешторгбанк России занимается краткосрочным кредитованием, а Внешэкономбанк СССР (он так называется до сих пор) — расчетами по внешнему долгу бывшего СССР.

Для долгосрочного кредитования российского экспорта был соз дан государственный Российский экспортно-импортный банк. Но ему выделены настолько маленькие средства для формирования уставного капитала, что он не может активно участвовать в кредитовании круп ных экспортных сделок. Ему даже не хватает средств для кредитования контрактов, заключенных на основе межправительственных соглаше ний России.

Фактически частью кредитования экспорта из развитых стран яв ляется экономическая помощь развивающимся странам. Условием 744 Глава 43. Цели государственного регулирования внешнеэкономических связей предоставления помощи в разных формах (субсидий и кредитов) явля ется использование предоставляемых средств на* закупку товаров в странах-донорах. Размеры помощи развитых стран развивающимся странам весьма значительны и составляют в последние годы около 50 млрд долл.

В СССР предоставление помощи развивающимся странам также было инструментом кредитования советского экспорта в эти страны.

Однако после осуществления рыночных реформ суммы, выделяемые на кредитование экспорта, резко уменьшились. В бюджетах 1998—2001 гг. они вообще не выделялись, а в 2002—2003 гг. — состав ляли ежегодно всего около 40&млн долл.

Учитывая, что предоставление международных кредитов связано с ббльшими рисками, чем внутри страны, страхование частных креди тов государственными или полугосударственными финансовыми структурами способствует увеличению частного кредитования. Госу дарственное страхование направлено главным образом на предостав ление гарантий от политических рисков (возможность возникновения войн и международных политических конфликтов, забастовок и граж данских беспорядков, изменения политики правительств, введения разного рода ограничений и т.д.), а также коммерческих рисков.

Государственное страхование осуществляют, как правило, специа лизированные страховые общества. В Великобритании — это упоми навшийся Департамент гарантий экспортного кредита, в Германии «Гермес Кредитферзихерунг», во Франции — «Компания по страхова нию внешней торговли», в Италии — «Национальный институт стра хования», в Испании — компания по страхованию экспортных креди тов. В США и Японии страхование экспортных кредитов возложено на экспортно-импортные банки.

В России практически не создана государственная организация по страхованию экспортных кредитов. Российское экспортно-импортное страховое общество (Росэксим Гарант), выделившееся из Российского экспортно-импортного банка, не может рассматриваться как серьез ный институт кредитования экспорта, так как обладает минимальны ми средствами. Хотя вопрос о создании государственной структуры кредитования экспорта давно стоит, но до сих пор не решен.

Существенное значение для экспортеров имеет помощь в изучении внешних рынков и консультации по международным правовым вопро сам и зарубежному законодательству. Такого рода содействие экспор терам оказывается во всех странах. Особо важное значение консульта ционная помощь имеет для малого бизнеса, у которого не хватает средств на изучение зарубежных рынков, условий работы на них, дей ствующих правовых актов в области экономики и внешнеэкономиче 43.3. Поддержка экспортного производства и стимулирование экспорта ской деятельности. В этой связи в Италии существует специальная организация, оказывающая содействие малому бизнесу. В России до последнего времени консультационную помощь участникам внешне экономической деятельности оказывал Информ ВЭС при Министер стве экономического развити ия торговли. В такой работе более актив ную роль призваны играть торговые представительства России за рубе жом и экономические отделы российских посольств.

Важным средством поддержки экспортеров является помощь, в том числе финансовая, в проведении зарубежных рекламных кампа ний, участия в выставках и ярмарках. У многих экспортеров нет опыта проведения такого рода мероприятий и необходимых для этого денеж ных средств. В настоящее время этим вопросам уделяется внимание.

В марте 2001 г. Правительство одобрило концепцию выставочно-ярма рочной деятельности в Российской Федерации.

Следует отметить, что после начала рыночных реформ реформа торские правительства не уделяли внимание поддержке экспортеров.

Были резко сокращены расходы на финансовую и кредитную под держку экспортеров, на организацию выставочно-ярмарочной дея тельности, консультирование участников внешнеэкономической дея тельности, патентование российских изобретений за рубежом.

В дальнейшем необходимость поддержки отечественного экспорта продукции высокой степени переработки стала очевидной. В ноябре 1995 г. был издан Указ Президента Российской Федерации «О перво очередных мерах по поддержке экспортеров», в котором указывалось на необходимость разработки комплекса мер государственного содей ствия отечественным производителям, в том числе с привлечением средств федерального бюджета, предусмотрев при этом использование механизмов кредитования экспорта, страхования экспортных креди тов, предоставления государственных гарантий.

Во исполнение Указа Президента РФ «О первоочередных мерах по поддержке экспортеров» в январе 1996 г. было принято постановление Правительства РФ «О дополнительной поддержке отечественного экс порта товаров и услуг». В нем было установлено, что государственная финансовая поддержка экспорта товаров и услуг осуществляется на возвратной и платной основе на такие цели, как обеспечение оборот ными средствами экспортоориентированных предприятий и органи заций, гарантирование и страхование экспортных кредитов и др.

Было разрешено предприятиям, производящим машинотехниче скую продукцию, предоставлять средства из федерального бюджета для оказания краткосрочной финансовой поддержки. Уплата процен тов за предоставленные средства устанавливалась в размере половины учетной ставки Центрального банка Российской Федерации.

746 Глава 43. Цели государственного регулирования внешнеэкономических связей Экспортеры получали отдельные таможенные льготы при импорте товаров путем использования таможенного режима переработки под та моженным контролем, условного выпуска товаров, если они используют ся для производства товаров на экспорт в течение установленного срока.

В феврале 1996 г. было принято постановление Правительства РФ «О фе деральной программе развития экспорта». В программе совершенно справед ливо были указаны факторы, сдерживающие российский экспорт, и поставле на задача по формированию целостной системы мер государственного стиму лирования экспорта. Среди мер, ламеченных для решения этой задачи:

• проведение систематической работы по изучению и анализу экспортно го потенциала страны и динамики ее конкурентных преимуществ, а также тен денций в развитии торгово-политической ситуации и конъюнктуры мирового рынка для определения отраслевых приоритетов содействия экспорту;

• проведение постоянного контроля и анализа экспортной деятельности отечественных предприятий для своевременного определения и устранения проблем и препятствий в развитии этой деятельности посредством предостав ления эффективной поддержки со стороны государства;

• увязка разделов федеральных целевых программ и региональных про грамм экономического развития, касающихся вопросов экспорта, с основны ми направлениями и ежегодными объемами государственной поддержки экс порта.

• Формирование эффективных механизмов предоставления государст венной поддержки экспортерам предполагало:

• создание системы внешнеторговой информации и информационно консультационных служб, включая их региональные и зарубежные представи тельства;

• организацию оперативной работы государственных органов по актив ному продвижению российской экспортной продукции и защите интересов отечественных предприятий за рубежом;

• широкое привлечение российских деловых кругов к проведению совме стных мероприятий по стимулированию экспорта.

Поскольку наиболее эффективным средством поддержки экспорта явля ется финансовое содействие, в Программе предусматривалось:

• предоставление Правительством Российской Федерации в лице Мини стерства финансов Российской Федерации гарантийных обязательств по при влекаемым уполномоченными банками кредитным ресурсам для обеспечения оборотными средствами производств и организаций, ориентированных на эк спорт;

• предоставление государственных гарантийных обязательств и страхова ние экспортных кредитов от коммерческих (банковских) и политических рис ков для обеспечения защиты экспортеров;

• изучение возможностей кредитования с участием государства: ориенти рованных на экспорт НИОКР;

освоения наукоемкой и высокотехнологичной Выводы продукции;

закупки оборудования для развития экспортного производства (кредиты на длительный период — в зависимости от сроков окупаемости про ектов);

кредитования производства экспортной продукции с длительным цик лом изготовления, включая закупку не производимых в России сырья, матери алов и комплектующих частей;

• обеспечение государственных гарантий по кредитам на участие в между народных торгах, страхование операций по освоению внешних рынков.

• Учитывая важность поддержки экспорта, особенно товаров высокой степени обработки, с использованием мер налогового регулирования предпо лагалось изучить возможные формы налогового поощрения экспортеров, в том числе путем:

• возмещения налога на добавленную стоимость, уплаченного на внутрен нем рынке при закупке товара, в случае последующего экспорта этого товара;

• определения льготного порядка исчисления и уплаты налога на при быль для предприятий-экспортеров готовой, в первую очередь машинотехни ческой, продукции;

• разработки комплекса мер по снижению косвенного налогообложения экспорта услуг освобождению экспортеров от уплаты налога на рекламу, осу ществляемую в отношении экспортных товаров.

Стимулировать производственную кооперацию намечалось путем расши рения масштабов эффективного использования российскими участниками ВЭС таможенных режимов переработки в соответствии с Таможенным кодек сом Российской Федерации.

Однако ухудшение состояния бюджета в 1996 г. привело к секвестру расхо дов на многие статьи, в том числе на Федеральную программу развития экс порта. Ее выполнение было отложено, хотя она содержала весьма важные и нужные мероприятия. К ней вернулись только в 2002 г.

Вопрос о стимулировании российского экспорта остается по прежнему актуальным. В 2002 г. в Министерстве экономического раз вития и торговли Российской Федерации был подготовлен доклад «О системе мер государственной поддержки промышленной продук ции», одобренный Правительством. В нем содержится целый ряд пра вильных предложений. Необходимо их реальное претворение в жизнь.

Настоящей системы поддержки экспорта в России еще не создано.

Выводы 1. В условиях плановой системы хозяйства в СССР существовала государ ственная монополия внешней торговли. Торговля велась государственными внешнеэкономическими объединениями, которые получали плановые зада ния по импорту и экспорту товаров. Торговля СССР со странами СЭВ велась на базе координации народно-хозяйственных планов и согласованных на пя тилетие (с уточнением ежегодно) объемов экспорта и импорта. Государствен 748 Глава 43. Цели государственного регулирования внешнеэкономических связей ная монополия давала определенные преимущества, сосредоточивая все валютные поступления в руках государства, и позволяла Осуществлять круп ные импортные закупки на благоприятных условиях. Однако отрыв произво дителей от внешних рынков отрицательно сказывался на их заботе о повыше нии международной конкурентоспособности своей продукции. Начавшаяся в 1986 г. радикальная реформа внешнеэкономических связей в направлении ис пользования рыночных методов хозяйствования не успела себя проявить.

2. Начало рыночных преобразований, провозглашение курса на открытую экономику привели к либерализации внешнеэкономического регулирования.

Государство не определяет теперь объемы экспорта и импорта товаров, но мо жет воздействовать на них экономическими и административными методами.

В условиях открытой экономики государство призвано различными формами и инструментами внешнеэкономического регулирования, внешнеэкономиче ской политики защищать национальные интересы, отечественных производи телей, способствовать повышению конкурентоспособности национальной продукции и продвижению ее на внешние рынки.

3. Основным средством защиты отечественных производителей на внут реннем рынке выступает таможенный тариф — свод прежде всего таможенных импортных пошлин. Величина пошлин устанавливается с учетом состояния экономики и национальных интересов. Однако современный уровень таможен ных пошлин невелик (с 2001 г. их уровень около 11%) и не может по абсолютно му большинству товаров быть серьезным барьером на пути иностранных това ров. Импортные пошлины в то же время выполняют фискальные функции, бу дучи источником доходов государственного бюджета. Экспортные пошлины, которые вновь введены в 1999 г., служат исключительно фискальным целям.

4. Кроме таможенно-тарифной системы, являющейся экономической формой регулирования, используются административные формы, связанные главным образом с нетарифным регулированием. К нему относятся количест венные ограничения (квоты), лицензирование, а также сертификация това ров, стандарты, в том числе фармакологические, санитарные, ветеринарные и другие, выполнение которых требуется при поставках товаров в Россию. К не тарифным мерам в мировой практике относятся специальные, антидемпинго вые и компенсационные пошлины, административные процедуры, которые применяются в России, и др.

5. В условиях открытой экономики важной задачей государства является поддержка национального экспорта. В зарубежной практике используются та кие формы стимулирования экспорта как финансовая поддержка, кредитова ние экспорта, и страхование экспортных кредитов, информационно-консуль тационная поддержка и содействие выставочно-ярмарочной деятельности отечественных фирм за рубежом. В России разнообразной системы поддержки экспорта еще не создано. Из принятых в мировой практике форм финансовой поддержки используется практически только возвращение налога на добав ленную стоимость при экспорте товара. Созданный государственный Россий ский экспортно-импортный банк, в силу крайне низкого уровня уставного Термины и понятия фонда, не в состоянии быть серьезным кредитором экспорта. По той же при чине государственное страховое общество Росэксим Гарант не в состоянии обеспечить страхование больших кредитов, необходимых для продажи на экс порт крупных партий оборудования, в том числе комплектного оборудования.

Информационно-консультационная деятельность государственных организа ций не удовлетворяет потребностей экспортеров, особенно малого и среднего бизнеса.

Самой главой задачей государства в современных условиях является под держка экспортного производства, с тем чтобы добиться изменения односто ронней сырьевой направленности российского экспорта и существенно повы сить в нем роль национальной продукции.

Термины и понятия Государственная монополия внешней торговли Внешнеэкономическая реформа 1986 г.

Либерализация торговли Открытая экономика Таможенное регулирование Таможенный тариф Предельные ставки пошлины Адвалорные пошлины Специфические пошлины Комбинированные пошлины Специальные пошлины Антидемпинговые пошлины Компенсационные пошлины Таможенная стоимость Таможенные режимы Нетарифное регулирование Лицензирование внешней торговли Квота Экспортный контроль Сертификация продукции Стандарты во внешней торговле Финансовая поддержка экспорта Прямое субсидирование экспорта Косвенное субсидирование экспорта Налоговое стимулирование экспорта Поддержка экспортного производства Кредитование экспорта Страхование экспортных кредитов Информационно-консультационная поддержка экспорта Поддержка выставочно-ярмарочной деятельности 750 Глава 43. Цели государственного регулирования внешнеэкономических связей Вопросы для самопроверки 1. Каков был механизм регулирования внешней торговли в условиях госу дарственной монополии?

2. Какие цели преследовала реформа внешнеэкономических связей 1986 г.

и каковы ее результаты?

3. Какие преимущества дает переход к открытой экономике и какие про блемы возникают в процессе перехода?

4. Роль государства в регулировании внешнеэкономических связей в усло виях открытой экономики. _, _ 5. Какова эффективность таможенного регулирования внешней торговли как формы экономического, регулирования?

6. В чем состоит административный характер нетарифного регулирования?

7. Почему применяются различные формы поддержки экспорта?

Глава ИНОСТРАННЫЙ КАПИТАЛ В РОССИЙСКОЙ ЭКОНОМИКЕ 44.1. Тенденции движения иностранного капитала в российской экономике Важным условием, активизирующим развитие инвестиционной сферы российской экономики, являются иностранные инвестиции.

Под иностранными инвестициями понимаются вложения ино странного капитала, а также капитала зарубежных филиалов россий ских юридических лиц в предприятия и организации на территории России с целью получения прибыли.

Размещая инвестиции за рубежом, иностранные инвесторы руко водствуются различными целями и мотивами: поиск рынков сбыта;

получение дополнительных, дешевых источников сырья и дешевой и квалифицированной рабочей силы;

снижение издержек производства и реализации продукции за счет использования местных преимуществ;

наличие природных ресурсов;

стратегическое положение страны. Од нако конечной целью вложения иностранного капитала является по лучение более высокой прибыли.

Критерием привлекательности национальной экономики для ино странных инвесторов является уровень риска предпринимательской деятельности.

По общемировым масштабам приток иностранных инвестиций в российскую экономику является незначительным. В 2002 г., при об щем объеме мировых прямых иностранных инвестиций в сумме 651 млрд долл., на Россию приходилось всего около 4,0 млрд долл.

США (табл. 44.1).

По итогам 2003 г. совокупный объем накопленных иностранных инвестиций в экономике России составил 57,0 млрд долл., или инве стиции приросли по сравнению с 2002 г. на 32,9%. При этом прямые инвестиции составили 26,1 млрд долл., или приросли на 12,9%, порт фельные инвестиции — 1,4 млрд долл., или прирост составил 2,1%, и прочие инвестиции составили 29,4 млрд долл. — прирост 40,7%. Таким образом, в составе накопленных иностранных инвестиций наиболее динамично растут прочие инвестиции.

Наибольший удельный вес в накопленном иностранном капитале приходится также на прочие инвестиции — 51,7%, которые осуществ Глава 44. Иностранный капитал в российской экономике ляются на возвратной, платной и срочной основе (в 2002 г. их доля со ставила 49,2%), доля прямых инвестиций составила 45,8% (в 2002 г. — 47,4%), доля портфельных — 2,5% (в 2002 г. — 3,4%). Таким образом, в накопленных инвестициях наблюдается увеличение доли прочих ин вестиций и сокращение доли прямых и портфельных инвестиций, что свидетельствует об ухудшении структуры накопленных иностранных инвестиций в экономике России.

В 2003 г. в экономику России поступило 29,7 млрд долл. иностран ных инвестиций, или на 50,1 % больше, чем в 2002 г., в том числе объем прямых иностранных инвестиций составил 6,8 млрд долл., или увели чился на 69,4%. Прямые инвестиции увеличились в основном за счет роста кредитов, полученных от зарубежных совладельцев организа ций, которые приросли на Ш-Д%, взносов в уставный капитал — при рост на 31,0% и прочих прямых инвестиций — увеличились в 2,5 раза и сократились за счет вложений в лизинговые операции — на 29,8%.

Объем портфельных инвестиций составил 401 млн долл., или 84,9% по сравнению с 2002 г. При этом портфельные инвестиции уве личились за счет вложений в акции и паи — на 30,5% и сократились за счет вложений в долговые ценные бумаги предприятий — на 75,4%.

Объем прочих инвестиций составил 22,5 млрд долл., или увеличил ся на 47,1%. Прочие инвестиции росли за счет торговых кредитов, ко торые составили почти 3,0 млрд долл., или приросли на 32,6%, и про чих кредитов, объем которых достиг 19,2 млрд долл., а прирост 48,7%, в том числе прочие кредиты на срок свыше 180 дней составили 15,2 млрд долл., или увеличились на 66,3%.

При этом в годовом объеме иностранных инвестиций доля прочих инвестиций сократилась с 77,4% в 2002 г. до 75,8% в 2003 г., доля пря мых инвестиций увеличилась с 20,2 до 22,8%, а доля портфельных ин вестиций уменьшилась с 2,4 до 1,4%.

Сокращение доли прочих инвестиций и увеличение доли прямых инвестиций свидетельствуют о формировании позитивных тенденций в структуре иностранных инвестиций.

Т а б л и ц а 44.1. Объемы и структура привлеченных иностранных инвестиций в экономику России (с учетом рублевой части инвестиций), млн долл., % Всего, Пря мые Портф гльные Про чие Годы млн млн долл. млн долл. в% % % млн долл.

долл.

2000 г. 10 958 40, 4429 145 6384 58, 1, 2001 г. 14 258 3980 27,9 3,2 451 68, 20, 2002 г. 19 780 4002 2,4 15 306 77, 2003 г. 6781 22,8 22 517 75, 29 699 401 1, 44.1. Тенденции движения иностранного капитала в российской экономике Основными странами-инвесторами, постоянно осуществляющими значительные инвестиции, являются Германия, США, Кипр, Велико британия, Франция, Нидерланды. На долю этих стран приходилось 68,7% от общего объема накопленных иностранных инвестиций, в том числе на долю прямых — 68,2% от общего объема накопленных прямых иностранных инвестиций. В 2003 г. в экономику России поступили ин вестиции из 117 стран (в 2002 г. — из 106 стран и в 2001 г. — из 109 стран).

В структуре совокупных накопленных иностранных инвестиций сложились следующие тенденции движения иностранного капитала.

За 2000—2003 гг. сократился удельный вес накопленных иностранных инвестиций Германии, Франции, Италии и увеличился удельный вес Кипра, Великобритании, Нидерландов. Сформировалась тенденция притока иностранных инвестиций в российскую экономику из стран, не являющихся ведущими мировыми экспортерами капитала, напри s мер Кипра, Гибралтара, Виргинских островов (Брит.).

Наиболее привлекательными для иностранных инвесторов отрас лями экономики являются: торговля и общественное питание, про мышленность, общая коммерческая деятельность по обеспечению функционирования рынка.

В течение 2000—2003 гг. наиболее динамично иностранные инве стиции росли: в общую коммерческую деятельность по обеспечению функционирования рынка;

в торговлю и общественное питание;

в строительство;

в промышленность;

в сельское хозяйство;

в сферу фи нансов, кредита, страхования и пенсионного обеспечения;

в жилищ но-коммунальное хозяйство;

уменьшились инвестиции на развитие транспорта и связи.

В итоге произошли изменения отраслевой структуры иностранных инвестиций в национальной экономике. Уменьшилась доля иностран ных инвестиций в промышленности, сельском хозяйстве и, особенно значительно, на транспорте и связи, а также в жилищно-коммуналь ном хозяйстве, в сфере финансов, кредита, страхования и пенсионного обеспечения и управлении и увеличилась в торговле и общественном питании, общей коммерческой деятельности по обеспечению функ ционирования рынка и в строительстве.

В отраслях промышленности доля иностранных инвестиций: уве личилась в топливной промышленности, в том числе в нефтедобываю щей и нефтеперерабатывающей промышленности, цветной металлур гии, машиностроении и металлообработке;

осталась без изменений доля инвестиций в электроэнергетике, химической и нефтехимиче ской промышленности, производстве строительных материалов и лег кой промышленности;

уменьшилась в лесной, деревообрабатывающей и целлюлозно-бумажной промышленности, пищевой промышленно сти и черной металлургии.

754 Глава 44. Иностранный капитал в российской экономике Таким образом, основная часть иностранных инвестиций в рос сийскую экономику направляется в топливную промышленность, тор говлю и общественное питание и оптовую торговлю продукцией про изводственно-технического назначения, что закрепляет сырьевую на правленность экономики России.

В значительной мере это вызвано различиями в уровне рентабель ности отраслей промышленности. Наиболее высокий уровень рента бельности присущ экспортоориентированным отраслям. Учитывая мультипликативный эффект экспортоориентированных отраслей в развитии инвестиционной сферы российской экономики, следует признать определенную зависимость активизации инвестиционной деятельности от этих отраслей.

Происходят изменения и ^ региональной структуре иностранных инвестиций. За 2000—2003 гг. увеличились инвестиции: в экономику Москвы с 36,8 до 46,8%, Тюменской области — с 1,7 до 10,8, Сахалин ской области — с 2,3 до 7,0, Московской области — с 2,7 до 4,2, Сверд ловской области — с 1,5 до 4,4, Республики Саха (Якутия) — с 1,5 до 2,0%, инвестиции сократились: в экономику Омской области — с 7, до 5,8%, Челябинской области — с 5,4 до 3,5, г. Санкт-Петербурга — с 10,6 до 2,3, Самарской области — с 2,1 до 1,5%.

Региональная структура подтверждает, что основная часть ино странных инвестиций сосредоточена в небольшом числе регионов и не способствует выравниванию их социально-экономического раз вития.

Изменения в объемах и структуре иностранных инвестиций предо пределялись -следующими факторами:

• снижением курса доллара США и существенным снижением до ходности инвестиций в основных секторах экономики ведущих запад ных стран, находившихся в состоянии продолжительной стагнации.

В результате вне экономического оборота оказались значительные свободные и относительно дешевые финансовые активы основных участников мирового инвестиционного рынка.

С другой стороны, устойчивый рост российской экономики, ста" бильность социально-экономической ситуации и растущие рейтинги инвестиционной привлекательности России создали конкурентоспо собные для внешнего фактора инвестирования отдельные сектора на циональной экономики;

• нахождением рейтингов международных агентств инвестицион ной привлекательности России в инвестиционной фазе.

Одновременно сохранялись факторы, сдерживающие приток ино странных инвестиций:

• высокие инвестиционные риски для иностранных инвесторов;

44.2. Меры государственного регулирования иностранных инвестиций • низкая конкурентоспособность прямых инвестиций относи тельно альтернативы размещения активов в торговые и прочие креди ты и вкладов зарубежных юридических лиц в российских банках;

• недостаточная привлекательность российского фондового рын ка, обусловленная его слабым развитием и зависимостью от состояния мировой экономики и конъюнктуры мировых фондовых рынков;

• слабая привлекательность и «непрозрачность» для иностранных инвесторов инновационных и инвестиционных проектов развития от раслей национальной экономики.

44.2. Основные меры государственного регулирования иностранных инвестиций В соответствии с российским законодательством иностранным ин весторам предоставляется национальный режим с изъятиями, т.е. ре жим не менее благоприятный, чем тот, который предоставляется оте чественным инвесторам. Кроме того, в соответствии с международны ми договорами Российской. Федерации иностранному инвестору может быть предоставлен режим наибольшего благоприятствования.

Изъятия могут иметь стимулирующий, запретительный и ограничи тельный характер. Изъятия устанавливаются федеральными законами.

Изъятия стимулирующего характера в виде льгот для иностранных инвесторов могут быть установлены в интересах социально-экономи ческого развития Российской Федерации.

Изъятия ограничительного и запретительного характера для ино странных инвесторов могут быть установлены только в той мере, в ка кой это необходимо в целях защиты основ конституционного строя, нравственности, здоровья, прав и законных интересов других лиц, обеспечения обороны страны и безопасности государства.

Изъятия ограничительного характера допускают возможность привлечения иностранных инвестиций в национальную экономику с определенными условиями, которые ограничивают их присутствие в экономике принимающей страны.

Изъятия запретительного характера не допускают привлечение иностранных инвестиций в национальную экономику.

Меры государственного регулирования получают свое выражение также в предоставлении государственных гарантий иностранному ин вестору.

Хозяйствующим субъектам с участием иностранного капитала раз решается заниматься всеми видами деятельности и осуществлять инве стиции в любых формах, кроме запрещенных федеральными законами.

2* 756 Глава 44. Иностранный капитал в российской экономике Иностранным инвесторам предоставляются такие гарантии, как полная и безусловная защита прав и интересов, гарантии на инвести ции и условия осуществления предпринимательской деятельности на территории России, использование на территории России и перевод за ее пределы доходов, прибыли и других полученных денежных доходов после уплаты налогов и сборов.

Иностранный инвестор имеет также право приобретать акции и другие ценные бумаги, участвовать в приватизации объектов государст венной и муниципальной собственности, приобретать земельные участ ки, другие природные ресурсы, здания, сооружения и иное недвижимое' имущество в соответствии с действующим законодательством.

Российским законодательством предусматривается стабильность условий хозяйственной деятельности для иностранного инвестора, га рантии от неблагоприятноголзменения законодательства Российской Федерации. Установлено, что иностранные инвестиции не подлежат национализации и не могут быть подвергнуты реквизиции или конфи скации, кроме как в исключительных, предусмотренных законода тельными актами случаях, когда эти меры принимаются в обществен ных интересах. В случаях национализации или реквизиции иностран ному инвестору выплачивается быстрая, адекватная и эффективная компенсация.

Спор иностранного инвестора, возникший в связи с осуществле нием инвестиций и предпринимательской деятельности на террито рии России, разрешается в соответствии с международными договора ми Российской Федерации и федеральными законами в суде или й ар битражном суде либо в международном арбитраже (третейском суде).

Государственное регулирование осуществляется на основе систе мы нормативно-правовых актов, регламентирующих деятельность ин вестиционной сферы, которая включает: основополагающие нацио нальные законодательные акты, регламентирующие международное инвестиционное сотрудничество;

международные договоры о поощре нии и взаимной защите капиталовложений;

международные договоры об избежании двойного налогообложения доходов и имущества.

В настоящее время в основном создана система нормативно правовых актов, регулирующих инвестиционную сферу. Ё их числе Федеральный закон «Об иностранных инвестициях в Российской Фе дерации». Закон направлен на создание благоприятного инвестицион ного климата, привлечение иностранных инвестиций, обеспечение стабильности условий деятельности иностранных инвесторов и ком мерческих организаций с иностранными инвестициями. В этой связи закон предусматривает, что в случае принятия новых законодательных актов или внесения в действующие законодательные акты изменений, 44.2. Меры государственного регулирования иностранных инвестиций ухудшающих условия реализации и технико-экономические показате ли инвестиционных проектов, иностранным инвесторам предоставля ется право не применять указанные законодательные акты в течение срока окупаемости инвестиционных проектов, но не более семи лет со дня начала их финансирования. По особо крупным инвестиционным проектам (не менее 1 млрд руб. и сроком окупаемости более семи лет) предусмотрена возможность индивидуального определения срока дей ствия «дедушкиной оговорки».

Установлены исключения из сферы действия закона. Так, дейст вие закона не распространяется на отношения, связанные с вложения ми иностранного капитала в банки и другие кредитные организации, страховые и некоммерческие организации.

Другим направлением осуществления и развития государственно го регулирования является заключение международных соглашений о по ощрении и взаимной защите капиталовложений. Соглашения, как пра вило, строятся по одной схеме: преамбула, определения, положения о поощрении и взаимной защите капиталовложений, возмещении ущерба, об экспроприации, о переводе платежей в связи с капитало вложениями, о суброгации, разрешении споров, заключительные по ложения.

Большинство соглашений о поощрении и взаимной защите капи таловложений предусматривает, что допуск иностранных инвесторов осуществляется в соответствии с законодательством принимающей стороны. Это дает возможность ограничивать или запрещать ино странные инвестиции в отдельных отраслях, производствах, видах дея тельности и территориях.

Следующим направлением развития государственного регулиро вания иностранных инвестиций является заключение международных договоров об избежании двойного налогообложения доходов и имущества в которых содержатся положения, касающиеся налогообложения и сборов, устанавливаются дополнительные правила и нормы по срав нению с действующим законодательством.

Соглашения гарантируют недопущение налоговой дискримина ции, регулируют процедуры рассмотрения обращений и заявлений плательщиков и разрешение споров, обмен информацией между ком петентными органами по поводу устранения двойного налогообложе ния в отношении доходов и имущества.

С целью привлечения иностранных инвестиций в экономике Рос сии реализован ряд мер по снижению налогового бремени. Возмож ность предоставления льгот для предприятий с иностранными инве стициями предусмотрена Федеральным законом «Об иностранных ин вестициях в Российской Федерации». Однако закон устанавливает 758 Глава 44. Иностранный капитал в российской экономике лишь рамочные условия для введения льгот актами налогового и тамо женного законодательства.

Освобождаются от уплаты налога на добавленную стоимость (НДС):

• товары (за исключением подакцизных), предназначенные для включения в состав основных производственных фондов, ввозимые иностранным инвестором в качестве вклада в уставный (складочный) капитал организаций (предприятий) с иностранными инвестициями;

• товары (за исключением подакцизных), ввозимые в счет погаше ния государственных кредитов, предоставленных и предоставляемых иностранным государствам, Союзом ССР и Российской Федерации;

• импортное технологическое оборудование, аналоги которого не производятся в России.

С 1 января 2002 г. сниябначлавка налогообложения прибыли пред приятий и организаций с 35 до 24% с отменой льгот.

Освобождаются от взимания налогов, сборов, акцизов и иных обя зательных платежей (кроме налога на прибыль и платежей за пользова ние недрами) участники соглашения о разделе продукции, которое за меняется разделом продукции.

Следующая льгота, которая предоставляется иностранным инве сторам, — освобождение от уплаты таможенной пошлины.

От обложения таможенными пошлинами освобождаются:

• товары, ввозимые на таможенную территорию России в качестве вклада иностранного учредителя в уставный (складочный) капитал при условии, что товары: не являются подакцизными;

относятся к ос новным производственным фондам;

ввозятся в сроки, установленные учредительными документами для формирования уставного (складоч ного) капитала;

• товары, ввозимые на таможенную территорию России и (или) вы возимые с этой территории в качестве безвозмездной помощи и (или) на благотворительные цели по линии государств, правительств, междуна родных организаций, включая оказание технического содействия.

Кроме того, от уплаты таможенной пошлины освобождаются ряд поставок оборудования в счет кредитов и контрактов.

Большое значение для привлечения иностранных инвестиций имеет благоприятный инвестиционный климат на уровне регионов.

Закон «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» уста новил возможность субъектам Федерации в рамках своей компетен ции предоставлять льготы, гарантии, осуществлять финансирование и оказывать другие виды поддержки иностранным инвесторам. Поэтому меры по стимулированию притока иностранных инвестиций осущест вляются и регионами.

44.3. Участие в международных финансовых организациях Повышение инвестиционной активности за счет привлечения иностранных инвестиций является важным условием улучшения ди намики основных макроэкономических показателей социально-эко номического развития национальной экономики и обеспечения ста бильного динамичного экономического роста, направленного на уд воение ВВП.

44.3. Участие в международных финансовых организациях Существенное значение для проведения валютной политики имеет участие России в Международном валютном фонде и международных банках. Формирование системы валютного регулирования связано прежде всего с деятельностью Международного валютного фонда, ко торый был создан на международной валютно-финансовой конферен ции в Бреттон-Вудсе (США) 1944 г. и начал функционировать с марта 1947 г. Учитывая, что управление деятельностью МВФ установлено по принципу частных банков, т.е. роль страны при принятии решения за висела от ее вклада в капитал МВФ, СССР отказался от участия в этой организации. Россия — член МВФ с 1992 г.

Первоначально в рамках Бреттон-Вудской валютной системы МВФ стремился к поддержанию устойчивых курсов валют стран членов, выраженных в золоте или долларах (страны-члены не имели права изменять паритеты своих валют более чем на 10% без санкций МВФ и допускать при проведении операций отклонения от паритетов свыше ±1%, а с декабря 1971 г. — свыше ±2,25%). После крушения этой системы, отмены фиксированных паритетов валют и введения пла вающих валютных курсов МВФ фактически стал не нужен. Но в соот ветствии с поправками, внесенными в Устав МВФ, он осуществляет наблюдение за курсами валют.

Для выравнивания платежных балансов государств-членов МВФ предоставляет им кредиты в иностранной валюте в форме ее продажи за национальную валюту. Кредиты погашаются путем покупки нацио нальной валюты за иностранную валюту. Кредиты МВФ подразделя ются на несколько видов в зависимости от причин, вызвавших несба лансированность платежного баланса. Обычный кредит МВФ предос тавляется для преодоления временных трудностей платежного баланса на срок до 1 года (с возможностью продления до 4—5 лет). Эти кредиты выделяются при условии, что наличие национальной валюты в МВФ в течение года не должно возрастать более чем на 25% квоты и в общем объеме не превышать 200% квоты страны в капитале МВФ.

Для получения кредита в больших размерах страна-заемщик долж на заключить соглашение «стэнд-бай» о получении кредита на срок 760 Глава 44 Иностранный капитал в российской экономике до 12 мес. (в отдельных случаях до 3 лет), в течение которого она имеет право получить иностранную валюту в обмен на национальную в пре делах заранее оговоренной суммы. Кредит выдается по частям (тран шами) при условии выполнения страной-заемщиком условий выпол нения стабилизационной программы.

Став членом МВФ, Россия использовала возможность получения у него кредитов. Кредиты МВФ Российской Федерации, в том числе на условиях «стэнд-бай», в 1992—1995 гг. составили около 5 млрд долл.

Было заключено соглашение о предоставлении Российской Федера ции в 1996—1998 гг. кредита на сумму 10,2 млрд долл., который посту пал траншами. Во время финансового кризиса в августе 1998 г. МВФ выделил России кредит в сумме 4,8 млрд долл. Кредиты МВФ частично оплачены или оплачиваются.

В последнее время деятельность МВФ подвергается критике со сто роны мировой Общественности, особенно развивающихся стран. Дело в том, что, предоставляя зрймьгтач)здоровение экономики, МВФ вы двигает для всех стран, как правило, примерно одинаковый пакет тре бований, который включает приватизацию крупных предприятий, ли берализацию цен и внешней торговли, жесткую денежно-кредитную политику для стабилизации валюты, прекращение субсидирования убыточных предприятий, минимизацию бюджетного дефицита за счет сокращения социальных программ, повышения налогов, девальвации валюты. В большинстве случаев выполнение этих требований не только не способствует улучшению состояния экономики, а, наоборот, ведет к падению производства, Обострению социальных конфликтов.

Такие требования выдвигались МВФ и в Отношении России, и многие из них она приняла. В последние годы в условиях существенно го улучшения своего платежного баланса Россия к займам МВФ не прибегает.

Россия является и членом Международного банка реконструкции и развития, созданного одновременно с Международным валютным фондом на международной валютно-финансовой конференции в 1944 г. в Бреттон-Вудсе (США). Членами МБРР могут быть страны — члены МВФ. Россия является членом МБРР с 1992 г. МБРР вместе со своими филиалами Международной ассоциацией развития, Междуна родной корпорацией развития, Многосторонним агентством по гаран тированию инвестиций и Международным центром по урегулирова нию инвестиционных споров составляет группу Всемирного банка.

Всемирный банк выделял России займы на разные проекты, например реформирование угольной промышленности. Но сейчас получение займов у Всемирного банка Россия ограничила. Являясь членом Мно гостороннего агентства по гарантированию инвестиций, созданного Выводы для содействия международным инвестициям путем предоставления иностранным инвесторам гарантий от потерь, связанных с рисками некоммерческого характера (в результате политических событий, во енных действий и т.д.), Россия пользовалась его услугами для гаранти рования иностранных инвестиций в ряд проектов.

Новой международной финансовой организацией стал Европей ский банк реконструкции и развития (ЕБРР), образованный в 1991 г.

для содействия переходу к открытой экономике, ориентированной на рынок, а также развитию частной и предпринимательской инициативы в странах Центральной и Восточной Европы и Содружестве Независи мых Государств. Официальная задача ЕБРР — помощь 27 странам этого региона, включая Россию, в проведении структурных и отраслевых эко номических реформ, развивая конкуренцию, приватизацию и предпри нимательство с учетом конкретных потребностей стран, находящихся на разных этапах перехода. Своими инвестициями банк содействует развитию частного сектора, финансовых учреждений и правовых сис тем, а также инфраструктуры для поддержки частного сектора.

С начала деятельности (1991 г.) по конец 2002 г. общий объем обя зательств принятых ЕБРР, составил 21,6 млрд евро. В результате фи нансового кризиса в нашей стране ее доля в ежегодных ассигнованиях банка снизилась с 32% в 1997 г. до 23% в 1998 г., но в 2002 г. вновь дос тигла 33%. За время существования банка были профинансированы 152 проекта в России на общую сумму 4,8 млрд евро.

Участие России в МВФ, Всемирном банке, ЕБРР и других финан совых организациях позволяет получать от них кредиты и участвовать в согласовании с другими странами финансовой политики. Вместе с тем кредиты МВФ, Всемирного банка, ЕБРР были использованы не эффективно, но Россия была вынуждена тратить большие деньги на их покрытие. Кроме того, международные финансовые организации, особенно МВФ, оказывали в условиях зависимости страны от креди тов этих организаций давление на Россию, требуя реформ, не отвечаю щих состоянию экономики и интересам страны. Либерализация ва лютного регулирования в России, которая по ряду вопросов не учиты вает реальные процессы в сфере экономики, осуществляется во многом под давлением МВФ.

Выводы 1. Приток иностранных инвестиций в экономику России характеризуется значительным увеличением их объемов и динамики. Так, в 2003 г. приток ино странных инвестиций составил 29,7 млрд долл., или увеличился на 50,1%, а прямых инвестиций — 6,8 млрд долл., или увеличился на 69,4%.

762 Глава 44. Иностранный капитал в российской экономике 2. Одновременно ухудшается видовая структура иностранных инвести ций. Сокращается доля прямых инвестиций, которые являются реальными инвестициями, и увеличивается доля прочих инвестиций, которые являются платными, возвратными и срочными.

3. Недостаточно эффективной является отраслевая структура иностран ных инвестиций. Основная доля иностранных инвестиций приходится на топ ливную промышленность, торговлю и общественное питание и оптовую тор говлю продукцией прозиводственно-технического назначения, что закрепляет сырьевую направленность экономики России. Незначительной является доля иностранных инвестиций в отрасли реального сектора экономики.

4. Нуждается в улучшении инвестиционный климат субъектов Федера ции. Основной удельный вес иностранных инвестиций приходится на эконо мику Москвы, Тюменской и Сахалинской областей.

Термины и понятия Иностранные инвестиции Прямые иностранные инвестиции Портфельные иностранные инвестиции Прочие иностранные инвестиции Вопросы длясамопроверки 1. Какова видовая структура иностранных инвестиций?

2. Какой инвестиционный режим предоставляется иностранным инвесто рам в России?

3. Какие льготы предоставляются иностранным инвесторам?

Глава ВАЛЮТНОЕ ПОЛОЖЕНИЕ И ВАЛЮТНОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ 45.1. Состояние платежного баланса и золотовалютных резервов страны Обобщающим показателем внешнеэкономического положения страны является ее платежный баланс. В нем отражаются все поступле ния от внешнеэкономической деятельности и расходы, связанные с ней. В настоящее время платежные балансы страны составляются по методике, разработанной Международным валютным фондом. По ка ждой статье баланса указываются доходы и расходы и их сальдо.

Все статьи платежного баланса разбиваются на две группы: счет текущих операций и счет операций с капиталом и финансовыми инст рументами.

Счет текущих операций (баланс по текущим операциям) включат доходы от экспорта и расходы по импорту товаров и услуг, доходы и расходы по инвестициям и переводы заработной платы, полученной в России и наоборот, а также текущие трансферты (переводы). Иногда сальдо баланса по текущим операциям называют сальдо платежного баланса.

В счет операций с капиталом и финансовыми инструментами входят счет операций с капиталом, финансовый счет, характеризующий ввоз и вывоз инвестиций. Заключительную часть платежного баланса со ставляет оценка активов и обязательств страны.

В последние годы платежный баланс России находится в хорошем состоянии (табл. 45.1). Прежде всего он характеризуется значительным положительным сальдо баланса по текущим операциям. В 2003 г. оно достигает почти 36 млрд долл. Особенно значительную величину со ставляет сальдо по торговле товарами — свыше 60 млрд долл., что свя зано с возросшими ценами на наш основной экспортный товар — нефть. Однако по торговле услугами баланс был сведен с дефицитом 11 млрд долл., что во многом объясняется растущими расходами рос сийских граждан на иностранный туризм.

В связи с ростом позиций иностранного капитала увеличиваются переводы за рубеж доходов на иностранные инвестиции. В 2003 г. они составили 17,7 млрд долл., в то время как доходы России от иностран Т а б л и ц а 45.1. Платежный баланс Российской Федерации за 1996—2003 гг. по основным агрегатам (нейтральное представление), млн долл.

1996 г. 1997 г. 1998 г. 2000 г. 2001 г. „ 2002 г.

Статьи баланса 1999 г.

2003 г.

10.847 -80 219 24 616 46 839 33 572 35 Счет текущих операций 8967 12 346 31 730 53 506 • 38 290 36 449 49 Товары и услуги 16 14 913 36 014 60 172 48 121 46 Товары 21 592 16 429 60 - Услуги -5383 -5945 -4083 -4284 -9831 -9886 -11 -8692 -11 790 -7716 -6736 - Доходы от инвестиций и оплата труда -5434 -3959 -13 -164 268 197 - Оплата труда -406 • -342 ^22\) -8350 -11 626 -7937 \ -7004 - Доходы от инвестиций -12 -5029 - - -356 601 69 - Текущие трансферты 72 -759 - Счет операций с капиталом и финансовы 8888 9598 -16 058 -37 683 -24 733 -22 615 -28 ми инструментами - 10 Капитальные трансферты -463 -797 -382 -328 9356 -12 388 - Финансовый счет 9685 -15 730 -48 638 -15 377 -27 -2676 9981 -10 Прямые инвестиции 1681 1492 1102 -463 -63 - 1656 - Портфельные инвестиции 4410 45 775 8618 -946 -10 334 -653 - Финансовые производные..

. 13 - Прочие инвестиции -11 584 -35 834 -14 108 -21 831 -1754 - Активы -27 663 -20 633 -14 463 -17 659 80 -16 -13 Окончание табл. 45. 2003 г.

1997 г. 1998 г. 2000 г. 2001 г. 2002 г.

1996 г. 1999 г.

Статьи баланса 824 -1123 - -8740 921 -888 Наличная иностранная валюта -13 -4084 293 Остатки на текущих счетах и депозиты -2512 968 1150 - 827 -5323 -3276 -4245 - -6146 - Торговые кредиты и авансы -2816 - Ссуды и займы предоставленные 7004 5345 4855 5365 - -13 293 -28 433 -17 -14 757 -11 165 -15 Разного рода задолженность -19 594 -16 -367 - -172 124 -471 -950 - Прочие активы - - -4172 22 Обязательства 16 080 -15 201 -889 - 11 -230 65 3 Наличная национальная валюта -38 Остатки на текущих счетах и депозиты 1547 -4694 725 1480 - -1747 18 11 152 -2880 - Ссуды и займы привлеченные 13 320 - -2790 - 2027 -1637 - Просроченная задолженность 2700 -24 311 163 187 - - Прочие обязательства 911 521 - -16 010 -8212 - -1778 - 2841 - Резервные активы • -9156 -8840 - - -7708 - - Чистые ошибки и пропуски - 0 0 0 Общее сальдо 0 766 Глава 45 Валютное положение и валютное регулирование ных инвестиций всего 7,7 млрд долл. Значительная сумма вывоза дохо дов на вложенный иностранцами капитал свидетельствует о высокой прибыльности предприятий с иностранными инвестициями. ' В отличие от сальдо по текущим операциям сальдо баланса операций с капиталом и финансовыми инструментами в 2003 г. отрицательное — почти 29 млрд долл., причем в основном за счет финансового счета.

Отрицательным является баланс по движению капитала. Это озна чает, что вывозится капитала из России больше, чем ввозится. Харак терно, что такая ситуация складывается по основным видам инвести ций: по прямым инвестициям вывезено средств на 3 млрд долл. боль ше, чем ввезено, а по портфельным инвестициям вывоз превысил ввоз на 4,9 млрд долл. В 2003 г. было положительное сальдо по прочим инве стициям и небольшое положительное сальдо по производным финан совым инструментам.

Активы России по платежному балансу складываются в основном за счет разного рода задолженности иностранцев, в том числе просро ченной задолженности, задолженности по товарным поставкам на ос новании международных соглашений, своевременно неполученной экспортной выручки, непоступивших товаров и услуг в счет переводов денежных средств по импортным контактам и др. Кроме того, к акти вам относятся торговые кредиты, ссуды и займы. Непосредственно ак тивами являются наличная иностранная валюта и остатки на россий ских текущих счетах и депозиты за рубежом.

Обязательства России состоят из привлеченных ссуд займов и ос татков на текущих счетах и депозитов в России, принадлежащих ино странцам.

Значительно возросли поступления в резервные активы. Общая ве личина золотовалютных резервов России к марту 2005 г. достигает поч ти 138 млрд долл. Рост резервов объясняется стремлением правитель ства иметь средства на оплату внешних долгов и других необходимых расходов на случай, если упадут цены на нефть, сократятся поступле ния от экспорта и соответственно уменьшится положительное сальдо по статье «Торговля товарами и услугами».

Ни у кого не вызывает сомнения целесообразность создания такого резервного фонда, но многие экономисты считают, что его величина превысила разумные масштабы. Основная часть золотовалютных резер вов России держится в ликвидных ценных бумагах американского ка значейства. Доходы по этим бумагам составляют всего 0,5— 1,0% в год.

Более рационально использовать часть резервов для капиталовложе ний в экономику страны на развитие экспортоориешированных отрас лей, что вело бы к диверсификации экспорта и преодолению односторон ней зависимости от состояния конъюнктуры на мировых рынках нефти и 45.2. Валютное регулирование газа. Расширение номенклатуры экспортируемых товаров в дальнейшем обеспечивало бы большую стабильность доходов от экспорта и сделало бы ненужными такие большие золотовалютные резервы.

Встает вопрос о структуре золотовалютных резервов. Сейчас их большая часть хранится в долларах США. Однако события в 2003—2004 гг. показали, что его курс может меняться и падать по отно шению к другим валютам, прежде всего, к евро. В Этой ситуации надо найти оптимальное сочетание разных валют, в том числе доллара и евро, в золотовалютных резервах.

45.2. Валютное регулирование Валютное регулирование является составной частью внешнеэко номического регулирования. Целью валютного регулирования являет ся поддержание оптимального'для страны валютного курса и опреде ление режима обмена национальной валюты на иностранную и вывоза валютных средств из страны. Конкретная валютная политика зависит от состояния экономики и платежного баланса и направлена на реше ние как текущих, так и стратегических задач.

Основными инструментами валютного регулиро в а н и я являются: ' 1) установление порядка осуществления валютных операций;

2) определение порядка установления валютного курса (фиксиро ванного, рыночного, плавающего и т.д.);

3) регулирование рыночного валютного курса с помощью валют ных интервенций и другими способами;

4) установление режима обратимости валюты.

В соответствии с Федеральным законом «О валютном регулирова нии и валютном контроле», утвержденным в декабре 2003 г., органами валютного регулирования являются Центральный банк Российской Федерации и1 Правительство Российской Федерации.

В соответствии с Федеральным законом валютные операции между резидентами, которыми, как правило, являются физические лица — граждане Российской Федерации и юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации, в том числе полностью или частично принадлежащие иностранным гражда нам, и нерезидентами, к которым относится остальные участники этих операций, осуществляются без ограничений. Это фактически означает свободную конвертируемость рубля по текущим операциям.

Исключение составляют расчеты и переводы между резидентами и нерезидентами при условии предоставления нерезидентам отсрочки 768 Глава 45 Валютное положение и валютное регулирование платежа на срок более трех лет и операций по вывозу капитала. При экспорте на условиях отсрочки платежа машин и оборудования поря док осуществления операций устанавливается Правительством Рос сийской Федерации и предусматривает резервирование суммы до 50% стоимости сделки до исполнения нерезидентом своих обязательств.

Правительством также устанавливается порядок расчетов и пере водов при приобретении резидентами у нерезидентов долей, вкладов, паев в имуществе юридических-лиц, т.е. операций по вывозу капитала.

При осуществлении такого рода операций, а также операций;

связан ных с предоставлением кредитов и займов Центральный банк Россий ской Федерации может требовать использования специального счета.

Валютные операции между резидентами запрещены, за исключе нием расчетов в магазинах беспошлинной торговли, между комиссио нерами (агентами, поверенными) и комитентами, (принципалами, доверителями), операций шгдоговорам транспортной экспедиции, а также валютных операции между резидентами и российскими упол номоченными банками.

Все валютные операции резидентов осуществляются через уполно моченные банки.

Уполномоченными банками являются кредитные организации, созданные в соответствии с законодательством Российской Федера ции и имеющие право на основании лицензий Центрального банка Российской Федерации осуществлять банковские операции со средст вами в иностранной валюте, а также действующие на территории Рос сийской Федерации в соответствии с лицензиями Центрального банка филиалы кредитных организаций, созданных в соответствии с законо дательством иностранных государств, имеющие право осуществлять банковские операции со средствами в иностранной валюте.

Нерезиденты на территории Российской Федерации вправе от крывать банковские счета (банковские вклады) в иностранной валюте и валюте Российской Федерации только в уполномоченных банках.

Резиденты открывают без ограничений счета (вклады) в иностран ной валюте в банках, расположенных на территории иностранных го сударств, являющихся членами Организации экономического сотруд ничества и развития (ОЭСР) или Группы разработки мер борьбы по от мыванию денег (ФАТФ).

Открытие счетов резидентов за пределами указанных государств осуществляется в порядке, установленном Центральным банком Рос сийской Федерации, и может предусматривать предварительную реги страцию открываемого счета. Введение ограничений на открытие сяе тов в странах, не являющихся странами — членами ОЭСР или ФАТФ, направлено на борьбу с «отмыванием» денег, получаемых незаконным 45.2. Валютное регулирование путем, и уклонением от налогов. Резиденты обязаны уведомлять нало говые органы по месту своего учета об открытии или закрытии счетов (вкладов) за рубежом.

После начала рыночных преобразований в России преобладаю щим стал плавающий рыночный курс рубля. Следует отметить, что еще весной 1991 г., т.е. во время существования СССР, параллельно с фик сированным курсом стал использоваться рыночный курс. Он форми ровался на валютных аукционах.

С 1 января 1992 г. вместо действовавшего в России официального коммерческого курса, который составлял 1,8 руб. за доллар США, были введены рыночный курс Центробанка России, основанный на котировках Московской межбанковской валютной биржи (ММВБ), и коммерческий курс, применявшийся при обязательных продажах 40% валютной выручки предприятиями-экспортерами.

С 1 июля J 992 г. были отмечены коммерческий курс рубля, а также дифференцированные валютные коэффициенты пересчета импорт ной стоимости товаров в иностранной валюте в рубли и введен единый плавающий курс рубля, определявшийся на базе котировок ММВБ.

Внутренний валютный рынок, важнейшей составной частью кото рого являются валютные биржи, служит механизмом обмена ино странной валюты, полученной из-за рубежа за проданные товары и ус луги, в виде доходов на инвестиции, процентов по предоставленным займам и др., на национальную валюту и, наоборот,'обмена (покупки) иностранной валюты для импорта товаров и услуг, оплаты доходов на инвестиции процентов по полученным займам и кредитам, предостав ление займов и кредитов и др.

Валютными биржами являются юридические лица, созданные в со ответствии с законодательством Российской Федерации, один из ви дов деятельности которых — организация биржевых торгов иностран ной валютой в порядке и на условиях, установленных Центральным банком Российской Федерации.

В настоящее время в России 8 валютных бирж. Большая часть опе раций приходится на ММВБ. Курс рубля на биржах и курсы иностран ных валют устанавливаются в зависимости от спроса и предложения на них.

Купля-пр.одажа и н о с т р а н н о й в а л ю т ы и ч е к о в (вклю чая дорожные чеки), номинальная стоимость которых указана в ино странной валюте, в Российской Федерации производится, в том числе на валютных биржах, только через уполномоченные банки.

Вследствие резкого ухудшения экономического положения в стране, паде ния доходов от экспорта после введения рыночного курса в 1992 г. он стал бы стро падать. Лишь в середине 90-х гг. курс несколько стабилизировался. В це 770 Глава 45. Валютное положение и валютное регулирование лях его дальнейшей стабилизации был введен валютный коридор, в границах которого Центробанк стремился поддерживать курс рубля.

Однако в 1998 г. ситуация резко изменилась. Накопление огромной внут ренней (связанной в основном с государственными краткосрочными обяза тельствами — ГКО) и внешней задолженности в сочетании с падением миро вых цен на нефть и газ привело к финансовому кризису и дефолту, т.е. к отказу государства от выплаты той задолженности, по которой наступили сроки пога шения, и процентов на остальную задолженность. В этих условиях вновь нача лось резкое падение курса рубля, которое действия Центробанка не могли пре дотвратить. Лишь после улучшения экономического положения, роста цен на нефть, газ, металлы и соответственно доходов от экспорта курс рубля посте пенно начал расти.

Регулирование курса рубля, которое является важнейшим элемен том валютной политики, может быть направлено на его повышение или понижение. В целях регулирования валютного курса Центральный банк Российской Федерации осуществляет валютные интервенции, т.е. продает с целью увеличения предложения валюты или покупает ва люту для уменьшения ее предложения, и другие меры.

Снижение валютного курса является фактором повышения конку рентоспособности отечественных товаров на внешних рынках, по скольку они для иностранных покупателей относительно дешевеют, и сдерживания импорта, так как иностранные товары при продаже на внутреннем рынке становятся дороже. Повышение курса влияет на экспорт и импорт товаров в противоположных направлениях;

т.е. сдерживает экспорт и стимулирует импорт.

Снижение курса валюты может быть весьма эффективным средст вом ограничения импорта и выступать в качестве альтернативного способа его сдерживания по отношению к таможенно-тарифному и нетарифному регулированию. Даже в условиях высокой степени ли берализации импортного регулирования снижение курса рубля может существенно ограничивать импорт.

Конкретным примером последствий резкого снижения курса руб ля по отношению к доллару является ситуация в России после дефолта 1998 г. За 2—3 месяца курс рубля снизился в четыре раза.

Эффект от снижения курса рубля в области сокращения импорта оказался весьма существенным. Низкий курс рубля стал эффективным барьером для иностранных товаров. Отечественные производители получили большую возможность поставлять свои товары на внутрен ний рынок, что способствовало росту производства во многих отрас лях, в том числе в легкой и пищевой промышленности. Этот эффект был достигнут, несмотря на то, что произошло снижение реальных до ходов населения, вызванное падением курса рубля (реальные доходы 45.2. Валютное регулирование 77] населения даже в 2002 г. не вернулись к уровню 1997 г., т.е. до финансо вого кризиса). Тем не менее резкое падение курса рубля оказало благо приятное влияние на производство.

Снижение курса рубля должно было способствовать росту экспор та. Однако существенного роста экспорта за счет понижения курса рубля не произошло, так как на сырьевой экспорт этот фактор не очень влияет, а расширить несырьевой экспорт было невозможно, потому что нет необходимых для этого товаров, хотя некоторые производите ли добились определенных успехов на внешнем рынке.

При постепенном реальном повышении курса рубля (в 2002 г. не менее чем на 25%) вновь начался рост импорта, что уже отрицательно сказывается на положении ряда отраслей.

Рост курса рубля связан не только с ростом валютных доходов Рос сии в условиях повышения цен на нефть, газ, металлы, но и с полити кой Центробанка России. Политика Центробанка по некоторому по вышению курса рубля объясняется необходимостью выплаты внешних долгов, особенно в 2002 г. и 2003 г. Желательно, чтобы правительство покупало иостранную валюту для расчетов с кредиторами по относи тельно низкому курсу. Однако Центробанк не допускал слишком зна чительного повышения курса рубля, скупая часть валюты в свои резер вы. Существенный рост курса рубля весьма серьезно ударил бы по по зициям экспортеров. При нынешнем курсе рубля представители нефтяной и газовой промышленности ставят вопрос о необходимости его снижения, что позволило бы им за вырученную валюту получать большее количество рублей. Но на это идти нецелесообразнодтак как снижение курса рубля при сохраняющейся сырьевой структуре экс порта не приведет к его росту, что проявилось даже при четырехкрат ном снижении курса. А удорожание доллара вызовет дополнительные расходы государственного бюджета на уплату долгов. Кроме того, сни жение курса рубля обесценивает российское имущество.

Задача политики в области регулирования курса рубля, состоит в нахождении оптимального варианта, который не ущемлял бы инте ресы экспортеров и способствовал решению проблемы долгов Другой задачей валютной политики является создание системы ре гулирования и контроля за движением валюты в страну и из страны.

Поскольку в России практически с начала рыночных преобразований существует свободная конвертируемость рубля по текущим операци ям, то режим валютного регулирования был весьма либеральный.

В связи с принятием в 2003 г. Федерального закона «О валютном регулиро вании и валютном контроле» внесшего изменения и дополнения в Закон «О валютном регулировании и валютном контроле», действовавший с октября 1992 г., был сделан еще один шаг в сторону его либерализации. В частности.

772 Глава 45 Валютное положение и валютное регулирование был существенно расширен перечень видов переводов неторгового характера, которые относятся к текущим валютным операциям. Резиденты получили право иметь счета в иностранной валюте, не являющейся свободно конверти руемой, что важно для российских компаний, выполняющих работы по дого ворам международного строительного подряда.

В целях поощрения экспорта машинотехнической продукции он выво дился из общей системы валютного контроля, и валютную выручку по такого рода экспортным контрактам можно было возвращать не в срок до 90 дней, как это требуется при экспорте всех остальных товаров, а не более чем через три го да (при строительных контрактах — не позднее чем через пять лет), что расши ряло возможность экспорта машинотехнической продукции на основе предос тавления кредита зарубежным покупателям.

Российские граждане получили право в течение календарного года приоб ретать ценные бумаги, номинированные в иностранной валюте, на сумму, не превышающую 75 тыс. долл., поставив об этом в известность налоговый орган.

Внесены и некоторые другие шЯтравки, либерализирующие валютный режим.

I Новый закон 2003 г. о валютном регулировании и контроле пошел дальше по пути либерализации валютных операций. Однако предста вителями крупного бизнеса ставится вопрос о дальнейшей либерали зации валютного регулирования в России.

Но попытки доказательства того, что либерализация валютного ре гулирования будет способствовать росту экономики, неубедительны.

Даже тогда, когда на вывоз капитала требовалось разрешение ЦБ Рос сии, ежегодно, преимущественно незаконно вывозились огромные суммы, которые по своей величине сопоставимы с инвестициями в ос новной капитал во все отрасли российской экономики. Дегко предста вить, каким благом для России было бы использование средств, уходя щих за рубеж, для внутренних капиталовложений. Их существенный рост послужил бы базой для устойчивого роста производства. По своей величине ежегодная утечка капитала превышает также суммы, необхо димые России для оплаты внешнего долга.

Либерализация вывоза капитала в соответствии с законом 2003 г.

уже сказалась на увеличении оттока капитала из России, что ограни чивает возможности для роста внутренних капиталовложений. Отказ •от обязательной продажи валютной выручки может привести к остав лению экспортерами значительной части полученной валюты в зару бежных банках, повлечет за собой меньшее поступление валюты на валютный рынок России, к сокращению, особенно в условиях ухуд шения положения на мировых рынках, золотовалютных резервов и снижению курса рубля. В результате расходы бюджетных средств на покупку валюты для оплаты внешнего долга могут существенно воз расти.

45.2. Валютное регулирование Даже снижение нормы валютной выручки с 75 до 50% стало одной из причин снижения курса рубля в конце 2001 — начале 2002 г. Тем не менее в новом Законе «О валютном регулировании и валютном кон троле» величина обязательной продажи валютной выручки резидентов ограничена 30%. Центральный банк может установить и другой размер обязательной продажи, но не более 30%, т.е. может быть установлен и меньший размер этой продажи (сегодня он составляет 10%). Обяза тельная продажа осуществляется по курсу иностранных валют к руб лю, складывающемуся на внутреннем валютном рынке.

Составная часть валютного регулирования — валютный контроль, который призван обеспечить выполнение всеми участниками валют ных операций требований валютного законодателвства и обязатель ных нормативных документов. Валютный контроль осуществляется Правительством Российской Федерации, органами и агентами валют ного контроля.

Органами валютного контроля являются Центральный банк Рос сийской Федерации, федеральный орган (федеральные органы), упол номоченный правительством. Сейчас этим органом является Мини стерство финансов Российской Федерации.

Агентами валютного контроля являются уполномоченные банки, профессиональные участники на рынке ценных бумаг, в том числе держатели реестра и территориальные органы Министерства финан сов Российской Федерации.

Органы и агенты валютного контроля имеют право проводить про верки соблюдения резидентами и нерезидентами валютного законода тельства и актов органов валютного регулирования, а также запраши вать и получать документы и информацию, связанную с проведением валютных операций и открытием и ведением счетов.

Органы валютного контроля имеют право выдавать предписания об устранении выявленных нарушений и применять установленные законодательством Российской Федерации меры ответственности за нарушение валютного законрдательства и актов органов валютного ре гулирования.

В целях обеспечения учета и отчетности по валютным операциям Центральный банк Российской Федерации может устанавливать еди ные прдвила оформления резидентами в уполномоченных банках пас порта сделки, который должен содержать сведения;

необходимые для обеспечения учета и отчетности по валютным операциям между рези дентами и нерезидентами. Паспорт сделки может использоваться для валютного контроля.

Таким образом, несмотря на высокую степень либерализации ва лютных операций, в руках государства остаются важные рычаги валют ного регулирования.

774 Глава 45. Валютное положение и валютное регулирование Выводы 1. Результаты внешнеэкономической деятельности страны находят отраже ние в ее платежном балансе. В последние годы Россия имеет позитивный пла тежный баланс, и прежде всего по текущим операциям. Он складывается таким главным образом за рчет огромного положительного сальдо по торговле товара ми в условиях высоких мировых цен на нефть, газ и другие виды сырья. Баланс операций с капиталом и финансовыми инструментами — отрицательный. Это свидетельствует о том, что из страны капитала вывозится больше, чем ввозится.

2. Положительное сальдо платежного баланса позволяет накапливать золо товалютные резервы страны, которые достигали в 2004 г. почти 100 млрд долл., т.е. значительно превысили импорт вместе с суммами, необходимыми для рас четов по внешней задолжности. По мнению многих экономистов, величина зо лотовалютных резервов завышена и эти суммы используются неэффективно.

3. В целях эффективного использования валютных поступлений и воздейст вия на экспорт и импорт страны проводится валютное регулирование, которое осуществляется путем установления порядка валютных операций, регулирова ния валютного курса и введения ограничений на некоторые виды валютных операций. В соответствии с Федеральным законом «О валютном регулировании и валютном контроле» валютные операции между резидентами и нерезидента ми, за исключением операций, связанных с движением капитала, осуществля ются без ограничений. Все валютные операции резидентов проводятся через уполномоченные банки. Нерезиденты вправе открывать банковские счета в иностранной валюте и рублях также только в уполномоченных банках.

4. В настоящее время в России действует рыночный валютный курс, кото рый складывается в процессе купли-продажи валюты на валютных биржах.

Целью регулирования валютного курса является воздействие на внешнеэконо мическую деятельность. Снижение валютного курса в принципе способствует экспорту и сдерживает импорт. Снижение курса рубля, как это показали собы тия 1998 г., оказалось более эффективным средством ограничения импорта, чем таможенно-тарифное и нетарифное регулирование, и дало толчок разви тию отечественного производства. Но понижение курса рубля практически не оказало влияния на экспорт.

5. Принятие нового Закона «О валютном регулировании и валютном кон троле» в 2003 г. стало новым шагом в направлении либерализации валютной деятельности, хотя некоторые ограничения по операциям, связанным с дви жением капитала, остались. Снижен размер обязательной продажи валютной выручки — максимум до 30%. Но идти дальше в сторону либерализации не своевременно, так как в случаях ухудшения внещнеэкономической конъюнк туры это может тяжело отразиться на экономическом положении страны.

6. В целях обеспечения соблюдения валютного законодательства осущест вляется валютный контроль. В случае обнаружения органами и агентами ва лютного контроля его нарушений правовых норм принимаются меры, преду смотренные законодательством Российской Федерации.

7. С 1992 г. Россия стала членом МВФ, МБРР и других финансовых орга низаций. Она получила возможность взять большие кредиты, но они не оказа Вопросы для самопроверки ли положительного влияния на экономику, а покрытие их легло тяжелым бре менем на государственный бюджет. К тому же эти организации, особенно МВФ, подталкивают Россию на реформы, в том числе в сфере валютной поли тики, к которым она не готова.

Термины и понятия Платежный баланс Баланс по текущим операциям Счет операций с капиталом и финансовыми инструментами Золотовалютные резервы Валютное регулирование Центральный банк Российской Федерации Валютный курс Рыночный валютный курс Валютные интервенции Обратимость валюты Резиденты Нерезиденты Уполномоченные банки Внутренний валютный рынок Валютные биржи Обязательная продажа валютной выручки Валютный контроль Паспорт сделки Валютный контроль Международный валютный фнд Международнй банк реконструкции и развития Группа Всемирного банка (Всемирный банк) Европейский банк реконструкции и развития Вопросы для самопроверки 1. Чем определяется состояние платежного баланса страны?

2. Для чего нужны золотовалютные запасы?

3. В чем выражается либеральный характер валютного регулирования в России?

4. Какие факторы определяют рыночный валютный курс?

5. Какие способы регулирования валютного курса применяет Централь ный банк Российской Федерации?

6. Как повышение или понижение валютного курса влияет на экспорт и импорт страны?

7. В каких целях осуществляется валютный контроль?

Г л а в а УЧАСТИЕ РОССИИ В МЕЯВДУНАРОДНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ И ИНТЕГРАЦИОННЫХ ПРОЦЕССАХ 46.1. Проблемы вступления России в ВТО В условиях открытой экономики правительство придерживается курса на дальнейшее открытие внутреннего рынка товаров и услуг, а также на ослабление барьеров в области движения капитала. Этот курс связан со вступлением России в ВТО(Всемирная торговая орга низация сегодня — важнейшей международный институт, вырабаты вающий правила международной торговли товарами, услугами и осу:

ществления других форм международных экономических отношений., ВТО выросла из Генерального соглашения по тарифам и торговле (ГАТТ), подписанного в 1947 г. В основе ГАТТ была идея ведения тор говли между странами-участницами на принципах режима наиболь шего благоприятствования. Это означало, что, несмотря на некбторые исключения из этого режима, предусмотренные в соглашении, торгов ля между странами — участницами ГАТТ должна была осуществляться на одинаковых условиях, не допускающих дискриминацию отдельных стран. В дальнейшем в рамках ГАТТ были проведены серии перегово ров (раунды), которые привели к существенному снижению пошлин и упорядочению нетарифных барьеров.

При создании ВТО в 1994 г., кроме ГАТТ (в редакции 1994 г.), кото рое стало основным базовым документом организации, были подписа ны новые соглашения: Генеральное соглашение о торговле услугами (ГАТС), Соглашение о торговых аспектах прав интеллектуальной собст венности (ТРИПС), Соглашение по торговым аспекта^ инвестицион ных мер (ТРИМС), а также ряд других соглашений об отдельных аспек тах регулирования международной торговли и торговле отдельными то варами. Не все соглашения обязательны для подписания членами ВТО.

США и другие развитые страны проводят сейчас через ВТО поли тику либерализации внешнеэкономических связей, добиваясь снятия барьеров на их пути в развивающихся странах и странах с переходной экономикой, включая Россию. Однако они не борются за отмену тех ограничений, которые существуют в развитых странах по отношению к товарам из развивающихся стран. Более того, несмотря на сущест вующие договоренности, они резко повышают пошлины на отдельные 46.1, Проблемы вступления России в ВТО товары. Так, в марте 2002 г. США существенно повысили пошлины на импорт стали (до 30%) не только из России, не являющейся членом ВТО, но и из стран — членов ВТО — Японии, стран Евросоюза, Китая, Республики Корея и др., что означает фактическое закрытие амери канского рынка для экспортеров стали из этих стран.

Такого рода политика развитых стран вызывает противодействие со стороны развивающихся стран. Они не могут отказаться от защиты некоторых новых создаваемых у них отраслей. Это вызывает противо речия в ВТО. Эти противоречия настолько глубоки, что конференция ВТО на уровне министров, проходившая в сентябре, 2003 г. в Канкуне (Мексика), была практически сорвана.

^Вщупление России в ВТО направлено на то, чтобы стать равно правным участником международного экономического сообщества, добиться устранения той дискриминации, которая сохраняется по отношению к российским товарам, способствовать повышению конкурентоспособности российской экономики^ Правда, от вступ ле'ния в ВТО Россия сразу мало что выиграет, так как с большинст вом участниц ВТО у России.есть договоры и соглашения, в которых за основу отношений положен режим наибольшего благоприятство вания, в соответствии с которым все меры, направленные на сниже ние торговых барьеров между странами ВТО, автоматически долж ны распространяться и на их торговлю с Россией. Тем не менее оп ределенные положительные результаты от самого факта вступления для России будут.

| Россия должна стать членом ВТО, чтобы с учетом тех противоре чии, которые возникают в этой организации, она могла бы занимать свою позицию, добиваться решений, в которых она заинтересована.

Для России главное — это условия, на которых она будет вступать в ВТО. Россия не должна соглашаться при вступлении в ВТО на требо вания партнеров, которые могут отрицательно повлиять на ее эконо мическое положение. Промышленно развитые страны хотели бы со хранить за Россией роль поставщика энергоресурсов, сырья и полу фабрикатов. Россия не должна допустить этого. * ^Готовясь к вступлению в ВТО, Россия уже пошла по пути либера лизации внешнеэкономической политики^ существенно ослаблены барьеры в области ВЭС;

почти не применяются количественные огра ничения импорта;

с 1 января 2001 г. снижены таможенные пошлины, и сейчас средний уровень таможенных пошлин хотя и несколько выше, чем в развитых странах, но намного ниже уровня развивающих ся стран, составляя около 11% (до 1 января 2001 г. — 13—14%).

В России существует практически режим свободной конвертируе мости рубля по текущим операциям.

778 Глава 46. Участие России в международных организациях Однако вступление России в ВТО не означает, что государство не сможет поддерживать национальных производителей как на внутрен нем, так и на внешнем рынках, используя весь арсенал средств, суще ствующий в мировой практике.

Хотя ВТО и стремится к снижению торговых барьеров, таможенный тариф сохраняет свою роль средства протекционистской политики. Та моженный тариф можно использовать подобным образом при условии соблюдения положений ГАТТ-1994, которое лежит в основе ВТО, и до полняющих его многосторонних соглашений. К настоящему времени в процессе переговоров России со странами, входящими в ВТО, достигну ты договоренности по большей части ставок таможенных пошлин. Их средний уровень составит примерно 8%, т.е. не намного ниже, чем сей час. Страны, уже осуществившие снижение и связывание своих таможен ных тарифов в рамках ГАТТ, следовательно, и. Россия имеют возмож ность периодически пересматривать взятые на себя тарифные обязатель ства на основе консультаций и новых переговоров с государствами, из которых поступают товары,Отрицательно влияющие на их экономику.

Статья XII ГАТТ-'Г^Фгюзволяет любой стране — члену ВТО огра ничивать объемы импорта в целях обеспечения равновесия платежно го баланса. Кроме этого, можно ограничивать импорт^ товаров^ если он причиняет ущерб любой отрасли национального производства, в кото рой производятся аналогичные товары. Подобные защитные меры мо гут быть введены в соответствии со статьей XIX ГАТТ-1994 и Соглаше нием о защитных мерах ВТО.

Существенное значение имеет и Соглашение о субсидиях и компен сационных мерах, заключенное в рамках ВТО. Указанное Соглашение в принципе не запрещает применять субсидии. Оно ограничивает и за прещает такие субсидии, которые, оказывают неблагоприятное воздей ствие на торговлю и обеспечивают конкурентные преимущества произ водителю или экспортеру. Принятый недавно Федеральный закон «О специальных защитных, антидемпинговых и компенсационных ме рах при импорте товаров», направленный на защиту интересов россий ских производителей, в полной мере соответствует документам ВТО.

Кроме этого, в рамках ВТО имеются и другие возможности защиты национальной экономики. В частности, статья XVIII ГАТТ разрешает защиту так называемых «зарождающихся» отраслей экономики. Хотя эта статья ГАТТ применялась к развивающимся странам, тем не менее ряд ее положений в настоящее время может быть применен к ситуаци ям, складывающимся в некоторых развитых странах и в странах с пере ходной экономикой. С целью защиты национальных интересов воз можно использование и положений Соглашений о технических барье рах в торговле и о применении санитарных и фитосанитарных мер.

46 1 Проблемы вступления России в ВТО В целом положения ГАТТ-1994 и ГАТС позволяют странам — чле нам ВТО применять достаточно широкий круг мер, которые могут быть направлены на защиту национальных интересов стран.

Казалось бы, вступление России в ВТО на таких условиях не должно на нести ущерб важнейшим отраслям российской экономики. Но в процессе пе реговоров о вступлении России в ВТО со стороны промышленно развитых стран просматривается стремление заставить Россию еще более снизить внеш неторговые барьеры, особенно в некоторых отраслях. Западные партнеры хо тят больше того, на что готова пойти Россия, при этом не стесняясь применять двойной стандарт.

Если между странами, уже являющимися членами ВТО, применяются вы сокие таможенные пошлины на сельскохозяйственную продукцию, то от Рос сии требуют низких пошлин, что может подорвать положение отечественных сельхозпроизводителей. Страны Запада, применяя многомиллиардные субси дии своему сельскому хозяйству, практически отказывают в праве России на субсидирование сельского хозяйства, заставляя ее сохранить такие субсидии на современном крайне низком уровне.

В рамках ВТО подписано соглашение о гражданской авиатехнике, участие в котором необязательно для членов Организации, но от России требуют его подписания, что означало бы открытие российского внутреннего рынка для импорта иностранных, главным образом американских, самолетов и удушение российского авиастроения.

V. В 2003 г. страны ЕС выдвинули новые требования как условие всту пления России в ВТО. Прежде всего речь шла о повышении внутрен них цен на энергоресурсы. В условиях, когда Россия имеет собствен ные источники энергоресурсов и высокие прибыли энергетических компаний, это требование совершено необоснованно.* Повышение внутренних цен на энергоресурсы привело бы к удорожанию продук ции в обрабатывающих отраслях, что снижало бы конкурентоспособ ность их продукции на мировых рынках, а также способствовало бы росту инфляции и снижению жизненного уровня.'.Выдвигался и ряд других требований, в частности разрушить монополию Газпрома, от крыть российские трубопроводы для свободного транзита, разрешить строить частные трубопроводы, а также отменить экспортные пошли ны. Все эти требования необоснованны, так как все эти вопросы не от носятся к компетенции ВТОД В процессе переговоров с ЕС был найден компромисс по этим про блемам. Кроме того, удалось договориться о пошлинах на некоторые товары. ЕС снял свое требование об отмене пошлин на импорт в Рос сию самолетов. Пошлины будут снижены через 7 лет. После 2010 г. не сколько снизятся пошлины на импорт автомобилей из Европы. Пони 780 Глава 46. Участие России в международных организациях зятся пошлины на сельскохозяйственные товары, которые не растут в России. Пошлины на мясомолочную продукцию, сахар и зерно не из менятся. ЕС даже согласился на квотирование до 2010 п.импорта мяса свинины, говядины и птицы. Останутся высокими пошлины на тек стиль, одежду, обувь, мебель, игрушки, а пошлины на технологическое оборудование, необходимое для отечественной промышленности, бу дут самыми низкими.

В области финансов достигнуто соглашение, позволяющее не до пускать для работы на российском рынке прямые филиалы иностран ных финансовых организаций, поскольку капиталом филиалов высту пает весь капитал материнского банка, у которых он часто превышает капиталы всех российских банков, вместе взятых.

Щбдписанные соглашения с ЕС об условиях вступления России в ВТО открывают дорогу для нашей страны в эту организацию, хотя ос тался ряд проблем, требующих урегулования, с другими странами ВТО.

Россия может вступать в ВТО только на условиях, отвечающих ее национальным интересам. Нельзя допустить, чтобы для вступления в ВТО во что бы то^нистало пострадали национальные производители в перспективных отраслях/авто- и авиастроении, электронике, науко емких отраслях, химии и фармацевтики, легкой и пищевой промыш ленности.^ ' Одной из сложных проблем для России при вступлении в ВТО яв ляется международная торговля услугами, в которой противоречия ме жду странами проявляются очень остро. Основной документ ВТО в данной области — ГАТС играет существенную роль в регулировании международной торговли услугами. Однако по окончании Уругвай ского раунда переговоры по финансовым услугам остались незавер шенными, принятых при этом специфических обстоятельств оказа лось недостаточно для того, чтобы считать переговоры успешными.

В результате помимо двух приложений к ГАТС был принят еще целый ряд документов, в частности Договоренность по финансовым услугам 1997 г., вступившая в силу в 1999 г. К последнему из указанных доку ментов приложены обновленные и расширенные перечни специфиче ских обязательств, часть которых предстоит реализовать в несколько этапов.

Переговоры по различным, весьма важным видам услуг будут про должаться, и Россия, вступая в ВТО, должна очень глубоко и основа тельно учитывать обсуждаемые сейчас проблемы, имея в виду, что в сфере услуг, например в банковском и страховом бизнесе, розничной торговле и др. российский капитал имеет серьезные интересы. Про блема допуска иностранных граждан к российскому рынку услуг — одна из наиболее острых в процессе переговоров со странами ВТО. Не 46.1. Проблемы вступления России в ВТО обходимо найти наиболее оптимальный для России вариант соглаше ния. Договоренность с ЕС о филиалах зарубежных банков — положи тельный шаг для решения подобных вопросов.

| В настоящее время подготовка в России к вступлению страны в ВТО идет по линии разработки новых и совершенствования дейст вующих законодательных актов в соответствии с требованиями, за фиксированными в документах ВТО* Не соответствовали нормам ВТО около 40 российских законов по внешней торговле, таможенному делу и другим направлениям внеш неэкономического регулирования. Наибольшее количество претензий к России у членов ВТО возникает по вопросам таможенного админи стрирования, стандартизации, сертификации и подтверждения соот ветствия, применения санитарных и фитосанитарных мер, практики применения защиты прав интеллектуальной собственности, а также в отношении мер валютного регулирования и валютного контроля.

\^Для решения части вопросов по приведению законодательства в соответствие с положениями ВТО в 2003 г. приняты ноый Таможен ный кодекс] новые федеральные законы «Об основах государственного регулирования внешнеторговой деятельности», «О валютном регули ровании и валютном контроле». К началу 2004 г. уже проведена работа по приведению законодательства в области защиты прав интеллекту альной собственности в соответствие с Соглашением по торговым ас пектам прав интеллектуальной собственности (ТРИПС). Были приня ты федеральные законы, которые внесли изменения в действующие законы в соответствии с нормами и правилами ВТО. «О внесении из менений и дополнений в Патентный закон РФ»;

«О внесении измене ний дополнений в Закон РФ «О товарных знаках, знаках обслужива ния и наименования мест происхождения товаров»;

«О внесении изме нений и дополнений в Закон РФ «О правовой охране топологии интегральных микросхем»;

«О внесении изменений и дополнений в Закон РФ «О правовой охране программ для электронных вычисли тельных машин и баз данных»;

«О внесении изменений и дополнений в Закон РФ «Об авторском праве и смежных правах».

Комиссия Правительства Российской Федерации по вопросам ВТО в декабре 1997 г. одобрила Межведомственную программу, в соот ветствии с которой начато реформирование системы технического ре гулирования. Принят закон о техническом регулировании. Он призван изменить сложившуюся днесятилетиями практику в области техниче ского нормирования за счет применения международных стандартов как основа национальных стандартов, перехода на законодательное установление обязательных требований к продукции, сняв эту функ цию с государственных стандартов, расширить применение добро 782 Глава 46. Участие России в международных организациях вольной сертификации, процедур подтверждения соответствия на ос нове декларации изготовителя.

Очевидно, что подготовка к вступлению в ВТО не должна ограни читься совершенствованием законодательства и внесением изменений в таможенно-тарифную систему.

Сегодня активными сторонниками вступления России в ВТО вы ступают представители сырьевых экспортных отраслей. Вступление в ВТО, предполагающее ослабление внешнеторговых барьеров в Рос сии, им ничем не грозит, но они могут выиграть от облегчения доступа их товаров на мировые рынки.

Совсем по-другому относятся к вступлению в ВТО предпринима тели отраслей обрабатывающей промышленности и сферы услуг. Они еще не готовы к конкуренции с иностранными товарами и услугами без применения различного рода защитных мер.

Pages:     | 1 |   ...   | 12 | 13 || 15 |



© 2011 www.dissers.ru - «Бесплатная электронная библиотека»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.