WWW.DISSERS.RU

БЕСПЛАТНАЯ ЭЛЕКТРОННАЯ БИБЛИОТЕКА

   Добро пожаловать!

Pages:     | 1 |   ...   | 7 | 8 || 10 | 11 |

«УЧЕБНИК ДЛЯ ВУЗОВ ЭКОНОМИЧЕСКАЯ Под редакцией доктора экономических наук, профессора В.Д. КАМАЕВА Рекомендовано Министерством образования Россий­ ской ...»

-- [ Страница 9 ] --

Проведение экономического регулирования с помощью фи­ нансового или кредитного механизма выдвигает перед эконо­ мистами важный вопрос: в какой ситуации является более оптимальным тот или иной вариант? Другая проблема в следу­ ющем: какое соотношение финансовых и кредитных мер разум­ но практиковать в экономике?

Преобладание в ходе регулирования финансовых мер при­ нято называть «кейнсианским» вариантом проведения эконо­ мической политики. Больший упор на кредитно-денежный механизм получил в экономической науке название «монета­ ризма». Практика реализации экономической политики в за­ падных странах показала, что наиболее рациональным явля­ ется сочетание обоих направлений регулирования. Однако в его рамках всегда прослеживается попеременное колебание в сто­ рону усиления одного или другого метода в зависимости от состояния экономической ситуации.

Раздел III. Макроэкономика Вопросы для повторения 1. Какова эволюция взаимного влияния государства и рынка? Чем оно обусловлено? Имеет ли данная эволюция равномерный характер?

2. Какие закономерности в развитии современной рыночной эконо­ мики следует, по-вашему, учитывать для более точного понимания воз­ можностей государственного регулирования?

3. Когда сформировалось понятие «государственная экономическая политика»? Чем это было вызвано? Отличается ли практическая сторо­ на экономической политики от научной?

4. Что Вы можете сказать по поводу мнения немецкого экономиста В. Ойкена: «Больше или меньше государственности - такая постановка вопроса проходит мимо проблемы. Речь идет не о количественной, а о качественной проблеме. Сколь нетерпимо в эпоху промышленности, со­ временной техники крупных городов и скоплений людских масс пускать на самотек формирование экономического порядка, столь и само госу­ дарство не способно руководить экономическим процессом».

(Подсказка для ответа: процесс производства может и должен регу­ лироваться самонастраивающимся экономическим механизмом. Государ­ ство же должно присматривать за созданием этого механизма, а далее за его исправностью).

5. Почему система целей экономической политики имеет достаточно сложную структуру?

6. Российское общество объективно подвергается в условиях рыноч­ ной экономики все большей стратификации, т.е. образуется все больше социальных слоев и групп населения. Ведет ли этот процесс к усложне­ нию структуры целей? Является ли это фактором, усиливающим эффек­ тивность экономической политики или, наоборот, ослабляющим?

7. Правительства стран с развитой рыночной экономикой в своих про­ граммах выдвигают обычно не достижение главной цели (благосостоя­ ния общества), а выполнение подчиненных задач. В программах же пра­ вительств социалистических стран отмечалась преимущественно главная цель. Попытайтесь объяснить данное различие.

8. Одна из важнейших задач государства - создание инфраструкту­ ры. Какие аспекты инфраструктуры Вы считаете важными для функци­ онирования рынка? Ограничиваете ли Вы понятие инфраструктуры лишь материальными компонентами?

9. Что является основой понимания экономических приоритетов? Ка­ ков механизм их определения? Должен ли приоритет определяться об­ щественным интересом или личным?

10. Как бы Вы ответили на риторический вопрос, который ставит в своей книге В. Ойкен: «Действительно ли возможно разработать прин­ ципы экономической политики, которые были бы чем-то иным, нежели идеологией, связанной с определенными интересами?» 11. Человеческое общество в своем развитии испробовало различ­ ные варианты своего институционального устройства. Однако экономи­ ческая политика реализуется, как правило, в любом случае. В чем, по вашему мнению, заключается специфика проведения экономической политики в капиталистической, социалистической, фашистской эконо­ мике? В чем сходство и в чем различия?

12. По словам немецкого экономиста В. Ойкена, экономическая по­ литика в разных странах до 1914 г. имела определенное единообразие, которое позже исчезло. Каждая страна стала активно проводить в жизнь различные концепции регулирования, реализовывать свои эксперимен­ ты. Отличительным признаком явился упор на импровизацию. В боль­ шинстве случаев эксперименты заранее не продумывались в деталях. Но какое бы реальное влияние ни оказывал каждый эксперимент, позитив­ ное их значение заключалось в том, что они позволили накопить обшир­ ный опыт претворения в жизнь экономической политики. Каково Ваше мнение по этому поводу?

13. Считаете ли Вы, что возможна идеальная экономическая поли­ тика?

14. Какова объективная основа деления методов государственного ре­ гулирования на прямые и косвенные? В связи с чем государство стремится использовать, как правило, оба варианта?

15. В чем эффективность косвенных методов регулирования? Поче­ му они более согласованы с природой рыночной экономики?

16. Поясните логику деления государственных мер на администра­ тивные, экономические и институциональные.

17. Какие явления в экономической действительности предопреде­ ляют возможность и целесообразность введения понятия «институцио­ нальные методы»? В развитии экономической теории в США сложилось направление «институционализм», использующее в истолковании эко­ номических процессов различного рода социальные, психологические, правовые, этические, технические и другие явления, в том числе и обы­ чаи (см.: Экономическая энциклопедия. Политическая экономия. - М., 1975. Т. 2. С. 28). Существует ли, по Вашему мнению, связь между поня­ тиями «институциональные методы» и «институционализм»?

18. Что включает в себя понятие «финансовое хозяйство» ? В чем его от­ личие от понятия «финансы», «финансоваясистема», «финансоваянаука»?

19. Американский экономист Р. Масгрейв в качестве функций фи­ нансового хозяйства называет аллокацию, перераспределение, стабили­ зацию. В отечественной экономической литературе принято называть рас­ пределительную и контрольную функцию финансов (см.: Финансы / Под ред. В.М. Родионовой. - М., 1993. С. 21-25). Прокомментируйте это раз­ личие, изложите содержание функций.

20. В чем исходное противоречие самого бюджета как финансового институционального явления?

21. Почему система субсидий (субвенций) противоречит рыночному механизму?

22. Какой компонент государственных финансов (расходы или дохо­ ды) имеет более сильный регулирующий эффект? Как Вы можете это объяснить?

23. Почему налоговые доходы являются преимущественной формой поступления средств в бюджет по сравнению с неналоговыми?

24. Перечислите принципы налоговой системы.

25. Какие виды классификаций налогов Вы знаете?

26. Должен ли подоходный налог иметь прогрессивную или регрес­ сивную шкалу? Какой шкалой обладает в настоящее время подоходный налог в России?

Раздел III. Макроэкономика 27. Почему столь противоречивой является современная ситуация с налоговой системой в России? Каковы, по Вашему мнению, причины трудностей формирования налоговой системы в России?

28. Центральный банк (ЦБ) выполняет значительную роль в деле под­ держания основ рыночной экономической системы. В чем конкретно это проявляется?

29. Какие факторы предопределяют степень развития регулирующей роли ЦБ?

30. Какие методы ЦБ являются в большей степени рыночно ориенти­ рованными, а какие - нет? Какие операции носят более жесткий харак­ тер, а какие - более мягкий?

31. Каковы эффективные качества учетной политики, с одной сторо­ ны, и недостатки, с другой?

32. Какие проблемные ситуации, связанные с кредитным регулиро­ ванием, Вы можете назвать?

33. Как Вы оцениваете такой метод кредитно-денежного регулиро­ вания в России, как валютный коридор? Каковы его плюсы и минусы?

34. На какой инструментарий преимущественно ориентируется эко­ номическая политика кейнсианского направления? На что делают осо­ бый упор неолибералы (неоконсерваторы)? Каковы Ваши доводы при ответе на эти вопросы?

35. Какие обстоятельства определяют периодическую смену моделей регулирования?

36. В чем особенность взаимодействия финансовой и монетарной политики в России?

37. Государство оперирует совокупностью прямых и косвенных ме­ тодов регулирования. Такой же подход использует и относительно само­ стоятельно действующий ЦБ. Попробуйте провести сравнение косвенных и прямых вариантов воздействия, предпринимаемых, с одной стороны, государством, а с другой - Центральным банком.

38. Американский экономист Л.Л. Мэлэйбр в книге «Что такое новейшая экономика» (1989) отмечает, что неспособность какой-либо из существующих школ экономической науки предложить стратегию развития, позволяющую избавиться от спадов и инфляции, вовсе не оз­ начает, что следует отказаться от дальнейших попыток разгадать сек­ рет самодвижения рыночной экономики. В конце концов, несмотря на неудачи, экономика США проделала большой путь и несомненно имеет значительный потенциал для дальнейшего роста.

Можете ли Вы найти определенные аналогии при рассмотрении фор­ мирования курса отечественной экономической политики?

Примерный план лекции 1. Экономическая политика государства как результат развития рыночной системы.

2. Субъекты экономической политики.

3. Цели государственного регулирования экономики.

4. Инструменты реализации экономической политики.

Глава 18. Государство и экономическая политика Вопросы для обсуждения на семинарском занятии 1. Факторы, обуславливающие усиление и ослабление роли государ­ ства в экономике на различных этапах рыночного развития.

2. Проблема взаимодействия целевых ориентиров у различных субъектов экономической политики.

3. Проблема решения целевых конфликтов при реализации мер государственного регулирования.

4. Финансовый и кредитно-денежный механизмы реализации эконо­ мической политики. Проблемы совместимости «кеинсианского» и «мо­ нетаристского» инструментария.

ЛИТЕРАТУРА Аманжаев Т.Г. Роль государства при переходе к рыночной экономи­ ке / / Вестник Московского Университета. Серия 6. «Экономика». 1996.

№2.

Андрианов А. Государственное регулирование и механизмы саморе­ гуляции в рыночной экономике. Мировой опыт и Россия / / Вопросы эко­ номики. 1996. № 9 (Экономист. 1996. № 5).

Аткинсон Э., Стиглиц Дж. Лекции по экономической теории госу­ дарственного сектора / Пер. с англ. - М., 1995.

Всемирная история экономической мысли. Том 5. Теоретические и практические концепции развитых стран Запада. - М., 1994.

Государство в меняющемся мире / / Вопросы экономики. 1997. № 7.

ГэлбрейтДж. Экономические теории и цели общества / Пер. с англ. М., 1976.

Долин ЭДж. Деньги, банки и денежно-кредитная политика / Пер. с англ.-СПб., 1994.

Долан ЭДж. Макроэкономика / Пер. с англ. - СПб., 1994.

Илларионов А. Бремя государства / / Вопросы экономики. 1996. № 9.

Инфляция и денежный порядок / / Политэконом. Российско-герман­ ский журнал по экономической теории и практике. 1996. № 2.

Кац И. Роль и задачи государственного регулирования экономики / / Экономист. 1996. № 9.

Кейнс Д. Общая теория занятости, процента и денег / Пер. с англ.

В кн.: Дж.М.Кейнс. Избранные произведения. - М., 1993.

Кейнсианская система. В кн.: Блауг М. Экономическая мысль в рет­ роспективе / Пер. с англ. - М., 1994.

Копейкин М. Государство и институциональные реформы в России / / Проблемы теории и практики управления. 1996. № 4.

Курс экономической теории / Под ред. М.Н. Чепурина, Е.А. Киселе­ вой - Киров, 1997. Гл. 15, 17, 19, 20.

Ламперт X. Социальная рыночная экономика. Германский путь, / Пер. с нем. - М., 1994.

Макконнелл К., Брю С. Экономикс: Принципы, проблемы и полити­ к а. - М., 1992.

Раздел III. Макроэкономика Механизм регулирования экономики Германии: к а к он функциони­ рует и чему учит? Под ред. В.П. Туткина. - М., 1995.

Ойкен В. Основные п р и н ц и п ы экономической политики / Пер. с а н г л. - М., 1995.

Ойкен В. Основы национальной экономии / Пер. с нем. - М., 1996.

Ослунд А. Россия: Рождение рыночной экономики / Пер. с англ. М., 1996.

Покровский А.О. О концептуальных основах экономической полити­ ки администрации С Ш А / / США: экономика, политика, идеология. 1998.

№11.

Самуэлъсон П. Экономика / Пер. с англ. - М., 1992.

Смит А. Исследование о природе и причинах богатства народов / П е р. с а н г л. В к н. : А н т о л о г и я экономической к л а с с и к и. В. П е т т и, А. Смит, Д. Рикардо. - М., 1993.

Соколинский В.М. Государство и экономика. - М., 1997.

Соколинский В.М., Исакова М.Н. Макроэкономическая политика в переходный период. - М., 1994.

Соколинский В.М. Психологические основы экономики. - М., 1999.

Гл.5.

Стиглиц Дж. Экономика государственного сектора / Пер. с англ. М., 1997.

Танци Н. Эволюция роли государства / / Мировая экономика и меж­ дународные отношения. 1998. № 10.

Хейне П. Экономический образ мышления / Пер. с англ. - М., 1991.

Швырков Ю. Государственное регулирование экономики / / Эконо­ мист. 1996. № 8.

Шенаев В.Н., Наумченко О.В. Центральный банк в процессе эконо­ мического регулирования. Зарубежный опыт и возможности его исполь­ зования в России. - М., 1994.

Экономика. Учебник/ Под ред. А.С. Булатова. - М., 1994. Гл. 2 1, 22, 23,24.

Эрхард Л. Благосостояние для всех / Пер. с нем. - М., 1 9 9 1.

МЕЖДУНАРОДНЫЕ ЭКОНОМИЧЕСКИЕ ОТНОШЕНИЯ Глава 19. МЕЖДУНАРОДНЫЕ АСПЕКТЫ ЭКОНОМИЧЕСКОГО РАЗВИТИЯ § 1. Интернационализация экономики как основа формирования всемирного хозяйства • Мирохозяйственные связи и положение России Международные экономические отношения являются одной из наиболее динамично развивающихся сфер экономической жизни. Экономические связи между государствами имеют мно­ говековую историю. На протяжении столетий они существова­ ли преимущественно как внешнеторговые, решая проблему обеспечения населения товарами, которые национальная эко­ номика производила неэффективно или не производила вовсе.

В ходе эволюции внешнеэкономические связи переросли вне­ шнюю торговлю и превратились в сложную совокупность меж­ дународных экономических отношений - мировое хозяйство.

Происходящие в нем процессы затрагивают интересы всех го­ сударств мира.

Одна из важнейших задач для России в экономической сфере - необходимость определить свое, соответствующее ее масштабам и потенциалу место в мировом хозяйстве. Будучи составной частью советской экономики, российская была ори­ ентирована на участие в международном разделении труда пре­ имущественно среди стран-членов СЭВ. Особенностью этой интеграционной группировки было планово-централизованное регулирование внешнеэкономических связей. Это позволяло ограждать национальные экономики от «бурь мирового рынка», но одновременно ограждало от необходимости объективно оце­ нивать конкурентоспособность производимой продукции.

Закономерное следствие таких «тепличных» условий - отста­ вание от мировых интеграционных процессов, слабая встроен Раздел IV. Международные экономические отношения ность в систему международного разделения труда, междуна­ родную торговлю и международные валютно-финансовые отношения.

Перенос ориентиров во внешнеэкономической сфере от за­ дач, диктуемых государственным планом, к требованиям и зап­ росам мирового рынка, при тяжелейшем кризисе на рынке внутреннем - задача необычайно сложная. Решать ее при­ ходится в условиях развала прежних внешнеэкономических связей. Но необходимость нахождения путей активного взаи­ модействия с мировым хозяйством сомнения не вызывает.

Наши трудности лишний раз подчеркивают необходимость вни­ мательно изучать мировой опыт. Тем более, что путь от эконо­ мики замкнутой к экономике открытой пришлось в разное время пройти многим странам мира, включая и те, которые в настоящее время являются лидерами мирового экономическо­ го развития.

• Мировое сообщество: различия составляющих его государств Мировое сообщество включает в себя более 160 националь­ ных, формально независимых и самостоятельных экономиче­ ских субъектов. Все страны имеют свою историко-географиче скую, национальную, религиозную и социально-политическую специфику, которая в самых разнообразных формах прелом­ ляется в социально-экономических особенностях развития дан­ ной страны.

Одной из закономерностей мирового хозяйства была и остается неравномерность экономического развития. Вслед­ ствие чего существует большая дифференциация стран по уровню социально-экономического развития. Одни из стран принято относить к центру, а другие - к периферии мирового хозяйства. Соответственно различна степень экономического и политического влияния данных стран на процессы, проис­ ходящие в мировом хозяйстве. Классификация стран миро­ вого сообщества производится на основе различных критери­ ев. До недавнего времени в нашей л и т е р а т у р е мировое сообщество делилось на мир социализма, мир капитализма и третий мир. Конфронтационное по сути деление поддержива­ лось и тезисом об основном содержании эпохи - как периоде перехода от капитализма к социализму. Отказ от идеологи­ зированной дифференциации мира, от «борьбы двух систем» не снимает проблему разнородности стран мирового сообще­ ства.

Глава 19. Международные аспекты экономического развития При самом общем подходе к классификации стран мирово­ го сообщества можно выделить три группы государств в соот­ ветствии со спецификой хозяйственных систем: страны с раз­ витой, развивающейся рыночной экономикой и страны с нерыночной экономикой;

три группы по степени развитости (низко-, средне-, высокоразвитые);

новые индустриальные стра­ ны (НИС) Юго-Восточной Азии и Латинской Америки;

высо­ кодоходные нефтеэкспортирующие (Саудовская Аравия, Кувейт и др.);

наименее развитые страны (НРС), в том числе наиболее бедные страны мира (Чад, Бангладеш, Эфиопия);

различные региональные союзы и интеграционные группи­ ровки.

Последние десятилетия XX в. характеризуются углублени­ ем социально-экономической дифференциации стран мирово­ го сообщества, прежде всего по уровню развития. В относитель­ но небольшой группе новых индустриальных стран (НИС) продолжается экономический рост и их сближение с уровнем развития промышленно развитых стран. В наименее развитых странах (НРС) Африки, Азии, Латинской Америки увеличива­ ется отставание даже от средних показателей для развивающих­ ся стран в целом. Среднедушевой размер ВНП в странах НРС (а их, по нынешней классификации ООН, свыше 40 стран с на­ селением более 400 млн человек) в 4 раза меньше, чем по раз­ вивающемуся миру, и в 50 раз меньше в сравнении с развитым.

И все это разнообразие стягивается в единство силовым полем взаимной экономической зависимости.

При этом взаимозависимость не снимает межстрановые про­ тиворечия. Они проявляются ^отношениях между региональ­ ными группировками стран, например азиатского, европей­ ского и американского регионов, и в отношениях между промышленно развитыми странами, например соперничество США, западноевропейских стран и Японии. Противостояние интересов присутствует и в отношениях между развитыми стра­ нами и развивающимися. Последние считают, порой не без основания, что они во взаимодействии с развитыми странами остаются объектом эксплуатации и выкачивания сверхпри­ былей.

• Автаркия или взаимозависимость?

Закономерно возникает вопрос: «Стоит ли национальное хо­ зяйство ориентировать на режим открытой экономики, т.е. на ситуацию, когда страна зависит от мировой торговли, а экспорт Раздел IV. Международные экономические отношения и импорт составляют значительную долю национального дохо­ да, или быть экономике закрытой, когда внешнеэкономические связи не оказывают существенного влияния на ее состояние? » Отвечая на этот вопрос, можно указать, что мир знаком с ситу­ ациями, когда обострение межстрановых противоречий приво­ дит порой к политическому размежеванию. Как следствие, для поддержания национально-экономической безопасности, лож­ но понятых национально-государственных интересов страна попадает в тупик экономической изоляции. Неоднократно пред­ принимавшиеся в прошлом (например в условиях тоталитар­ ных режимов) попытки жить независимо от мирового сообще­ ства к успеху не приводили. В современных условиях, когда взаимная зависимость усилена углубляющейся интернациона­ лизацией хозяйственных связей, всеохватывающим характе­ ром научно-технической революции, принципиально новой ролью средств информации и коммуникаций, невозможно эффективное функционирование экономики в условиях автаркии - национальной экономической самообеспеченности.

В этих условиях тенденции к изоляционизму, к национальной или групповой автаркии, какими бы благородными политиче­ скими лозунгами ни прикрывались, бесперспективны.

Показателями, характеризующими степень вовлеченно­ сти страны в мирохозяйственные связи, ее роль в мировом хозяйстве, могут служить такие, к а к экспортная квота отношение стоимости экспорта к стоимости валового внут­ реннего продукта (ВВП), объем экспорта на душу населения, структура экспорта и импорта, объем внешнего долга по от­ ношению к ВВП, объем зарубежных инвестиций и т.п. На их основе можно судить не только о степени «открытости» экономики, но и о уровне экономического развития страны.

• Глобализация мировой экономики Мирохозяйственные связи берут свое начало в мировой торговле, которая прошла путь от единичных внешнеторговых сделок до долгосрочного крупномасштабного торгово-экономиче­ ского сотрудничества, когда поставки осуществляются в рамках производственной кооперации, осуществляемой международны­ ми корпорациями. Внешнеторговый обмен товарами - важней­ шая составная часть мировых экономических отношений.

Вместе с тем, бурный рост мирохозяйственных связей при­ ходится на период, когда возрастает мобильность факторов производства - капитал перерастает национальные границы, Глава 19. Международные аспекты экономического развития усиливается миграция рабочей силы, ускоряются процессы формирования международного разделения труда. Это свиде­ тельствует о том, что интернационализация хозяйственных связей во многом обусловлена логикой развития производи­ тельных сил, которые, перерастая национальные рамки, объек­ тивно подводят вначале к необходимости интернационализа­ ции производства, а затем ведут к глобализации мировой экономики, когда размываются границы между внутренними и внешними факторами экономического роста, а само произ­ водство начинает выступать как «единый мировой конвеер» международное производство, создающее международный про­ дукт. Национальные экономики, оставаясь вполне самостоя­ тельными экономическими субъектами, во все большей степени унифицируют формы и правила международного взаимодей­ ствия в сфере экономики. Причем, подобная унификация про­ является во взаимодействии всех субъектов мирового хозяй­ ства, к числу которых относятся:

- национальные хозяйства;

- региональные объединения и союзы государств;

- международные торговые, финансовые и др. организации;

- международные и транснациональные корпорации.

• Международное разделение труда Объективной основой формирования мирового хозяйства яв­ ляется общественное разделение труда. Мировое хозяйство оформилось как целостная система на рубеже XIX и XX вв.

История его становления неотделима от истории промышлен­ ной революции. До машинной стадии международное разделе­ ние труда базировалось на своей естественной основе - раз­ личиях в природно-климатических условиях стран, в их географическом положении, ресурсах и энергетических источ­ никах. Начиная с машинной стадии, зависимость специализа­ ции и кооперирования от естественной основы значительно уменьшается. Для стадии индустриального роста характерна зависимость специализации от развития собственно техноло­ гического фактора.

С индустриальной стадии начинается процесс постепенно­ го перемещения центра тяжести мирохозяйственных связей из сферы обращения в сферу производства. И как следствие, в настоящее время трудно найти крупную отрасль националь­ ного хозяйства, которая не зависела бы от международных ус­ ловий производства. Сфера международного разделения труда Раздел IV. Международные экономические отношения непосредственно охватывает все структурные составляющие общественного разделения труда. Международный обмен опо­ средствует общее разделение труда между крупными сферами экономики (промышленность, сельское хозяйство), частное между областями этих сфер и единичное, углубляя предметную, технологическую и подетальную специализацию. Разделение труда на межнациональном уровне углубляется и обнаружи­ вает большую перспективность, чем на национальном.

• Интеграционные и транснациональные факты хозяйственного сближения Переход в 60-80-е годы развитых стран на новую техноло­ гическую базу, с преобладанием всепроникающих инфор­ мационных технологий, сопровождался бурным ростом миро­ хозяйственных связей. Усилилась интернационализация воспроизводственных процессов, причем в обеих ее формах - и интеграционной (через сближение, взаимоприспособление наци­ ональных хозяйств) и транснациональной (через создание межнациональных производственных комплексов).

Так, во всем мире наблюдается устойчивая тенденция к ре­ гиональной межстрановой интеграции. В наиболее развитом европейском интеграционном сообществе (ЕС) в ближайшем будущем предполагается завершить создание «единого эконо­ мического пространства», в рамках которого будет осуществ­ ляться свободное передвижение товаров, услуг и рабочей силы.

На создание североамериканского общего экономического пространства нацелены США, Канада и Мексика. Андский общий рынок как перспективу рассматривают Боливия, Вене­ суэла, Колумбия, Перу. Усиление межгосударственной инте­ грации характерно для стран Юго-Восточной Азии, арабского мира, Африки и Центральной Америки.

Еще интенсивнее углубляется интернационализация произ­ водства вследствие частнокапиталистических межгосудар­ ственных интеграционных тенденций. На долю транснацио­ нальных корпораций, пожалуй, наиболее распространенных рыночных структур в мировой экономике в 80-е годы, прихо­ дилось более 1/7 глобального производства товаров и услуг.

Транснациональные воспроизводственные структуры во мно­ гом способствуют усилению глобализации мировой экономики, объединяя национальные экономики не столько по географи­ ческому (общность границ), сколько на основе более глубоких воспроизводственных связей.

Глава 19. Международные аспекты экономического развития Q Структура мирового хозяйства Важнейшие формы мировых экономических отношений следующие:

- международная торговля товарами и услугами;

- движение капиталов и зарубежных инвестиций;

- миграция рабочей силы;

- межстрановая кооперация производства;

- обмен в области науки и техники;

- валютно-кредитные отношения.

Примерно в такой же последовательности: от торговли к вы­ возу капитала, формированию международного производства и мирового финансового рынка - шло становление мирового хозяйства. Причем формы, появившиеся раньше других, выс­ тупают основой для развития следующих и сами изменяются под влиянием форм международных экономических отноше­ ний, возникающих в ходе эволюции мирового хозяйства. Так, экспорт капитала теперь нередко прокладывает путь для экспорта товаров и т.п.

Хотя различные формы международных экономических свя­ зей развиваются во взаимодействии, в реализации каждой из них есть своя специфика, что позволяет говорить о них как о состав­ ных частях структуры мирового хозяйства. В структуру мирово­ го хозяйства входят мировые рынки товаров и услуг, капиталов, рабочей силы, международная валютная система, международ­ ная кредитно-финансовая система, сфера обмена в области науки, техники и информации, международный туризм и др.

• Всемирная инфраструктура Непрерывно возрастающее передвижение товаров, рабочей силы, финансовых средств через национальные границы уско­ ряет развитие и совершенствование всемирной инфраструкту­ ры. Наряду с крайне важной транспортной системой (морской, речной, воздушный, железнодорожный транспорт), все боль­ шее значение для развития мировой экономики приобретает мировая сеть информационных коммуникаций. Переоценить значение информационной инфраструктуры вряд ли возмож­ но уже в силу того, что одной из первопричин радикальных преобразований в мировом сообществе, которые несет с собой НТП, послужило появление автоматизированных систем обра­ ботки, хранения и передачи информации. Сочетание микропро­ цессоров, электроники, компьютерных систем с использова­ нием спутников связи и сложного программного обеспечения Раздел IV. Международные экономические отношения привело к революционным изменениям в экономической и со­ циальной жизни общества: от торговых вычислительных сетей, которые, будучи подключенными к компьютерам, позволяют клиентам пользоваться кредитными карточками, осуществлять безналичные покупки и вести банковские операции на рассто­ янии, до межконтинентальных сетей телекоммуникаций. Все более значимым становится процесс формирования единого научно-информационного пространства.

Международный обмен все больше смещается от материа­ лизованных в товарах форм связей («видимая торговля») к не материализованным, т.е. к увеличению обмена научно-техни­ ческими достижениями, производственным и управленческим опытом, другими видами услуг («невидимая торговля»). По оценке ЮНКТАД, услуги составляют 46% мирового ВНП.

Заметно растет их объем и в международном обмене, в частно­ сти такой их составляющей, как «нематериальный» информа­ ционный капитал: базы данных, программное обеспечение, организационное знание и т.п.

Развитие информационной инфраструктуры зависит от уровня развития промышленности. Но и конкурентоспособ­ ность самой промышленности во все большей мере определяет­ ся информационной составляющей. Информационная ситуа­ ция в стране, подключенность к каналам мировых сетей информационных коммуникации стала во многом определять роль и место страны в международном разделении труда и во всемирном хозяйстве.

• Научно-технический прогресс и структура экспорта Углубление международного разделения труда идет на ос­ нове острой конкурентной борьбы, в которой одним из самых важных аргументов остается сравнение научных потенциалов и технологических возможностей участвующих сторон. Не слу­ чайно в США на НИОКР идет 1/5 всех инвестиций, до 40% всей обрабатывающей промышленности производится в комплексе наукоемких отраслей. Второе место в мире по размерам затрат на НИОКР после США занимает Япония.

Современный миропорядок во многом определяется сложив­ шимся разделом технологической власти. И как следствие, реальностью международной специализации остается такое разделение труда, когда на экспорте наукоемких товаров (в которых велики затраты на НИОКР), а также техноемких изделий (радиоэлектроника, приборостроение) специализиру Глава 19. Международные аспекты экономического развития ются развитые страны. На экспорте же ресурсе-, трудо- и капи­ талоемких товаров, изготовление которых зачастую загрязня­ ет окружающую среду, специализируются развивающиеся страны, а отдельные из них по-прежнему остаются в условиях монокультурной сырьевой специализации.

Известно, что такая специализация зачастую связана с тем, что сырье является одним из немногих видов продукции, которая может быть конкурентоспособной даже при техниче­ ски отсталом уровне производства. Поскольку в структуре рос­ сийского экспорта преобладают в настоящее время сырьевые товары, то следует отметить, что доходы от экспорта сырья крайне неустойчивы. Одна из причин такой неустойчивости связана с тем, что спрос на эти товары неэластичен, в силу чего его колебания ведут к изменению цен и доходов.

Однако необходимость приспосабливаться к меняющимся потребностям мирового рынка, включаться в систему между­ народного разделения труда - безальтернативный вариант раз­ вития. И когда минусы международного разделения труда пе­ ревешивают в той или иной стране над плюсами, задача состоит в поиске способов разрешения возникающих противоречий, в поисках путей приспособления национальных экономик к тен­ денциям мирового хозяйства, в частности в разработке и реа­ лизации разумной экспортной стратегии.

• Экспортная стратегия и цели России Путь перестройки структуры экспорта прошли многие стра­ ны. В конце XIX в. преобладающая часть экспорта США прихо­ дилась на хлопок, пшеницу и другие сельскохозяйственные то­ вары. К началу первой мировой войны страна в основном уже экспортировала готовые изделия, оставаясь при этом крупным поставщиком сырья. Наиболее яркий пример дает послевоенное развитие Японии, превратившейся в сравнительно короткое вре­ мя из постфеодальной страны в технологического гиганта. Но, пожалуй, важнее то, что ее путь, в свою очередь, повторяют НИС Юго-Восточной Азии и Латинской Америки - от изделий трудо­ емких (текстиль) к материалоемким (металлы), далее к издели­ ям обрабатывающей промышленности и наукоемким товарам.

Так, в 70-х годах Южная Корея экспортировала в США текстиль, другие трудоемкие товары и несложную технику. А уже к началу 90-х годов на долю этой страны приходилось 3% продаж на автомобильном рынке США (для сравнения, на долю Японии 19%, Западной Европы - 4-5%).

Раздел IV. Международные экономические отношения России предстоит развиваться в направлении большей ин­ теграции в мировую экономическую систему, следовательно, основой ее внешнеэкономической политики должно стать раз­ витие экспортного потенциала. На ближайшую перспективу основными статьями российского экспорта, видимо, будут оставаться топливно-энергетическое сырье, химические про­ дукты, металлы, древесина и несложные готовые изделия.

Экспортная стратегия, предусматривая модернизацию пере­ численных отраслей как основных источников валютных поступлений, должна строиться из расчета на развитие обраба­ тывающих отраслей, машиностроения, наукоемких произ­ водств. Такая переориентация достаточно сложна. Необходимо выходить на траекторию устойчивого роста, искать пути преодоления слабой совместимости хозяйства России с мировым, доводить продукцию до международного уровня конкурентноспособности, преодолевать жесткую внешнюю конкуренцию. Но коль скоро эффективность национальной экономики, как свидетельствует мировой опыт, во многом предопределяется уровнем ее интеграции в глобальную эконо­ мическую систему, то другого пути для решения стоящих перед Россией задач нет.

§ 2. Международное движение капиталов С появлением машинного производства специфика между­ народного разделения труда начинает испытывать на себе все возрастающее влияние международного движения капиталов, которое, в самом общем виде, можно определить как движение финансовых потоков, кредитов и обязательств из страны в стра­ ну. В условиях, когда международная конкурентоспособность во многом определяется быстротой разработки и внедрения тех­ нологических изменений, усиливается значение вывоза капитала. Заемщики получают средства для инвестиционных вложений в настоящее время, а кредиторы - обязательства или акции, которые гарантируют им получение процентов или дивидендов-в будущем.

• Формы вывоза капитала Среди разнообразных потоков капитала выделяют частные и государственные, прямые и портфельные, долгосрочные и краткосрочные. Давая характеристику различным формам Глава 19. Международные аспекты экономического развития движения капитала, следует подчеркнуть разницу между пред­ принимательской формой, когда средства прямо или косвенно вкладываются в производство с целью получения прибыли, и ссудной, когда средства даются взаймы с целью получения про­ цента.

Предпринимательская форма международного движения капитала имеет функциональное деление на:

- прямые инвестиции, когда кредитование или приобрете­ ние акций в зарубежном предприятии обеспечивает контроль инвестора над объектом размещения капитала или делает этот объект его собственностью;

- портфельные инвестиции, когда кредитование или при­ обретение акций не дает инвестору права реального контроля над объектом инвестирования.

Многообразные формы вывоза капитала стали важнейшей движущей силой, развивающей и углубляющей мирохозяй­ ственные связи. При этом подходы к оценке этого явления весь­ ма неоднозначны - от конкуренции между странами за полу­ чение иностранного к а п и т а л а и технологий до прямого ограничения иностранных инвестиций из опасений подрыва контроля над национальной экономикой. Подобная неодноз­ начность оценок характерна как для стран, принимающих ка­ питал, так и для вывозящих.

В экономической теории при оценке выгод международно­ го кредитования отмечается, что движение капитала в поисках высокой нормы дохода, прибыльных сфер инвестиций приво­ дит к более производительному использованию капитала и обес­ печивает более высокий уровень дохода не только для индиви­ дуальных держателей капитала, но и для мира в целом, ведет, в конечном счете, к увеличению мирового продукта.

Q Мировой кризис задолженности Общий мировой выигрыш от свободного движения капита­ ла, обоснованный в экономической теории, - слабое утешение для стран, оказавшихся в роли неплатежеспособных должни­ ков. У многих развивающихся стран размеры сумм обслужи­ вания долгов сравнялись, а нередко и превышают размеры но­ вых поступлений капитала. Эти страны либо не соблюдают графики выплат по долгам, либо вовсе отказываются от плате­ жей. Ситуация в целом характеризуется как кризис системы международного кредитования. Этот кризис приобрел хрони­ ческий характер.

Раздел IV. Международные экономические отношения Поскольку в пятерке крупнейших мировых должников ус­ тойчивое место заняла Россия, целесообразно напомнить, как развивался этот кризис. Один из сильных всплесков кризиса международного кредитования приходится на 1982 г., когдаде сятки стран-должников объявили, что у них нет возможности расплачиваться по своим прежним долгам. Этому всплеску предшествовал период увеличения инвестиций в развивающиеся страны в виде кредитов под процент правительствам этих стран или предприятиям, имеющим правительственные гарантии.

В развивающемся мире в этот период нарастала негативная оценка прямых частных инвестиций, когда инвестор сохраня­ ет в собственности объект вложений или право контроля над ним. Громкие скандалы из-за политических интриг многона­ циональных фирм - от подкупа местных политиков до финан­ сирования заговоров против правительств (подобно тому, который проводила компания ИТТ против правительства С. Альенде в Чили) - привели к сокращению прямых частных инвестиций, увеличению государственных займов.

Использование государственных займов шло почти во всех развивающихся странах по сценарию, который мы имеем воз­ можность наблюдать в настоящее время в России, т.е. сопро­ вождалось неэффективностью и прямым воровством.

Необходимость расчетов по заимствованиям в условиях недополучения прибыли оказалась для многих стран неразре­ шимой проблемой. Как результат - вспышка долгового кризи­ са. Когда от платежей отказывается суверенный заемщик, каковым является государство, проблема выходит за чисто экономические рамки. Мировое сообщество озабочено данной проблемой и ведет поиски путей преодоления кризиса системы международного кредитования.

Для решения этой сложной проблемы предлагается связы­ вать проблему платежей с выдачей новых кредитов, страховать займы через залог, который может перейти в собственность кре­ дитору в случае остановки выплат по долгу и т.п. Считается, что как вид страхования можно рассматривать и взаимную зависимость стран, когда торговля и кредитование между стра­ нами идут в обоих направлениях. Так, тот факт, что развитые страны и государства Юго-Восточной Азии (Южная Корея, Тай­ вань и др.) являются исправными плательщиками по государ­ ственным займам объясняют и тем, что их собственное эконо­ мическое положение во многом определяется торговлей со странами-кредиторами.

Глава 19. Международные аспекты экономического развития Международный валютный фонд (МВФ) связывает выдачу новых кредитов не только с проблемой погашения старых дол­ гов, но и с проведением в стране определенной макроэкономи­ ческой политики (сокращение денежной массы, государствен­ ных расходов, уменьшение дефицита бюджета и т.п.). На строгом соблюдении требований МВФ как условии новых отсрочек по выплате долга настаивают в настоящее время кре­ диторы России.

• Прямые зарубежные инвестиции Среди форм международного движения капитала наиболее эффективным признается его движение в предпринимательс­ кой форме, в частности прямые зарубежные инвестиции. Их осуществляют как фирмы, имеющие национальную принад­ лежность, так и многонациональные фирмы.

Прямые зарубежные инвестиции имеют место, когда пред­ приятия находятся в значительной степени в собственности ин­ вестора или инвестор имеет возможность контролировать деятельность зарубежного предприятия. Такой контроль пред­ полагает использование управленческого опыта, торговой мар­ ки, технологий, знание рынка, что дает значительные эконо­ мические преимущества фирмам, созданным на основе прямых инвестиций.

Среди факторов, стимулирующих движение капитала, по­ мимо стремления к максимизации прибыли, есть и желание ди­ версифицировать риск, и неудивительно, что если для первой половины XX в. традиционными направлениями потоков капитала были развивающиеся страны, то последние десяти­ летия характеризуются усилением взаимного переплетения капиталов развитых стран. Среднегодовые темпы роста прямых зарубежных инвестиций в развитых странах превышают тем­ пы роста ВНП и товарного экспорта. В настоящее время во Франции и Англии за счет иностранных инвестиций произво­ дится одна пятая всей продукции обрабатывающей промыш­ ленности, в Италии - четверть, в ФРГ - около одной трети.

Англия и США, которые традиционно были крупнейшими экспортерами капитала, теперь выступают как главные его импортеры.

Устойчивая тенденция роста вывоза капитала, углубляя международное разделение труда, отражает объективные потребности развития производительных сил в условиях НТР.

Рамки внутренних рынков становятся узкими для эффектив Раздел IV. Международные экономические отношения ного ведения производства. Особенно это касается технологи­ чески сложной наукоемкой продукции передовых отраслей, ведение которых зачастую невозможно без международной ко­ операции. Так, стремительный прогресс в сфере производства компьютеров привел к тому, что изделия устаревают в течение двух-трех лет. Эффективным является массовое производство, с учетом индивидуальных потребностей, отсюда стратегия фирм, работающих в высококонцентрированных отраслях (на­ пример в автомобильной промышленности) и в отраслях высо­ кой технологии, ориентирована не на национальные или реги­ ональные масштабы, а на мировое экономическое пространство.

Экспорт капитала способствует появлению таких новых форм международных экономических связей, как долгосроч­ ная аренда оборудования (лизинг), субподрядные контракты на оказание инженерно-строительных работ (инжиниринг), тех­ нологических, финансовых и других услуг. Новые формы в из­ вестной мере отражают эволюцию в способах использования иностранных капиталов на территории тех или иных государств от владения полного или частичного к контрактным соглаше­ ниям, связанным с передачей технологий, сбытовых, инфор­ мационных услуг. Отражают они и разницу в стратегических намерениях партнеров: для одних - это достижение мирового лидерства, для других - преодоление отставания.

• Оценка последствий использования иностранного капитала Следует отметить, что в подходе к оценке последствий пря­ мых зарубежных инвестиций и в странах базирования (из ко­ торых идет отток капитала), и в странах принимающих (куда направляется капитал) существует большой разброс мнений.

В публичных дискуссиях в странах, принимающих капи­ тал, преобладает тема национальной экономической безопас­ ности. Причем ее обыгрывают и сторонники, и противники прямых зарубежных инвестиций. Так, если первые расценят открытие зарубежной фирмы как появление новых рабочих мест, то вторые заявят о выкачивании средств из страны и эксплуатации местного населения иностранным капиталом.

На более конкретный уровень оценка выгод и потерь в от­ ношении страны в целом к иностранному капиталу переходит тогда, когда речь идет о налогообложении. Направление пото­ ков капитала, кроме всего прочего, связано с поиском мест, обеспечивающих наименьшие издержки производства и низ­ кий уровень налогообложения. Правительства стран, желаю Глава 19. Международные аспекты экономического развития щих привлечь иностранный капитал, предоставляют для него специальные налоговые льготы. Страны базирования могут вво­ дить дополнительные налоги для регулирования оттока инвес­ тиций или для получения выигрыша от дохода на инвестиции своих граждан. Государство может оказывать поддержку ПЗИ через страхование, предоставление гарантий инвесторам и проч.

Как уже отмечалось, прямые зарубежные инвестиции мо­ гут давать так называемые «положительные побочные техно­ логические и кадровые преимущества» принимающим стра­ нам. И неудивительно, что государства, особенно экономически отсталые, проводя «политику открытых дверей» для иностран­ ного капитала, рассматривают ее как шанс на собственный эко­ номический прорыв.

Вдохновляющим примером служит ситуация, характерная для НИС Юго-Восточной Азии (Южная Корея, Сингапур, Ма­ лайзия). Предприятия, создаваемые в этих странах как фили­ алы ТНК, ориентированные на рынок дешевой рабочей силы, способствовали индустриализации данных стран, ориентации на техноемкую продукцию. Эти страны относятся в настоящее время к числу наиболее динамично развивающихся, выпуска­ ющих продукцию, способную конкурировать с продукцией за­ падных фирм, т.е. получили возможность использовать пре­ имущества ситуации технологического лидерства.

§ 3. Внешняя торговля и определение уровня национального дохода. Мультипликатор в открытой экономике Синонимом процветания экономики является высокий эк­ спортный потенциал страны, производство конкурентоспособ­ ной продукции. Но вполне разумное стремление государства увеличивать экспорт, а не импорт товаров можно рассматри­ вать и как парадокс - нация сознательно стремится отдавать товары, а не получать их. Не приводит ли такое стремление к сокращению внутреннего потребления? Влияют ли и каким образом внешнеэкономические связи на макроэкономическое равновесие национальных экономик?

• Экспорт и импорт как составляющие совокупных расходов В условиях открытой экономики внешние факторы: экс­ порт, импорт, иностранные инвестиции - влияют на производ Раздел IV. Международные экономические отношения ство, уровень доходов и занятость внутри страны, и следова­ тельно, с помощью внешних факторов можно влиять на макро­ экономическое равновесие. Экспортируемые товары действи­ тельно потребляют иностранные граждане, но экспорт дает импульс росту национального производства, дохода и занято­ сти. Вспомним, что, анализируя закрытую экономику, мы ис­ ходили из. того, что весь произведенный национальный доход (Y) расходуется внутри страны на потребление (С), инвестиции (I) и государственные расходы (G):

Y = C + I + G. (19.1) Экспорт действует как составляющая совокупных расходов, наряду с потреблением (С), инвестициями (I), государственны­ ми расходами (G), т.е. он увеличивает совокупный спрос. Боль­ шему объему совокупных расходов соответствует более высо­ кий уровень равновесного объема производства. Следовательно, рост экспорта может увеличивать национальный доход. К тому же эффекту приводят и иностранные инвестиции. Импорт в этой модели рассматривается как функция национального до­ хода. Иначе говоря, на товары, которые импортируются, при­ ходится тратить часть произведенного в стране национального дохода, стимулируя тем самым производственную активность в другой стране. Таким образом, импорт, увеличивая количе­ ство товаров, приводит к сокращению расходов на производ­ ство внутри страны. Введем экспорт (X) и импорт (М) в форму­ лу (19.1):

Y = C + I + G + X~M. (19.2) На первый взгляд, выводы из этих уравнений для государ­ ственной политики однозначны. В условиях спада производства необходимо сдерживать импорт и поощрять экспорт. Вывод в целом верный. Однако при этом не стоит забывать, что экспорт одной страны - это импорт другой. Следовательно, ориентация всех стран на экспортную экспансию, т.е. в известной степени на стимулирование собственного производства за счет других стран, вряд ли осуществимо.

Если импорт страны, согласно теории Кейнса, можно рас­ сматривать как функцию ее собственного национального дохо­ да, то экспорт предстает как функция национального дохода других стран. Следовательно, сокращение или увеличение экспорта обусловлено не только нашим желанием увеличивать его или уменьшать, но и сокращением или увеличением наци Глава 19. Международные аспекты экономического развития онального дохода других стран. Кроме того, желание продавать должно быть подкреплено наличием конкурентоспособной продукции, необходимо учитывать покупательную способность партнеров, их желание приобретать вашу продукцию.

С другой стороны, потребность наращивания экспорта на­ селением ощущается косвенно через нужду в импорте. Государ­ ственный контроль над импортом может лишить внутренний рынок многих потребительских товаров, снизить уровень по­ требления в стране. В условиях экспортной экспансии, когда позиции на внешних рынках только завоевываются и конку­ рентоспособную продукцию стараются экспортировать, прихо­ дится подчас мириться с преобладанием на внутреннем рынке товаров неконкурентоспособных национальных производств.

И наконец, как уже отмечалось, путь всемерного поощре­ ния экспорта может способствовать подъему экономики и по­ вышению благосостояния населения при условии, что средства, получаемые от экспорта, идут не на поддержание отсталых про­ изводств, а на структурную перестройку экономики с учетом долгосрочных структурных сдвигов в мировом хозяйстве с тем, чтобы страна могла занять более достойное место в системе меж­ дународного разделения труда и использовать его преимуще­ ства с большей выгодой для себя.

Q Чистый экспорт и равновесный объем производства При оценке влияния внешних факторов на состояние эконо­ мики возникает необходимость в выявлении соотношения меж­ ду импортом и экспортом страны. Это соотношение определяет­ ся при составлении платежного баланса страны, составной частью которого является торговый баланс. О платежном балансе речь пойдет в следующей главе. Здесь отметим, что обобщающим показателем платежного баланса является его сальдо - разница между импортными и экспортными его статьями. Превышение импорта из других стран над собственным экспортом дает отри­ цательное сальдо платежного баланса и может привести к непри­ ятным экономическим последствиям, например внешнеторгово­ му дефициту. Для оплаты последнего страна вынуждена делать долги. Для погашения долгов чаще всего приходится уменьшать внутреннее потребление.

Вышесказанное можно проиллюстрировать графически.

Предположим, что объем нашего экспорта - величина посто­ янная. Она определяется условиями спроса за границей, допу­ стим, эти условия неизменны. Импорт может расти по мере Раздел IV. Международные экономические отношения роста доходов. Возможное соотношение между экспортом и импортом показано на рис. 19.1.

Для обозначения разницы между совокупным экспортом и совокупным импортом страны за год используют понятие «чи­ стого экспорта» товаров и услуг, или просто «чистый экспорт» (NX). С использованием этого показателя формула (19.2) мо­ жет быть представлена в виде:

Y = C + I + G + NX. (19.3) Чистый экспорт (NX) может быть величиной как положи­ тельной - при превышении экспорта над импортом, так и от­ рицательной, если расходы на импорт из-за рубежа превыша­ ют экспорт национальных товаров и услуг (рис. 19.1).

Экспорт, Импорт (М) импорт Отрицательный чистый экспорт (NX) Экспорт(X) Положительный чистый экспорт (NX) Доходы Рис. 19.1. Связь между экспортом, импортом и уровнем доходов Соответственно, превышение экспорта над импортом, или положительный чистый экспорт, приводят к росту совокупных расходов и тем самым и к росту национального продукта. При превышении импорта над экспортом и отрицательном чистом экспорте сокращаются совокупные расходы и национальный продукт.

Графическая интерпретация влияния экспорта и импорта на равновесный уровень национального продукта представле­ на на рис. 19.2. На графике изображен так называемый «кейн сианский крест» - график, показывающий зависимость между равновесным уровнем национального производства и совокуп­ ными расходами.

Глава 19. Международные аспекты экономического развития Совокупные расходы _— C + I + G + NX - C+I+G C + I + G + NX внп Рис. 19.2. Изменения равновесного ВНП, вызванные чистым экспортом Объем производства ОЕ - это равновесный объем в услови­ ях закрытой экономики. График показывает, что положитель­ ный чистый экспорт (NXX) сдвигает вверх кривую совокупных расходов и равновесие устанавливается в точке х, соответству­ ющей более высокому равновесному уровню национального производства. Отрицательный (NX2) действует с противополож­ ным эффектом. Он снижает совокупные расходы, которым со­ ответствует меньшее значение равновесного национального продукта (Е2).

Оценивать уровень равновесного объема производства: хо­ рош он или плох для экономики, необходимо с учетом потен­ циального объема, т.е. объема производства при полной заня­ тости. Размер совокупных расходов и соответствующий им равновесный объем производства могут быть меньше и больше потенциального объема производства. В первом случае имеет место дефляционный, во втором - инфляционный разрыв.

Соответственно, если увеличению совокупных расходов за счет чистого экспорта предшествовал дефляционный разрыв, то такое увеличение можно только приветствовать, поскольку за ним последует увеличение производства, расширение заня­ тости, т.е. сокращение дефляционного разрыва. Расширение же экспорта по сравнению с импортом в условиях инфляционного разрыва, когда расходы высоки и равновесный национальный продукт превышает потенциальный, может усиливать инфля­ ционное напряжение в стране. В этом случае вряд ли, с точки зрения внутреннего равновесия, стоит оценивать положитель­ но экспансию экспорта.

Раздел IV. Международные экономические отношения • Мультипликатор внешней торговли Как и другие составляющие совокупных расходов, экспорт и импорт действуют с мультипликационным эффектом. Так, экспорт оказывает множительное (мультиплицированное) воз­ действие на доход, подобно инвестициям и государственным расходам.

Первоначально экспортные заказы непосредственно увели­ чат выпуск продукции, следовательно, и заработную плату в отраслях, выполняющих этот заказ. А затем придут в движе­ ние вторичные потребительские расходы. Так, допустим, экс­ портные заказы на 1 млрд. руб. размещены на оружейных за­ водах г. Тулы. При предельной склонности к потреблению, равной 3/4, работники заводов, получивших экспортный заказ, израсходуют 3/4 своих доходов на потребительские товары, произведенные на предприятиях той же Тулы. Работники пред­ приятий, которые произвели эти потребительские товары, так­ же израсходуют 3/4 дополнительного дохода на потребление и т.д. Ситуация разыгрывается по уже знакомому нам сценарию.

Первоначальное изменение экспорта, подобно изменению инвестиций, порождает цепную реакцию, которая, уменьша­ ясь с каждым последующим циклом, дает эффект многократ­ ного усиления первоначального изменения. Аналогично муль­ типликатору инвестиций, мультипликатор экспорта (Мх) обусловлен внутренними процессами в сфере потребления и мо­ жет быть определен через предельную склонность к потребле­ нию (MRC) или предельную склонность к сбережению (MRS):

Мх = 1 / MRS= 1/ (1 - MRC). (19.4) А влияние увеличения экспорта на объемы производства оп­ ределим на основании формулы (19.5):

ВНП = МрхХ. (19.5) В нашем примере при предельной склонности к потребле­ нию 3/4 мультипликатор равен 4. Эффект от экспортного зака­ за в 1 млрд. руб. составит 4 млрд., из которых 3 млрд. руб. свя­ заны с вторичными потребительскими расходами.

Но международная торговля - это не только экспорт, но и импорт. Упомянутые выше оружейники г. Тулы, возможно, предпочтут часть полученного ими 1 млрд. руб. израсходовать на потребительские товары, произведенные не в России, а в Ки­ тае. Иначе говоря, если часть полученного экспортного дохода идет на импорт, то внутренняя покупательная способность со Глава 19. Международные аспекты экономического развития кратится. Импорт действует как утечка, аналогично сбереже­ ниям. Это очевидно и из формулы (19.2), в которую импорт вхо­ дит с отрицательным знаком. Мы можем анализировать импорт аналогично функции сбережения. Введем понятия предельной склонности к импорту (MRM) как изменение объема импорта к изменению дохода (наклон кривой импорта на рис. 19.1).

И тогда формула мультипликатора у нас примет вид:

Mp = l/{MRS + MRM). (19.6) А влияние изменения экспорта с учетом импорта на изме­ нение объема производства можно описать следующей форму­ лой:

У= 1 / (MRS + MRM) X. (19.7) Предположим, что в нашем примере MRM равна 1/4. Ина­ че говоря, 1/4 каждого рубля дополнительного дохода пойдет на покупку товаров китайского производства. Мультиплика­ тор в этом случае 1 : (1/4 + 1/4) будет равен 2, т.е. доходы от экспорта приведут к эффекту мультипликативного расширения вследствие роста вторичных внутренних расходов, но последние будут меньше, чем в ситуации с отсутствием импорта.

Графическая интерпретация мультипликатора внешней торговли может быть дана с помощью рис. 19.2. Изменения чистого экспорта в сторону увеличения (отрезок bj и в сторону уменьшения (отрезок Ь2) меньше вызываемых ими изменений в равновесном объеме производства (отрезки ах и а2).

В заключение отметим, что, преобразовав формулу (19.3), можно показать, как связаны между собой внутренние расхо­ ды и чистый экспорт:

NX= Y- (С +1+ G). (19.4) Данное равенство показывает, что значение чистого экспор­ та (положительное или отрицательное) зависит, в частности, и от разницы между объемом внутреннего производства и внут­ ренними расходами. Если расходы превышают совокупный доход, то недостающую разницу приходится импортировать.

В том случае, когда совокупный доход больше внутренних рас­ ходов, разница может быть экспортирована.

Иначе говоря, проблемы равновесия внешнего (достижение сбалансированности внешних расчетов) и внутреннего (когда равновесный ВНП близок к потенциальному) тесно перепле­ тены. Инструменты регулирования внутреннего равновесия Раздел IV. Международные экономические отношения (денежно-кредитная и бюджетно-налоговая политика) оказы­ вают непосредственное воздействие на внешнеэкономическое равновесие, что, в свою очередь, связано с валютным регулиро­ ванием, в частности с тем, какая система установления валют­ ных курсов (плавающая или фиксированная) используется в национальной экономике.

Вопросы для повторения 1. Каковы причины возникновения международных экономических отношений?

2. Какие факторы предопределяют взаимозависимость государств современного мира? Что означает понятие «открытая экономика»?

3. Как соотносится усиление экономической взаимозависимости с вопросами достижения технико-экономической независимости страны?

Что такое «автаркия»?

4. Какие причины порождают международное разделение труда?

Какие разновидности международной специализации Вам известны?

5. Какими причинами объясняется рост мировой торговли?

6. Какими показателями можно определить степень вовлеченности страны в мирохозяйственные связи?

7. Причины вывоза капитала и его основные формы.

8. Каковы источники кризиса мировой задолженности?

9. Почему странам-должникам трудно обслуживать свой долг?

10. Каково влияние на национальное производство импорта и экспор­ та? Что такое «чистый экспорт» ? Что означает равенство чистого экспорта нулю, его положительное или отрицательное значение?

11. Какие факторы оказывают влияние на инвестиционный климат национальной экономики?

12. В чем суть эффекта мультипликатора внешней торговли? Как изменится равновесный ВНП, если экспорт возрастет на 10 млрд. руб., a MRC равен 0,3;

0,6;

1.

13. Объясните с помощью графика, какое влияние на равновесный ВНП оказывает превышение:

а) экспорта над импортом;

б) импорта над экспортом.

Примерный план лекций 1. Понятие и сущность мирового хозяйства, этапы и тенденции его развития. Открытая экономика - сущность и характеристики. Субъек­ ты мирового хозяйства, его структура и инфраструктура. Особенности интеграции России в систему мирохозяйственных связей.

2. Сущность и формы международной экономической интеграции.

Зоны свободной торговли, таможенные союзы. Общий рынок. Региональ Глава 19. Международные аспекты экономического развития ные экономические группировки. Международные экономические орга­ низации и соглашения.

3. Вывоз капитала как одна из ведущих форм международных эко­ номических отношений. Причины вывоза и его основные формы. Прямые и портфельные зарубежные инвестиции. Государственное регулирование иностранных инвестиций.

4. Национальный доход открытой экономики: экспорт и импорт как составляющие совокупных расходов, мультипликатор внешней торговли.

Вопросы для обсуждения на семинарском занятии 1. Основные направления взаимодействия национальной экономики с мировым хозяйством. Уровень экономического развития стран и их положение в мировом хозяйстве.

2. Интернациональные и транснациональные факторы экономиче­ ского взаимодействия. Основные интеграционные группировки мира.

3. Международное движение капиталов: сущность, формы, дина­ мика.

4. Воздействие внешних связей на кругооборот продуктов и доходов в национальной экономике и их влияние на национальный доход откры­ той экономики.

ЛИТЕРАТУРА К 19, 20 И 21 ГЛАВАМ Авдокушин Е.Ф. Международные экономические отношения. Учеб.

пособие. - М., 1996.

Ачкасов А. Типы валютных операций и другие виды сделок на меж­ дународных денежных рынках. - М., 1994.

Балабанов И.Т. Валютный рынок и валютные операции в России. М., 1994.

Буглай В.Б., Ливенцев Н.Н. Международные экономические отноше­ ния. Учеб. пособие - М., 1996.

Валютная политика капиталистических стран / Отв. ред. И.С.Коро­ лев. - М., 1990.

Глобальные процессы и перспективы взаимодействия России и тре­ тьего мира. - М., 1994.

Долан Э., Линдсей Д. Рынок: микроэкономическая модель. - СПб., 1992.

Долан Э., Кэмбелл К., Кэмбелл Р. Деньги, банковское дело и денеж­ но-кредитная политика. - М. - Л., 1991.

Дэниэлс ДД., Рабера Ли X. Международный бизнес: внешняя среда и деловые операции / Пер. с англ. - М., 1994.

Курс экономической теории. / Под ред. М.Н.Чепурина. - Киров, 1994.

Курьеров В. Проблемы формирования валютного курса (на примере доллара (США). - М., 1994.

Раздел IV. Международные экономические отношения Левшин Ф.М. Мировой рынок;

конъюнктура, цены и маркетинг. М., 1993.

Лившиц АЛ. Введение в рыночную экономику. - М., 1991.

Линдерт П.Х. Экономика мирохозяйственных связей / Пер. с англ. М., 1992.

Макконнелл К., Брю С. Экономикс: Принципы, проблемы и полити­ ка. В 2-х т. - М., 1992.

Международная торговля: финансовые операции, страхование и дру­ гие услуги. - М., 1994.

Международные валютно-кредитные и финансовые отношения / Под ред. Л.Красавиной. - М., 1994.

Международные экономические отношения. В 2-х т. - М., 1991.

Мэнкъю Н.Г. Макроэкономика / Пер. с англ. - М., 1994.

Настольная книга валютного дилера: Справ. - М., 1992.

Носкова ИЛ. Международные валютно-кредитные отношения: Учеб.

пособие. - М., 1995.

Нухович Э.С., Смитето Б.М., Эскиндаров МЛ. Мировая экономика на рубеже X X - X X I веков. - М., 1995.

Общая экономическая теория. Политэкономия / Под ред. В.И. Видя пина, Г.П. Журавлевой. - М., 1995.

Основы внешнеэкономических знаний: Учеб. / Под ред. И.П. Фла минского. - М., 1992.

Основы экономической теории. Учеб. пособие / Под ред. В.Д. Камае в а - М., 1996.

Пебро М. Международные экономические, валютные и финансовые отношения / Пер. с англ. - М., 1994.

Пиндайк Р., Рубинфельд Д. Микроэкономика. - М., 1992.

Рикардо Д. Начала политической экономики и налогового обложе­ ния. - М., 1955.

Самуэльсон П. Экономика. В 2-х т. - М., 1992.

Смыслов Д.В. Международный валютный фонд: современные тенден­ ции и наши.интересы. - М., 1993.

Терехов А.В. Свобода торговли. - М., 1991.

Учебник по основам экономической теории / Под ред. В.Д. Камае в а. - М., 1994.

Федоров М.В. Валюта, валютные системы и валютный курс. - М., 1995.

Фишер С, Дорнбуш Р., Шмалензи Р. Экономика. - М., 1993.

Хайман Д.Н. Современная микроэкономика: анализ и применение.

В 2-х т. - М., 1992.

Харрис Л. Денежная теория / Пер. с англ. - М., 1990.

Хейне П. Экономический образ мышления. - М., 1991.

Хойер В. Как делать бизнес в Европе / Пер. с англ. - М., 1990.

Экономика и бизнес (теория и практика предпринимательства) / Под ред. В.Д. Камаева. - М., 1993.

Экономика. Учебник / Под ред. А.С. Булатова. - М., 1994.

Глава 20. Теория международной торговли и торговая политика Глава 20. ТЕОРИЯ МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВЛИ И ТОРГОВАЯ ПОЛИТИКА § 1. Протекционизм. Свободная торговля. Теория сравнительных преимуществ Переход от национальной модели роста к мировой ставит перед экономической теорией вопрос о том, в какой мере отве­ чает национальным экономическим интересам участие страны в мировых экономических отношениях. Выигрывают или про­ игрывают страны от участия в международном разделении труда? Почему так, а не иначе складывается специализация?

Поиском ответов на вопросы о выгодности внешней торговли и международной специализации экономическая наука начала интересоваться достаточно давно, отнеся их к числу фундамен­ тальных вопросов экономической теории.

• Протекционизм и фритредерство: исторический аспект, современные тенденции Среди ранних экономических доктрин, анализирующих межгосударственные экономические отношения, следует на­ звать меркантилистов. Их идеи господствовали на протяжении почти трех столетий (конец XV-XVIII вв.). Меркантилисты считали, что государство должно как можно больше продавать на внешнем рынке и как можно меньше покупать, накапливать золото как основу богатства и т.п. Сегодня постулаты их уче­ ния выглядят наивными. Однако они перекликаются с идеями протекционизма - одной из двух основных концепций совре­ менных нам международных экономических отношений. Уче­ ние меркантилистов можно назвать «докапиталистическим протекционизмом ».

В полемике со взглядами меркантилистов, которую вели классики политической экономии А. Смит и Д. Рикардо, был обоснован противоположный протекционистскому подход к оценке выгод международной торговли. Это так называемая «концепция свободной торговли» - «фритредерство» (от англ.

слов free, trade - свободная торговля).

История мировых экономических отношений - это история борьбы двух вышеуказанных концепций в подходе к мировым связям и соответственно двух направлений в государственной внешнеэкономической политике. Сторонники протекционизма отстаивают необходимость государственной защиты промыш Раздел IV. Международные экономические отношения ленности своей страны от иностранной конкуренции. Сторон­ ники свободной торговли считают, что в идеале не государство, а рынок должен формировать структуру экспорта и импорта, т.е. торговля должна развиваться на основе рыночных сил спро­ са и предложения. Сочетание этих подходов в той или иной про­ порции отличает внешнеэкономическую политику государств в разные периоды их развития.

Для национальных экономик большая открытость, либе­ рализация торговли характерна для периодов высоких тем­ пов экономического роста, сильного экспортного потенциала (например Англия на рубеже XIX и XX вв., США после Вто­ рой мировой войны). И напротив, в периоды экономического спада, ослабления экспортных потенциалов, как правило, больше прислушиваются к аргументам сторонников протек­ ционизма.

Среди этих аргументов такие, как: необходимость защищать национальных производителей от иностранной конкуренции;

сохранять рабочие места в отечественных производствах, кон­ курирующих с импортом;

защищать отрасли, связанные с на­ циональной обороной;

увеличивать доходы государственного бюджета;

принимать ответные меры, если барьеры выводят партнеры по торговле.

Хрестоматийным примером последствий роста протекцио­ нистских тенденций может служить ситуация перед Второй ми­ ровой войной. Великая депрессия 1929-1933 гг. стимулирова­ ла борьбу по отгораживанию рынков. В известном смысле инициировали эту борьбу США, приняв в 1930 г. (печально из­ вестное, как они сами стали позже отмечать) тарифное законо­ дательство Смута-Хаули. Ответом было возведение торговых барьеров практически всеми развитыми странами, включая государства их «сферы влияния». Как следствие - обострение межгосударственных противоречий и резкое сокращение объе­ мов мировой торговли.

Период после Второй мировой войны характеризовался уси­ лением позиций сторонников свободной торговли. В 90-х годах вновь во внешнеторговой сфере произошел всплеск протекцио­ нистских тенденций - антидемпинговые законы, увеличение количества квот и т.п. Можно утверждать, что сегодня основ­ ной тенденцией мирового хозяйственного развития является либерализация международной торговой политики. Но проводя внешнеэкономическую политику, государства пытаются най­ ти баланс между либерализацией и протекционизмом.

Глава 20. Теория международной торговли и торговая политика • Теоретические обоснования выгод свободной торговли Впервые наиболее последовательное обоснование выгод свобод­ ной торговли было представлено в трудах А. Смита и Д. Рикардо.

Одна из основных идей А. Смита, изложенная им в работе «Исследование о природе и причинах богатства народов», - это идея о том, что рост благосостояния наций во многом объясня­ ется углублением разделения труда, в том числе и международ­ ного. Каждая страна, согласно А. Смиту, должна специали­ зироваться на производстве того товара, где она обладает абсолютным преимуществом, т.е. способностью производить данный товар с меньшими затратами (объемами привлекаемых факторов производства), чем в странах, с которыми она вступа­ ет в торговые отношения. Отбор отраслей межстрановой специ­ ализации предлагалось предоставить «невидимой руке конку­ ренции», а государственное вмешательство свести до минимума.

Дальнейшее развитие теоретического обоснования выгод свободной торговли связано с именем Д. Рикардо и созданной им теории сравнительных преимуществ, в которой абсолютные преимущества, рассматриваемые А. Смитом, выступают как частный случай общего правила. Теория сравнительных пре­ имуществ - универсальная теория, которая обосновывает преимущества всякого разделения труда не только между на­ циями, но и между регионами, предприятиями и предприни­ мателями внутри национальных хозяйств. Первоначально она была разработана Рикардо при анализе торговых отношений между различными странами. Теория сравнительных преиму­ ществ - общепризнанная теоретическая основа для объяснения причин и направлений международной торговли.

Даже без знания экономической теории люди понимают важность и необходимость торговли, связанной с природно-гео графическими различиями. Любителю бананов в России не надо объяснять необходимость торговли со странами Африки и Юго Восточной Азии. Но торговля между странами выгодна и тог­ да, когда страны производят одинаковый ассортимент товаров, и более того, когда одна страна все эти товары производит с меньшими издержками, чем другая, т.е. обладает во всех от­ раслях абсолютно большей эффективностью. Рикардо показал, что и в этом случае торговля может быть выгодной.

Выводы о целесообразности обмена надо делать на основа­ нии сопоставления сравнительных издержек, иначе говоря, из­ держек упущенных возможностей производителей товаров, или альтернативных издержек.

Раздел IV. Международные экономические отношения Для иллюстрации используем условный пример. Рикардо для простоты брал две страны: Англию и Португалию - и два товара: вино и сукно. Издержки производства он условно из­ мерял рабочим временем:

Продукт Португалия Англия 1 ед. вина 1 раб. день 3 раб. дня 1 ед. сукна 2 раб. дня 4 раб. дня В данном примере производство в Португалии абсолютно более эффективно, чем в Англии. Опираясь на логику здравого смысла, можно утверждать, что, если производство в данной стране более эффективно, товары более дешевы, нет резона покупать более дорогие товары в стране, где их производство обходится дороже.

Но следуя принципу Рикардо, мы должны сравнивать не абсолютный, а относительный эффект. В Португалии издержки на производство сукна составят 2:1 затрат на производство вина, в Англии - 4:3, т.е. относительно меньше. С вином ситуация противоположная. Эффективность производства вина в Порту­ галии в сравнении с производством сукна выше, чем в Англии (1/2 < 3/4). Следовательно, Португалии, из соображений эффек­ тивности национальной экономики, выгоднее сосредоточить труд и капитал в виноделии, заменив производство сукна на его импорт из Англии. Англии по тем же соображениям выгоднее специализироваться на производстве сукна.

Если между этими странами начнется торговля, то относи­ тельно дешевое сукно из Англии, скорее всего, разорит его про­ изводителей в Португалии. Но специализация Португалии на производстве вина, а Англии на производстве сукна принесет пользу обеим странам. Выиграет от такой специализации и на­ селение. Тот же дневной заработок позволит купить больше де­ шевого импортного сукна португальцам и больше дешевого пор­ тугальского вина англичанам. Иначе говоря, произойдет увеличение потребления, то есть реальной заработной платы.

Принцип справедлив не только для двух товаров и двух стран, но и для любого их количества. Разумеется, он абстрак­ тен, игнорирует инфляцию и безработицу. Но при всей своей упрощенности он не только дает возможность оценить сравни­ тельную эффективность производства в странах, но и позволя­ ет предсказывать направления торговли и международной Глава 20. Теория международной торговли и торговая политика специализации. В примере Рикардо не учтены изменения ни в производительности национального труда, ни в каких-либо дру­ гих качественных характеристиках экспортных отраслей.

Польза, получаемая странами, вызвана установлением, благо­ даря специализации, более эффективной отраслевой структу­ ры производства.

• Политика торговых ограничений: возможные последствия Для лучшего понимания выгод структурной перестройки предположим, что правительство Португалии прислушалось к аргументам сторонников протекционистских мер и решило защищать португальское текстильное производство от конку­ ренции с английским. Такая защита может иметь незапрети­ тельный характер, когда с помощью таможенных пошлин, налогов и других мер будет искусственно завышена цена английского сукна. Повысится цена и на местный аналогичный товар. Произойдет выравнивание рентабельности обоих наци­ ональных отраслей. Не будет стимула к межотраслевому пере­ ливу капитала и рабочей силы в более производительную отрасль - виноделие. Произойдет, по сути, консервация сло­ жившейся экономической структуры, искусственное поддержа­ ние более отсталой отрасли.

Еще более негативные последствия могут иметь запрети­ тельные тарифы с полным ограничением свободы торговли. На­ ходясь под «зонтиком» государственной защиты, производи­ тели могут повысить цены так, что производство текстиля станет выгоднее виноделия. И тогда перелив капитала и рабо­ чей силы может происходить в менее производительную отрасль в ущерб более производительной.

Хотя ситуация в этих рассуждениях очень упрощена, но этот путь, ведущий к «экономике абсурда», не есть абсолютно абст­ рактная схема. К сожалению, наша собственная страна дает пример национальной экономики, которая отторгает новую тех­ нологию, растрачивает свои ресурсы на поддержание отсталых отраслей и искусственно уменьшает ресурсы для структурных преобразований. Данные рассуждения не исключают возмож­ ности защищать внутренний рынок от экспансии импортеров, тем более, если речь идет о стране, переживающей, подобно России, долговременный экономический кризис. Однако оправ­ дано это лишь при условии реальной модернизации производ­ ства, повышения его конкурентноспособности.

Раздел ГУ. Международные экономические отношения • Внешняя торговля и кривая производственных возможностей Принцип сравнительных преимуществ можно проиллюст­ рировать с помощью кривой производственных возможностей.

Ограничимся двумя странами - А и Б, производящими два товара: вино и ткань. В силу различия в ресурсах и уровнях тех­ нологий, относительные издержки будут разными в этих стра­ нах. Следовательно, страны обладают сравнительным преиму­ ществом в производстве того или иного товара. Допустим также, что издержки неизменны и тогда «кривые» могут быть представлены в виде прямых.

В стране А соотношение издержек 1:1, т.е. за каждую еди­ ницу вина, от которого она откажется в пользу производства ткани, можно получить одну единицу ткани.

Эту ситуацию отражает линия AD на рис. 20.1. В условиях закрытой экономики при отсутствии торговли страна будет про­ изводить оба продукта в объеме, которому соответствует точка С на линии AD.

В стране Б ситуация будет иной. Соотношение издержек бу­ дет складываться, допустим, 1:2, т.е. каждая единица ткани может быть трансформирована в 2 единицы вина. Эта ситуа­ ция представлена линией AD на рис. 20.1, б. Точка С на линии AD также соответствует объему производства при отсутствии внешней торговли.

Экспорт Ткань Рис. 20.1. Графическая интерпретация теории сравнительного преимущества:

а - для страны А, б - для страны Б Глава 20. Теория международной торговли и торговая политика Сравнительные преимущества в нашем примере у страны А в производстве ткани (1/1 < 1/2). Иначе говоря, для дополни­ тельного производства единицы ткани в стране А приходится жертвовать производством единицы вина. У страны Б сравни­ тельное преимущество в производстве вина (1/2 < 1/1), т.е. уве­ личение производства вина будет стоить всего лишь 1/2 едини­ цы ткани.

После установления торговых отношений встает вопрос о том, на основе каких меновых пропорций будет происходить обмен. Выводы Рикардо о преимуществах международной спе­ циализации явились отправной точкой для дальнейшего иссле­ дования этих проблем в трудах А. Маршалла и Дж. Милля. Так, Милль показал, что меновые пропорции, установившиеся меж­ ду различными соотношениями издержек производства (т.е. на основе которых будет идти между ними торговля), зависят от объема мирового предложения и спроса на каждый из этих видов товара.

Предположим, в нашем примере условия торговли устано­ вятся где-то в промежутке между соотношениями издержек про­ изводства, существующих в каждой из стран, т.е. в пределах между 1:1 и 1:2. Допустим, 1:1,5. Если будет расти спрос на ткань, соотношение будет ближе к верхнему пределу - 1, 8. Стра­ на А, извлекая выгоду из увеличения спроса, постарается полу­ чить как можно больше вина за единицу ткани. Если спрос растет на вино, пропорция обмена будет ближе к нижнему пределу, до­ пустим, 1,2. Страна Б, в свою очередь, постарается, пользуясь спросом, отдать как можно меньше вина за единицу ткани.

Итак, специализироваться страны будут на производстве тех товаров, по которым они обладают сравнительным преиму­ ществом, перейдя от самообеспечения к использованию экс­ порта и импорта продукции. Страна А будет специализиро­ ваться на производстве ткани и импортировать вино. Линия AD (см. рис. 20.1, а) представляет кривую ее новых производ­ ственных возможностей, новое равновесие в точке С. В стране Б (см. рис. 2 0. 1, б) после установления внешней торговли ситуация также характеризуется новой линией AD и новой точкой равновесия С. Графики наглядно иллюстрируют, что специализация способствовала увеличению потребления в каждой стране и увеличению мирового производства обоих товаров.

Допущения, сделанные при доказательстве выгод специа­ лизаций: два товара, две страны, неизменные издержки - могут Раздел IV. Международные экономические отношения быть сняты. Доказательства усложняются, но конечный вывод остается неизменным. Это вывод о выгодности международно­ го обмена, о возможности увеличения потребления в стране по сравнению с ситуацией, когда страна полагается только на свое внутреннее производство. Иначе говоря, производственный потенциал страны может быть увеличен не только за счет со­ вершенствования внутренних факторов, но и за счет использо­ вания внешних. Международная специализация и внешняя торговля увеличивают количество капитала, потребительских товаров, находящихся в распоряжении общества. Иными сло­ вами, при определенных условиях международные экономичес­ кие связи могут приводить к тем же последствиям, что и рост внутреннего экономического потенциала.

В экономической теории обоснование преимуществ между­ народной специализации не ограничилось классической схемой Рикардо. В XX в. закономерности международной специали­ зации исследовались в трудах Е. Хекшера, Б. Олина, Дж. Кей нса, Р. Харрода, В. Леонтьева, П. Самуэльсона, М. Познера и др. Дальнейшее углубление понимания закономерностей меж­ дународной специализации привело к созданию на основе ана­ лиза сравнительных издержек многофакторных моделей, где, наряду с движением товаров, учитывалась и возможность свободного межстранового движения факторов производства (природных ресурсов, труда, капитала, предпринимательских способностей, технологии, информации и др.). В проводимых исследованиях выявлены закономерности не только межотрас­ левой, но и внутриотраслевой межрегиональной специализа­ ции, причины специализации стран на материале-, капитало-, трудо-, наукоемких товарах. Определены особенности влияния на специализацию прогресса науки и технических знаний, а также темпов и характера технологических изменений.

§ 2. Инструменты торговой политики Внешнеэкономическая политика - это деятельность, регу­ лирующая экономические отношения страны с другими госу­ дарствами. Ей принадлежит значительная роль в обеспечении эффективного использования внешнего фактора в националь­ ной экономике. По мере эволюции международных экономи­ ческих отношений сформировался обширный инструментарий внешнеэкономической политики.

Глава 20. Теория международной торговли и торговая политика Государственное регулирование внешнеэкономических свя­ зей может быть односторонним, когда инструменты внешнеэко­ номического регулирования используются той или иной стра­ ной в одностороннем порядке, без согласования с торговыми партнерами;

двусторонним, когда государственному регулиро­ ванию предшествует согласование со страной партнером;

а так­ же многосторонним, когда торговая политика регулируется многосторонними соглашениями.

Развитие инструментов регулирования внешнеэкономичес­ ких связей шло как на национальном, так и на межгосудар­ ственном уровне. Международная координация в этой сфере предполагает установление международных режимов, т.е. вы­ работку договоренностей, определяющих нормы, правила и процедуры, которых обязуются придерживаться договариваю­ щиеся стороны при решении каких-либо проблем. Между­ народные режимы, содержащие общепринятые стандарты и правила, в свою очередь, могут оказывать влияние на нацио­ нальное регулирование. Их можно использовать как ориентир при реформировании национальной экономики, ее законов и норм. Это особенно актуально для России, в которой происхо­ дит болезненный процесс приспособления к универсальной си­ стеме прав и обязанностей, сложившихся в мировом хозяйстве.

• Государственная торговая политика и ГАТТ/ВТО В сфере торгового обмена международные режимы и много­ сторонние соглашения вырабатывались прежде всего в рамках Генерального соглашения о тарифах и торговле (ГАТТ) - между­ народной организации, действовавшей на базе многостороннего договора, фиксирующего принципы и правила мировой торговли.

С июля 1990 г. Советский Союз имел в ГАТТ статус наблю­ дателя. Россия унаследовала от СССР этот статус и в июне 1993 г. подала заявку на присоединение к этой организации на правах полноправного члена. Однако можно уже сейчас ска­ зать, что путь к присоединению будет нелегким. Необходимо обеспечить регламентацию условий доступа иностранных то­ варов на российский рынок, привести свое законодательство в экономической области в соответствии с нормами ГАТТ и т.п.

С 1 января 1995 г. на базе ГАТТ создана Всемирная торговая организация (ВТО), для членов которой обязательным являет­ ся соблюдение всех договоренностей, достигнутых в рамках ГАТТ в 1947-1993 гг. В настоящее время идут консультации о вступлении России в ВТО.

Раздел IV. Международные экономические отношения Все множество инструментов, которое есть в распоряжении государства для регулирования внешнеэкономической деятель­ ности, можно условно разделить на три большие группы:

- таможенные тарифы;

- нетарифные ограничения;

- формы стимулирования экспорта.

Уже из названия явствует, что все они имеют изначально протекционистскую направленность. Государство увеличива­ ет или уменьшает эту направленность в зависимости от вне­ шних и внутренних обстоятельств, господствующих в тот или иной период представлений о национальных интересах, и дей­ ствующих международных правил. Это касается и такой важ­ нейшей составной части государственного регулирования внеш­ неэкономической сферы, как тарифное регулирование.

• Таможенные тарифы К тарифным средствам регулирования внешних связей от­ носятся таможенные пошлины - государственные налоги, взи­ маемые за провоз через границу страны (экспорт-импорт) то­ варов и иных материальных ценностей. Систематизированный перечень таможенных пошлин есть таможенный тариф. Раз­ личают экспортный и импортный тарифы.

Установление таможенной пошлины означает, что владелец товара должен уплатить государству определенную долю цены.

На величину импортной пошлины возрастут издержки произ­ водителя, а следовательно, и цена, по которой импортер будет продавать свой товар.

Очевидно, что увеличение импортных пошлин негативно от­ ражается в первую очередь на потребителях. Не ограничива­ ясь пониманием этого факта на уровне здравого смысла, вос­ пользуемся возможностями анализа ситуации с помощью кривых спроса и предложения (рис. 20.2).

Точка Е на рис. 20.2 и соответствующие ей цена Р и количе­ ство Q - равновесные цена и количество на внутреннем рынке на некий товар, при отсутствии внешней торговли. Предполо­ жим, что мировая цена на этот товар ниже внутренней - на на­ шем рисунке ее уровень определяется точкой Рг В варианте свободной торговли отечественная цена на данный товар должна быть не больше мировой. При этом внутренний спрос при более низкой цене увеличится до Qv а объем предложе­ ния товара местными производителями снизится до Q2. Недоста­ ющее количество (отрезок АС) будет обеспечено за счет импорта.

Глава 20. Теория международной торговли и торговая политика При введении импортной пошлины произойдет увеличение цены до Рх. Новая цена равна мировой плюс импортная пошли­ на. Повышение цены приведет к сокращению спроса до Q3, уве­ личению отечественного производства Qt и сокращению импор­ та (отрезок BL).

Местные производители, таким образом, при введении импор­ тных пошлин могут продавать свой товар по более высокой цене и увеличивать объем продаж. Потребители сократят покупаемое ко­ личество более дешевого импортного товара и вынуждены будут увеличить потребление более дорогого местного.

Данная ситуация приводит к менее эффективному исполь­ зованию ресурсов, поскольку возможность продавать товар по более высокой цене позволяет и производить его с более высо­ кими издержками, т.е. происходит перетягивание ресурсов в менее эффективные отрасли.

Однако интерес производителей в защитных пошлинах орга­ низационно значительно легче отстоять, чем интерес потреби­ телей. Кроме того, в качестве выигравшей стороны от тарифов выступает государство. На рис. 20.2 заштрихованный прямоу­ гольник - это объемы поступлений государству от пошлины.

Иначе говоря, увеличение расходов потребителя, подобно ситуации с косвенными налогами, увеличивает доходы государ­ ства.

Однако если за счет высокой пошлины увеличиваются цены на импортные сырье, материалы, оборудование, используемое местными производителями, то следствием высоких импорт­ ных пошлин может стать рост издержек у этих производителей, Цена Р ym\j Р * Количество Q2 Q4 Q Q3 Qj Рис. 20.2. Экономические последствия введения тарифов Раздел IV. Международные экономические отношения а далее, по известной схеме, рост цен и сокращение производ­ ства. У государства в данной ситуации убытки от сокращения налоговых поступлений могут превысить доход от импортной пошлины.

Итак, с точки зрения целевой направленности или выпол­ няемых функций, можно говорить о протекционистском или фискальном характере тарифов. Протекционистский характер тарифов используется тогда, когда государство, поднимая та­ моженную пошлину, поднимает тем самым национальные цены на импортируемый товар, снижает его конкурентоспособность и защищает внутренний рынок.

Цель фискальных пошлин - преимущественно обеспечение государственного бюджета налоговыми поступлениями. Эту функцию обычно выполняют пошлины на товар, который не производят в данной стране. Как правило, они бывают не очень высокими.

По форме обложения различают адвалорные, специфичес­ кие и смешанные пошлины. Адвалорные пошлины взимаются в процентах от цены товара (например 15% от цены холодиль­ ника), специфические - в виде определенной денежной суммы, взимаемой с объема, веса или штуки товара (например 15 долл.

с каждой тонны металла). В варианте смешанных пошлин то­ вар одновременно может облагаться и адвалорной, и специфи­ ческой пошлинами.

Как правило, таможенный тариф устанавливается на наци­ ональном уровне, но он может быть единым и для стран, объе­ динившихся в торгово-экономическую группировку. Напри­ мер, страны, входящие в ЕЭС, имеют единую таможенную территорию с единым внешним таможенным тарифом. Тамо­ женные тарифы включают в себя обычно три вида пошлин:

максимальные, минимальные и преференциальные (льготные).

Первые обычно используются в торговле со странами, с кото­ рыми нет торговых соглашений;

вторые - в тех случаях, когда существуют торговые договоры при соглашении о введении ре­ жима наибольшего благоприятствования. Третьи обычно ис­ пользуются при импорте товаров из развивающихся стран. В рамках ООН (ЮНКТАД) действует общая система преферен­ ций, куда входят преференциальные пошлины развитых стран для товаров развивающихся стран.

В послевоенный период внешнеторговые отношения стран регулировались, главным образом, путем взаимного уменьше­ ния таможенных пошлин. Это направление представлялось Глава 20. Теория международной торговли и торговая политика главным в регулировании международной торговли. В резуль­ тате за прошедший период удалось снизить уровень таможен­ ного обложения более чем на 3/4. В настоящее время средний уровень ставок тарифов развитых стран около 6%, развиваю­ щихся - 3 0 - 4 0 %, при этом на отдельные товары пошлины мо­ гут колебаться в значительно более широких пределах. Так, наиболее высокими они являются почти во всех странах в таких жестко защищаемых от импорта секторах внутреннего рынка, как рынки сельскохозяйственной и продовольственной продук­ ции.

• Нетарифные ограничения Как угрозу либерализации торговли оценивают и нетариф­ ные барьеры. К нетарифным барьерам относятся разнообраз­ ные (насчитывают свыше 2000 различных видов) экономиче­ ские, политические и административные методы прямого или косвенного ограничения внешнеэкономической деятельности.

Среди них наибольшее распространение имеет квотирование (контингентирование), т.е. установление определенных квот на экспорт (импорт) отдельных товаров или товарных групп.

В рамках установленных квот экспорт и импорт осуществля­ ется по лицензиям, которые выдают уполномоченные органы.

Как правило, квотируется импорт товаров и квота выполняет роль, подобную протекционистской пошлины, т.е. способству­ ет снижению конкуренции на внутреннем рынке.

К нетарифным методам, т.е. разнообразным барьером нета­ моженного характера, можно отнести также государственную монополию как исключительное право государства на осуще­ ствление определенных видов внешнеэкономической дея­ тельности, национальные налоговые системы, национальные стандарты, требования о соблюдении сертификатов качества, о соблюдении определенных санитарно-гигиенических норм и проч.

Государственное воздействие распространяется и на регу­ лирование ввоза и вывоза капитала. Государство, с одной сто­ роны, должно обеспечить благоприятный инвестиционный климат с гарантией от национализации иностранной собствен­ ности, с другой - защитить собственные интересы, например, через установление максимальной доли иностранного капи­ тала в совместных предприятиях, перечни отраслей, доступ­ ных для иностранных инвесторов, участие национальных кадров в управлении, доступность информации и т.п.

Раздел IV. Международные экономические отношения • Формы стимулирования экспорта К особой группе мер, которые использует государство, ре­ гулируя отношение страны с мировым хозяйством, относятся так называемый «активный протекционизм», или «различные формы стимулирования экспорта». Среди них можно отметить так называемые «финансовые методы торговой политики», льготное государственное кредитование экспорта (уменьшение ставок и удлинение сроков кредита), государственное страхо­ вание экспортных кредитов, прямое субсидирование экспорта и различные налоговые льготы для экспортеров. Используют также различные формы информационного и организационно­ го содействия экспорту продукции национальных предприя­ тий, обеспечение торгово-экономической информацией, разви­ тие транспортной и информационной и н ф р а с т р у к т у р ы, организации ярмарок и выставок и т.п.

К формам стимулирования экспорта примыкает такое на­ правление торговой политики, как демпинг - продажа экспор­ тируемых товаров на каких-либо зарубежных рынках по более дешевым ценам, чем на других (обычно национальных). Хотя от демпинга и выигрывают потребители, но убытки, которые несут производители аналогичных товаров, вынуждают госу­ дарства проводить антидемпинговые мероприятия против пред­ намеренного демпинга (например вводить антидемпинговые пошлины). Применение таких мер было санкционировано ан­ тидемпинговым законодательством, подписанным большин­ ством стран-членов ГАТТ в 1967 г.

Антидемпинговые меры достаточно широко используются как средство защиты внутреннего рынка от иностранной конку­ ренции. К российским товарам антидемпинговые процедуры применялись и в период государственной монополии внешней торговли (до 1988 г.), но особенно широко в период, который в литературе иногда называют периодом «анархии внешней тор­ говли » (1988-1992 гг.), когда существование госпоставок и кон­ тролируемых цен при ликвидации государственной монополии на внешнюю торговлю привело к массовой бесконтрольной рас­ продаже на западных рынках товаров по ценам, как правило, значительно ниже рыночных. В этот период было введено много антидемпинговых санкций против российских товаров. Боль­ шинство из них продолжает действовать и в настоящее время.

С 1992 г., когда внутренние цены в России значительно при­ близились к мировым, желающих реализовывать российские товары по демпинговым ценам стало значительно меньше.

Глава 20. Теория международной торговли и торговая политика § 3. Платежный баланс страны Экономические связи данной страны с другими государства­ ми находят свое обобщающее выражение в платежном балансе страны. Платежный баланс служит источником информации, рас­ крывающей особенности участия страны в международном обме­ не товарами, услугами и капиталом. Он нужен для того, чтобы была возможность постоянно наблюдать и оценивать объем и качество участия страны в мирохозяйственных связях. Не слу­ чайно проблемы платежного баланса, активного или пассивного сальдо торгового баланса вызывают активный общественный интерес и сказываются на принятии политических решений.

В платежном балансе государства приводится систематизи­ рованный перечень всех операций с денежными средствами, которые опосредуют внешнеэкономические связи. В нем отра­ жаются не индивидуальные, а суммарные сделки между данной страной и другими государствами и подводятся итоги внешне­ экономической деятельности страны. На его основе можно проводить анализ этой деятельности, давать оценку валютно финансовому положению страны, определять, «по средствам» ли живет та или иная страна с точки зрения ее внешнеэконо­ мических связей.

В условиях плановой экономики документом, обобщаю­ щим внешнеэкономические связи СССР, был сводный валют­ ный план. Отчеты по выполнению ЭТОЕО плана фактически и выполняли роль платежного баланса страны. Валютный план был закрытым документом. В условиях перехода России к рыночной экономике осуществляется перевод ведения бух­ галтерского учета по международным операциям в соответ­ ствии с принятым и в мире стандартами и правилами. С1992 г.

платежный баланс России публикуется в открытой печати.

Следует отметить, что платежный баланс отражает факти­ ческое состояние платежей. Наряду с ним, составляется рас­ четный баланс, где отражают не только фактические платежи, но и не оплачиваемые в настоящий момент требования и обяза­ тельства данной страны, независимо от сроков наступления платежей.

• Структура платежного баланса Учет платежей по всем внешнеэкономическим операциям осуществляется в течение определенного периода (месяц, квартал, год). Он ведется в платежном балансе по принципу Раздел IV. Международные экономические отношения двойной бухгалтерии. Денежные средства, поступающие в стра­ ну, скажем, за счет экспорта, приходуются в кредитовых статьях баланса (со знаком +), покидающие страну, допустим, использованные на импорт иностранных товаров, - в дебето­ вых (со знаком - ) статьях баланса.

Разность между суммарными итогами кредитовых и дебе­ товых статей есть сальдо платежного баланса. Эта разность может быть положительной, если поступления превышают пла­ тежи, и отрицательной - в противоположном варианте. В пос­ леднем случае страна имеет дефицит платежного баланса.

В России, как и в большинстве стран мира, статьи баланса группируются по примерной схеме, рекомендованной МВФ.

Платежный баланс состоит из трех больших разделов. Это счет или баланс текущих операций, счет или баланс операций Таблица Платежный баланс Кредит Дебит Показатели Раздел Сальдо Экспорт Импорт I. Баланс текущих 1. Торговый баланс операций 2. Баланс услуг 3. Процентные платежи, прибыли и дивиденды 4. Трансферные платежи II. Баланс движения 1. Прямые инвестиции 2. Портфельные инвестиции 3. Прочие инвестиции, долгосрочные 4. Прочие инвестиции, краткосрочные Чистые ошибки и 1. Ошибки пропуски 2. Пропуски III. Баланс 1. Золото резервных активов 2. Специальные права заимствования (СДР) 3. Резервная позиция МВФ 4. Прочие валютные активы Глава 20. Теория международной торговли и торговая политика с капиталом и раздел, отражающий расчеты по официальным международным резервам. Данное деление как бы отражает тот факт, что основные каналы мирохозяйственных связей - это обмен товарами и услугами и движение финансовых средств.

В свою очередь, данные разделы включают в себя подразделы и отдельные статьи.

• Баланс текущих операций Первый раздел - баланс текущих операций - фиксирует про­ цесс обмена товарами и услугами, а также односторонние разо­ вые платежи. Начинается баланс с подведения итогов по внеш­ ней торговле - экспорт и импорт товаров. Часть платежного баланса, отражающая экспорт и импорт товаров, называется «торговым балансом страны». Торговый баланс - наиболее часто публикуемая часть платежного баланса, поскольку информацию о товарных потоках, пересекающих границу государства в ту или иную сторону, несложно собрать.

Экспорт товаров минус импорт товаров дает сальдо торго­ вого баланса. Оно будет считаться положительным, или актив­ ным, если экспорт превышает импорт, и пассивным, или дефи­ цитным, - в противоположном случае.

Само по себе активное или пассивное сальдо торгового ба­ ланса не может служить основанием для окончательных выво­ дов о состоянии внешней торговли страны. Разумеется, если экспорт сокращается вследствие падения спроса на товары дан­ ной страны в других странах, это плохой признак. Но если отрицательное сальдо торгового баланса возникает, допустим, в случае увеличения импорта инвестиционных товаров и роста в результате этого внутреннего производства, то в этом случае отрицательное сальдо не может служить основанием для нега­ тивных оценок состояния экономики. Иначе говоря, актив или дефицит платежного баланса и различных его разделов можно оценивать только на основе анализа обстоятельств, к ним при­ водящих.

Так, положительное сальдо торгового баланса России, ко­ торое она имеет в течение ряда последних лет, не может слу­ жить основанием для оптимистической оценки ситуации. Ак­ тивное сальдо действительно сложилось за счет увеличения экспорта и уменьшения импорта. Ведущее место в структуре экспорта занимают топливно-энергетические товары - более 50%. Идет процесс постоянного увеличения объема экспорта продукции топливно-энергетического комплекса, при одновре Раздел IV. Международные экономические отношения менном снижении средних экспортных цен на данную продук­ цию. Аналогична ситуация с природным газом, металлами, драгоценными камнями.

Кроме торговли товарами, в первом разделе платежного ба­ ланса отражается торговля услугами. То есть наряду с как бы видимыми товарными статьями отражаются и «невидимые» статьи.

Причем последние, в силу роста доли услуг в мировом това­ рообороте, приобретают все более важное значение. Доходы и расходы, проходящие по статье «Услуги», связаны с туризмом, работой телерадиокоммуникаций, содержанием военных баз, иностранных представительств, частными некоммерческими операциями (переводы родственникам, наследства) и т.п. В раз­ деле отражаются платежи и поступления транспортного, стра­ хового характера и другие неторговые платежи, связанные, до­ пустим, с гуманитарной помощью, которую государство оказывает кому-то или получает от других, безвозмездные суб­ сидии зарубежным странам и прочее.

В данном разделе отражаются процентные платежи, при­ были и дивиденды, получаемые от использования за рубежом национального денежного капитала, а также оплата труда резидентов, работающих за границей.

В сумме итог по торговому балансу, обмену услугами, разо­ вым платежам и прочим неторговым операциям дает итог, или сальдо по текущим счетам, или сальдо баланса текущих опера­ ций. В России баланс международных услуг в 1993 г. сложил­ ся с отрицательным сальдо (-2,8), преимущественно из-за боль­ шого их импорта. Основная доля услуг, которые обусловили этот дефицит, приходилась на туризм, банковские, финансо­ вые услуги и т.п. В последующие годы резко снизился объем импорта.

• Баланс движения капиталов Второй раздел платежного баланса - баланс движения капи­ талов. Он отражает куплю и продажу активов, предоставление и получение долгосрочных и краткосрочных займов и ссуд. На­ пример, если поступления по экспорту недостаточны для расхо­ дов по импорту, рассчитываться приходится за счет займов, ко­ торые будут отражены в разделе движения капитала как приток капитала в кредитовых статьях. Средства, предоставленные другим государствам, иностранным предприятиям, будут отра­ жены в дебетовых статьях и оцениваться как отток капитала.

Глава 20. Теория международной торговли и торговая политика Отток капитала может быть связан с желанием держателей, например, рублей, обменять их на иностранную валюту и по­ местить последнюю на вклады в зарубежных банках, приобре­ сти акции иностранных компаний или другие ценные бумаги.

Предпочтение валют и стран, в которые вкладывается капитал, определяется, в частности, прогнозами колебаний валютных курсов и реальных норм процента. При прочих равных услови­ ях хранить свои активы имеет смысл в тех валютах, обменный курс которых, согласно прогнозам, возрастет, и избегать поме­ щать их в те, обменный курс которых в перспективе будет сни лСЭ.ТЬСЯ • В России суммарный итог всех операций с капиталом в пос­ ледние годы был дефицитным. В тот период уменьшился при­ ток государственных кредитов, в том числе по линии МВФ и МБРР. Оставалась острой проблема платежей в счет погаше­ ния внешней задолженности. Продолжался рост зарубежных активов российских коммерческих банков. На вывоз капитала влияло и отсутствие результативного валютного и таможенно­ го контроля, что приводило к оттоку капитала из страны по неофициальным каналам.

Связь между балансом текущих операций и балансом дви­ жения капиталов можно проиллюстрировать с помощью фор­ мулы (19.3), которую мы использовали, когда знакомились с национальным доходом открытой экономики:

ВНП = C + I + G + NX.

Мы определили чистый экспорт (NX) как разницу между экспортом и импортом товаров и услуг, т.е. как сальдо счета текущих операций.

Если из обеих частей уравнения вычесть потребление (С) и государственные расходы (G), то левая часть уравнения (ВНП - С - G) есть форма выражения национальных сбереже­ ний, или просто сбережения (S). Формула может быть представ­ лена в виде:

S = I + NX.

Продолжим преобразования и вычтем из обеих частей урав­ нения инвестиции (/). Получаем:

S -1 = NX.

Разница между внутренними сбережениями и инвестициями это счет движения капиталов платежного баланса. Если инвести Раздел IV. Международные экономические отношения ции превышают внутренние сбережения страны, то инвестици­ онные проекты финансируются за счет займов на мировых финансовых рынках. Если национальные сбережения превыша­ ют инвестиции, то неинвестированные внутри страны средства мо­ гут быть использованы для выдачи кредитов другим странам.

Такие кредиты могут использоваться целевым назначением для оплаты товаров и услуг данной страны и в других целях.

Иначе говоря, счет движения капитала должен уравнове­ шивать текущий счет платежного баланса. Если средства, по­ лучаемые из-за границы в обмен на чистый экспорт товаров и услуг, - величина положительная, т.е. мы имеем активное саль­ до по текущим операциям, оно уравновешивается оттоком капиталов из страны. Если страна имеет дефицит по текущим операциям, то он компенсируется притоком капитала.

На практике суммарный итог первого и второго разделов платежного баланса не уравновешивается автоматически. Для достижения равновесия приходится использовать резервные активы Центральных банков и правительственных органов.

• Расчеты по официальным резервным счетам Статьи первого и второго разделов платежного баланса, которые отражают движение средств по текущим операциям и движение капиталов, являются основными статьями платеж­ ного баланса. Оставшиеся статьи можно объединить в один, третий раздел. Он отражает расчеты по официальным резерв­ ным счетам. В него также входят купля и продажа золота.

Отраженные в данном разделе изменения иностранных ак­ тивов государства за рубежом и активов иностранных прави­ тельств в стране выделяются в особый раздел в силу своего осо­ бого назначения. Они, как правило, не связаны с коммерческой деятельностью, а служат средством уравновешивания склады­ вающегося сальдо платежного баланса. В них также отражены источники покрытия обязательств страны, например из золо­ товалютных резервов, кредитов международных финансовых организаций и проч.

Все три раздела платежного баланса в сумме должны состав­ лять ноль. Каждая сделка предполагает платежи в той или иной форме, т.е. все направления использования иностранной валю­ ты должны иметь источники покрытия.

Для целей уравновешивания платежного баланса, в част­ ности покрытия его дефицита, в соответствии с интересами национальной экономики может использоваться продажа Глава 21. Международная валютная система и валютный курс золота, привлечение новых кредитов, увеличение (если соглас­ ны кредиторы) просроченных платежей по обслуживанию текущего долга и т.п. Все это, как известно, вынуждена актив­ но использовать Россия с целью уравновешивания своих внеш­ неэкономических платежей.

Методами устранения диспропорции платежного баланса могут служить:

- изменение валютного курса;

- валютные интервенции;

- изменения во внутренней денежно-кредитной и фискаль­ ной политики.

Сложная ситуация в валютно-финансовой сфере, в которой оказалась в настоящее время Россия, связана, помимо кризиса национального производства, с попыткой быстрого и порой непродуманного перехода во внешнеэкономической сфере от валютной монополии и монополии государства во внешней торговле к экономическим методам регулирования внешнеэко­ номических связей. Но экономические методы в этой сфере бывают действенны, если в стране есть хорошо отлаженная система тарифного регулирования внешней торговли, действен­ ная система валютного контроля и прочее. Все это России при­ ходится создавать и совершенствовать.

Вопросы для повторения 1. Объясните разницу между сравнительным преимуществом стра­ ны в производстве товаров и услуг и абсолютным преимуществом.

2. В чем суть теории сравнительного преимущества? Может ли стра­ на, располагавшая сравнительным преимуществом в производстве каких либо товаров, потерять его в дальнейшем?

3. Согласны ли Вы с утверждением, что международная торговля при­ носит выгоды всем странам-участницам этого процесса?

4. Предположим, что страна А производит продукт X с меньшими издержками, более эффективно, чем страна Б. При каких условиях есть смысл стране А импортировать товар X из страны Б?

5. Допустим, что Вы сторонник свободной торговли. Какие аргумен­ ты приведете Вы в доказательство необходимости либерализации торгов­ ли в споре с протекционистами?

6. Какими аргументами обосновывается необходимость усиления про­ текционизма во внешней торговле?

7. Страна повышает пошлины на импортируемые ткани. Каковы последствия изменения тарифа для:

а) потребителей этой страны;

б) местных производителей ткани;

в) иностранных экспортеров.

Раздел IV. Международные экономические отношения 8. Какие инструменты торговой политики Вам известны?

9. Используя график (рис. 20.3), иллюстрирующий ситуацию на рын­ ке сахара в стране, объясните, к каким последствиям приведет установ­ ление импортной квоты.

Цена Количество Рис. 20.3. ОЕ — мировая цена на рынке сахара;

LK — размер импортной квоты.

10. Объясните, что такое «платежный баланс» страны и какова его структура.

11. Как связаны между собой текущий счет платежного баланса и счет движения капиталов?

12. Какими методами может быть отрегулирован дефицит платеж­ ного баланса?

Примерный план лекции 1. Свободная торговля и протекционизм. Обоснование эффективно­ сти свободной торговли А. Смитом и Д. Рикардо. Факторы производства и их влияние на структуру международных торговых потоков.

2. Торговая политика - теория и практика применения. Инструмен­ ты регулирования международной торговли. Таможенные пошлины.

Нетарифные ограничения. Формы стимулирования экспорта.

3. Международное регулирование внешней торговли. Место и роль Генерального соглашения по тарифам и торговле - Всемирной торговой организации (ГАТТ/ВТО) в регулировании международной торговли.

Проблемы присоединения России к ГАТТ/ВТО.

4. Платежный баланс и его структура. Основные статьи платежного баланса, их характеристики и взаимосвязь. Дефицитные и активные торговые балансы. Методы регулирования платежных балансов.

Глава 21. Международная валютная система и валютный курс Вопросы для обсуждения на семинарском занятии 1. Классическая теория международной торговли и ее современные модификации.

2. Инструменты торговой политики: история их использования, современное состояние, аргументы за и против.

3. Основные статьи платежного баланса страны, их взаимосвязь.

Глава 2 1. МЕЖДУНАРОДНАЯ ВАЛЮТНАЯ СИСТЕМА И ВАЛЮТНЫЙ КУРС § 1. Международное денежное обращение: причины существования, этапы становления Международные валютные отношения возникли с нача­ лом функционирования денег в международном платежном обороте. На протяжении истории менялись формы мировых денег и условия международных расчетов. Одновременно возрастала значимость системы мирового денежного обра­ щения и повышалась степень ее относительной самостоятель­ ности.

В настоящее время на экономическую политику всех без ис­ ключения государств большое влияние оказывают процессы, происходящие в сфере международных финансов. Вполне за­ кономерное стремление упорядочить эти процессы привело к формированию международных (региональных) валютных си­ стем и мировой валютной системы.

Наличие последних не упрощает сложных проблем этой сфе­ ры, которые во многом обусловлены тем, что международные финансовые отношения возникают между суверенными госу­ дарствами. Каждая из стран проводит собственную экономи­ ческую политику и отстаивает в условиях конкуренции свои интересы. Последние, в свою очередь, зависят от курса на­ циональной денежной единицы и ее роли в международных расчетах.

Валюта (буквально - «цена, стоимость») - это денежная еди­ ница страны (например рубль, доллар, фунт стерлингов и т.п.).

В узком смысле - это денежные знаки иностранных государств.

Каждый национальный рынок имеет собственную нацио­ нальную валютную систему.

Раздел IV. Международные экономические отношения Q Национальная валютная система Национальная валютная система есть часть денежной сис­ темы страны, в рамках которой формируются и используются валютные ресурсы, осуществляется международный платеж­ ный оборот. В ее состав входят следующие элементы:

- национальная валютная единица;

- режим валютного курса;

- условия обратимости валюты;

- система валютного рынка и рынка золота;

- порядок международных расчетов страны;

- состав и система управления золотовалютными резерва­ ми страны;

- статус национальных учреждений, регулирующих валют­ ные отношения страны.

Национальные валютные системы формируются на основе национального законодательства с учетом норм международ­ ного права. Их особенности определяются условиями и уров­ нем развития экономики страны, ее внешнеэкономическими связями, задачами социального развития.

• Мировая валютная система На базе национальных валютных систем функционирует мировая валютная система - форма организации международ­ ных валютных отношений, сложившаяся на основе развития мирового рынка и закрепленная межгосударственными согла­ шениями. Ее составными элементами являются:

- основные международные платежные средства (нацио­ нальные валюты, золото, международные валютные единицы СДР, евро);

- механизм установления и поддержания валютных курсов;

- порядок балансирования международных платежей;

- условия обратимости (конвертируемости) валют;

- режим международных валютных рынков и рынков золота;

- статус межгосударственных институтов, регулирующих валютные отношения.

В условиях рыночной экономики движение денежных средств из страны в страну, обмен и продажа валют осуществ­ ляется, прежде всего, через деятельность крупных коммерчес­ ких банков. Эти банки располагают сетью филиалов в разных странах или валютными счетами в банках других стран. Про­ водя через такие банки торговые и иные внешнеэкономические Глава 21. Международная валютная система и валютный курс операции, клиенты имеют возможность вносить средства на счет банка в одной стране и при необходимости переводить эти вклады в другую страну в иной валюте.

Главными экономическими агентами внешнего валютного рынка выступают экспортеры, импортеры, держатели портфе­ лей активов. Наряду с «первичными» субъектами валютного рынка - экспортерами и импортерами, формирующими базис­ ный спрос и предложение валюты, выделяют и «вторичных» тех участников валютного рынка, которые торгуют непосред­ ственно валютой. Это - коммерческие банки, валютные брокеры и дилеры. Определение «вторичные» весьма условно, посколь­ ку в настоящее время около 90% всех валютных сделок на внеш­ нем валютном рынке не связаны с торговыми операциями. Если дневной оборот валютных бирж мира - 1,5 трл. долл., то днев­ ной объем международной торговли меньше 2% от этой вели­ чины. Большая часть торговли валютой - это обычная бирже­ вая игра, с целью получения прибыли, где в качестве объекта фигурируют обменные курсы валют. Наиболее крупные цент­ ры международного валютного рынка расположены в Лондо­ не, Токио, Нью-Йорке, Франкфурте-на-Майне, Брюсселе.

Важнейшими субъектами в сфере международного денеж­ ного обращения выступают правительственные органы. Денеж­ но-кредитные отношения в мировой экономике затрагивают на­ циональные интересы государств. Закономерно, что в ходе эволюции этих отношений вырабатывались правила и законы, регулирующие эти отношения, приемлемые с точки зрения на­ циональных интересов.

• Этапы формирования мировой валютной системы Формирование мировой валютной системы шло вслед за про­ мышленной революцией и образованием мировой системы хо­ зяйства. Она прошла в своем развитии три этапа, каждому из которых соответствует свой тип организации международных валютных отношений. Первым этапом в развитии мировой ва­ лютной системы можно считать период от ее возникновения в XIX в. до начала Второй мировой войны. Переход ко второму этапу начался с конца 30-х годов. Свое юридическое оформле­ ние мировая валютная система этого этапа получила на Брет тон-Вудской конференции (США) в 1944 г. Третий этап - это существующая в настоящее время мировая валютная система, которая сформировалась в 70-е годы. Организационно она офор­ милась после совещания 1976 г. в Кингстоне (Ямайка).

Раздел IV. Международные экономические отношения На первых двух этапах своего развития мировая валютная система была основана на золотом стандарте. За национальной валютой законодательно фиксировалось золотое содержание, неизменное в XIX в. и до начала Первой мировой войны. Банки осуществляли размен выпускаемых ими банкнот на золото.

Средством уравновешивания международных платежей слу­ жил свободный ввоз и вывоз золота. Золотой стандарт существо­ вал в форме золотомонетного, когда осуществлялась свободная чеканка золотых монет;

золотослиткового, когда чеканка золотых монет была прекращена и золото использовалось лишь для международных расчетов;

и золотовалютного (золотодевиз ного), когда, наряду с золотом, используются в международ­ ных расчетах валюты стран с золотым стандартом.

Золотовалютный стандарт был характерен для мировой ва­ лютной системы между Первой и Второй мировыми войнами.

К началу Второй мировой войны лишь в США сохранился обмен долларов на золотые слитки для официальных органов иност­ ранных государств. После Второй мировой войны до начала 70-х годов в международных валютных отношениях сохраня­ лись отдельные черты золотовалютного стандарта. С прекра­ щением правительством США официальной продажи золотых слитков на доллары золото вслед за внутренним денежным обращением было устранено и из международных валютных расчетов, хотя используется и как резервный актив, служит своего рода страховым фондом.

§ 2. Валютные курсы Одним из важнейших элементов любой валютной системы является валютный курс, который показывает цену валюты одной страны, выраженную в валюте другой. Существует 3 ре­ жима установления валютных курсов:

- на основе золотых паритетов (при золотом стандарте);

- система фиксированных курсов валют;

- система плавающих курсов валют, колеблющихся в зави­ симости от спроса и предложения.

• Золотой стандарт Золотой стандарт имел своим следствием твердый курс ва­ люты. Он основывался на соотношении золотого содержания денежных единиц,'т.е. на золотом паритете (лат. parity Глава 21. Международная валютная система и валютный курс равенство). Так, если золотое содержание английского фунта стерлингов составляло 1/4 унции золота (1 тройская унция рав­ на 31,1 г), а доллара США - 1/20, то их валютный курс состав­ лял 1:5, т.е. 1 фунт стерлингов равен 5 долларам. Золотое содержание рубля до октября 1917 г. равнялось 0,774232 г.

Таким образом, валюты, привязанные к золоту, а содержа­ ние золота в валютах не менялось до 1914 г., соотносились друг с другом по твердому валютному курсу. Отклонение валютного курса от паритета было очень незначительным в пределах так называемых «золотых точек», определяемых расходами по транспортировке золота за границу.

Золотой стандарт, по сути, выступал автоматическим регу­ лятором мирового рынка. Обязанность государственных банков обменивать бумажные деньги на соответствующее количество золота не позволяла бесконтрольно увеличивать масштабы денежного обращения и стимулировать инфляцию. Однако эко­ номические и политические причины, в частности Первая ми­ ровая война, сделали невозможным ее поддержание. После Первой мировой войны многие государства делали попытки ввести золотой стандарт. Так, Англия ввела в 1925 г. обмен валюты на золото и, став неплатежеспособной, в 1931 г. отме­ нила его. После экономического кризиса 30-х годов практиче­ ски все развитые страны отошли от золотого стандарта.

В 30-х годах международная валютная система распалась на ряд блоков (стерлинговый, долларовый, блок франка и т.п.). Во время Второй мировой войны международные расчеты носили в основном клиринговый характер. При двухстороннем клирин­ ге две стороны договариваются о взаимном погашении расходов за товары и услуги. При многостороннем клиринге актив одной страны по отношению к другой может быть использован для по­ гашения пассива по отношению к третьей. В большинстве стран в этот период были введены валютные ограничения.

• Бреттон-Вудская система и фиксированные курсы валют После окончания Второй мировой войны была предприня­ та попытка преодолеть ошибки предвоенного периода, найти взаимоприемлемые решения по регулированию валютной сфе­ ры. На состоявшейся в 1944 г. в г. Бреттон-Вудсе (США) кон­ ференции были приняты международные соглашения, которые легли в основание системы валютных отношений, получившей название «бреттон-вудской».

Раздел IV. Международные экономические отношения Данная система не имела резкого отличия от фиксации кур­ са валют в условиях золотого стандарта. В основе ее лежал зо­ лотовалютный стандарт, где в качестве резервов выступали золото и доллары. Страны, подписавшие соглашение, зафик­ сировали курсы своих валют в долларах или в золоте. Доллар был увязан с золотом (35 долл. за 1 унцию золота) и признавал­ ся основной резервной и расчетной валютой.

Страны-члены Международного валютного фонда (МВФ), который был создан на этой конференции вместе с Междуна­ родным банком реконструкции и развития (МБРР), обязыва­ лись поддерживать курсы своих валют на уровне фиксирован­ ных паритетов, регулируя отклонения через валютную интервенцию, куплю-продажу иностранной валюты, в основ­ ном доллара. США взяли на себя обязательства по размеру бумажного доллара на золото по фиксированному содержанию для центральных банков других стран.

Бреттон-Вудская система была призвана компенсировать от­ сутствие свободного обмена валют на золото. Она усиливала сте­ пень воздействия регулирующего начала в стихийно-рыночном характере международных расчетов. Однако предусмотренная в ней система коллективной защиты фиксированных парите­ тов могла существовать, пока доллар, будучи резервной миро­ вой валютой, был столь же устойчивым обеспечением, как и золото. Коллективная защита стабильности валютных курсов при неустойчивости доллара повышала уязвимость нацио­ нальных экономик от независящих от них факторов. После официального прекращения обмена доллара на золото (1971 г.) фиксированные курсы валют уступили место плавающим. Эти изменения в международной валютной системе были юриди­ чески закреплены в соглашении, подписанном в 1976 г. в Кин стоне (Ямайка), отражены в пересмотренном уставе МВФ.

• Плавающие курсы валют В условиях плавающих курсов валютный курс, как и вся­ кая другая цена, определяется рыночными силами спроса и предложения. Значительные колебания под воздействием спро­ са и предложения характерны для валютных курсов как силь­ ных, так и слабых валют. Проиллюстрировать установление равновесного валютного курса можно с помощью известной модели (рис.21.1), отражающей взаимодействие спроса и пред­ ложения на валютном рынке.

Глава 21. Международная валютная система и валютный курс Размер спроса на иност­ Цена '" D S.

ранную валюту определяется одного \ потребностями страны в им­ доллара в рублях порте товаров и услуг, расхо­ \Е/ дами туристов, разного рода Р„ Е платежами, которые обязана производить страна и т.п. Раз­ S/ \D меры предложения валюты -* будут определяться объемами экспорта страны, займами, которые страна получает, Рис. 21.1. Спрос и предложение и т.п. иностранной валюты При системе свободно пла­ вающих курсов Центральный банк не вмешивается в деятельность валютного рынка и равно­ весный курс устанавливается под влиянием рыночных сил.

Так, если сокращается потребление отечественных това­ ров и увеличивается импортных, то происходит рост спроса на валюту, что может вести к ее обесценению. Рост экспорта национальных товаров может вести к росту предложения валюты и ее удорожанию.

Среди факторов, непосредственно влияющих на динамику курса валют, можно назвать такие, как национальный доход и уровень издержек производства;

реальная покупательная спо­ собность денег и уровень инфляции в стране;

состояние платеж­ ного баланса, влияющего на спрос и предложение валюты;

уровень процентных ставок в стране;

доверие к валюте на мировом рынке и т.п.

• Котировка валют Установившиеся обменные курсы, или котировку валют, си­ стематически публикуют периодические издания, специализи­ рующиеся на освещении экономических проблем. При этом могут даваться сведения о прямой и обратной котировке. При прямой котировке единица иностранной валюты выражается в национальной. Например, курс американского доллара составляет 28 руб. В случае обратной котировки выражают еди­ ницу национальной валюты в иностранной. В нашем примере 1 руб. = 0,0357 долл.

В рыночных валютных котировках также могут указывать­ ся курс покупателя и курс продавца, курсы по сделкам с раз­ ными условиями и сроками. Разница между курсом покупате Раздел IV. Международные экономические отношения ля и курсом продавца («спрэд» или «маржа») дает доход бан­ ку. С точки зрения сроков и условий сделки, различают курс по кассовым сделкам (курс спот или курс телеграфного перево­ да) и курс на срок по так называемым «форвардным операци­ ям». Форвардные операции, осуществляемые на фьючерсных (срочных) рынках, - это сделки на определенный период. По­ скольку в течение этого периода могут происходить колебания валютных курсов, форвардный курс призван покрывать валют­ ный риск. В силу этого он отличается от курсов валют с немед­ ленной поставкой.

• Паритет покупательной способности Часто для объяснения колебаний валютных курсов исполь­ зуют теорию паритета покупательной способности. Согласно этой теории, для определения курсовых соотношений требует­ ся сопоставить цены условной «корзины» потребительских то­ варов двух стран. Так, если в России такая корзина стоит, ска­ жем, 5000 руб., а в США - 100 долл., то, поделив 5000 на 100, мы получим цену 1 долл., равную 50 руб. Если в России удвоят цены на товары, допустим, вследствие увеличения денежной массы в обращении, а в США все останется неизменным, то при прочих равных условиях обменный курс доллара к рублю уд­ воится.

Данную зависимость можно выразить следующим образом:

Р = гхР илиг = Р / Р, г д е Р и Р - уровни цен в нашей стране и иностранном государ­ стве;

г - валютный курс, или цена иностранной валюты, ска­ жем, доллара в рублях.

Иначе говоря, если обменные курсы корректируются отно­ сительно паритета покупательной способности, то перевод (кон­ вертация) денежных средств из одной валюты в другую не дол­ жен вызывать изменений в покупательной способности этих средств.

Pages:     | 1 |   ...   | 7 | 8 || 10 | 11 |



© 2011 www.dissers.ru - «Бесплатная электронная библиотека»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.