WWW.DISSERS.RU

БЕСПЛАТНАЯ ЭЛЕКТРОННАЯ БИБЛИОТЕКА

   Добро пожаловать!

Pages:     | 1 |   ...   | 8 | 9 || 11 |

«УЧЕБНИК ДЛЯ ВУЗОВ ЭКОНОМИЧЕСКАЯ Под редакцией доктора экономических наук, профессора В.Д. КАМАЕВА Рекомендовано Министерством образования Россий­ ской ...»

-- [ Страница 10 ] --

Понятно, что определение с помощью этой теории равновес­ ного обменного валютного курса может быть только приблизи­ тельным. Существует множество причин, вызывающих коле­ бания валютных курсов, не существует и единого способа определения потребительской «корзины». Структуры товаров и услуг, образующих потребительскую «корзину», в разных странах достаточно отличаются друг от друга. Их сравнение весьма условно. С другой стороны, сторонники теории ПСС Глава 21. Международная валютная система и валютный курс справедливо утверждают, что она подтверждается в долгосроч­ ном плане. К тому же расчеты реального паритета стали неотъемлемой частью макроэкономического анализа.

§ 3. Колебания валютного курса и инструменты его регулирования Динамика курса рубля и адекватные этому изменения цен на товары и услуги сделали очевидным даже для далеких от экономики людей влияние курса национальной валюты на эко­ номическую ситуацию в стране. Но если в России с тревогой следят за продолжающимся падением курса рубля, то в Япо­ нии воспринимают как катастрофу рост курса иены, который, по мнению специалистов, выносит приговор японскому экспор­ ту. Чего же следует опасаться - падения или роста курса наци­ ональной валюты? Каково действительное влияние подобных колебаний на национальную экономику?

• Влияние изменения курсов валют на различных субъектов рынка Изменения курса национальной валюты по-разному сказы­ ваются на различных субъектах рынка. Совершенно справед­ лива негативная реакция российских потребителей на удоро­ жания импортных товаров, на которые в числе других причин влияет падение курса рубля, что особенно ярко проявилось в постдефолтной девальвации рубля. Эту ситуацию усугубляют инфляционные процессы, нехватка товаров национального производства. Но даже в условиях насыщенного рынка в раз­ витых странах понижение курса национальной валюты ведет к удорожанию импортных товаров, делает их менее доступны­ ми покупателю, сокращает возможность выбора и понижает в конечном счете уровень потребления населения. Соответствен­ но, если ситуация складывается противоположным образом, т.е. курс национальной валюты повышается, потребителям это идет на пользу. Эту зависимость отражает кривая расходов на импорт М на рис. 21.2. График строится для заданных уров­ ней цен в обеих странах.

Неоднозначно сказываются колебания курса валют на про­ изводителях. Негативные последствия повышения курса валю­ ты испытывают на себе прежде всего отрасли, ориентирован­ ные на экспорт. Удорожание национальной валюты повышает цену на экспортируемый товар, как следствие, сокращаются Раздел IV. Международные экономические отношения Удешевление Курс X - доходы валютного (руб. з а от экспорта рубля 1 доллар) М - расходы на Удорожание импорт рубля Расходы на импорт Доходы от экспорта, руб.

Рис. 21.2. Влияние изменения курса валюты на расходы на импорт объемы продаж, что нередко ведет к сокращению производства.

Так, уже упомянутый рост курса йены для страны, чье эконо­ мическое процветание во многом определяется экспортными преимуществами, может иметь весьма тяжелые последствия.

Для автомобильной корпорации «Тойота», например, падение курса доллара всего на одну иену оборачивается финансовыми потерями, определяемыми цифрой 6 миллиардов иен. А в це­ лом, по подсчетам специалистов, при росте курса иены убытки несут не менее 70% японских корпораций и фирм. Данную за­ висимость отражает кривая доходов от экспорта X на рис.21.2.

Однако в ситуации с повышающимся курсом национальной валюты есть производители, которые выигрывают от нее. Это те, чье производство основано на импортируемом сырье, мате­ риалах, оборудовании. Удешевление импортных составляю­ щих сокращает производственные издержки, укрепляет пози­ ции этих предприятий на рынке. В случае понижения курса валюты обстоятельства складываются для них противополож­ ным образом: происходит рост издержек, как следствие, паде­ ние прибыльности или убыточность производства, далее - со­ кращение его объемов или закрытие. Есть отрасли, слабо реагирующие на колебания валютных курсов. Это те, чье про­ изводство замкнуто на внутренний рынок, не связано ни с экс­ портом, ни с импортом.

Понятно, что, к каким бы последствиям для различных субъектов рынка не приводили колебания валютных курсов, наиболее оптимальной ситуацией, уже в силу своей предсказу­ емости, был бы стабильный курс национальной валюты как важное условие успешной экономической деятельности.

Глава 21. Международная валютная система и валютный курс • Макроэкономические последствия колебаний валютного курса Для выяснения макроэкономических последствий колеба­ ния валютных курсов напомним, что экспорт и импорт можно рассматривать как составляющие совокупных расходов. Экс­ порт, подобно инвестициям и потреблению, дает импульс росту национального производства, дохода и занятости. Увеличение экспорта - это увеличение реально покупаемых товаров, про­ изведенных национальной промышленностью, т.е. увеличение совокупного спроса. Соответственно увеличение импорта - это увеличение потребления товаров, произведенных за рубежом и уменьшение совокупного спроса на отечественные товары.

Отсюда можно сделать выводы о влиянии колебания кур­ сов валют на совокупный спрос. Повышение курса валюты ухудшает ситуацию для экспортеров и улучшает для импор­ теров, т.е. оба фактора, с точки зрения совокупного спроса, действуют в одном направлении - в сторону его уменьшения.

Понижение курса валюты, способствуя увеличению экспорта и уменьшению импорта, может содействовать росту совокуп­ ного спроса, т.е. того объема национального производства, который может быть приобретен при прочих равных условиях.

И вновь пример - постдефолтные процессы в России. Деваль­ вация рубля «защитила» от импорта внутренний рынок, т.е. привела к повышению «ценовой конкурентоспособности» национальных производителей. Далее рост совокупного спро­ са, который обеспечил на время действия эффекта девальвации экономический рост.

Что касается воздействия валютного курса на совокупное предложение, т.е. того объема производства, который может быть произведен, то здесь ситуация складывается противопо­ ложным образом. Вспомним, что понижение курса валюты вызывает рост цен на импортные сырье, материалы, оборудо­ вание. Это вызывает рост издержек производства, а результа­ том может быть сокращение его объемов. Резкое падение валютного курса может привести экономику в состояние так называемого «шока предложения», т.е. вести к сокращению реального объема производства при одновременном росте цен.

В нормальной экономической ситуации негативное влияние понижения курса валюты на совокупное предложение нейтра­ лизуется возрастанием чистого экспорта. Однако, если в силу определенных причин роста экспорта не происходит, влияние шока предложения на экономическую систему, вследствие рез­ кого падения валютного курса, может быть значительным.

Раздел IV. Международные экономические отношения f \Ai>2 На рис. 21.3 дана графиче­ цены ская интерпретация влияния на краткосрочных интервалах уменьшения курса валюты на макроэкономическое равнове­ сие в типичной экономической ситуации.

На графике исходному уровню совокупного спроса и совокупного предложения Объем производства соответствует равновесный объем производства и уровень Рис. 21.3. Изменения совокупного цен в точке Е. Понижение спроса и совокупного предложения курса валюты, повышая экс­ под влиянием понижения курса портные возможности страны, национальной валюты увеличивает совокупный спрос, что характеризуется на графике сдвигом кривой ADX в новое положение AD2. На нашем графике новый уровень равновесия характеризуется повыше­ нием цен и увеличением объема производства. В данном конкретном случае понижение курса валюты оказывает стиму­ лирующее воздействие на экономику страны.

• Государственное регулирование валютного курса Поскольку изменения валютного курса имеют столь ощу­ тимые последствия для экономики, закономерно, что он явля­ ется важным объектом регулирования как внутри государства, так и в межгосударственных отношениях. Среди действий пра­ вительства, влияющих на валютный курс, можно выделить меры прямого и косвенного регулирования. К последним в ус­ ловиях открытой экономики относится почти весь арсенал денежно-кредитной и финансовой политики. На курс нацио­ нальной валюты влияет количество денег, находящихся в об­ ращении, реальные нормы процента, темпы инфляции и т.п.

Государство может использовать меры прямого воздей­ ствия. Среди них можно отметить дисконтную политику (дис­ конт - процент, взимаемый банком) и валютные интервенции.

Методы регулирования валютного курса могут быть направ­ лены как на девальвацию - снижение курса валюты, так и на ревальвацию - повышение курса валюты. Это зависит от эко­ номической ситуации в стране и цели, которую на данный мо­ мент ставит перед собой правительство. Оно может попытаться Глава 22. Экономический рост увеличить совокупный спрос за счет экспортных возможнос­ тей, опираясь на девальвацию валюты, или ограничить его с помощью ревальвации.

Можно отметить, что до отмены золотого стандарта деваль­ вация сопровождалась соответствующим официальным сниже­ нием золотого содержания валют, а ревальвация - наоборот.

В настоящее время они являются инструментами, на время устраняющими «курсовые перекосы», приводящими в соответ­ ствие официальный курс валют с действительным. Темпы инф­ ляции и другие причины вновь вызывают отклонение, а следо­ вательно, необходимость новой девальвации или ревальвации.

Подобные процессы в условиях плавающих курсов валют происходят на рынке постоянно. Иначе говоря, официальный курс фиксирует курс валюты, сложившийся под влиянием ры­ ночных сил. Пытаясь активно корректировать курс валюты, государство целенаправленно воздействует на те рыночные силы, под влиянием которых он складывается.

Проводя валютную интервенцию, Центральные банки стран продают или покупают валюту своей страны на внешних валют­ ных рынках. Для осуществления девальвации курса валюты необходимо увеличивать предложение на валютных рынках ва­ люты своей страны. Это можно сделать и за счет дополнитель­ ной эмиссии денег. Если валютная интервенция направлена на ревальвацию, т.е. на повышение обменного курса националь­ ной валюты, Центральный банк должен скупать на валютных рынках собственную валюту в обмен на имеющуюся у него ино­ странную. Для проведения подобных операций необходимы валютные резервы.

Обычно при казначействах создаются специальные стаби­ лизационные фонды. Такие фонды были созданы в Англии в 1932 г., в США - в 1934 г., во Франции в 1936 г., а затем и в ряде других стран. При необходимости используют на эти цели и займы, например в МВФ. Так, при вступлении России в МВФ из обещанного ей кредита в 24 млрд. долл. на создание стаби­ лизационного валютного фонда предназначалось 6 млрд. долл.

Поскольку валютные резервы - величина ограниченная, су­ ществует проблема выбора активов, в которых он должен быть представлен. Так, Англия в 1999 г. перевела часть своих резервов из золота в валюту. России, с целью преодоления излишней «долларизации» экономики, можно было бы сфор­ мировать часть резервов в «евро», стимулируя его обращение на российских рынках.

Раздел IV. Международные экономические отношения Как и для всех форм мировых экономических отношений, для валютного регулирования характерно маневрирование в рамках протекционизма и либерализма. К числу протекциони­ стских мер можно отнести такую форму прямого вмешатель­ ства государства в валютную сферу, как валютные ограниче­ ния. При их использовании государство осуществляет контроль над операциями с золотом и валютой. Могут ограничиваться переводы за границу и вывоз, а иногда и ввоз капитала. С объе­ мом и методами применяемых государством валютных ограни­ чений напрямую связано такое важное понятие, как конверти­ руемость валюты.

• Конвертируемость валют, ее значение Режим конвертируемости (обратимости) национальных ва­ лют является одним из важнейших факторов, определяющих условия включения национальной экономики в мировую, воз­ можности использования преимуществ международного разде­ ления труда, миграции капиталов. С точки зрения режима об­ ратимости различают свободно-конвертируемую валюту (СКВ), частично конвертируемую и неконвертируемую. СКВ облада­ ет, как правило, полной внешней и внутренней обратимостью.

Сфера ее обмена распространяется на все без исключения кате­ гории владельцев денежных средств и все виды внешнеэконо­ мических операций. Она может беспрепятственно обменивать­ ся на любую другую иностранную валюту, в том числе на частично конвертируемую и неконвертируемую. В настоящее время к числу СКВ относятся доллары США и Канады, фунт стерлингов, марка ФРГ, японская иена, швейцарский франк.

Свободно конвертируемые валюты опосредствуют международ­ ные расчеты, т.е. выполняют функции мировых денег.

Большинство стран, в том числе такие, как Франция и Ита­ лия, имеют ограничения по внешнеэкономическим операциям с их валютой, т.е. эти валюты являются частично обратимы­ ми. В условиях частичной конвертируемости обратимость рас­ пространяется только на определенные категории ее владель­ цев и на отдельные виды внешнеэкономических сделок, отечественная валюта обменивается лишь на некоторые иност­ ранные валюты и не по всем видам международного платежно­ го оборота.

К неконвертируемым относятся валюты стран, применяю­ щих жесткие запреты и ограничения по ввозу и вывозу, обмену, продажам и покупкам национальной и иностранной валюты.

Глава 21. Международная валютная система и валютный курс К неконвертируемым относятся валюты большинства развива­ ющихся стран.

Неконвертируемый статус советского рубля соответствовал ус­ ловиям централизованно управляемой, плановой экономики с ее государственной валютной монополией, плановым распределени­ ем и использованием валютных средств. Рыночный тип экономи­ ки, основанный на свободном волеизъявлении всех владельцев де­ нежных средств, требует конвертируемости национальной валюты. Однако конвертируемость не есть чисто техническая ка­ тегория, определяющая возможности обмена валюты. Она отра­ жает специфику системы экономическихотношений, возникаю­ щих между национальным и мировым хозяйством.

Для условий слаборазвитой или находящейся в кризисе на­ циональной экономики последствиями введения конвертируе­ мости реально могут стать расстройство внутреннего денежно­ го обращения, усиление товарного дефицита и инфляции, рост ажиотажного спроса на иностранную валюту и рост внешней задолженности, подрыв позиций отечественных производите­ лей, социальное расслоение, напряженность и т.д.

Не менее значительно мог бы выглядеть перечень выгод от устранения валютных ограничений. Но в данном случае важно подчеркнуть, что коль скоро Россия ориентирована в своем дви­ жении на интеграцию в мировую экономику, переход к конвер­ тируемости рубля был неизбежен. Очевидно, что получение страной выгод от конвертируемости рубля предполагает продол­ жение работы, как минимум, на двух направлениях. Одно из них предполагает реформирование непосредственно сферы валютных отношений, совершенствование валютного регулирования в стране и во внешнеэкономической деятельности. Второе связа­ но со всем комплексом общеэкономических условий и прежде всего созданием современной структуры экономики, достиже­ нием такого уровня производства, при котором производимые товары стали бы конкурентоспособными на мировом рынке.

§ 4. Межгосударственные структуры в валютно-финансовой сфере Для международных валютных отношений современного эта­ па характерно сочетание нестабильности, высокой степени нео­ пределенности процессов и одновременно углубление координа­ ции экономической политики государств в этой области.

Раздел IV. Международные экономические отношения Координация действий в валютно-финансовой сфере проис­ ходит как на уровне правительств, так и в рамках межгосудар­ ственных валютно-финансовых организаций. Наиболее значи­ мую роль в сфере валютного регулирования играют ежегодные экономические совещания «семерки» ведущих стран Запада, Международный валютный фонд (МВФ), Международный банк реконструкции и развития (МБРР), Организация экономиче­ ского сотрудничества и развития (ОЭСР), Международная ассоциация развития (МФК) и др.

• Международный валютный фонд Важнейшее место в системе институциональных структур ре­ гулирования международных валютных отношений принадле­ жит МВФ, который согласно своему уставу регулирует валют­ ные курсы и платежные балансы стран-членов, контролирует систему многосторонних платежей и внешнюю задолженность развивающихся стран, предоставляет кредиты странам-членам для решения их валютно-финансовых проблем.

В период существования фиксированных валютных кур­ сов деятельность МВФ была направлена на поддержание ва­ лютных паритетов, предотвращение неоправданного манипу­ лирования валютными курсами. С переходом к плавающим курсам валют был пересмотрен устав МВФ (1978 г.), и хотя необходимость поддержания паритетов отпала, сфера дея­ тельности МВФ отнюдь не сократилась. Так, было предусмот­ рено усиление контрольных функций МВФ как основы меж­ государственного валютного регулирования, расширение инструментариев воздействия на несбалансированные меж­ дународные расчеты и «необоснованные» курсовые соотно­ шения.

Важным направлением деятельности МВФ является креди­ тование стран для урегулирования платежных балансов и внеш­ ней задолженности. Следует отметить, что МВФ связывает пре­ доставление кредитов странам-членам с условием проведения теми определенных изменений в экономической политике. Та­ кие изменения в виде программ финансово-экономической ста­ билизации сроком от 1 года до 3 лет согласовываются с фондом и рассматриваются как своего рода международное свидетель­ ство платежеспособности страны. Кредитные ресурсы предос­ тавляются стране в зависимости от хода выполнения такой про­ граммы. Такие программы являются условием получения кредитов для стран Восточной Европы и России.

Глава 21. Международная валютная система и валютный курс С 1970 г. МВФ выпускает международные платежные и ре­ зервные средства - специальные права заимствования (СДР).

СДР не существует в виде наличных знаков, а существует толь­ ко в виде кредитных записей на специальных счетах в МВФ и используется в расчетах между Центральными банками стран членов фонда. Стоимость СДР рассчитывается на основе так на­ зываемой «валютной корзины». При создании СДР ими пред­ полагалось постепенно вытеснить «долларовый стандарт» из международных расчетов. Однако данная цель не достигнута.

Доля СДР в международных ликвидных резервах крайне мала меньше 2 %.

• Европейская валютная интеграция Нестабильность мировой валютной системы приводит к по­ пыткам согласования валютного регулирования на региональ­ ных уровнях. Так, в 1979 г. государствами, входящими в Евро­ пейское экономическое сообщество, с целью стабилизации валютных курсов была создана Европейская валютная систе­ ма (ЕВС) и европейская валютная единица ЭКЮ, получившая определенный статус в платежных операциях между фирмами в рамках «Общего рынка».

Успех ЕВС стимулировал переход с начала 90-х годов к но­ вому этапу интеграции - созданию экономического и валютно­ го союза (ЭВС).

В сфере валютных отношений создание ЭВС предполагает:

- полную интеграцию финансовых рынков;

- полную либерализацию движения капиталов;

- полную конвертируемость всех валют и в конечном итоге замену национальных валют единой валютой.

С 1 января 1999 г. 11 стран Европейского союза начали вво­ дить единую валюту -«евро». В течение первых 3-х лет она бу­ дет существовать в безналичной форме, затем в обращении по­ явятся соответствующие банкноты, и денежные единицы таких стран, как Германия, Франция, Италия, Голландия, Бельгия, Люксембург, Испания, Португалия, Ирландия, Австрия и Фин­ ляндия отойдут в историю. Анализируя данное событие, его оценку обычно дают с двух сторон. Одна - это перспектива осоз­ нания корпоративного «евро-интереса» перечисленными стра­ нами и возможностей их координированных действий, а затем и функционирования как единого хозяйственного комплекса.

Другой важный момент связан с возможным изменением роли доллара в мировом хозяйственном обороте.

Раздел IV. Международные экономические отношения Как уже отмечалось, современный мировой денежный по­ рядок построен на доминирующей роли доллара США на меж­ дународной арене. Именно в американской валюте формирует­ ся в настоящее время до 60% валютных резервов государств, до 70% мировой торговли, до 80% операций на валютных рын­ ках. Появление «евро» рано или поздно приведет к переоценке доллара. Предполагаемая борьба между двумя валютами кос­ нется и интересов России. Теоретически Россия может выиг­ рать от борьбы «доллар-евро». Однако практическая реализа­ ция такой возможности зависит и от того, насколько разумную политику будет проводить ЦБ России.

• Мировой банк Наряду с МВФ, в регулировании международных валютно финансовых отношений важную роль играет другое учрежде­ ние из семьи Бреттон-Вудских институтов - Международный банк реконструкции и развития (МБРР), который вместе с дву­ мя своими филиалами: Международной финансовой корпора­ цией (МФК) и Международной ассоциацией развития (MAP) входит в структуру Мирового банка.

Членами МБРР могут быть страны-члены МВФ. Основная часть займов МБРР - это долгосрочные кредиты, направлен­ ные на реализацию проектов и программ, способствующих структурной перестройке стран-заемщиков. В разработке таких программ принимает участие мощный аппарат МБРР, состоя­ щий из специалистов - исследователей и практиков. МБРР стал, по сути, центром выработки стратегии развития для раз­ вивающихся стран, что придает ему особую значимость для стран восточноевропейского региона и России.

Специфика филиалов МБРР - MAP и МФК - заключается в том, что МФК финансирует прежде всего частный сектор в раз­ вивающихся странах, MAP предоставляет льготные, зачастую беспроцентные кредиты наименее развитым странам.

• Организация экономического сотрудничества и развития Среди межправительственных организаций, активно со­ трудничающих в валютно-финансовой сфере, следует отметить Организацию экономического сотрудничества и развития (ОЭСР). В нее входят все промышленно развитые страны. ОЭСР призвана выявлять тенденции в экономическом развитии стран-членов, влияние внутренних действий в сфере экономи­ ки на платежные балансы других стран. В рамках ОЭСР, на Глава 21. Международная валютная система и валютный курс основе вырабатываемых ею весьма авторитетных в мире про­ гнозов, даются рекомендации по проведению макроэкономиче­ ской политики, способствующей взаимному приспособлению национальных экономик с учетом тенденций развития миро­ вого хозяйства.

• Банк международных расчетов Важное место в международной валютно-финансовой сфе­ ре занимает Банк международных расчетов (БМР), располо­ женный в Базеле (Швейцария). Не будучи международной фи­ нансовой организацией, чей устав предусматривал бы правила членства и выполняемые функции, он играет ведущую роль в международном регулировании банковской деятельности.

БМР объединяет центральные банки практически всех евро­ пейских государств, Канады, Австралии, Японии и группу коммерческих банков США. Более 70 центральных банков хранят свои резервные валютные средства на счетах БМР.

Разработанные в его комитетах и структурах правила государ­ ственного регулирования и надзора за банковской деятельно­ стью стали с 1992 г. обязательными для всех коммерческих банков стран-членов ОЭСР. Это оценивается как первая попыт­ ка унификации национальных правил банковского регулиро­ вания.

В последние годы практически все перечисленные между­ народные экономические организации в той или иной мере за­ нимаются проблемами содействия в валютно-финансовой сфе­ ре восточноевропейским странам и государствам бывшего СССР. Для координации этой помощи в 1990 г. был создан Европейский банк реконструкции и развития (ЕБРР), чья деятельность должна быть направлена на финансирование раз­ личного рода программ и проектов, связанных с процессами реформирования стран Центральной и Восточной Европы, способствовать ускорению адаптации этих стран в мировое хо­ зяйство.

Созданные мировым сообществом механизмы координации в области валюты и финансов, основанные на противоречивом сочетании рыночных сил с межгосударственным регулирова­ нием, продемонстрировали за время своего существования способность к компромиссному решению возникающих конф­ ликтов, способность к адаптации. Однако проблема совершен­ ствования мировой валютной системы, ее основных механиз­ мов постоянно стоит на повестке дня.

Раздел IV. Международные экономические отношения Вопросы для повторения 1. Что такое «валютная система»?

2. Что такое «внешний валютный рынок» и кто является участни­ ком операций на внешних валютных рынках?

3. Чем характеризуется золотой стандарт и в чем специфика валют­ ных курсов, установленных на основе золотого паритета?

4. Сравните свободно колеблющиеся и фиксированные валютные курсы. В чем особенности каждого из них?

5. В чем суть теории паритета покупательной способности?

6. Дайте характеристику основным инструментам валютной поли­ тики.

7. Поясните влияние девальвации и ревальвации валюты на нацио­ нальную экономику.

8. В чем суть Европейской валютной системы? Какова цель ее созда­ ния?

9. Дайте краткую характеристику наиболее значительным валютно финансовым организациям, их роли в регулировании валютных отно­ шений.

10. Может ли Центральный банк России приостановить обесценение рубля? Если нет, то почему? Если да, то каким образом?

11. Используя экономическую модель анализа спроса и предложения, покажите влияние на равновесный обменный курс валюты следующих процессов:

а) рост спроса на импорт;

б) валютные интервенции на внешнем рынке;

в) изменение реальных норм процента.

12. Каким образом понижение и повышение стоимости валюты могут сказаться на следующих субъектах:

а) потребителях;

б) отраслях, работающих на импортном сырье и оборудовании;

в) отраслях, экспортирующих свою продукцию;

г) отраслях, конкурирующих на внутреннем рынке с импортны­ ми товарами.

13. Какими методами мог быть отрегулирован дефицит платежного баланса в условиях господства:

а) золотого стандарта;

б) фиксированных курсов валют;

в) плавающих валютных курсов.

14. Какими причинами объясняется взаимодействие России с Меж­ дународным валютным фондом (МВФ) при решении вопросов финансо­ вой стабилизации в стране?

Примерный план лекции 1. Свободная торговля и протекционизм. Обоснование эффективнос­ ти свободной торговли А. Смитом и Д. Рикардо. Факторы производства и их влияние на структуру международных торговых потоков.

Глава 21. Международная валютная система и валютный курс 2. Торговая политика - теория и практика применения. Инструмен­ ты регулирования международной торговли. Таможенные пошлины.

Нетарифные ограничения. Формы стимулирования экспорта.

3. Международное регулирование внешней торговли. Место и роль Генерального соглашения по тарифам и торговле - Всемирной торговой организации (ГАТТ/ВТО) в регулировании международной торговли.

Проблемы присоединения России к ГАТТ/ВТО.

4. Платежный баланс и его структура. Основные статьи платежного баланса, их характеристики и взаимосвязь. Дефицитные и активные тор­ говые балансы. Методы регулирования платежных балансов.

Вопросы для обсуждения на семинарском занятии 1. Классическая теория международной торговли и ее современные модификации.

2. Инструменты торговой политики: история их использования, со­ временное состояние, аргументы за и против.

3. Основные статьи платежного баланса страны, их взаимосвязь.

Глава 22. ЭКОНОМИЧЕСКИЙ РОСТ § 1. Исходные положения теории экономического роста • Понятие «экономический рост» Параметры экономического роста, их динамика широко используются для характеристики развития национальных хозяйств, в государственном регулировании экономики. Насе­ ление оценивает деятельность высших хозяйственных и поли­ тических органов той или иной страны (например парламента, Президента, Правительства Российской Федерации), прежде всего на основе рассмотрения показателей динамики экономи­ ческого роста, динамики уровня жизни. Экономический рост, его темпы, качество и другие показатели зависят не только от ресурсов национального хозяйства, но в значительной степени от внешнеэкономических и внешнеполитических факторов.

Так, неоднократное повышение цен на нефть на мировых рын­ ках существенно сказалось на изменении приоритетов научно технического прогресса, на динамике экономических показа­ телей мирового промышленного производства 1.

Повышение цен на нефть, общее удорожание энергоресурсов побудило фирмы и государство США обеспечить повышение степени использования топливно-энергетических ресурсов за счет разработки и внедрения новых энергосберегающих технологий, что отрицательно сказалось на динамике капитал оотдачи.

Раздел IV. Международные экономические отношения Под «экономическим ростом» принято понимать увеличе­ ние объемов созданных за определенный период товаров и ус­ луг. Проблемы экономического роста занимают важное место в ежегодных посланиях Президента России. Экономический рост принято измерять относительно предшествующего пери­ ода в процентах или в абсолютных величинах. В случае одно продуктового производства может иметь место измерение в физических единицах. Конечной целью экономического рос­ та является потребление, рост благосостояния. Их показате­ ли рассмотрены выше. В нашей стране длительное время значительная часть ресурсов в ущерб интересам народа направлялась на потребности армии, военно-промышленного комплекса и неоправданные «великие стройки коммунизма», что нанесло неустранимый ущерб отечественной экономике.

Вместе с тем, прирост продукции военно-промышленного ком­ плекса составлял весомую часть прироста национального про­ изводства.

• Типы роста Мировая экономическая история знает два основных типа экономического роста. Во-первых, это экстенсивный тип. Его суть состоит в том, что увеличение национального продукта осуществляется за счет привлечения дополнительных фак­ торов производства. Во-вторых, интенсивный экономический рост, который осуществляется за счет применения более со­ вершенных факторов производства и технологии, т.е. за счет НТП. Результатом интенсификации может явиться не толь­ ко увеличение объема продукции, но и повышение ее каче­ ства. Сегодня растет значимость информационного производ­ ства.

Экономическая история не знает интенсивного или экстен­ сивного типа экономического роста в чистом виде. Всегда име­ ет место преимущественно интенсивный или экстенсивный эко­ номический рост. Отнесение экономического роста к тому или иному типу осуществляется в зависимости от величины удель­ ного веса прироста производства, полученного за счет каче­ ственного или количественного изменения его факторов. В 6 0 70-х гг. прирост национального дохода СССР лишь на 20-30% обеспечивался за счет интенсивных факторов. Соответствую­ щий показатель для развитых в промышленном отношении стран составлял более 50%.

Глава 22. Экономический рост U Проблемы темпов Возможна и другая классификация экономического рос­ та: по величине его темпов. Какие темпы выгоднее? На пер­ вый взгляд, ответ прост: лучше иметь высокие темпы. В этом случае общество получит больше продукции и у него будет больше возможностей удовлетворить свои потребности. Но при ответе на этот вопрос следует учитывать два момента. Во-пер­ вых, качество продукции. Едва ли можно радоваться, если увеличение выпуска, скажем, цветных телевизоров достигну­ то за счет аппаратов, которые затем в актах пожарной инспек­ ции фигурируют как причина пожара. Во-вторых, важна структура прироста производства. Если в нем преобладают капитальные товары и соответственно удельный вес товаров для населения незначителен, то в этом мало хорошего для народа. В прежние годы в нашей стране в приросте продук­ ции был велик удельный вес военной техники. Поэтому, хотя объем производства увеличивался, жизненный уровень наро­ да снижался или рос незначительно. Разрядка международ­ ной напряженности позволяет решить проблему демилитари­ зации экономики, улучшения жизни людей 1.

Рассмотрим вариант нулевых темпов экономического рос­ та. На относительно небольшое время он не грозит большими отрицательными последствиями, так как может осуществлять­ ся за счет снижения материалоемкости, повышения фондоот­ дачи и производительности труда. Возможен и другой вариант, когда в результате снижения расходов на милитаризацию уда­ ется уменьшить выпуск продукции военного назначения.

Что касается низких темпов падения производства, что име­ ло место в России в длительное время, то это - свидетельство кризисных процессов в национальной экономике страны. Па­ дение темпов экономического роста в нашей стране, начавшее­ ся в 60-х годах, объясняется рядом обстоятельств. Во-первых, высоким удельным весом производства средств производства и ;

В «традиционной» политической экономии, исходя из известного поло­ жения В.И. Ленина, длительное время утверждалось действие закона пре­ имущественного роста производства средств производства. Это означает, что в национальном доходе или ВНП должен постоянно возрастать удельный вес капитальных товаров, что явно неприемлемо для экономического развития общества. Отметим, что анализ схем воспроизводства Маркса не подтверж­ дает этого тезиса. Такое явление может иметь место лишь при снижении тех­ нического уровня производства. Этот закон выполнял лишь идеологическую функцию - оправдывал милитаризацию экономики.

Раздел IV. Международные экономические отношения огромным количеством производимой военной техники, на ликвидацию которой сегодня приходится затрачивать большие средства. Во-вторых, ухудшением показателя фондоотдачи, т.е.

съема продукции с единицы производственных фондов. В-тре­ тьих, так как львиная доля продукции направлялась на воен­ ные нужды, то во все возрастающих размерах не хватало про­ д у к ц и и машиностроения для обновления действующего производства, которое старело морально и физически, теряло свою производительность и другие необходимые свойства.

В-четвертых, этот процесс резко усилился, темпы стали отри­ цательными в 90-х годах в связи с развалом СССР и разрывом десятилетиями налаженных хозяйственных связей между предприятиями, находившимися в различных союзных респуб­ ликах. На это наложились трудности перехода к рыночной эко­ номике.

В перспективе, когда будет преодолен кризис российской экономики и страна перейдет к нормальному развитию, вста­ нет вопрос об оптимальных темпах экономического роста. Пред­ ставляется, что оптимальные темпы должны базироваться на макроэкономическом равновесии национальной экономики и одновременно выступать важнейшим средством его обеспече­ ния. Они не могут быть слишком высокими, ибо излишне вы­ сокие темпы развития, как это доказывает макроэкономика, неизбежно ведут к инфляции. В целом следует отметить, что эта проблема пока в экономической теории не разработана.

При оценке экономического роста, его динамики, темпов и других показателей во всем мире (с 1993 г. и в Российской Фе­ дерации) должна использоваться утвержденная органами ООН система национальных счетов 1.

Для оценки экономического роста все большее значение приобретают такие показатели благосостояния, как продолжи­ тельность жизни, величина свободного времени и т.п.

§ 2. Модели экономического роста • Ресурсы экономического роста К основным факторам (ресурсам) экономического роста от­ носятся труд, земля, капитал. В свою очередь, каждый из них совокупность факторов «второго порядка». Так, капитал - это 0 системе национальных счетов подробно см. гл. 12.

Глава 22. Экономический рост здания, сооружения, оборудование, сырье, топливо и т.п., в раз­ личной степени воздействующие на создаваемый ВНП. К ка­ питалу можно отнести и НТП, воздействие которого на вели­ чину и структуру ВНП постоянно возрастает. Безусловно, к числу внешних факторов экономического роста следует отнести и совокупный спрос общества, ибо именно он выступает «основ­ ным локомотивом» экономического роста как в количествен­ ном, так и в структурном и качественном аспектах. Очевидно, все факторы, за исключением совокупного спроса, относятся к факторам предложения 1.

Каждый из ресурсов постоянно изменяется в зависимости от других ресурсов, а также от социально-экономического раз­ вития общества и выполняет различные функции в воздействии на экономический рост. Он измеряется различными показате­ лями - ценностными и натуральными (табл. 22.1).

• Многофакторная модель экономического роста Взаимодействие ресурсов хорошо выражается кривой про­ изводственных возможностей (рис. 22.1).

Увеличение объема ресурсов и повышение их качества за счет НТП приведет к смещению кривой производственных возможностей из положения АВ в положение CD. Если кривая производственных возможностей АВ (или CD) рассчитана с уче­ том нормативного использования производственных мощнос­ тей, то ее можно назвать «номинальной кривой». Реальная кри­ вая будет находиться внутри кривой АВ (или CD), так как на практике не бывает полного использования ресурсов экономи­ ческого роста, что нетрудно видеть из анализа табл. 22.1.

Указанные выше ресурсы можно также именовать «ресурса­ ми непосредственного воздействия на экономический рост». Есть большое количество ресурсов, которые воздействуют на него кос­ венно. Так, спрос на продукцию и услуги во многом зависит от величины и динамики заработной платы. Ее реальная величина определяется борьбой между рабочими и предпринимателями в ходе заключения коллективных договоров, фискальной полити­ кой государства, а также склонностью населения к сбережению и накоплению, структурой потребительского бюджета и т.п.

В нашей стране в условиях административно-командной эконо­ мики государство не считалось с этими обстоятельствами, что 'Существуют и иные классификации ресурсов и факторов. См., напри­ мер, учебники «Экономикс» П. Самуэльсона, К. Макконнелла и С. Брю, других авторов.

Раздел IV. Международные экономические отношения Таблица 22. Ресурсы экономического роста и их характеристики \Показатель Показатели Способ лучшего Количественный эффективности использования и показатель использования повышения данного ресурса Ресурс N. эффективности Наиболее полное Материалоемкость Природные Различный для ресурсы извлечение, комп­ продукции каждого вида лексная и глубокая переработка сырья, защита от разруше­ ния природы Численность тру­ Совершенствова­ Производитель­ Трудовые доспособного насе­ ресурсы ние образования, ность труда ления, его квали­ здравоохранения, фикация улучшение органи­ зации труда Предприни­ Образование, та­ Постоянное совер­ Максимизация мательские лант, трудолюбие шенствование прибыли способности Цена единицы про- Совершенствова­ Фондоотдача, каче­ Основной изводственной ние технологии, ство продукции капитал организации про­ мощности изводства НТП и исполь­ Уровень затрат на Развитие сферы Максимизация зование его до­ единицу результа­ НИОКР, лучшее прибыли, новые то­ стижений тов использование ре­ вары и услуги, зультатов улучшение охраны окружающей среды Борьба с инфляци­ Социально-спра­ Совокупный Объем в деньгах ей, регулирование ведливое распреде­ спрос спроса банковской ление доходов системой существенно искажало планирование и прогнозирование. Дру­ гой пример. Использование капитала и в целом производство в огромной степени зависят от уровня предпринимательской дея­ тельности, которая, в свою очередь, является функцией образо­ ванности, таланта, смелости и других качеств менеджеров.

Все вышеизложенное описывает многофакторную модель экономического роста. По расчетам Э. Денисона, за период Глава 22. Экономический рост 1929-1982 гг. реальный вклад в прирост ВНП каждого из ос­ новных ресурсов представляет следующую картину.

В табл. 22.2 арифметиче­ ская сумма составных компо­ нентов роста производительно­ сти труда равна 78% и, таким образом, превышает 6 8 %. По­ этому законодательно-инсти­ туциональные факторы пока­ Рис. 22.1. Кривая заны со знаком «минус«. Так, производственных возможностей в 70-80-х годах в США, в соот­ ветствии с новым природоохранным законодательством, были осуществлены крупные мероприятия по изменению техноло­ гических процессов и возведению очистных сооружений. Это привело к тому, что часть затрат, предназначенных на капи­ тал (капитальные фонды), на НТП, использовалась на охрану природы, а не на увеличение ВНП.

В СССР в результате невыполнения трех послевоенных пя­ тилетних планов произошло замедление темпов экономиче­ ского роста, причины которого были рассмотрены выше.

Одновременно с падением темпов происходило и падение уров­ ня эффективности общественного производства. Соответству­ ющие данные приведены в табл. 22.3.

Таблица 22. Вклад факторов экономического роста в его прирост Факторы Величина вклада данного фактора в прирост ВНП, % Прирост затрат труда Рост производительности труда НТП Затраты капитала Образование и профподготовка Экономия на масштабах производства Улучшение распределения ресурсов Законодательно-институциональные и другие факторы - Раздел IV. Международные экономические отношения Таблица 22. Темпы прироста ВНП, основных производственных фондов (капитальных фондов) и эффективности производства в СССР, 1 9 7 1 - 1 9 8 5 гг., % Темпы Годы Эффек­ Прирост основных производственных прироста тивность* факторов ВНП все капитал земля труд** факторы Среднегодовые темпы прироста 1971-1975 3,0 -1,3 4,3 8, 1,7 0, -од 2,3 6, 1976-1980 3, -1,2 1, 0,7 6, 1981-1985 3,0 -0, 1,9 -1, Годовой прирост -од 0,9 6, 1981 3, 1,3 -1, -од 2,7 -0, 1982 3,2 6, 1, -од 0, 1983 3,2 3,0 6,3 0, 1984 2,9 0,5 6,3 - 1,5 -1, 0,8 2,6 0,4 5,8 - 1985 -1, * Отношение прироста выпуска продукции к приросту количества отра­ ботанных человеко-часов, стоимости основных производственных фондов (в ценах 1973 г.) и земельного фонда (в ценах 1982 г.).

** Без фактора предпринимательства.

С. Кон и Г. Шредер - эксперты по советской экономике подсчитали, что относительное и абсолютное падение эффек­ тивности советской экономики в целом, и особенно в промыш­ ленности, обусловлено снижением эффективности использова­ ния к а п и т а л ь н ы х фондов и замедлением темпов роста производительности труда. В частности, по их расчетам, в 1960-1973 гг. среднегодовой темп роста эффективности на 1,5% слагался (алгебраически) из прироста производительно­ сти труда (на 3,7%) и падения фондоотдачи среднегодовым тем­ пом 3,2%;

для 1973-1978 гг. соответствующие показатели со­ ставили 0,3 и 2,3 и - 4, 5 %. По расчетам Шредера, для советской промышленности в 1971-1975 гг. соответствующие показате Глава 22. Экономический рост ли составляли: 1,3;

4,4 и - 2,6;

в 1976-1980 гг. соответственно:

- 0,8, 1,9 и - 4,2%;

в 1981-1982 гг.:

- 1,1;

1,7 и - 4,7% К • Двухфакторная модель экономического роста Выше была рассмотрена многофакторная модель экономи­ ческого роста СССР. В теории и на практике приходится встре­ чаться с двухфакторными моделями, в которых фигурируют лишь труд и капитал. Рассмотрим сценарии построения двух факторных моделей. В первом НТП не учитывается, во втором учитывается. В первом сценарии накопление капитала (при от­ сутствии НТП) при неизменных затратах приведет к уменьше­ нию конечного предельного продукта, т.е. будет иметь место снижение конечной продуктивности. При рассмотрении кри­ вой, называемой «границей факторной цены» (выражает соот­ ношение между уровнем заработной платы и реальным (рыноч­ ным) уровнем процента, или уровнем дохода на капитал), мы видим, что с ростом капиталовооруженности труда («углубле­ нием капитала») уровень реального процента будет падать, а заработная плата будет расти. В первом приближении такая си­ туация может показаться нереалистичной. Но близкая к опи­ санной ситуация длительное время имела место в СССР, когда достижения НТП, с одной стороны, навязывались, а с другой отвергались предприятиями государственного сектора в силу отсутствия нормальной рыночной экономики и, следователь­ но, отсутствия материальной заинтересованности в инноваци­ ях. На практике это приводило к бесполезным затратам боль­ ших средств, ибо новое оборудование нередко работало лишь в момент приема его комиссией, а затем оказывалось мертвым грузом на балансе предприятия, ухудшая его финансовые по­ казатели.

Как же обстоит дело во втором сценарии в условиях реаль­ ного использования достижений НТП? В этом варианте труд и капитал более продуктивны. Больший доход может быть полу­ чен с теми же затратами труда и капитала. Инвестиции, влеку­ щие за собой рост отдачи капитала, в теории и на практике отрицают закон-тенденцию нормы прибыли к понижению, о котором писал К. Маркс в третьем томе «Капитала» 2.

Васильев B.C. Советская экономика на рубеже 90-х годов: американские оценки / / США. 1991. § 1. С. 27.

Маркс К. Капитал / / Маркс К., Энгельс Ф. Соч., 2-е изд. Т. 25. Ч. 1.

Гл. 13, 14. То, что автор «Капитала» рассматривал падение нормы прибыли не как абсолютный закон, а как тенденцию, в принципе не меняет дела.

Расчеты также не подтверждают эту тенденцию.

Раздел IV. Международные экономические отношения Инвестиции по-разному могут воздействовать на экономи­ ку производства. Одни обычно ведут к увеличению затрат капитала и обеспечивают экономию трудовых затрат, другие к сокращению относительных вложений капитала. Если пер­ вые называются «трудосберегающими», то вторые - «капи­ талосберегающими». В результате их реализации происходит повышение заработной платы относительно прибыли. Нетрудно увидеть возможность и нейтральных вариантов, как бы проме­ жуточных между двумя указанными. Со времен промыш­ ленной революции XVIII-XIX вв. преобладают инвестиции, направленные преимущественно на экономию относительных затрат труда. Такая тенденция, помимо повышения эффектив­ ности производства, позволяет решать многие социальные про­ блемы, связанные с условиями труда.

Исходя из современных исследований в области теории экономического роста, можно предположить ряд вариантов эко­ номического роста в функции инвестиций. Среди них - инвес­ тиции в условиях отсутствия НТП, инвестиции с использова­ нием НТП, инвестиции в условиях, когда использование достижений НТР позволяет в больших, чем ранее, масштабах экономить одновременно живой и овеществленный труд. Воз­ можны и другие варианты.

§ 3. Цикличность экономического развития • Сущность цикличности Цикличность как экономическую закономерность отрица­ ют многие ученые-экономисты, например лауреаты Нобелев­ ской премии П. Самуэльсон, автор первого учебника «Эконо­ микс», В. Леонтьев, многие отечественные ученые. Однако жизнь торжествует, и цикличность приковывает внимание наи­ более пытливых исследователей. Нашла она свое место и в на­ стоящем учебнике.

Цикличность - это всеобщая форма движения нацио­ нальных хозяйств и мирового хозяйства как единого целого.

Она выражает неравномерность функционирования различных элементов национального хозяйства, смену революционных и эволюционных стадий его развития, экономического прогрес­ са. Наконец, цикличность - важнейший фактор экономической динамики, один из детерминантов макроэкономического рав­ новесия. Из-за сложных, взаимопересекающихся трендов Глава 22. Экономический рост различных компонентов цикличности зачастую крайне труд­ но выделить отдельные циклы. Наиболее характерная черта цикличности - движение - происходит не по кругу, а по спира­ ли. Поэтому цикличность - форма прогрессивного развития.

Каждый цикл имеет свои фазы, свою длительность. Характе­ ристики фаз неповторимы в своих конкретных показателях.

У конкретного цикла, фазы нет двойников. Они оригинальны как в историческом, так и в региональном аспектах.

Цикличность - это движение от одного макроэкономиче­ ского равновесия в масштабах как минимум национальной эко­ номики к другому. Фактически это один из способов саморегу­ лирования рыночной экономики, в том числе и изменения ее отраслевой структуры. Одновременно цикличность весьма чув­ ствительна к государственному воздействию на национальное хозяйство и мировое хозяйство в целом.

• Типы циклов Известно несколько типов экономических циклов, которые иногда называют «волнами». Их трудно выделить из-за мно­ жественности их показателей, из-за временной размытости гра­ ниц между ними. Так называемые «длинные волны» (циклы) имеют протяженность в 40-60 лет. Разработка теории длинных волн была начата в 1847 г., когда англичанин X. Кларк обра­ тил внимание на 54-летний разрыв между кризисами 1793 и 1847 гг. Он предположил, что это не случайно, что разрыв был объективно обусловлен. Существенный вклад в развитие тео­ рии длинных волн внес его соотечественник В. Джевонса, который впервые привлек статистику колебаний цен для объяс­ нения нового для науки явления.

Значительный вклад в теорию цикличности внес К. Маркс.

Он все внимание уделил изучению коротких волн, получивших в экономической литературе наименование «периодических циклов», или «периодических кризисов перепроизводства».

Каждый цикл, по Марксу, состоит из четырех фаз: кризис, деп­ рессия, оживление, подъем, — что полностью согласуется с тео­ рией цикличности.

Упоминание о долговременных флуктуациях можно найти в исследованиях нашего соотечественника М. Туган-Баранов ского 1. Теория цикличности получила свое отражение и в тру х См.: Туган-Барановский М. Промышленные циклы в современной Англии, их причины и влияние на народную жизнь. - СПб., 1884.

Раздел IV. Международные экономические отношения дах русского ученого А. Гельфанда (Парвуса). Он сделал по­ пытку доказать, что цикличность имманентна капитализму.

Оригинальная статистическая обработка материала содержит­ ся в работах голландских ученых Я. Гельдерена и С. Фольфа.

Новизна их исследований состояла и в том, что они рассмотре­ ли технический прогресс в качестве фактора цикличности, а также проанализировали сроки функционирования транспорт­ ной инфраструктуры.

• Длинные волны Кондратьева Не будет преувеличением утверждение, что особое место в разработке теории цикличности принадлежит Н.Д. Кондра­ тьеву 1. Признанием его заслуг в этой области служит то, что многие зарубежные ученые называют длинные волны его име­ нем. Выпускник юридического факультета Петербургского университета, Н.Д. Кондратьев еще в 20-х годах открыл широ­ кую дискуссию по проблемам длинных волн. Подлинно миро­ вую известность принес ему доклад «Большие циклы конъюн­ ктуры», сделанный им на заседании ученого совета Института экономики в 1928 г. Исследования Кондратьева охватывают развитие стран Европы за 100-150 лет. В числе показателей конъюнктуры, исследованных им, - индексы цен, государ­ ственных бумаг, номинальная заработная плата, внешнеторго­ вый оборот, добыча угля, золота, выплавка чугуна и т.д. Боль­ шой научной заслугой нашего соотечественника следует считать понимание им вероятностного характера подхода при анализе статистических рядов показателей конъюнктуры.

В результате исследований Кондратьев выделил следующие большие циклы (табл. 22.4).

Таблица 22. Длинные волны в экономике Спад Подъем 1789-1814 гг.

1814-1849 гг.

1873-1896 гг.

1849-1873 гг.

1896-1920 гг.

'См.: Кондратьев НД. Проблемы экономической динамики. - М., 1989.

Глава 22. Экономический рост Наибольшей научной заслугой Кондратьева является то, что он осуществил попытку сконструировать теоретическую соци­ ально-экономическую систему, которая сама может генериро­ вать длительные колебания.

Во второй половине XX столетия изучением длинных волн занимались такие исследователи, как И. Шумпетер, С. Кузнец, К. Кларк, У. Митчел, П. Боккара, Д. Гордон, Т. Кучинский.

В 1983,1985,1987,1988 и 1992 гг. состоялись международные симпозиумы по длинным волнам. В России в настоящее время длинными волнами занимаются Ю. Яковец, Л. Клименко, С. Меньшиков, В. Клинов и др.

• Цикличность - отклонение от равновесия и форма равновесия Теория длинных волн исходит из того, что экономическая система постоянно находится в состоянии отклонения от мак­ роэкономического равновесия. Во-первых, это отклонения спроса от предложения и наоборот на длительных отрезках вре­ мени. Во-вторых, это отклонения, связанные с изменениями спроса на оборудование, сооружения, строительные материа­ лы и т.п. Эти отклонения преодолеваются в рамках промыш­ ленных циклов средней продолжительности. В-третьих, это длительные отклонения от равновесия, продолжительность которых составляет 40-60 лет. Они имеют место на рынках промышленных зданий, сооружений инфраструктуры и рабо­ чей силы. Отметим, что первый и второй типы отклонений име­ ют место при одном и том же технологическом способе произ­ водства, в рамках которого происходит смена ряда поколений техники и технологии. После того как возможности повыше­ ния эффективности в рамках используемых научно-техниче­ ских принципов исчерцаны, происходит переход к исполь­ зованию новых научно-технических принципов, переход к новому технологическому способу производства. Наступает эпоха научно-технической революции. Этот переход занимает значительное время и дает начало новой длинной волне, что и происходит в настоящее время во всех индустриально разви­ тых странах. История свидетельствует, что административно командная экономическая система не в состоянии обеспечить такой переход. Доказательство тому - отставание НТП в СССР по сравнению с ведущими странами Запада в 70-90-х гг.

Можно утверждать, что рыночная система в этом отноше­ нии обладает свойством постоянно стимулировать научно технический прогресс, так как в этом заинтересовано само Раздел IV. Международные экономические отношения общество, основанное на смешанной регулируемой рыночной системе.

В заключение отметим, что циклическое развитие - это про­ явление самой сущности развития производства, его естествен­ ное свойство, способ его прогрессивного движения. Тем самым цикличность - свидетельство жизнеспособности данного обще­ ственного строя, свидетельство его права на существование.

§ 4. Модель межотраслевого баланса национальной экономики В. Леонтьева • Универсальные модели экономического роста Исследования экономического роста неизбежно должны были привести к созданию его универсальных моделей, кото­ рые могли бы служить надежной основой управления эконо­ микой. В основу подобных моделей, охватывающих все сто­ роны экономического развития, можно было положить лишь систему стоимостных и натуральных потоков, выступающих как издержки и результаты производства товаров и услуг.

Задача более чем сложная как в экономическом, так и в мате­ матическом аспектах. Ее первоначальное решение мы нахо­ дим в «Экономической таблице» Фр. Кенэ, опубликованной в 1758 г. Он впервые в экономической науке представил нацио­ нальное хозяйство как систему со своим балансом. Кенэ пола­ гал, что производительным является лишь сельское хозяй­ ство, в котором и создается прибавочный продукт. Под ним он понимал превышение общей продукции сельского хозяй­ ства над потребляемой в нем. Таким образом, поток продук­ ции шел из сельского хозяйства в остальную сферу экономи­ к и, которая и приобретала эту продукцию. Таблица Кенэ практического значения не имела, но это была первая попыт­ ка, в значительной степени - постановка задачи.

Следующая ступень решения задачи принадлежит К. Мар­ ксу. Во II томе «Капитала» он показал, что общественное про­ изводство состоит из двух подразделений - производства средств производства и производства предметов потребления.

Маркс исследовал натуральные и стоимостные потоки между ними, выявил условия равновесия. Несмотря на внешнюю при­ влекательность и глубокое научное обоснование, большого практического значения теория Маркса не имела, так как Глава 22. Экономический рост рассматривала экономическую систему слишком укрупненно;

в национальном хозяйстве, по Марксу, фигурируют лишь две большие отрасли, в то время как в реальной экономике функ­ ционируют сотни отраслей и производств.

Первыми, кто разработал модель народного хозяйства, при­ годную для практического использования, были работники Гос­ плана первых лет советской власти (под руководством П. По­ пова). Их межотраслевой баланс национального хозяйства страны на 1923/24 хоз. год позволил оценить состояние эконо­ мики страны и дать научно обоснованный прогноз на один год.

Им можно было руководствоваться в управлении хозяйством страны. К сожалению, разработки не получили дальнейшего развития из-за позиции сталинского руководства. Эти иссле­ дования и их практическое применение были осуществлены лишь после разоблачения культа личности Сталина.

• Модель «затраты-выпуск» Поистине решающий шаг в создании модели типа «затра­ ты-выпуск» осуществил выпускник Петербургского универси­ тета, в 1925 г. покинувший Россию, - Василий Леонтьев.

В. Леонтьев, обладающий хорошей математической и эко­ номической подготовкой, сумел представить в форме так назы­ ваемой «шахматной таблицы» основные материальные и сто­ имостные потоки национального хозяйства. Особенность модели состоит в том, что число этих потоков не ограничено, все зависит от объема информации и необходимых вычисли­ тельных средств. Межотраслевой баланс производства и распре­ деления общественного продукта с разбивкой на несколько сот отраслей составляется во многих странах мира, он позволяет оценить пройденный экономикой путь и прогнозировать ее раз­ витие. За эту разработку межотраслевого баланса автор был удостоен Нобелевской премии по экономике 1973 г., звания почетного доктора МГУ им. М.В. Ломоносова и многих других званий и наград.

Принципиальная схема межотраслевого баланса представ­ лена в виде табл. 22.5. Межотраслевой баланс (МОБ) состоит из четырех квадрантов: I - показатели материальных издер­ жек на производство продукции;

II - показатели конечной про­ дукции, используемой на непроизводственное потребление, на­ копление и экспорт;

III - показатели чистой продукции (оплата труда, прибыль, налоги);

IV - перераспределение чистой про­ дукции. В ценностном выражении в столбцах МОБ выражено Таблица 22. Межотраслевой баланс производства и распределения общественного продукта Отрасли-потребители Совокупный общественный продукт \ Промежуточный продукт Конечный продукт Фонд Фонд Возмеще­ потребле­ ние накопле­ 2 п 1 У выбывших ния ния Итого Всего фондов и их экспорт Отрасли-производители ^^ капремонт импорт - - У.

а, х а 1. Машиностроение Текущие материальные a Л *.

iA a Х i2*2 " In п х в - а 2. Теплоэнергетика а„ х СТОИМОСТЬ ОБЩЕСТВЕННОГО ах Г *А гЪ пг «22* 2n n затраты I КВАДРАНТ II КВАДРАНТ а - - У ах ах X ;

',А а,з Х з a,lXl ПРОДУКТА J )П П ИJ а - - У п ах - X „А a „lX! а „2Х2 a nnXn п п Амортизация с с с з C С l 2 J п v, v, - - Доходы населения V, V, V, Стоимость конечного продукта Прибыль предприятий III КВАДРАНТ IV КВАДРАНТ м м м2 м3 - Доход государства M, - ] п - - ВСЕГО х X X з Х *1 J п Глава 22. Экономический рост формирование затрат валовой продукции, по строкам (горизон­ тали) - распределение этой же продукции. Используя эти дан­ ные, легко определить удельные затраты. Для этого выбранный показатель столбца или строки делится на величину валового продукта. Так, разделив величину затрат электроэнергии на объем продукции машиностроения, получим удельное элект­ ропотребление машиностроительного производства.

В качестве схемы межотраслевого баланса приведена типо­ вая схема со стандартными обозначениями, принятыми в учеб­ ной литературе. Данную схему баланса можно представить в виде системы уравнений:

Х + + + +а Ш*п + Ух 1 = «11*1 + « Л - °1Л ••• Х + + + 2 = «21*1 + «22*2 ••• «2,*,+ - • «2п*п + У х = а,лг, + а„х„+... + ах +... + а х + у х = а _* + а „х„ +... + а х +... + а х + у п л1 1 п2 2 щп пп п •* п где а - коэффициент прямых затрат, т.е. объем продукции одной отрасли, нужный для создания единицы продукции дру­ гой отрасли;

х - объем продукции соответствующей отрасли;

у - объем продукции данной отрасли.

§ 5. Реальные модели экономического роста В настоящее время можно выделить три основных направ­ ления моделирования экономического роста. Во-первых, это кейнсианские модели экономического роста, во-вторых, нео­ классические модели и, в-третьих, так называемые «историко социологические модели».

• Кейнсианские модели Они, как и учение в целом, основаны на главенствующей роли спроса в обеспечении макроэкономического равновесия.

Решающий элемент спроса - инвестиции, которые посредством мультипликатора увеличивают прибыль. Одновременно они сами вызваны к жизни ростом прибыли, так как капитальные вложения представляют собой функцию увеличения прибыли.

Отметим, что кейнсианцы не разделяют неоклассическую по­ зицию эффективности производственных факторов и их взаи­ мозаменяемости.

Раздел IV. Международные экономические отношения • Модель Домара Рассматривая модель Домара, отметим, что в ней, в отли­ чие от первоначальных кейнсианских моделей, инвестиции фактор создания не только дохода, но и новых мощностей. Ди­ намическая сбалансированность спроса и предложения, по До мару, определяется динамикой капитальных вложений, кото­ рые образуют новые мощности и новые доходы. Следовательно, задача сводится к определению объема и динамики инвестиций.

Домар предложил для решения систему из трех уравнений:

уравнение предложения, уравнение спроса, уравнение спроса и предложения совместно.

Уравнение предложения: dX= la, где Х- прирост производ­ ства, I - объем капитальных вложений, с - средняя произво­ дительность капитальных вложений. 1 : X составляет прирост продукции за счет единицы капитальных вложений. В этом уравнении учитываются НТП, занятость, природные ресурсы.

Уравнение спроса: М = dxl / а., где а - средняя склонность к сбережениям, обратная величина которой определяет вели­ чину мультипликатора. В данном уравнении учитывается лишь прирост инвестиций.

Основное уравнение макроэкономического равновесия - ра­ венство между приростом доходов и приростом производства:

dxl I a= = la. Исходя из него, получаем норму роста капиталь­ ных вложений. Модель Домара однофакторная и однопродук товая: в ней учтены лишь инвестиции и один продукт.

• Модель Харрода Развитием модели Домара выступает модель Харрода. Как и в предыдущей модели, норма уравновешенного роста являет­ ся функцией соотношения роста доходов и капитальных вло­ жений, что дает повод называть эти модели «моделями Хар­ рода-Домара». Однако если модель Домара базируется на использовании мультипликатора, то в основе модели Харрода лежит теория акселератора, и, следовательно, она определяет норму сбалансированного роста доходов, с которой связаны капитальные вложения. Модель Харрода позволяет на базе те­ ории акселератора исследовать инвестиционные решения пред­ принимателей 1, где а - ускорение. Харрод исходит из двух Напомним, что принцип акселератора отражает и реальные связи меж­ ду производством товаров для населения и производством капитальных то­ варов. Если спрос и доходы стабильны, то инвестиции необходимы лишь для обновления капитала. При росте потребительского спроса для расширения Глава 22. Экономический рост посылок. Во-первых, накопление представляет постоянную долю национального дохода, оно растет темпами, равными тем­ пам роста доходов, предельная и средняя склонность к накоп­ лению равны между собой. Во-вторых, объем осуществляемых капиталовложений есть функция прироста дохода или спроса между двумя периодами. Согласно основному уравнению Кей нса, для равновесия сумма сбережений должна быть равна сум­ ме инвестиций. Отсюда следует, что норма роста, умноженная на капитальный коэффициент, равна удельному весу накопле­ ний в национальном доходе.

Для различных норм роста Харрод выдвигает следующее по­ ложение: система свободного предпринимательства (к которой идет наша страна) будет эффективно функционировать, если доходы будут расти ускоренными темпами. Инвестиции долж­ ны предвосхищать динамику потребительского спроса. Равно­ весие по этой модели весьма неустойчиво. Отсюда следует, что необходимо вмешательство государства через финансовую по­ литику. Модель Харрода послужила толчком для разработки моделей Д. Хикса, Р. Гудвина и др.

• Неоклассические модели Неоклассические модели в условиях уравновешенного спро­ са внесли изменения капитального коэффициента. Соотноше­ ние капитал/производство становится гибким вследствие того, что неоклассические модели учитывают не один, а два произ­ водственных фактора и предполагают их взаимозаменяемость.

Рост ВНП становится возможным за счет различных комбина­ ций производственных факторов. Естественно, что неокласси­ ческие модели эффективны при совершенной конкуренции, хотя они в то же время рассматривают и отклонения от нее.

ВЗГЛЯДЫ Н.Д. КОНДРАТЬЕВА, В. ЛЕОНТЬЕВА, С. КУЗНЕЦА Николай Дмитриевич Кондратьев (1892-1938) - русский эконо­ мист, закончил юридический факультет Петербургского университета, был заместителем министра продовольствия во Временном правитель­ стве, после революции работал в Сельскохозяйственной академии, воз­ главлял Конъюнктурный институт. Всемирно известен как автор теории производства необходимы так называемые «чистые капитальные вложения».

Последние должны расти быстрее спроса, так как они долгосрочные. Форму­ ла акселератора: all = al (dy).

Раздел IV. Международные экономические отношения «больших циклов конъюнктуры» («теории длинных волн конъюнктуры»).

Изложив эту теорию в работе «Мировое хозяйство и его конъюнктура во время и после войны» в 1922 г., развивает и обосновывает ее в статьях «Спорные вопросы мирового хозяйства и кризиса (ответ нашим крити­ кам)» (1923), «Большие циклы конъюнктуры» (1925). На основе обширно­ го фактического материала, анализа динамических рядов показателей, с использованием методов математической статистики, ученый пришел к выводу о наличии долгосрочного механизма, приводящего к периоди­ ческому обновлению хозяйственной системы: обновляется основа про­ изводства, перестраивается хозяйственный механизм, организационная структура. Волновые колебания за длительный период времени носят закономерный, повторяющийся характер. Известны работы ученого и в области аграрной экономики и политики. Будучи профессором Мос­ ковской сельскохозяйственной академии, он изучал вопросы развития кооперации в стране и продовольственного снабжения населения. Во время разработки первого пятилетнего плана выступал за сбалансиро­ ванное развитие промышленности и сельского хозяйства, против фор­ мирования индустриализации за счет деревни. В 1938 г. был репресси­ рован. Реабилитирован в 1987г.

Василий Леонтьев (1906-1998) - американский экономист, родил­ ся в Петербурге, окончил Ленинградский университет, затем учился в Берлине, работал экономическим советником в Нанкине. В 1931 г. эмиг­ рировал в США, где преподавал в Гарвардском университете, с 1948 г. директор Института экономических исследований. Создал ряд работ по прогнозированию экономики. Получил всемирную известность как автор метода экономического анализа «затраты-выпуск». Метод используется при исследовании конкретных процессов замещения одних частей об­ щественного продукта другими по стоимости и в натуре между отрасля­ ми экономики (межотраслевые балансы). С помощью этого метода ис­ следовал конкретные экономические проблемы: структуру и динамику экономики США, соотношение возможных изменений налогов, заработ­ ной платы, цены, долгосрочные тенденции капиталистического ма­ шинного производства. Основные работы: «Структура американской экономики 1919-1929 гг.»(1941), «Циклы в структуре американской эко­ номика^ 1953), «Затрата-выпуск в экономике» (1966), «Экономические эссе» (1966).

Саймон Кузнец (1901 -1985) - американский экономист, выходец из России. Известен как создатель теории строительных циклов, т.е. коле­ баний длительностью 15-20 лет, связанных с периодическим массовым обновлением жилищ и некоторых производственных помещений. Объяс­ нял эти явления демографическими процессами. Главный труд - «Веко­ вые движения в производстве и ценах» (1930), в котором на базе анализа 65 рядов производственных показателей и 35 показателей цен для пяти стран за период с 1865 по 1920 гг. определил закономерности их долго­ временной динамики, подтверждающие наличие непосредственной свя­ зи между длительной эволюцией производства и цен.

Глава 22. Экономический рост Вопросы для повторения 1. Что такое «экономический рост» и каковы его типы? Какой тип экономического роста имеет место в России в настоящее время?

2. Чем был обусловлен экстенсивный тип экономического роста в СССР?

3. Что такое «темпы экономического роста» и каковы их факторы?

4. Как использование достижений НТП воздействует на факторы эко­ номического роста?

5. Инвестиции и экономический рост: какова их взаимосвязь?

6. Какие основные модели экономического роста Вы знаете? Каковы их особенности?

7. Каковы причины отрицательных темпов экономического роста России в настоящее время?

8. Какое значение для экономической политики КПСС имел тезис о законе преимущественного роста производства средств производства?

Отражал ли он интересы народа?

9. Проанализируйте табл. 22.1. Каковы особенности ресурсов и их показателей в настоящее время в России и на Западе?

10. Какое место среди факторов экономического роста занимает человеческий фактор?

11. Существуют ли показатели человеческого фактора экономиче­ ского роста?

12. Можно ли рассматривать информацию как самостоятельный фактор экономического роста и как его можно оценивать?

Примерный план лекции 1. Экономический рост и его типы. Их сравнительная эффективность.

2. Состояние экономики России в настоящее время и факторы ее ста­ билизации.

3. Модель межотраслевого баланса В. Леонтьева и ее практическое значение.

Вопросы для обсуждения на семинарском занятии 1. Экономический рост и изменение его факторов в современных усло­ виях.

2. Сущность экономико-математического моделирования экономи­ ческого роста 3. Важнейшие экономико-математические модели экономического роста и их применение.

ЛИТЕРАТУРА Анчишкин А. Методологические проблемы факторного анализа ди­ намики производства, интенсивных и экстенсивных путей экономиче­ ского роста / / Вопросы экономики. 1971. № 6.

Раздел IV. Международные экономические отношения Баркалов И.Б. Производственные функции и модели экономическо­ го роста. - М., 1981.

ГеретикШ. Критика буржуазных теорий политэкономии. - М., 1977.

Денисон Э. Исследование различий в темпах экономического роста. М., 1971.

Изюмов А.И., Попов В.В. К вопросу длинных волн в американской экономике / / США: ЭПИ. 1988. № 4.

Кендрик Д. Тенденции производительности в США. - М., 1967.

Кондратьев НД. Проблемы экономической.динамики. - М., 1989.

Леонтьев В. Будущее мировой экономики. - М., 1979.

Леонтьев В. Анализ эффективности внедрения новой технологии / / В мире науки. 1985. № 8.

Маршалл А. Принципы политической экономии. - М., 1983. Т. 3.

Кн. 66. Гл. 12, 13.

Пестель Э. За пределами роста. - М., 1988.

Трофимова И.Н. Длинные волны интенсификации экономики США / / США: ЭПИ. 1992. N° 3.

Глава 23. ОСНОВЫ ПЕРЕХОДНОЙ ЭКОНОМИКИ § 1. Переходные процессы и особенности современной российской экономики Экономическая теория прежде всего отражает закономер­ ности функционирования экономики. Через категории, к при­ меру, равновесной цены, предельных издержек, моделей роста и другие она характеризует определенные устойчивые связи, свойственные рыночной экономической системе. Однако ры­ ночная экономика со всеми ее чертами существовала не всегда.

Как и всякая другая система, она прошла известный путь раз­ вития, который экономическая теория также должна иметь в виду.

• Этапы развития экономической системы Процесс формирования и функционирования экономичес­ кой системы включает три этапа. Первый - постепенное ста­ новление (возникновение) системы, приводящее к ее утверж­ дению в обществе как господствующей. Второй - период зрелости, полного проявления в процессе функционирования всех ее возможностей, исторических преимуществ. Третий - по­ степенное «умирание» в условиях зарождения и развития эле­ ментов новой, будущей системы.

Глава 22. Экономический рост Исторический характер всякой системы (становление, зре­ лость, умирание) и обуславливает то, что в развитии общества возникают особые - переходные - состояния. Отличительны­ ми чертами таких состояний являются: 1) сосуществование эле­ ментов старой и новой систем;

2) особый характер противоре­ чий - борьба элементов отмирающей и нарождающейся экономики;

3) неустойчивость, обусловленная самой трансфор­ мацией общества и проявляющаяся в альтернативности (нео­ пределенности) вариантов его будущего.

Материальная основа переходных состояний, образующих, как видно, два этапа из трех в функционировании экономиче­ ских систем, двояка. С одной стороны, как показывает исто­ рия, это смена доминирующего фактора производства. Так исторически совершается переход от аграрного общества (доминирующий фактор - земля) к индустриальному (домини­ рующий фактор - накопленный труд, капитал). С другой сто­ роны, переходное состояние - это изменение характера связи между людьми. В этом смысле вышеупомянутый переход есть переход от традиционного общества (личные связи, основанные на обычаях, традициях) к рыночному (вещные, рыночные связи). В целом крупное переходное состояние прошлого (XV XVII вв.) было связано с возникновением индустриально рыночной системы.

• Переходность как состояние современного мирового сообщества Рубеж тысячелетий обнаруживает переходное состояние на новом уровне. С точки зрения смены доминирующего фактора, на первый план выдвигается человек (труд). Если прежде человек выступал как элемент, подчиненный природе, а в ин­ дустриально-рыночной системе - вещественному богатству, то в будущем обществе творческая деятельность человека на ос­ нове научного знания превращается в определяющий элемент функционирования и развития общества. Сегодня подобные признаки проявляются в повышении роли, ответственности работника за эффект его деятельности, контроля за ходом про­ изводственного процесса, значения квалификации работников.

Возрастает роль вложений в «человеческий капитал», разви­ ваются новые формы мотивации в труде и т.д. С точки зрения изменения характера связи, заметна тенденция к возрастанию роли прямых информационных связей, в отличие от рыночно­ го хозяйства, где информационную функцию выполняют свя Раздел IV. Международные экономические отношения зи косвенные (рыночные). Не случайно будущее общество по­ лучило название «информационного».

Вышеуказанное характеризует тенденции, ярко проявляю­ щиеся в наиболее развитых странах современного мира. В це­ лом же, в силу неодинакового уровня развития различных стран, переходность в современном мировом сообществе ока­ зывается более сложной, многогранной. Во-первых, это выше­ названные «постиндустриальные» тенденции. Во-вторых, уси­ лившиеся интеграционные процессы, проявляющиеся во все более разветвленных мировых связях;

создание различного рода объединений континентального и межконтинентального масштаба;

ускорение развития относительно «слабых» стран.

В-третьих, растущей тенденции к преодолению «разноуровне­ вое™» в развитии стран на основе ускоренного индустриаль­ ного развития «отставших» стран и глобализации рыночных отношений.

Эти черты характеризуют сегодня развитие всех стран ми­ рового сообщества, в рамках которого, однако, выделяется несколько разнородных групп. Одна - это страны-лидеры, демонстрирующие в наибольшей степени тенденции движе­ ния к постиндустриальному (информационному) обществу.

Другая - это страны, называемые в недавнем прошлом «раз­ вивающимися». Наконец, в 90-е годы сформировалась осо­ бая группа (бывших социалистических) стран, «стартом» пе­ реходных процессов в которых стал «уход» от плановой экономики.

В Специфика переходного процесса в российской экономике Россия относится к числу этих стран, поэтому специфика ее переходного процесса в значительной мере характеризует черты переходного состояния во всех бывших социалистиче­ ских странах. Во-первых, это особенное исходное состояние, предшествующее переходному процессу, - плановая экономи­ ка. Характер связей здесь был совершенно иной, чем в «обыч­ ной» индустриально-рыночной системе. Поэтому развитие ры­ ночных отношений начинается здесь в известном смысле с нулевой отметки. Во-вторых, переходные процессы проявля­ ются здесь не путем простого нарастания прогрессивных тен­ денций, а неизбежно связаны с глубокими качественными пре­ образованиями экономики, сломом прежних отношений.

В данном смысле это не эволюционный, а революционный про­ цесс. В-третьих, необходимость л о м к и существовавшей Глава 23. Основы переходной экономики структуры производства, экономической структуры (отноше­ ний собственности) общества, форм хозяйствования («от плана к рынку») означает неизбежность значительных социально-эко­ номических издержек в процессе этих преобразований (транс­ формационный спад производства, ухудшение жизни населе­ ния, изменение менталитета и т.п.). В-четвертых, особенности переходной экономики в России во многом обусловлены разры­ вом хозяйственных межреспубликанских связей, распадом Со­ ветского Союза, а также Совета Экономической Взаимопомощи.

В-пятых, уникальность России проявляется в том, что в ней, по сравнению с другими социалистическими странами Централь­ ной и Восточной Европы, особенно долго существовала социа­ листическая (плановая) экономика. Это породило дополнитель­ ные трудности в переходном процессе.

• О понятии «переходная экономика» Сложность, многогранность переходного состояния в совре­ менном мире обуславливает и неоднозначность термина «пере­ ходная экономика». Как отмечалось, все страны мирового со­ общества находятся в известном переходном состоянии и в подобном широком смысле вся мировая экономика сегодня это «переходная экономика». Однако внутри нее есть несколь­ ко разновидностей переходных экономик. Практически, когда речь идет о переходной экономике, она понимается в таком, более узком смысле. В подобном смысле «переходная экономи­ ка» есть экономика и страновая: мы говорим о переходной эко­ номике России, Украины, Литвы, Польши, Чехии и т.д. Важ­ но при этом помнить, что страновая переходная экономика (так она будет пониматься в дальнейшем изложении) - частица гло­ бального переходного состояния мирового сообщества. Это оз­ начает, что, например, переходная экономика России заклю­ чает в себе, во-первых, черты своей индивидуальной страновои специфики;

во-вторых, черты, общие с однородными процес­ сами в других бывших социалистических странах;

в-третьих, некоторые общие черты с переходными процессами в развива­ ющихся странах (преобразование государственной собственно­ сти, глобализация рыночных отношений и др.);

в-четвертых, что очень важно, - и глобальные черты переходности к постин­ дустриальному обществу.

Игнорирование последнего момента означало бы фактиче­ ски исключение российской экономики из единого потока мирового развития, что вряд ли правомерно.

Раздел IV. Международные экономические отношения § 2. Плановая экономика как исходное состояние переходных процессов Быстрый крах плановых систем в большинстве бывших со­ циалистических стран породил мнение, что, очевидно, плано­ вая экономика появилась как результат якобы чисто насиль­ ственных действий российских большевиков, а затем также насильственно была навязана другим странам, что все годы ее существования - это чистая «потеря времени» и т.п. На деле все обстоит не так просто.

• Плановая экономика - одна из альтернатив XX в.

Рубеж XIX-XX вв. обнаружил кризис рыночной экономи­ ки. Смысл его состоял в том, что рыночный механизм, вопреки представлениям о его роли и А. Смита, и А. Маршалла, оказал­ ся неспособен обеспечить саморегулирование развития обще­ ства. Глобальным проявлением этого кризиса явилась Первая мировая война.

Недостаточность рыночного саморегулирования на основе «невидимой руки» потребовала обратиться к помощи «руки» достаточно видимой и осязаемой - государственному регули­ рованию. В теории, в связи с этим, сложились три версии. Пер­ вая - государственное регулирование самих рыночных отноше­ ний - уходила корнями к концепции В.Парето и развивалась его учеником Э. Баронэ, О. Ланге и др. Эта версия получила наименование «рыночного социализма». Вторая - государ­ ственное регулирование как известное дополнение к рыночно­ му механизму. Подобная концепция была выдвинута Д.Кейн сом. Третья - государственное управление хозяйством без использования рыночных отношений. Такая концепция была подробно обоснована в теории К. Маркса, тип принудительно направляемого хозяйства рассматривался в трудах П. Струве, В. Ойкена. Все эти три альтернативные модели получили то или иное применение в различных странах в XX в.

Вариант плановой экономики, избранный большевиками, таким образом, находился в общем русле развития мировой эко­ номики, казался предпочтительным, поскольку полностью ис­ ключал «нерациональные» рыночные отношения. Его более высокая историческая эффективность связывалась, в частно­ сти, в марксистской теории с рядом черт.

Во-первых, якобы непосредственно общественный (плано­ мерный) характер производства, исключающий косвенные Глава 23. Основы переходной экономики рыночные связи, предполагал, что каждому виду труда и про­ дукта заранее предопределено место в системе общественного разделения труда. На деле планомерность вылилась в односто­ роннее директивное командование, исключающее реальные об­ ратные связи, возможность использования инициативы мест, притупляющее мотивацию в труде работников и т.п.

Во-вторых, общенародная собственность на средства произ­ водства, превращающая якобы всех в хозяев и, следовательно, резко повышающая эффективность производства. На деле пе­ реход большей части средств производства в руки государства породил использующую их в своих интересах бюрократическую партийно-государственную элиту, превратил большинство на­ селения в наемных работников, вынужденных подчиняться ди­ рективам тоталитарного режима.

В-третьих, высшая цель плановой экономики - неуклонный рост благосостояния народа, что должно было в первую очередь продемонстрировать ее историческое преимущество. На деле плановая экономика, сложившись как экономика ресурсоогра ниченная (по типологизации Я. Корнай), действительно обес­ печивала первоначально высокие темпы роста, однако прояв­ лялось это в «производстве ради производства», нарастающем ограничении роста народного потребления, развитии всеобще­ го интенсивного дефицита и т.д.

В-четвертых, распределение материальных и духовных благ по труду представлялось как самое «справедливое» распределение. На деле, в условиях постоянного ограниче­ ния продукции конечного (личного) потребления оно выли­ лось в уравнительное распределение для большинства населе­ ния, сочетающееся с огромными привилегиями для правящей элиты. При этом необходимость обеспечения макроэкономи­ ческого равновесия проявлялась в жесткой привязке доходов населения к объему производимых потребительских благ и услуг.

В-пятых, высокая степень государственной социальной за­ щиты населения, правда, на весьма примитивном уровне, что проявлялось в обеспечении бесплатного образования, здраво­ охранения, льготном предоставлении жилья и т.п. Действи­ тельно большие первоначальные достижения в этой области постепенно становились все менее впечатляющими, в связи с относительным сокращением средств на указанные цели.

В-шестых, на практике формирование и развитие плановой экономики и в России, и в других странах было всегда «привя Раздел ГУ. Международные экономические отношения зано» к строительству социализма (коммунизма), что как бы дополнительно отличало страны с плановой экономикой от всех других стран.

• Кризис плановой экономики и необходимость перехода к другой системе Длительное существование плановой экономики, особенно в России, объясняется тем, что, во-первых, плановая экономи­ ка, действительно, обладает рядом положительных сторон, во вторых, существованием условий, в которых они реализуются.

Положительные стороны плановой экономики - это спо­ собность к значительной концентрации ресурсов, высокая маневренность, быстрота действия приказа, возможность макроэкономического планирования и прогнозирования и т.п. Условия хозяйствования, благоприятные для проявле­ ния этих преимуществ следующие: относительная простота структуры производства, соответственно небольшое количе­ ство хозяйственных связей, преобладание экстенсивного типа экономического роста, сравнительно небольшой срок, в течение которого действует энтузиазм, порожденный соци­ алистической идеей и выступающий стимулом к труду. Пре­ х о д я щ и й х а р а к т е р этих условий, нарастающий по мере усложнения народного хозяйства, повышения роли интен­ сивных процессов в экономике, творческой активной роли человека в производстве означает, что по мере их исчезнове­ ния нарастает и кризис плановой экономики. Отметим, что указанные выше моменты макрохозяйствования имели мес­ то в условиях низкого уровня потребления народа, особенно сельского населения.

Кризис плановой экономики - кризис ее как системы. Сущ­ ность его - неспособность плановой экономики обеспечивать эффективное функционирование общественного производства, общества в целом. Формами проявления данного кризиса ста­ ли: невосприимчивость плановой экономики к достижениям научно-технического прогресса, их отторжение условиями ад­ министративно-командных связей, что вело к технической и технологической отсталости страны;

снижающаяся эффек­ тивность производственных факторов, проявляющаяся в значительно большем расходовании на единицу продукции материальных и трудовых ресурсов, чем в рыночной экономи­ ке;

способность ее к обеспечению преимущественно экстенсив-, ного роста, провал попыток перевести экономику на путь ин Глава 23. Основы переходной экономики тенсивного роста;

низкий уровень народного потребления и ра­ стущее отставание в этой области от стран рыночной системы;

подавление тоталитарным режимом в человеке творческих на­ чал, инициативы, внутренней мотивации в труде, что особенно важно в современных условиях;

растущая неконкурентоспособ­ ность стран плановой системы на мировом рынке и т.д.

Вышесказанное означает, что кризис плановой экономики возник не «вдруг». Он развертывался постепенно. Уже в 50-е годы в России предпринимаются серьезные попытки усиления стимулирования работников сельского хозяйства;

в целях раз­ вертывания местной инициативы создаются Советы народного хозяйства в рамках отдельных областей или их групп. Рефор­ мы середины 60-х годов возвращают планирование и управ­ ление к отраслевому принципу, ставя целью расширить самостоятельность первичных производственных звеньев предприятий. Попытки усовершенствовать плановую систему хозяйствования предпринимаются в 70-е и 80-е годы. Это были попытки преодоления ее нарастающего кризиса. Реформы не принесли успеха: все предпринимаемые прогрессивные ново­ введения отторгались административно-командной системой, так как были несовместимы с основными принципами плано­ вой экономики. Историческая практика показала, что выход из кризиса плановой системы не может быть связан с ее рефор­ мированием. Этот выход - отказ от плановой системы, ее заме­ на системой другой.

• Основные направления преобразования плановой системы Какая же система должна прийти на смену плановой? Оче­ видно, такая, которая бы преодолела основные недостатки пла­ новой экономики. Так, плановая экономика - это ресурсоогра ниченная система, ориентированная на производство ради производства, «погоню за валом» в ущерб удовлетворению ко­ нечных потребностей населения, росту его благосостояния. Сле­ довательно, необходимо преобразовать экономику, подчинив ее развитие именно удовлетворению потребностей. Но это возмож­ но лишь в случае, если реальным ограничением развития про­ изводства становятся сами потребности, т.е. при переходе к спросоограниченной (рыночной) системе.

Плановая экономика как директивно направляемая огра­ ничивала возможности отдельных предприятий в развитии их инициативы, более полном и эффективном использовании ресурсов, поощрении работников и т. п. Следовательно, Раздел IV. Международные экономические отношения необходимо освободить производителей от тотальных команд, провести в этом смысле «разгосударствление» экономики, пре­ вратить каждое звено в самостоятельного субъекта хозяйство­ вания, ведущего свою деятельность для удовлетворения спро­ са на основе риска, ответственного за ее результаты.

Плановая экономика как единая централизованная систе­ ма исключала экономическую соревновательность, конкурен­ цию отдельных звеньев, число которых в целях облегчения управляемости ими было к тому же относительно невелико. Это дополнительно снижало эффективность плановой системы, так как не стимулировало снижение издержек производства, по­ вышение качества продукции, производство новых продуктов, внедрение новейшей техники и т.п. Следовательно, необходи­ мо так преобразовать экономику, чтобы сложилась реальная конкурентная среда, т.е. разукрупнить производство, суще­ ственно увеличить количество хозяйствующих субъектов, уст­ ранить ограничения монопольного порядка и т.д.

Как видно, при известных различиях указанных направле­ ний все они так или иначе связаны с необходимостью перехода к рыночной экономике. Это объясняется и тем, что для стран плановой экономики характерен, в целом, индустриальный тип хозяйства, но этому типу, как показала практика, свойствен­ ны два вида связей: или прямые директивные, или косвенные рыночные. Коль скоро система прямых директивных связей оказалась менее эффективной, она должна быть заменена сис­ темой связей косвенных, рыночных.

§ 3. Формирование реальных рыночных отношений содержание переходной экономики Формально товарно-денежные отношения в плановой эко­ номике существовали. Но за внешней формой денег, цены, сдел­ ки купли-продажи и т.п. не было реального рыночного меха­ низма. Спрос не воздействовал на цену, не было равновесных цен, отсутствовала конкуренция. Цены формировались цент­ рализованно на основе затрат, были оторваны от мирового рын­ ка. Относительные цены отражали диспропорции производства и т.д. Поэтому главной мерой для перехода к реальным рыноч­ ным отношениям должно было стать освобождение рыночных форм от подавления их со стороны административно-команд­ ной (плановой) системы, т.е. либерализация экономики.

Глава 23. Основы переходной экономики • Внутриэкономическая либерализация Либерализация внутриэкономических отношений в народ­ ном хозяйстве связана с тремя моментами. Во-первых, освобож­ дение процесса формирования цен от централизованного регу­ лирования - это важнейший, исходный момент либерализации.

Во-вторых, введение свободы торговли для физических и юридических лиц. В-третьих, наиболее глубокий и сложный момент либерализации - подчинение деятельности производи­ телей требованиям рынка (спроса). Все эти преобразования рез­ ко меняют существовавшую в плановой экономике систему хо­ зяйствования, сам образ жизни и мышления людей, порождает в обществе сложные проблемы и противоречия.

«Отпуск» цен приводит сразу же к их существенному повы­ шению, что обуславливает уменьшение реальных доходов лю­ дей, снижение жизненного уровня населения, изменение струк­ туры потребления, сложные проблемы для предприятий в закупке сырья и материалов, выплате заработной платы и т.д.

Так, в России лишь в январе 1992 г. потребительские цены выросли в 3,5 раза по сравнению с декабрем 1991 г., в то время как номинальная заработная плата за этот период выросла все­ го на 4 0 %. Физический объем товарооборота в январе 1992 г.

составил около одной трети от января 1991 г. В целом за 1992 г.

потребительские цены выросли более чем в 25 раз.

В теории выделяется два варианта отпуска цен: одномомен­ тный (« шоковый ») и постепенный (« градуалистский »). На деле реальная политика либерализации, скорее, носит «смешан­ ный» характер, склоняясь в сторону того или другого вариан­ та. Чем меньше развиты рыночные отношения к началу ли­ берализации, тем менее эффективен «шоковый» вариант.

В России в этом смысле процесс либерализации цен проходил труднее, чем во многих странах Центральной и Восточной Европы, хотя и прошел достаточно быстро. В январе 1992 г. ста­ ли свободными 80% цен на товары производственного назна­ чения (кроме цен на энергоносители и транспорт) и 90% цен на потребительские товары (в стоимостном выражении). Цены на большинство товаров производственного назначения были по­ вышены в 5 раз. В дальнейшем процесс повышения цен про­ должался. К началу 1996 г. либерализация цен в России была практически завершена.

Либерализация экономики порождает острые противоречия в производственной сфере. Во-первых, масса предприятий, особенно из отраслей военно-промышленного комплекса, Раздел IV. Международные экономические отношения привыкших работать на государственный заказ, сразу теряет сферу сбыта на свою продукцию. Во-вторых, предприятия, по­ ставленные в рыночные условия, часто оказываются неконку­ рентоспособными на рынке, особенно в соревновании с импорт­ ной продукцией. В-третьих, трудности сбыта порождают проблему закупки сырья и материалов, т.е. проблему самого фун­ кционирования. В-четвертых, трудное положение производите­ лей усугубляется сокращением спроса населения. В-пятых, в осо­ бенно тяжелое положение попадают производства, получавшие ранее субсидии от государства (прежде всего сельское хозяйство).

В-шестых, либерализация экономики глубоко противоречит сло­ жившемуся менталитету директорского корпуса, воспитанного условиями плановой системы выполнять задания сверху, не за­ ботясь о сбыте продукции и получении необходимых ресурсов.

• Либерализация внешнеэкономических отношений Либерализация внешнеэкономических связей страны - со­ вершенно необходимое, логическое следствие либерализации внутриэкономических отношений. Эффективный рыночный механизм в экономике может быть создан только при его тес­ ной связи с мировыми рыночными отношениями. Более того, при этом важно известное единство экономических и правовых форм взаимосвязей между разными странами. Внешнеэконо­ мическая либерализация расширяет возможности помощи при проведении преобразований в переходном процессе, т.е. как бы ускоряет решение задач переходной экономики.

Основные формы такой либерализации - расширение дос­ тупа в страну зарубежных инвестиций;

устранение огосудар­ ствления (централизации) внешнеэкономических связей;

снятие протекционистских ограничений для импорта;

либера­ лизация экспорта (отмена пошлин, квот, лицензий и льгот);

обеспечение конвертируемости национальной валюты. Все эти формы, как показывает практика, усиливают эффективность действующего рыночного механизма, хотя следует подчерк­ нуть, что в полной мере они не применяются и в развитой ры­ ночной экономике. В целях защиты национального производ­ ства государство здесь устанавливает известные ограничения, широко использует таможенные тарифы, вводит различного рода запреты и т.д. Тем более это, очевидно, должно относить­ ся к экономике переходной, где рыночный механизм проходит стадию становления, а существующее производство еще не адекватно рыночным условиям.

Глава 23. Основы переходной экономики Поэтому политика внешнеэкономической либерализации в переходной экономике должна быть оптимальной, т.е. с одной стороны, обеспечивать ускоренное развитие внутринациональ­ ных рыночных отношений и их органичное включение в миро­ вое хозяйство, а с другой - не допускать ущерба развитию оте­ чественного производства. В целом в России преобразования в данной области были связаны именно с либерализацией вне­ шних отношений по всем направлениям. Впервые за многие десятилетия формально были открыты широкие возможности для притока иностранного капитала. Осуществление внешне­ экономических операций было разрешено отдельным предпри­ ятиям и лицам. Резко сокращен централизованный импорт и экспорт. В течение 1992-1996 гг. были практически отменены пошлины, квоты, лицензии и льготы на российский экспорт, сокращены импортные пошлины. Сделан ряд существенных шагов по обеспечению конвертируемости рубля и т.д.

Вместе с тем, противоречивость названных форм обуслав­ ливает крайнюю болезненность процесса внешнеэкономиче­ ской либерализации российской экономики. Так, широкое открытие ее для импорта зарубежных товаров наносит суще­ ственный ущерб национальному производству. Вследствие этого правительство принимает решения об усилении протек­ ционистской защиты (тарифов на импорт) и в целом, и по от­ дельным группам товаров. Отмена квот и лицензий на экспорт при различии внутренних и мировых цен (в частности на нефть, некоторые металлы) порождает необоснованные доходы, «утеч­ ку» капитала за рубеж и т.п., что, следовательно, требует со­ хранения известного государственного контроля. Частичная конвертируемость рубля порождает «долларизацию» экономи­ ки в условиях ее неустойчивости, рост вложений средств насе­ ления в доллары и т.д. Негативы чрезмерной открытости рос­ сийской экономики ярко проявились в финансовом кризисе 1998 г., приведшем к девальвации рубля и снижению жизнен­ ного уровня населения.

• Становление рыночной инфраструктуры Одна из важных задач формирования реальных рыночных отношений - образование институтов рыночной инфраструк­ туры. Рыночная экономика - сложнейший механизм взаимо­ связей десятков миллионов производителей и потребителей.

Рыночная инфраструктура - это система экономических и правовых (что очень важно) учреждений (институтов), обслу Раздел IV. Международные экономические отношения живающая этот механизм путем организации движения товар­ ных и денежных потоков, их распределения во временном и ре­ гиональном аспектах с учетом потребностей бесперебойного функционирования рыночного механизма. В переходной эко­ номике в процессе формирования различных рынков (товаров, труда, капитала) постепенно возникают соответствующие ин­ ституты: товарные биржи и биржи труда, различного вида бюро по трудоустройству и переподготовке кадров, фондовые и валютные биржи, складывается качественно новая банковская система.

Формирование институтов рыночной инфраструктуры в пе­ реходной экономике имеет целый ряд особенностей. Во-первых, многие из них образуются заново, на «пустом месте». Так, в годы плановой экономики не было товарных, фондовых и валютных бирж. Во-вторых, в связи с этим, образование их про­ исходит в количествах, не адекватных потребностям рынка.

Так, на 1 января 1996 г. в России действовало более 2,6 тыс.

коммерческих банков, причем примерно за год к этому сроку их число выросло на четверть, а многие из действовавших ранее разорились. Более половины всех банков - мелкие, не способ­ ные конкурировать с западными банками. В-третьих, первона­ чально не все институты выполняют свойственные им функции.

Это касается, в частности, товарных бирж, которые должны заниматься организацией товарных сделок по массовым сырь­ евым и продовольственным товарам. Первые российские бир­ жи, возникшие сразу в огромном количестве (только в 1992 г.

было зарегистрировано около 400 товарных бирж), занимались торговлей любыми товарами. В-четвертых, образование назван­ ных институтов проходит подчас без надлежащей правовой основы, что затрудняет их функционирование и порождает мно­ жество злоупотреблений. В-пятых, особо следует сказать о су­ щественном распространении в этой сфере мошеннических организаций, финансовых пирамид и т.д.

Принципиальные изменения происходят в банковской сфе­ ре. Вместо практически единой государственной банковской си­ стемы, свойственной плановой экономике, складывается сис­ тема двухуровневая, отвечающая потребностям экономики рыночной. Ее нижний уровень составляет широкая сеть ком­ мерческих банков, призванная выполнять (как и большинство других институтов рыночной инфраструктуры) роль посредни­ ков между производителями и потребителями. Их деятельность контролируется Центральным Банком России путем установ Глава 23. Основы переходной экономики ления учетной ставки процента и обязательной нормы резер­ вов. Подобные преобразования характерны для всех стран, совершающих переход от плановой экономики к рыночной.

§ 4. Изменение структуры собственности в переходной экономике Переход к рыночной экономике - это как бы двусторонний процесс. С одной стороны, прежде всего необходимо сформиро­ вать собственно «рынок», систему рыночных связей: обеспе­ чить свободное ценообразование, свободу торговли, конкурен­ тные отношения, соответствующую рыночную инфраструктуру и т.п. С другой, - что более сложно, - преобразовать производ­ ственную сферу, создав в ней достаточно большое количество хозяйствующих субъектов, способных обеспечить конкурент­ ные отношения, субъектов, ведущих дело на началах свобод­ ного предпринимательства. Эта линия перехода к рынку связана с существенными преобразованиями отношений соб­ ственности, свойственных плановой экономике.

• Разгосударствление - основное содержание преобразований собственности В плановой экономике выделялись две формы собственно­ сти на средства производства: государственная (общенарод­ ная) и колхозно-кооперативная. Кроме того, существовала личная собственность граждан на предметы потребления. Од­ нако коренной чертой всех этих форм было огосударствление, т.е. подавление государством всех несанкционированных им форм жизнедеятельности, господство во всех сферах экономи­ ческих отношений тоталитарного контроля. Особенно ярко это проявлялось в рамках самой государственной собственности, охватывающей 90% всех средств труда в народном хозяйстве.

Однако и развитие кооперативной собственности регулирова­ лось государственными директивами. Личная собственность граждан также была «обставлена» ограничениями и запрета­ ми со стороны государства (размеры садового дома, его высо­ та и т.д.).

Поэтому основное содержание преобразований отношений собственности, сформировавшихся в плановой экономике, - это преодоление названного огосударствления, т.е. ликвидация тоталитарного государственного господства в этой сфере.

Раздел IV. Международные экономические отношения Разгосударствление охватывает все формы собственности. В рамках самой государственной собственности оно проявляется прежде всего в устранении ее фактической монополии, «разре­ шении » других форм - допуске плюрализма форм собственно­ сти. Сохраняющиеся государственные предприятия должны ко­ ренным образом изменить характер своего функционирования, перейти на условия коммерциализации;

отказаться от форм планового патернализма (субсидии, льготы, выгодные цены, твердые заказы и т.п.);

перейти на равные с другими формами условия хозяйствования, в частности на жесткое бюджетное ограничение;

широко использовать в целях большего динамиз­ ма акционерную форму и др. Наконец, один из путей разгосу­ дарствления в этой области - приватизация, т.е. смена государ­ ственной формы на частную.

Кооперативная собственность присуща и рыночной систе­ ме. Процесс разгосударствления ее в переходной экономике состоит в обеспечении реальной добровольности всех ее членов, самостоятельности в хозяйственной деятельности, всех возмож­ ностей и прав как субъекта рыночных отношений. Устранение тоталитарных ограничений в области личной собственности проявляется в преодолении уравнительности в распределении, ликвидации ограничений в правах иметь определенное личное имущество, появлении многоканальных источников личных доходов.

Важный момент в преобразовании собственности в рамках переходной экономики - быстрое развитие частной собствен­ ности. Это наиболее динамичный сегмент переходной эко­ номики, в наибольшей степени обладающий способностью к преобразованию всей экономики на началах предпринима­ тельства. Как показывает практика, естественно, на началь­ ных этапах переходной экономики частная собственность воз­ никает преимущественно в сфере обращения, охватывает мелкие, реже - средние предприятия. В 1996 г. в России на­ считывалось 900 тыс. малых предприятий с числом занятых около 15 млн. человек. Примерно 30 млн. человек занимались индивидуальной предпринимательской деятельностью. В со­ вокупности они обеспечивали 10% ВВП (в США подобные предприятия - более 50%). Из них в производственной сфере российской переходной экономики было занято всего 14,2% указанных предприятий. Этой тенденции принадлежит боль­ шое будущее.

Глава 23. Основы переходной экономики • Приватизация и ее роль в преобразовании собственности Приватизация - одна из форм разгосударствления собствен­ ности, важное средство создания экономической структуры про­ изводства, адекватной рыночной системе. Приватизация связана с образованием не только индивидуальной частной собственнос­ ти, но и (что наблюдается чаще) с образованием собственности коллективно-частной в виде акционерных обществ.

Сама по себе приватизация - это характерное явление и в рыночной экономике. Необходимость приватизации в совре­ менном западном обществе возникает вследствие неэффектив­ ной деятельности государственных предприятий. Ее чертами здесь являются многообразие форм и методов проведения;

ее избирательность, т.е. не широкий, не массовый характер;

дли­ тельность сроков этого процесса;

предварительное санирова­ ние убыточного производства;

наконец, как правило, возмезд­ ный характер. По своим чертам приватизация в переходной экономике существенно отличается от аналогичного процесса в западных странах. Как заметил Я. Корнай, если бы привати­ зация в Венгрии осуществлялась «по-английски», то на нее потребовалось бы 100 лет. Впрочем, и для постсоциалистиче­ ских стран минимальный срок для приватизации связывается с десятилетием.

Роль приватизации в переходной экономике небесспорна.

Иногда с ней отождествляют все преобразования собственнос­ ти. Это неоправданное упрощение, ибо, как отмечалось, при­ ватизация - лишь одна из форм этого процесса. Кроме того, обращает на себя внимание сложность, длительные сроки при­ ватизации, значительные издержки. Наконец, приватизация сама по себе прежде всего формальный акт. Она не создает ав­ томатически ожидаемого повышения эффективности, тесно связана с другими условиями, которых может и не быть в дол­ жной мере: нужны институты рыночной инфраструктуры, со­ ответствующая система права, должен сформироваться иной (рыночный) тип хозяйственного мышления и т.п.

Наряду с принципиальной позицией о том, что главное - не приватизация, а создание частного сектора, существуют и кон­ кретные предложения: основное внимание в переходной эко­ номике обращать не на приватизацию старых, а на создание новых частных предприятий. Считается, что это более эффек­ тивно, так как сразу исключает инерцию методов плановой экономики;

требует в итоге меньших издержек;

может быть реализовано быстрее.

Раздел IV. Международные экономические отношения • Особенности приватизации в российской переходной экономике В России, как и во всех других бывших социалистических странах, приватизация занимает значительное место, имеет не­ которые особенности, свойственные в той или иной мере всем этим странам. Во-первых, это историческая беспрецедентность данного процесса, совершаемого при переходе от плановой эко­ номики к рыночной. Именно это обстоятельство порождает его основные специфические черты. Во-вторых, приватизация во многом предшествует созданию достаточно развитой рыночной инфраструктуры, что снижает ее эффективность, увеличивает издержки преобразований. В-третьих, масштабность, массовый характер приватизации, вызванный, с одной стороны, высоким удельным весом государственной собственности в странах пла­ новой экономики, а с другой - стремлением ускорить процесс преобразования экономической структуры общества. В-четвер­ тых (в связи с этим), высокие темпы процесса приватизации, объясняемые, в частности, и особенно в России, стремлением придать процессу преобразований в этой области необратимый характер. В-пятых, высокий удельный вес неэквивалентных форм (безвозмездная передача, оплата не в полной мере и т.п.) приватизации, обусловленный отсутствием на начальных эта­ пах накопленных на это средств в частных руках. В-шестых, существование, в частности в России, особого (ваучерного) эта­ па приватизации, связанного с двумя причинами: обеспечить известную «справедливость» при приватизации государствен­ ного (общенародного) имущества;

обеспечить определенную концентрацию ресурсов (ваучеров) в соответствующих чековых инвестиционных фондах.

Ряд негативных черт российской приватизации был обус­ ловлен отсутствием опыта, избранным форсированным кур­ сом в ее проведении, а также особенностями социальной структуры, сложившейся в России в условиях плановой сис­ темы. Российская приватизация проводилась во многом без должного представления о перспективах приватизируемых предприятий. Не оговаривались предварительные условия о характере будущей деятельности, осуществлении определен­ ных инвестиций, повышении эффективности производства и т.п. В итоге на приватизированных объектах часто прекра­ щалось производство, они переоборудовались под торговые помещения, офисы, использовались в спекулятивных целях.

Отмечается номенклатурно-криминальный характер рос­ сийской приватизации. При отсутствии четкой процедуры и Глава 23. Основы переходной экономики соответствующей правовой основы приватизация организовы­ валась и проводилась группами, связанными с управленче­ скими функциями, т.е. партийно-государственной элитой (номенклатурой). Этому способствовал и неденежный, неэкви­ валентный характер приватизации на ее первых этапах. Воз­ можности быстрого, легкого и вполне «законного» обогащения усиливают коррупцию, порождают мафиозные связи, рэкетир­ ские группировки и т.д.

Нужно отметить и такую черту, как непоследовательность в проведении процесса приватизации, развитии частного сек­ тора. Так, вновь возникающие кооперативы облагаются высо­ ким налогом, не позволяющим фактически им функциони­ ровать. Создаваемые фермерские хозяйства не только не получают необходимой материальной и моральной поддержки, но испытывают политику «вытеснения». Высокими налогами облагаются частные предприятия. Сама по себе подобная непо­ следовательность - лишь проявление отмеченных выше про­ тиворечий переходной экономики, борьбы нового и старого в этой сфере.

В России приватизация проводилась двумя способами: мел­ ких предприятий - продажей на аукционах (конкурсах);

круп­ ных - преобразованием в акционерные общества. В последнем случае предлагались три варианта. По первому варианту тру­ довой коллектив получал безвозмездно 25% привилегирован­ ных акций (от уставного капитала) и мог приобрести на льгот­ ных условиях 10% обычных акций. По второму - трудовой коллектив приобретал обычные акции - до 5 1 % уставного ка­ питала. По третьему - для группы работников, обязующихся в течение года нормализовать деятельность предприятия, резер­ вировалось 20% обычных акций и еще 20% акций мог приоб­ рести трудовой коллектив. По мнению шведского экономиста А. Ослунда, в трех вариантах приватизации ярко проявились социальные противоречия этого периода преобразований. Так, первый вариант отражал правительственную позицию;

вто­ рой - требования трудовых коллективов;

третий представлял компромисс с директорским корпусом. В большинстве своем акционирование прошло по второму варианту.

• Первые итоги преобразования собственности в России Эти итоги свидетельствуют, что за четыре года преобра­ зований, начатых в 1992 г., в переходной российской эко­ номике произошло радикальное изменение в отношениях Раздел IV. Международные экономические отношения собственности. Государственная собственность на средства производства не только утратила монопольное положение, но и перестала быть преобладающей. На 1 января 1996 г., по данным Госкомимущества, было приватизировано свыше 53% общего числа российских предприятий. Негосударст­ венная собственность охватывает практически ряд целых отраслей: торговлю, общественное питание, бытовое обслу­ живание. В промышленности уже в 1994 г. государству при­ надлежало лишь 12% предприятий, 67,7% было в руках частных собственников, 16,6% относилось к смешанному сектору и 3,2% были у муниципальных органов. В этом же году на государственных предприятиях работало менее по­ ловины всех занятых, в то время как в 1990 г. это число составляло 82,6%. В 1996 г. негосударственный сектор обес­ печивал более 70% ВВП России. Кризис 1998 г. открыл но­ вый этап в перераспределении прав собственности в россий­ ском акционерном капитале. Его черты: стабилизация доли администрации (менеджмента);

значительное увеличение доли крупных аутсайдеров;

уменьшение доли работников;

продолжающееся сокращение доли государства;

уменьшение доли мелких инвесторов.

§ 5. Макроэкономическое неравновесие и пути его преодоления Формирование рыночных отношений, радикальное измене­ ние отношений собственности характеризует позитивные чер­ ты преобразований в переходной экономике, определяющие будущее общества. Вместе с тем, переходная экономика несет в себе черты, связанные с необходимостью в переходном процес­ се разрушать старые формы и отношения, приспосабливаться к новым формам и т.д. Этот процесс связан с существенными социально-экономическими издержками для общества и про­ является в возникновении и длительном сохранении в переход­ ной экономике макроэкономического неравновесия.

• Содержание макронеравновесия и его особенности в переходной экономике Макроэкономическое неравновесие может быть свойствен­ но экономике в любой системе. Содержание его - отклонение от устойчивого (нормального) состояния системы. Нормальное Глава 23. Основы переходной экономики состояние рыночной экономики - совпадение (равенство) со­ вокупного спроса и совокупного предложения. Нормальное со­ стояние плановой экономики характеризуется их несовпадени­ ем - всеобщим хроническим интенсивным дефицитом.

Коль скоро переходная экономика в бывших социалисти­ ческих странах есть переход от плановой системы к рыночной, то само исходное состояние переходного процесса по крите­ риям рыночной экономики есть состояние макронеравнове­ сия. Наследие планового хозяйства наблюдается в «перекосе» производственной структуры в пользу производства средств производства;

технической и технологической отсталости большинства отраслей;

высокой изношенности производствен­ ных фондов;

отсутствии реального рыночного механизма, ре­ гулирующего все эти моменты, и т.д. Макроэкономическое неравновесие в самом исходном состоянии как наследие пла­ новой системы - первая особенность его в переходной эконо­ мике.

Для любой нормальной системы макроэкономическое нерав­ новесие - временное явление. Силой свойственных ей внутрен­ них закономерностей функционирования система постоянно возвращается в устойчивое (равновесное) состояние. Своеобраз­ ными регуляторами, «чистильщиками» подобного рода в ры­ ночной системе являются, например, циклические кризисы.

Иное дело - переходная экономика. Она характеризует процесс перехода от одной системы к другой. Поэтому весь процесс пе­ рехода сам по себе представляет именно неустойчивое состоя­ ние, переход к будущему устойчивому состоянию. Вторая особенность макронеравновесия переходной экономики и зак­ лючается в том, что оно здесь не временное, а постоянное явле­ ние, закономерность переходной экономики.

Эта закономерность обусловливает особенность противоре­ чий переходной экономики. Так, казалось бы, экономике же­ лательно стремиться к обеспечению стабильности. Но эта ста­ бильность означала бы закрепление диспропорциональностей плановой экономики. Или - с первых лет переходной эконо­ мики в России звучат требования о переходе к экономическо­ му росту. Требования понятные. Однако экономический рост возможен также на базе оставшейся диспропорциональной структуры производства. Нужен ли такой рост? Противоре­ чия переходной экономики в этом смысле суть противоречия устойчивости и неустойчивости, увеличения (производства) и сокращения, равновесия и неравновесия при общей определя­ ющей роли макроэкономического неравновесия.

Раздел IV. Международные экономические отношения • Основные формы макронеравновесия в переходной экономике Основные формы макроэкономического неравновесия выра­ жают содержание преобразовательного процесса.в переходной экономике. Это содержание, с одной стороны, связано с лом­ кой производственной и экономической структуры общества, а с другой - со становлением рыночного механизма, самого по себе несущего новые проблемы и противоречия.

Структурные изменения в производстве, проявляющиеся в вытеснении «лишнего» производства, ненужной продукции и т.п., обуславливают спад производства. Либерализация цен в условиях сокращающегося производства и подчас вынужден­ ной мягкой кредитно-денежной политики порождает инфля­ цию. Сокращение производства при внедрении в хозяйство ры­ ночных принципов способствует появлению и расширению открытой безработицы. Наконец, либерализация цен в атмос­ фере инфляции и растущей безработицы приводит к существен­ ному снижению жизненного уровня большинства населения.

Все эти формы (спад, инфляция, безработица, снижение уров­ ня жизни) получили яркое проявление в российской переход­ ной экономике.

• Трансформационный спад - характерная черта начального этапа переходной экономики Содержание трансформационного спада (кризиса) достаточ­ но «традиционно»: прежде всего - падение производства и ухуд­ шение жизненного уровня населения. Основные факторы тес­ но связаны с характером протекающих преобразований.

Во-первых, само содержание перехода от ресурсоограничен ной к спросоограниченной системе означает коренное измене­ ние типа ограничений в развитии производства, т.е. и цели де­ ятельности каждого производителя. Вместо производства ради производства должно прийти производство для удовлетворения потребностей (спроса). Вертикальная система связей, основан­ ная на получении приказа и его выполнении, сменяется гори­ зонтальной - отношениями между самостоятельными предпри­ нимателями. Естественно, такой переход не может избежать издержек, проявляющихся в падении производства. Во-вто­ рых, как уже отмечалось, к таким же последствиям закономер­ но ведет структурная перестройка. В-третьих, происходит пре­ одоление государственного патернализма, без чего невозможно функционирование рыночной экономики. Ужесточаются бюд­ жетные ограничения, влекущие за собой банкротство массы Глава 23. Основы переходной экономики предприятий. Так, в конце 1995 г. каждое третье предприятие России было убыточным. В-четвертых, слабость (отсутствие) должной рыночной инфраструктуры усугубляет трудности пре­ образований, дополнительно влияет на снижение производства.

Наконец, особенностью российской экономики явилась ее низ­ кая конкурентоспособность: импортная продукция (удельный вес импорта в потреблении продуктов легкой и пищевой про­ мышленности в России в 1994 г. доходил до 60-70%) еще бо­ лее «стимулировала» сокращение производства. Это также вело к ухудшению и общей структуры производства.

Механизм развития названного спада показывает, что по природе своей это не циклический и не структурный, а именно трансформационный кризис, обусловленный масштабами и сложностью преобразований при переходе от плановой эконо­ мики к рыночной.

В российской переходной экономике транформационный спад проявил себя особенно глубоко. За 1991-1995 гг. объем ВВП России сократился почти на 50%, промышленное произ­ водство - более чем на 50%, сельскохозяйственное - на 30% и капиталовложения - почти на 70%. В дальнейшем спад про­ должился, некоторый рост отмечен лишь в 1999 г. Тесно свя­ занным с этим следствием стало существенное снижение жиз­ ненного уровня населения. В 1992 г. 50 млн. человек (33% населения) имело доходы ниже прожиточного минимума;

в 1995 г. их число составило 37 млн. (25% населения);

вследствие кризиса 1998 г. их количество снова выросло. Снижение реаль­ ных доходов привело к ухудшению питания: за 1991-1995 гг.

душевое потребление мяса, молока и рыбопродуктов сократи­ лось в России на 20-30%. Резко возросла дифференциация денежных доходов - по крайним 10% -м группам с 4:1 в 1991 г.

до 13,5:1 в 1995 г. (в январе-октябре 1996 г. - 12,7:1).

Трансформационный кризис затронул все бывшие социали­ стические страны Центральной и Восточной Европы, но особен­ но сильно он развернулся в России. В целом это во многом свя­ зано с тем, что плановая экономика просуществовала здесь значительно дольше, обусловив тем самым и большее наследие, и большие издержки преобразований. Существенны также мас­ штабы российской экономики и вытекающая отсюда слож­ ность, разветвленность хозяйственных связей. В этом смысле большее влияние на Россию, чем на другие страны, оказал рас­ пад Советского Союза и прекращение деятельности Совета Эко­ номической Взаимопомощи.

Раздел IV. Международные экономические отношения • Инфляция в переходной экономике Инфляция - одна из форм макроэкономического неравно­ весия, проявляющаяся в растущем превышении денежной мас­ сой потребностей товарного обмена и обесценении денег. Суще­ ствует два типа инфляции: открытая, находящая «выход» в росте цен, и подавленная, когда несоответствие спроса и пред­ ложения скрыто жестко установленными административными ценами и в обществе развивается дефицит. Так было в плановой экономике. Переходная экономика отличается рядом особен­ ностей в развитии инфляционного процесса.

Во-первых, при трансформации плановой экономики про­ исходит переход подавленной инфляции в открытую. Либера­ лизация цен приводит к их резкому скачку. Во-вторых, инф­ ляция получает дополнительный толчок в связи со спадом производства. В-третьих, быстро сформировавшиеся инфляци­ онные ожидания порождают ажиотажный спрос, влияющий на рост цен. В-четвертых, увеличение денежной массы (что было особенно характерно для России) происходит за счет финанси­ рования Центральным Банком дефицита государственного бюджета. В-пятых, инерционно сохраняющаяся в течение ряда лет мягкая кредитно-денежная политика необоснованно уве­ личивает массу денег в обращении и ведет к повышению цен.

В-шестых, в российской плановой экономике исторически сло­ жилась традиция заниженных цен на производственные ресур­ сы. В условиях либерализации цен это проявляется в более быстром росте цен на ресурсы, чем цен на готовую продукцию.

Развивается инфляция издержек. Так, в 1992 г. при росте потребительских цен примерно в 25 раз оптовые цены промыш­ ленности увеличились более чем в 61 раз. Эта тенденция про­ должала действовать все годы. В 1996 г. оптовые цены вырос­ ли на 26%, в то время как потребительские - на 22%.

В российской переходной экономике действуют факторы, сдерживающие темпы инфляции. Это политика доходов, при которой их рост отстает от роста цен;

это распространившаяся практика невыплат вовремя заработной платы и пенсий;

это со­ храняющийся контроль за ценами в ряде отраслей. В целом же протекание инфляции в переходной экономике постсоциалис­ тических стран характеризуется как бы кривой с отрицатель­ ным наклоном. «Вспыхнув» в момент отпуска цен, с течением времени она постепенно снижает свои темпы. Так, в России по­ требительские цены в 1993 г. выросли примерно в 9 раз, в 1994 в 3 раза, а в 1995 г. - примерно в 2 раза, в 1997 г. - на 1 1 %.

Глава 23. Основы переходной экономики Кризис 1998 г. привел к их росту на 8 5 %, но далее темп инфля­ ции падает: 1999 г. - 36,5%.

• Особенности безработицы в российской переходной экономике Переход к рыночной экономике предполагает формирова­ ние и рынка труда. Это означает ликвидацию свойственной пла­ новой экономике скрытой безработицы, неизбежное вытесне­ ние из производства значительной части занятых. Так и произошло во всех бывших социалистических странах. Для большинства стран Центральной и Восточной Европы, перехо­ дящих от плановой экономики к рыночной, оказалось харак­ терным: быстрое увеличение числа безработных, составивших на начало 1994 г. 10-15% рабочей силы;

ускорение со време­ нем этого процесса - если в начале переходного периода уволь­ нения шли «естественным» путем (по состоянию здоровья, вы­ ход на пенсию и т.п.), то в дальнейшем нарастают увольнения по экономическим причинам;

формирование хронической без­ работицы (до 40-50% незанятых) в связи с тем, что вытеснен­ ные из производства работники не могут найти себе работу по профилю;

недостаточная мобильность безработных.

Особенность безработицы в России - ее первоначально не­ большие размеры (3,6% в 1996 г.). Безработица, вопреки ожи­ даниям, не стала массовой, хотя со временем она выросла - к августу 1999 г. до 12,4%. Постепенно усилилась ее региональ­ ная дифференциация и продолжительность. Особенности это­ го процесса в российской переходной экономике объясняются относительно медленными темпами преобразований, сильно действующей инерцией сохранения директорским корпусом рабочих мест. Для России особенно характерна низкая мобиль­ ность безработных, невысокий уровень пособий.

• Роль государства в переходной экономике Важность разгосударствления всех отношений при перехо­ де от плановой системы к рыночной порождает ошибочное пред­ ставление о якобы необходимости устранения государства из сферы экономических преобразований. Происшедшее в реаль­ ности, в частности в российской переходной экономике, ума­ ление роли государства в надежде на всесильную творческую роль рынка привело к дополнительным издержкам и трудно­ стям в трансформационном процессе.

На деле роль государства при некотором изменении его функций в переходной экономике возрастает. Если в прежней Раздел IV. Международные экономические отношения системе всесильное тоталитарное государство в экономической сфере прежде всего осуществляет функцию сохранения сложив­ шейся и разъедаемой усиливающимся кризисом плановой эко­ номики, то в переходном процессе оно призвано активно спо­ собствовать формированию новой будущей системы.

Важнейшие особенные функции государства в переходной экономике: во-первых, руководство процессами либерализации цен, внешнеэкономической либерализации, формирования ин­ ститутов рыночной инфраструктуры, проведение антимоно­ польной политики и т.п.;

во-вторых, руководство процессом приватизации, определение ее масштабов, сроков и форм про­ ведения, оценка приватизируемого государственного имуще­ ства и т.д.;

в-третьих, крайне важное, - чего особенно недоста­ ет российской переходной экономике, - обеспечение правовой основы всех преобразований;

в-четвертых, умелое проведение макроэкономической политики - кредитно-денежной, налого­ вой, политики доходов и др.

Конечно, правильная макроэкономическая политика госу­ дарства не сможет устранить полностью макроэкономическое неравновесие, свойственное содержанию переходной экономи­ ки. Но она может обеспечить оптимальный вариант преобразо­ ваний, т.е. снизить их издержки, не допустить наиболее разру­ шительных форм (например гиперинфляции). Глубинной задачей такой политики на начальном этапе переходного про­ цесса является преодоление спада производства и обеспечение экономического роста. Ряд стран Центральной и Восточной Ев­ ропы решил эту задачу уже в 1993-1994 гг. Предварительным условием ее решения является создание благоприятной атмо­ сферы для экономического роста: заинтересованности в произ­ водственных инвестициях, приемлемой ставки процента, низ­ ких темпов инфляции и т.п. Такие задачи решала российская экономика в конце 90-х годов.

Центральной задачей начального этапа перехода от плано­ вой системы к рыночной является преодоление развернувше­ гося инфяционного процесса, обеспечение финансовой стаби­ л и з а ц и и. В целом борьба с и н ф л я ц и е й ведется по двум основным направлениям: прекращение Центральным Банком финансирования дефицита государственного бюджета (т.е., по сути, чистой эмиссии денег) и обеспечение жесткой кредитно денежной политики. В свою очередь, эти направления реали­ зуются через два различных механизма: ортодоксальный и ге теродоксальный. Ортодоксальный механизм (примененный в Глава 23. Основы переходной экономики России) опирается в своем осуществлении на контроль за пред­ ложением денег и валютным курсом. Гетеродоксальный (при­ мененный в большинстве стран Центральной и Восточной Ев­ ропы) добавляет к этим двум «якорям» (денежная масса и валютный курс) еще один - политика (деиндексация) доходов.

Pages:     | 1 |   ...   | 8 | 9 || 11 |



© 2011 www.dissers.ru - «Бесплатная электронная библиотека»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.