WWW.DISSERS.RU

БЕСПЛАТНАЯ ЭЛЕКТРОННАЯ БИБЛИОТЕКА

   Добро пожаловать!

Pages:     | 1 | 2 || 4 | 5 |

«ЭКОЛАЙН 2004 Эколайн Системы экологического менеджмента для практиков Москва 2004 УДК 658:504 Данная публикация была ...»

-- [ Страница 3 ] --

В том случае, если в организации не существует формализованной системы менеджмента (например, на основе СМК), анкета соответствия требованиям стандарта СЭМ («gap анализ») будет служить лишь в качестве ориентира, пока зывающего состояние на момент начала внедрения СЭМ. Если же в организации внедрена СМК или продолжительное время велась деятельность по развитию СЭМ, к заполнению этой анкеты следует подойти очень серьезно, поскольку она, по сути, будет служить основой для составления плана внедрения СЭМ Система экологического менеджмента: разработка, внедрение и развитие (развития существующей СМ). Для этого при подготовке анкеты недостаточно ограничиваться наличием соответствующих элементов, а следует оценивать так же и степень их адекватности, распространения на предполагаемую область ох вата СЭМ.

Критерии выполнения этапа • Наличие информации (обычно — документированной), достаточной для принятия решения о внедрении СЭМ и/или определения приоритетов и направлений усилий при внедрении СЭМ, — о значимых экологических аспектах и возможных мерах по их контролю;

— о проблемах природоохранной деятельности (включая организационные и управленческие аспекты, соответствие законодательным и норматив ным актам);

— об экономической эффективности и требуемых для внедрения СЭМ ре сурсах.

• Наличие информации (обычно — документированной) о действующей сис теме управления, достаточной для — последующей оценки прогресса внедрения СЭМ и улучшения экологи ческой результативности;

— выбора подходов, приоритетов и основы для внедрения СЭМ и интегра ции в существующую систему менеджмента.

6.2.5 Оценка целесообразности и принятие решения о внедрении Руководство организации должно принять решение о внедрении СЭМ на основе сформулированных целей ее внедрения и результатов ОИС, а также с учетом стоимости услуг консультантов. Для положительного решения нужна поддержка или согласие руководителей всех основных функциональных направлений. В случае положительного решения, оно должно быть зафиксировано официально (наиболее распространенная форма — приказ директора).

В решении должны быть сформулированы:

• цель внедрения СЭМ;

• область охвата СЭМ (область охвата и область сертификации СЭМ могут различаться);

• сроки внедрения СЭМ;

• роль и условия работы консультанта (если используется);

• ответственный (координатор) внедрения в компании и его полномочия.

Кроме того, решение должно подтверждать высокий приоритет деятельности по внедрению СЭМ, гарантировать обеспечение необходимыми ресурсами (в т.ч.

устанавливая ответственность и полномочия) и подтверждать заинтересованность и приверженность руководства.

4.4.1 Структура и ответственность Руководство организации должно предоставить ресурсы, необходимые для внедрения и контроля системы экологического менеджмента. Ресурсы вклю 104 Глава чают в себя человеческие ресурсы, специальные знания и навыки, техноло гию и финансовые ресурсы.

ISO 14001 1996 (фрагмент) 4.4.1 Ресурсы, функциональные обязанности, ответственность и полномочия Руководство организации должно обеспечить доступность ресурсов, необхо димых для внедрения и контроля системы экологического менеджмента.

Ресурсы включают в себя человеческие ресурсы, специальные знания и опыт, внутреннюю инфраструктуру, технологию и финансовые ресурсы.

ISO/FDIS 14001 2004 (фрагмент) В случае положительного решения, этот этап, помимо собственно решения о внедрении СЭМ, должен гарантировать поддержку руководства, а также опре делить команду или лидеров проекта внедрения СЭМ. Подробнее о требованиях к команде и ее лидеру см. в разделе 6.2.6.

Критерии выполнения этапа • Официально оформленное решение о внедрении СЭМ;

в случае положи тельного решения:

— назначены ответственные за внедрение и даны полномочия;

— определены сроки и условия внедрения, в том числе область действия СЭМ, взаимодействие с консультантом;

— обеспечен доступ к необходимым ресурсам.

6.2.6 Группа экологического менеджмента Группа экологического менеджмента (ГЭМ) — команда специалистов организа ции, сформированная для разработки и внедрения СЭМ. Задачей группы является координация разработки, документирования и внедрения СЭМ. После успешного внедрения поддержание СЭМ станет ответственностью представителя руководства и координатора СЭМ (подробнее см. раздел 6.3.1). Состав и работоспособность группы, личные характеристики и знания ее членов, а в особенности ее лидера — координатора проекта по внедрению СЭМ, во многом определяют успех проекта.

Для успеха проекта по внедрению СЭМ его координатору необходимо иметь:

• навыки руководителя и лидера, • умение преодолевать трудности, энтузиазм, • умение работать в группе, • навыки управления проектами, • доверие сотрудников и авторитет в организации, • системный взгляд, • понимание целей и корпоративной культуры организации, • свободное время для реализации проекта.

Отнюдь не всегда организация может найти человека, который бы соответ ствовал всем этим критериям одновременно. Даже если такой специалист ра ботает в организации, далеко не во всех случаях он может быть освобожден от Система экологического менеджмента: разработка, внедрение и развитие значительной доли своих текущих обязанностей для того, чтобы возглавить про цесс внедрения СЭМ. Выходов возможно несколько: пренебречь частью из тре бований или составить команду лидеров из двух человек. Фактически, незначи мых требований среди перечисленных нет, поэтому оптимальным может быть команда из опытного и популярного, умеренно консервативного, но готового к изменениям руководителя, и инициативного специалиста. Подобным же обра зом может быть составлена команда из приглашенного менеджера и опытного и обладающего авторитетом сотрудника организации, который мог бы обеспечить преемственность корпоративной культуры и способствовать созданию авторите та лидера проекта. Редко бывает так, что работу по внедрению СЭМ может воз главить назначенный представитель руководства (см. подробнее раздел 6.3.1), но он в любом случае должен войти в состав группы по внедрению СЭМ.

Обычно основная нагрузка по ежедневной координации процесса внедрения СЭМ и значительная доля усилий по разработке материалов ложится на специалистов, имеющих опыт и знания в связанных с СЭМ областях — менеджменте качества, природоохранной деятельности, производстве. Для успеха проекта по внедрению СЭМ важно участие в группе инициативных и готовых к внедрению новых подхо дов специалистов, представляющих ключевые функции организации (персонал, производство, снабжение / маркетинг, информация и внешние связи, финансы*).

Вовлечение представителей этих функциональных направлений позволит скоор динировать действия и решать возникающие проблемы, привлекая все возможно сти организации. В то же время, вовлечение этих специалистов будет различным.

В среднем для ведения работы по внедрению СЭМ необходим один человек на 200 работающих;

таким образом, в малой организации группа по экологическому менеджменту может состоять из двух трех, средней — пяти семи специалистов, активно вовлеченных в разработку и внедрение СЭМ (помимо представителей функциональных направлений, которым отводится координирующая роль). Ес тественно, в группу должны войти специалисты, прошедшие обучение внедре нию СЭМ.

Работа группы должна быть обеспечена ресурсами, в частности — компьютер ной техникой, рабочими помещениями. Важно также обеспечить возможность членов группы выполнять соответствующие работы, в случае полной занятости освободив их от некоторой части основных обязанностей.

Критерии выполнения этапа • Официально принятое решение о формировании группы экологического менеджмента, включающей — руководителя группы — координатора проекта по внедрению СЭМ;

— представителя руководства, ответственного за внедрение СЭМ;

— специалистов по охране окружающей среды и менеджменту качества;

— представителей подразделений, ответственных за персонал, производство, снабжение / маркетинг, информацию и внешние связи, производственную безопасность.

• Наличие объективных свидетельств предоставления ресурсов, необходимых для работы группы.

* Для координации доступности ресурсов;

фактическое участие представителя минимально.

106 Глава 6.2.7 Планирование внедрения СЭМ Для любой масштабной деятельности тщательное планирование является необ ходимым условием успеха. Проработанные подходы к планированию как раз являются одним из наиболее мощных инструментов, которые привносят в управ ление современные системы менеджмента.

Разработку плана внедрения СЭМ должна осуществить ГЭМ (в сотрудничестве с консультантом);

план должен быть утвержден высшим руководством.

Планирование внедрения СЭМ опирается на несколько основных постулатов:

• До начала планирования необходимо принять некоторые ключевые реше ния, а именно:

— определить область действия СЭМ;

— выбрать приоритеты в соответствии с целями внедрения;

— определить глубину интеграции систем менеджмента (подробнее см. раз дел 6.4);

— решить, будет ли СЭМ внедряться сначала в одном или некоторых под разделениях в качестве пилотного проекта или во всей организации одно временно;

— определить степень документирования системы и использования элек тронной документации;

— выбрать и обеспечить возможность применения подходов мотивации.

• Внедрение СЭМ требует определенной последовательности действий (до постановки целей необходимо определить приоритетные аспекты, внутрен ний аудит и анализ со стороны руководства могут осуществляться только после того, как разработаны и внедрены остальные элементы СЭМ, и т.д.).

• Для разработки СЭМ необходимо привлекать специалистов, руководителей среднего и низшего звена подразделений, ответственных за соответствую щие действия. Например, это относится к разработке рабочих процедур, определению экологических аспектов, планированию, разработке программ мониторинга.

• Планирование необходимо разбивать на этапы, для которых ставить конк ретные цели и отслеживать результаты (проектное выполнение).

• При разработке СЭМ необходимо учитывать существующую структуру управ ления, опыт и потенциал специалистов, планы развития системы управле ния организации, возможности и подходы к интеграции (использование наработок или параллельное развитие других направлений СМ).

• Разработку элементов СЭМ целесообразно начинать с подготовки проектов процедур;

совершенствовать процедуры по мере разработки элементов (на пример, разработку экологических целей начать с подготовки проекта соот ветствующей процедуры;

по мере реализации процедуры совершенствовать ее).

• Планировать как разработку элементов СЭМ, так и осуществление необхо димой природоохранной деятельности в соответствии с результатами ОИС.

• При планировании изменений необходимо координировать планы с руково дителями организации, ответственными за аспекты деятельности организа ции, которые могут повлиять на внедрение СЭМ или, наоборот, на которых изменения могут сказаться негативно, то есть учитывать планы реконструк Система экологического менеджмента: разработка, внедрение и развитие ции производства или внедрение нового оборудования, выпуск новых типов продукции, сезонную загрузку и т.п.

• При введении любых изменений (в частности, СЭМ) необходимо заранее информировать сотрудников о причинах и характере изменений, учитывать их интересы и приоритеты и мотивировать к изменению действий (подроб нее см. разделы 6.3.10 и 6.3.11).

При планировании внедрения СЭМ следует:

• соблюдать баланс между слишком быстрым темпом изменений (создает не разбериху и препятствует нормальной работе) и «черепашьим» темпом, при котором интерес и мотивация теряются очень быстро;

между соблюдением только минимальных требований к документированию и желанием офор мить всё;

• помнить, что ошибки и неудачи всегда возможны, а самый лучший план не может предугадать всего. Поэтому оставлять небольшой запас по времени и ресурсам, допускать возможность модификации планов, в самых ответствен ных случаях — готовить запасные варианты;

• учитывать мнение вовлеченных сторон: консультантам — мнение организа ции и, наоборот, специалистам по внедрению СЭМ — сотрудников органи зации;

• учитывать связь планов и требуемых для их выполнения ресурсов: например, стоимость услуг сертификации зависит от числа сертифицируемых организа ций, и может оказаться, что дешевле и проще внедрить и сертифицировать СЭМ в всей организации, чем осуществлять поэтапное внедрение СЭМ в различных подразделениях организации.

Мы рекомендуем следующую последовательность действий при планировании:

1. Принятие основных решений в отношении объема, охвата и сроков внедре ния.

2. Разработка схематического плана с выделением задач и сроков.

3. Определение ответственности за выполнение этапов, требуемых ресурсов, участников работы (с участием привлекаемых подразделений).

4. Детализация планов.

5. Проверка и корректировка планов с учетом доступности финансовых, орга низационных и человеческих ресурсов (с участием привлекаемых подраз делений).

6. Утверждение плана внедрения СЭМ.

7. Распространение плана в подразделения организации.

Процесс внедрения следует четко разбивать на этапы, для которых необходимо ставить конкретные цели и сроки осуществления. При планировании должны быть определены основные методы, которыми будут решаться задачи этапа, участ ники работ и степень их занятости, выбраны ответственные за различные этапы.

Организация может принять решение о первоочередном внедрении СЭМ в рамках одного или нескольких подразделений для того, чтобы сосредоточить усилия и приобрести дополнительный опыт в рамках выполнения такого пилот ного проекта. При этом, если планируемая на будущее область охвата СЭМ шире, процедуры и документы уровня организации должны разрабатываться и вводить ся в действие сразу же для всей организации.

108 Глава Структура СЭМ определяет последовательность этапов, хотя определенная гибкость в порядке разработки различных элементов СЭМ все же возможна.

В табл. 4 приведено содержание основных этапов внедрения СЭМ.

Таблица 4. Основные этапы внедрения СЭМ.

№ Содержание этапов 1. • Информирование руководства • [Принятие решения о внедрении СЭМ] 2. • Обучение специалистов внедрению СЭМ (если ОИС проводится силами организации) 3. • Оценка исходной ситуации • [Принятие решения о внедрении СЭМ] (если не было принято раньше) 4. • Определение экологической политики • Определение полномочий и ответственности • Обучение специалистов внедрению СЭМ (если не было поведено раньше) • Разработка описания процессов организации, общей структуры и процессов СЭM • Разработка системы документооборота и записей • Информирование и начальное обучение персонала 5. • Выявление требований законодательных и нормативных актов, заинтересованных сторон, создание регистра требований • Выявление возможных нештатных ситуаций, которые могут оказывать воздействие на ОС • Выявление экологических аспектов организации и определение приоритетных аспектов, создание регистра аспектов 6. • Определение экологических целей 7. • Определение экологических задач и разработка программы экологического менеджмента 8. • Выявление механизмов контроля аспектов, разработка рабочих процедур • Анализ возможных нештатных ситуаций и подготовка к действиям при их возникновении • Определение требований к мониторингу • Обучение персонала выполнению пересмотренных / введенных процедур и инструкций • Разработка процедур по действиям в случае несоответствий и их предотвращению • Разработка Руководства по СЭМ 9. • Внедрение рабочих процедур 10. • Функционирование СЭМ, в т.ч. выполнение программы экологического менеджмента 11. • Проведение внутреннего аудита 12. • Анализ со стороны руководства Система экологического менеджмента: разработка, внедрение и развитие Таблица 4. (Продолжение) № Содержание этапов 13. • Совершенствование СЭМ 14. • Функционирование СЭМ, в т.ч. выполнение программы экологического менеджмента 15. • Сертификация (при необходимости) При планировании внедрения СЭМ можно основываться и на рекомендациях BS 8555:2003, которые кратко изложены в разделе 5.8. Характеристики трудозат рат и ресурсов, необходимых для выполнения основных этапов, приведены в разделе 3.3.

На рис. 13 приведен пример плана внедрения СЭМ на малом предприятии, показывающий взаимозависимость между отдельными этапами внедрения.

К моменту сертификации СЭМ должна быть полностью внедрена, должен быть осуществлен полный цикл, включая пересмотр СЭМ. Таким образом, на момент сертификации ни в политике, ни в целях не может стоять разработка СЭМ. Тем не менее, мы можем порекомендовать использовать те же механизмы и на этапе разработки и внедрения СЭМ — определять политику в отношении внедрения СЭМ, ставить конкретные цели и задачи, привлекая к их разработке сотрудников организации, оценивать степень их достижения с помощью показателей эколо гической результативности (см. раздел 6.3.14).

Критерии выполнения этапа • Утвержденный руководством план внедрения СЭМ, содержащий:

— описание ожидаемых результатов этапов;

— применяемые методы и деятельность;

— сроки выполнения;

— ответственность;

— привлекаемые ресурсы, в том числе участие специалистов предприятия.

• Наличие объективных свидетельств обеспечения плана ресурсами.

6.3 Элементы СЭМ 6.3.1 Ответственность и структура управления 4.4.1 Структура и ответственность Функциональные обязанности, ответственность и полномочия должны быть определены, документально оформлены и доведены до сведения всех, кого это касается, с тем чтобы содействовать результативному экологическому менеджменту.

Руководство организации должно предоставить ресурсы, необходимые для внедрения и контроля системы экологического менеджмента. Ресурсы вклю Рисунок 13. График Гантта проекта по внедрению СЭМ в малой организации (ок. 200 человек, действующая СМК) на стадии планирования.

12 '01 26 ’01 10 ’01 24 '01 07 '02 21 '02 04 '02 18 '02 04 '02 18 '02 01 ' ID... 05 12 19 26 03 10 17 24 31 07 14 21 28 04 11 18 25 04 11 18 25 01 08 24 ?

2 3 4 5 ?

15 ?

6 / 1 ?

7 2 ?

8 2 ?

16 ?

10, 2 ?

11 ;

... 2 ?

12... 13 ;

... 14 ;

... 15... 16 17 22 ?

19,... 20 :... 21 22... 23 14 ?

24 25 1 ?

26 28 29 30... Глава Система экологического менеджмента: разработка, внедрение и развитие чают в себя человеческие ресурсы, специальные знания и навыки, техноло гию и финансовые ресурсы.

Высшее руководство организации должно назначать своего(их) специаль ного(ых) представителя(ей), который(е) независимо от других обязаннос тей должен(ны) иметь определенные функциональные обязанности*, ответ ственность и полномочия для того, чтобы a) гарантировать, что требования системы экологического менеджмента устанавливаются, выполняются и поддерживаются в соответствии с на стоящим международным стандартом;

b) представлять отчеты о результативности† системы экологического ме неджмента высшему руководству для анализа и в качестве основы для совершенствования системы экологического менеджмента.

ISO 14001: 4.4.1 Ресурсы, функциональные обязанности, ответственность и полномочия Руководство организации должно обеспечить доступность‡ ресурсов, необ ходимых для создания, внедрения и улучшения системы экологического ме неджмента. Ресурсы включают в себя человеческие ресурсы, специальные знания и опыт, организационную инфраструктуру, технологию и финансо вые ресурсы.

Функциональные обязанности, ответственность и полномочия должны быть определены, документально оформлены и доведены до сведения всех, кого это касается, с тем чтобы содействовать результативному экологическому менеджменту.

Высшее руководство организации должно назначать своего(их) специаль ного(ых) представителя(ей), который(е) независимо от других обязаннос тей должен(ны) иметь определенные функциональные обязанности, ответ ственность и полномочия для того, чтобы a) гарантировать, что система экологического менеджмента установлена, внедрена и поддерживается в соответствии с требованиями настоящего международного стандарта;

b) представлять высшему руководству для анализа отчеты о результативно сти системы экологического менеджмента, включая рекомендации по улучшению.

ISO/FDIS 14001: Помимо требований, приведенных здесь, ISO 14001 явно устанавливает требова ния к высшему руководству в отношении определения политики (см. раздел 6.3.2) и анализа СЭМ со стороны руководства (см. раздел 6.3.17). Все остальные требо вания формулируются как требования к организации. Таким образом, организа * В ГОСТ Р ИСО 14001 98 пропущено «функциональные обязанности».

† В ГОСТ Р ИСО 14001 98 дан перевод «отчеты о функционировании», что искажает требо вание оригинального стандарта.

‡ Изменение в ISO/FDIS 14001:2004 ориентировано на обеспечение эффективности исполь зования ресурсов в организации.

112 Глава ции могут с достаточной степенью гибкости определять структуру и ответствен ность за элементы деятельности в рамках СЭМ. При этом ответственность за выполнение требований и функционирование СЭМ остается на высшем руко водстве, которое выделяет своего представителя для постоянного контроля дея тельности в рамках СЭМ и «вовлечения» руководства.

В соответствии с российским законодательством, руководитель организации несет общую ответственность за деятельность организации в области охраны окружающей среды и обычно назначает своим представителем первого замести теля — главного инженера (технического директора). На предприятиях ответ ственность, в свою очередь, возлагается на инженера по охране окружающей среды, при необходимости формируется отдел охраны окружающей среды. В зависимости от специфики и истории предприятия, приоритетов руководства, служба охраны окружающей среды может находиться в подчинении главного инженера, главного энергетика, заместителя директора по общим вопросам, су ществовать в качестве отдельного подразделения или быть совмещенной с сани тарной или химико аналитической лабораторией, отделами производственного контроля, охраны труда и техники безопасности и т.п. Помимо этого, на пред приятиях есть ответственные за охрану труда, а в тех организациях, которые подпадают под действие ФЗ «О промышленной безопасности опасных производ ственных объектов», — и ответственные за промышленную безопасность.

С точки зрения структуры управления, такая основа вполне достаточна. В то же время, при внедрении СЭМ ее необходимо существенно развить, поскольку • задачи СЭМ и, таким образом, подразделений организации, не ограничива ются обеспечением соответствия природоохранному законодательству;

• обычно не развиты связи подразделений;

большинство решений, связанных с воздействием на окружающую среду, принимается без привлечения отдела ООС;

• во многих случаях специалисты по ООС не обладают достаточным авторите том и влиянием, их требования игнорируются.

При внедрении СЭМ и для поддержания ее функционирования необходимо, чтобы вовлеченные специалисты имели достаточно времени для выполнения новых обязанностей и были готовы к их выполнению. Естественно, это может потребовать изменения графика их занятости или назначения других специали стов. В ряде случаев может потребоваться и изменение подчинения отдела охра ны окружающей среды. По завершении внедрения в структуре отдела охраны окружающей среды должен быть предусмотрен координатор СЭМ, который мо жет быть начальником отдела. На должность координатора СЭМ лучше всего назначить лидера группы внедрения СЭМ.

В зависимости от приоритетов, порядка и степени внедрения систем менедж мента в организации, координация природоохранной деятельности может быть подчинена директору по качеству наряду с отделом менеджмента качества, со вмещена с отделом охраны труда и т.п. Если предприятие расположено на не скольких удаленных друг от друга площадках, вполне вероятно, что понадобится координатор деятельности по экологическому менеджменту на каждой из них.

Для организаций с проектной структурой может понадобиться выделение коор динаторов СЭМ для каждого проекта. Напротив, в малых организациях при Система экологического менеджмента: разработка, внедрение и развитие выполнении определенных условий, в первую очередь, наличии достаточного времени, представитель руководства может выполнять функции координатора СЭМ или, наоборот, функции координации СЭМ и СМК могут быть переданы одному специалисту, который может быть введен в руководство.

В связи с по прежнему заметной нагрузкой на отделы охраны окружающей среды в отношении поддержания законодательно определенной разрешительной и отчетной документации, может потребоваться выделение специалистов, ответ ственных за эту деятельность. На крупных предприятиях даже возможна органи зационная структура, в которую входят отделы координации СЭМ и охраны окружающей среды под общим подчинением, например, заместителю директора по экологии.

В среднем для поддержания уже внедренной СЭМ достаточно 1 человека (пол ная занятость) на 500 1000 человек. Необходимость в выделении дополнитель ных специалистов определяется степенью вовлечения линейных руководителей и персонала организации в поддержание актуальности СЭМ, разработку задач и мероприятий. Для проведения внутренних аудитов нужно, в среднем, 3 5 внут ренних аудиторов на 1000 человек. Внутренние аудиторы могут не входить в штат ОООС, а выполнять другие обязанности и освобождаться от них частично на время проведения аудита.

Наиболее значимые изменения в структуре управления организации связаны с расширением сферы ответственности за охрану окружающей среды, интеграцией приоритетов охраны окружающей среды в деятельность организации и делегиро ванием ответственности подразделениям и лицам, деятельность которых оказы вает или может оказывать воздействие на окружающую среду. Для этого • ответственность в области экологического менеджмента должна быть деле гирована начальникам подразделений, цехов, смен и т.п. в рамках, связан ных с их основной деятельностью;

• ответственность должна подтверждаться уровнем подготовки, информацией и полномочиями;

• координатор СЭМ и специалисты по ООС должны действовать как консуль танты, советники, помощники, осуществляя координацию и поддержку деятельности.

С точки зрения структуры управления это требует • добавления или уточнения ответственности в области охраны окружающей среды в должностных инструкциях сотрудников организации;

• создания или корректировки процедур взаимодействия подразделений орга низации при решении задач, которые могут оказывать воздействие на окру жающую среду;

• развития информационных потоков.

В частности, организации необходимо будет определить приемлемую степень делегирования полномочий по утверждению пересмотренных процедур и инст рукций.

Поскольку в выполнении требований к СЭМ участвуют многие (а иногда и все) подразделения предприятия, достаточно часто при внедрении СЭМ состав ляется «матрица ответственности», в которой указываются ответственные и уча ствующие подразделения. Однако если организация не имеет опыта использова 114 Глава ния матричной организационной структуры, матрицу ответственности следует использовать только в информационных целях. Ответственность же может быть оформлена через должностные инструкции, процедуры или иные утвержденные документы.

Поскольку деятельность в рамках СЭМ на этом этапе только развивается, и область ответственности различных категорий сотрудников не определена окон чательно, нецелесообразно подробно описывать ответственность в должностных инструкциях;

вместо этого можно сделать ссылку на отдельный документ. Ско рее всего, более подробно ответственность специалистов линейных подразделе ний можно будет определить только после разработки рабочих процедур.

По мере внедрения и функционирования СЭМ организационная структура или распределение сотрудников может оказаться нерациональным. При изменении организационной структуры следует:

• учитывать мнение специалистов подразделений, которые предполагается реструктурировать и взаимодействующих с ними;

• прорабатывать последствия изменений, готовить организацию к их проведе нию (заранее выпускать пересмотренные процедуры и информировать со трудников);

• помнить, что слишком резкие изменения вызывают невозможность выпол нения новой работы (по техническим, административным, социальным при чинам);

• при внедрении изменений обязательно проводить обучение / переподготов ку / информирование персонала;

• использовать подходы мотивации сотрудников для поддержки выполнения ими новых, более сложных задач (при этом не заменяя мотивацией требова ний);

• отдавать предпочтение изменению обеспечения персоналом / ротации;

• стремиться к минимальному увольнению, преимущественно в случае наме ренного невыполнения своих обязанностей;

• при решении кратковременных задач формировать проектные группы без пересмотра организационной структуры, при необходимости — привлекать сторонних экспертов.

Связанные элементы • 6.3.2 Политика • 6.3.5 Планирование (цели, задачи, мероприятия), программа СЭМ • 6.3.6 Управление операциями • 6.3.10 Взаимодействие и обмен информацией • 6.3.11 Мотивация • 6.3.12 Подготовка и обучение • 6.3.16 Внутренний аудит СЭМ • 6.3.17 Анализ системы и оценка руководством Критерии выполнения этапа • Наличие объективных свидетельств участия высшего руководства в разра ботке экологической политики, анализе и пересмотре СЭМ.

Система экологического менеджмента: разработка, внедрение и развитие • Наличие объективных свидетельств назначения представителя руководства, имеющего соответствующие полномочия и ответственность.

• Наличие объективных свидетельств установления ответственности за коор динацию деятельности и реализацию всех элементов СЭМ, подкрепленной соответствующими полномочиями и обеспеченной ресурсами.

• Наличие объективных свидетельств делегирования полномочий по осуще ствлению деятельности в рамках СЭМ руководителям подразделений.

6.3.2 Политика Экологическая политика Заявление организации о своих намерениях и принципах относительно ее общей экологической результативности, которое определяет границы дея тельности и постановки своих экологических целей и задач.

ISO 14001: Общие намерения и направление развития организации по отношению к своей экологической результативности, официально заявленные высшим руководством.

Примечание. Экологическая политика определяет рамки действий и поста новки экологических целей и экологических задач.

ISO/FDIS 14001: Общие цели и принципы деятельности организации в отношении окружаю щей среды, включая соответствие со всеми связанными нормативными тре бованиями в отношении окружающей среды, и также обязательство последо вательного улучшения экологической результативности;

экологическая по литика задает рамки для постановки и анализа экологических целей и задач.

EMAS II, Статья 2 п. a).

4.2 Экологическая политика Высшее руководство должно определить экологическую политику органи зации и обеспечить, чтобы эта политика:

a) соответствовала характеру, масштабу и воздействиям на окружающую среду деятельности организации, ее продукции или услуг;

b) включала обязательство в отношении последовательного улучшения и предотвращения загрязнения;

c) включала обязательство соблюдать соответствующие природоохранные законодательные и нормативные акты, а также другие требования, кото рые организация приняла на себя;

d) обеспечивала основу для установления и анализа экологических целей и задач;

e) документально оформлялась, внедрялась, поддерживалась, а также до водилась до сведения всех работников;

f) была доступна для общественности.

ISO 14001: 116 Глава 4.2 Экологическая политика Высшее руководство должно определить экологическую политику органи зации и обеспечить, чтобы в рамках определенной области охвата системы экологического менеджмента эта политика:

a) соответствовала характеру, масштабу и воздействиям на окружающую среду деятельности организации, ее продукции и услуг;

b) включала обязательство следовать принципам последовательного улучше ния и предотвращения загрязнения;

c) включала обязательство соответствия применимым требованиям законо дательства и другим требованиям, которые организация приняла на себя, связанным с ее экологическими аспектами;

d) обеспечивала основу для установления и анализа экологических целей и задач;

e) документально оформлялась, внедрялась и поддерживалась;

f) доводилась до сведения всех людей, работающих для организации или по ее поручению*;

и g) была доступна для общественности.

ISO/FDIS 14001: Политика, как мы уже обсуждали в разделе 6.1, является первичной по отноше нию к СЭМ. Политика задает принципы и направления деятельности в рамках СЭМ. Роль высшего руководства, таким образом, в соответствии с требованиями ISO 14001, состоит в определении этих принципов и направлений (в рамках тре бований, дополнительно накладываемых стандартом — см. пп. b) и c)), обеспе чении ее реализации в рамках СЭМ. Распространение и доступность политики означает информирование об этих приоритетах сотрудников предприятия (а в требованиях 2004 г. — еще и всех подрядчиков), а также обеспечение ее доступ ности широкому кругу заинтересованных сторон.

Нередко в российской практике экологическая политика разрабатывается в качестве формального документа, включающего несколько строчек, требуемых параграфом 4.2 стандарта. Принципиально такая политика отвечает и требовани ям пунктов a) и d), в частности, поскольку отсутствуют четкие критерии в отно шении содержания политики. Формальный характер политики приводит и к формальному участию руководства, поскольку никаких серьезных решений при ее разработке и утверждении не принимается. Индивидуальность политики обеспечивается путем упоминания в тексте названия организации, упоминания основных направлений деятельности или наименований продукции.

Нам такой подход кажется неправильным: при нем реальные цели и приори теты руководства остаются неизвестными персоналу, в том числе специалистам, осуществляющим деятельность по разработке и обеспечению функционирова ния СЭМ. В результате отсутствует возможность для делегирования полномочий по принятию решений;

зачастую, поскольку реальные цели политики не сформу лированы, принимаются нескоординированные и противоречивые решения.

* Требования ISO/FDIS 14001:2004 расширены на подрядчиков организации.

Система экологического менеджмента: разработка, внедрение и развитие Политика должна реально соответствовать «характеру, масштабу и воздействиям на окружающую среду деятельности организации, ее продукции и услуг», то есть определять принципиальные направления деятельности в рамках СЭМ с учетом характеристик воздействия на окружающую среду, по возможности — формули ровать стратегические цели организации. Помимо этого, политика должна ста вить приоритеты в отношении применяемых методов и подходов (помимо пре дотвращения загрязнения). Только тогда политика будет обеспечивать «основу для установления и анализа экологических целей и задач».

Разработка такой политики перестает быть делом формальным: необходимо принятие стратегических решений в отношении направлений природоохранной деятельности (определяющих цели и приоритеты политики), основных проблем ее осуществления и доступных ресурсов (влияющих на принципы и приоритеты в отношении методов деятельности). Именно по этой причине политика разра батывается после проведения ОИС, которая дает необходимую информацию в отношении проблем и возможностей организации. Решения, принимаемые при разработке политики, имеют принципиальную важность для организации, и долж ны учитывать стратегические приоритеты ее развития. Поэтому мы рекомендуем вовлечение в разработку проекта политики, помимо группы экологического ме неджмента, представителей высшего руководства. В зависимости от организаци онной культуры, может иметь смысл также публикация и обсуждение проекта политики с персоналом. После анализа замечаний и предложений следует подго товить окончательную редакцию политики. Текст политики должен быть одно значным, кратким, простым и понятным, но, в то же время, основные приори теты должны быть в нем определены.

Окончательно политика утверждается высшим руководством, распространяет ся в организации (вскоре требованием станет и обязательное ознакомление с ней подрядчиков организации). Доступность политики общественности обеспечива ется либо за счет предоставления по запросу (имеет смысл для организаций, не привлекающих внимания общественности вследствие небольших размеров, не высокой социально экономической значимости, незначительного воздействия на окружающую среду) или публикуется в Интернет или периодических изданиях (обычно местной или региональной газете). В том случае, если процесс разработ ки, утверждения и распространения политики оказывается сложным или в его ходе возникают какие либо затруднения, могут оказаться целесообразными раз работка и последующее совершенствование соответствующей процедуры, кото рая помогла бы, например, скоординировать пересмотр стратегических программ и разработку экологической политики.

Поскольку положения политики отражают стратегические направления и при оритеты организации, доступные ресурсы и ограничения, периодический пере смотр политики приобретает реальный смысл, а изменение политики требуется при достижении или потере актуальности поставленных в ней целей, изменении возможностей организации, приобретении опыта.

Связанные элементы • 6.3.1 Ответственность и структура управления • 6.3.3 Аспекты 118 Глава • 6.3.4 Требования законодательства • 6.3.5 Планирование (цели, задачи, мероприятия), программа СЭМ • 6.3.10 Взаимодействие и обмен информацией • 6.3.11 Мотивация • 6.3.12 Подготовка и обучение • 6.3.17 Анализ системы и оценка руководством Критерии выполнения этапа • Наличие объективных свидетельств того, что экологическая политика — разработана на основе результатов ОИС (при последующих циклах — с учетом результатов внутреннего аудита и анализа СЭМ со стороны руко водства);

— документирована и утверждена высшим руководством;

— содержит приоритеты деятельности, соответствующие характеру, масштабу и воздействиям на окружающую среду деятельности организации, ее про дукции и услуг;

— включает обязательство следовать принципам последовательного улучше ния и предотвращения загрязнения;

— включает обязательство соответствия применимым экологическим тре бованиям законодательства и другим экологическим требованиям, кото рые организация приняла на себя.

• Наличие объективных свидетельств того, что сотрудники организации и лица, работающие по договору подряда, ознакомлены с политикой (в т.ч., возмож но, приняли участие в ее подготовке).

• Наличие объективных свидетельств доступности экологической политики для общественности (в т.ч., возможно, опубликования, распространения среди поставщиков, клиентов и т.п.).

• Наличие объективных свидетельств регулярного пересмотра экологической политики.

6.3.3 Аспекты Экологический аспект Элемент деятельности организации, ее продукции или услуг, который мо жет взаимодействовать с окружающей средой.

Примечание. Значимым экологическим аспектом является тот аспект, ко торый оказывает или может оказать значительное воздействие на окружаю щую среду.

ISO 14001: Элемент деятельности или продукции или услуг организации, который может взаимодействовать с окружающей средой.

Примечание: Значимый экологический аспект оказывает или может оказы вать значительное воздействие на окружающую среду.

ISO/FDIS 14001: Система экологического менеджмента: разработка, внедрение и развитие Воздействие на окружающую среду Любое изменение в окружающей среде, положительное или отрицательное, полностью или частично являющееся результатом деятельности организа ции, ее продукции или услуг.

ISO 14001: Любое изменение в окружающей среде, положительное или отрицательное, полностью или частично являющееся результатом экологических аспектов организации.

ISO/FDIS 14001: Окружающая среда Окружение, в котором функционирует организация, включая воздух, воду, землю, природные ресурсы, флору, фауну, людей и их взаимодействие.

Примечание: Окружение в данном контексте распространяется от среды в пределах организации до глобальной системы.

ISO 14001:1996, ISO/FDIS 14001: Деятельность в рамках СЭМ сконцентрирована вокруг экологических аспектов деятельности, продукции и услуг организации.

Экологический аспект — ключевое понятие СЭМ, позволяющее соотнести деятельность организации и ее взаимодействие с окружающей средой. Использо вание этого понятия существенно облегчает применение подходов предотвраще ния загрязнения — предотвращение загрязнения заключается в контроле эколо гических аспектов, обеспечивающем минимизацию негативного воздействия при условии соблюдения производственных требований. Необходимо помнить, что понятие «экологический аспект» нейтрально, и могут выделяться экологические аспекты, оказывающие положительное воздействие на окружающую среду, а так же аспекты, в отношении которых существенно влияние окружающей среды на ведущуюся деятельность.

Соотношение «экологические аспекты» и «воздействие на окружающую среду» можно рассматривать как соотношение «причины и условия» и «следствие». Это означает, что контроль причин и условий воздействия — экологических аспек тов — позволит контролировать и воздействие организации на окружающую среду.

Определение экологических аспектов допускает широкую возможность ин терпретации в отношении степени подробности выделения «элементов» деятель ности, продукции и услуг. Например, в качестве экологического аспекта можно выделить потребление электроэнергии организацией, и потребление электроэнер гии определенным элементом оборудования. Общих рекомендаций в отношении подробности выделения экологических аспектов не существует. С одной сторо ны, их укрупненное описание требуется для оценки масштабов связанного воз действия, облегчает поддержание и обновление регистров экологических аспек тов. В то же время, подробное вплоть до конкретных особенностей процесса — оборудования, процедур, действий персонала, — выделение аспектов способствует, во первых, выявлению возможностей по контролю воздействия, во вторых, ча сто необходимо для верной оценки вероятности и тяжести воздействия, в треть их, обеспечивает большую систематичность при выявлении экологических ас 120 Глава пектов. В качестве выхода можно предложить начинать с укрупненного выделе ния аспектов и использовать подкатегории или пояснения, вводя их по мере необходимости.

4.3.1 Экологические аспекты Организация должна установить и поддерживать процедуру(ы) идентифи кации экологических аспектов своей деятельности, продукции или услуг, которые она может контролировать и на которые она предположительно может влиять, с тем чтобы определить те аспекты, которые оказывают или могут оказывать значимые воздействия на окружающую среду. Организация должна гарантировать, что аспекты, связанные с этими значимыми воздей ствиями, учитываются при определении экологических целей организации.

Организация должна поддерживать актуальность этой информации.

ISO 14001: 4.3.1 Экологические аспекты Организация должна установить, внедрить и поддерживать процедуру(ы) a) идентификации экологических аспектов своей деятельности, продукции или услуг в рамках выбранной области охвата системы экологического менеджмента, которые она может контролировать и на которые она пред положительно может влиять, принимая во внимание запланированные ва рианты или новые возможности развития, новые или модифицированные виды деятельности, продукты и услуги*;

и b) выявления тех аспектов, которые оказывают или могут оказывать значи мые воздействия на окружающую среду (т.е. значимых экологических ас пектов).

Организация должна документально оформлять и поддерживать актуальность этой информации.

Организация должна гарантировать, что значимые экологические аспекты учитываются при создании, внедрении и поддержании системы экологического менеджмента.

ISO/FDIS 14001: Экологические аспекты 6.1. Общее Организация должна рассмотреть все экологические аспекты своих действий, продуктов и услуг и на основе критериев, учитывающих законодательство Сообщества, принять решение в отношении того, какие из экологических аспектов имеют значительные воздействия, как основу для установления своих целей и задач. Эти критерии должны находиться в свободном доступе.

* В соответствии с требованиями ISO/FDIS 14001:2004, выявление экологических аспектов должно происходить и в отношении планируемых видов деятельности, продуктов и услуг.

Система экологического менеджмента: разработка, внедрение и развитие Организация должна рассматривать как прямые, так и непрямые экологи ческие аспекты своих действий, продуктов и услуг.

6.2. Прямые экологические аспекты Такие [аспекты] покрывают действия организации, которые входят в сферу управления организации, и могут включать, но не ограничиваются следую щим, (a) выбросы в воздух;

(b) сбросы в воду;

(c) избежание, вторичная переработка, повторное использование, перевоз ка и захоронение твердых и других отходов, особенно — токсичных от ходов;

(d) использование и загрязнение почвы;

(e) использование природных ресурсов и сырьевых материалов (включая энергию);

(f) местные проблемы (шум, вибрация, запах, пыль, внешний вид и т.д.);

(g) вопросы транспортировки (как в отношении продуктов и услуг, так и в отношении сотрудников);

(h) риски экологических аварий и воздействия, возникающие или могущие возникнуть как следствие инцидентов, аварий и потенциальных нештат ных ситуаций;

(i) воздействие на биоразнообразие.

6.3. Непрямые экологические аспекты В результате действий, продуктов и услуг организации могут возникать зна чимые экологические аспекты, которые не входят в сферу управления орга низации.

Такие [аспекты] могут включать, но не ограничиваются следующим, (a) вопросы, связанные с продуктами (проектирование, создание, упаков ка, транспортировка, использование, возврат / захоронение отходов);

(b) капиталовложения, выделение ссуд и страховые услуги;

(c) новые рынки;

(d) выбор и состав услуг (напр., транспорт или снабжение продуктами пи тания);

(e) административные решения и решения в отношении планирования;

(f) состав линейки продуктов;

(g) экологическая результативность и практические подходы партнеров, подрядчиков и поставщиков.

Организации должны быть способны продемонстрировать, что значимые экологические аспекты, связанные с процедурами закупок, были выявлены и что значимые воздействия на окружающую среду, связанные с этими ас пектами, контролируются в рамках системы менеджмента. Организациям следует предпринять усилия по обеспечению того, что поставщики и лица, действующие от имени организации, соответствуют экологической полити ке организации в рамках действий, выполняемых для договора.

122 Глава В отношении непрямых экологических аспектов, организация должна рас смотреть то, какое влияние она может иметь на эти аспекты и какие меры могут быть приняты для уменьшения воздействия.

6.4. Значимость Определение критериев для оценки значимости экологических аспектов деятельности, продуктов и услуг организации для определения того, какие из них имеют значимые воздействие на окружающую среду, является ее ответственностью. Критерии, разработанные организацией, должны быть полными, подходящими для независимой проверки, воспроизводимыми и должны находиться в свободном доступе. Вопросы, рассматриваемые при определении критериев оценки значимости экологических аспектов, могут включать, но не ограничиваются следующим, (a) информацию о состоянии окружающей среды для выявления действий, продуктов и услуг организации, которые могут оказывать воздействие на окружающую среду;

(b) существующие данные организации о входных потоках веществ и энер гии, сбросах, отходах и выбросах в терминах риска;

(c) мнения заинтересованных сторон;

(d) природоохранную деятельность организации, контролируемую законо дательными требованиями;

(e) деятельность по закупкам;

(f) проектирование, развитие, производство, распределение, обслуживание, использование, повторное использование, вторичную переработку и захоронение продукции организации;

(g) действия организации с наиболее значимыми природоохранными затра тами и преимуществами.

При оценке значимости воздействий на окружающую среду действий орга низации организация должна рассматривать не только нормальные условия деятельности, но также запуск и завершение деятельности, и разумно пред полагаемые нештатные ситуации. Следует учитывать прошлые, существую щие и будущие действия.

EMAS II, Приложение VI Экологические аспекты должны быть выявлены в отношении всей деятельно сти организации, ее продукции и услуг, включая планируемые. При этом должны быть учтены основная и вспомогательная деятельность, включая складирование, техобслуживание, уборку, работу офисных служб и т.п.;

регулярная деятельность, нештатные и аварийные ситуации;

в ряде случаев следует учитывать воздействие в ходе всего или части жизненного цикла продукции, площадки, оборудования или отходов производства. При этом необходимо помнить, что экологические аспекты деятельности, продукции и услуг организации не заканчиваются на гра нице организации, но распространяются в пределах ее возможностей по контро лю аспектов. Кроме того, нужно учитывать и те экологические аспекты, взаимо Система экологического менеджмента: разработка, внедрение и развитие действие с окружающей средой которых не регулируется законодательством или нормативными актами.

Так, образование отходов хлорсодержащих полимеров может быть значимым аспектом в связи с возможностью их возгорания на полигоне (и выделения при этом высокотоксичных веществ), управляемом другой организацией. Тем не менее, первая организация имеет возможности контроля этого аспекта своей деятельности, например, путем минимизации образования отходов, осуществления вторичной переработки собственными силами или силами сторонней организации, выбора организации, которая бы обеспечивала над лежащие условия захоронения данного вида отходов, уменьшения использо вания или полной замены данного материала.

Версия ISO 14001 2004 г. конкретизирует требования в отношении выявления и документирования экологических аспектов: следует выявить и документиро вать (включить в регистр) те аспекты, которые организация может контролиро вать или на которые она может влиять. При этом в выявлении аспектов следует руководствоваться критериями практической целесообразности, то есть ограни читься теми аспектами, контроль которых оправдан (в первую очередь, с точки зрения существенности связанного с ними воздействия на окружающую среду).

EMAS и Приложение A ISO/FDIS 14001:2004 вводят также понятия прямых и непрямых экологических аспектов. Организации следует при развитии СЭМ по возможности учитывать и непрямые аспекты своей деятельности, то есть те ас пекты, которые она не может непосредственно контролировать.

Довольно часто российские предприятия в качестве регистров экологических аспектов или их составляющих рассматривают документы инвентаризации источ ников выбросов и сбросов вредных веществ. Хотя эти документы и в особенности материалы, использованные для их подготовки, сами по себе могут быть исполь зованы для идентификации экологических аспектов, их содержание — перечни и характеристики источников выделения веществ в окружающую среду — не соот ветствует целям идентификации экологических аспектов. При этом преимуще ственная ориентация на имеющиеся документы может привести к тому, что будут упущены экологические аспекты, которые не контролируются законодательством, и не будет способствовать выявлению возможностей по контролю воздействия.

Существенно лучше обстоит ситуация в отношении предельных нормативов обра зования и лимитов размещения отходов. Проект документа готовится на основе анализа процессов, и исходные материалы с успехом могут использоваться при анализе экологических аспектов, связанных с образованием отходов. Необходимо только помнить о том, что достаточно часто такие материалы основываются на сведениях производственных нормативов, нередко подготовленных с запасом или устаревших, и в любом случае сами по себе представляют максимальные значения (чтобы обеспечить соблюдение компанией выданных разрешений при изменении условий). Фактические объемы образования отходов и их характеристики могут быть существенно иными. С подобной же осторожностью следует относиться к использованию материалов оценки воздействия на окружающую среду, разрабо танных в отношении данного предприятия или подразделения.

Для выявления экологических аспектов можно применять несколько подхо дов;

более того, эффективным будет их совместное использование, что может 124 Глава быть заложено и в соответствующей процедуре. Можно использовать следующие подходы:

• Анализ деятельности, продукции, услуг и выявление экологических аспектов (как элементов деятельности, взаимодействующих с ОС).

• Оценка состояния окружающей среды в зоне действия организации, а также факторов воздействия (выделение веществ и энергии в ОС) и выявление экологических аспектов, определяющих эти факторы.

• Анализ материального баланса / энергетических потоков, выявление возмож ных потерь и связанных с ними экологических аспектов.

• Изучение позиций заинтересованных сторон и выявление экологических аспектов, вызывающих их интерес.

• Анализ законодательных и нормативных требований (см. раздел 6.3.4) и выявление деятельности, продукции, услуг, к которым предъявляются спе циальные требования, затем — выявление экологических аспектов, связан ных с этими требованиями.

• Для идентификации непрямых экологических аспектов также могут быть использованы подходы оценки жизненного цикла (см. раздел 7.2).

Наиболее систематическим является первый подход. Остальные подходы слу жат для поддержки первого, выявления и гарантии учета всех значимых с различ ных точек зрения аспектов. Основную сложность при выявлении аспектов пред ставляет систематизация и анализ всех процессов организации. В большинстве случаев в документальном виде описаны основные производственные процессы, могут быть описаны процессы взаимодействия с поставщиками, некоторые дру гие организационные процессы. Необходимо же проанализировать и все вспомо гательные и побочные виды деятельности, а также экологические аспекты при возможных нештатных и аварийных ситуациях (см. подробнее раздел 6.3.7), пла нируемой деятельности, действиях подрядчиков, обращении с продукцией орга низации и т.п.

Для этого можно • проанализировать имеющуюся документацию, описывающую процессы орга низации;

• проанализировать разрешительные и отчетные документы в области охраны окружающей среды;

• проанализировать документы о закупках сырья и материалов, внутреннюю отчетность по хранению и потреблению ресурсов и материалов;

• составить упрощенные / укрупненные материальный баланс и схему энерге тических потоков;

• проанализировать договоры с поставщиками и подрядчиками;

• наблюдать осуществление «материальных» процессов;

• провести интервью со специалистами, осуществляющими процессы;

• провести интервью со специалистами организации, деятельность которых не попала в рамки этого анализа;

• проанализировать сообщения заинтересованных сторон.

Результаты сбора информации должны стать основой для создания схемати ческих описаний всех процессов организации (включая нештатные ситуации).

Подробность выделения этапов и элементов процессов должна быть достаточной Система экологического менеджмента: разработка, внедрение и развитие для установления однозначной связи элементов процесса и воздействия на окру жающую среду.

На основе собранной информации должен быть составлен регистр, содержа щий:

• описание процесса / продукции;

• описание элемента процесса / продукции — экологического аспекта;

• описание воздействия на окружающую среду, связанного с данным аспек том;

• приоритет аспекта;

• требования / ссылки на требования, предъявляемые к аспекту и/или связан ному с ним воздействию;

• описание имеющихся средств регулирования;

• ссылки на связанные процедуры и/или инструкции;

• ссылки на связанные цели, задачи, мероприятия.

При составлении регистра необходимо помнить, что с одним и тем же аспек том может быть связано несколько различных видов воздействия, а экологичес кие аспекты различных процессов могут быть одинаковыми по характеру (и от личаться по масштабам, вероятности возникновения и т.п.). Должны быть выяв лены и включены в регистр все экологические аспекты, выделение которых прак тически целесообразно.

Экологические аспекты характеризуются возможностью контроля со стороны организации и характеристиками связанного с ними воздействия на окружаю щую среду.

Возможность контроля экологического аспекта описывается следующими па раметрами:

• возможность влияния организации на частоту возникновения, мощность и продолжительность, масштаб воздействия;

• затраты, необходимые для контроля аспекта.

Воздействие на окружающую среду характеризуется следующими параметра ми:

• «Экологические» характеристики:

— масштаб воздействия (с учетом особенностей объектов ОС, подвержен ных воздействию);

— мощность воздействия;

— вероятность / частота возникновения воздействия;

— продолжительность воздействия.

• Хозяйственные, социальные, правовые и иные связанные характеристики:

— наличие и соблюдение требований нормативных актов;

— влияние на другие процессы;

— упущенная выгода / потери для организации;

— отношение заинтересованных сторон.

Выявление экологических аспектов реализуется на основе экспертных оценок, следовательно, • выявление и анализ значимости экологических аспектов напрямую зависит от уровня знаний и понимания экспертами экологических проблем, связан ных с различными видами деятельности, продукции и услуг организации;

126 Глава • решение по выявлению и определению приоритетности не может быть авто матизировано, не существует и не может существовать «верного» или «абсо лютно полного» регистра экологических аспектов деятельности организации*;

• приоритеты и сам перечень аспектов могут меняться не только с изменением деятельности организации, но и с изменением знаний об окружающей среде, состояния окружающей среды, национальных приоритетов или приоритетов местного сообщества.

Принципиальным для выявления значимых аспектов является хорошее знание экспертами потенциальных и реальных проблем и особенностей, связанных с воздействием на окружающую среду различных использующихся процессов, а также возможностей их снижения и контроля. Для обеспечения адекватных оце нок можно рекомендовать привлекать к оценкам значимости экологических ас пектов специалистов, осуществляющих или проектирующих соответствующие процессы, использовать профессиональную литературу (в частности, публика ции типа «Влияние отраслей промышленности на состояние окружающей сре ды…» и «Охрана окружающей среды в … промышленности», материалы Ссылоч ных документов ЕС по наилучшим доступным техническим решениям† (http:// eippcb.jrc.es/pages/FActivities.htm) и т.д.).

Для выбора значимых аспектов обычно рекомендуется рассчитывать произве дение баллов, присвоенных каждому из аспектов на основе оценки двух или большего числа факторов (обычно — значимости воздействия на окружающую среду и вероятности / частоты возникновения воздействия). Иногда рекоменду ется также использовать множитель, пропорциональный балльной оценке воз можностей по контролю данного аспекта. Затем в качестве значимых признают ся аспекты, которым соответствуют наибольшие значения полученных произве дений, или аспекты, попадающие в определенный диапазон.

Несмотря на то, что такой подход формально допустим, к сожалению, он часто приводит к конфликтам или значительным трудностям в использовании. Дело в том, что полученные таким образом приоритеты не соответствуют реальным приоритетам руководства и специалистов. Причиной этого является тот факт, что балльные оценки, не являются аддитивными, мультипликативными и тран зитивными‡ (т.е. сумма или произведение различных баллов не эквивалентны, так же как не эквивалентны и одинаковые баллы, присвоенные различным ха рактеристикам). В результате «правильно» присвоенные экспертами баллы дают противоречащий их ожиданиям результат. Во избежание проблем, вызванных не адекватной реальной оценкой значимых аспектов, мы рекомендуем использовать * Требование в отношении выявления всех экологических аспектов следует в этом контексте рассматривать как систематичность выявления аспектов и выявление всех аспектов, в отно шении которых это практически целесообразно, на основе всей доступной информации.

† В русскоязычной терминологии нередко используется расшифровка сокращения BAT как «наилучшие существующие технологии». В частности, такой термин используется в ФЗ РФ «Об охране окружающей среды». Такой перевод не является точным;

кроме того, он не соответствует современной практике использования термина, например, в нормативных до кументах ЕС. В частности, в Ссылочных документах… уже используется расшифровка этого сокращения с использованием термина «techniques» — методы, технические решения (англ.).

‡ Принципиально это ограничение можно преодолеть путем введения весов для каждой из характеристик, но это заметно усложняет систему, а определение адекватных множителей само по себе представляет нетривиальную задачу.

Система экологического менеджмента: разработка, внедрение и развитие символьные обозначения для баллов характеристик значимости, а решение при нимать на основе экспертного рассмотрения, возможно, с использованием раз личных методов для организации и поддержки принятия экспертных решений (см., например, [50 52]).

ISO 14001 требует создания и поддержания процедуры выявления значимых экологических аспектов. В соответствии с требованиями ISO 14001:1996, значи мые аспекты — это аспекты, вызывающие значимые воздействия, и процедура выявления значимых аспектов заключается в оценке значимости по упомянутым характеристикам воздействия. Требования стандартов допускают значительную гибкость в отношении реагирования организации на значимые аспекты. Во пер вых, собственно выявляться должны только те экологические аспекты, которые организация может контролировать или на которые может влиять. Затем выде ляются значимые аспекты, и даже они должны лишь «учитываться» при разра ботке и поддержании СЭМ. Более того, изменения в определении ISO/FDIS 14001:2004 позволяют считать значимое воздействие лишь одним из условий зна чимости аспекта. Если использовать терминологию ISO 14001:1996, в дополне ние к ней можно ввести определение приоритетного экологического аспекта.

Введение такого понятия позволяет обеспечить систематичность действий по контролю экологических аспектов, хотя это и не требуется напрямую положени ями стандартов. Приоритетные аспекты следует выбирать из значимых аспектов, учитывая • приоритеты экологической политики (как в отношении целей, так и в отно шении методов деятельности);

• распространенность экологических аспектов такого типа в организации;

• доступные для контроля аспектов ресурсы и эффективность их использова ния.

Таким путем могут определяться аспекты, действия в отношении которых бу дут осуществляться в течение следующего цикла планирования.

Связанные элементы • 6.3.1 Ответственность и структура управления • 6.3.2 Политика • 6.3.4 Требования законодательства • 6.3.5 Планирование (цели, задачи, мероприятия), программа СЭМ • 6.3.6 Управление операциями • 6.3.7 Готовность к нештатным ситуациям и авариям и ответные действия • 6.3.10 Взаимодействие и обмен информацией • 6.3.11 Мотивация • 6.3.12 Подготовка и обучение • 6.3.13 Мониторинг • 6.3.14 Оценка результативности Критерии выполнения этапа • Наличие объективных свидетельств применения методологии и процедуры для систематического и адекватного выявления всех экологических аспектов (выделение которых практически целесообразно).

128 Глава • Наличие объективных свидетельств того, что организацией выявлены все экологические аспекты (выделение которых практически целесообразно).

• Наличие объективных свидетельств применения методологии и процедуры для систематического и адекватного определения значимых (приоритетных) экологических аспектов.

• Наличие объективных свидетельств поддержания актуальности регистра эко логических аспектов и регистра значимых экологических аспектов (возмож но, в составе регистра экологических аспектов).

6.3.4 Требования законодательства 4.3.2 Требования законодательства и другие требования Организация должна установить и поддерживать процедуру идентифика ции и получения доступа к тем требованиям законодательства и другим требованиям, которые организация принимает на себя и которые примени мы к экологическим аспектам ее деятельности, продукции или услуг.

ISO 14001: 4.3.2 Требования законодательства и другие требования Организация должна установить, внедрить и поддерживать процедуру(ы):

a) идентификации и получения доступа к применимым требованиям зако нодательства и другим экологическим требованиям, которые организация принимает на себя, имеющим отношение к ее экологическим аспектам, и b) определения, каким образом эти требования применимы к ее экологическим аспектам.

Организация должна гарантировать, что эти применимые требования законода тельства и другие требования, принятые этой организацией, учитываются при разработке, внедрении и поддержании системы экологического менеджмента.

ISO/FDIS 14001: 4.5.1 Мониторинг и измерения Организация должна установить и поддерживать документированную проце дуру для периодической оценки соответствия действующим природоохран ным законодательным и нормативным актам.

ISO 14001:1996 (фрагмент) 4.5.2 Оценка соответствия a) Во исполнение своего обязательства соответствия [требованиям законо дательства…], организация должна установить, внедрить и поддерживать процедуру(ы) для периодической оценки соответствия применимым требованиям законодательства.

Организация должна сохранять записи о результатах периодических оце нок.

Система экологического менеджмента: разработка, внедрение и развитие b) Организация должна оценивать соответствие другим требованиям, кото рые она принимает. Организация может решить объединить эту оценку с оценкой соответствия законодательству в соответствии с пунктом 4.5.2 a) выше, или создать отдельную(ые) процедуру(ы).

Организация должна сохранять записи о результатах периодических оце нок.

ISO/FDIS 14001: Соответствие законодательству Организации должны быть способны продемонстрировать, что они a) идентифицировали и знают значение для организации всего примени мого экологического законодательства;

b) предусматривают соответствие экологическому законодательству;

c) имеют действующие процедуры, позволяющие организации соответство вать этим требованиям на постоянной основе.

EMAS II, Приложение 1 B п. ISO/FDIS 14001:2004 заметно уточняет требования ISO 14001:1996 в отношении идентификации и контроля соблюдения требований законодательства и других экологических требований. Собственно, задача элемента состоит в • обеспечении доступа к действующим законодательным и нормативным тре бованиям, в том числе, добровольно принятым на себя организацией;

• конкретизации требований для организации, то есть соотнесении требова ний законодательства и деятельности предприятия;

• периодической оценке соответствия.

Обеспечение доступа к законодательным и нормативным актам сегодня наибо лее часто решается путем приобретения подписки на регулярно обновляемые базы данных по законодательству. К сожалению, региональные подразделения специально уполномоченных органов в области охраны окружающей среды не только не информируют природопользователей заблаговременно о новых или изменяющихся требованиях, но нередко сами имеют ограниченный доступ к ним.

Впрочем, ситуация начала постепенно изменяться: сейчас Министерство при родных ресурсов регулярно публикует в разделе «Документы» на своем сайте в Интернет (http://www.mnr.gov.ru/) не только новые нормативные акты, но и про екты готовящихся документов, сведения об утверждении документов Минюстом.

МПР также рассылает нормативные акты в электронном виде своим региональ ным органам. Сейчас компанией Гарант (http://www.garant.ru/) поддерживается в открытом доступе база новых (поступивших в течение последних двух недель) законодательных документов всех ведомств, а также субъектов РФ. Сложнее си туация обстоит с санитарными нормами, — часто соответствующие нормативные документы можно получить только в Департаменте санитарно эпидемиологичес кого надзора Минздрава РФ в Москве или подразделениях в столицах федераль ных округов. Дополнительными источниками информации о законодательных и 130 Глава нормативных требованиях в области охраны окружающей среды могут быть кон сультанты (включая проводивших ОИС), предприятия партнеры, отраслевые объединения и т.п.

Организации необходимо не только выявить требования, предъявляемые к ее деятельности, но и разработать процедуру, обеспечивающую своевременное уве домление организации о новых и изменившихся требованиях и их использова ние.

В качестве «других требований» могут выступать не только добровольные ко дексы поведения, соглашения и другие нормы, не получившие пока широкого распространения в России, но и требования договоров с поставщиками, подряд чиками, арендодателями. Эти документы также должны учитываться при выяв лении и анализе применимых экологических требований.

Хотя для многих российских организаций трудность представляет и первая задача, решения ее одной недостаточно. Необходимо • определить, к каким элементам деятельности, продукции и услуг (учитывая не только экологические аспекты, но и организационные процедуры, такие как получение лицензий и разрешений, и т.п.) относятся требования;

• определить конкретное значение требований, в том числе оцениваемые по казатели;

• установить собственные контрольные показатели и разработать процедуры по контролю соблюдения установленных требований;

• разработать процедуры, обеспечивающие соблюдение установленных требо ваний или определить цели, задачи и мероприятия по достижению соответ ствия;

• обеспечить осведомленность лиц, деятельность которых связана с соблюде нием этих требований, об их содержании и процедурах, обеспечивающих их соблюдение;

• внедрить разработанные процедуры или реализовать планы действий по до стижению соответствия.

Такая система позволит ответственным специалистам и руководителям знать и контролировать соответствие деятельности предъявляемым требованиям, то есть позволит организации действительно обеспечить соответствие своей деятельно сти требованиям природоохранного законодательства.

К разработке процедур получения доступа к требованиям законодательства и нормативных актов и ведению регистров требований целесообразно привлечь юридический отдел и отдел охраны окружающей среды. Регистр требований может включать:

• деятельность (процесс), к которой предъявляются требования;

• элемент деятельности, к которому предъявляются требования (возможно, включая ссылки на экологические аспекты);

• предъявляемые требования (цитаты) и пояснения;

• указания и ссылки на полные тексты законодательных и нормативных актов, других документов, устанавливающих эти требования;

• указания и ссылки на соответствующие процедуры.

EMAS II, в отличие от ISO 14001, требует соответствия требованиям законода тельства (которое обеспечивается соблюдением необходимых процедур). Крат ковременные нарушения требований не являются причиной для отзыва регист Система экологического менеджмента: разработка, внедрение и развитие рации EMAS, но ситуация, когда организация не выполняет требования законо дательства, хотя и работает над их достижением, приемлемая в случае ISO 14001, в EMAS недопустима. Тем не менее, при сертификации на соответствие требова ниям ISO 14001 организации необходимо будет продемонстрировать, что она осуществила или планирует осуществить действия для обеспечения соответствия предъявляемым законодательным и нормативным требованиям. К сожалению, это означает, что даже те требования, выполнение которых нецелесообразно с экологической и экономической точек зрения, должны в конечном счете соблю даться. В России, где требования природоохранного законодательства иногда избыточно строги, практика его применения несовершенна или усложнена, а пересмотр их идет крайне медленными темпами, в крайних случаях это может оказаться препятствием для сертификации (но не успешного внедрения) СЭМ.

Примеры таких ситуаций: расширение санитарно защитной зоны, требования в отношении ограничения деятельности в водоохранных зонах.

Типичный пример избыточно строго требования — уровень ПДКвр для неф тепродуктов. При уровне загрязнения принимающих водных объектов выше ПДКвр и соответствующем статусе водоема к предприятиям предъявляются требования в отношении концентрации нефтепродуктов в сбрасываемых сточ ных водах не выше ПДКвр. Предприятию следует использовать все возмож ности, предоставляемые организационными (процедуры по обращению с неф тепродуктами, корректировка рабочих процедур, связанных с использовани ем нефтепродуктов) и малозатратными мерами (установка нефтеловушек и т.п.). Если этого окажется недостаточно, то должны быть запланированы, обеспечены ресурсами и согласованы со специально уполномоченными орга нами при утверждении нормативов временно согласованных сбросов неце лесообразные (в связи с высокой стоимостью, значительной нагрузкой на окружающую среду в ходе жизненного цикла, а также — неоправданностью применения норматива для многих водных объектов) действия по установке мембранной очистки сточных вод (решение «на конце трубы»). Впрочем, и тут могут существовать альтернативные варианты — например, договор с Во доконалом на прием и очистку сточных вод.

Ряд (преимущественно, российских) органов вообще интерпретирует требова ния ISO 14001:1996 как прямое требование соответствия законодательству и рас сматривает это в качестве условия успешной сертификации.

Связанные элементы • 6.3.2 Политика • 6.3.3 Аспекты • 6.3.5 Планирование (цели, задачи, мероприятия), программа СЭМ • 6.3.6 Управление операциями • 6.3.10 Взаимодействие и обмен информацией • 6.3.11 Мотивация • 6.3.12 Подготовка и обучение • 6.3.13 Мониторинг 132 Глава Критерии достижения • Наличие объективных свидетельств выявления всех применимых к деятель ности организации требований.

• Наличие объективных свидетельств применения и поддержания процедуры выявления, обеспечения доступа и анализа применимых требований, а также их учета при осуществлении деятельности.

• Наличие объективных свидетельств применения и поддержания процедуры оценки соответствия деятельности организации предъявляемым требованиям.

• Наличие объективных свидетельств поддержания актуальности регистра тре бований (соотносящего конкретные требования и элементы деятельности).

• Наличие объективных свидетельств подготовки и выполнения практически реализуемых планов, а также применения доступных подходов для обеспече ния соответствия законодательным и нормативным требованиям.

6.3.5 Планирование (цели, задачи, мероприятия), программа СЭМ Экологическая цель Общая экологически значимая цель (показатель), вытекающая из экологи ческой политики, которую организация ставит себе для достижения и кото рая выражается количественно, если это возможно.

ISO 14001: Общая экологически значимая цель (показатель), согласующаяся с эколо гической политикой, устанавливаемая организацией для достижения.

ISO/FDIS 14001: Экологическая задача Детализованное требование к результативности, определенное количествен но там, где это реально, применяемое к организации или ее частям, которое вытекает из экологических целей и которое должно быть поставлено и выполнено для того, чтобы достичь этих целей.

ISO 14001: Детализованное требование к результативности, применяемое к организа ции или ее частям, которое вытекает из экологических целей и которое должно быть поставлено и выполнено для того, чтобы достичь этих целей.

ISO/FDIS 14001: Экологическая программа Описание мер (ответственности и средств), принятых или планируемых для достижения экологических целей и задач, и сроки достижения экологичес ких целей и задач.

EMAS II, Статья 2 п. h).

Система экологического менеджмента: разработка, внедрение и развитие 4.3.3 Цели и задачи Организация должна установить и поддерживать документально оформлен ные экологические цели и задачи для каждой функции* и каждого уровня, для которых это адекватно, в рамках этой организации.

При установлении и анализе своих целей организация должна учитывать требования законодательства и другие требования, свои значимые экологи ческие аспекты, свои технологические возможности, свои финансовые, эксплуатационные и деловые требования, а также точки зрения заинтересо ванных сторон.

Цели и задачи должны быть согласованы с экологической политикой, вклю чая обязательство в отношении предотвращения загрязнения.

ISO 14001: 4.3.4 Программа(ы) экологического менеджмента Организация должна разрабатывать и поддерживать программу(ы) дости жения своих целей и задач. Такая программа должна включать:

a) распределение ответственности за достижение целей и задач для каждой функции и каждого уровня, для которых это адекватно, в рамках орга низации;

b) средства и сроки, в которые они должны быть достигнуты.

Если проект связан с новыми разработками и новыми или модифицирован ными видами деятельности, продукции или услуг, то программа(ы) должна быть изменена там, где это необходимо, чтобы обеспечить применимость системы экологического менеджмента к таким проектам.

ISO 14001: 4.3.3 Цели, задачи и программа(ы) Организация должна установить, внедрить и поддерживать документально оформленные экологические цели и задачи для функций и уровней, для которых это адекватно, в рамках этой организации.

Цели и задачи должны быть измеримы, если это практически целесообразно, и соответствовать экологической политике, включая обязательства в отноше нии предотвращения загрязнения, соответствия требованиям законодатель ства и другим требованиям, принятым организацией, и последовательного улуч шения.

При установлении и анализе своих целей организация должна учесть требо вания законодательства и другие требования, принятые организацией, и рассмотреть свои значимые экологические аспекты, свои технологические возможности, свои финансовые, эксплуатационные и деловые требования, а также точки зрения заинтересованных сторон.

Организация должна разработать, внедрить и поддерживать программу(ы) достижения своих целей и задач. Программа(ы) должна(ы) включать:

* В ГОСТ Р ИСО 14001 1998 дан перевод «для каждого соответствующего подразделения».

134 Глава a) распределение ответственности за достижение целей и задач для функ ций и уровней, для которых это адекватно, в рамках организации;

и b) средства и сроки, в которые они должны быть достигнуты.

ISO/FDIS 14001: Экологические цели определяются на основе приоритетов экологической поли тики, приоритетных (значимых) экологических аспектов, других предъявляемых требований. Необходимо помнить, что могут ставиться цели не только в отноше нии экологических аспектов и воздействия на окружающую среду, но и в отно шении, например, повышения осведомленности персонала, обеспечения соот ветствия требованиям законодательства, других приоритетных проблем природо охранной деятельности организации*.

Экологические цели должны определяться по возможности в измеримых пока зателях (см. подробнее раздел 6.3.14), ставиться на конкретные сроки и быть достижимыми, а значит, поддерживаться ресурсами и основываться на возмож ностях организации. Цели должны быть экологически значимыми, то есть ста виться, в первую очередь, в отношении воздействия на окружающую среду и/или приоритетных экологических аспектов. Преимущественно цели следует ставить на период долгосрочного планирования (3 5 лет). При этом, естественно, могут ставиться и цели, которые организация способна достичь за более короткий от резок времени;

в период внедрения и первые годы функционирования СЭМ они могут преобладать.

Разработка экологических целей и задач взаимосвязана. Экологические цели ставятся с учетом возможностей организации по их достижению — то есть с учетом возможностей отдельных подразделений, результативности мер, которые можно предпринять в отношении контроля отдельных аспектов. Экологические задачи целесообразно формулировать как требования, выполнение которых обеспечи вает достижение поставленных целей. Экологические задачи могут быть детали зацией целей в отношении подразделений, отдельных экологических аспектов;

могут определяться как этапы достижения цели (в том числе, на период средне срочного планирования — 1 год), как необходимые условия ее достижения. Оче видно, что задачи по достижению конкретных экологических целей могут ста виться только тем подразделениям, деятельность которых связана с соответству ющей проблемой. Более того, вовлечение подразделений в достижение постав ленных целей может быть неодинаковым и постепенным. При этом экологичес кие задачи должны:

• быть конкретными и выполнимыми;

• описывать результаты, а не действия;

• быть измеримыми;

• предусматривать точные сроки выполнения;

• находиться в сфере контроля предприятия.

* Такая интерпретация не вполне отвечает определению ISO 14001, хотя понятие «экологи чески значимая цель» тоже не вполне ясно. Тем не менее, очевидно, что организации необ ходимо ставить цели в области охраны окружающей среды не только в отношении значи мых экологических аспектов / воздействий.

Система экологического менеджмента: разработка, внедрение и развитие Экологические задачи, также как и экологические цели, формулируются в тер минах показателей экологической результативности. Схематически соотношение воздействия на окружающую среду, экологических аспектов, экологических це лей и задач приведено на рис. 14.

решения экологические аспекты и процессы управления:

•технология причины •технические решения задачи •организационные решения условия •процедуры •информирование •...

•негативное воздействие на окружающую среду •неиспользованные проблема цель возможности позитивного воздействия Рисунок 14. Соотношение воздействия на окружающую среду, экологических аспектов, экологических целей и задач.

Разрабатывать экологические цели на этапе внедрения СЭМ в большинстве случаев будет группа экологического менеджмента (включая представителей высшего руководства и функциональных направлений);

впрочем, рекомендуется также привлекать специалистов и руководителей среднего звена. В дальнейшем, в ходе функционирования СЭМ, цели могут разрабатываться под руководством координатора СЭМ и представителя высшего руководства и с участием специа листов подразделений и руководителей среднего звена. Цели пересматриваются в ходе анализа со стороны руководства.

В зависимости от поставленных целей и навыков сотрудников организации, разработка экологических задач на этапе внедрения СЭМ также может вестись группой экологического менеджмента с использованием консультаций со специ алистами предприятия или, наоборот, быть поручена специалистам подразделе ний при общей координации со стороны специалистов в области СЭМ.

Для достижения экологических целей и решения экологических задач разраба тывается программа или программы экологического менеджмента. Может созда ваться единая программа или использоваться отдельные программы по достиже нию каждой из целей. Программа экологического менеджмента включает меро приятия по решению поставленных задач и структурирована по экологическим целям и задачам. В описание мероприятий в программе входит перечень необхо димых действий, описание ожидаемых результатов и контрольных показателей, требуемых ресурсов, сроков выполнения и проверки, ответственности за их осу ществление и контроль выполнения мероприятий, указания на связанные ме 136 Глава роприятия, а также на связанные экологические задачи (вклад в решение кото рых вносится за счет выполнения этого мероприятия).

В разработку мероприятий программы необходимо максимально вовлекать те подразделения, которые должны будут выполнять соответствующие действия.

Мероприятия уже могут включать действия, не приводящие к непосредственному улучшению результативности, но связанные, например, с мониторингом, обуче нием и т.п. В то же время, мероприятия также должны быть ориентированы на достижение определенных измеримых результатов. Параллельно с разработкой целей и задач необходимо создавать систему показателей результативности, кото рые позволят контролировать достижение поставленных целей (см. раздел 6.3.14).

После разработки всех мероприятий необходимо составить программу эколо гического менеджмента, оценивая наличие требуемых на выполнение всей про граммы в целом ресурсов, согласованность мероприятий (в т.ч., с планами в от ношении производственной деятельности и т.п.), необходимость и достаточ ность мероприятий для достижения поставленных целей. При этом следует при нимать во внимание сделанные допущения, ограничения и значимые риски, а также планируемые и наиболее вероятные изменения в будущем с тем, чтобы на изменение ситуации можно было адекватно и своевременно реагировать при реализации планов. Анализ соответствия мероприятий стоящим целям, доступ ности ресурсов, а также предположений и рисков позволит своевременно скор ректировать программу экологического менеджмента, способствуя эффективно сти и результативности ее выполнения. Рис. 15 иллюстрирует основные этапы планирования.

В соответствии с подходами систем менеджмента и требованиями ISO 14001, организация должна определить набор экологических целей на соответствующий период, обеспечить их выполнение путем разработки экологических задач и на правленных на решение задач мероприятий;

мероприятия, не служащие дости жению поставленных целей, не должны вноситься в программу. На практике мно гие предприятия разрабатывают и внедряют СЭМ в тот момент, когда цикл плани Этап 1 Этап цель предположения и риски детализация корректировка задачи действия и результаты ресурсы Рисунок 15. Этапы планирования.

Система экологического менеджмента: разработка, внедрение и развитие рования в организации уже начат, ресурсы выделены под разработанные приро доохранные мероприятия. При этом часто мероприятия просто перегруппируют ся под цели, которые они могли бы помочь достичь. Это может быть необходи мо, если бюджет на следующий год уже утвержден. Но и в этом случае, и тем более на этапе разработки программы следует отдавать приоритет определению экологических целей, тщательно оценивать результативность и эффективность запланированных мероприятий и пересматривать или исключать те из них, кото рые не адекватны методам и планам деятельности в рамках СЭМ (например, приобретение очистных установок для процессов, в отношении которых будут применяться методы предотвращения загрязнения) или не будут способствовать повышению экологической результативности организации. Нередко даже на этом этапе программу можно дополнить малозатратными мероприятиями, направлен ными на решение приоритетных проблем, которые не нашли отражения в ней раньше. Кроме того, многие компании практикуют ежеквартальный пересмотр бюджета на основе текущих показателей, что дает дополнительные возможности совершенствования программы экологического менеджмента при развитии СЭМ.

Серьезные трудности планированию СЭМ создаются «традицией» раздувания и, соответственно, урезания бюджетов. Обычно если организации не удалось отой ти от такой практики, урезание бюджета при утверждении затрагивает за планированные мероприятия, без осуществления которых поставленные цели до стигнуты быть не могут. Особенно серьезной эта проблема становится, если в компании бюджеты объединяются без учета структуры целей, достижению кото рых они служат. Мы рекомендуем достичь предварительной договоренности о составлении четкого бюджета, согласовывать его размеры по мере разработки про граммы, строить бюджет по проектному принципу. Облегчить планирование де ятельности в рамках СЭМ может также укрупнение бюджета или предоставление полномочий по осуществлению определенных расходов руководителю ГЭМ / на чальнику ОООС. Естественно, что такой подход в отношении финансового уп равления должен быть принят во всей компании, а не только в отношении СЭМ.

Организациям можно рекомендовать разработку процедуры определения эко логических целей, разработки экологических задач и программы экологического менеджмента и ее периодический пересмотр по результатам анализа достижения поставленных целей.

Экологические цели, задачи и программа СЭМ должны быть утверждены выс шим руководством, а программа СЭМ — еще и согласована руководителями во влеченных подразделений и финансовыми, снабженческими и кадровыми служ бами предприятия.

Связанные элементы • 6.3.1 Ответственность и структура управления • 6.3.2 Политика • 6.3.3 Аспекты • 6.3.4 Требования законодательства • 6.3.6 Управление операциями • 6.3.13 Мониторинг • 6.3.14 Оценка результативности 138 Глава • 6.3.17 Анализ системы и оценка руководством • 6.3.18 Развитие системы и последовательное улучшение Критерии выполнения этапа • Наличие объективных свидетельств разработки, осуществления деятельнос ти по достижению и пересмотра документированных экологических целей и задач, адекватных масштабу и характеру организации (с учетом области дей ствия СЭМ), экологической политике, значимым экологическим аспектам.

• Наличие объективных свидетельств разработки реалистичной (обеспеченной ресурсами;

указывающей реальные сроки, ответственность за выполнение, контрольные показатели) программы экологического менеджмента, структу рированной по экологическим целям и задачам.

• Наличие объективных свидетельств поэтапного выполнения программы и достижения поставленных целей, а также ее пересмотра при необходимости (в т.ч. периодического пересмотра).

6.3.6 Управление операциями 4.4.6 Управление операциями Организация должна выявить те операции и виды деятельности, которые связаны с выявленными значимыми экологическими аспектами в соответ ствии с ее политикой, целями и задачами. Организация должна планиро вать эти виды деятельности, включая их поддержку, с тем чтобы обеспечить их выполнение в заданных условиях путем a) установления и поддержания документированных* процедур для ситуа ций, когда отсутствие процедур может привести к отступлениям от эко логической политики, целей и задач;

b) предусматривания в процедурах рабочих критериев;

c) установления и поддержания процедур, связанных с идентифицируемы ми значимыми экологическими аспектами товаров и услуг, используе мых организацией, и передачи информации о соответствующих проце дурах и требованиях поставщикам и подрядчикам.

ISO 14001: 4.4.6 Управление операциями Организация должна идентифицировать и планировать те операции, кото рые связаны с выявленными значимыми экологическими аспектами, соот ветствующими ее политике, целям и задачам, с тем, чтобы гарантировать их выполнение в заданных условиях путем a) установления, внедрения и поддержания документированной(ых) проце дур(ы) контроля ситуаций, когда их отсутствие может привести к от ступлениям от экологической политики, целей и задач;

и * Пропущено в ГОСТ Р ИСО 14001 98.

Система экологического менеджмента: разработка, внедрение и развитие b) предусматривания в процедурах рабочих критериев;

и c) установления, внедрения и поддержания процедур, связанных с иден тифицированными значимыми экологическими аспектами товаров и услуг, используемых организацией, и передачи информации о примени мых процедурах и требованиях поставщикам, включая подрядчиков.

ISO/FDIS 14001: Управление операциями должно обеспечивать • поддержание требуемого уровня экологической результативности;

• постоянное соблюдение требований экологического законодательства и дру гих предъявляемых требований;

• улучшение (и поддержание достигнутого уровня) экологической результатив ности в тех областях, где организация работает над ее улучшением.

Управление операциями обеспечивается за счет внедрения (совершенствова ния) процедур осуществления деятельности (в форме процедур, инструкций, стандартов предприятия и т.п.), учитывающих требования по контролю экологи ческих аспектов.

На уровне управления операциями интеграция систем менеджмента является обязательной (подробнее см. раздел 6.4).

Процедуры должны описывать необходимую последовательность действий и рабочие критерии успешного их выполнения, действия в случае отклонений, воз можно — связь с другими процедурами, в том числе в отношении действий в нештатных ситуациях (см. раздел 6.3.7). Процедуры должны быть документиро ванными. Соблюдение процедур должно поддерживаться обучением. Внедрению новых и существенно пересмотренных процедур следует способствовать путем мотивации вовлеченного персонала (подробнее см. раздел 6.2.11).

Существенно отличается внедрение процедур для постоянно осуществляемых и разовых процессов. Если постоянно осуществляемые процессы (производствен ные, основные вспомогательные) выполняются в соответствии с определенной про цедурой, пусть недокументированной в полной мере или отличающейся от доку ментации, то разовые процессы (такие как, например, сбор и передача ртутных ламп) обычно не только не расписаны в процедурном плане, но и не имеют «тра диций» осуществления. В этом случае разработка и распространение даже простей шей процедуры способны дать быстрый и существенный положительный эффект.

На предприятии оценка исходной ситуации выявила проблемы в обращении с ртутными лампами. Силами отдела охраны окружающей среды была разра ботана процедура, описывающая ответственность на уровне цехов, порядок сбора, места временного накопления ртутных ламп. В день распространения процедуры специалисты отдела ответили на десятки звонков начальников участков, проясняющих положения процедуры, а в этот год было собрано вдвое больше отработанных ламп, чем в прошедшие (при тех же объемах замены).

Разработка и внедрение процедур в общем случае осуществляется следующим образом:

140 Глава • На основе информации о значимых экологических аспектах* выявляются — виды деятельности, для которых необходимо внедрение / пересмотр про цедур, — вовлеченный в деятельность персонал, — связанные процедуры, изменение которых может быть необходимо.

• Процедуры должны разрабатываться на основе существующей практики.

Документы, описывающие существующую практику, при необходимости должны быть скорректированы.

• Процедуры сначала разрабатываются и внедряются в пилотных масштабах, потом распространяются на всю организацию (с учетом области примене ния).

• Обучение выполнению процедуры предшествует ее внедрению.

• Процедуры разрабатываются и пересматриваются при тесном взаимодействии специалистов, ответственных за выполнение процесса (начальников участ ков, технологов и т.п.), сотрудников, его осуществляющих, и группы эколо гического менеджмента / отдела охраны окружающей среды.

Процедуры следует разрабатывать и внедрять, придерживаясь следующей пос ледовательности действий:

1. Тщательно записывается реальная последовательность действий, применяю щиеся критерии.

2. В документы вносятся необходимые изменения.

3. Обучаются сотрудники, которые должны выполнять процедуру в пилотном масштабе.

4. Процедура внедряется в пилотном масштабе, ее результативность контроли руется.

5. Процедура пересматривается или распространяется на всю организацию (вне дрению пересмотренной процедуры предшествует обучение затрагиваемых сотрудников).

6. Процедура пересматривается по необходимости.

Требования процедур, связанные с поставляемым сырьем и материалами, должны доводиться до поставщиков;

требования процедур, в которые могут быть вовлечены подрядчики организации, — до них.

Связанные элементы • 6.3.1 Ответственность и структура управления • 6.3.2 Политика • 6.3.3 Аспекты • 6.3.4 Требования законодательства • 6.3.7 Готовность к нештатным ситуациям и авариям и ответные действия • 6.3.11 Мотивация • 6.3.12 Подготовка и обучение • 6.3.13 Мониторинг • 6.3.15 Несоответствия * Управление операциями должно осуществляться в отношении всех значимых (а не только приоритетных с точки зрения необходимости изменений) аспектов.

Система экологического менеджмента: разработка, внедрение и развитие Критерии выполнения этапа • Наличие объективных свидетельств управления процессами, связанными со значимыми экологическими аспектами.

• Наличие объективных свидетельств разработки необходимых документиро ванных процедур или их пересмотра, а также того, что затронутый персонал ознакомлен с введенными или измененными процедурами и соблюдает их требования.

• Наличие объективных свидетельств того, что поставщики и подрядчики ос ведомлены о требованиях процедур, с которыми связана их деятельность.

• Наличие объективных свидетельств ведения записей по контрольным пока зателям соблюдения процедур.

6.3.7 Готовность к нештатным ситуациям и авариям и ответные действия Авария (accident) Нежелательное событие, приводящее к смерти, заболеванию, травмам, по вреждению или другим потерям.

OHSAS 18001: Разрушение сооружений и (или) технических устройств, применяемых на опасном производственном объекте, неконтролируемые взрыв и (или) выб рос опасных веществ.

ФЗ РФ 116 ФЗ «О промышленной безопасности опасных производ ственных объектов» от 21.07. Инцидент (incident) Событие, которое привело к аварии или могло привести к аварии.

OHSAS 18001: Отказ или повреждение технических устройств, применяемых на опасном производственном объекте, отклонение от режима технологического про цесса, нарушение положений настоящего Федерального закона, других федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, а также нормативных технических документов, устанавливаю щих правила ведения работ на опасном производственном объекте ФЗ РФ № 116 ФЗ «О промышленной безопасности опасных произ водственных объектов» от 21.07. Чрезвычайная ситуация Обстановка на определенной территории или акватории, сложившаяся в результате аварии, опасного природного явления, катастрофы, стихийного или иного бедствия, которые могут повлечь или повлекли за собой челове ческие жертвы, ущерб здоровью людей или окружающей природной среде, 142 Глава значительные материальные потери и нарушение условий жизнедеятельно сти людей.

ГОСТ Р 22.0.02 94 «Безопасность в чрезвычайных ситуациях. Термины и определения основных понятий» (в редакции от 31.05.2000). Введен в действие постановлением Госстандарта РФ от 31.05.2000 N 148 ст.

К сожалению, терминология в области промышленной безопасности еще не полностью определилась даже за рубежом, российская и англоязычная термино логия существенно отличаются. Словарные определения, к сожалению, не явля ются адекватными. В параграфе 4.4.7 ISO 14001 используются термины «emergen cy» и «accident». Если последнее вполне уверенно можно перевести как «авария» (в терминах OHSAS 18001:1999, событие не обязательно является следствием раз рушения сооружений или устройств), то первое понятие, переведенное в ГОСТ Р ИСО 14001 98 как «чрезвычайные ситуации», на самом деле понимается суще ственно неоднозначно. Термин в западной практике используется как в отноше нии чрезвычайных ситуаций, так и в отношении любых ситуаций, требующих немедленного действия. В практике СЭМ за рубежом наиболее часто использу ется последнее определение. При этом ни приложения к ISO 14001, ни ISO 14004, к сожалению, не дают четкого разъяснения по этому поводу. В соответствии с этим, нами сделан перевод требований стандарта, которым предусматривается реагирование на нештатные ситуации (инциденты, не приводящие к аварии, в определении OHSAS 18001:1999) и аварии. К этим категориям мы будем относить и чрезвычайные ситуации (в т.ч. природного происхождения), которые могут повлиять на деятельность организации и привести к ее воздействию на окружа ющую среду. Существенным отличием такого перевода по сравнению с трактов кой ГОСТ Р ИСО 14001 98 является распространение требований на ситуации, которые могут привести к загрязнению окружающей среды, но не являются ава риями в принятой терминологии. К ним, например, относятся нештатные ситу ации, в которых допускаются контролируемые отклонения от нормального осу ществления технологического процесса.

4.4.7 Подготовленность к нештатным* ситуациям и ответные действия Организация должна установить и поддерживать процедуры выявления потенциально возможных нештатных† ситуаций и аварий и ответных дей ствий, а также предотвращения и смягчения воздействий на окружающую среду, которые могут быть связаны с этими ситуациями.

Организация должна анализировать и пересматривать, в случае необходи мости, процедуры, касающиеся ее подготовленности к нештатным ситуа циям и ответных действий, в особенности, по факту аварии или нештатной ситуации.

Организация также должна периодически проверять на практике‡ такие про цедуры, если это осуществимо.

ISO 14001: * В ГОСТ Р ИСО 14001 98 использован термин «аварийным».

† В ГОСТ Р ИСО 14001 98 использован термин «катастроф».

‡ Пропущено в ГОСТ Р ИСО 14001 98.

Система экологического менеджмента: разработка, внедрение и развитие 4.4.7 Подготовленность к нештатным ситуациям и ответные действия Организация должна установить, внедрить и поддерживать процедуру(ы) для выявления потенциально возможных аварий и нештатных ситуаций, кото рые могут оказывать воздействие(я) на окружающую среду, и определения того, как организация будет на них реагировать.

Организация должна реагировать на возникающие нештатные ситуации и аварии и предотвращать или смягчать связанные с ними негативные воз действия на окружающую среду.

Организация должна периодически анализировать и при необходимости пе ресматривать процедуры, касающиеся ее подготовленности к нештатным ситуациям и ответных действий, в особенности, по факту аварии или не штатной ситуации.

Организация также должна периодически проверять на практике такие процедуры, если это осуществимо.

ISO/FDIS 14001: Задачей организации является выявление вероятных нештатных ситуаций и аварий и предотвращение их возникновения, а в случае возникновения — мини мизация воздействия на окружающую среду (включая здоровье человека). Требо вания основываются на неэффективности принципа «нулевого» риска, когда процедуры и средства предотвращения аварий считаются достаточными. Прак тика показала, что в дополнение к таким мерам, организация должна быть готова к действиям в случае возникновения нештатных ситуаций и аварий как в самой организации, так и вне пределов ее ответственности, поскольку в реальности вероятность их возникновения не является нулевой. Также необходимо помнить, что решения на случай возникновения нештатной ситуации должны быть про стыми для исполнения, понятными, отработанными на практике, надежными по отношению к возможным ошибкам и не допускающими двойного толкования.

Это особенно важно, поскольку по оценкам специалистов, около 80 % аварий и нештатных ситуаций происходит по вине человека. Спектр ошибок, которые может допустить человек, очень широк: от ошибок или неточностей в составле нии инструкций до неверного реагирования на показания датчиков либо аварий ные сигналы. И если в нормальной ситуации вероятность такой ошибки оцени вается на уровне 10–3 — 10–4, то в состоянии стресса вероятность ее возрастает в десятки и сотни раз, достигая 50 % — 95 % [53]).

Для выполнения требований необходимо обеспечить функционирование технических систем и выполнение процедур, предусматривающих действия по предотвращению возникновения нештатных ситуаций и аварий, функциониро вание устройств и процедур информирования таких ситуациях, процедур и технических средств для ограничения воздействия в случае их возникновения.

Функционирование процедур обеспечивается за счет обучения (подготовки) пер сонала действиям в случае возникновения нештатных ситуаций и аварий и пери одической проверкой готовности (на практике, если это реально возможно). Для этого необходимо:

144 Глава • Выявить имеющиеся процедуры действий в случае нештатных ситуаций и аварий.

• Проанализировать их адекватность задаче минимизации воздействия на окружающую среду.

• Выявить ситуации, связанные со значимым воздействием на окружающую среду, которые имели место в прошлом или могут возникнуть, в том числе под влиянием внешних по отношению к организации факторов. Для этого:

— проанализировать процессы, объекты хранения, здания и сооружения организации, а также намечаемые действия и изменения. При этом мож но основывать анализ на рекомендациях по оценке риска опасных произ водственных объектов [53, 54];

— в случае наличия вблизи места расположения организации или места оказания услуг объектов, которые могут воздействовать на нормальный ход деятельности, — обеспечить взаимодействие с представителями объек тов, предусмотреть действия на случай таких событий;

— если территория подвержена значительным рискам природного проис хождения (землетрясения, наводнения, лесные пожары и т.п.), — обеспе чить взаимодействие с уполномоченными государственными органами и предусмотреть действия на случай таких событий.

• Разработать требования к управлению операциями, направленные на мини мизацию риска возникновения выявленных нештатных ситуаций и аварий (см. раздел 6.3.6).

• Разработать процедуры (включая их обеспечение средствами и ресурсами) для таких ситуаций.

• Провести подготовку персонала к действиям в соответствии с разработанны ми процедурами.

• Периодически проверять готовность и действия в случае возникновения нештатных ситуаций и аварий (на практике, если это осуществимо).

• Разработать и внедрить процедуру подготовки лиц, действующих по поруче нию организации, и новых сотрудников к действиям в случае возникновения нештатных ситуаций и аварий.

• Разработать процедуру, которая бы позволяла учитывать изменение процес сов, появление новых устройств, операций, площадок и т.п. в системе готов ности организации к нештатным ситуациям и авариям.

• Разработать процедуру регистрирования, сообщения и исследования причин возникновения нештатных ситуаций и аварий, а также анализа и пересмотра соответствующих процедур.

Выявление потенциальных нештатных ситуаций и аварий и разработка соот ветствующих процедур могут быть осуществлены специалистами группы эколо гического менеджмента / отдела охраны окружающей среды, ответственными за промышленную безопасность и охрану труда с привлечением специалистов, от вечающих за осуществление конкретных процессов.

Связанные элементы • 6.3.3 Аспекты • 6.3.4 Требования законодательства Система экологического менеджмента: разработка, внедрение и развитие • 6.3.6 Управление операциями • 6.3.10 Взаимодействие и обмен информацией • 6.3.11 Мотивация • 6.3.12 Подготовка и обучение • 6.3.13 Мониторинг • 6.3.15 Несоответствия Критерии выполнения этапа • Наличие объективных свидетельств внедрения процедур выявления потен циальных нештатных ситуаций и аварий.

• Наличие объективных свидетельств учета требований в отношении миними зации риска возникновения и воздействия на окружающую среду потенци ально возможных нештатных ситуаций и аварий, в том числе:

— включения правил и действий, направленных на минимизацию риска возникновения нештатных ситуаций и аварий, в управление операциями;

— разработки и внедрения процедур на случай возникновения нештатных ситуаций и аварий и обеспечения их необходимыми ресурсами.

• Наличие объективных свидетельств функционирования механизма изучения причин имевших место нештатных ситуаций и аварий.

• Наличие объективных свидетельств готовности персонала к действиям в случае нештатных ситуаций и аварий (на основе регулярных практических проверок).

6.3.8 Управление документацией Документ Информация и ее соответствующий носитель.

Примечание: Носитель может быть бумажным, магнитным, электронным или оптическим компьютерным диском, фотографией или эталонным об разцом, или их комбинацией.

ISO 9000: 4.4.5 Контроль документов Организация должна установить и поддерживать процедуры для контроля всех документов, требуемых настоящим Международным стандартом, для обеспечения того, чтобы:

a) их можно было найти;

b) они периодически анализировались, пересматривались по мере необхо димости и утверждались на предмет их адекватности уполномоченным персоналом;

c) текущие издания соответствующих документов были доступны во всех местах, где осуществляется деятельность, значимая для результативного функционирования системы экологического менеджмента;

146 Глава d) устаревшие документы сразу изымались из всех мест выпуска и использо вания;

или каким либо другим способом предотвращалось их непредна меренное использование;

e) любые устаревшие документы, оставленные для юридических целей и/ или для сохранения сведений, были обозначены надлежащим образом.

Документация должна быть удобочитаемой, датированной (с указанием дат пересмотра), легко идентифицируемой, должна содержаться в порядке и храниться в течение указанного срока. Должны быть установлены и поддер живаемы процедуры и ответственность в отношении разработки и измене ния документов различного вида.

ISO 14001: 4.4.5 Контроль документов Необходимо контролировать документы, предусмотренные требованиями сис темы экологического менеджмента и настоящего Международного стандар та. Записи представляют собой особый вид документа и должны контролиро ваться в соответствии с п. 4.5.4.

Организация должна установить, внедрить и поддерживать процедуру(ы) a) утверждения документов перед их выпуском для подтверждения их адек ватности;

b) по необходимости — анализа и обновления документов и последующего утверждения документов;

c) обеспечения указания изменений и статуса документа в отношении его пересмотра;

d) обеспечения доступности соответствующих версий применимых докумен тов в местах их использования;

e) обеспечения удобочитаемости и надлежащего обозначения документов;

f) обеспечения надлежащего обозначения и контроля распространения доку ментов внешнего происхождения, определенных организацией как необходи мые при планировании и функционировании системы экологического менед жмента;

и g) предотвращения непреднамеренного использования устаревших документов и использования подходящей идентификации, если они сохраняются для какой либо цели.

ISO/FDIS 14001: Контроль документации и организация документооборота являются естествен ными и необходимыми элементами деятельности любой, даже самой малой орга низации. Необходимость в организации хранения, распространения и доступа к документам существует всегда;

тем не менее, множество организаций испытыва ет трудности в осуществлении документооборота. Даже после внедрения систе мы менеджмента в соответствии с международными стандартами, управление документацией остается одной из основных областей, в которых при внутрен них, сертификационных и инспекционных аудитах выявляются несоответствия.

Система экологического менеджмента: разработка, внедрение и развитие Трудность, очевидно, представляет не разработка системы контроля документо оборота, а регулярное следование ей, исключающее такие проблемы, как исполь зование устаревших документов, отсутствие необходимых документов в местах их применения, потерю документов.

Рекомендации в отношении организации документооборота (и структуры от дельных документов) приводятся в Техническом отчете ISO TR 10013:2001 Руко водящие указания по документации системы менеджмента качества [55]. Допол нительно полезным может быть стандарт системы управления записями — ISO 15489 1:2001 Информация и документация — Управление записями. Часть 1:

Общее [56]. Мы вернемся к содержанию документации СЭМ в разделе 6.3.9, а сейчас остановимся на рекомендациях и принципах организации документообо рота.

В первую очередь, необходимо четко определить применяемые подходы к документированию и обеспечить следование им. Если документальное оформ ление информации (например, правил, процедур, решений, сообщений и т.п.) не требуется международными стандартами или государственными норматив ными документами, организация может самостоятельно принять решение о том, оформлять ли документально эту информацию. Организация может организо вать исключительно электронный документооборот, рассматривая печатные эк земпляры как неконтролируемые копии. При этом во всех случаях необходимо обеспечить соответствующие процедуры и обучение, которые бы гарантирова ли, что сотрудники организации следуют процедурам и иным предъявляемым требованиям, если они не документированы, или пользуются только актуаль ными копиями документов. Принципы и механизмы документирования и си стемы документооборота должны применяться в отношении всей документа ции организации единым образом;

таким образом, интеграция систем менедж мента на уровне контроля и управления документацией является обязательной.

Для создания системы управления документацией необходимо определить типы документов, которые должны контролироваться, рассматривая (если это позво ляют ресурсы и планируемые сроки сертификации) всю систему документации организации, а не только документы, связанные с СЭМ или СМК. Проведение анализа существующих механизмов контроля документов позволит использовать эффективные наработки и сконцентрировать внимание на проблемных вопро сах. Для этого в качестве первого этапа необходимо подготовить списки исполь зующихся и требуемых типов документов (по отделам / функциям). Затем следу ет разработать общие требования к документам разного типа, включающие:

• форму ведения документа (электронную или бумажную);

• требования к содержанию и оформлению;

• требования по подготовке и утверждению, ответственность за подготовку и актуальность;

• требования по выпуску и доступности контролируемых копий, распростра нении документов;

• требования по пересмотру (события, требующие пересмотра, периодичность и порядок пересмотра);

• методы идентификации и используемые обозначения.

Для обеспечения контроля документов может быть создан регистр (предпочти тельно, электронный), в который бы вносилась информация о документах, вклю 148 Глава чая номера, данные об утверждении / источнике, ответственность и срок пере смотра, связанные документы, список рассылки / местонахождения контролиру емых копий. Регистр может совмещаться с электронной базой документации, если она содержит контролируемые копии документации.

При создании системы управления документацией следует соблюдать следую щие положения:

• До утверждения документа ответственные специалисты должны убедиться в ясности, точности и адекватности информации, соблюдении требований в отношении содержания и структуры. Предполагаемые пользователи должны иметь возможность оценить применимость документа и дать комментарии на него;

они должны быть осведомлены о разработке и об утверждении со ответствующего документа.

• Документы должны утверждаться руководителем, ответственным за его вне дрение. Каждая копия документа должна содержать свидетельство такого утверждения.

• Распространение документов должно обеспечивать доступность актуальных версий документов всем сотрудникам, которым необходима содержащаяся в них информация, и изъятие устаревших версий контролируемых докумен тов. Этому может способствовать присвоение индивидуального номера ко пиям.

• Для документов, которые могут быть предоставлены внешним сторонам (на пример, экологической политика) следует определить способы поддержания актуальных копий (если это признается важным) или указывать на то, что копия не контролируется.

• Должен быть обеспечен процесс пересмотра документации при изменении условий, к которым они привязаны (например, процессов), а также перио дического пересмотра для учета других изменений. При внесении изменений и дополнений документ должен пройти ту же процедуру согласования, что и при его разработке.

• Для журналов / регистров должны быть определены формы, процедура и ответственность за заполнение.

По мере введения процедур контроля документации, специалисты и руководи тели всех уровней должны быть ознакомлены с требованиями в отношении об ращения с документацией (в частности, использования актуальных копий конт ролируемых документов, процедур получения документов и т.п.). Ответственные за разработку и поддержание актуальности документов должны быть также озна комлены с соответствующими требованиями. Естественно, все вышеизложенное относится не только к документам СЭМ, но и ко всем связанным документам, а в идеале — ко всем документам организации.

Связанные элементы • 6.3.6 Управление операциями • 6.3.9 Система документации СЭМ • 6.3.10 Взаимодействие и обмен информацией • 6.3.13 Мониторинг Система экологического менеджмента: разработка, внедрение и развитие Критерии выполнения этапа • Наличие объективных свидетельств внедрения и поддержания процедур(ы) разработки, утверждения, обозначения, распространения и хранения доку ментов, а также удаления устаревших редакций.

• Наличие объективных свидетельств использования персоналом организации актуальных копий документов, и знания им процедур получения и передачи документов.

6.3.9 Система документации СЭМ 4.4.4 Документация системы экологического менеджмента Организация должна сформировать и поддерживать информацию в бумаж ном или электронном виде для a) описания ключевых элементов системы менеджмента и их взаимодей ствия;

b) предоставления указания на связанную документацию.

ISO 14001: 4.4.4 Документация Документация системы экологического менеджмента должна включать:

a) экологическую политику, цели и задачи;

b) описание области охвата системы экологического менеджмента;

с) описание основных элементов системы экологического менеджмента и их взаимодействия, а также ссылки на связанные документы;

c) документы, включая записи, предусмотренные требованиями настоящего Международного стандарта;

и d) документы, включая записи, определенные организацией как необходимые для обеспечения результативного планирования, деятельности и контроля процессов, связанных с ее значимыми экологическими аспектами.

ISO/FDIS 14001: Внедрение СЭМ нередко воспринимается на первом этапе негативно именно потому, что СЭМ требует оформления многих процедур, написания политики, создания многих других документов. Однако это не «бюрократизация» деятель ности. Документальное оформление СЭМ, ее принципов, планов, требований и результатов, является одним из тех факторов, которые обеспечивают ее эффек тивность. Документация СЭМ • способствует последовательному и однозначному пониманию принципов, ответственности и требований, целей и процедур в рамках СЭМ;

• обеспечивает возможность анализа результативности организации (в частно сти, результативности менеджмента) и ее подтверждения;

• облегчает изменения, в том числе, пересмотр и последовательное улучше ние, распространение подходов и обучение персонала;

150 Глава • способствует стабильности процессов, а также унификации подходов управ ления в крупных компаниях.

Но ни стандарты СЭМ, ни практика не требуют документального оформления всех процессов или данных, существующих в рамках СЭМ. Минимально необхо димая степень документирования системы определяется требованиями стандар та. Помимо этого, естественно, количество, характер и форма документов опре деляются практической необходимостью. В частности, нет необходимости доку ментировать процедуры, оформление которых не требуется стандартом, если в любом случае обучение и практика организации обеспечивают единообразное их понимание и выполнение. Естественно, стандарты не предписывают также фор му или способ хранения документации. Вообще же, при подготовке документов СЭМ следует стремиться к краткости, четкой структуре, понятности документов.

В целом, документация СЭМ достаточно разноплановая;

обычно выделяют четыре уровня документации по уровням пользователей:

• Руководство по СЭМ, • процедуры СЭМ, • рабочие процедуры и инструкции, • регистры, журналы и отчеты.

На самом деле, документация СЭМ не ограничивается этими категориями, и на практике их выделение не нужно. Помимо указанных, к документации СЭМ относятся экологическая политика, цели и задачи, программа СЭМ, описание ответственности и полномочий, материалы и программы обучения, и т.д. Хотя часть перечисленной информации и имеет смысл включать в Руководство по СЭМ, в целом указанные категории документации совершенно независимы. Не следует забывать и о документации, не создаваемой специально при разработке СЭМ, но, тем не менее, имеющей непосредственное к ней отношение. К таким документам относятся, например, планы развития, бюджеты, внутренние пред писания, приказы, договоры, нормативные акты, входящие и исходящие доку менты, методики и т.п.

Естественно, что при таком объеме и разностороннем характере документации нет смысла в объединении ее в один том — «Руководство по СЭМ». Такой доку мент должен содержать лишь описание области охвата, структуры, элементов и порядка функционирования СЭМ, распределения ответственности, а также ссыл ки на ключевые связанные документы или разделы регистра документации. Ос тальные документы создаются или поддерживаются независимо.

Руководство по СЭМ можно строить на основе описания выполнения требо ваний соответствующих разделов стандарта СЭМ и взаимодействия между эле ментами;

можно, наоборот, опираться на описание разработанной структуры СЭМ. Впрочем, органы по сертификации достаточно часто предъявляют соб ственные требования к содержанию Руководства по СЭМ, поэтому имеет смысл заранее убедиться в выполнении таких требований.

Для демонстрации внедрения и результативности СЭМ внешним сторонам (в т.ч. органам по сертификации) организация должна поддерживать записи об экологической результативности деятельности организации (см. раздел 6.3.14).

Система экологического менеджмента: разработка, внедрение и развитие Запись Документ, излагающий достигнутые результаты или предоставляющий сви детельства осуществленной деятельности.

ISO 9000: 4.5.3 Записи Организация должна установить и поддерживать процедуры для идентифи кации, ведения и удаления экологических записей. Эти записи должны включать записи о подготовке и результаты аудитов и анализов.

Экологические записи должны быть удобочитаемы, идентифицируемы и прослеживаемы по связанным видам деятельности, продукции или услуг.

Эти записи должны храниться и вестись таким образом, чтобы они были легкодоступны и защищены от повреждений, порчи или потери. Срок их хранения должен быть установлен и зафиксирован в письменном виде.

Записи должны поддерживаться так, как необходимо для системы и для организации, с тем, чтобы демонстрировать соответствие требованиям на стоящего Международного стандарта.

ISO 14001: 4.5.4 Контроль записей Организация должна установить и поддерживать записи, в соответствии с необходимостью демонстрации соответствия требованиям ее системы эколо гического менеджмента и настоящего Международного стандарта, и достиг нутых результатов.

Организация должна установить, внедрить и поддерживать процедуру(ы) для идентификации, хранения, защиты, доступа, определения срока хранения и удаления записей.

Записи должны быть и оставаться удобочитаемы, идентифицируемы и прослеживаемы.

ISO/FDIS 14001: К записям относятся любые журналы мониторинга параметров процессов, эко логических аспектов, данных по экологической результативности;

журналы и протоколы всех существенных действий в рамках СЭМ, от совещаний руковод ства по утверждению области охвата СЭМ до протоколов анализа результативно сти руководством, от данных непрерывного мониторинга до протоколов, описы вающих действия, предпринятые по выявленным несоответствиям.

Предназначение записей, естественно, заключается не только в демонстрации функционирования СЭМ органам по сертификации;

в первую очередь система тически ведущиеся записи дают возможность анализа и прогноза результативно сти, выявления проблем и возможностей улучшения, а также поддерживают пос ледовательность и систематичность в действиях по управлению организацией.

Для этого записи должны идентифицироваться и прослеживаться максимально эффективно, допускать сопоставление и анализ. Это фактически подразумевает 152 Глава хранение записей в электронной форме. По возможности следует хранить в до ступной для поиска электронной форме не только количественные данные, но и текстовые записи (полностью или фрагментарно), например, протоколы ауди тов, с тем, чтобы в последствии можно было оценить возникновение повторных несоответствий в отношении подразделений, процедур или аспектов.

Связанные элементы • 6.3.2 Политика • 6.3.5 Планирование (цели, задачи, мероприятия), программа СЭМ • 6.3.6 Управление операциями • 6.3.8 Управление документацией • 6.3.16 Внутренний аудит СЭМ Критерии выполнения этапа • Наличие объективных свидетельств адекватного описания основных элемен тов СЭМ, их взаимодействия, а также ссылок на связанную документацию.

• Наличие объективных свидетельств выполнения требований стандарта в от ношении документирования процедур и записей СЭМ.

• Наличие объективных свидетельств документального оформления процедур и требований в отношении значимых экологических аспектов в тех случаях, когда их отсутствие может повлиять на возможность контроля этих аспектов.

• Наличие объективных свидетельств функционирования процедуры контро ля записей в соответствии с предъявляемыми к ней требованиями.

• Наличие объективных свидетельств адекватности ведущихся записей деятель ности в рамках СЭМ.

6.3.10 Взаимодействие и обмен информацией Без взаимодействия с внешними сторонами и между собственными подразделе ниями не может существовать ни одна организация. Внутренний обмен инфор мацией является тем цементом, который скрепляет организацию. Но насколько эти процессы важны в отношении вопросов охраны окружающей среды? Впро чем, и здесь ответ очевиден: природоохранная деятельность распространяется на всю организацию, затрагивает множество заинтересованных сторон внутри и вне организации (среди последних, например, поставщики, контролирующие орга ны, ассоциации потребителей и т.п.).

Заинтересованная сторона Отдельное лицо или группа лиц, которые заинтересованы в, или испытыва ют влияние, экологической результативности деятельности организации.

ISO 14001:1996, ISO/FDIS 14001: 4.4.3 Коммуникации В отношении своих экологических аспектов и системы экологического ме неджмента организация должна установить и поддерживать процедуры для Система экологического менеджмента: разработка, внедрение и развитие a) внутренних коммуникаций между различными уровнями и функциями организации;

b) получения имеющих отношение [к СЭМ]* сообщений от внешних заин тересованных сторон, их документального оформления и ответа на них.

Организация должна рассмотреть [создание]† процессов для внешних ком муникаций о своих значимых экологических аспектах и записать свое ре шение.

ISO 14001: 4.4.3 Коммуникации В отношении своих экологических аспектов и системы экологического менеджмента организация должна установить, внедрить и поддерживать процедуры для a) внутренних коммуникаций между различными уровнями и функциями организации;

b) получения имеющих отношение [к СЭМ] сообщений от внешних заин тересованных сторон, их документального оформления и ответа на них.

Организация должна решить, хочет ли она сообщать внешним сторонам о своих значимых экологических аспектах и записать свое решение. Если ре шение будет положительным, организация должна установить и внедрить метод(ы) для внешних коммуникаций.

Pages:     | 1 | 2 || 4 | 5 |



© 2011 www.dissers.ru - «Бесплатная электронная библиотека»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.